期刊影響因子的影響因素及改進(jìn)

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不同類型的科學(xué)研究，其科研成果形式是不同的，成果評(píng)價(jià)也是不同的。應(yīng)用研究的科研成果是以它的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益來評(píng)價(jià)的，而基礎(chǔ)性研究（包括基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究）的科研成果主要是以學(xué)術(shù)論文的形式出現(xiàn)的，因此學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量，直接反映了一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)單位的基礎(chǔ)性研究狀況和研究水平。對(duì)科技成果的評(píng)價(jià)是一個(gè)極其復(fù)雜而又重要的工作，科技論文的評(píng)價(jià)也如此。它不僅關(guān)系到科技工作者本人、的期刊，還影響到一個(gè)國(guó)家整體水平的發(fā)展。現(xiàn)在評(píng)獎(jiǎng)、評(píng)職稱中通用的辦法是同行專家評(píng)議和評(píng)審會(huì)。同行評(píng)議最大的弊病是不能保護(hù)創(chuàng)新思想和不同觀點(diǎn)，而評(píng)審會(huì)又常常出現(xiàn)外行評(píng)內(nèi)行，二流評(píng)一流的不合理現(xiàn)象。因此，如何科學(xué)、公正地評(píng)價(jià)科技學(xué)術(shù)論文，用什么標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)科技學(xué)術(shù)論文，就成為廣大科技工作者和科研管理人員都十分關(guān)注的問題。

1影響因子

1963年美國(guó)費(fèi)城的科學(xué)信息研究所（ISI）首次出版新穎實(shí)用的文獻(xiàn)檢索工具———科學(xué)引文索引（SCI），并從中推出影響因子的概念，這一術(shù)語(yǔ)被許多機(jī)構(gòu)和人員用于不同之目的。為此，ISI于1975年將影響因子概念進(jìn)一步開發(fā)為一種新產(chǎn)品，即期刊引用報(bào)告（JCR）。近年來，國(guó)內(nèi)外的部分科研工作者和管理部門則進(jìn)一步將影響因子用于確定論文投稿方向，科研水平和成果質(zhì)量評(píng)估及科研人員業(yè)績(jī)管理等，在社會(huì)上逐漸產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊憽?/p>

1.1影響因子的概念

ISI在其超文本術(shù)語(yǔ)和概念匯編中，將期刊的影響因子定義為“在兩年時(shí)間內(nèi)，某一期刊上發(fā)表的所有文章被引用的總次數(shù)與這兩年內(nèi)該期刊上所發(fā)表的文章數(shù)量的總和的比值”；簡(jiǎn)而言之，期刊的影響因子就是指在兩年時(shí)限內(nèi)該期刊上所發(fā)表文章的平均被引用頻率（Citationrates）。而引用頻率則是指在一定時(shí)間內(nèi)某一事實(shí)（或觀點(diǎn)、方法和論著等）被人們所引用的次數(shù)。

1.2影響因子的本質(zhì)意義

期刊的影響因子是以期刊為對(duì)象，統(tǒng)計(jì)在一定時(shí)域內(nèi)期刊論文的平均被引率。在這里，論文量、時(shí)間和被引次數(shù)是計(jì)算影響因子的3個(gè)基本要素，論文量是指某期刊在一定時(shí)間內(nèi)的載文量，時(shí)間的跨度取決于引文的高峰期。國(guó)際著名的科學(xué)計(jì)量學(xué)專家普賴斯經(jīng)過大量的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)后得出結(jié)論認(rèn)為，科學(xué)后的兩年是論文被引用的高峰期。因此，目前國(guó)際上比較通行的做法是將計(jì)算影響因子的引文年度規(guī)定為兩年，在3個(gè)基本要素中，被引頻次是一個(gè)可變量，當(dāng)論文量不變、引文時(shí)間已定時(shí)，影響因子的高低則取決于被引頻次的多少。期刊的影響因子用期刊論文的平均被引率揭示了學(xué)術(shù)思想傳播的深度和廣度，它使期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)變得可以用量化的方法加以測(cè)試。這就是影響因子的本質(zhì)意義之所在。

2期刊影響因子的影響因素分析

影響因子作為期刊評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，有其存在的必要性和重要意義，但是，由于其自身及外在的諸多因素，仍然存在一些問題，因此，單純的用其來衡量期刊水平及質(zhì)量是不恰當(dāng)?shù)?。主要有以下幾方面?/p>

2.1期刊因素

期刊出版時(shí)滯較短的刊物容易獲得較高的影響因子。對(duì)于相同或相似的研究成果，首先被公開發(fā)表的更有可能引起較大的影響或被引證；并且，由于引證行為中的“因循守舊”性，這些論文會(huì)被更多地引證或轉(zhuǎn)引。

2.2學(xué)科因素

由于期刊的影響因子大小與學(xué)科特點(diǎn)有關(guān)，學(xué)科性質(zhì)的差異使得不同學(xué)科期刊的平均影響因子存在著系統(tǒng)的差別。當(dāng)前，人類已進(jìn)入生命科學(xué)的時(shí)代，世界科學(xué)研究的熱點(diǎn)已轉(zhuǎn)向生命科學(xué)及其相關(guān)學(xué)科，包括生物學(xué)、醫(yī)學(xué)和環(huán)境科學(xué)。這類研究成果和科學(xué)論文日漸增多，其文獻(xiàn)相互引用數(shù)量亦增多，所以該類學(xué)科的期刊數(shù)目及引證行為迅速上升，導(dǎo)致反映生命科學(xué)期刊的影響因子增大。而已趨成熟的學(xué)科領(lǐng)域的期刊平均影響因子近年來則沒有明顯增多，甚至有些期刊的影響因子還略有減少。因此，我們有理由認(rèn)為期刊影響因子的大小與期刊所屬學(xué)科的性質(zhì)和論文內(nèi)容所涉及的研究領(lǐng)域的大小有關(guān)，同時(shí)也與期刊的歷史長(zhǎng)短、知名度大小有關(guān)，還和其內(nèi)容是否為當(dāng)前的研究熱點(diǎn)有關(guān)。在2000年版的JCR（期刊引證報(bào)告）列出的期刊學(xué)科分布中，醫(yī)藥衛(wèi)生類期刊最多，占JCR期刊總數(shù)的33.3％，其影響因子大于3的期刊有266種，而數(shù)學(xué)類期刊沒有一種影響因子達(dá)到3以上。2006年SCI中生物化學(xué)和化學(xué)類期刊中最高影響因子為36.525，而數(shù)學(xué)類期刊的最高影響因子僅為2.552，該年度影響因子為1的期刊在生物化學(xué)和化學(xué)類期刊中排第494位，在數(shù)學(xué)類期刊中排第27位，但不能認(rèn)為影響因子排位第27的數(shù)學(xué)類期刊與影響因子排位第494的生物化學(xué)和分子生物學(xué)類期刊在學(xué)術(shù)影響力上是一樣的。因此，在使用影響因子評(píng)價(jià)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量時(shí)必須堅(jiān)持學(xué)科內(nèi)比較的原則，而不能跨學(xué)科比較。

2.3檢索系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)因素

檢索系統(tǒng)所統(tǒng)計(jì)源期刊庫(kù)的數(shù)量及側(cè)重點(diǎn)有所不同，因而所計(jì)算的影響因子也有所差異。對(duì)于特定刊物未說，在中外的檢索系統(tǒng)中，因其所收錄的期刊群體組成的較大差異，導(dǎo)致了所計(jì)算的影響因子值也存在著較大的差異，并且同一刊物在不同語(yǔ)種的檢索系統(tǒng)中也有明顯不同的影響因子和被引頻次。

2.4參考文獻(xiàn)因素

由于影響因子實(shí)際上是通過對(duì)參考文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)和計(jì)算求得的，因?yàn)檎撐闹械囊臄?shù)與相關(guān)期刊的影響因子值有直接的聯(lián)系。統(tǒng)計(jì)分析表明，期刊的影響因子主要取決于論文的平均引文數(shù)，引證半衰期及論文的引證率。而在參考文獻(xiàn)的選取中往往存在轉(zhuǎn)引二手文獻(xiàn)，只引用自己的論文等問題。

2.5源數(shù)據(jù)庫(kù)的影響因素

由于大多數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)所收集的期刊進(jìn)行數(shù)據(jù)采集和評(píng)價(jià)，因此其來源期刊的數(shù)量也是有限的。在有限的來源期刊中，很有可能由于學(xué)科發(fā)展的不平衡帶來來源期刊學(xué)科、語(yǔ)種分布的不平衡，這就造成了該數(shù)據(jù)庫(kù)在影響因子統(tǒng)計(jì)上的有失均衡和全面。如SCIE目前只收錄了約7000種期刊，而全世界總期刊數(shù)達(dá)210000種，其中只有3.8％的期刊被其收錄；2005年在SCIE收錄的6376種期刊中，美國(guó)、英國(guó)、荷蘭和德國(guó)的期刊數(shù)占了80％，中國(guó)在該年度只有90種期刊被收錄，占1.41％。而同國(guó)科學(xué)家之間因研究成果傳播的快捷性、研究主題的相關(guān)性等因素而傾向于互引，如美國(guó)科學(xué)家之間的相互引證可提高美國(guó)論文被引證頻次的30％。另外，研究表明，同語(yǔ)種刊物的相互引證概率較大，由于SCI更傾向于收錄英文期刊，這就使得其他語(yǔ)種期刊在SCI中的影響因子相對(duì)較低。

2.6時(shí)間因素

在進(jìn)行期刊影響因子計(jì)算時(shí)，期刊被引頻次的兩年時(shí)間限制可導(dǎo)致不同期刊中論文的被引次數(shù)有較大差異。表現(xiàn)為：第一，出版時(shí)滯較短的期刊更容易獲得較高的影響因子。此外，由于影響因子只計(jì)算來源期刊近兩年中的引文情況，若相關(guān)期刊的論文出版時(shí)滯較長(zhǎng)，則相當(dāng)一部分引文就因?yàn)槲墨I(xiàn)老化（超過兩年）的原因而不能被統(tǒng)計(jì)參與影響因子的計(jì)算，從而降低了影響因子值。第二，不同學(xué)科論文的引證行為有所不同。這是因?yàn)椴煌芯款I(lǐng)域或研究主題的成果在完善或驗(yàn)證過程中經(jīng)歷的時(shí)間段可能很不相同，如地球科學(xué)的研究成果多具區(qū)域性特點(diǎn)，引證也需要一段時(shí)間的野外考察或?qū)嶒?yàn)室工作才能得出結(jié)論，因而該學(xué)科的論文需要經(jīng)過較長(zhǎng)時(shí)間方可產(chǎn)生影響。但對(duì)于分子生物學(xué)或天文學(xué)方面具有創(chuàng)新研究的論文來說，則可能很快引起較大的影響并被引證。因此有研究證明，我國(guó)不同學(xué)科、不同類型的學(xué)術(shù)期刊的被引高峰期存在明顯差異。

3期刊影響因子的改進(jìn)

雖然，影響因子作為一項(xiàng)被人們沿用的評(píng)價(jià)指標(biāo)有其廣泛應(yīng)用的價(jià)值。但仍然有一些不足之處?，F(xiàn)針對(duì)其存在的上述問題提出以下幾點(diǎn)改進(jìn)意見。首先是它的取值和計(jì)算，為了使影響因子能夠發(fā)揮更大的作用，更加真實(shí)地反映期刊、作者的水平，可以采用以影響因子為主、結(jié)合多種指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的方法，以提高評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和可靠性。如加入即年指標(biāo)或引文頻次等。即年指標(biāo)是期刊出版后衡量其能否得到最快響應(yīng)效果的重要指標(biāo)，公式為：某刊即年指標(biāo)＝該刊第k年在該刊被引率/該刊第k年發(fā)表的論文數(shù)量。引文頻次描述了期刊論文的絕對(duì)被引次數(shù)。該指標(biāo)的最大特點(diǎn)就是能夠從歷史水平和現(xiàn)實(shí)水平體現(xiàn)期刊長(zhǎng)期發(fā)展的總體水平。這些指標(biāo)具有內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，將它們結(jié)合起來使用，形成一個(gè)指標(biāo)體系，這無疑是明智的選擇。對(duì)于半衰期較長(zhǎng)的期刊，應(yīng)當(dāng)使用比影響因子（2年期）時(shí)間更長(zhǎng)的影響因子，即5年影響因子、10年影響因子等，如考古學(xué)、歷史學(xué)等引證周期較長(zhǎng)的期刊類型。由于不同學(xué)科期刊的引文量有很大差異，從而導(dǎo)致影響因子差別很大。然而，引文量少并不能說該刊的學(xué)術(shù)水平低，所以，簡(jiǎn)單地用這種方式求得的影響因子未評(píng)定刊物的好壞并不科學(xué)。因此，要想使影響因于成為客觀、真實(shí)地反映期刊質(zhì)量的依據(jù)，較為公平的辦法是根據(jù)各學(xué)科的自身特點(diǎn)及其發(fā)展周期的差異性，分學(xué)科運(yùn)用影響因于對(duì)期刊的重要性進(jìn)行測(cè)試和排庫(kù)。其次對(duì)不同類型的期刊，只用影響因子排序顯然是不合適的。如把綜述性期刊與原著論文期刊放在一起比較就不恰當(dāng)。因?yàn)榫C述性論文期刊是在參考大量文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，集各種原著論文期刊于一體，對(duì)其進(jìn)行高度的概括和總結(jié)，因此它具有被頻繁引用的特點(diǎn)，再加之綜述性期刊刊載的論文篇幅長(zhǎng)、論文數(shù)量少，所以原著論文期刊與綜述期刊的影響因子相差很大。顯然，把它們放在一起比較是不公平的。再次由于受語(yǔ)言條件的限制，使得我國(guó)很多科研成果只能發(fā)表在中文期刊上，國(guó)外學(xué)者不認(rèn)識(shí)漢字，也就無人問津。雖然我國(guó)出版了一些英語(yǔ)刊物，但因?yàn)橛⒄Z(yǔ)水平較差，讀起來澀口，甚至語(yǔ)法錯(cuò)誤導(dǎo)致發(fā)生歧義而難懂，致使很少有人引用，因此影響因子很難提高。當(dāng)務(wù)之急：一是狠抓論文質(zhì)量，二是要克服語(yǔ)言障礙，最好能聘請(qǐng)世界著名科學(xué)家撰稿并聘請(qǐng)他們作編委。最后我們要認(rèn)識(shí)到期刊的影響因子并不等同于期刊的影響力，更不能等同期刊所發(fā)表的論文的質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)。因此，在把這些概念應(yīng)用于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)該要慎之又慎。