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展覽緣起和選題
“五邑”是廣東江門所轄的新會、臺山、開平、恩平和鶴山地區(qū)的俗稱,是廣東最早向海外移民的地區(qū)之一,早在唐宋時期就有海外交往,是中國著名的僑鄉(xiāng),有著豐富的華僑文化。江門市博物館為地市級綜合博物館,國家二級博物館,其所轄江門五邑華僑華人博物館,現(xiàn)館藏華僑文物3萬多件(套),數(shù)量之多,內(nèi)容之豐富、價值之高,居全國華僑類博物館首位。而遺憾的是如此豐富的華僑文物資源卻長期以來“藏在深閨人未知”,因此江門市博物館提出讓五邑華僑文化走出江門、走出廣東的設(shè)想,利用博物館的網(wǎng)絡(luò)和展覽平臺,通過舉辦華僑文化展覽、華僑文物專題展覽等,讓更多的人了解江門的華僑文化。
江門市博物館舉辦華僑文化展覽的首站設(shè)在中國錢幣博物館。該館是肩負(fù)有指導(dǎo)和推動錢幣收藏、研究及宣傳金融文化任務(wù)的國家級專題博物館,與江門市博物館分屬不同系統(tǒng)、不同行業(yè)、不同專題,因此,該展覽的選題既要符合中國錢幣博物館的專業(yè)要求,又要展示江門華僑文化。經(jīng)過反復(fù)研究,展覽的主題確定為“僑匯”:首先,僑匯作為近代金融文化重要內(nèi)容,對其進行宣傳和展示符合中國錢幣博物館的業(yè)務(wù)要求;其次,近代江門五邑地區(qū)的僑匯在中國占有重要地位,1930年僅臺山一縣的僑匯數(shù)額就占全國的三分之一,因此,作為華僑愛國愛鄉(xiāng)精神重要體現(xiàn)的僑匯,是江門華僑文化的重要方面;第三,江門市博物館館藏豐富的僑匯相關(guān)文物,包括匯票、書信、金融機構(gòu)相關(guān)文物、捐款單據(jù)等等,且有一定的研究基礎(chǔ)和專家團隊支持,具備舉辦專題展覽的條件;第四,僑匯是連接華僑與家庭、家鄉(xiāng)和祖國的紐帶,是華僑愛國愛鄉(xiāng)的精神體現(xiàn),其內(nèi)容涉及近代僑鄉(xiāng)社會、經(jīng)濟、文化生活的各個方面以及近代中國的重大事件。而僑匯的重要載體――銀信是世界記憶遺產(chǎn),尚未有系統(tǒng)的專題展覽。
展覽命名
展覽名稱作為觀眾接觸展覽的第一印象,既要涵蓋展出的文化內(nèi)涵,又要吸引觀眾興趣,特別是僑匯這種對普通觀眾而言比較陌生的主題,展覽的命名尤為重要。經(jīng)過反復(fù)研究和探討,此次展覽命名采用主標(biāo)題加副標(biāo)題的形式,“金山伯的榮耀――近代江門五邑僑匯展”,主標(biāo)題富涵僑史人文與江門僑鄉(xiāng)特色,副標(biāo)題則高度概括展覽內(nèi)容。
首先,近代以來,美洲、澳洲先后發(fā)現(xiàn)金礦,加之國內(nèi)動蕩,江門五邑地區(qū)大批民眾前往兩處淘金、充當(dāng)華工,并把先后發(fā)現(xiàn)金礦的美國圣弗朗西斯科和澳洲墨爾本稱為“舊金山”和“新金山”,當(dāng)年衣錦還鄉(xiāng)實現(xiàn)“金山夢”的華工,則被鄉(xiāng)人稱為“金山伯”,后來被泛指在美、澳兩州的華僑?!敖鹕讲边@個稱呼富涵僑史的人文特色,對觀眾具有較大的吸引力;而江門華僑是美、澳兩洲華僑的主要組成部分,“金山伯”也在一定程度上成為五邑華僑的代稱,甚至沿用至今,因此“金山伯”亦富涵江門僑鄉(xiāng)特色。
其次,近代以來,華僑或是攜帶財富衣錦還鄉(xiāng),或是不斷寄錢回家從而產(chǎn)生了僑匯,而國內(nèi)親屬依靠華僑在海外獲得的財富買田置地、立宅置業(yè),過上令人羨慕的富裕生活,而大批華僑匯寄回江門五邑僑鄉(xiāng)的財富,也造就了近代江門五邑地區(qū)的繁榮,并為國家的獨立與解放作出了卓越貢獻(xiàn)??梢哉f,僑匯是華僑在家庭、家鄉(xiāng)、祖國三個層面實現(xiàn)人生價值的重要途徑,是其人生的“榮耀”。
展覽內(nèi)容
展覽分為“序言”“近代江門五邑僑匯的歷史”“代江門五邑僑匯的影響”“結(jié)語”五大部分。共展出歷史及文物照片400余幅,文物87件,包括早期“信”“錢”結(jié)合的僑匯形式(江門五邑地區(qū)稱之為“銀信”)、不同國家不同銀行的匯票、華僑賑濟家鄉(xiāng)災(zāi)難的匯款單和捐款收據(jù)、支持祖國抗戰(zhàn)的匯款單和捐款收據(jù)等等,通過大量珍貴的圖片和實物,帶領(lǐng)觀眾回顧近代江門五邑僑匯的發(fā)展歷史,了解近代江門五邑僑匯的運作方式,感受近代江門五邑僑匯在家庭、家鄉(xiāng)、國家三個不同層面的深遠(yuǎn)影響。
展覽對近代江門五邑地區(qū)的僑匯文化進行了全面、系統(tǒng)的梳理和展示,同時特別注重通過發(fā)掘僑匯故事的角度,運用展覽語言讓這一晦澀的主題變得生動,讓相對單調(diào)的內(nèi)容具有可觀賞性,使觀眾易于接受。如僑匯文物以紙質(zhì)文物為主,文物本身藝術(shù)價值不高,其特點在于其歷史價值,因此文物挑選在對應(yīng)展覽內(nèi)容的基礎(chǔ)上注重所選文物的內(nèi)容特色,通過內(nèi)容故事彰顯文物價值,吸引觀眾興趣;再如展覽中介紹僑匯對僑屬家庭婚姻的影響一節(jié),首先引用了臺山歌謠“有女要嫁金山客”,同時配有兩個媒人簇?fù)硪粋€年老的華僑相看年輕女孩的漫畫《歸僑睇女》,形象地表達(dá)了因為經(jīng)濟條件寬裕,華僑及其子弟在建立婚姻關(guān)系時受到青睞的情形。
展覽展出的歷史、文物照片以及文物實物,時間跨度長,內(nèi)容齊全,其中不乏具有重要歷史價值的文物和資料。如1944年5月10日紐約臺山寧陽會館通過中國銀行給中國慈善救濟總會救助難民的匯款單據(jù)和1944年5月10日紐約臺山寧陽會館通過中國銀行給軍事委員會慰勞將士的匯款單據(jù),是紐約臺山寧陽會館同一天通過中國銀行匯寄給國內(nèi)用于不同用途的兩張匯款單,是廣大海外愛國華僑支持祖國抗戰(zhàn)、關(guān)心國家命運的直接證據(jù),是華僑愛國精神的重要體現(xiàn)。而單據(jù)上不同的印章反映了時期僑匯的運營形式以及民國時期中國銀行對匯款單據(jù)的管理,是研究近代金融的重要資料。
展覽形式
展覽策展之初,就對展覽的形式設(shè)計予以高度關(guān)注,展覽設(shè)計人員對展覽的定位、主題、內(nèi)容等均非常熟悉,因此在展覽的形式設(shè)計上能更好地把握主題,突出重點,設(shè)計亮點。
此次展覽展品形式以紙質(zhì)為主,藝術(shù)價值不高,采用傳統(tǒng)的圖版加文物的形式,因此要取得良好的展覽效果,就要在形式設(shè)計上表現(xiàn)自身特色,既突出展覽的主題,又烘托良好的參觀氛圍。
首先,展覽整體設(shè)計風(fēng)格采用江門五邑僑匯載體“銀信”的色調(diào)和元素,簡單素雅,且緊扣展覽主題,同時傳統(tǒng)書信和僑匯結(jié)合的新奇形式也起到了吸引觀眾的效果。
關(guān)鍵詞: 高職商務(wù) 英語專業(yè) 《英語翻譯實訓(xùn)》 項目教學(xué)設(shè)計
一、實訓(xùn)定位和崗位任務(wù)
根據(jù)以培養(yǎng)英語語言能力、專業(yè)(貿(mào)易、文秘)能力和綜合職業(yè)能力為主的實踐教學(xué)計劃,英語是國際商務(wù)活動中通用的一種專業(yè)語言,廣泛地運用于外貿(mào)的各項實際工作。商務(wù)英語專業(yè)面向社會,以商務(wù)為背景、以英語語言為載體、以實踐教學(xué)為補充,畢業(yè)生主要是面向外貿(mào)文員、外企行政助理、涉外文秘、外貿(mào)業(yè)務(wù)員等崗位。因此需要著力培養(yǎng)商務(wù)英語專業(yè)學(xué)生通曉外貿(mào)流程、熟悉外貿(mào)業(yè)務(wù)、能進行日常外事溝通、能處理日常行政事務(wù)的能力。在上述崗位上,從角色分工、業(yè)務(wù)定位、貿(mào)易洽談到貿(mào)易關(guān)系確立、維持,英語翻譯均起著重要的作用。英語翻譯實訓(xùn)是商務(wù)英語專業(yè)的重要實訓(xùn)課程,在于提高商務(wù)英語專業(yè)學(xué)生的“譯”這一能力,同時伴隨提高學(xué)生的英語閱讀、理解和語言的組織能力等應(yīng)用能力,打下堅實的英語語言基礎(chǔ),并提高學(xué)生在英語學(xué)習(xí)過程中的翻譯技能。
為期一周的英語翻譯實訓(xùn)的主要任務(wù)是:1)讀懂英文求職廣告、英文外貿(mào)業(yè)務(wù)廣告等,并譯成通俗的漢語。2)讀懂英文俚語、俗語、諺語,并找到對等的漢語表達(dá)法。3)讀懂商務(wù)名片,并能翻譯制作簡單的商務(wù)名片。4)讀懂身邊的商店、超市等英文名稱、產(chǎn)品英文名稱、電視欄目等,并譯成漢語,了解英語翻譯在生活各個領(lǐng)域的廣泛運用。5)讀懂會議紀(jì)要、產(chǎn)品說明書、商務(wù)合同、企業(yè)介紹等英文資料,并能翻譯成漢語。
該實訓(xùn)是商務(wù)英語專業(yè)學(xué)生的基本實踐環(huán)節(jié)之一,開設(shè)在大一第二學(xué)期,是實訓(xùn)環(huán)節(jié)的入門課程,將為以后較為專業(yè)化的國際貿(mào)易實訓(xùn)、外貿(mào)單證口譯實訓(xùn)、外貿(mào)函電實訓(xùn)、電子商務(wù)實訓(xùn)、英語口譯實訓(xùn)提供入門的商務(wù)認(rèn)識和基礎(chǔ)的語言支撐。
二、知識、能力目標(biāo)
能力目標(biāo)包括:①學(xué)生能夠根據(jù)所學(xué)的知識,在外貿(mào)文員、外企行政助理、涉外文秘、外貿(mào)業(yè)務(wù)員等崗位,熟悉外貿(mào)操作流程、外貿(mào)(詢盤,報盤,還盤)業(yè)務(wù),能流利地進行基本日常外事溝通,能處理日常行政事務(wù)的能力,能在人事助理的崗位上準(zhǔn)確翻譯英文求職廣告、英文商業(yè)廣告;②能運用商務(wù)英語翻譯理論知識和技巧準(zhǔn)確翻譯商務(wù)交流活動中基本的廣告語及商務(wù)名片;③能在外貿(mào)文員的崗位上基本正確地進行商務(wù)信函、商務(wù)合同、協(xié)議,能進行簡單的會議記錄,能熟練翻譯產(chǎn)品說明書等;④能了解英語在商店名稱、商品名稱、電視節(jié)目等方面的廣泛運用,增強商務(wù)英語專業(yè)的自我意識,學(xué)會在生活中學(xué)習(xí)英語、運用英語,培養(yǎng)語言的敏感性和感受力。
知識目標(biāo)包括:①能初步了解商務(wù)英語翻譯基本理論和英漢兩種語言的異同;②能準(zhǔn)確理解國際商務(wù)與國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的英語文字資料;③能掌握國際貿(mào)易業(yè)務(wù)必備的專業(yè)英語知識;④能掌握國際商務(wù)英漢翻譯的基本理論知識與技巧;⑤能了解英漢雙語的語言差異、文化差異;⑥能掌握與國際商務(wù)相關(guān)、必備的背景知識;⑦能掌握商務(wù)英語信函、商務(wù)合同、協(xié)議、會議紀(jì)要和產(chǎn)品說明書等語篇文體知識。
三、實訓(xùn)內(nèi)容及項目設(shè)計
圍繞英語讀、寫、譯等語言應(yīng)用能力安排英語翻譯實訓(xùn)任務(wù),注重商務(wù)英語翻譯的特色,商務(wù)外貿(mào)活動的基本流程、商務(wù)信函的翻譯,商務(wù)會議、合同、企業(yè)介紹等的翻譯。該實訓(xùn)采取項目課程教學(xué)法,以工作過程系統(tǒng)化的理論為指導(dǎo),引導(dǎo)學(xué)生至始至終在“做事情”,而非單純“學(xué)理論”。根據(jù)涉外文秘等相關(guān)崗位的需求,本實訓(xùn)的項目名稱為“欲購買一批外貿(mào)服裝,接待外方訪談”,以確立初步貿(mào)易關(guān)系、達(dá)成初步合作意向。主要過程設(shè)計主要包括:1)閱讀、翻譯英文貿(mào)易廣告,篩選確立可能的貿(mào)易伙伴;2)按廣告要求投寄相應(yīng)的商業(yè)信函,表達(dá)合作意向;3)閱讀并翻譯對方的回函,作出貿(mào)易判斷;4)翻譯對方的企業(yè)介紹、產(chǎn)品介紹,向?qū)Ψ皆俅稳ズ?邀請對方來進行貿(mào)易訪談;5)翻譯對方來函,確定訪談的時間、地點和主要內(nèi)容,做好接待前的準(zhǔn)備工作等。
實訓(xùn)可演示的結(jié)果為相關(guān)信函、廣告等書面資料和翻譯過程中的錄音、錄像資料。
能力訓(xùn)練項目1――能了解翻譯在外貿(mào)訪談中的地位和作用。
擬實現(xiàn)的能力目標(biāo):能分析概括崗位能力要求。相關(guān)支撐知識:英語翻譯的工作性質(zhì)與基本素質(zhì)。訓(xùn)練方式與步驟:案例分析、提問、討論、歸納??裳菔窘Y(jié)果:翻譯出的英文求職廣告、英文外貿(mào)廣告。
能力訓(xùn)練項目2――理解并翻譯商務(wù)名片、商標(biāo)廣告。
擬實現(xiàn)的能力目標(biāo):①能充分考慮英漢文化差異因素,用英語或漢語翻譯產(chǎn)品商標(biāo)和廣告,譯文措辭得體,文體規(guī)范;②能借助工具書準(zhǔn)確翻譯英、漢產(chǎn)品說明書。相關(guān)支撐知識:①跨文化交際知識;②廣告的語言特征;③商標(biāo)、廣告的翻譯技巧;④產(chǎn)品說明書的格式與語言特征。訓(xùn)練方式與步驟:①教師提供一個因忽略英漢文化差異失敗的翻譯案例,學(xué)生分組討論該失敗案例的原因;②教師點評與講解知識要點;③學(xué)生練習(xí)翻譯商標(biāo)、廣告和產(chǎn)品說明書;④學(xué)生比較分析自己譯文和參考譯文,找出差距??裳菔窘Y(jié)果:①對給定的商標(biāo)和廣告翻譯案例的分析評點;②模擬商務(wù)情景,在實踐過程中對商務(wù)名片和廣告的解讀。
能力訓(xùn)練項目3――理解并翻譯往來商務(wù)信函。
擬實現(xiàn)的能力目標(biāo):①能準(zhǔn)確理解商務(wù)英語信函的內(nèi)容;②能運用翻譯技巧準(zhǔn)確翻譯各類商務(wù)信函;③能根據(jù)商務(wù)英語翻譯的7C原則得體表達(dá)商務(wù)信函的內(nèi)容。相關(guān)支撐知識:①外貿(mào)函電知識;②國際貿(mào)易知識;③翻譯理論知識。訓(xùn)練方式與步驟:①教師提供中、英文信函,讓學(xué)生動手翻譯;②學(xué)生分析比較自己的譯文與參考譯文的差異;③教師引導(dǎo)學(xué)生歸納總結(jié)商務(wù)信函翻譯的基本原則與技巧;④學(xué)生根據(jù)教師提供不同的商務(wù)信函練習(xí)翻譯基本技巧。可演示結(jié)果:①建立業(yè)務(wù)關(guān)系商務(wù)信函翻譯作業(yè);②詢盤、報盤、還盤信函翻譯作業(yè);③交易、支付、裝運信函翻譯作業(yè);④包裝、保險、索賠信函翻譯作業(yè);⑤通過網(wǎng)絡(luò)真實地收發(fā)郵件實踐商務(wù)信函的翻譯。
公司公文寫作培訓(xùn)講師陳馨嫻,在培訓(xùn)中會領(lǐng)導(dǎo)者你熟悉公文基本概念、公文寫作的基本知識。系統(tǒng)了解并掌握機關(guān)收文、發(fā)文處理的特點、程序的處理方法。學(xué)會準(zhǔn)確快速地處理公文,促進機關(guān)公文處理工作的規(guī)范化、制度化和科學(xué)化。
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公文寫作是公文學(xué)科有一個基本概念。公文作為傳遞策令、溝通信息、聯(lián)系事務(wù)的文字載體,必須要通過寫作這一特殊的行為活動才能實現(xiàn)。 培訓(xùn)講師:陳馨嫻
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課程對象:各企事業(yè)單位負(fù)責(zé)辦公室管理工作的領(lǐng)導(dǎo)、辦公室主任及從事辦公室綜合管理、文秘、檔案工作的有關(guān)人員
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通過培訓(xùn)使學(xué)員掌握公文處理與管理規(guī)范;
通過培訓(xùn)使學(xué)員掌握請示報告和總結(jié)的寫作方法;
通過培訓(xùn)使學(xué)員掌握通報、通告及通知的寫作方法;
通過培訓(xùn)使學(xué)員能夠快速提升公文寫作技能和方法;
公司公文寫作培訓(xùn)課程大綱:
第一部分:公文的概述
一、公文的含義及特點
公文的含義
二、公文的特點
公務(wù)性
法定性
程序性
政治性
權(quán)威性
實效性
三、公文的作用
規(guī)范和約束作用
領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)作用
溝通和合作作用
宣傳和教育作用
四、公文的分類
第二部分:公文寫作的基本要求
主題突出,觀點正確
結(jié)構(gòu)完整,格式規(guī)范
實事求是,講求實效
準(zhǔn)確表達(dá),簡明生動
第三部分:公文寫作的步驟
確立主題,明確目的
收集材料,調(diào)查研究
擬寫提綱,安排結(jié)構(gòu)
撰寫初稿,征求意見
潤色加工,修改定稿
第四部分:常用公文的格式、寫作規(guī)范以及日常寫作中常出現(xiàn)的問題
1、 請示與報告的區(qū)別
2、 請示
(1)請示的規(guī)范格式、請示的寫法
(2)請示日常寫作中要注意的問題
(3)實戰(zhàn)案例分析
(1)報告的規(guī)范格式
(2)各種報告、總結(jié)的寫法(文字報告、PPT報告)
(3)報告日常寫作中寫作要注意的問題
(4)實戰(zhàn)案例分析
4、會議紀(jì)要
(1)會議紀(jì)要的寫作規(guī)范和寫作要求
(2)各種會議紀(jì)要中常出現(xiàn)的問題
(3)實戰(zhàn)案例分析
5、通知、通告、公告
(1)通知、通告、公告的區(qū)別
(2)通知、通告、公告的寫作規(guī)范及日常寫作中要注意的問題
(3)實戰(zhàn)案例分析
6、函
(1)函的寫作格式、寫作要求
(2)函在寫作中要注意的問題
(3)實戰(zhàn)案例分析
7、簡單介紹授權(quán)委托書、決定的寫作注意事項和寫作方法
第五部分:公文寫作與處理常見病例分析
一、標(biāo)題擬制中的常見病例
文種使用不當(dāng)
標(biāo)題冗長煩瑣
主要內(nèi)容表達(dá)不清
二、正文寫作中的常見病例
一文多事
內(nèi)容殘缺
結(jié)構(gòu)混亂
語法錯誤
隨意省略和建成
標(biāo)點符號使用不規(guī)范
數(shù)字、計量單位使用不規(guī)范
三、公文寫作中其他方面常見病例
8年沉淀,
8年實戰(zhàn),
今天,納斯信將8年以來的催收經(jīng)驗和實戰(zhàn)經(jīng)典案例做了精心的甄選和準(zhǔn)備,為大家組織了本次培訓(xùn),旨在能切實提高企業(yè)賬款催收的專業(yè)化水平,加強對于賬款催收的認(rèn)識溝通,如果您是長三角企業(yè)清欠辦、法務(wù)部、信用管理部、風(fēng)控部、銷售部、市場部、售后部、公司管理層領(lǐng)導(dǎo)等相關(guān)風(fēng)險控制責(zé)任人,這是一個難得的盛會。
我們恭候您的出席
【時間】:2014年7月25日
【地點】:湖南長沙
【主題】:催收文本寫作技巧
【課程內(nèi)容】
? 賬款催收難的核心結(jié)癥剖析
? 實戰(zhàn)案例分享 :一封催收函要回60萬;一封催收信打動郭臺銘; ? 信函催收的時機及策劃
? 催收函及文書布局原則:“五戒”、“十善”
? 常用催收文本寫作格式及注意事項
? 文書細(xì)節(jié)處理及模板推介(如何給債務(wù)人、政府單位、國企央企及私企和個人發(fā)函及模板推介)
【課程收益】
? 如何投石問路、以退為進、綿里藏針、敲山震虎;
? 如何做到“客戶至上”又不卑不亢;
? 如何讓政府單位特事特辦、請社會團體傳話造勢等技巧;
? 課程還專門介紹詢證函、會議紀(jì)要、內(nèi)部請示或分析報告、催收函及協(xié)議等常用催收文本的寫作技巧。
【關(guān)鍵詞】工程索賠、管理
中圖分類號:K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:
20多年前,我們才真正意義上第一次接觸到了工程索賠的概念,指的是工程承包商并非由于自身原因而發(fā)生的合同規(guī)定之外的工作或損失,因而要求發(fā)包人進行費用和時間的補償。
1工程索賠概述
1.1工程索賠意義
魯布革水電站工程中,日本大成株式會社首先引燃了“導(dǎo)火索”。在合同實施過程中,他們稱業(yè)主沒有按照合同規(guī)定,提供合格的三級標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場公路。承包商車輛只能在塊石墊層路面上行駛,造成輪胎嚴(yán)重的非正常消耗。他們要求業(yè)主給予400 條超消耗輪胎補償,也就是“業(yè)主違約賠償”。最終我們在外國專家的幫助下,補償了208條輪胎。
通過此次事件,國內(nèi)建筑承包商才開始認(rèn)識到了工程索賠對于企業(yè)經(jīng)濟效益的重要性,日本大成公司之所以敢于以當(dāng)時不可思議低價投標(biāo),擊敗競爭對手,靠的就是工程索賠,資料顯示他的索賠金額占合同價的2.83%,和國際市場10%~20%的比例相比,已經(jīng)是很低了,被世界銀行專家稱為“少見的低索賠”。
1.2工程索賠目的
按施工索賠的目的可分為工期索賠和費用索賠。
工期索賠即承包商向業(yè)主要求延長施工時間,使原定竣工日期或階段性完工日期順延一段合理的時間。這樣承包商就可以避免承擔(dān)誤期損害賠償費,并且可能因提前竣工得到獎勵。
費用索賠即承包商向業(yè)主要求補償不應(yīng)該由自身承擔(dān)的經(jīng)濟損失,取得合理的經(jīng)濟補償。承包商進行工程施工的主要目的就是以合理的最低成本獲得最大利潤,對自身合法經(jīng)濟利益的追求就是進行費用索賠最大的動力。
2.工程索賠的原因
在工程施工過程中引起索賠的原因很多,但他們都有共同點,就是相關(guān)方(包括業(yè)主、保險公司、借貸商、運輸商等)的變更、違約和不可抗力因素使承包商收受了費用和工期上的損失。下面僅以魯布革水電站為例說明引起索賠的原因及分布情況。
該工程合同價為8463萬元人民幣,僅為標(biāo)底價14958萬元的56.9%,合同工期為1597天,最后工程實際提前四個月完成。在工程實施過程中,共發(fā)生21起單項費用索賠和1起工期索賠,見下表。
按造成索賠原因分析,由于業(yè)主違約引起的索賠有7起,占總數(shù)的33.3%,占第一位。由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起,占總數(shù)的28.6%,占第二位。其他單獨原因分別引起的次數(shù)都很少。
3工程索賠依據(jù)的收集、整理
工程索賠依據(jù)的收集、整理工作,對于日后同業(yè)主協(xié)商、談判至關(guān)重要,直接影響著索賠的成功,是索賠程序中最關(guān)鍵的一環(huán),總的原則和目的就是,在此階段要盡最大努力將索賠數(shù)量及事實形成書面確認(rèn)。
3.1施工合同及其附屬文件
施工合同在索賠中起著決定性的作用,沒有合同依據(jù)可以說承包商無從索賠,是索賠工作開始前,必須要認(rèn)真仔細(xì)通讀的重要文件,因而任何一個優(yōu)秀的承包商總有敏銳的洞察力,及豐富知識、經(jīng)驗作為基礎(chǔ),合理、細(xì)致表達(dá)準(zhǔn)確的合同條款,不但可以直接提供索賠依據(jù),更減少了索賠的相關(guān)繁瑣手續(xù),更能索賠成功.
3.2招標(biāo)文件
招標(biāo)文件是工程項目合同文件的基礎(chǔ),包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量清單、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等。
3.3投標(biāo)報價文件
在投標(biāo)報價文件中,承包商對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值,對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求。這些文件,在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書以后,也將成為工程索賠的基本依據(jù)。
3.4承包方與業(yè)主往來的文件
承包方與業(yè)主往來的文件指的是工程師(或業(yè)主)的工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等。承包商要指定專人負(fù)責(zé)這些文件的保存、保管工作,在提交索賠資料時通過認(rèn)真篩選對索賠最有力的文件,作為支撐。
3.5工地會議記錄
工地會議又稱為例會,如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進度變更會議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等。是施工中定期召開的會議,會議要討論目前的施工情況,布置下一步工作任務(wù)。必須認(rèn)真對待會議記錄的內(nèi)容。會議記錄的簽字確認(rèn)很重要,只有有關(guān)人員簽字認(rèn)可的記錄,才能作為索賠的證據(jù)。
3.6施工現(xiàn)場記錄
如施工日志、施工技術(shù)人員的工作日記等。施工日志記錄了工程項目從開工至竣工全過程,有施工中發(fā)生問題的處理與評價記錄等,一般情況下,承包方施工日志的內(nèi)容與業(yè)主的記錄基本一致。運用得好的話,這部分材料可成為有價值的索賠證據(jù)。同時,施工技術(shù)人員的工作日記一般要記錄工作過程發(fā)生的事宜。在工作日記里包含實際工作的詳盡工作記錄,日記可以成為報告有力的支持材料,有時可能充當(dāng)索賠的重要證據(jù)。
某施工單位跟業(yè)主索賠過程中,114次每周例會紀(jì)要的原始記錄共344頁,全部保存完整,字跡清晰,真實地再現(xiàn)了工程施工的全過程,成為索賠重要得證據(jù)來源。最終提供給法院的資料共17卷計737頁,堆放有1米之高。 最后雙方在法院主持下達(dá)成調(diào)解協(xié)議,乙方索賠全部成功。
3.7工程財務(wù)記錄
如工程進度款每月支付申請表、工資單、設(shè)備、材料采購單、付款憑證、工程開支月報等。在索賠計價時,財務(wù)單證十分重要。
3.8工地現(xiàn)場記錄
如降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等。必要時,承包方應(yīng)利用一些非常的手段,如攝影、照片、錄像、公證等,盡量把現(xiàn)場發(fā)生的重要事件由開始到結(jié)束的整個過程真實地記錄下來,作為將來索賠的證據(jù)。
3.9市場信息資料
市場信息資料指的是有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策文件、物價指數(shù)、外匯兌換率行情、工資指數(shù)、會計核算資料,材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據(jù)等。承包商應(yīng)注意這些資料的收集整理,有時會成為索賠的有效證據(jù)材料。
3.10規(guī)范
對承包商來講規(guī)范是重要的證據(jù)來源。承包商必須熟悉工程所依照的規(guī)范,做到嚴(yán)格依照施工規(guī)范施工,運用好規(guī)范。
4工程索賠過程追蹤
在索賠報告上報以后,并不是等待業(yè)主及工程師的批復(fù),就可以解決,通常業(yè)主或工程師對承包商上報的依據(jù)文件等審核時,會提出很多關(guān)于索賠依據(jù)文件的疑問,這時承包商需要隨時對業(yè)主及工程師提出的疑問做出正式的、準(zhǔn)確地回答,才會在索賠工作中爭取到最大的主動權(quán)。如果承包商沒有及時地、準(zhǔn)確地、正式的回答,業(yè)主或工程師就會認(rèn)為承包商提交的索賠文件缺乏依據(jù),予以擱置或就其中某個沒有回答出的問題而展開攻擊,否認(rèn)承包商提出的索賠事實。
在此期間承包商應(yīng)該和業(yè)主或工程師充分的接觸,了解他們的動態(tài),清楚他們對此次索賠事件的看法,以及他們對承包商提供的索賠資料審核情況,需要不需要再補充相關(guān)依據(jù),只有掌握了這些,才能對日后協(xié)商添加籌碼。
5索賠成功的關(guān)鍵及建議
一般成功的索賠項目,必定離不開以下幾方面工作:
5.1保證工程質(zhì)量和工期
優(yōu)良的工程質(zhì)量和合理或超前的施工進度,確保能按合同工期完工是取得業(yè)主和工程師信任的基礎(chǔ),也是索賠成功的前提條件。
5.2做好合同管理
俗話說得好“打鐵還需自身硬”,良好的個人素質(zhì),完善的組織制度,快速靈活的反應(yīng)能力,在索賠工作時能取得事半功倍的效果。要做好這一點必須要有一個既懂技術(shù)又熟悉合同的項目經(jīng)理,加強合同管理和組織協(xié)調(diào),重視溝通工作,使工程現(xiàn)場施工和合同緊密結(jié)合起來,不放過任何索賠機會。另外設(shè)置專門的合同機構(gòu),配備長期駐地的合同管理人員,跟蹤工程進度和積極參與現(xiàn)場施工,在編寫索賠報告文件和進行索賠談判時,會運用合同知識來解釋和論證自己的索賠權(quán),并能正確計算出自己應(yīng)得的工期延長和經(jīng)濟補償。
5.3善于進行索賠談判
人的因素是關(guān)系到談判實質(zhì)性進展的關(guān)鍵,施工索賠人員的談判能力對索賠的成敗關(guān)系甚大。談判者必須熟悉合同,懂工程技術(shù),善于處理人際關(guān)系,并有利用合同知識論證自己索賠要求的能力。領(lǐng)導(dǎo)要適當(dāng)出面,配合索賠人員的工作。在施工索賠談判中,應(yīng)注意做到以下幾點:①應(yīng)嚴(yán)格按照合同條件的規(guī)定進行,不要采取強加于人的態(tài)度,要以理服人,客觀冷靜。虛心聽取對方的意見, 要有耐心,一點點解釋,多從工程實際和現(xiàn)場情況入手,施工單位對現(xiàn)場情況了解總要細(xì)精于工程師和業(yè)主工作人員,博取其認(rèn)可和同情;心理素質(zhì)過硬,避免吵鬧引起的人為拖延現(xiàn)象。②談判前要做充分準(zhǔn)備,什么地方可以讓,什么地方要努力堅持,到達(dá)什么樣的目的和底線要心中有數(shù)。③善于采納對方合理意見,在堅持原則的基礎(chǔ)上做適當(dāng)?shù)淖尣?,尋求雙方都能接受的解決辦法。
結(jié)束語
索賠工作是能力與耐力的考驗,是知識與技能的應(yīng)用,是智慧與思想的結(jié)合。一個優(yōu)秀的建筑承包商不僅要有時時刻刻準(zhǔn)備索賠的思想意識,還要有豐富的索賠知識、技巧。只有具備這樣能力的企業(yè)才會在激烈的競爭中立于不敗之地。
參考文獻(xiàn):
1、打開手機桌面上的“設(shè)置”選項按鈕。
2、打開“設(shè)置”界面中的“通用”選項。
3、打開“通用”欄中的“輔助功能”選項。
4、在“輔助功能”界面用戶找到“減弱動畫效果”點擊關(guān)閉即可。
蘋果手機使用小技巧:
1、計算器妙用:iPhone手機里的計算機,平時都是用來進行一些簡單的加減乘除。只要將計算機橫向過來,就能開啟科學(xué)計算器,一些方程式、解根號等復(fù)雜運算,也能在這里搞定。
2、快捷拍照錄視頻:拍照、錄視頻的時候,經(jīng)常會因為需要打開手機,再打開相機進行拍攝的話,錯失美好的瞬間。其實你可能還不知道拍照、錄制視頻還有快捷鍵,這個快捷鍵就是常見的音量鍵,提前在相機的設(shè)置里設(shè)置好,就能使用音量鍵控制拍照、拍視頻了。
3、語音備忘錄降噪:iPhone手機用戶都知道語音備忘錄很好用,但有時候如果環(huán)境嘈雜一點,錄制的音頻聽不清。其實,你只要點擊音頻文件魔法棒圖標(biāo),就能一鍵降噪,音頻清晰不少。
關(guān)鍵詞:FIDIC合同;條件;施工索賠
一、研究FIDIC合同條件下施工索賠的意義及起因
(一)FIDIC簡介
“FIDIC”是國際咨詢工程師聯(lián)合會的縮寫,它是唯一專門為土木工程施工在全世界范圍發(fā)行的標(biāo)準(zhǔn)合同條件。當(dāng)房屋建筑和土木工程項目在全世界招標(biāo)時,該條件是采用得最多的一種標(biāo)準(zhǔn)合同條件。雖屢經(jīng)修改,甚至有時遭到批評,但該條件仍然是世界上評定其它合同條件的標(biāo)準(zhǔn)和尺度。
FIDIC合同條件適用于一般的土木工程,其中包括工業(yè)與民用建筑工程、疏浚工程、土壤改善工程、道橋工程、水利工程、港口工程等。FIDIC的最大特點是:程序公開、公平競爭、機會均等。從理論上講,F(xiàn)IDIC對承包商、對業(yè)主、對咨詢工程師都是平等的,誰也不能凌駕于誰之上。因此,作為承包商應(yīng)盡量選用FIDIC,這樣才能更好地保護自己的經(jīng)濟利益及合法權(quán)利。
(二)研究FIDIC合同條件下施工索賠的意義
隨著我國加入WTO,世界銀行貸款投資項目越來越多??陀^上對諸多施工企業(yè)而言,既是機遇又是挑戰(zhàn)。新的管理理念,要求我們既要敢于又要善于參與這種國際經(jīng)濟合作與競爭,熟練掌握FIDIC條款,學(xué)會趨利避害。完善和提高索賠管理體制,是建筑企業(yè)走向國際市場,提高競爭力的有力保障。
我國目前的建筑市場走向招標(biāo)承包競爭機制的時間還不長,對合同執(zhí)行過程中的索賠和反索賠沒有引起足夠的重視。但隨著我國參與國際工程項目的增多和國際通用的合同條件《FIDIC土木工程施工合同條件》的研究和實踐以及國內(nèi)的部分大型建設(shè)項目實施世界銀行貸款,按國際慣例實行公開招標(biāo)后,索賠管理就顯得非常重要。實踐證明,雙方的索賠都是嚴(yán)格合同管理的一項有效保障措施,沒有索賠管理,實際上就是允許一方偏離或不執(zhí)行合同中規(guī)定的義務(wù)而又不承擔(dān)責(zé)任,因此索賠和反索賠是雙方保證合同順利實施的正當(dāng)權(quán)力,是落實和調(diào)整施工合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的有效手段。
(三)施工索賠的起因
1.風(fēng)險分擔(dān)不均
這是國際工程承包業(yè)受“買方市場”現(xiàn)狀制約所決定的。在這種情況下,中標(biāo)的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風(fēng)險,彌補各種風(fēng)險引起的損失。這就是工程索賠中承包商的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主反索賠案數(shù)的原因。
2.施工條件變化
土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān),如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工條件的異常變化必然會引起施工索賠。
3.工程變更
承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表中所列工程量的15%以上時,或者在施工過程中,工程師指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?;蚣铀偈┕さ茸兏厝灰鹦碌氖┕べM用,或需要延長工期。所有這些情況,承包商都可提出索賠要求,以彌補自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟損失。
4.工期拖延
施工過程中,由于受天氣、地質(zhì)等因素影響,經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面,承包商就實際支出的計劃外施工費提出索賠;如果責(zé)任在承包商方面,則應(yīng)自費采取趕工措施,搶回延誤的工期,否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費。
5.業(yè)主違約
指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件,未按規(guī)定時限向承包商支付工程款,工程師未按規(guī)定時間提供施工圖紙、指令或批復(fù),或者由于業(yè)主堅持指定的分包商等。
6.合同缺陷
按FIDIC合同條件,由于合同文件中的錯誤、矛盾或遺漏,引起支付工程款時的糾紛,由工程師做出解釋。但是,如果承包商按此解釋施工時引起成本增加或工期拖延時,則屬于業(yè)主方面的責(zé)任,承包商有權(quán)提出索賠。
7.工程所在國家法令變更
如提出進口限制、外匯管制、稅率提高等等,都可能引起施工費用增加,按國際慣例,允許給承包商予以補償。變更的時間標(biāo)準(zhǔn)是從投標(biāo)截止日期(一般均為開標(biāo)日期)之前的第28天開始。
二、索賠的分類及計算方法
(一)索賠的分類
按施工索賠的目的可分為工期索賠和經(jīng)濟索賠。
1.工期索賠
即承包商向業(yè)主要求延長施工時間,使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。這樣,承包商可以避免承擔(dān)誤期損害賠償費。FIDIC合同條件中,誤期損害賠償費是用以補償業(yè)主由于工程項目較晚投入運行而受的經(jīng)濟損失,按日計算賠償金,可以累計達(dá)到合同額的10%。FIDIC第44.1分條明確規(guī)定了可以延長工期的5種情況,給承包商賦予了工期索賠權(quán)。
2.經(jīng)濟索賠
即承包商向業(yè)主要求補償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟損失或額外開支,也就是取得合理的經(jīng)濟補償。前提是:在實際施工過程中所發(fā)生的施工費用超過了投標(biāo)報價書中該項工作所預(yù)算的費用,而這項費用超支的責(zé)任不在承包商方面,也不屬于承包商的風(fēng)險范圍。具體地說,施工費用超支主要來自2種情況:一是施工受到干擾,導(dǎo)致工作效率降低;二是業(yè)主指令工程變更或產(chǎn)生額外工程,導(dǎo)致工程成本增加。由于這2種情況所增加的新增費用或額外費用,承包商有權(quán)索賠。
(二)索賠的計算方法
1.工期索賠的計算方法
建設(shè)工程技術(shù)復(fù)雜、規(guī)模大、工期長,多種原因引起的延誤常常交織在一起,在計算一個或多個延誤引起的工期索賠時,通??梢圆捎靡韵?種方法:
(1)網(wǎng)絡(luò)分析方法。它通過分析延誤發(fā)生前后的網(wǎng)絡(luò)計劃,對比兩種工期的計算結(jié)果,計算索賠值。分析的基本思路為:假設(shè)工程施工一直按照原網(wǎng)絡(luò)計劃確定的施工順序和工期進行,現(xiàn)發(fā)生了一個或多個延誤,使網(wǎng)絡(luò)中的某個或某些活動受到影響,如延長持續(xù)時間,或活動之間邏輯關(guān)系變化,或增加新的活動。將這些活動受影響后的持續(xù)時間帶入網(wǎng)絡(luò)中,重新進行網(wǎng)絡(luò)分析,得到一個新工期,則新工期與原工期之差為延誤對總工期的影響,即為工期索賠值。
(2)比例分析法。在實際的過程中,延誤事件經(jīng)常僅僅影響某些單項工程、單位工程的工期,若要分析它們對總工期的影響,則可以采用較為簡單的比例分析方法。
A:以合同價所占比例計算,計算公式為:
總工期索賠值=(附加工程或新增工程量價格/工程總價)×原合同總工期
B:按照單項工程工期拖延的平均值計算。
2.費用索賠的計算方法總費用法
又被稱作總成本法,就是計算出該項工程的總費用,再從這個已經(jīng)實際開支的總費用中減去投標(biāo)報價時的估算費用,也就是要求補償?shù)乃髻r費用額[3]。其計算公式為:索賠金額=實際總費用-合同估算總費用。這種計算方法并不十分科學(xué),但經(jīng)常被人們所使用,原因是對于某些索賠事件,很難精確地確定它們導(dǎo)致的各項費用的增加額。
(1)分項法。①人工費。人工費索賠包括額外雇用勞務(wù)人員、加班工作、工資上漲、人員閑置和勞動生產(chǎn)力降低等費用。在這里,我們主要討論一下勞動生產(chǎn)力降低導(dǎo)致的人工費索賠,一般可以采用以下計算方法。A:實際成本和預(yù)算成本比較法。此方法是對受干擾影響的工作的實際成本和合同中的預(yù)算成本進行比較,索賠其差額。B:正常施工期與受影響施工期比較法。②材料費。材料費索賠包括材料耗用量增加和材料單位成本增加兩方面。③施工機械費。包括增加臺班量、機械閑置或工作效率降低、臺班費率上漲等費用。臺班費率按照有關(guān)定額和標(biāo)準(zhǔn)手冊取值。對于工作效率降低,可以參考勞動生產(chǎn)率降低的人工費索賠的計算方法。④管理費。它包括現(xiàn)場管理費和總部管理費兩部分。A:現(xiàn)場管理費索賠計算。現(xiàn)場管理費索賠值=索賠的直接成本費用×現(xiàn)場管理費率?,F(xiàn)場管理費率的確定可以采用合同百分比法、行業(yè)平均水平法、歷史數(shù)據(jù)法。
B:總部管理費索賠計算。目前國際上應(yīng)用的較多的計算方法就是Eichcaly公式。對于已獲延期索賠的Eichcaly公式為:
a.延期的合同應(yīng)分?jǐn)偟墓芾碣M(A)=(被延期合同原價/同期公司所有合同實際價之和)×同期公司總計劃管理費;b.單位時間管理費率(B)=(A)/計劃合同工期;c.管理費索賠值(C)=(B)×延期時間
對于已獲工程直接成本索賠的Eichcaly形式的公式為:
a.被索賠合同應(yīng)分擔(dān)管理費(A1)=被索賠合同原計劃直接成本/同期所有合同實際直接成本總和×同期公司計劃管理費總和;b.每元直接成本包含的總部管理費用(B1)=(A1)/被索賠合同原計劃直接成本;c.應(yīng)索賠總部管理費(C1)=(B1)×工程直接成本索賠值。
(2)費用法。它又被人稱作總成本法,就是計算出該項工程的總費用,再從這個已經(jīng)實際開支的總費用中減去投標(biāo)報價時的估算費用,也就是要求補償?shù)乃髻r費用額[3]。其計算公式為:索賠金額=實際總費用-合同估算總費用。這種計算方法并不十分科學(xué),但經(jīng)常被人們所使用,原因是對于某些索賠事件,很難精確地確定它們導(dǎo)致的各項費用的增加額。
三、索賠的依據(jù)及索賠過程
(一)承包商進行索賠的主要依據(jù)
為了達(dá)到索賠的目的,承包商要進行大量的索賠論證工作,來證明自己擁有索賠的權(quán)利,而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的,即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言,以下10個方面的資料是不可缺少的。
1.招標(biāo)文件
它是工程項目合同文件的基礎(chǔ),包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本,都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報價的依據(jù),也是索賠時計算附加成本的依據(jù)。
2.投標(biāo)報價文件
在投標(biāo)報價文件中,承包商對各主要工種的施工單價進行了分析計算,對各主要工程量的施工效率和進度進行了分析,對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值,對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件,在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書(Construction agreement)以后,都成為正式合同文件的組成部分,也成為施工索賠的基本依據(jù)。
3.施工協(xié)議書及其附屬文件
在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中,如果對招標(biāo)文件中的某個合同條款作了修改或解釋,則這個紀(jì)要就是將來索賠計價的依據(jù)。
4.來往信件
如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等,這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力,是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。
5.會議記錄
如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進度變更會議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等等。對于重要的會議紀(jì)要,要建立審閱制度,即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后,送交對方傳閱核簽,如有不同意見,可在紀(jì)要稿上修改,也可規(guī)定一個核簽期限(如7天),如紀(jì)要稿送出后7天內(nèi)不返回核簽意見,即認(rèn)為同意。這對會議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。
6.施工現(xiàn)場記錄
主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄像等等。對于重要記錄,如質(zhì)量檢查、驗收記錄,還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。
7.工程財務(wù)記錄
如工程進度款每月支付申請表,工人勞動計時卡和工資單,設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù),工程開支月報等等。在索賠計價工作中,財務(wù)單證十分重要。
8.現(xiàn)場氣象記錄
許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)注意記錄和收集氣象資料,如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。
9.市場信息資料
對于大中型土建工程,一般工期長達(dá)數(shù)年,對物價變動等報道資料,應(yīng)系統(tǒng)地收集整理,這對于工程款的調(diào)價計算是必不可少的,對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。
10.工程所在國家的政策法令文件
如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對于重大的索賠事項,如遇到復(fù)雜的法律問題時,承包商還需要聘請律師,專門處理這方面的問題。
(二)索賠過程
1.索賠文件
索賠文件是整個索賠過程的核心。它主要包括:索賠信、索賠報告、詳細(xì)的計算書和證據(jù)。其中索賠信是一封承包商致業(yè)主或其代表的簡短的信函,它還是個提綱性的材料,所以它不應(yīng)過長,并應(yīng)注意語氣的平緩、通情達(dá)理。而詳細(xì)的計算書作為一種證實性材料,可以大量運用圖表。
2.索賠程序
(1)提出申請。在施工的過程中,按照FIDIC合同條款,書面的索賠通知書,應(yīng)在索賠事項發(fā)生后的28天以內(nèi)向工程師正式提出,并抄送業(yè)主;逾期才報告,將遭業(yè)主和工程師的拒絕。
(2)準(zhǔn)備與報送索賠資料。在正式提出索賠要求以后,承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料,計算索賠款額或工期延長天數(shù),編寫索賠報告書,并在下一個28天以內(nèi)正式報出。如果索賠事項的影響還在發(fā)展時,則每隔28天向工程師報送1次補充資料,說明事態(tài)發(fā)展情況。最后,當(dāng)索賠事項影響結(jié)束后,在28天內(nèi)報送此項索賠的最終報告,附上最終賬單和全部證據(jù)資料,提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù),要求工程師和業(yè)主審定。
(3)審核與協(xié)商。當(dāng)業(yè)主接到索賠資料后,應(yīng)進行判斷。并委派監(jiān)理工程師進行處理,若超出其權(quán)限范圍,則自己處理。這里的處理主要是指研究承包商的索賠證據(jù),剔除不合理的索賠要求,擬定合理的方案。并對這一事件的處理方案與承包商進行友好協(xié)商。
(4)做出決定。如果承包商接受此決定,那么此事件結(jié)束。如果不同意,經(jīng)中間人調(diào)解無效,那也只能提交仲裁機構(gòu)仲裁。
四、索賠成功的關(guān)鍵因素
我們應(yīng)當(dāng)清楚地認(rèn)識到,索賠應(yīng)是貫徹工程始終的經(jīng)常性工作。在執(zhí)行合同之初就應(yīng)該成立索賠和合同管理小組,并置于項目管理的直接領(lǐng)導(dǎo)和管理之下,在工程執(zhí)行的全過程中做大量的、經(jīng)常性的工作,如圖1所示。
總體上說,要想索賠成功,首先應(yīng)該注意的就是一定要建好工程項目和搞好合同管理。此外,我們還應(yīng)注意把握索賠機會,找準(zhǔn)索賠事實和充分的索賠依據(jù),是施工索賠成功的關(guān)鍵之一。而其中,在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件。
除此之外,編寫完整和具有說服力的索賠報告,也是索賠成功的關(guān)鍵之一。索賠事件發(fā)生后,雖然有了依據(jù)、事實和費用的計算,沒有強有力的文字說明和表達(dá)能力,被索賠的一方不理解或不了解索賠事件的具體情況和索賠內(nèi)容等,也不可能賠,要求索賠的一方也就達(dá)不到目的,就不可能挽回因索賠事件發(fā)生對工程項目建設(shè)施工造成的損失。因此,編寫好索賠報告是一項法律、經(jīng)濟、技術(shù)、專業(yè)、語言性強、有技巧的復(fù)雜工作[4]。
由此,我們可以了解到,索賠成功不僅靠客觀因素,人的主觀因素也是不可忽視的。如,索賠談判就有技巧,并不是單靠“扯皮吵架”和“軟磨硬泡”就可以解決的。因此,在談判中我們應(yīng)注意:一定要以理服人,不拿自己的觀點強加于人;堅持原則,但又應(yīng)具有靈活性;談判前做好準(zhǔn)備,對目標(biāo)做到心中有數(shù);認(rèn)真聽取對方合理意見,在堅持原則下,尋求妥協(xié)方案;要有耐心,并注意加強公關(guān)活動。
參考文獻(xiàn):
[1] 曲修山.建設(shè)工程合同管理[M].天津:地震出版社,1993.
關(guān)鍵詞:FIDIC合同,施工,索賠,
中圖分類號: TU74文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:
一.序言
索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中,根據(jù)法律合同規(guī)定及慣例,對并非由于自己的過錯而是由于應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的且實際發(fā)生了損失,向?qū)Ψ教岢鲅a償?shù)臋?quán)利要求。承包商的索賠管理是一件十分重要的工作,它關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟效益,一個大型承包商既要面對業(yè)主方,又要面對分包商、供應(yīng)商,彼此都可能存在索賠的問題,因此,索賠管理一開始就應(yīng)列入項目管理的重要日程,使全體員工都具有索賠意識??陀^因素引起施工企業(yè)項目成本增加并不是企業(yè)自身的原因,因此,承包商應(yīng)合理規(guī)避風(fēng)險損失,將風(fēng)險轉(zhuǎn)移。從施工一開始,就要認(rèn)真研究設(shè)計文件、圖紙、合同條款和現(xiàn)場條件等,找準(zhǔn)索賠的切入點,抓住機會,及時編制索賠資料,據(jù)理力爭,把索賠工作貫穿于施工的全過程,提高索賠效果。索賠是工程項目成本控制一個不可忽視的內(nèi)容。因此要強化索賠觀念,加強索賠管理。
二.索賠前期工作中應(yīng)當(dāng)重視的問題
1、必須注意證據(jù)資料的收集
證據(jù)的種類,1)合同文件2)施工日記4)雙方往來函件5)會議紀(jì)要6)氣象資料7)進度計劃8)工程師的各種指令9)各類財務(wù)證明10)檢驗實驗記錄11)匯率變化12)工程慣例13)法律法規(guī)14)其它,收集完善一切可能涉及索賠論證的資料,同監(jiān)理、建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題會議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄,并爭取會議參加者簽字,作為正式文檔資料。同時建立嚴(yán)密規(guī)范的施工日志,對工程師指令的執(zhí)行情況、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、日進度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等,同時還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記錄制度,做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。在提出索賠要求時,必須提供索賠證據(jù)。
索賠證據(jù)必須具備真實性。索賠證據(jù)必須是在實際實施工合同過程中出現(xiàn)的,必須完全反映實際情況,能經(jīng)得住對方推敲。由于在合同實施過程中業(yè)主和承包商都在進行合同管理,收集有關(guān)資料,所以雙方應(yīng)有內(nèi)容相同的證據(jù)。不真實、虛假的證據(jù)是違反法律和商業(yè)道德的。
索賠證據(jù)必須具有全面性。索賠方所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程。索賠報告中所涉及的問題都有相應(yīng)的證據(jù),不能零亂和支離破碎。否則對方可退回索賠報告,要求重新補充證據(jù),這樣會拖延索賠的解決,對索賠方不利。
索賠證據(jù)必須符合特定條件。索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時的書面包商雙方簽署,或以會議紀(jì)要的形式確定,且為決定性的決議。一切商討性、意向性的意見或建議均不應(yīng)算作有效的索賠證據(jù);施工合同履行過程中的重大事件、特殊情況的記錄應(yīng)由業(yè)主、監(jiān)理工程簽署認(rèn)可。
索賠證據(jù)必須具備及時性。索賠證據(jù)是施工過程中的記錄或?qū)κ┕ず贤男羞^程中有關(guān)活動的認(rèn)可,通常,后補的索賠證據(jù)很難被對方認(rèn)可。所以在施工中要及時記錄保留證據(jù)。
2、索賠中資料的保管
在工程建設(shè)中,尤其是索賠,資料的保管對索賠成功與否關(guān)系重大。資料管理工作中,工程施工過程例會記錄應(yīng)當(dāng)全部保存完整。每周例會紀(jì)要真實的再現(xiàn)了工程施工的全過程,這可以成為重要證據(jù)來源。此外,還應(yīng)詳細(xì)保存整個施工過程中收受建設(shè)單位分批提供的所有施工圖紙和設(shè)計修改圖紙的原始記錄及工程洽商記錄、雙方來往的全部公函、文件、專題會議紀(jì)要等書面資料。在本案中,因為施工方有完整的原始資料,資料整理人員根據(jù)律師的要求,將每一項索賠項目分施工圖、設(shè)計變更、建設(shè)單位的書面指令、洽商記錄和信函文件、每周例會紀(jì)要的記錄、增加費用或支出的原始簽證、以及實物照片等書面證據(jù),來證明索賠的成立。在日常的資料保管中不僅在項目部相應(yīng)的部門存檔,所有重要資料在公司相應(yīng)部門都要存檔,避免資料遺失造成損失。
3、及時、合理地處理索賠
索賠發(fā)生后,必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時地對索賠進行處理。任何在中期進度計量期間將問題擱置下來,留待以后處理的想法將會帶來意想不到的后果。如果承包商的合理索賠要求長時間得不到解決,單項工程的索賠積累下來,有時可能會影響承包商的資金周轉(zhuǎn),使工期不得不放緩速度,從而影響整個工程的進度。此外,在索賠的初期和中期,可能只是普通的信件往來,拖到后期綜合索賠,將會使矛盾進一步復(fù)雜化,往往還牽涉到利息、預(yù)期利潤補償,工程結(jié)算以及責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等,索賠文件及其根據(jù)說明材料連篇累牘,而且索賠的額度較大,大大增加了處理索賠的困難。因此盡量將單項索賠在執(zhí)行過程中陸續(xù)加以解決,這樣做不僅對承包商有益,同時也體現(xiàn)了處理問題的水平,既維護了業(yè)主的利益,又照顧了承包商的實際情況。
4、索賠的作用
索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為,而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù),是雙方合作的方式,而不是對立行為。經(jīng)過實踐證明,索賠的健康開展對于提高工程建設(shè)的效益起著非常重要的作用,它有利于促進雙方加強內(nèi)部管理,嚴(yán)格履行合同,有助于雙方提高管理素質(zhì),維護市場正常秩序;它有助于政府部門轉(zhuǎn)變職能,使雙方依據(jù)合同和實際情況實事求是地協(xié)商工程造價和工期,從而使政府從繁瑣的調(diào)整概算和協(xié)調(diào)雙方關(guān)系等于微觀管理工作中解脫出來;它有助于工程造價的合理確定,可以把原來打入工程報價中的一些不可預(yù)見費用,改為實際發(fā)生的損失支付
5、索賠中采用的一些技巧
在索賠的實施過程中,索賠技巧格外重要。索賠技巧應(yīng)因人、因客觀環(huán)境條件而異,具體有以下幾項,僅供參考:
1). 要及早尋找索賠機會;
2). 商簽好合同協(xié)議或補充協(xié)議;
3). 對口頭變更指令要得到及時確認(rèn);
4).及時發(fā)出“索賠通知書”;
5). 索賠報告要論證充足;
6). 索賠計算方法和費用要適當(dāng);
7). 力爭單項索賠,避免一攬子索賠;
8). 力爭友好解決,防止對立情緒。
6、索賠存在的誤區(qū)
索賠是對施工單位及業(yè)主雙方有利的,故很多單位在索賠工作上大做文章,因而在索賠過程中往往存在不少誤區(qū),歸納起來,大致可分為以下幾點:
1). 當(dāng)索賠事件發(fā)生時,有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作,而不敢提出,即不敢索賠。
2). 項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位,對可提可不提的索賠往往不提出,即不會索賠。
3). 主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、往來文件理解不深刻,對實際存在的索賠項目無充分理由。
4). 只注重索賠意向的提出,不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時做出最終索賠報告。
許多工程項目通過成功的索賠使工程利潤取得了最大化,有的工程索賠額甚至超過了工程合同額本身?!爸袠?biāo)靠低價,盈利靠索賠”便是許多國際承包商的經(jīng)驗總結(jié)。隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理單位管理章程進一步健全,索賠工作也逐步步入正常軌道,只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件,在索賠工作中做到有理、有據(jù),就會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)。
三.費用索賠處理
按索賠費用性質(zhì)的劃分,在工程實際中,承包商的費用索賠包括額外工作索賠和損失索賠。按可索賠費用的構(gòu)成劃分
可索賠費用按項目構(gòu)成可分為直接費和間接費。其中直接費包括人工費、材料費、機構(gòu)設(shè)備費、分包費,間接費包括現(xiàn)場和公司總部管理費、保險費、利息及保函手續(xù)費等項目。
按照工程慣例,承包商的索賠準(zhǔn)備費用,索賠金額在索賠處理期間的利息、促裁費用、訴訟費用等是不能索賠的,因而不應(yīng)將這些費用包含在索賠費用中。
項目采用索賠費用的計算方法
某小型水壩工程采用FIDIC施工合同條件,合同主要內(nèi)容如下:水壩土方填筑876156m3,砂礫石料78500m3,中標(biāo)合同價7369920美元,工期1.5年(18個月)報價出中:工程除直接成本以外,包括12%的現(xiàn)管理費,構(gòu)成工地總成本,另加8%的總管理費及利潤。
施工中:工程師先后了幾個變更令,其中土料和砂礫料的運距及量都增加,土料增加40250m3,砂礫料增加12500m3,增加量的凈直接費為3.6美元/m3,4.53美元/m3;同時經(jīng)工程師同意順延工期3個月(包括工程量增加的時間)。
試問可索賠的費用為多少?[注不考慮工程結(jié)算款的調(diào)價]
解:
1.土料增加索賠
直接費:3.6美元/m3
管理費:3.6×12%=0.43美元/m3
工地成本:3.6+0.43=4.03美元/m3
利潤及總管理費:4.03×8%=0.32美元/m3
合計單價:4.03+0.32=4.35美元/m3
批準(zhǔn)額:4.35美元/m3×40250m3=175088美元
2.礫料增加索賠
直接費:4.53美元/m3
現(xiàn)場管理費:4.53×12%=0.54美元/m3
利潤及總管理費:(4.53+0.54)×8%=0.41美元/m3
單價:4.53+0.54+0.41=5.48美元/m3
批準(zhǔn)額:5.48×12500=68500美元
3.工期延長現(xiàn)場管理費
施工方提出趕、停工期間損失索賠費用,經(jīng)與監(jiān)理部門、建設(shè)方多次協(xié)商,根據(jù)市場實際行情,達(dá)成一致,采用分項費用計算法對本案測算,按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值。將索賠費用分項列出,并提供相應(yīng)的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料,并分別簽證,然后匯總形成索賠報告書。
在索賠中施工方為了保證索賠能夠成功,其他費用如間接費、總部管理費、利息、利潤等不再計取,而是站在對方的立場考慮問題,僅計取因索賠事件而受到的實際損失而不考慮利潤。上述費用得到建設(shè)單位、監(jiān)理單位共同認(rèn)可。通過多次與建設(shè)、監(jiān)理單位的有效溝通,得到建設(shè)、監(jiān)理單位的充分的理解和支持,使索賠的資料比較完善,為仲裁成功打下了很好的基礎(chǔ)。
四.規(guī)避客觀因素引起項目成本增加的對策
客服部區(qū)域負(fù)責(zé)人優(yōu)秀員工事跡
陳秀娟 女2020年3月初來到華通世紀(jì)物業(yè)管理有限公司工作,從一個普通的行政文員到客服部區(qū)域負(fù)責(zé)人,她以高度的責(zé)任感和強烈的事業(yè)心兢兢業(yè)業(yè)、恪盡職守、辛勤工作,真正的把公司當(dāng)做家。
她認(rèn)真學(xué)習(xí),腳踏實地做事。剛來到物業(yè)時,只是一個普通的行政文員,每日做做公司簡報,整理會議紀(jì)要,再無其他工作。機遇往往是留給有準(zhǔn)備的人,客服部擴編她申請調(diào)到客服部,全新的崗位,全新的挑戰(zhàn),面對完全陌生工作,從零開始學(xué)習(xí)物業(yè)相關(guān)規(guī)定、物業(yè)管理條例、與業(yè)主溝通技巧、物業(yè)管理范圍、物業(yè)工作流程等相關(guān)知識。取得的進步得到本部門同事認(rèn)可,特別是得到其他部門人員的贊揚。
六月初因優(yōu)秀的表現(xiàn)特調(diào)整為華通一期客服區(qū)域負(fù)責(zé)人,在個人區(qū)域積極聯(lián)絡(luò)業(yè)主、為業(yè)主解決困擾多年的問題,她還長期放棄休假時間走訪業(yè)主家,嘮家常、傾聽業(yè)主訴求,得到廣大業(yè)主認(rèn)可,她所在區(qū)域20年的收費率更是名列前茅。
該員工到華通物業(yè)工作以來,雖然沒有感人肺腑的生動事跡,但他對待工作的滿腔熱情和不甘落后、刻苦努力、積極進取、耐心細(xì)致、持之以恒、甘于奉獻(xiàn)的精神,讓人深受鼓舞。由于工作成績突出,經(jīng)部門員工投票、其它部門員工推薦,特評為客服部2020年優(yōu)秀員工。