談高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理

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摘要：創(chuàng)新是推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不竭動(dòng)力。對(duì)高新技術(shù)企業(yè)來說，其本身的特征對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力提出了更高的要求。但是，由于受到企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的制約，無法完全避免陷入創(chuàng)新失敗的困境。因此，提高對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力便變得尤為重要。

關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理

技術(shù)創(chuàng)新是提高企業(yè)競爭力，進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造促進(jìn)企業(yè)高速發(fā)展的重要推動(dòng)力。而高新技術(shù)企業(yè)是戰(zhàn)略新興經(jīng)濟(jì)體的重要載體，對(duì)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的影響。所以，提高在高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)我國提升在全球范圍內(nèi)的競爭水平有重要意義。但是，由于創(chuàng)新自身的不確定性，注定技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。一方面，企業(yè)面臨內(nèi)部環(huán)境的制約，如財(cái)務(wù)問題，人力問題等，導(dǎo)致創(chuàng)新的項(xiàng)目無法有效地進(jìn)行下去。另一方面，受到外部環(huán)境變化的影響，根據(jù)波特五力模型，企業(yè)處于一個(gè)復(fù)雜的環(huán)境，面臨著多方位的挑戰(zhàn)，可能會(huì)導(dǎo)著一些項(xiàng)目過早“夭折”或者后期“發(fā)育不良”。這不僅會(huì)導(dǎo)致直接的經(jīng)濟(jì)損失，也可能會(huì)由于投入某一項(xiàng)目而帶來的“鎖定效應(yīng)”，錯(cuò)失其他項(xiàng)目的機(jī)會(huì)損失。因此，需要關(guān)注高新技術(shù)企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理問題。

一、高新技術(shù)企業(yè)的內(nèi)涵和特征

高新技術(shù)企業(yè)主要指的是在國家支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)以技術(shù)水平的提升和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化為目的發(fā)展起來的知識(shí)和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)。如電子信息技術(shù)、航空航天技術(shù)、新材料技術(shù)等產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)的特征：①新技術(shù)應(yīng)用度高，科研占主導(dǎo)。高新技術(shù)從國際上領(lǐng)先的技術(shù)發(fā)展而來，我國一些企業(yè)采用先吸收引進(jìn)，再二次創(chuàng)新的創(chuàng)新戰(zhàn)略，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。②創(chuàng)新度要求高。高新技術(shù)企業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)相比，前者比后者要求的創(chuàng)新度更高，在創(chuàng)新模式上，二者截然不同，高新技術(shù)企業(yè)擺脫普通企業(yè)傳統(tǒng)的漸進(jìn)式，追求顛覆性的創(chuàng)新能力。③員工整體素質(zhì)高。高新技術(shù)企業(yè)需要員工有優(yōu)秀的專業(yè)素養(yǎng)以及拔尖的知識(shí)水平等來匹配其創(chuàng)新要求。④高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)率。高新技術(shù)企業(yè)所處的行業(yè)屬于高、精、尖領(lǐng)域，需要不斷進(jìn)行研發(fā)，沒有既定的模式可供參考，所以創(chuàng)新失敗的可能性較大，但一旦創(chuàng)新成功便能很快到達(dá)產(chǎn)業(yè)鏈的“瓶頸”位置，會(huì)獲得超額利潤。⑤更新速度快、成長速度快。“瓶頸”環(huán)節(jié)是價(jià)值高低，會(huì)引大量的競爭者來投資，一旦某個(gè)技術(shù)瓶頸得到解決，便會(huì)迅速轉(zhuǎn)移，此時(shí)若一些企業(yè)無法與更新的速度匹配。便會(huì)迅速被淘汰。但如果獲得對(duì)瓶頸環(huán)節(jié)的控制權(quán)，便會(huì)迅速發(fā)展壯大。

二、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵和特征

傳統(tǒng)上，風(fēng)險(xiǎn)就意味著“冒險(xiǎn)”，冒險(xiǎn)被定義為在概率不確定性條件下的替代結(jié)果之間的選擇。這個(gè)定義來自決策理論，在決策理論中，風(fēng)險(xiǎn)主要與變異有關(guān)，包括積極和消極的結(jié)果。隨著時(shí)間的流逝，風(fēng)險(xiǎn)幾乎完全與負(fù)面結(jié)果相關(guān)聯(lián)，通常被視為“價(jià)值的可能損失”。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的特征：①偶然性，研究技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性和創(chuàng)新結(jié)果隨機(jī)性等風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)使創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更加偶然的發(fā)生。②相對(duì)性，由于項(xiàng)目實(shí)施主體的差異，各個(gè)主體的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有明顯的差異。③演化性，技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著外界條件和自身?xiàng)l件的變化逐步演變，每個(gè)發(fā)展階段的風(fēng)險(xiǎn)都存在著明顯的差異。④修正性，在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新人員會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)進(jìn)行重新進(jìn)行審視，進(jìn)一步修改項(xiàng)目計(jì)劃，逐步降低其潛在的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理指的是個(gè)人或者從事生產(chǎn)活動(dòng)的組織通過采取措施保護(hù)其重要資產(chǎn)和資源，以此規(guī)避、降低或控制風(fēng)險(xiǎn)的過程。系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于識(shí)別、評(píng)估和評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)明確；能夠幫助在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)提前做準(zhǔn)備；能夠在最糟糕的情況下將潛在的損害降至最低。

三、高新技術(shù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程

風(fēng)險(xiǎn)管理流程提供了識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和決定如何應(yīng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)的框架。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理不僅僅是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，也是決定和權(quán)衡哪些風(fēng)險(xiǎn)值得立即關(guān)注和解決。（一）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)深刻了解技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)，過早的識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)，可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)或者之前啟動(dòng)響應(yīng)程序。一些系統(tǒng)的模型被提出用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段。經(jīng)典模型（即概率分析）和概念模型（即模糊集分析）。但是概率分析通常需要詳細(xì)的定量信息，而這些信息在規(guī)劃時(shí)通常是不可用的，因此這種模型在實(shí)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中的適用性有限。故而需要進(jìn)行主觀評(píng)估處理經(jīng)典模型無法處理的。薩蒂提出的層次分析法（AHP）為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析提供了一種靈活且易于理解的方法。它是一種多準(zhǔn)則決策方法，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中既考慮了主觀因素，又考慮了客觀因素。層次分析法允許決策者積極參與達(dá)成協(xié)議，為管理者提供決策的理性依據(jù)。

（二）分析風(fēng)險(xiǎn)在創(chuàng)新項(xiàng)目的早期階段進(jìn)行簡單的定性分析，是因?yàn)樵谠缙陔A段決策的主要目的是了解風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重性，而不是對(duì)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的精確估計(jì)。定量風(fēng)險(xiǎn)分析通常需要對(duì)相關(guān)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行大量統(tǒng)計(jì)分析。然而，這樣的數(shù)據(jù)可能并不容易獲得，而且許多創(chuàng)新項(xiàng)目固有的環(huán)境或技術(shù)變化可能會(huì)使一些較舊的數(shù)據(jù)變得無關(guān)緊要。

（三）管理行動(dòng)應(yīng)為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指定適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施，并將其記錄在風(fēng)險(xiǎn)登記簿中。已經(jīng)確定了許多一般性的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理行動(dòng)，并且這些行動(dòng)可以按反映創(chuàng)新項(xiàng)目的特殊特征的類別進(jìn)行總結(jié)。在創(chuàng)新項(xiàng)目的每個(gè)階段都可能部署全面的風(fēng)險(xiǎn)管理。然而，更有選擇性地使用可能更合適，因?yàn)樵谡麄€(gè)創(chuàng)新過程中采用不同程度的風(fēng)險(xiǎn)管理。最合適的風(fēng)險(xiǎn)管理的性質(zhì)和時(shí)機(jī)問題是所有項(xiàng)目實(shí)踐中的一個(gè)主要問題。有效的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該從項(xiàng)目的一開始就著手準(zhǔn)備，而且還應(yīng)該遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出技術(shù)階段，以便為未來的項(xiàng)目獲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。人們普遍認(rèn)為，在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行更改和迭代的成本比在實(shí)施階段解決問題的成本低得多；及早識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并采取行動(dòng)避免實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件通常比處理結(jié)果更可行。然而，在所有項(xiàng)目中應(yīng)用全面、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)可能并不實(shí)際或可取：風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的不同方面在創(chuàng)新項(xiàng)目的不同階段可能更有用。

四、高新技術(shù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理

（一）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別由于高新技術(shù)企業(yè)是知識(shí)密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，所以對(duì)創(chuàng)新能力的要求高于傳統(tǒng)的制造業(yè)，故外界環(huán)境和內(nèi)部條件的改變會(huì)對(duì)創(chuàng)新成功率產(chǎn)生影響。高新技術(shù)企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)：①技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：凡是創(chuàng)新都會(huì)面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)，由于內(nèi)外環(huán)境的不穩(wěn)定性，會(huì)使創(chuàng)新項(xiàng)目無法順利開展。②人才風(fēng)險(xiǎn)：人才是高新技術(shù)企業(yè)的主體，且對(duì)人才的知識(shí)水平要求較高，所以面臨多層面的人力資源管理方面的風(fēng)險(xiǎn)。首先，關(guān)鍵人才特別是技術(shù)技能人才流失的風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)無刻不存在。其次，持續(xù)監(jiān)測和維護(hù)與技術(shù)發(fā)展相匹配的能力基礎(chǔ)。③財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：保證研發(fā)投入是創(chuàng)新成功的基礎(chǔ)，若在項(xiàng)目進(jìn)行中存在資金的短缺問題則會(huì)造成項(xiàng)目中止的風(fēng)險(xiǎn)。④管理風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)高新技術(shù)企業(yè)來說，企業(yè)的管理水平和管理效率對(duì)能否創(chuàng)新成功有重要的意義，如果管理不到位就會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。⑤知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)：如果不能建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，則創(chuàng)新的成果很有可能被競爭者和模仿者所竊取，就無法獨(dú)占技術(shù)創(chuàng)新的收益。高新技術(shù)企業(yè)外部的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)：①宏觀政策調(diào)控的風(fēng)險(xiǎn)：由于國家政策的宏觀調(diào)控，在特定的時(shí)間內(nèi)會(huì)對(duì)特定的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政策的傾斜，所以會(huì)對(duì)企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生影響。②市場需求變化風(fēng)險(xiǎn)：市場環(huán)境的不斷變化對(duì)產(chǎn)品的種類，性能提出了新的要求，若在特定階段達(dá)不到市場的要求，則很有可能被市場淘汰。③競爭者模仿和超越的風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)國家政策和市場需求變化時(shí)，會(huì)吸引大量的創(chuàng)新者，當(dāng)主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)之后，率先成功的創(chuàng)新者便會(huì)迅速搶占市場份額。

（二）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容包括：對(duì)影響力大的風(fēng)險(xiǎn)是否存在進(jìn)行評(píng)估、對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)的影響和危害程度進(jìn)行評(píng)估、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的成因進(jìn)行評(píng)估、對(duì)其可控程度進(jìn)行評(píng)估、通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系中各風(fēng)險(xiǎn)因素的定量分析對(duì)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的水平進(jìn)行評(píng)估。

（三）高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的建立想要高新技術(shù)企業(yè)能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)的存在性切實(shí)的預(yù)估、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)程精準(zhǔn)地掌握，必須依賴于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。作為高新技術(shù)企業(yè)，描述、預(yù)測、應(yīng)對(duì)與修正是其技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的重要功能，不僅能夠?qū)ψ陨淼膬?nèi)外風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行客觀統(tǒng)計(jì)，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制提供第一手資料，還可以預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的相關(guān)信息，并對(duì)企業(yè)的決策提供建議，更能夠相應(yīng)的調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，從而大幅度降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率或損失。高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建原則是：科學(xué)性與實(shí)用性原則，即選取客觀、真實(shí)并能反映高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)；系統(tǒng)整體性原則，指標(biāo)的設(shè)計(jì)既要相互獨(dú)立，又有內(nèi)在邏輯，組成一個(gè)有機(jī)整體；定性定量相結(jié)合原則，先定性分析，盡量做到定量化，最后采用綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行處理；可操作性原則，選取指標(biāo)的時(shí)候就要考慮可操作性原則，多選取相對(duì)比較指標(biāo)。

五、結(jié)語

高新技術(shù)企業(yè)作為高風(fēng)險(xiǎn)型企業(yè)和高收益型企業(yè)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制至關(guān)重要。一方面，風(fēng)險(xiǎn)管理可以幫助管理者做出正確的決策。任何創(chuàng)新的過程都需要將失敗作為可能的結(jié)果，做好風(fēng)險(xiǎn)管理，有助于管理者過濾掉風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目而選擇一些優(yōu)質(zhì)的項(xiàng)目。另一方面，適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理可以有效地提升創(chuàng)造力。創(chuàng)新項(xiàng)目的一個(gè)顯著的特征是創(chuàng)造力，但是過度的風(fēng)險(xiǎn)管理可能難以激發(fā)創(chuàng)造力，所以在風(fēng)險(xiǎn)管理中必須權(quán)衡其對(duì)創(chuàng)造力產(chǎn)生的影響。

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作者：藺芳香 單位：西安工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院