BT項(xiàng)目檔案管理模式的研究

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bt（BuildTransfer）即“建設(shè)—移交”，是項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域采用的一種投資建設(shè)模式，項(xiàng)目發(fā)起人通過(guò)與投資者簽訂合同，由投資者負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、建設(shè)，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)將竣工后的項(xiàng)目移交項(xiàng)目發(fā)起人，項(xiàng)目發(fā)起人根據(jù)簽訂的回購(gòu)協(xié)議分期向投資者支付項(xiàng)目總投資的過(guò)程。BT模式是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深入推進(jìn)，在項(xiàng)目投融資建設(shè)領(lǐng)域出現(xiàn)的一種新的建設(shè)管理方式。與普通的建設(shè)項(xiàng)目相比，BT模式建設(shè)項(xiàng)目在管理體制、工作流程、運(yùn)行模式等方面有自身特點(diǎn)，其檔案管理工作面臨諸多新的問(wèn)題。為此，遼寧省檔案局牽頭開(kāi)展了“BT項(xiàng)目檔案管理模式的研究與實(shí)踐”課題研究工作，有效地解決了BT項(xiàng)目檔案管理責(zé)任主體不明確、業(yè)務(wù)指導(dǎo)不對(duì)稱(chēng)、檔案安全保管及信息化建設(shè)等一系列問(wèn)題，為BT項(xiàng)目檔案管理提出行之有效的解決方案。該課題榮獲2016年度國(guó)家檔案局優(yōu)秀科技成果二等獎(jiǎng)。研究成果

1.明確監(jiān)管職責(zé)，建立監(jiān)管模型

BT項(xiàng)目各方在項(xiàng)目檔案管理工作方面的監(jiān)管職責(zé)為：(1)項(xiàng)目發(fā)起人負(fù)總責(zé)，承擔(dān)BT項(xiàng)目檔案規(guī)章制度制定、監(jiān)督、指導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期文件的收集、整理以及全部項(xiàng)目檔案的最終接收工作。(2)BT項(xiàng)目投資方負(fù)責(zé)投融資過(guò)程、施工準(zhǔn)備文件的收集、整理工作，負(fù)責(zé)各參建單位施工過(guò)程、竣工階段、回購(gòu)期間形成檔案的監(jiān)督、指導(dǎo)工作，以及回購(gòu)前項(xiàng)目檔案的接收、保管工作。(3)臨時(shí)機(jī)構(gòu)如征地拆遷辦公室、建設(shè)指揮部、BT項(xiàng)目管理辦公室等負(fù)責(zé)工作過(guò)程中形成文件的收集、整理工作。(4)勘察設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)收集、整理勘察及設(shè)計(jì)過(guò)程中形成的設(shè)計(jì)文件。(5)施工單位負(fù)責(zé)本單項(xiàng)（單位或標(biāo)段）工程施工過(guò)程、竣工文件等收集、整理工作。(6)監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集、整理監(jiān)理過(guò)程中形成的監(jiān)理文件，同時(shí)履行審核項(xiàng)目竣工文件的完整、準(zhǔn)確和案卷質(zhì)量等情況的職責(zé)。

2.建立文件質(zhì)量控制體系組織、機(jī)構(gòu)控制

BT項(xiàng)目相關(guān)方要明確分管領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)，建立相應(yīng)的檔案管理機(jī)構(gòu)，配備必要的專(zhuān)（兼）職檔案人員，形成項(xiàng)目發(fā)起人、BT項(xiàng)目投資方、BT項(xiàng)目公司以及施工、監(jiān)理等多級(jí)項(xiàng)目檔案管理網(wǎng)絡(luò)。如圖2所示。制度控制。制定檔案人員崗位責(zé)任制，將責(zé)任細(xì)化分解，落實(shí)到人；制定BT項(xiàng)目文件收集、整理、歸檔、保管、借閱等制度，以及照片、電子、光盤(pán)等不同載體文件的管理制度；將檔案管理納入項(xiàng)目建設(shè)基本程序和合同管理。過(guò)程控制。在項(xiàng)目前期、設(shè)計(jì)、施工等各階段，要針對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、批復(fù)、審查備案、勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等過(guò)程中形成的文件材料進(jìn)行收集，確保每一事項(xiàng)文件齊全，確保施工文件收集與施工過(guò)程同步進(jìn)行。結(jié)果控制。BT項(xiàng)目完工，施工單位應(yīng)將自己承擔(dān)的單位工程或單項(xiàng)工程的施工過(guò)程文件材料在收集齊全、整理規(guī)范后，向BT項(xiàng)目公司歸檔；BT項(xiàng)目竣工，要啟動(dòng)竣工檔案驗(yàn)收程序，重點(diǎn)對(duì)BT項(xiàng)目形成的各種形式和載體（音像、電子）檔案的完整準(zhǔn)確、真實(shí)有效以及簽章手續(xù)等進(jìn)行驗(yàn)收；BT項(xiàng)目回購(gòu)結(jié)束后，BT項(xiàng)目公司要將項(xiàng)目檔案按照要求向項(xiàng)目發(fā)起人或其指定單位完整移交。

3.提出驗(yàn)收移交辦法交工驗(yàn)收

BT項(xiàng)目交工驗(yàn)收之前，BT項(xiàng)目發(fā)起人邀請(qǐng)第三方對(duì)BT項(xiàng)目投資方、BT項(xiàng)目公司等形成的檔案進(jìn)行綜合評(píng)估，對(duì)評(píng)估中提出的問(wèn)題進(jìn)行整改后方可進(jìn)行交工驗(yàn)收。交工驗(yàn)收由項(xiàng)目發(fā)起人組織，被驗(yàn)收的主體為BT項(xiàng)目投資方及參建方項(xiàng)目檔案。檔案驗(yàn)收。BT項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收工作應(yīng)在BT項(xiàng)目竣工驗(yàn)收之前3個(gè)月內(nèi)完成，由項(xiàng)目發(fā)起人按照項(xiàng)目管理審批（核準(zhǔn)、備案）的權(quán)限向相應(yīng)的檔案行政管理部門(mén)提出申請(qǐng)，檔案行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織檔案驗(yàn)收。沒(méi)有通過(guò)檔案驗(yàn)收的BT項(xiàng)目不得進(jìn)行BT項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。移交時(shí)間。BT項(xiàng)目交工驗(yàn)收后的3個(gè)月內(nèi),由BT項(xiàng)目公司將項(xiàng)目檔案移交給項(xiàng)目發(fā)起人或其指定的使用單位。創(chuàng)新點(diǎn)

1.引入第三方評(píng)估

第三方評(píng)估的核心意義在于客觀、權(quán)威、公正和獨(dú)立，可以在BT項(xiàng)目檔案管理上集中檔案專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)、人才優(yōu)勢(shì)及項(xiàng)目管理的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)，確保BT項(xiàng)目檔案評(píng)估的權(quán)威性；引入第三方評(píng)估，是檔案行政管理部門(mén)轉(zhuǎn)變職能的需要，能夠有效地避免檔案行政管理部門(mén)既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員的現(xiàn)象，凸顯檔案部門(mén)著力轉(zhuǎn)變職能，實(shí)現(xiàn)“放管服”的有效舉措。第三方對(duì)BT項(xiàng)目檔案工作評(píng)估包括以下內(nèi)容：一是檔案管理體制。即是否建立了與實(shí)際工作相適應(yīng)的檔案管理部門(mén)，是否對(duì)各門(mén)類(lèi)載體的檔案實(shí)行了集中統(tǒng)一管理，是否建立相應(yīng)的檔案管理網(wǎng)絡(luò)等。二是規(guī)章制度的建立。即是否建立了與BT項(xiàng)目建設(shè)相適應(yīng)的檔案管理制度、檔案業(yè)務(wù)規(guī)范，是否有完善的檔案管理措施。三是項(xiàng)目檔案的規(guī)范化管理情況即項(xiàng)目檔案的分類(lèi)方案是否科學(xué)、準(zhǔn)確，組卷方法及卷內(nèi)文件材料的排列是否規(guī)范有序等。四是項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)及案卷質(zhì)量。即歸檔的各種門(mén)類(lèi)和載體的文件材料是否齊全，書(shū)寫(xiě)材料是否符合檔案的保管要求，保管期限劃分是否準(zhǔn)確等。

2.制定《BT項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》和《BT項(xiàng)目文件歸檔范圍和檔案保管期限表》

《BT項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)范》），明確了BT項(xiàng)目檔案工作原則，即對(duì)BT項(xiàng)目檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中協(xié)調(diào)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、集中監(jiān)管，統(tǒng)一管理、集中交付的檔案管理原則，并對(duì)組織體系構(gòu)建、參建各方檔案管理職責(zé)及檔案工作人員職責(zé)，予以明確?！兑?guī)范》對(duì)BT項(xiàng)目檔案工作的控制、檔案管理方式方法給出解決方案。BT項(xiàng)目檔案工作的要求應(yīng)列入BT項(xiàng)目的“四制”（即：項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制、監(jiān)理制、合同制）管理之中。BT項(xiàng)目雙方應(yīng)在合同中明確BT項(xiàng)目檔案移交的套數(shù)，BT項(xiàng)目檔案案卷質(zhì)量，檢索工具編制要求，項(xiàng)目檔案數(shù)字化質(zhì)量要求，檔案移交的時(shí)間、方式，以及保證金和違約責(zé)任等內(nèi)容，并實(shí)行檔案案卷質(zhì)量責(zé)任終身制。BT項(xiàng)目投資方、BT項(xiàng)目公司以及各施工單位、監(jiān)理單位要建立歸檔文件材料責(zé)任者填寫(xiě)法人名稱(chēng)制度、重要合同法人簽章制度。BT項(xiàng)目檔案的匯總由項(xiàng)目發(fā)起人負(fù)責(zé)進(jìn)行或組織。

3.提出大數(shù)據(jù)環(huán)境下BT項(xiàng)目檔案信息化解決方案

課題就檔案工作如何在BT管理自動(dòng)化平臺(tái)上遵循項(xiàng)目建設(shè)和信息系統(tǒng)的規(guī)律來(lái)實(shí)現(xiàn)電子文件和電子檔案的管理，提出由項(xiàng)目發(fā)起人應(yīng)用云計(jì)算、新型圖文、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)構(gòu)建檔案大數(shù)據(jù)平臺(tái)，建設(shè)工程建設(shè)檔案信息化標(biāo)準(zhǔn)體系，開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目檔案信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)與建設(shè)項(xiàng)目管理系統(tǒng)、OA辦公系統(tǒng)、政務(wù)網(wǎng)的無(wú)縫對(duì)接。提供工程圖紙檔案數(shù)字化管理和工程圖文電子資源庫(kù)建設(shè)及解決方案，搭建信息的云存儲(chǔ)、云利用平臺(tái)。應(yīng)用情況和推廣前景《BT項(xiàng)目檔案管理規(guī)范》《BT項(xiàng)目文件材料歸檔范圍和保管期限表》是BT項(xiàng)目檔案工作的監(jiān)管方法和具體實(shí)施的規(guī)范，它涵蓋BT模式建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，解決了BT模式下建設(shè)項(xiàng)目檔案工作組織管理、文件控制、歸檔移交、專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收等一系列問(wèn)題，具有可操作性、指導(dǎo)性和前瞻性，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)檔案界在BT模式建設(shè)項(xiàng)目檔案工作方面的空白。相關(guān)辦法的制定，必將推動(dòng)BT模式下建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程，使BT模式的建設(shè)項(xiàng)目檔案工作有章可循。該課題研究成果對(duì)遼寧地區(qū)乃至全國(guó)的BT項(xiàng)目檔案工作的開(kāi)展具有指導(dǎo)意義。BT項(xiàng)目檔案管理模式的研究與實(shí)踐，是新型投資方式檔案管理的有效探索，對(duì)于BT項(xiàng)目檔案管理提供了依據(jù)，同時(shí)對(duì)以PPP（公共私營(yíng)合作制）、BOT（建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交）等為代表的新型投資方式檔案管理具有借鑒意義。

作者:歐平 單位:遼寧省檔案局