論詩賞析精選(九篇)

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第1篇：論詩賞析范文

本文作者：張萍麗工作單位：浙江科技學(xué)院藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)院

調(diào)查研究的細(xì)分統(tǒng)計(jì)當(dāng)代大學(xué)生大部分對高端品牌不是很了解，也不會刻意去關(guān)注高端品牌產(chǎn)品的服裝，只有極少數(shù)學(xué)時(shí)尚專業(yè)的人懂得奢侈品。女生：有32%的人會買一些時(shí)尚的雜志，55%的女生會選擇網(wǎng)購原因：眾所周知，目前高校都遠(yuǎn)離市區(qū)，加上杭州交通擁堵，再者平時(shí)課業(yè)的原因，所以選擇網(wǎng)購，價(jià)格實(shí)惠，選擇面廣，質(zhì)量還是不錯的。13%的人選擇各自集市和夜市地?cái)側(cè)ミx購。男生大部分會選擇去商場、專賣店，以大眾品牌為主。65%的人看中的是質(zhì)量，18%的人追隨潮流。問卷主要問題分析經(jīng)過對本次調(diào)查發(fā)放收回的問卷信息分析，主要分為以下幾個方面：（1）由性別來看:有37名男性，34名女性接受問卷調(diào)查。而女性不論是在實(shí)體店面還是網(wǎng)購上，消費(fèi)支出大于男性。（2）大學(xué)生消費(fèi)與戶籍所在地聯(lián)系不大，主要與家庭經(jīng)濟(jì)情況，個人的消費(fèi)心理，家庭的消費(fèi)教育有關(guān)。（3）調(diào)查對象包括藝術(shù)、信息、語言各專業(yè)，專業(yè)間的消費(fèi)習(xí)慣有差異。（4）七成的學(xué)生每月生活費(fèi)在1000元到2000元之間，差不多二成的學(xué)生月生活費(fèi)在1000元以下或左右，一成的學(xué)生月生活費(fèi)超過2000元。調(diào)查發(fā)現(xiàn)女生的主要消費(fèi)還是在服裝化妝品上，占絕大比例。男生主要是交通費(fèi)用和數(shù)碼產(chǎn)品。大學(xué)生對數(shù)碼產(chǎn)品的需求。發(fā)現(xiàn)大家還是對品質(zhì)要求很高。大學(xué)生，雖然是學(xué)生，但是意識總是在社會前沿，購買的產(chǎn)品也更加的時(shí)尚化。大家攀比情況也還算可以，有能力買，沒能力就不買，量力而為。沿海地區(qū)消費(fèi)能力高。相較于內(nèi)地，沿海城市的女大學(xué)生數(shù)碼時(shí)尚消費(fèi)能力高，也更注重品牌。交通方面主要是在公交車方面的公共交通費(fèi)和購置電瓶車自行車等代步工具的費(fèi)用，極少數(shù)人會購買汽車。但在大四畢業(yè)階段，攢錢買車的人也不在少數(shù)，更多購置汽車的費(fèi)用多為家長負(fù)擔(dān)，這也是一筆不小的數(shù)目。

大學(xué)生時(shí)尚品消費(fèi)的社會關(guān)注據(jù)數(shù)據(jù)表明，現(xiàn)在的大學(xué)生，對時(shí)尚品的消費(fèi)還是偏高。現(xiàn)在普遍大學(xué)生人手一只蘋果，相機(jī)?；瘖y品也屬于高端的，時(shí)尚消費(fèi)已經(jīng)成為了過度消費(fèi)，形成了一些追求奢侈、互相攀比的心態(tài)。而且現(xiàn)在很多大學(xué)生，由于懶惰，從小被寵慣，出行方式都習(xí)慣于打的，這種偏激過度的消費(fèi)已經(jīng)形成了一種潮流，大家互相的攀比，造成如今社會的不協(xié)調(diào)。大學(xué)生時(shí)尚品消費(fèi)的時(shí)代特征從上一代人傳統(tǒng)理解上看，時(shí)尚消費(fèi)行為大多等同于貪欲、揮霍、浪費(fèi)。是大部分人消費(fèi)不起的物品和行為，其實(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上看，時(shí)尚品實(shí)質(zhì)是一種較為高檔消費(fèi)行為，本身并無褒貶之分。從社會意義上看，是一種個人品位和生活品質(zhì)的提升。有些時(shí)尚品和時(shí)尚消費(fèi)行為既不是必需的又沒有實(shí)際的用途。然而，盡管時(shí)尚消費(fèi)行為的價(jià)格大多昂貴且浪費(fèi)，但是，還有非常多的人在不斷地追求，因?yàn)橹袊芯涔旁挘何镆韵橘F，稀缺性是使物品成為時(shí)尚品和時(shí)尚消費(fèi)行為的必要條件。大學(xué)生時(shí)尚品消費(fèi)的正確引導(dǎo)時(shí)尚消費(fèi)行為，它既是自然界的一部分，也是文化的一部分，隱含著各種社會價(jià)值觀。當(dāng)時(shí)尚品消費(fèi)形成一種趨勢，追隨的消費(fèi)者將會越來越多，發(fā)展到一定程度，時(shí)尚品消費(fèi)就不再是大眾不可企及的消費(fèi)行為了，而漸漸成為很多人可以實(shí)現(xiàn)的時(shí)尚行為。并不能說，時(shí)尚消費(fèi)行為是不好的。隨著生活水平的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們逐漸有能力對時(shí)尚行為進(jìn)行消費(fèi)，這將會是人們開始享受生活的良好標(biāo)志。但是，對于沒有經(jīng)濟(jì)收入的大學(xué)生而言，用家里的錢，進(jìn)行自身的過度消費(fèi)，是不值得提倡的。這對一些家庭普通的學(xué)生來講會帶來一些不好的影響。雖然據(jù)我們調(diào)查的情況看，大學(xué)生追求時(shí)尚消費(fèi)行為的現(xiàn)象并不是十分嚴(yán)重，但是我們也不得不承認(rèn)追求時(shí)尚品的現(xiàn)象確實(shí)在一定范圍內(nèi)存在，并且具有逐步擴(kuò)散的趨勢。就此，我們提出以下的建議：（1）大學(xué)生本身應(yīng)該樹立正確的消費(fèi)觀念根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力，正確理性地消費(fèi)。切莫為了滿足自己的虛榮心而盲目的攀比跟風(fēng)。學(xué)會理財(cái)，盡量親身體會一下掙錢的困難。（2）家長應(yīng)該定時(shí)定量給學(xué)生提供生活費(fèi)，而不應(yīng)有求必應(yīng)。給孩子更多自己鍛煉的機(jī)會，體會金錢的來之不易。另外，家長自己也要養(yǎng)成健康的消費(fèi)習(xí)慣，給孩子樹立一個好榜樣。（3）學(xué)校要開展健康消費(fèi)方面的專項(xiàng)宣傳，抵制攀比的不正之風(fēng)。輔導(dǎo)員也可對學(xué)生理性消費(fèi)方面進(jìn)行教育，糾正學(xué)生不良消費(fèi)行為。

當(dāng)代90后大學(xué)生時(shí)尚消費(fèi)觀念日趨前衛(wèi)、開放；時(shí)尚消費(fèi)行為日趨理性、成熟；對時(shí)尚品的消費(fèi)與要求越來越呈現(xiàn)出新的時(shí)代特征，更崇尚新奇消費(fèi)，個性更為明顯，更為超前。而這些看似合理的時(shí)尚消費(fèi)，體現(xiàn)出諸多不良的消費(fèi)倫理觀:如炫耀性消費(fèi)、過度消費(fèi)、品牌消費(fèi)等。有時(shí)候我們也該反省現(xiàn)今社會所造就如今大學(xué)生現(xiàn)狀時(shí)尚消費(fèi)的原因。

第2篇：論詩賞析范文

關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)；商標(biāo)法；商標(biāo)使用；商標(biāo)爭議

Abstract:TrademarklawhastochangetoresponsetoproblemsarisingoutoftherampantgrowthofInternet.On-linetrademarkusebehaviorsmatteragreatdealtotheobtainingandmaintenanceoftrademarkrights.Anaccuratedefinitionofwhaton-linetrademarkusebehaviorsmeanisaprerequisiteofsolutionofthedisputespertainingtonetworktrademarkuse.Whileframingthedefinition,oneshouldfocusonwhether“commercialeffects”haveeverbeenproduced.

KeyWords:Internet;trademarklaw;trademarkuse;trademarkdisputes

電子商務(wù)的出現(xiàn)，使互聯(lián)網(wǎng)成為知識經(jīng)濟(jì)中最重要的生產(chǎn)要素之一?；ヂ?lián)網(wǎng)在給人們帶來前所未有的商業(yè)機(jī)遇和社會效益的同時(shí)，對現(xiàn)存社會制度也產(chǎn)生了巨大影響。一些存在了較長時(shí)間的“游戲規(guī)則”正面臨著不得不改革的命運(yùn)?！皬淖顝V泛的意義來說，法是由事物的性質(zhì)產(chǎn)生出來的必然關(guān)系。”［1］為適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)引發(fā)的新問題，法律制度必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，即發(fā)生“技術(shù)——法律革命”［2］。對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的商標(biāo)使用行為進(jìn)行重新界定，是解決一系列網(wǎng)絡(luò)商標(biāo)爭議的前提，也是商標(biāo)制度現(xiàn)代化的重要一環(huán)。

一、網(wǎng)絡(luò)虛擬空間商標(biāo)使用的意義

但凡互聯(lián)網(wǎng)上的商標(biāo)法律問題，均與互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)密不可分：一是互聯(lián)網(wǎng)的虛擬性。表現(xiàn)為主體的虛擬，即網(wǎng)上主體或者根本就不存在，或者以偽裝的身份出現(xiàn)；環(huán)境的虛擬，即網(wǎng)上的場景是數(shù)字化的虛擬空間，并非物理世界的客觀存在，其中的天氣、產(chǎn)品、山水等無一例外；社會關(guān)系的虛擬，無論是網(wǎng)上交友，還是談判、做生意，在一定程度上能獨(dú)立于現(xiàn)實(shí)世界［3］。二是互聯(lián)網(wǎng)的全球性?；ヂ?lián)網(wǎng)是連接全球的網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使得全球的計(jì)算機(jī)用戶可以連在一起，這種聯(lián)系不發(fā)生有形的接觸，跨越了國家或地區(qū)之間的界限，“這種范圍之廣堪稱全球，這種速度之快前所未有。”［4］三是互聯(lián)網(wǎng)的非集中管理性。正是由于互聯(lián)網(wǎng)的全球性，使得沒有一個國家可以控制網(wǎng)絡(luò)空間?；ヂ?lián)網(wǎng)上，人人平等。

對于商標(biāo)權(quán)人而言，在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間使用商標(biāo)有三個方面的目的：一方面，在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間使用商標(biāo)亦屬于履行商標(biāo)法上的“商標(biāo)使用”義務(wù)。在我國，盡管從程序上講商標(biāo)權(quán)之取得以注冊為標(biāo)志。但從本質(zhì)上考察，“商標(biāo)專用權(quán)，在歷史上是由于人們在貿(mào)易活動中使用商標(biāo)而產(chǎn)生的；注冊商標(biāo)制度只是一百多年前才出現(xiàn)?！保?］商標(biāo)必須通過使用才載有信譽(yù)，才可能有商標(biāo)“權(quán)”。多數(shù)國家的法律規(guī)定，商標(biāo)權(quán)人對其商標(biāo)有實(shí)際使用和繼續(xù)使用的義務(wù)。(注：在法國，1964年《商標(biāo)法》第11條和1992年《商標(biāo)法》都規(guī)定，商標(biāo)注冊后如無正當(dāng)事由而未使用商標(biāo)或有申請權(quán)之前已有5年未為公開使用的事實(shí)，即構(gòu)成失權(quán)理由。在德國，1967年《商標(biāo)法》第11條規(guī)定，商標(biāo)注冊后無正當(dāng)理由未于5年內(nèi)使用，或繼續(xù)停止使用已滿5年者，構(gòu)成撤銷商標(biāo)權(quán)的理由。在英國，1994年《商標(biāo)法》第46條規(guī)定，注冊商標(biāo)經(jīng)5年未為善意使用（notusedinabonafidefashion），構(gòu)成撤銷注冊的理由。在日本，《商標(biāo)法》第50條規(guī)定，注冊商標(biāo)若繼續(xù)3年以上未在日本國內(nèi)使用于指定商品者，得請求審判撤銷其注冊商標(biāo)。)我國《商標(biāo)法》第44條規(guī)定，注冊商標(biāo)連續(xù)3年停止使用的，商標(biāo)局可責(zé)令其限期改正或者撤銷其注冊商標(biāo)。對于那些專門的電子商務(wù)提供者來講，在網(wǎng)上使用商標(biāo)是其商標(biāo)使用的最主要方式；對于那些在離線狀態(tài)下提供服務(wù)和商品的主體而言，網(wǎng)絡(luò)上的商標(biāo)使用僅僅構(gòu)成商標(biāo)所有人使用商標(biāo)的部分證據(jù)。

另一方面，在互聯(lián)網(wǎng)上巧妙地使用自己的商標(biāo)，是提高商標(biāo)知名度的一種有效途徑。商標(biāo)須借使用方能實(shí)現(xiàn)其功能，提高其知名度?！吧虡?biāo)之使用乃在于表彰商品之來源與出處，并向消費(fèi)者保證商品品質(zhì)具有滿意之水準(zhǔn)，使其認(rèn)明標(biāo)志，即可安心采購其稱心滿意之物品，誠為表征廠商信譽(yù)及消費(fèi)者信賴關(guān)系之媒介?！保?］商標(biāo)權(quán)人除了將自己的商標(biāo)用于電子商務(wù)外，還可將商標(biāo)用于廣告、超鏈接、搜索關(guān)鍵詞和元標(biāo)記中。例如，商標(biāo)權(quán)人經(jīng)其他網(wǎng)站許可，可將自己的商標(biāo)以超鏈接的形式在其它網(wǎng)站上做廣告。網(wǎng)絡(luò)用戶只要輕輕點(diǎn)擊這個商標(biāo)標(biāo)記，就會很快進(jìn)入該商標(biāo)所屬公司的網(wǎng)站或者特定網(wǎng)頁。眾所周知，網(wǎng)上搜索是互聯(lián)網(wǎng)提供的一種強(qiáng)大的信息查詢功能，其中搜索關(guān)鍵詞和搜索結(jié)果有著相當(dāng)密切的聯(lián)系。因此許多商標(biāo)所有人會買下與其商標(biāo)有關(guān)的搜索關(guān)鍵詞，從而使自己的產(chǎn)品信息能夠出現(xiàn)在搜索結(jié)果的列表中。再如，元標(biāo)記是HT超文本標(biāo)志語言中的一種指令，它被當(dāng)作網(wǎng)站索引使用，以便于網(wǎng)絡(luò)使用者搜索存有相關(guān)資料的網(wǎng)站。商標(biāo)所有人將其商標(biāo)作為元標(biāo)記，可以幫助搜索引擎“掃到”自己的網(wǎng)站，藉以增加網(wǎng)站的訪問量。

再一方面，在互聯(lián)網(wǎng)上使用商標(biāo)，還可成為商標(biāo)在使用中獲得顯著性以及認(rèn)定馳名商標(biāo)的證據(jù)。在我國，“顯著性”是商標(biāo)獲準(zhǔn)注冊的必要條件，而一件商標(biāo)獲得顯著性的重要途徑之一就是“使用”。正因?yàn)槿绱耍约词乖谌澜绶秶鷥?nèi)注冊取得商標(biāo)權(quán)制度已成大勢所趨，但仍有許多國家的法律強(qiáng)調(diào)“商標(biāo)使用”之必要。依照美國《商標(biāo)法》第1065條之規(guī)定，一個注冊商標(biāo)只有經(jīng)過5年的連續(xù)使用而沒有發(fā)生法律規(guī)定的導(dǎo)致注冊無效之情形，注冊商標(biāo)方成為不可爭議的商標(biāo)。在加拿大，“實(shí)際使用”是商標(biāo)“獲得注冊的資格”的重要原因［7］。另外，一個商標(biāo)之所以馳名與其在市場上的長期使用分不開［8］。這里的“市場”應(yīng)當(dāng)延伸到網(wǎng)絡(luò)虛擬空間。世界知識產(chǎn)權(quán)組織在有關(guān)馳名商標(biāo)保護(hù)的最新建議稿中指出，國外相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定的某一商標(biāo)的域外使用情況也是一國在認(rèn)定馳名商標(biāo)過程中應(yīng)當(dāng)考慮的因素。這一規(guī)定對于電子商務(wù)迅猛發(fā)展、商標(biāo)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下普遍使用的今天具有十分重要的意義。

商標(biāo)權(quán)人在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的商標(biāo)使用行為固然是商標(biāo)使用空間的延伸，是商標(biāo)權(quán)充分實(shí)現(xiàn)的一種形式，但非商標(biāo)權(quán)人的網(wǎng)上商標(biāo)使用行為則如打開了“潘多拉的盒子”，帶來諸多麻煩?；ヂ?lián)網(wǎng)上的商標(biāo)爭議無不發(fā)端于五花八門的商標(biāo)使用行為?！盎ヂ?lián)網(wǎng)最面向未來的功能之一是作為一個產(chǎn)品和服務(wù)的交易場所?！保?］網(wǎng)絡(luò)的這種交互性，決定發(fā)生侵權(quán)的機(jī)會大大增加，網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的商標(biāo)權(quán)爭議也呈現(xiàn)出與傳統(tǒng)商標(biāo)權(quán)爭議相異的特點(diǎn)：

其一，網(wǎng)上商標(biāo)侵權(quán)簡單易行。網(wǎng)絡(luò)的開放性決定了網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為的實(shí)施簡便易行。一方面，由于網(wǎng)絡(luò)是一個巨大的虛擬空間，行為人可以在網(wǎng)上縱橫馳騁，在任何時(shí)間、任何地點(diǎn)運(yùn)用商標(biāo)實(shí)施侵權(quán)和欺詐行為，不會受到太多空間、時(shí)間和其他物質(zhì)條件的限制；另一方面，在技術(shù)上，與商標(biāo)關(guān)聯(lián)的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為十分易行。網(wǎng)上到處是五彩繽紛的商標(biāo)、裝璜、商品、包裝、招貼等，行為人無需具備高深的計(jì)算機(jī)理論知識和操作技能，也無需懂得編程等專業(yè)技術(shù)，只需輕點(diǎn)鼠標(biāo)，就能實(shí)施商標(biāo)侵權(quán)。

其二，網(wǎng)上商標(biāo)爭議的解決，取證困難大，侵權(quán)主體難以及時(shí)查明。離線狀態(tài)下的傳統(tǒng)商標(biāo)侵權(quán)，一般易識別，也易為被侵權(quán)人察覺。傳統(tǒng)商標(biāo)侵權(quán)，至少有假冒商標(biāo)標(biāo)識，或者假冒商標(biāo)的商品，或者制假售假的設(shè)備、工具等。而網(wǎng)絡(luò)的流動性和交互性，決定了要確定商標(biāo)侵權(quán)行為人無疑是大海撈針。一則網(wǎng)頁不斷更新，網(wǎng)上商標(biāo)使用信息可隨時(shí)刪除，讓商標(biāo)權(quán)人猝不及防；二則網(wǎng)絡(luò)空間無限，確定具體的侵權(quán)主體實(shí)屬不易；三則即使確定了侵權(quán)人的網(wǎng)頁，要搞清楚侵權(quán)人的真正身份又是何等的困難重重；四則受“誰主張，誰舉證”原則和“取證經(jīng)濟(jì)性原則”的限制，司法機(jī)關(guān)一般不介入民事取證程序。因此，對于商標(biāo)權(quán)人而言，要追究侵權(quán)者的責(zé)任也將付出更多的代價(jià)。其三，網(wǎng)上商標(biāo)侵權(quán)行為的損害后果更為嚴(yán)重。網(wǎng)絡(luò)虛擬空間商標(biāo)侵權(quán)行為的損害后果與傳統(tǒng)意義上商標(biāo)侵權(quán)的后果有明顯的區(qū)別：一則互聯(lián)網(wǎng)的全球性使得網(wǎng)絡(luò)商標(biāo)侵權(quán)行為的損害范圍更廣，可以超越國界，跨越行業(yè)，產(chǎn)生的不良影響持續(xù)時(shí)間更長，對商標(biāo)權(quán)人商業(yè)信譽(yù)的損害后果更加嚴(yán)重；二則網(wǎng)上商標(biāo)侵權(quán)行為的損害后果具有不確定性，具體表現(xiàn)在難以判斷傳播的范圍和難以確定訪問（或者接觸）侵權(quán)信息的人數(shù)［3］26。

但凡網(wǎng)上商標(biāo)權(quán)爭議的解決，須首先界定何為合法的網(wǎng)上商標(biāo)使用行為，何為網(wǎng)上不當(dāng)商標(biāo)使用行為抑或侵犯他人商標(biāo)權(quán)的行為?？梢?，準(zhǔn)確界定網(wǎng)上商標(biāo)使用行為，不僅是評價(jià)商標(biāo)權(quán)主體是否履行了其法定商標(biāo)使用義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，而且也是規(guī)范其網(wǎng)上商標(biāo)使用行為的尺度；對于商標(biāo)主管機(jī)關(guān)以及司法機(jī)關(guān)而言，準(zhǔn)確界定網(wǎng)上商標(biāo)使用行為則是認(rèn)定某些網(wǎng)上商標(biāo)使用行為是否構(gòu)成不正當(dāng)競爭或者侵犯他人商標(biāo)權(quán)的前提，是解決網(wǎng)絡(luò)商標(biāo)爭議的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。質(zhì)言之，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的“商標(biāo)使用行為”需要現(xiàn)代商標(biāo)法予以重新解讀。

二、網(wǎng)絡(luò)虛擬空間商標(biāo)使用行為的重新解讀

互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)令商標(biāo)使用得以在二維空間展開。在互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)頁中有大量不同的商標(biāo)出現(xiàn)，有的可能是域名所有人自己的商標(biāo)，但更多的則可能是他人的注冊商標(biāo)。特別是在專門從事電子商務(wù)的網(wǎng)站，其主頁就如一超級市場，銷售的商品或提供的服務(wù)很多是使用他人的商標(biāo)。這些形形的網(wǎng)上商標(biāo)使用行為合理與否的標(biāo)準(zhǔn)是界定網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的“商標(biāo)使用行為”的關(guān)鍵。

何為商標(biāo)使用？依照法國舊《商標(biāo)法》第11條之規(guī)定，商標(biāo)應(yīng)以公開而非曖昧的方法使用，商標(biāo)的使用必須“充分地繼續(xù)”（sufficientcontinue）。按照美國《聯(lián)邦商標(biāo)法》第45條之規(guī)定，商標(biāo)應(yīng)以任何方式使用于商品或其容器或與其相伴的展示物或“黏附其上之簽條或標(biāo)簽上”，且該商品需為商業(yè)性之銷售或運(yùn)輸。日本《商標(biāo)法》第2條第3項(xiàng)則規(guī)定，商標(biāo)使用可以分為3種類型：將標(biāo)章附加于商品或商品包裝；將附加標(biāo)章的商品或商品包裝售讓或交付或?yàn)槭圩尰蚪桓抖故净蜉斎?；在商品廣告、價(jià)目表或交易文書上附加標(biāo)章而展示或散布［6］138-140。

在我國，商標(biāo)法強(qiáng)調(diào)，使用注冊商標(biāo)，可以在商品、商品包裝、說明書或者其他附著物上標(biāo)明“注冊商標(biāo)”字樣，或者使用其他注冊標(biāo)記，即在商標(biāo)的右上角或右下角使用或D注。從使用對象看，商標(biāo)的使用可分為對注冊商標(biāo)的使用和對未注冊商標(biāo)的使用；從使用主體看，注冊商標(biāo)的使用分為商標(biāo)注冊人的使用與被許可使用人的使用，注冊商標(biāo)的使用甚至既包括商標(biāo)注冊人及其授權(quán)的人的使用，也包括侵權(quán)人對商標(biāo)的使用。商標(biāo)法特別列明的“銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品”之行為，本身也是使用行為的一種［10］。我國商標(biāo)法對注冊商標(biāo)的使用在時(shí)間上有一定要求，即如果注冊商標(biāo)連續(xù)3年停止使用，任何人都可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)。商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)通知商標(biāo)注冊人，限其在收到通知之日起3個月內(nèi)提供該商標(biāo)的使用證明或者不使用的正當(dāng)理由。逾期不提供使用證明或者證明無效的，商標(biāo)局撤銷其注冊商標(biāo)?？梢姡瑢τ谏虡?biāo)權(quán)人來講，商標(biāo)使用既是其享有的權(quán)利也是其承擔(dān)的義務(wù)。那么我國法律何以界定商標(biāo)的“使用”呢？《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》第3條規(guī)定：“商標(biāo)法和本條例所稱商標(biāo)的使用，包括將商標(biāo)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中?！痹诨ヂ?lián)網(wǎng)網(wǎng)頁上利用商標(biāo)做廣告、進(jìn)行電子商務(wù)交易當(dāng)屬商標(biāo)法上“廣告宣傳”、“商業(yè)活動”中的商標(biāo)使用行為。鑒于網(wǎng)絡(luò)與人們的生活、工作關(guān)系越發(fā)緊密，電子商務(wù)在整個商務(wù)活動中的比重越來越大，在商標(biāo)法中規(guī)范網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的商標(biāo)使用行為顯然越來越必要。

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)虛擬空間商標(biāo)使用的含義，保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟大會和世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)大會，在2001年9月24日至10月3日召開的世界知識產(chǎn)權(quán)組織成員國大會第36屆系列會議過的《關(guān)于在因特網(wǎng)上保護(hù)商標(biāo)權(quán)以及各種標(biāo)志的其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定的聯(lián)合建議》（下文簡稱《因特網(wǎng)上保護(hù)商標(biāo)權(quán)的聯(lián)合建議》）(注：本文援引的世界知識產(chǎn)權(quán)組織《關(guān)于在因特網(wǎng)上保護(hù)商標(biāo)權(quán)以及各種標(biāo)志的其他工業(yè)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定的聯(lián)合建議》的內(nèi)容，來自于世界知識產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)站，最后訪問時(shí)間為2007年9月20日。wipo.int/export/sites/www/about-ip/zh/docs/pub845.doc.)第2條和第3條是這樣界定的：“標(biāo)志在成員國中因特網(wǎng)上的使用”，指只有在某一成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響的情況下，標(biāo)志在因特網(wǎng)上的使用方構(gòu)成在該成員國中的使用。其效力在于，只有在某具體成員國中引起商業(yè)反應(yīng)的使用，亦即只有在某成員國中產(chǎn)生“商業(yè)影響”的使用，才能被當(dāng)成是在該成員國中發(fā)生的在“因特網(wǎng)上的使用”。選擇使用“商業(yè)影響”而沒有使用“在經(jīng)營商業(yè)中”這一術(shù)語，是為了涵蓋非營利性公司通過在因特網(wǎng)上使用標(biāo)志即對某具體國家產(chǎn)生商業(yè)影響而并沒有“在經(jīng)營商業(yè)中”使用該標(biāo)志的情況。(注：事實(shí)上，世界許多國家關(guān)于“商標(biāo)使用”的規(guī)定，都強(qiáng)調(diào)不是一般的使用，而應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)生一定商業(yè)影響的使用。例如德國實(shí)行注冊與使用都能產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)的制度，但其中的“商標(biāo)使用”不是一般意義上的“使用”，而是能夠產(chǎn)生相當(dāng)“知名度”的使用，簡單的使用不能產(chǎn)生商標(biāo)權(quán)。（

應(yīng)當(dāng)指出的是，在因特網(wǎng)上使用標(biāo)志，甚至在該成員國中進(jìn)行任何商業(yè)交易之前，即可能產(chǎn)生商業(yè)影響。標(biāo)志在因特網(wǎng)上的使用是否在某具體成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響，以及此種使用能否被視為在該成員國中發(fā)生，應(yīng)依據(jù)所有相關(guān)的情況來確定。各國主管機(jī)關(guān)可自由地確定在某具體情況下哪些因素與之相關(guān)。主管機(jī)關(guān)一旦確定了相關(guān)因素，就必須加以考慮?！兑蛱鼐W(wǎng)上保護(hù)商標(biāo)權(quán)的聯(lián)合建議》對可能相關(guān)的因素列出了一個并不完全的清單，即在確定某一標(biāo)志在因特網(wǎng)上的使用是否在某一成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響時(shí)，主管機(jī)關(guān)應(yīng)考慮所有相關(guān)情況。其中包括（但不限于）以下可能的相關(guān)情況：

其一，情況表明，該標(biāo)志的使用者正在該成員國中經(jīng)營，或已制訂重大計(jì)劃在該成員國中經(jīng)營與因特網(wǎng)上使用該標(biāo)志的商品或服務(wù)相同或類似的商品或服務(wù)。需要說明的是，在成員國中從事經(jīng)營活動，是在該國中產(chǎn)生商業(yè)影響的最明顯的方式；計(jì)劃在成員國中從事經(jīng)營活動，亦可在該成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響。當(dāng)然，在因特網(wǎng)上使用標(biāo)志即便使用者并沒有計(jì)劃在該具體成員國中從事經(jīng)營活動，亦可能在該成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響。

其二，就該成員國而言，該使用者從事商業(yè)活動的程度和性質(zhì)如何，其中包括：(1)使用者是否實(shí)際上正為該成員國境內(nèi)的顧客服務(wù)，或是否與該成員國境內(nèi)的人士已建立其他具有商業(yè)動機(jī)的關(guān)系；(2)使用者在因特網(wǎng)上使用該標(biāo)志時(shí)，是否聲明無意向該成員國境內(nèi)的顧客交付所提供的商品或服務(wù)，并且是否按其所申明的意圖行事；(3)使用者是否在該成員國中提供諸如保修或維修等售后活動；(4)使用者是否在該成員國中從事與該標(biāo)志在因特網(wǎng)上的使用相關(guān)，但并未在因特網(wǎng)上開展的進(jìn)一步商業(yè)活動。該項(xiàng)規(guī)定旨在請主管機(jī)關(guān)確定，與在因特網(wǎng)上使用標(biāo)志一同開展的商業(yè)活動的程度和性質(zhì)，是否有助于認(rèn)定此種使用在該成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響，但這并不意味著標(biāo)志的使用者必須總是要有在成員國中開展的某種商業(yè)活動。標(biāo)志在因特網(wǎng)上的使用，即使該標(biāo)志的使用者沒有或暫沒有開展任何商業(yè)活動，也可能在成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響。其中：(1)成員國中的實(shí)際或未來顧客的處所，是確定在實(shí)際提供商品或服務(wù)方面或在其他具有商業(yè)動機(jī)的關(guān)系方面使用標(biāo)志，是否在該國中產(chǎn)生商業(yè)影響的一個重要因素。(2)所涉內(nèi)容可以被稱作“領(lǐng)土免責(zé)聲明”。如果某一網(wǎng)站上載有關(guān)于不向某些具體成員國提供商品或服務(wù)的聲明，則此種使用在這些成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響的可能性會小一些。需特別注意的是，“處所”這一范疇的使用是純粹事實(shí)概念，不同于“住所”這一術(shù)語那樣要求在成員國中連續(xù)居住。

其三，在因特網(wǎng)上提供商品或服務(wù)與該成員國的關(guān)系，其中包括：(1)所提供的商品或服務(wù)是否能在該成員國中合法交付；(2)價(jià)格是否以該成員國的官方貨幣標(biāo)明。

其四，該標(biāo)志在因特網(wǎng)上的使用方式與該成員國的關(guān)系，其中包括：(1)該標(biāo)志的使用是否涉及該成員國中因特網(wǎng)使用者可獲得的交互聯(lián)系方式；(2)使用者是否就標(biāo)志的使用，列明在該成員國中的地址、電話號碼或其他聯(lián)系方式；(3)該標(biāo)志的使用是否涉及在代表該成員國的“國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)標(biāo)準(zhǔn)國家代碼”3166頂級域中注冊的域名；(4)在該標(biāo)志的使用當(dāng)中所用語文是否采用該成員國中的一種主要語文；(5)該標(biāo)志是否系與該成員國境內(nèi)因特網(wǎng)使用者已實(shí)際訪問的因特網(wǎng)存儲單元一同使用。

其五，該標(biāo)志在因特網(wǎng)上的使用與該成員國中該標(biāo)志之權(quán)利的關(guān)系，其中包括：(1)此種使用是否以該項(xiàng)權(quán)利為依據(jù)；(2)如果該項(xiàng)權(quán)利屬于另一人，則此種使用是否會不正當(dāng)?shù)乩没驘o理地?fù)p害受該項(xiàng)權(quán)利保護(hù)的該標(biāo)志的顯著特征或聲譽(yù)。

以上因素是用來幫助各國主管機(jī)關(guān)確定標(biāo)志的使用是否在某成員國中產(chǎn)生商業(yè)影響的指導(dǎo)方針，而非作出這一確定的前提條件。更確切地說，在每一個案件中，這一確定將取決于該個案的具體情況。在某些個案中，可能全部因素都與之相關(guān)；但在另一些個案中，可能部分因素與之相關(guān)；還有一些個案中，可能這些因素?zé)o一相關(guān)，而據(jù)以作出決定的可能是未在上文中列舉的另外的因素。

三、網(wǎng)絡(luò)虛擬空間商標(biāo)使用行為的規(guī)制

在立法上規(guī)范商標(biāo)的使用，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注《因特網(wǎng)上保護(hù)商標(biāo)權(quán)的聯(lián)合建議》所強(qiáng)調(diào)的，僅僅在因特網(wǎng)上使用某標(biāo)志，不得認(rèn)為是對該標(biāo)志依某具體成員國的法律可能存在的任何權(quán)利的侵犯。標(biāo)志在因特網(wǎng)上的使用，只有在其產(chǎn)生商業(yè)影響并因此可被視為在某具體成員國中發(fā)生的情況下，才應(yīng)依該成員國的法律予以考慮。對于擅自將他人的商標(biāo)使用在互聯(lián)網(wǎng)上的人來講，如果這種擅自使用屬于在相同或類似商品上使用相同或近似商標(biāo)，從而引起消費(fèi)者的混淆或誤認(rèn)的，則屬產(chǎn)生“商業(yè)影響”，構(gòu)成侵犯商標(biāo)權(quán)或者不正當(dāng)競爭；若將他人商標(biāo)作為元標(biāo)記，或者其它隱藏方式使用例如作為搜索關(guān)鍵詞使用，只要足以產(chǎn)生公眾誤認(rèn)或者淡化商標(biāo)的影響，那么其“商業(yè)影響”便不容忽視，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為侵犯商標(biāo)權(quán)或者不正當(dāng)競爭，行為人就應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在商標(biāo)法和反不正當(dāng)競爭法沒有具體條款可資援引的情況下，可以援引民法的誠實(shí)信用原則、《反不正當(dāng)競爭法》第2條“經(jīng)營者在市場交易中，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠實(shí)信用的原則，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德”等有關(guān)規(guī)定，作為制止網(wǎng)上不法使用商標(biāo)行為的法律依據(jù)。

當(dāng)然，規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)上的商標(biāo)使用行為，解決網(wǎng)絡(luò)商標(biāo)爭議，靠援引民法上之誠實(shí)信用原則與競爭法上公認(rèn)的商業(yè)道德僅為權(quán)宜之計(jì)，是不得已而為之。通過網(wǎng)絡(luò)虛擬空間商標(biāo)使用行為的重新解讀，需要現(xiàn)行商標(biāo)制度作出應(yīng)有的變革。

關(guān)于商標(biāo)權(quán)保護(hù)范圍。我國《商標(biāo)法》第51條規(guī)定：“注冊商標(biāo)的專用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)和核定使用的商品為限?！比绱私缍ㄉ虡?biāo)權(quán)的保護(hù)范圍“有利于執(zhí)法機(jī)關(guān)正確劃分侵權(quán)與非侵權(quán)的界限，制裁真正的商標(biāo)侵權(quán)行為，保護(hù)注冊商標(biāo)所有人的合法權(quán)益?！保?1］但隨著電子商務(wù)的興起，商標(biāo)的使用行為脫離了傳統(tǒng)的交易方式和市場范圍。比如對于電子商務(wù)服務(wù)商標(biāo)，如果仍舊局限在分類保護(hù)中，加上域名管理上的疏漏，就可能使消費(fèi)者誤認(rèn)、誤購，市場秩序混亂。隨著電子商務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展，為了更有效地制止網(wǎng)上商標(biāo)侵權(quán)，商標(biāo)法可以考慮修改原來的商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)范圍，作出適當(dāng)跨類保護(hù)的規(guī)定。

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下商標(biāo)侵權(quán)行為的歸責(zé)原則。我國《民法通則》第106條規(guī)定：“公民、法人由于過錯侵害國家的、集體的財(cái)產(chǎn)，侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。”“沒有過錯，但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任?！币嘌灾?，侵權(quán)責(zé)任一般適用過錯責(zé)任原則。在理論界，包括商標(biāo)侵權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則主要有三種學(xué)說：過錯責(zé)任說［12］、混合說［13］和無過錯責(zé)任說［14］。筆者以為，侵犯知識產(chǎn)權(quán)之行為是一般民事侵權(quán)行為，其歸責(zé)原則應(yīng)適用過錯責(zé)任原則，但考慮到商標(biāo)注冊、專利核準(zhǔn)都以依法公告為必要，所以對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為責(zé)任宜采過錯推定原則。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的商標(biāo)侵權(quán)，無非是主要利用了互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)作為工具從事侵權(quán)行為，其侵權(quán)手段、對商標(biāo)權(quán)人造成的損害較之傳統(tǒng)商標(biāo)侵權(quán)雖有其自身特點(diǎn)，但并無本質(zhì)不同，具有侵權(quán)行為之一般特征，有關(guān)傳統(tǒng)商標(biāo)侵權(quán)行為的理論、概念等對于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的商標(biāo)侵權(quán)應(yīng)當(dāng)也是適用的。對于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的商標(biāo)侵權(quán)采過錯責(zé)任原則，有利于懲罰侵權(quán)行為人、補(bǔ)償受害人的損失，使有過錯者承擔(dān)責(zé)任，而無過錯的人則可以免除法律的追究。

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)虛擬空間商標(biāo)侵權(quán)行為的認(rèn)定?！盁o論是使用原則還是注冊原則，商標(biāo)保護(hù)的立足點(diǎn)都是制止混淆?！保?1］596相對于傳統(tǒng)商務(wù)，電子商務(wù)只是改變了一種交易形式。因此無論是傳統(tǒng)的商標(biāo)侵權(quán)行為，還是網(wǎng)絡(luò)虛擬空間的商標(biāo)侵權(quán)，認(rèn)定的最主要標(biāo)準(zhǔn)在于是否足以造成公眾混淆，即行為人的商標(biāo)使用行為是否產(chǎn)生了“商業(yè)影響”。但是，互聯(lián)網(wǎng)的無國界性令網(wǎng)上商標(biāo)侵權(quán)的認(rèn)定和處理步履維艱。在侵權(quán)行為的認(rèn)定上，如果電子商務(wù)涉及兩個國家，而商標(biāo)并未在兩國同時(shí)注冊，則會出現(xiàn)認(rèn)定上的困難。比如一個商標(biāo)在美國注冊，但未在中國注冊，美國企業(yè)在美國通過網(wǎng)絡(luò)銷售使用該商標(biāo)的商品，中國企業(yè)在中國通過電子商務(wù)購買到該商品并在中國銷售。這一銷售行為在中國是否構(gòu)成侵權(quán)行為，對此問題的認(rèn)識，仁智各見，肯定論者和否定論者都不在少數(shù)。侵權(quán)行為地是網(wǎng)上商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定中的又一個難題。通過互聯(lián)網(wǎng)銷售侵權(quán)產(chǎn)品，往往是跨地區(qū)甚至跨國界的，如何認(rèn)定侵權(quán)行為地以及與此相聯(lián)系的法律適用問題是各國司法機(jī)關(guān)面臨的難題，對傳統(tǒng)法律制度構(gòu)成了很大的挑戰(zhàn)。侵權(quán)損害的計(jì)算及賠償問題，包括電子商務(wù)的財(cái)務(wù)計(jì)算、影響范圍等與傳統(tǒng)的商業(yè)形式有很大不同，這使得獲得侵權(quán)人的銷售財(cái)務(wù)記錄，計(jì)算被侵權(quán)人的損失變得格外困難。筆者以為，問題的關(guān)鍵仍在于上述網(wǎng)上商標(biāo)使用行為“商業(yè)影響”所及的空間范圍，現(xiàn)行商標(biāo)制度對此不得不作出回應(yīng)。

關(guān)于商標(biāo)侵權(quán)形式。我國現(xiàn)行《商標(biāo)法》第52條只規(guī)定了5種侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為：未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的；偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的；未經(jīng)商標(biāo)注冊人同意，更換其注冊商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場的；給他人的注冊商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的?！渡虡?biāo)法實(shí)施條例》對“給他人的注冊商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的”也未作出網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下商標(biāo)使用與侵權(quán)的具體解釋。事實(shí)上，在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行電子信息傳輸，其商標(biāo)使用的外在形式發(fā)生了巨大變化。人們可能看不到那些貼著商標(biāo)標(biāo)識的商品或從印刷媒介中看到服務(wù)商標(biāo)，但網(wǎng)絡(luò)頁面上飄忽不定的商標(biāo)圖樣或者與他人注冊商標(biāo)近似足以令人以假亂真的圖標(biāo)，毫無疑問誘導(dǎo)著網(wǎng)絡(luò)用戶的點(diǎn)擊路徑和電子商務(wù)交易。那么這種網(wǎng)上隨意使用他人商標(biāo)的行為是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)？它又屬于商標(biāo)法中規(guī)定的哪種商標(biāo)侵權(quán)行為？網(wǎng)絡(luò)的管理者是否涉嫌銷售假冒（虛擬的）注冊商標(biāo)標(biāo)識？互聯(lián)網(wǎng)上商標(biāo)使用引發(fā)的此類網(wǎng)絡(luò)主頁上的商標(biāo)侵權(quán)主要包括：將他人商標(biāo)移作自己網(wǎng)頁的圖標(biāo)，或者將他人注冊商標(biāo)設(shè)計(jì)為自己網(wǎng)頁的一部分，足以使人產(chǎn)生混淆，以及在自己網(wǎng)頁上將他人的注冊商標(biāo)用作鏈接標(biāo)志足以誤導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)用戶兩種情形。擅自使用他人注冊在先的商標(biāo)當(dāng)作自己網(wǎng)頁上的圖標(biāo)，或者在自己網(wǎng)頁上將他人注冊在先的商標(biāo)用作鏈接標(biāo)志，對自己經(jīng)營的電子商務(wù)與商標(biāo)權(quán)人的商務(wù)之間的關(guān)系足以造成混淆，亦勢必會損害商標(biāo)權(quán)人的利益［15］。其中行為人使用他人商標(biāo)的行為有無“商業(yè)影響”，對于這些行為性質(zhì)的認(rèn)定彌足輕重，亦言之，網(wǎng)絡(luò)主頁上商標(biāo)侵權(quán)的認(rèn)定無不以現(xiàn)代商標(biāo)制度對“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的商標(biāo)使用行為”的界定為前提。

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［13］鄭成思.知識產(chǎn)權(quán)論［M］.北京：法律出版社,2003：273-278.

第3篇：論詩賞析范文

古有十年寒窗而揚(yáng)天下，今已二十余載苦讀，將是如何？

雖無大功大喜而標(biāo)，一路走來，時(shí)至今日，除心存感激之余，夫復(fù)何求？

首先謹(jǐn)以最誠摯的敬意感謝我的導(dǎo)師歐陽自遠(yuǎn)院士，是他以大家的氣度、深邃的思維、廣闊的視野造就了我能縱享中國科學(xué)院和上海交通大學(xué)強(qiáng)強(qiáng)之間的資源。

最要感謝的是我的導(dǎo)師上官文峰教授，研究從選題立題、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)到具體實(shí)驗(yàn)、結(jié)果分析直至文章撰寫和論文的修改都凝結(jié)了導(dǎo)師的心血和智慧結(jié)晶。上官文峰教授是一位良師益友，他嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、淵博的知識、創(chuàng)新的思維和高尚的人格給我留下了深刻的印象，并將使我受益終身。

感謝中科院地化所王世杰研究員給予到上海交通大學(xué)從事博士論文工作的理解和支持，感謝地化所教育處王寧研究員、帥世文副處長、夏紅梅老師、張老師給予的協(xié)助、關(guān)心和支持；感謝貴州大學(xué)化生學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)給予的關(guān)心和支持，感謝我碩士導(dǎo)師曾祥欽教授、陶文亮副教授給予的一貫關(guān)切和關(guān)懷。

感謝上海交通大學(xué)燃燒與環(huán)境技術(shù)中心的袁堅(jiān)副教授在論文工作中給予的大量幫助和有益討論。感謝施建偉高級工程師，陳銘夏老師。感謝課題組的所有的兄弟姐妹們，他們是：胡海博士生、肖文浚博士生、許士洪博士生、劉恢博士生、王仲鵬博士生、蔣麗博士生、曹玲霖博士生、張海蓉博士生、張志翔博士生，馬曉東博士生、李東紅碩士生、林彥碩士生、馮清鵬碩士生、凌基薇碩士生，祝福他們科研有果，早日完成學(xué)業(yè)。

感謝我的室友齊守良博士生，三年同室的和諧和友好!感謝在上海工作的東哥(楊東)，肥哥(楊露海)給以我兄長般的關(guān)愛和照顧。感謝所有關(guān)注我、關(guān)心我的朋友。

感謝我的奶奶、父親、繼母、姐姐、弟，是親情給予了我最大的感情支撐，感謝關(guān)心我，關(guān)懷我的所有親人!

誰言寸草心，報(bào)得三春暉!

第4篇：論詩賞析范文

伴隨著證券市場的發(fā)展而急劇膨脹起來的大量證券營業(yè)部，其行業(yè)內(nèi)部競爭日益激烈，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已開始進(jìn)入“微利時(shí)代”，證券營業(yè)部的經(jīng)營環(huán)境正在發(fā)生重大變化，正面臨著信息技術(shù)、境外證券公司介入、傭金改革、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)多元化等帶來的新挑戰(zhàn)。

1.1傭金自由化對券商營業(yè)部的影響

傭金自由化作為國際趨勢，也是我國傭金制度改革的方向，隨著制度的變革，市場機(jī)會將不斷轉(zhuǎn)移，券商為了保持競爭優(yōu)勢，必須順勢而動，突破傳統(tǒng)的證券業(yè)務(wù)，緊跟國際金融創(chuàng)新的步伐，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)重點(diǎn)的戰(zhàn)略調(diào)整?，F(xiàn)有的由營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的多寡和地區(qū)布局所決定的券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭格局將發(fā)生重大變化，傳統(tǒng)的營業(yè)部經(jīng)營方式可能發(fā)生變化，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類和范圍將不斷擴(kuò)大。券商應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)變觀念，優(yōu)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、形成自身經(jīng)營特色。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入在我國券商的業(yè)務(wù)收入構(gòu)成中占有更重要的比例，我國券商的這一比例一直保持在40％以上，因此，傭金的調(diào)整對我國券商的經(jīng)營業(yè)績將產(chǎn)生重大的影響。

以某地一營業(yè)部去年的情況為例。據(jù)透露，2000年該營業(yè)部手續(xù)費(fèi)總收入3124萬元，手續(xù)費(fèi)返還330萬元，手續(xù)費(fèi)凈收入2794萬元，享受傭金返還的交易量為745萬元，其返還比例為44.3%。如果今年官方將傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一降低20%，假定其大戶在新的傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)下還要求40%的手續(xù)費(fèi)返還，則該營業(yè)部手續(xù)費(fèi)凈收入將因此減少19.1%。假定該營業(yè)部2000年的經(jīng)營費(fèi)用還是950萬元不變，則其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤將因此從1844萬元下降到1310.8萬元(不考慮交易所分成和營業(yè)稅)，減少了28.9%。照此推算，全國每年將有1/5到1/4的證券營業(yè)部將變成虧損甚至嚴(yán)重虧損狀態(tài)。特別是像2001年行情不好的情況下，很多券商營業(yè)部的日子就不像以前那樣好過了。

作為券商營業(yè)部應(yīng)該做好充分的準(zhǔn)備，應(yīng)對傭金的下調(diào)趨勢，穩(wěn)定自己的業(yè)績。傭金自由化、市場競爭加劇將導(dǎo)致更多的營業(yè)部甚至中小證券公司發(fā)生虧損,這種情況一方面會推動證券行業(yè)分化重組,另一方面也可能引起營業(yè)部人才流動,引起證券行業(yè)服務(wù)質(zhì)量下降,對此券商營業(yè)部應(yīng)有足夠的思想準(zhǔn)備和防范措施。

1.2網(wǎng)上交易模式對證券營業(yè)部傳統(tǒng)經(jīng)營模式的挑戰(zhàn)

雖然網(wǎng)上交易與傳統(tǒng)交易方式的不同僅在于交易信息在客戶與證券公司之間的傳遞方式，但是僅因這一傳遞方式的差異，將對證券公司的傳統(tǒng)經(jīng)營管理格局產(chǎn)生重大挑戰(zhàn)：首先，網(wǎng)上交易將對證券公司營業(yè)部目前的管理與營銷模式是一種持久戰(zhàn)，因?yàn)樵诰W(wǎng)上交易下，地域、時(shí)空已不再成為業(yè)務(wù)拓展的核心障礙，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭力已不再完全依賴于營業(yè)部的數(shù)量、規(guī)模與地域分布，具有大規(guī)模的營業(yè)部群的證券公司可能因無法降低經(jīng)營成本而在未來處于競爭劣勢。境外的美林證券就因規(guī)模龐大而無法降低經(jīng)營成本，其傭金水平也一直居高不下，而網(wǎng)上交易的低傭金對其產(chǎn)生了極大的沖擊。當(dāng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的大、中、小證券公司均站在同一起跑線上，競爭將會更直接、更面對面地進(jìn)行，交易模式、市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)營意識、管理與營銷模式將會出現(xiàn)重大變革。網(wǎng)上交易為證券市場提供了全新的經(jīng)營與運(yùn)作方式，為傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)注入了新的活力。網(wǎng)上交易最初僅僅是一種交易手段的創(chuàng)新，但它帶來的卻可能是一場革命性的變化，將使券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭更加激烈。

1.3商業(yè)銀行業(yè)務(wù)綜合化對證券營業(yè)部的挑戰(zhàn)

國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，商業(yè)銀行已進(jìn)駐證券營業(yè)部，分擔(dān)了證券公司的出納業(yè)務(wù)，并推出了以各種信用卡、儲蓄卡、存折等轉(zhuǎn)賬為主導(dǎo)的結(jié)算。目前商業(yè)銀行介入證券業(yè)還只停留在出納與結(jié)算方面，隨著商業(yè)銀行金融創(chuàng)新的不斷深化，各種結(jié)算品種會層出不窮地涌現(xiàn)，一卡通、存折炒股等的發(fā)展勢頭使商業(yè)銀行參與證券業(yè)的競爭在所難免，商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)。如果實(shí)現(xiàn)了真正意義上的存折炒股，那么僅僅提供一般易服務(wù)的證券營業(yè)部就會出現(xiàn)生存危機(jī)，目前已有證券公司在探索利用銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)拓展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的可能。

銀行業(yè)參與證券市場的競爭除目前尚受到政策的限制外，其他的競爭條件都十分優(yōu)越，如眾多的網(wǎng)點(diǎn)、較低的人工成本、豐富的服務(wù)與營銷經(jīng)驗(yàn)、運(yùn)作連鎖經(jīng)營的能力與成熟的業(yè)務(wù)與服務(wù)配送網(wǎng)絡(luò)，這些都是證券營業(yè)部無法比擬的。一旦政策限制銀行進(jìn)入證券市場的籬笆被拆除，相當(dāng)一部分券商就會出現(xiàn)生存危機(jī)。

1.4開放式基金對券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的挑戰(zhàn)

隨著兩只開放式基金相繼出臺，開放式基金的銷售和投資對券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也帶來了一定的影響。在銷售方面，目前券商并沒參與銷售，但從基礎(chǔ)設(shè)施和營銷能力方面考慮，證券公司參與開放式基金的銷售應(yīng)該沒有什么問題。目前，只要相關(guān)部門批準(zhǔn)，券商即可參與開放式基金的銷售工作。一些券商已經(jīng)開始關(guān)注開放式基金的銷售問題，如國泰君安。從去年開始，國泰君安就開始主要對經(jīng)紀(jì)類員工進(jìn)行有關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。若政策許可，開放式基金由券商銷售會給券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)帶來很大的機(jī)遇。在投資開放式基金方面，通過華安創(chuàng)新基金與南方穩(wěn)健基金的招募說明書可以發(fā)現(xiàn)，與最初的方案相比，開放式基金的客戶定位已發(fā)生了較大變化，由原來的以機(jī)構(gòu)投資者為募集對象轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的以中小投資者為主要募集對象。開放式基金的客戶定位的改變，同樣也會給券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)帶來一定的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

1.5WTO的加入所帶來的國際金融集團(tuán)對券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的挑戰(zhàn)

雖然目前在國內(nèi)有少數(shù)合資券商主要是從事投行業(yè)務(wù)，但介入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是早晚的事。根據(jù)加入WTO的協(xié)議，外方先是可以建立合資的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，后是建立獨(dú)資的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，直接進(jìn)入中國的一級和二級證券市場。由于國內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與國外證券公司在資產(chǎn)規(guī)模、管理機(jī)制、創(chuàng)新能力、市場適應(yīng)能力、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在巨大的差異，在競爭中處于非常不利的地位，會受到強(qiáng)大的外部競爭與挑戰(zhàn)。一旦介入二級市場，券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨巨大挑戰(zhàn)。

2.目前券商營業(yè)部存在的主要問題

2.1結(jié)構(gòu)近似、服務(wù)同質(zhì)問題

雖然有很多客觀原因，但從行業(yè)角度看，營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)仍維持多年以前品種單一、結(jié)構(gòu)雷同的特點(diǎn)。從全國看，2000年年底深交所和上交所會員托管市值市場占有率最高的券商也沒有超過5％，前10名券商的市場占有率之和仍低于30％，如此低的市場集中度說明經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)差別化在總體上仍然較低。營業(yè)部普遍將爭搶市場份額作為首要目標(biāo),通過追加投入,單一擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模,甚至不惜以犧牲短期利潤為代價(jià)占領(lǐng)市場。結(jié)果使?fàn)I業(yè)部始終無法擺脫低水平惡性競爭的怪圈,成本逐年上升,也加劇利潤日趨平均化。另一方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭手段創(chuàng)新不足、缺乏特色，只注重“硬件”服務(wù)、忽視“軟件”服務(wù)，在競爭手段上延續(xù)著返傭、贈送電腦和所謂的親情服務(wù)等傳統(tǒng)方式。這使得絕大多數(shù)營業(yè)部的競爭手段趨同、差別化程度降低。

2.2營業(yè)部的空間布局有待優(yōu)化

營業(yè)部是券商在各地的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，事實(shí)上也可將其看作券商開展各類業(yè)務(wù)的據(jù)點(diǎn)。若營業(yè)部未能均勻分布，不能充分發(fā)揮其信息據(jù)點(diǎn)和業(yè)務(wù)橋頭堡作用。因此，從效益角度考慮，應(yīng)該因地制宜，適當(dāng)調(diào)整部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局，力求使?fàn)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置更為合理。在綜合考慮當(dāng)?shù)厝丝诿芏?，?jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及職業(yè)分布特點(diǎn)等因素前提下對原有部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行遷址或置換，力求最大限度地發(fā)揮每一個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的優(yōu)勢。以下以資本金規(guī)模類似的幾個券商為例，可看出湘財(cái)證券比較典型，其省內(nèi)營業(yè)部占比僅為17.3%，大部分分布在省外。湘財(cái)證券目前的23家營業(yè)部幾乎諞布全國，政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)基本上都有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，如北京、上海、深圳、廣州等，中部杭州、武漢、南京等也有營業(yè)部，西南有昆明、成都，北方有沈陽，西北有烏魯木齊、西安，最南有?？?，這樣的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局體現(xiàn)了其戰(zhàn)略發(fā)展優(yōu)勢。

表1同業(yè)營業(yè)部分布比較

2.3營業(yè)費(fèi)用普遍偏高

成本與費(fèi)用是影響營業(yè)部或證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤的主要因素之一，目前證券公司營業(yè)部的成本和費(fèi)用主要包括以下七個方面：（1）、房租；（2）、裝修攤銷；（3）、設(shè)備攤銷；（4）、通信費(fèi)用；（5）、資訊費(fèi)用；（6）、席位費(fèi)攤銷；（7）人員費(fèi)用。囿于傳統(tǒng)的營業(yè)部擴(kuò)張模式，營業(yè)部成本較高。大量用于有形網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)的固定資產(chǎn)投入、傭金折讓和人力資本的上升使券商的成本節(jié)節(jié)攀升。營業(yè)部裝修頻率過高，2-3年改造一次，投入很大，遞延資產(chǎn)增加，固定成本增加，長期待攤費(fèi)用呈不斷上升的趨勢。

2.4經(jīng)紀(jì)人問題

利用經(jīng)紀(jì)人來開拓市場，這在部分證券公司中已得到了不同程度的體現(xiàn)。在調(diào)查營業(yè)部聘用的經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶創(chuàng)造的交易量占營業(yè)部總交易量的比率時(shí)，20.68%的營業(yè)部認(rèn)為10%以下的交易量來源于經(jīng)紀(jì)人，有8.14%的營業(yè)部反映在經(jīng)紀(jì)人帶來的交易量在10%--20%之間，認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人帶來的交易量在20%以上的營業(yè)部僅占3%。這說明了：目前在我國，經(jīng)紀(jì)人的現(xiàn)象已非個別，而是一種普遍現(xiàn)象；由于經(jīng)紀(jì)人出現(xiàn)這個事實(shí)與目前相關(guān)法規(guī)相對滯后的現(xiàn)狀，在某種程度上妨礙了經(jīng)紀(jì)人制度的發(fā)展，導(dǎo)致了經(jīng)紀(jì)人創(chuàng)造的交易量極其有限，但是我們也應(yīng)看到經(jīng)紀(jì)人的推出是一種趨勢。

圖1經(jīng)紀(jì)人創(chuàng)造交易量占總交易量的比率

3.營業(yè)部的功能和模式轉(zhuǎn)型

從證券營業(yè)部產(chǎn)生的歷史看，其原生功能是提供證券經(jīng)紀(jì)，是券商進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要基層機(jī)構(gòu)。多年來各家券商的證券營業(yè)部都是按照相似的結(jié)構(gòu)組建，并且按照相似的模式經(jīng)營。但近年來，證券營業(yè)部經(jīng)營的宏觀環(huán)境發(fā)生了極大變化，對證券營業(yè)部的生存與發(fā)展提出了新的挑戰(zhàn)，證券營業(yè)部在功能上正醞釀一場重大轉(zhuǎn)變，除了過去營業(yè)部業(yè)務(wù)以客戶的交易委托這項(xiàng)功能之外，正在被賦予更多的功能。

3.1成為證券的批發(fā)與零售干道

隨著股票發(fā)行的市場化進(jìn)程，股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)越來越大，尤其是增發(fā)和配股的風(fēng)險(xiǎn)加大；而且隨著債券市場的發(fā)展成熟，債券的發(fā)行量會逐年增加。這要求建立穩(wěn)固的銷售渠道，而委托其他券商和金融機(jī)構(gòu)銷售的成本較高,因此今后券商應(yīng)更多地利用自己遍布各地的證券營業(yè)部來完成銷售任務(wù)，營業(yè)部成為統(tǒng)一的證券配售中心的一部分。

3.2成為券商業(yè)務(wù)前沿窗口

由于營業(yè)部是天然的與客戶接觸的接口,因而挖掘其作為券商部分業(yè)務(wù)前站、公關(guān)協(xié)調(diào)、戰(zhàn)略客戶服務(wù)等職能十分重要。營業(yè)部會變成一個區(qū)域性的信息處理中心，為券商提供豐富、準(zhǔn)確、真實(shí)的信息服務(wù)，而且提供的信息量、速度與價(jià)值超過券商通過其它渠道獲得的信息。

3.3充當(dāng)客戶服務(wù)中心

隨著網(wǎng)上交易的發(fā)展和其他金融機(jī)構(gòu)的市場進(jìn)入,有形的證券營業(yè)部將越來越顯得不重要,特別是營業(yè)部作為一種傳統(tǒng)中介信道的功能會逐漸弱化，營業(yè)部就將變成一個客戶服務(wù)中心，完成從“產(chǎn)品導(dǎo)向”到“客戶導(dǎo)向”的轉(zhuǎn)變。證券客戶服務(wù)中心，其實(shí)質(zhì)是一個面向股民的管理中心、響應(yīng)中心、服務(wù)中心，為其提供標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的服務(wù)界面和接口，并通過信息技術(shù)將電腦系統(tǒng)、人工座席代表、信息、電話線路等資源整合成統(tǒng)一的、高效的服務(wù)工作平臺。營業(yè)部的功能轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣碡?cái)中心，員工也相應(yīng)轉(zhuǎn)型為理財(cái)顧問或理財(cái)營銷人員。營業(yè)部的服務(wù)品質(zhì)由于網(wǎng)絡(luò)通訊，變成全面化、即時(shí)化和全時(shí)化。

近幾年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式將是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)與網(wǎng)上交易的有機(jī)結(jié)合，是交易中介與投資理財(cái)?shù)挠袡C(jī)結(jié)合。將出現(xiàn)散戶廳、大戶室、經(jīng)紀(jì)人、網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)等遠(yuǎn)程交易多種經(jīng)營方式并存的狀態(tài)。

3.1.1散戶廳。散戶廳模式今后在西部、大城市的社區(qū)中心、中小城市仍存在一定的發(fā)展空間。因?yàn)?，未來幾年?nèi)散戶投資者為主體的市場交易格局仍然難以改變。尤其是中西部地區(qū)證券營業(yè)部的客戶中散戶占有相當(dāng)大的比重。但由于投資者機(jī)構(gòu)化的趨勢，以及網(wǎng)上交易等遠(yuǎn)程交易方式的普及，散戶廳作為營業(yè)部生存基礎(chǔ)的地位將會弱化。原有大型營業(yè)部將予以轉(zhuǎn)移、分割或裁減。營業(yè)部有小型化的趨勢，營業(yè)部最大的成本來自于場地、人員和電腦設(shè)備。相對而言,電腦設(shè)備和場地成本等硬件設(shè)施的成本較為固定，所以新設(shè)經(jīng)紀(jì)網(wǎng)點(diǎn)面積規(guī)模應(yīng)實(shí)現(xiàn)小型化，逐漸縮小規(guī)模。大部分營業(yè)部建成貴賓（VIP）服務(wù)形式，營業(yè)廳面積縮小，不必要的散戶電視墻被取消，不在場所內(nèi)成百上千地購置擺設(shè)電腦。

更多的營業(yè)部將分化成面積小、人員少、成本低的證券服務(wù)部。在電腦、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日益普及的情況下，一個營業(yè)部縮小到3－4個人，電腦輸入人員和行政人事可大幅減少服務(wù)部與營業(yè)部相比，人員精簡、不設(shè)財(cái)務(wù)及清算系統(tǒng)等低成本的優(yōu)勢較為明顯。

3.1.2大戶室。由于機(jī)構(gòu)投資者和大資金個人投資者的偏好，通常不太愿意通過基金或經(jīng)紀(jì)人代為投資，因此，大戶室這種經(jīng)紀(jì)模式今后仍將繼續(xù)存在，而且是未來證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要收入來源之一。這些營業(yè)部大多不接受散戶,大戶室和超大戶室占據(jù)了營業(yè)部的大部分面積。

根據(jù)市場細(xì)分原則，大戶室型證券營業(yè)部將轉(zhuǎn)型成為大客戶服務(wù)中心，將經(jīng)營對象定位于機(jī)構(gòu)客戶、私募基金和大資金個人投資者，他們是未來市場最活躍的主體。投資顧問集體辦公，憑借專家的理財(cái)服務(wù)取得較高的收入。走“高投入、高產(chǎn)出”路線，以“度身定做”出適合自己的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定位和經(jīng)營策略。

3.1.3遠(yuǎn)程交易。今后一段時(shí)期內(nèi)，遠(yuǎn)程交易將是除經(jīng)紀(jì)人模式外，發(fā)展速度最為迅猛的一種形式。因?yàn)閭鹘y(tǒng)的證券營業(yè)部不是一種低成本、高效率的服務(wù)方式。市場調(diào)查表明，80％的被訪股民很少親臨營業(yè)部，他們選擇營業(yè)部不是根據(jù)品牌、公司或服務(wù)，“距離自己最近”幾乎成了唯一條件。雖然營業(yè)部是一種非常好的人對人服務(wù)方式，但其退化速度較想象更快。

營業(yè)部要在非現(xiàn)場交易上集中資源，更多地利用網(wǎng)上交易、電話交易、手機(jī)炒股手段。遠(yuǎn)程交易不僅是發(fā)展網(wǎng)上交易一種形式，電話下單、建立呼叫中心（callcenter）、銀證通也是未來經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的重要形式。目前許多券商的服務(wù)是通過電話的語音信箱來完成的。隨著通信科技應(yīng)用及處理資訊的能量隨著技術(shù)發(fā)展，將造就移動交易（WAP、IA）型態(tài)的新市場；移動電話的頻寬改善后，手機(jī)下單不受地域、時(shí)間、上網(wǎng)等限制，發(fā)展?jié)摿σ埠艽蟆＿h(yuǎn)程服務(wù)部或大戶室也將繼續(xù)成為遠(yuǎn)程交易模式的重要組成部分?！般y證通”的開展可以說是銀行業(yè)務(wù)滲透到證券業(yè)務(wù)中的初步形式，但對券商而言，是以失去客戶存款利差（券商存在銀行的利息收入要高于客戶直接存在銀行的利息）為代價(jià)換取市場份額的遞增，目前“銀證通”推廣的效益遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及營業(yè)部。

信息技術(shù)的進(jìn)步和網(wǎng)上交易低傭金率的趨勢將成為推動網(wǎng)上交易進(jìn)一步發(fā)展的兩大推動力，網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)這一模式具有廣闊的發(fā)展前景。在支持同等客戶的條件下，網(wǎng)上交易的投資是傳統(tǒng)營業(yè)部的1／2～1／3之間，日常月營運(yùn)費(fèi)用是傳統(tǒng)營業(yè)部的1／4～1／5，網(wǎng)上券商的成本優(yōu)勢還是很明顯的。據(jù)估計(jì)華泰證券網(wǎng)上交易已占到公司總交易量的15%，累計(jì)交易額達(dá)212億元，而其直接投入?yún)s不足1000萬元。

但近幾年內(nèi)，網(wǎng)上交易只能是原有委托方式的一種補(bǔ)充,其替代營業(yè)部的作用還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有發(fā)揮出來，網(wǎng)上交易還不會成為證券交易的主流方式。政策面看，證監(jiān)會對網(wǎng)上交易的規(guī)定，網(wǎng)上交易的實(shí)質(zhì)是券商服務(wù)的一種延續(xù)，使投資者有一個較好的顧問，并以較低廉的交易成本和較快速度完成一次完整交易，決定了我國現(xiàn)階段網(wǎng)上交易只能是一種市場培育過程，其對有形網(wǎng)點(diǎn)仍存在較大依賴性。

從近年看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依托點(diǎn)仍然是證券營業(yè)部。網(wǎng)上交易的開展更應(yīng)該說是一種市場細(xì)分的過程，短期對傳統(tǒng)方式不會造成很大沖擊。隨著未來證券市場的主流投資者發(fā)生變化，主流投資者以新一代有較高文化水平和財(cái)富的中產(chǎn)階層以及現(xiàn)在的大中學(xué)生組成，他們將是網(wǎng)上交易的目標(biāo)市場。

所以目前二級市場業(yè)務(wù)必須兩手抓，一手挖掘傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)潛力，一手應(yīng)對網(wǎng)上交易沖擊。要建立和完善包括客戶管理、理財(cái)、營銷、咨詢、電腦在內(nèi)的高質(zhì)量的服務(wù)體系。同時(shí)順應(yīng)網(wǎng)上交易潮流，利用網(wǎng)上交易鑄造品牌、開拓業(yè)務(wù)、領(lǐng)人之先。

3.1.4經(jīng)紀(jì)人。與國外證券市場不同，我國證券市場從一開始就沒有建立經(jīng)紀(jì)人體制，一直是客戶自己從事投資活動，券商沒有為一般客戶提供個性化服務(wù)。未來為客戶最大程度地提供個性化的增值服務(wù)將成為券商吸引和留住客戶的核心手段，以高層次、智能化、個性化的服務(wù)為特征的信息咨詢服務(wù)將成為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭的關(guān)鍵。經(jīng)紀(jì)人制度是交易中介與投資理財(cái)?shù)慕Y(jié)合的較好方式。

營業(yè)部將逐步建立規(guī)范有效的經(jīng)紀(jì)人制度。雖然目前在證券經(jīng)紀(jì)領(lǐng)域全面推行經(jīng)紀(jì)人制度的條件尚不成熟，經(jīng)紀(jì)人的法律地位及其與券商、投資者的關(guān)系沒有明確的法律界定，每位客戶的投資風(fēng)格、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和投資規(guī)模均不相同，國內(nèi)經(jīng)紀(jì)人顯然無法做到提供“主動性、個性化和專業(yè)化”服務(wù)，但由于經(jīng)紀(jì)人制度在國外的發(fā)展已相當(dāng)成熟，

并有一套嚴(yán)格的規(guī)章制度來加以管理，因此在國內(nèi)全面推行將只是時(shí)間問題。

未來證券營業(yè)部的人員構(gòu)成將只有兩類，一類是必要的技術(shù)后勤保障人員，另一類就是經(jīng)紀(jì)人。經(jīng)紀(jì)人在券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中將會逐步承擔(dān)現(xiàn)有證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職能，發(fā)揮日益重要的作用和影響。營業(yè)部的場地、設(shè)備和人力資源將開始向職業(yè)經(jīng)紀(jì)人開放,原來的“傭金”逐漸蛻變?yōu)椤靶诺雷庥觅M(fèi)”、“設(shè)備租用費(fèi)”和“經(jīng)手費(fèi)”等,同時(shí),營業(yè)部將利用自己的人才資源培養(yǎng)自己的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，受托客戶的資產(chǎn)，并代人理財(cái)。這些收入將逐漸轉(zhuǎn)化為券商主要的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。無論采用以上哪一種模式，營業(yè)部都要充分利用自己現(xiàn)有的資源，把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭重點(diǎn)轉(zhuǎn)到為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)上來。未來證券營業(yè)部的競爭力是為客戶當(dāng)好投資理財(cái)顧問、提供增值服務(wù)。券商應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)變觀念，致力于技術(shù)創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新、優(yōu)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、形成自身經(jīng)營特色和品牌效應(yīng)等，提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心競爭力。

4.券商營業(yè)部轉(zhuǎn)型的策略

基于以上分析，券商經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)營業(yè)部在競爭策略的選擇上可考慮以下方式。

4.1營業(yè)部布局策略

目前券商追求區(qū)域內(nèi)高的市場占有率顯然相當(dāng)難，相反，在長江三角洲、珠江三角洲等沿海中小城市，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度高，藏富于民，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)仍存在較大的發(fā)展空間；特別是在中西部內(nèi)陸地區(qū)，國家推行西部大開發(fā)政策以及一些地區(qū)扶持政策，為該地區(qū)證券市場帶來發(fā)展機(jī)遇，其經(jīng)紀(jì)市場潛力相當(dāng)大。因此，券商應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)營業(yè)部和服務(wù)部的建設(shè)，重點(diǎn)加強(qiáng)西部大開發(fā)地區(qū)、東南沿海富裕地區(qū)的網(wǎng)點(diǎn)增設(shè)，并對原有部分經(jīng)營狀況不佳的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行遷址或置換，最終完成全方位的戰(zhàn)略布局，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局上考慮在西北地區(qū)布點(diǎn)。

由于歷史地理及國家發(fā)展政策上的原因，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一直處于落后狀態(tài)，為加快中西部地區(qū)的發(fā)展，國家明確提出了加快中西部發(fā)展的措施及政策上的傾斜，2002年財(cái)政體制改革重點(diǎn)將增強(qiáng)中西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付力度。從合理調(diào)配券商有限資源的角度出發(fā)，故券商應(yīng)該考慮在西北地區(qū)建立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，適度增加在西部地區(qū)的營業(yè)部數(shù)量。中西部地區(qū)證券營業(yè)部的客戶中散戶占有相當(dāng)大的比重。從上交所公布的各營業(yè)部交易情況看，1999年12月，山西、陜西、青海、寧夏、、內(nèi)蒙古等地營業(yè)部的人均交易量均在3000元以下，其中青海僅1187元。這一數(shù)據(jù)僅是北京的1/10。但從營業(yè)部擁有的平均客戶量上看，西部地區(qū)營業(yè)部的客戶擁有量是最高的，如的每個營業(yè)部平均客戶量達(dá)1.61萬人，較北京、上海分別高出50%、80%；而同處中西部的山西的同一數(shù)據(jù)為1.57萬人，陜西為1.46萬人，列全國前第2、3位。這說明西部地區(qū)營業(yè)部的散戶特征相當(dāng)明顯，券商營業(yè)部可采取傳統(tǒng)營業(yè)部的模式。

4.2客戶管理策略

在外部條件既定的情況下，各營業(yè)部的交易量的大小及其市場份額主要取決于其客戶開況。而且，同樣的客戶規(guī)模和資金量規(guī)模可能由于客戶結(jié)構(gòu)的不同導(dǎo)致其交易量規(guī)模與結(jié)構(gòu)不一樣，導(dǎo)致其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入和利潤不一樣，所以營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)客戶管理。以客戶為中心?？蛻羰菭I業(yè)部生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，應(yīng)把最好的服務(wù)提供給最有價(jià)值客戶。據(jù)分析80%的利潤來自20%的客戶，發(fā)展新客戶所需費(fèi)用是維持老客戶的6-8倍。營業(yè)部應(yīng)樹立“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，業(yè)務(wù)運(yùn)營始終要圍繞以客戶為中心，面向客戶，關(guān)心客戶，實(shí)現(xiàn)對客戶資源的深度利用。

積極發(fā)展機(jī)構(gòu)客戶。目前市場投資者結(jié)構(gòu)正在發(fā)生根本性的變化，機(jī)構(gòu)客戶的壯大發(fā)展是市場發(fā)展的必然，將對證券市場起越來越大的主導(dǎo)作用。所以客戶群體必然產(chǎn)生分化,服務(wù)對象將逐步演變到以大中戶投資者為主,營業(yè)部的服務(wù)對象要進(jìn)行相應(yīng)的轉(zhuǎn)移，啟動市場集中策略，從目前以服務(wù)零售客戶為主到服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶，以機(jī)構(gòu)客戶為重心，兼顧零售客戶，在服務(wù)機(jī)構(gòu)客戶方面培養(yǎng)核心競爭力，將面向機(jī)構(gòu)客戶、為機(jī)構(gòu)客戶提供專業(yè)化服務(wù)作為經(jīng)營的主旨。營業(yè)部應(yīng)瞄準(zhǔn)機(jī)構(gòu)客戶，可設(shè)立獨(dú)立的機(jī)構(gòu)客戶部，服務(wù)與產(chǎn)品設(shè)計(jì)以機(jī)構(gòu)客戶為中心展開,全方位為機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)客戶關(guān)系管理，在維系、發(fā)展機(jī)構(gòu)客戶，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)客戶忠誠度上爭取打下好的基礎(chǔ),為市場細(xì)分和差別化經(jīng)營作好準(zhǔn)備。

逐步建立客戶檔案、數(shù)字倉庫。這是導(dǎo)入客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）的重要一環(huán)。實(shí)施CRM應(yīng)在券商總部層面展開，營業(yè)部發(fā)揮基礎(chǔ)性工作。CRM核心是客戶數(shù)據(jù)的管理。營業(yè)部要加強(qiáng)客戶結(jié)構(gòu)分析，深入研究自己的客戶群，要重視現(xiàn)有的客戶,強(qiáng)調(diào)客戶的細(xì)分工作,改變過去簡單按資金量大小,將客戶分為大中散戶的做法,采用按客戶的交易行為、習(xí)慣,尋找最有價(jià)值、利潤貢獻(xiàn)度最高的客戶；將每一個有價(jià)值客戶的資金狀況、持倉狀況、交易記錄、盈虧情況以及客戶的投資風(fēng)格、習(xí)慣等加以登記,建立客戶檔案,徹底了解客戶。細(xì)分客戶后再進(jìn)而對不同層次的客戶實(shí)施不同的服務(wù)銷售方案,找準(zhǔn)市場空間，為其提供有差別的個性化服務(wù)。

4.3低成本競爭策略

營業(yè)部只有建立成本優(yōu)勢，才能有競爭優(yōu)勢。不僅要在開源上有更多作為，而且還要采取節(jié)流的措施。任何一個營業(yè)部的利潤都取決于成本、傭金標(biāo)準(zhǔn)和交易量三大因素，隨著傭金自由化、市場競爭加劇和交易量萎縮，粗放經(jīng)營時(shí)代將一去不復(fù)返，要從根本上扭轉(zhuǎn)過去粗放式經(jīng)營思路和盈利模式。

推動銀證通、電話委托、網(wǎng)上委托等不占用營業(yè)廳面積、低成本擴(kuò)張的非現(xiàn)場“遠(yuǎn)程交易”方式。利用網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展契機(jī)，通過加強(qiáng)銀證合作，大力推進(jìn)虛擬營業(yè)部建設(shè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，建一個網(wǎng)上證券分公司的成本只相當(dāng)于新建一個營業(yè)部成本的20％，能節(jié)約券商的擴(kuò)張成本。目前國內(nèi)券商發(fā)展網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本是兩種模式：一種是以廣發(fā)證券、華泰證券為代表的以營業(yè)部為依托，電子商務(wù)部為營業(yè)部網(wǎng)上交易提供技術(shù)支持和其它服務(wù)，這種模式能夠充分利用總公司的研究資源和營業(yè)部資源；另一種是以西南證券、廣東證券為代表，收購并組建獨(dú)立的網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)公司（飛虎網(wǎng)、中天網(wǎng)）為客戶提供網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)服務(wù)。其優(yōu)點(diǎn)完全擺脫對營業(yè)部的依附，能獨(dú)立開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。在現(xiàn)階段網(wǎng)上交易贏利模式不明的狀況下，券商采取哪種方式需根據(jù)自身情況進(jìn)行選擇。嚴(yán)格控制營業(yè)部成本與費(fèi)用開支。應(yīng)該對營業(yè)部的成本與費(fèi)用進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，尋找壓縮成本的潛力。必須對各營業(yè)部的平均成本與費(fèi)用及各營業(yè)部人均創(chuàng)造的手續(xù)費(fèi)凈收入和人均凈利潤進(jìn)行對照分析。交易量與其成本與費(fèi)用之間的關(guān)系進(jìn)行全面的統(tǒng)計(jì)分析，并據(jù)此對營業(yè)部分別核定成本與費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，定期進(jìn)行考核。

同城營業(yè)部機(jī)構(gòu)精簡，券商可考慮建立集中交易系統(tǒng)，總部可將各營業(yè)部的交易清算數(shù)據(jù)集中，在這個前提下，可對同城營業(yè)部進(jìn)行機(jī)構(gòu)精簡，一個營業(yè)部只需3－4人，從而很大程度上降低營業(yè)部的經(jīng)營成本，實(shí)現(xiàn)其規(guī)模經(jīng)營。經(jīng)營一般或不好的營業(yè)部，甚至可轉(zhuǎn)成面積小、人員小、成本低的證券服務(wù)部。

建立客戶管理中心。應(yīng)在營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)的質(zhì)量上下工夫，經(jīng)營較好的營業(yè)部可轉(zhuǎn)為“客戶管理中心”，充分利用現(xiàn)有營業(yè)部豪華寬敞的裝修條件，并結(jié)合專業(yè)化、個性化的咨詢服務(wù)，把每一家證券營業(yè)部都辦成精品營業(yè)部，建成所在區(qū)域的“客戶管理中心”。加強(qiáng)營業(yè)部項(xiàng)目投資、大宗設(shè)備立項(xiàng)可行性以及成本分析，可采用集中投標(biāo)采購方式，達(dá)到增收節(jié)支目的。

4.4經(jīng)紀(jì)人服務(wù)策略

為客戶最大程度地提供個性化的增值服務(wù)將成為券商吸引和留住客戶的核心手段。證券市場衡量證券營業(yè)部的標(biāo)準(zhǔn)是：只有服務(wù)才有價(jià)值。證券經(jīng)紀(jì)人制度將是順應(yīng)市場潮流發(fā)展的必然選擇，經(jīng)紀(jì)人在穩(wěn)定客戶、減少非現(xiàn)場客戶、降低交易成本、提供專業(yè)化服務(wù)等方面具有明顯優(yōu)勢，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中將會逐步承擔(dān)現(xiàn)有證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職能。營業(yè)部的發(fā)展方向之一應(yīng)當(dāng)是從為客戶提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)上升到為客戶提供經(jīng)紀(jì)人服務(wù)。從目前來看，經(jīng)紀(jì)人制比較適用于“大戶室”類客戶。

券商經(jīng)紀(jì)人的角色定位應(yīng)是“金融產(chǎn)品的銷售與服務(wù)”，承擔(dān)新客戶的開發(fā)、金融產(chǎn)品的銷售,以及為客戶提供與銷售相配套的顧問服務(wù)工作。其目標(biāo)客戶應(yīng)是客戶細(xì)分后公司最有價(jià)值的客戶群,具備一定資產(chǎn)規(guī)模、需要專業(yè)性投資顧問服務(wù)的非現(xiàn)場客戶。

建立經(jīng)紀(jì)人制度的轉(zhuǎn)型工作，要改革現(xiàn)有的客戶服務(wù)方式,打破營業(yè)部資訊部、交易部、客戶管理部等業(yè)務(wù)各部門之間、營業(yè)部員工和證券經(jīng)紀(jì)人之間的界限,建立客戶開發(fā)、專業(yè)服務(wù)、基礎(chǔ)服務(wù)一體化的服務(wù)模式；嘗試進(jìn)行“現(xiàn)場客戶非現(xiàn)場化”改革；以項(xiàng)目組的形式重點(diǎn)輔導(dǎo)幾家營業(yè)部的轉(zhuǎn)型工作；依托現(xiàn)有的營業(yè)部,嘗試運(yùn)作完全以“非現(xiàn)場客戶”為服務(wù)對象的、以經(jīng)紀(jì)人為主體的新型營業(yè)部。同時(shí)，券商應(yīng)從激勵機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制及提高經(jīng)紀(jì)人素質(zhì)等方面積極探索，如制定合理的分配政策大力推動員工加入經(jīng)紀(jì)人的隊(duì)伍；吸引社會上的知名人士成為經(jīng)紀(jì)人；制定合理的政策使社會上的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人加盟。

4.5品牌營銷策略

傳統(tǒng)的證券營銷模式已不能滿足客戶日益提高的服務(wù)需求，現(xiàn)在證券市場結(jié)構(gòu)即將轉(zhuǎn)變，券商應(yīng)抓住機(jī)遇，率先進(jìn)行有力度的市場營銷活動，通過整體營銷的方式，從產(chǎn)品、傭金定價(jià)、銷售渠道和促銷等方面進(jìn)行營銷，實(shí)現(xiàn)服務(wù)品牌化，形成自己的市場品牌，建立券商的品牌效應(yīng)。必須走出目前各營業(yè)部片面追求高標(biāo)準(zhǔn)硬件設(shè)施和豪華裝修的誤區(qū)，本著市場化、專業(yè)化的原則，培育一批有市場影響力的投資分析師、行業(yè)專家，增加具有超前性、實(shí)戰(zhàn)性的有效產(chǎn)品，注重用資信品牌、專業(yè)咨詢、高質(zhì)量的研究成果及信息資料爭取客戶，培養(yǎng)核心競爭力。

“連鎖化”經(jīng)營是品牌策略的重要環(huán)節(jié)。市場開發(fā)策略應(yīng)強(qiáng)化經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部的管理職能，以統(tǒng)一協(xié)調(diào)各營業(yè)部的自主營銷行為，以券商自身資訊優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和管理優(yōu)勢為依托，把經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部建成一個統(tǒng)一的證券資訊配售中心，把下屬營業(yè)部建成統(tǒng)一標(biāo)識、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一業(yè)務(wù)流程、統(tǒng)一服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一對外宣傳的連鎖式證券營業(yè)部。這種經(jīng)營模式的優(yōu)勢：一是降低經(jīng)營成本；二是通過資源整合，提高營業(yè)部的整體競爭力和規(guī)模效益；三是形成券商的市場形象和品牌，擴(kuò)大影響力。

4.6業(yè)務(wù)創(chuàng)新策略

目前營業(yè)部業(yè)務(wù)狀況可以概括為業(yè)務(wù)品種單一、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)雷同、競爭手段缺乏特色與創(chuàng)新。部分營業(yè)部根據(jù)自身的特點(diǎn)，逐漸在某些細(xì)分市場上采取差別化的競爭戰(zhàn)略，主要體現(xiàn)在新興的證券業(yè)務(wù)上。只有在創(chuàng)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域先行一步，開拓新的利潤增長點(diǎn)，通過創(chuàng)新交易品種、交易手段，拓展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類和范圍，才能把握先機(jī)，立于不敗之地。

--遠(yuǎn)程交易。網(wǎng)上交易代表了證券交易未來的必然趨勢，將成為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一種主要經(jīng)營業(yè)態(tài)，可以在一定程度上削弱營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面積和數(shù)量對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的制約，也是券商實(shí)施低成本擴(kuò)張的主要手段。但也應(yīng)看到網(wǎng)上交易的缺陷。雖然從長期看，因邊際成本的持續(xù)遞減，促使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營運(yùn)的單位成本呈下降趨勢。但短期看，網(wǎng)站營業(yè)以及網(wǎng)絡(luò)下單成本，因投資金額高，相對的折舊攤提金額也相當(dāng)大，單位成本仍然偏高，而且網(wǎng)上交易會對券商交易方式產(chǎn)生相當(dāng)程度的沖擊。網(wǎng)上交易會造成客戶與營業(yè)人員的關(guān)系產(chǎn)生疏離，互動關(guān)系由人與人之間的交談接觸，變成網(wǎng)站的內(nèi)容和各種促銷賣點(diǎn)所替代，客戶忠誠度持續(xù)下降?？蛻魧εc特定券商下單忠誠度的界限會漸漸泯滅。

作為券商經(jīng)營生存基礎(chǔ)的高忠誠度客戶，貢獻(xiàn)率會漸漸降低。可行的方法，是將網(wǎng)上交易作為遠(yuǎn)程交易中最重要的方向，加大投入，跟上網(wǎng)上交易技術(shù)創(chuàng)新的步伐，在技術(shù)上保持領(lǐng)先；不斷提高研究成果的市場價(jià)值，為投資者提供更具針對性、個性化、智能化的資訊服務(wù)。

同時(shí)還應(yīng)加大投入，積極推動銀證通、電話委托、手機(jī)下單、建立呼叫中心等不占用營業(yè)廳面積的非現(xiàn)場“遠(yuǎn)程交易”方式。

--銀證合作

銀證合作是未來金融業(yè)發(fā)展的大勢所趨。目前，銀證合作的主要形式有銀證轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上交易、銀行卡或存折炒股、券商委托銀行網(wǎng)點(diǎn)代辦開戶業(yè)務(wù)、銀行承擔(dān)資金結(jié)算和基金托管業(yè)務(wù)以及投資銀行業(yè)務(wù)中的合作等。在銀證通業(yè)務(wù)方面，目前銀行在資金、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、結(jié)算系統(tǒng)的優(yōu)勢是證券公司難以比擬的，證券公司的交易結(jié)算系統(tǒng)又是銀行難以比擬的，優(yōu)勢互補(bǔ)促使銀行和券商之間在現(xiàn)階段加緊合作。

--開放式基金業(yè)務(wù)。包括開放式基金發(fā)行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

發(fā)行業(yè)務(wù)。開放式基金在我國證券市場有巨大的發(fā)展前景和潛力。開放式基金與封閉式基金最大的不同之一就是需要很強(qiáng)的市場營銷，基金銷售得好意味著基金公司巨大的成功。

從制度規(guī)定看，開放式基金的銷售資格的標(biāo)準(zhǔn)較低，銀行、投資咨詢公司和證券公司等機(jī)構(gòu)均可從事開放式基金的銷售業(yè)務(wù)。雖然從最近兩只開放式基金的銷售看，銀行占據(jù)主渠道優(yōu)勢，開放式基金基本上依靠銀行系統(tǒng)銷售贖回，但商業(yè)銀行的缺陷是突出的。目前商業(yè)銀行普遍缺乏專門的從事基金管理與操作的部門，缺乏投資人員，盡管經(jīng)過了一些培訓(xùn)，銀行人員仍不很懂得開放式基金的知識。雖然銀行擁有網(wǎng)點(diǎn)廣泛的優(yōu)勢，但并不明顯。因?yàn)殚_放式基金大量的投資者將針對機(jī)構(gòu)投資者，而且開放式基金采用電話委托和網(wǎng)上委托是大勢所趨，這都給處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中的券商營業(yè)部提供了一個絕佳的機(jī)會。作為券商，具有銀行不具備的優(yōu)勢：市場意識強(qiáng)、專業(yè)研究分析能力強(qiáng)、差別化服務(wù)能力強(qiáng)等。從國外的經(jīng)驗(yàn)看，當(dāng)整個基金業(yè)發(fā)展到相當(dāng)規(guī)模以后，一些大券商的基金銷售及贖回的傭金收入占到了證券經(jīng)紀(jì)傭金總收入的30％左右。因此券商應(yīng)加快參與這一新業(yè)務(wù)的動作進(jìn)程。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。開放式基金推出后，隨著開放式基金經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場規(guī)模的不斷壯大和參與基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的數(shù)量增加，基金的分倉業(yè)務(wù)將會越來越引起證券公司的關(guān)注，爭奪基金分倉的競爭也愈演愈烈。因此，營業(yè)部應(yīng)爭取在這項(xiàng)業(yè)務(wù)獲得較大市場份額，爭取擁有比較優(yōu)勢，在競爭中占據(jù)有利地位。

--與保險(xiǎn)公司合作

替保險(xiǎn)公司推銷金融產(chǎn)品是境外證券公司一項(xiàng)重要的業(yè)務(wù)收入，國內(nèi)券商受到分業(yè)經(jīng)營的限制，還沒有建立起與保險(xiǎn)業(yè)連通的渠道。營業(yè)部可選擇的策略，是在券商與保險(xiǎn)公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟后，充分利用其龐大的網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)紀(jì)人營銷隊(duì)伍和客戶群體，實(shí)現(xiàn)交叉銷售，同時(shí)替保險(xiǎn)公司推銷金融產(chǎn)品，達(dá)到客戶資源共享的目標(biāo)；還應(yīng)當(dāng)注意拓展與保險(xiǎn)商合作的機(jī)遇，開發(fā)類似“銀證通”的創(chuàng)新產(chǎn)品。

證券市場不斷的變革是一個永恒的主題，而證券營業(yè)部的發(fā)展，已經(jīng)揭開了未來證券服務(wù)全面化、個性化、差別化的序幕。要在這個不斷前進(jìn)的市場里始終立于不敗之地，作為市場一個重要的參與者，券商的選擇就是不斷創(chuàng)新，不斷改變，不斷超越自己

第5篇：論詩賞析范文

關(guān)鍵詞：商務(wù)英語；教學(xué)；英語知識；商務(wù)知識

中圖分類號：G642文獻(xiàn)標(biāo)識碼：D文章編號：1006-5962（2013）02-0012-01

商務(wù)英語專業(yè)的教學(xué)與傳統(tǒng)的基礎(chǔ)英語專業(yè)的教學(xué)的不同就在于，商務(wù)英語不僅僅要求語言水平，更要求學(xué)生具有處理商務(wù)事件的相應(yīng)能力，是一種實(shí)際操作能力與綜合素質(zhì)全面提高的體現(xiàn)。商務(wù)英語著重強(qiáng)調(diào)的是實(shí)用性，這與其他課程有明顯的不同。

1商務(wù)英語教學(xué)中英語知識與商務(wù)知識的應(yīng)用現(xiàn)狀

當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化正在不斷深化，這是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。加入WTO后的中國正在更深層次地融入全球化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展浪潮，在這一浪潮中，國際商務(wù)活動的日漸繁榮對商務(wù)英語人才產(chǎn)生了巨大的需求并提出了新的要求，即商務(wù)英語人才不僅應(yīng)有扎實(shí)的語言功底，還應(yīng)具備相關(guān)的商務(wù)知識。但是目前各類學(xué)校，不論是普通高校，還是職業(yè)院校，培養(yǎng)的商務(wù)英語人才都很難滿足這一新的需求，原因在于商務(wù)英語教學(xué)與實(shí)際需求的嚴(yán)重脫節(jié)。商務(wù)英語以英語為媒介，為商務(wù)活動服務(wù)，實(shí)用性是其核心。然而，傳統(tǒng)的商務(wù)英語教學(xué)中有一種偏向，即使用英語作為授課或閱讀語言，系統(tǒng)講授和學(xué)習(xí)商務(wù)學(xué)科知識。這實(shí)際上是在朝“英語商務(wù)”的方向發(fā)展，與商務(wù)英語專業(yè)最初的專業(yè)設(shè)計(jì)方向相去甚遠(yuǎn)。新經(jīng)濟(jì)形勢下商務(wù)英語專業(yè)人才需求的趨勢是懂商務(wù)的英語人才，而不是懂英語的商務(wù)人才。

2商務(wù)知識和英語知識具有同等重要作用

2.1商務(wù)英語的內(nèi)容要求學(xué)生掌握商務(wù)知識。

商務(wù)英語，就是指在商務(wù)環(huán)境中使用英語，客戶與客戶之間要對交易商品的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、折扣，對商品的包裝、運(yùn)輸和保險(xiǎn)進(jìn)行反復(fù)的談判與磋商，直到雙方滿意為止。在這個過程中語言只是一種傳遞信息的工具，而中心內(nèi)容則是交易的每一個細(xì)節(jié)。這種談判和磋商，要求參與的人員必須能夠了解和使用商務(wù)知識，從而增加貿(mào)易利潤。再者，相關(guān)的調(diào)查表明，學(xué)習(xí)商務(wù)英語的目的主要有：用于商務(wù)談判，能聽懂并理解或復(fù)述英語經(jīng)濟(jì)新聞，能看懂或進(jìn)行產(chǎn)品介紹，與外商能進(jìn)行正常的交流，會用日常的交際用語，能用英語書寫并看懂商務(wù)信函，能閱讀外文出版物。學(xué)生在商務(wù)英語中所希望學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容是獲得更多的商務(wù)知識和信息，這些內(nèi)容能夠幫助他們在將來的工作中順利的進(jìn)行商務(wù)談判。

2.2商務(wù)英語的本質(zhì)決定了英語是手段，商務(wù)是目的。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入發(fā)展，對商務(wù)英語人才也提出了更高的要求，即從過去的“商務(wù)翻譯人才”需求變成了“懂英語的商務(wù)人才”需求。而商務(wù)英語教學(xué)因其本身的商務(wù)性質(zhì)決定了英語是手段，商務(wù)才是目的。因此必須以需求為導(dǎo)向不斷地調(diào)整教學(xué)的方式、方法，才能真正地培養(yǎng)出符合市場需求的商務(wù)英語人才。

3教學(xué)中處理好英語知識與商務(wù)知識關(guān)系的有效途徑

如何處理好英語知識與商務(wù)專業(yè)知識的關(guān)系，真正培養(yǎng)出復(fù)合型人才，是商務(wù)英語專業(yè)老師的一大課題，筆者結(jié)合多年來的教學(xué)實(shí)踐， 總結(jié)出了以下途徑。

3.1建立科學(xué)的商務(wù)英語學(xué)習(xí)體系。

商務(wù)英語學(xué)習(xí)體系包括三個組成部分：商務(wù)英語、商務(wù)知識和基礎(chǔ)英語知識，其關(guān)系如圖1所示。它們組成了非常穩(wěn)固的知識三角形，從而使學(xué)生牢固地掌握商務(wù)英語知識。一年級重在鞏固和提高基礎(chǔ)英語知識及用英語交流的技能培訓(xùn)，同時(shí)通過中文學(xué)習(xí)這部分相關(guān)的專業(yè)商務(wù)知識和外國的文化習(xí)俗，如《國際貿(mào)易實(shí)務(wù)》、《電子商務(wù)概論》、《商務(wù)談判》、《市場營銷》、《報(bào)關(guān)實(shí)務(wù)》和《英美概況》、《東西方文化概論》等課程，這將為日后的學(xué)習(xí)打下牢固的基礎(chǔ)。二、三年級，宜先將商務(wù)知識和專業(yè)英語詞匯分別逐步嵌入英語課程教學(xué)和商務(wù)專業(yè)課程，逐步提高學(xué)生使用英語的能力和商務(wù)專業(yè)知識，再將英語技能與商務(wù)專業(yè)知識全面融合， 實(shí)現(xiàn)雙語教學(xué)或全英文教學(xué)，具體而言就是學(xué)習(xí)《商務(wù)英語精讀》、《商務(wù)英語函電》、《外貿(mào)單證實(shí)務(wù)》、《商務(wù)英語口譯》、《商務(wù)英語聽力》、《商務(wù)英語口語》等商務(wù)英語課程。通過這種逐級滲透的方式，可以為學(xué)生提供更多的理論和知識背景，增加學(xué)生學(xué)習(xí)專業(yè)課程的興趣，提高學(xué)生學(xué)習(xí)商務(wù)英語的自信心。若對一年級新生直接傳授商務(wù)英語知識，再在后期講解商務(wù)知識，則會降低教與學(xué)的效果，甚至?xí)驌魧W(xué)生學(xué)習(xí)商務(wù)英語的積極性。

3.2牢記商務(wù)知識專業(yè)英語詞匯，做到靈活運(yùn)用。

將商務(wù)知識和專業(yè)英語詞匯分別逐步嵌入英語課程教學(xué)和商務(wù)專業(yè)課程，逐步提高學(xué)生使用英語的能力和商務(wù)專業(yè)知識。

商務(wù)英語中的許多專業(yè)詞匯意義明確、應(yīng)用范圍狹窄，學(xué)生若不了解其真實(shí)意思，僅從字面上猜測，句意理解容易出現(xiàn)較大偏差，往往“失之毫厘，謬之千里”。如“Eurozone歐元區(qū)”誤譯為 “歐洲地區(qū)”，“exchange rate匯率”誤譯為 “（ 股票）換手率”，“net exporter 凈出口國”誤譯為“網(wǎng)絡(luò)輸出”，“purchasing power parity購買力平價(jià)”誤譯為“相同購買力”等，所以這些專業(yè)詞匯必須牢牢記住。再如：trans trade 轉(zhuǎn)口貿(mào)易；down payment 定金；tariff wall 關(guān)稅壁壘等。商務(wù)英語中語法的學(xué)習(xí)與普通英語類似，有些教師提出了長難句的分析問題，本人個人認(rèn)為長難句的語法結(jié)構(gòu)并無太大的難度，重點(diǎn)還是要準(zhǔn)確把握句子中所出現(xiàn)的專業(yè)術(shù)語、詞匯的意思，聯(lián)系上下文，其難點(diǎn)必可迎刃而解。

3.3開設(shè)包含商務(wù)基礎(chǔ)知識的專業(yè)英語課程。

開設(shè)綜合英語和商務(wù)基礎(chǔ)課程，應(yīng)該將英語知識與商務(wù)知識逐步融合，這樣有著極其重要的作用。雖然很多院校在改革經(jīng)貿(mào)英語課程時(shí)，未考慮到循序漸進(jìn)的教學(xué)原理，英語課程與商務(wù)專業(yè)知識課程的設(shè)置基本上呈平行線狀態(tài)，教學(xué)內(nèi)容沒有互相貫通的交叉點(diǎn)，而后段直接跳入英語學(xué)習(xí)的專業(yè)教材，一方面學(xué)生難以接受，另一方面也造成學(xué)生容易對專業(yè)學(xué)習(xí)望而卻步，失去興趣。因此， 建議在選用教材時(shí)選取中英文雙語編寫的商務(wù)基礎(chǔ)課程和以商務(wù)知識為題材的綜合英語教材，達(dá)到將英語與商務(wù)知識相互滲透，逐步嵌入的目的。通過有針對性地選擇教材進(jìn)行有目的性的教學(xué)，避免一些課程重復(fù)設(shè)置。有的課程幾乎是學(xué)了一遍中文，再學(xué)習(xí)一遍英文版本的， 如國際貿(mào)易實(shí)務(wù)與外貿(mào)函電、英語口語與 BEC 就有許多重復(fù)的地方， 造成使學(xué)生易形成惰性。通過課程整合將英語與商務(wù)知識的相互嵌入， 通過英語學(xué)習(xí)國際商務(wù)和通過學(xué)習(xí)國際商務(wù)提高英語， 這樣不但能提高學(xué)生學(xué)習(xí)積極性，還能提高教學(xué)效率， 騰出時(shí)間給學(xué)生以學(xué)習(xí)和提高其他技能的機(jī)會。

3.4實(shí)現(xiàn)英語知識與商務(wù)知識融合下的雙語教學(xué)。

要真正實(shí)現(xiàn)英語技能與商務(wù)專業(yè)知識全面融合，應(yīng)盡量實(shí)現(xiàn)雙語教學(xué)或全英文教學(xué)。商務(wù)專業(yè)知識課程采用全英文教材用英語講授，以此模式，英語基礎(chǔ)知識與專業(yè)知識就能融為一體， 用英語磋商貿(mào)易、解決經(jīng)貿(mào)問題的能力就會得到較大的提高。模擬商務(wù)場景， 進(jìn)行貿(mào)易磋商和談判等實(shí)際演練，還可聯(lián)系一些國際貿(mào)易公司或涉外單位，進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)習(xí)。再者，教師除了要開發(fā)和合理利用教材之外，還應(yīng)積極利用一些教材之外的資源，為學(xué)生構(gòu)建一些商務(wù)英語運(yùn)用的平臺。教師可以經(jīng)常組織學(xué)生開展一些英語活動或比賽，讓學(xué)生在真實(shí)的環(huán)境中說英語、用英語，提高學(xué)生的語言運(yùn)用能力。例如，在教室里開辟專門的英語園地，將學(xué)生寫的英語小短文貼在墻上一起探討；建議學(xué)校的廣播站定期播放一些英語小笑話、小短文，讓學(xué)生在休息時(shí)可以練練聽力；將每周五設(shè)為英語交流日，即每逢周五學(xué)生都要使用英語來對話，給學(xué)生提供一個使用英語輕松教學(xué)的氣氛，讓學(xué)生養(yǎng)成開口說英語的好習(xí)慣；經(jīng)常組織學(xué)生觀看一些英文電影，讓學(xué)生更好地了解異國的風(fēng)土人情，為學(xué)生之間的英語交流提供語言素材。此外，還可以經(jīng)常舉辦一些英語辯論沙龍，學(xué)生自己選取感興趣的話題進(jìn)行辯論。開展英語興趣活動，不僅可以鞏固學(xué)生的知識，加深學(xué)生對教材的理解，

同時(shí)還可以提高學(xué)生語言組織能力和表達(dá)能力，對提高學(xué)生的綜合素養(yǎng)具有重要作用。

3.5加強(qiáng)校企合作、工學(xué)結(jié)合，有效補(bǔ)充相關(guān)商務(wù)知識。

目前大部分院校選用的商務(wù)英語教材都是劍橋商務(wù)英語，原因是其所選材料真實(shí)，來源廣泛，出自商務(wù)人員實(shí)際工作情況。但在商務(wù)英語口語課中，交際活動設(shè)計(jì)不僅受學(xué)生自身英語語言能力的制約，而且取決于學(xué)生對商務(wù)知識的掌握程度，課堂教學(xué)活動的設(shè)計(jì)首要的是找到學(xué)生語言能力與商務(wù)知識的最佳結(jié)合點(diǎn)。就目前國內(nèi)商務(wù)英語專業(yè)的課程設(shè)置來看，學(xué)生在進(jìn)行專業(yè)學(xué)習(xí)之前，普遍缺乏基本的商務(wù)知識，這必將影響到在英語口語中的表現(xiàn)。如在開始設(shè)定的接待客戶的情景中，學(xué)生由于不了解接待客戶事宜往往不能徹底了解客戶、布置接待室、預(yù)定客房、安排參觀日程、準(zhǔn)備禮物、接待客戶等具體的任務(wù)事項(xiàng)。所謂實(shí)踐出真知，讓學(xué)生接觸公眾性商務(wù)活動，如參觀外貿(mào)公司的日?；顒樱ス卷攳弻?shí)習(xí)、去商品交易會、展覽會工作等，學(xué)生可親身體驗(yàn)、了解商務(wù)活動日程和規(guī)范，實(shí)踐在課堂和書本上學(xué)到的理論知識，使他們由感性認(rèn)識上升至理性認(rèn)識。

綜上所述，商務(wù)英語中商務(wù)知識與英語知識具有同等重要的意義，二者在實(shí)際貿(mào)易過程中都起著不可忽視的作用。因此，必須處理好二者的關(guān)系，并且堅(jiān)持“兩手抓，兩手都要硬”的方法，才能更好的理解商務(wù)英語的特征，有效的掌握其使用方法，指導(dǎo)我們的商務(wù)英語學(xué)習(xí)及教學(xué)工作，促進(jìn)商務(wù)英語學(xué)科的不斷發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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[2]張武保，嚴(yán)新生.學(xué)科創(chuàng)新與商務(wù)英語的復(fù)合型特點(diǎn)研究[J].廣東外語外貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào).2008，（3）

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第6篇：論詩賞析范文

一、上市公司內(nèi)部控制信息披露產(chǎn)生的原因

對于上市公司內(nèi)部控制信息披露產(chǎn)生的原因，可以理解為產(chǎn)生內(nèi)部控制信息披露的理論基礎(chǔ)。通常來說，內(nèi)部就控制信息披露的理論基礎(chǔ)包括三個方面，分別為委托理論、信號傳遞理論、信息不對稱理論上，以下將具體分析。

1、委托理論

目前，股份公司一旦形成，將會分離企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，這種分離還會導(dǎo)致企業(yè)所有者與管理者構(gòu)成“委托―”的經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。在這個理論框架的前提下，企業(yè)管理層就存在向企業(yè)委托人提供內(nèi)部控制信息的職責(zé)。同時(shí)，如果公司成功上市的話，因?yàn)樾畔⑹切枰_的，所以存在與公司管理層沒有直接受托關(guān)系的主體，也能夠利用這些公開信息來制定決策。因此，基于委托理論的信息披露將會形成外溢效應(yīng)。

2、信息不對稱理論

根據(jù)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論，信息不對稱可以理解為相互影響的交易雙方之間發(fā)生了信息分布不均衡的情況。對于整個證券市場，信息不對稱將造成資本市場配置效率的明顯降低，并導(dǎo)致市場運(yùn)行成本的加大。對此，為了在一定程度上降低信息不對稱的影響，就需要企業(yè)管理層對決策有關(guān)的信息進(jìn)行披露，而在以上需要披露的信息中，內(nèi)部控制信息占有者非常重要的地位。

3、信號傳遞理論

依據(jù)信號傳遞理論，對于高質(zhì)量的上市公司與低質(zhì)量的上市公司，最明顯的區(qū)別體現(xiàn)在信號的傳遞上，而證券市場也會對公司傳遞的信號做出積極反應(yīng)。因此，就上市公司內(nèi)部控制來說，對于部分內(nèi)部控制有效性相對較高的企業(yè)，為了獲得市場的積極反應(yīng)，就必須加強(qiáng)內(nèi)部控制信息披露的力度和透明度，以此與那些內(nèi)部控制有效性不高的企業(yè)進(jìn)行區(qū)分，進(jìn)而推動著內(nèi)部控制信息披露積極市場效應(yīng)的形成與發(fā)展。

由于我國資本市場發(fā)展的歷史相對較短，內(nèi)部控制體系還存在著一定的漏洞與缺陷。因此，上市公司內(nèi)部控制信息披露工作也出現(xiàn)了一個比較曲折的過程。對于上市公司來說，內(nèi)部控制信息披露的有關(guān)規(guī)范相對較多。其中，中國證監(jiān)會是規(guī)范的最早單位，這主要體現(xiàn)在上市公司年度報(bào)告和招股說明書的信息披露規(guī)范中。之后，我國深圳證交所和上海證交所也對上市公司內(nèi)部控制信息披露制定了比較具體的規(guī)定；如今，2008年，財(cái)政部內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會出臺了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并在2010年頒布了該規(guī)范的配套指引，在以上規(guī)范文件的陸續(xù)出臺下，我國上市公司內(nèi)部控制信息披露體系正在日益健全與完善。

二、我國上市公司內(nèi)部控制信息披露中存在的問題

近年來，筆者對我國上市公司內(nèi)部控制信息披露狀況進(jìn)行了觀察，結(jié)合有關(guān)管理機(jī)構(gòu)針對內(nèi)部控制信息披露工作進(jìn)行調(diào)研和統(tǒng)計(jì)資料?？梢园l(fā)現(xiàn)，目前我國上市公司內(nèi)部控制信息披露還存在著不少問題。如果不能及時(shí)解決這些問題的話，不僅對上市公司利益相關(guān)主題決策的科學(xué)性帶來不利影響，而且不利于我國資本市場的穩(wěn)健運(yùn)行。具體來說，我國上市公司內(nèi)部控制信息披露問題體現(xiàn)在以下幾個方面。

1、上市公司披露內(nèi)部控制信息的動力不足

不能否認(rèn)，相對于之前簡單匯總和說明公司內(nèi)部控制信息的情況，近年來上市公司無論是在內(nèi)部控制信息披露的數(shù)量上，還是在質(zhì)量上都出現(xiàn)了明顯的改善。不過，上市公司的整體情況上，仍然只是少部分公司披露了“內(nèi)部控制自我評估報(bào)告”，而且大部分上市公司籠統(tǒng)描述了公司年度報(bào)告中的“重要事項(xiàng)”、“公司治理”等項(xiàng)目，這種信息披露程度還無法滿足資本市場的有效需求。另外，對于相關(guān)監(jiān)管部門強(qiáng)制披露上的要求，不少上市公司并沒有在年度報(bào)告中切實(shí)執(zhí)行。以上種種問題表明了，上市公司缺乏自愿披露內(nèi)部控制信息的動力。

2、上市公司內(nèi)部控制自我評估報(bào)告可比性較差

相對于財(cái)政部內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會頒布的《內(nèi)部控制評價(jià)指引》，上交所和深交所的“內(nèi)部控制指引”不管是在形式上還是在內(nèi)容上都具有一定程度的差異，這造成內(nèi)部控制自我評估報(bào)告沒有較高的可比性。比如上海證券交易所制定的規(guī)定，就鼓勵上市公司披露注冊會計(jì)師的內(nèi)部控制審核報(bào)告，而深圳證券交易所則要求上市公司監(jiān)事會，包括獨(dú)立董事發(fā)表內(nèi)部控制自我評估報(bào)告的意見，這種情況造成大部分深圳證券交易所的上市公司僅僅對公司監(jiān)事會和獨(dú)立董事的評估意見進(jìn)行了披露，但是沒有注冊會計(jì)師內(nèi)部控制審核報(bào)告，這會造成相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者不能有效掌握上市公司的內(nèi)部控制水平。

3、上市公司內(nèi)部控制信息披露的責(zé)任主體混亂

目前，根據(jù)我國上市公司披露的內(nèi)部控制報(bào)告等內(nèi)容，可以發(fā)現(xiàn)上市公司在認(rèn)定內(nèi)部控制責(zé)任主體上存在一定的差異。由于上市公司在披露內(nèi)部控制信息上存在著比較混亂的主體地位，這會造成內(nèi)部控制責(zé)任不能得到切實(shí)執(zhí)行，還可能造成內(nèi)部控制信息披露工作形式化。在此基礎(chǔ)上，上市公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行的目標(biāo)將會難以實(shí)現(xiàn)，同時(shí)不利于對證券市場中投資主體利益的有效保護(hù)。

4、上市公司內(nèi)部控制信息披露的質(zhì)量相對較低

在我國證券市場中，上市公司內(nèi)部控制報(bào)告的內(nèi)容很少涉及到企業(yè)內(nèi)部控制上存在的不足，而且對于大部分上市公司，都認(rèn)為自身在內(nèi)部控制上沒有重大的缺陷。但是，這種報(bào)告背離了我國內(nèi)部控制的整體建設(shè)狀況和總體內(nèi)控管理水平，具有報(bào)喜不報(bào)憂的傾向。雖然，一些上市公司在內(nèi)部控制自我評估報(bào)告中或者上市公司年度報(bào)告中了一定程度的缺陷，但是在缺陷描述上往往含糊其辭，也即選擇避重就輕的披露問題。同時(shí)，以上不具有實(shí)質(zhì)性信息披露的報(bào)告卻成為了符合規(guī)范性目標(biāo)的工具，該情況不僅造成企業(yè)在執(zhí)行戰(zhàn)略決策的過程中無法融入內(nèi)部控制，而且對投資者的長遠(yuǎn)利益造成了不小的損害。

5、上市公司內(nèi)部控制評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

在上市公司內(nèi)部控制信息披露工作中，內(nèi)部控制評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一也是比較嚴(yán)重的問題。因?yàn)閮?nèi)部控制評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)相對缺乏，造成上市公司在測評內(nèi)部控制的有效性和完整性上具有相對較大的隨意性和選擇性，該情況導(dǎo)致內(nèi)控信息的相關(guān)評價(jià)方法、程序等內(nèi)容也具有模糊性和不完整性，這會造成內(nèi)部控制信息披露質(zhì)量的嚴(yán)重降低，尤其對上市公司及時(shí)發(fā)現(xiàn)并且糾正內(nèi)部控制缺陷起到了阻礙作用。

三、提高上市公司內(nèi)部控制信息披露質(zhì)量的對策

經(jīng)過以上對上市公司內(nèi)部控制信息披露問題的分析，能夠認(rèn)識到上市公司內(nèi)部控制系想你披露質(zhì)量一方面影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作的改進(jìn)與完善，另一方面，其內(nèi)容和形式也會影響到資本市場中相關(guān)利益主體的投資行為?？傮w來說，我國上市公司內(nèi)部控制信息披露中問題阻礙到上市公司內(nèi)部控制建設(shè)工作的推進(jìn)。為此，本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對上市公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，促進(jìn)上市公司內(nèi)部信息披露的規(guī)范性提高，引導(dǎo)資本市場提出高質(zhì)量的內(nèi)控信息要求，提升上市公司披露內(nèi)控信息的動力，并強(qiáng)化相關(guān)監(jiān)管工作。

1、完善上市公司的治理結(jié)構(gòu)

對于上市公司內(nèi)部控制信息的質(zhì)量和效率，公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮著重要影響。公司治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)控運(yùn)行的環(huán)境和基礎(chǔ)，對公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行完善，可以為上市公司內(nèi)部控制信息披露工作提供良好的基礎(chǔ)?？偟膩碚f，我國上市公司在內(nèi)部治理上還存在一定的不足，無法全面滿足現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的有關(guān)要求。為此，首先要對現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度予以健全，確定上市公司所有權(quán)與管理權(quán)分離后的委托―受托關(guān)系，為產(chǎn)權(quán)界定與保護(hù)構(gòu)建良好的框架。同時(shí)，對公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，完善合理的獎懲機(jī)制和制約體系，從而促進(jìn)監(jiān)事會和內(nèi)部設(shè)計(jì)部門獨(dú)立性的提高，并為上市公司內(nèi)控制度的運(yùn)行奠定良好的基礎(chǔ)，進(jìn)而從根本上確保上市公司及時(shí)、真實(shí)地披露內(nèi)控信息。

2、提高內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的靈活性和信息披露的規(guī)范性

因?yàn)樯鲜泄驹谄髽I(yè)文化、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營特征上具有一定差異，造成不同企業(yè)無法適用同一套內(nèi)部控制體系，即便是在同一企業(yè)，不同那個時(shí)期的保證程度也不會相同。對此，必須促進(jìn)上市公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的靈活性的提高，這要求上市公司在設(shè)計(jì)內(nèi)部控制時(shí)做到因地制宜，以內(nèi)部控制五要素框架作為基礎(chǔ)，結(jié)合自身的特點(diǎn)，從而制定出針對性的制度；其次，靈活的內(nèi)部控制體系建立在持續(xù)、科學(xué)的評價(jià)工作上，借助于科學(xué)的評價(jià)方法與工具，能夠優(yōu)化和改進(jìn)上市公司內(nèi)控運(yùn)行中的問題。同時(shí)，內(nèi)部控制信息披露的規(guī)范性是靈活性的重要前提，對信息披露工作進(jìn)行規(guī)范，有助于內(nèi)部控制體系的改進(jìn)。對于內(nèi)部控制信息披露的規(guī)范性，政府需要對內(nèi)部控制信息的內(nèi)容和形式進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，而上市公司則需要制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，防止內(nèi)部控制信息的縱向不可比。

3、利用機(jī)構(gòu)投資者引導(dǎo)資本市場對內(nèi)控信息的高質(zhì)量要求

在資本市場中，信息使用者對于信息的需求直接影響到上市公司披露信息的質(zhì)量，在機(jī)構(gòu)投資者成為市場主力時(shí)，資本市場能夠?qū)?nèi)部控制信息提出高質(zhì)量的要求。在我國資本市場不斷健全的形勢下，需要引入新的機(jī)構(gòu)投資者，促進(jìn)長期投資需求者的發(fā)展，進(jìn)而利用機(jī)構(gòu)投資者來引導(dǎo)資本市場對內(nèi)控信息提出更高的要求。

4、提升上市公司披露內(nèi)控信息的動力

目前，信息披露依據(jù)處在強(qiáng)制監(jiān)管下，上市公司缺乏自愿披露內(nèi)控信息的動力。對此，相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)構(gòu)建自愿性信息保險(xiǎn)制度，包括科學(xué)的賠償制度，為自愿性信息披露的質(zhì)量提供保障。對于內(nèi)控水平不高的公司，應(yīng)當(dāng)因勢利導(dǎo)，推動資本市場的規(guī)范發(fā)展。此外，相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對上市公司內(nèi)控信息披露工作的監(jiān)督，并積極利用現(xiàn)代媒介，加大對上市公司違法違規(guī)行為的曝光，進(jìn)而為我國內(nèi)部控制制度建設(shè)創(chuàng)造良好的氛圍。

第7篇：論詩賞析范文

范文1：

在本人的寫作過程中，xxx老師給予了大力的幫助和指導(dǎo)，在此深表感謝!同時(shí)也感謝其他幫助和指導(dǎo)過我的老師和同學(xué)。

最后要感謝在整個論文寫作過程中幫助過我的每一位人。首先，也是最主要感謝的是我的指導(dǎo)老師，xxx老師。在整個過程中他給了我很大的幫助，在論文題目制定時(shí)，他首先肯定了我的題目大方向，但是同時(shí)又幫我具體分析使我最后選擇失地農(nóng)民的養(yǎng)老保險(xiǎn)這個具體目標(biāo)，讓我在寫作時(shí)有了具體方向。在論文提綱制定時(shí)，我的思路不是很清晰，經(jīng)過老師的幫忙，讓我具體寫作時(shí)思路頓時(shí)清晰。在完成初稿后，老師認(rèn)真查看了我的文章，指出了我存在的很多問題。在此十分感謝李老師的細(xì)心指導(dǎo)，才能讓我順利完成畢業(yè)論文。其次，要感謝幫我查資料的張超同學(xué)，后期因?yàn)閷?shí)習(xí)的關(guān)系，不能隨時(shí)去學(xué)校的圖書館查閱資料，在此也十分感謝他能抽出時(shí)間幫我找的一些外文資料。

第8篇：論詩賞析范文

關(guān)鍵詞：商事法律責(zé)任；商事法律責(zé)任特性；民事法律責(zé)任

一、商事法律責(zé)任概述

責(zé)任到法律責(zé)任，以及商事法律責(zé)任，所表示的內(nèi)涵由大而小，內(nèi)容越來越具體。根據(jù)普遍到特殊的哲學(xué)原理，商事法律責(zé)任作為法律責(zé)任體系中的一個重要的組成部分，法律責(zé)任之法律本質(zhì)內(nèi)容，商事法律責(zé)任必定含有法律責(zé)任的一般屬性。為了探究商事法律責(zé)任的本質(zhì)內(nèi)容，我們有必要對法律責(zé)任進(jìn)行分析，從而得出商事法律責(zé)任的內(nèi)涵。

（一）法律責(zé)任

法律責(zé)任在法哲學(xué)的角度上，有廣義與狹義的劃分，廣義法律責(zé)任僅僅指一般意義上的法律義務(wù)，但是狹義法律責(zé)任是指由違法行為而引起的不利后果。當(dāng)然，學(xué)界在在給法律責(zé)任下定義的時(shí)候也有不同的角度，大致有法律后果說、法律制裁說、法律手段說、法律狀態(tài)說等，不過從理論研究的角度以及多數(shù)學(xué)者看來，法律責(zé)任是承擔(dān)因違反積極意義上的義務(wù)而應(yīng)受到的懲罰或后果，即消極意義上的責(zé)任。

傳統(tǒng)法律責(zé)任的分類里沒有商事法律責(zé)任，但事實(shí)上，商事法律責(zé)任是客觀現(xiàn)實(shí)存在的，當(dāng)然這也與傳統(tǒng)的法律責(zé)任劃分標(biāo)準(zhǔn)是緊密相關(guān)的。[2]按照通說，一般根據(jù)法律責(zé)任的部門法性質(zhì)，通常把法律責(zé)任劃分為違憲責(zé)任、民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任以及訴訟責(zé)任。但是，隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，商法的地位也凸現(xiàn)出來，作為一個獨(dú)立的部門法有其特殊的調(diào)整對象，即調(diào)整商事法律關(guān)系。傳統(tǒng)的商法是附屬于民法而存在，在商事法律責(zé)任上沿用的是單一的民事責(zé)任。現(xiàn)代商法雖然與民法有著千絲萬縷的關(guān)系，但是在商事法律責(zé)任上有其特殊性，并不是簡單的套用民事責(zé)任。

（二）商事法律責(zé)任的概念

商事法律責(zé)任同其他法律責(zé)任的相同的地方在于，都是與其相對應(yīng)的義務(wù)相聯(lián)系。從筆者查閱的相關(guān)資料中，我們可以看到學(xué)者對于商事法律責(zé)任的概念理解是不同的。有的學(xué)者認(rèn)為，商事法律責(zé)任是指，經(jīng)營性主體（商事主體）違反本身具有的特定義務(wù)或者從事經(jīng)營性業(yè)務(wù)活動中所產(chǎn)生的義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的不利法律后果以及經(jīng)營性主體或非經(jīng)營性主體實(shí)施商法調(diào)整的特定行為時(shí)違反相關(guān)義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的不利法律后果。[3]也有的有的學(xué)者認(rèn)為，商事法律責(zé)任是指商事法律關(guān)系的各方主體，在商事活動中因?yàn)榫懿宦男蟹ǘê图s定商事義務(wù)，或者違反了法律規(guī)定及合同約定的禁止事項(xiàng)，并且具備相應(yīng)的的構(gòu)成要件而應(yīng)該承擔(dān)的法律后果以及給予的制裁措施.[4]

上述關(guān)于商事法律責(zé)任的概念分析中，我們可以看出，學(xué)者在定義的時(shí)候，都是把商事義務(wù)作為商事法律責(zé)任的產(chǎn)生前提，這是符合法理的。商事法律責(zé)任概念在表述上雖有不同，但是其實(shí)質(zhì)內(nèi)容卻大同小異，筆者認(rèn)為，我們在研究商事法律責(zé)任，或者說在研究過程中要以寬容的心態(tài)來面對其概念，所以在對商事法律責(zé)任的概念也不存在孰對孰錯的問題。筆者認(rèn)為，商事法律責(zé)任的概念應(yīng)當(dāng)包含如下幾層意思：第一，商事責(zé)任是由于違反商事義務(wù)而產(chǎn)生的，不違反商事義務(wù)，就不可能承擔(dān)商事責(zé)任。商事義務(wù)既包括商事主體自身具有的特定義務(wù)，也包括在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中形成的義務(wù)，還包括實(shí)施商法調(diào)整的特定行為所應(yīng)履行的義務(wù)；第二，商事法律責(zé)任在本質(zhì)上是對于責(zé)任承擔(dān)者的一種法律制裁，對于商事權(quán)利受到損害的一方而言卻是對其商事權(quán)利的救濟(jì)方式。所以說對前者來說是一種必須承擔(dān)的不利后果，對后者產(chǎn)生的是一種使其權(quán)利得到保護(hù)的后果；第三，商事法律責(zé)任主要是由商事主體承擔(dān)的一種法律責(zé)任，其他主體一般情況下不承擔(dān)商事責(zé)任。

二、商事法律責(zé)任與民事責(zé)任的關(guān)系

在中國，談到商事法律責(zé)任的時(shí)候，總是與民事責(zé)任混為一談，稱其為民商事責(zé)任，甚至認(rèn)為，民商法律責(zé)任又可統(tǒng)稱為或者慣稱為民事責(zé)任。在傳統(tǒng)民法看來，商事法律責(zé)任是附屬于民事責(zé)任的，跟本就不存在商事法律責(zé)任的概念，但是，我們應(yīng)當(dāng)看到，在民法的發(fā)展歷史中，商法的歷史痕跡也是貫穿始終的，尤其在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會中，商法的發(fā)展勢頭很迅猛。我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到商事與民事之間的關(guān)系，這樣才能理清商事法律責(zé)任與民事責(zé)任的關(guān)系。

1、商事與民事的關(guān)系

商事，一般來說，就是指一切商事活動，包括現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會出現(xiàn)的生產(chǎn)等領(lǐng)域相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動，也包括傳統(tǒng)意義上的規(guī)模商品的交換和流通，還包括現(xiàn)代社會中出現(xiàn)的大量新型經(jīng)濟(jì)活動，商事活動已經(jīng)從買賣、票據(jù)、、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、海商等發(fā)展到現(xiàn)代的信托、證券交易、私募基金、融資租賃、知識產(chǎn)權(quán)等。民事是指民事活動，包括市民一般性的、普遍的事務(wù)。我們不難看出，商事與民事有著非常緊密的關(guān)系，商事活動的進(jìn)行，必須有商主體，而商主體在很大程度上源于民事主體，需要具備法律上的能力。二者的聯(lián)系具體表現(xiàn)在：第一，商事和民事都屬于市民私法上的活動，二者相互依存。第二，民事主體與商事主體有著共同性和不可分割性。第三，商事和民事都包含有社會經(jīng)濟(jì)因素。[5]

商事與民事雖然有千絲萬縷的聯(lián)系，但是二者也存在相當(dāng)大的差異，表現(xiàn)在：第一，二者的價(jià)值取向不同，民事最基本的價(jià)值取向是公平，而商事最基本的價(jià)值取向是效率。也就是說，商事更加追求經(jīng)濟(jì)效益，加快資本的流轉(zhuǎn)，而民事追求的是人的的平等。第二，二者適用范圍不同，民事主體范圍非常廣泛，適用于一切社會公眾，商事主體范圍則具有適用限制性，僅適用于商主體。第三，法律關(guān)系屬性不同，民事一般所體現(xiàn)的是平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系與人身關(guān)系，強(qiáng)調(diào)的是民事主體之間的地位和利益的平衡。商事則是強(qiáng)調(diào)商事主體在經(jīng)濟(jì)市場交易過程中所發(fā)生的商事關(guān)系，其所注重的是商主體的盈利和效率。商事與民事之間的關(guān)系也決定了商事法律責(zé)任與民事法律責(zé)任的關(guān)系。

2、商事責(zé)任與民事責(zé)任

商事與民事決定各自責(zé)任的特征，因此二者的聯(lián)系也與彼此的責(zé)任有很大的相關(guān)性。商事責(zé)任與民事責(zé)任聯(lián)系主要體現(xiàn)在：第一，二者都是因?yàn)檫`反相應(yīng)義務(wù)所承擔(dān)的不利后果。第二，二者在法律責(zé)任的承擔(dān)上都可以表現(xiàn)為一種財(cái)產(chǎn)責(zé)任形式。第三，二者承擔(dān)責(zé)任的主體具有共同性，民事責(zé)任主體與商事法律責(zé)任主體的范疇都包括了自然人、法人以及非法人團(tuán)體，但是，法人在很大程度上已經(jīng)成為最主要的商事責(zé)任主體，其民事主體也是為商事服務(wù)的，然而自然人依舊是很重要的民事責(zé)任主體。

商事法律責(zé)任與民事責(zé)任的區(qū)別主要有以下幾點(diǎn)：第一，二者承擔(dān)責(zé)任的形式不同，賠禮道歉、恢復(fù)名譽(yù)等民事責(zé)任形式就不適用于商事責(zé)任。第二，二者主體范圍不同。從事商事活動的商主體有其特殊性，不能涵蓋一般民事責(zé)任主體之間發(fā)生的社會關(guān)系。第三，二者的后果不同。一般來說，民事責(zé)任比商事責(zé)任產(chǎn)生的后果要小，也就是說，商事法律責(zé)任后果的嚴(yán)重程度一般要大于民事責(zé)任承擔(dān)的后果。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙萬一.商法基本問題研究【M】.北京：法律出版社，2002

[2]范建，王志文.商法的價(jià)值、源流及本體【M】.北京：中國人民大學(xué)出版社，2004

[3]樊濤.商事法律責(zé)任制度的獨(dú)立性探析【J】.河南社會科學(xué)，2007（6）

[4]馬德安.從比較的視野看商事責(zé)任的特點(diǎn)【J】.山西省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（3）

第9篇：論詩賞析范文

關(guān)鍵詞: 熵理論 快遞 市場分析

我國的現(xiàn)代快遞業(yè)經(jīng)過近三十年的發(fā)展,已成為一個利潤豐厚、潛力巨大的行業(yè)。近幾年國內(nèi)快遞業(yè)每年以30%的增速發(fā)展,到目前為止我國物流市場的總規(guī)模已超過了200億元。伴隨著中國對外開放的不斷深化和加入WTO物流市場的完全開放,中國郵政一家“獨(dú)霸天下”的國內(nèi)快遞行業(yè)格局的打破,國外快遞企業(yè)大舉擴(kuò)張,我國快遞業(yè)出現(xiàn)了國營、外貿(mào)、民營等經(jīng)濟(jì)主體、多運(yùn)輸方式相互競爭的市場格局。外國“列強(qiáng)”資金雄厚,硬條件優(yōu)越,品牌優(yōu)勢顯著,國營“巨頭”網(wǎng)絡(luò)完善,背景深厚;而民營快遞業(yè)充滿了生機(jī)和活力,是這場競爭中的生力軍。由此可見,我國快遞行業(yè)市場的競爭是一個復(fù)雜的開放系統(tǒng),包括了不同的活動主體和不同層面的競爭內(nèi)容。所以用熵理論來進(jìn)行分析,也許會給我們一些新的啟示。

一、熵理論綜述

1.國內(nèi)外研究綜述

德國物理學(xué)家克勞修斯于1865年在《熱之唯動說》一書中首次定義了一個新的物理量――熵。這標(biāo)志著熵概念的正式誕生,但此時(shí)的熵理論的研究還局限于熱力學(xué)領(lǐng)域。20世紀(jì)50年代隨著信息論在美國的出現(xiàn),熵理論以“信息熵”的形式蔓延到非熱力學(xué)領(lǐng)域。經(jīng)過麥克斯韋、波爾茲曼、杰尼斯、維納、普利高津等人的努力研究,熵的泛化應(yīng)用迅速在經(jīng)濟(jì)、城市規(guī)劃、決策分析、人工智能與哲學(xué)方面展開。1923年科學(xué)家普蘭克首次將“熵”引入中國,隨后我國涌現(xiàn)出了許多熵理論的研究學(xué)者,很多學(xué)者開始嘗試著把這概念用在管理學(xué)的研究中,也有很多學(xué)者將熵應(yīng)用在企業(yè)的知識管理、品牌擴(kuò)散和企業(yè)效益評價(jià)等領(lǐng)域中,但是將熵應(yīng)用在競爭態(tài)勢和戰(zhàn)略分析中的并不多見。我們在前人研究基礎(chǔ)上,嘗試用熵理論來分析直國的快遞市場的競爭態(tài)勢。

2.熵思想概述

熵是一個廣延量,是微觀態(tài)數(shù)大小,分子運(yùn)動混亂程度的度量,這就是熵的統(tǒng)計(jì)意義,從通俗的意義上來理解,熵的含義就是一個系統(tǒng)的混亂程度。對于任何一個系統(tǒng)的熵都遵循以下原理:

(1)基熵原理;

(2)熵增原理與最大熵原理;

(3)測準(zhǔn)原理。

二、基于基熵原理的市場競爭主體能力與分析

任何系統(tǒng)都有個基熵,而每一個企業(yè)都有自己獨(dú)特的能力域。這里的能力域不僅僅是企業(yè)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和范圍,還包括一個企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿秃诵牡母偁幠芰λ凇Ｓ捎诿恳活惼髽I(yè)在發(fā)展歷程和能力的積累有所不同,因此每一個企業(yè)的核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域有所不同。在這種快遞業(yè)重新洗牌的過程中,各種不同的競爭努力都在大舉攻城略地。根據(jù)它在經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍上的不同,我們將它們劃分為不同的能力域。

1.現(xiàn)有市場主題的能力域

在我國的快遞市場中,競爭主體有以下三類:外貿(mào)快遞企業(yè)、中國郵政和國內(nèi)其他快遞企業(yè)。

外貿(mào)快遞企業(yè)主要是以DHL,TNT,UPS,FEDXE四大巨頭為代表的跨國性快遞企業(yè)。部分是跟隨著他們的客戶來到中國,主要是將中國的貨物運(yùn)往海外,并將海外的商品運(yùn)抵中國。

在中國境內(nèi)現(xiàn)有的快遞企業(yè)中,中國郵政無論從歷史規(guī)模還是影響力方面都是當(dāng)之無愧的龍頭。中國郵政在國內(nèi)快遞中建立了318個城市快遞郵件的查詢和跟蹤系統(tǒng),占有國內(nèi)快遞業(yè)務(wù)的70%左右的市場份額,占據(jù)了絕對領(lǐng)先的地位。而在國際快遞市場上,中國郵政大概僅僅占據(jù)了22%的市場份額。不僅如此,在服務(wù)的質(zhì)量和業(yè)務(wù)類型方面中國郵政主要承攬文件類和一般商品類快遞,而對于精細(xì)快遞和特殊要求的快遞大部分由外資企業(yè)來承攬。

在我國的快遞市場上,除了中國郵政之外,一些由傳統(tǒng)的運(yùn)輸業(yè)或者全儲企業(yè)轉(zhuǎn)型而來的國有物流企業(yè)如中鐵快運(yùn)、中外運(yùn)還有民航快遞等也是值得關(guān)注的國有快遞企業(yè)。它們因?yàn)閾碛芯薮缶W(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢,在我國的區(qū)域快遞市場上也擁有很大的市場份額。但是這些快遞企業(yè)是從傳統(tǒng)的物流企業(yè)轉(zhuǎn)型而來的,所以在管理水平方面還有待加強(qiáng)。

民營快遞每年的業(yè)務(wù)量以60%―120%的速度遞增,一大批中型民營快遞企業(yè)如東方萬幫、宅急送、申通、大田等都逐步發(fā)展壯大起來。目前我國從事快遞業(yè)的民營企業(yè)上萬家,從業(yè)人員已達(dá)百萬之眾,主要分布在以上海、廣州、深圳、北京為核心的長江三角洲、珠江三角洲和環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈,業(yè)務(wù)也主要集中在同城快遞領(lǐng)域。

2.快遞企業(yè)能力域分析

這是兩個不同的主體的業(yè)務(wù)交叉領(lǐng)域,其中中國郵政和外資快遞企業(yè)的競爭主要發(fā)生在海外網(wǎng)絡(luò)的快遞競爭中,而民營企業(yè)通過價(jià)格的競爭在城際快遞中和中國郵政展開了激烈的競爭。中國快遞企業(yè)和外資企業(yè)的交叉業(yè)務(wù)領(lǐng)域相比較少,主要在國內(nèi)的區(qū)域間的快遞業(yè)務(wù)。這部分是這三種市場主體都很關(guān)心和重視的領(lǐng)域,在高端的快遞業(yè)市場服務(wù)領(lǐng)域中,三家都不惜花費(fèi),奪取市場。

三、基于熵增原理和最大熵原理的市場競爭策略分析

根據(jù)熵增原理和最大熵原理,要想保持物流市場競爭的有序和高效性,就要一方面通過在各自獨(dú)特的細(xì)分市場中提升企業(yè)的核心競爭能力,另一方面在交叉的細(xì)分市場中減少熵增,實(shí)現(xiàn)有序的、高效健康的市場發(fā)展模式。所以我們建議我國的快遞企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取合縱連橫的市場策略。

四、基于測不準(zhǔn)原則的快遞企業(yè)服務(wù)創(chuàng)新管理

面對復(fù)雜多變、競爭激烈、發(fā)展迅速的市場環(huán)境,快遞企業(yè)求生存與發(fā)展,僅僅靠對現(xiàn)有業(yè)務(wù)的有效管理是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,要想獲得長期的競爭優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康的發(fā)展,必須牢牢抓住“服務(wù)創(chuàng)新”這根生命線。服務(wù)創(chuàng)新能夠提高企業(yè)經(jīng)營效率,創(chuàng)造當(dāng)期利潤,更重要的是它能夠培育企業(yè)的核心能力,從而贏得未來的競爭。

首先,要建立服務(wù)創(chuàng)新的企業(yè)文化。建立以客戶為導(dǎo)向的服務(wù)理念,能夠激發(fā)人員主動去探求和發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有服務(wù)中的真空地帶和能夠改進(jìn)的方向。

其次,要建立鼓勵創(chuàng)新的企業(yè)制度。無論任何一種創(chuàng)新總是要充滿風(fēng)險(xiǎn)的,同時(shí)創(chuàng)新就是一種對傳統(tǒng)的挑戰(zhàn),總是要面臨很多阻力和困擾。所以需要從公司的制度層面對于勇于創(chuàng)新的人進(jìn)行相應(yīng)的保護(hù)和支持。

最后,要建立良好的組織結(jié)構(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)生機(jī)率。組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)中人和人交往的基本框架,扁平化的、團(tuán)隊(duì)式的工作方式更加能夠促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)生。

隨著中國快遞業(yè)市場的不斷發(fā)展和成熟,市場中的競爭也變得日益激烈。通過在熵視角下對于我國快遞業(yè)市場的分析可以看出,在現(xiàn)有的市場競爭狀態(tài)下,我國的企業(yè)能夠通過合縱連橫和服務(wù)創(chuàng)新來提升自己的競爭力,突出重圍。

參考文獻(xiàn):

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[2]紫營輝.中國快遞業(yè)高局:四方勢力利益博弈再度升級[J].北方經(jīng)濟(jì),2006,(2):55.

[3]韋燈明.快遞爭霸戰(zhàn)[M].東方出版社,2005:63.