論網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度的建構(gòu)

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國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度的立法現(xiàn)狀

為應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境帶來的變化與挑戰(zhàn)，美國、歐盟及相關(guān)國際條約就如何調(diào)整著作權(quán)人、傳播者、使用者的利益關(guān)系，如何合理界定網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用的權(quán)利限制和權(quán)利范圍，作了積極的跟進(jìn)和應(yīng)對。

1.美國

為切實(shí)解決網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)合理使用的紛爭，1998年10月美國頒布了《千禧年數(shù)字著作權(quán)法》(DMCA)，該法案將《世界知識產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（WPPT）和《世界知識產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》（WCT）兩項(xiàng)著作權(quán)條約引入著作權(quán)法。這是世界上第一部針對互聯(lián)網(wǎng)時代的著作權(quán)法，DMCA法案對網(wǎng)絡(luò)作品著作權(quán)的保護(hù)提供了法律依據(jù)，是互聯(lián)網(wǎng)時代美國著作權(quán)立法的新嘗試。DMCA法案中，沿襲了原有著作權(quán)法中關(guān)于合理使用的相關(guān)規(guī)定，新增了網(wǎng)絡(luò)傳播中合理使用網(wǎng)絡(luò)作品的例外，其中包含：①國際互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)侵害的責(zé)任；②世界知識產(chǎn)權(quán)組織條約的實(shí)施；③暫時性錄制、遠(yuǎn)程教學(xué)、圖書館與檔案館的免責(zé)；④電腦的維護(hù)或修理四項(xiàng)法案，并且在維護(hù)著作權(quán)人利益的同時，將網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館及遠(yuǎn)程教育納入合理使用范圍[1]。2003年美國頒布了《數(shù)字媒體消費(fèi)者保護(hù)法》和《增進(jìn)作者權(quán)益且不限制進(jìn)步或網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)法》兩個法案?！稊?shù)字媒體消費(fèi)者保護(hù)法》從“為公共利益對技術(shù)措施的規(guī)避導(dǎo)致侵犯作品著作權(quán)”和“為促進(jìn)有關(guān)技術(shù)措施的科學(xué)研究”兩個方面擴(kuò)大著作權(quán)的合理使用范圍，與此同時，給予發(fā)行者和技術(shù)措施的生產(chǎn)者施加壓力，規(guī)定其必須履行的告知義務(wù)和保障消費(fèi)者的知情權(quán)?！对鲞M(jìn)作者權(quán)益且不限制進(jìn)步或網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)法》將模擬和數(shù)字傳輸也納入到復(fù)制和錄制范圍。

2.歐盟

2001年5月歐盟頒布2001-29-EC號指令，旨在信息社會環(huán)境中為內(nèi)部市場范圍內(nèi)的版權(quán)和相關(guān)權(quán)利提供法律保護(hù)。指令在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)限制制度方面，針對采用模擬技術(shù)、數(shù)字技術(shù)手段編輯的作品，在權(quán)利限制的不確定性上，對免責(zé)事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。比如在指令第5條中，具體規(guī)定了復(fù)制權(quán)的使用和限制的情形。一是允許第三方當(dāng)事人之間有條件地進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播，進(jìn)一步擴(kuò)大了合理使用范圍。二是允許對作品復(fù)制權(quán)保護(hù)限制的例外，即不以贏利為目的的合法使用作品，且對作品的復(fù)制是暫時性或附帶性的。三是將復(fù)制權(quán)的限制拓展至網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域，主要涵蓋:①基于非商業(yè)目的（多見于教育和科研）的網(wǎng)絡(luò)教育；②以公共利益為特定用途的網(wǎng)絡(luò)教育；③基于非商業(yè)目的，為視覺或聽覺障礙者利益的使用；④新聞報(bào)道，該報(bào)道的復(fù)制為當(dāng)前事件所必須，且復(fù)制只能用于摘要。

3.國際條約

在全球知識產(chǎn)權(quán)方面，《伯爾尼公約》是最有影響力的公約之一，中國于1992年加入該公約。該公約主要在效力和內(nèi)容方面進(jìn)行拓展，具體表現(xiàn)在以下幾個層面:①明確規(guī)定了合理使用權(quán)的范圍僅限于在相關(guān)的特定情況下，不會不合理地?fù)p害著作權(quán)人的法定權(quán)利，不與作品的正常使用相沖突；②規(guī)定了復(fù)制權(quán)的合理使用；③針對摘錄引用的合理使用；④教學(xué)上的合理使用；⑤新聞報(bào)道上的合理使用。由于《伯爾尼公約》對于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境著作權(quán)問題只有原則性的規(guī)定，并沒有明確具體實(shí)施細(xì)則，自它正式頒布后仍有許多現(xiàn)實(shí)問題依舊無法得到解決，即促使WCT與WPPT的誕生。為應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對傳統(tǒng)著作權(quán)的挑戰(zhàn)，世界知識產(chǎn)權(quán)組織1996年12月在日內(nèi)瓦通過了WPPT和WCT。WCT主要解決網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)保護(hù)問題，將《伯爾尼公約》中合理使用的限制引入到數(shù)字環(huán)境中，明確規(guī)定締約方在不違背《伯爾尼公約》的三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)下網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用權(quán)的限制與例外。WPPT主要針對錄音制作者、表演者權(quán)利的合理使用和其他有關(guān)限制作出規(guī)定，且將限制權(quán)規(guī)定深入至鄰接權(quán)。WPPT和WCT要求締約國采取技術(shù)保護(hù)措施充分保護(hù)著作權(quán)人作品在互聯(lián)網(wǎng)上傳播，并對著作權(quán)人提供規(guī)避技術(shù)措施的救濟(jì)。由于國際條約的設(shè)立旨在吸引更多的國家加入，兩部條約均只采取了原則性的規(guī)定，而立法自主權(quán)依舊歸屬締約國，締約國遵守判定合理使用的三步法以及合理使用約定的同時，可依據(jù)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的變化修正限制與例外。

4.中國

1990年我國《著作權(quán)法》頒布，著作權(quán)的合理使用在第22條中明確，并通過列舉方式羅列出個人學(xué)習(xí)、教育科研、宣傳報(bào)道、國家機(jī)關(guān)、免費(fèi)表演、文化展覽場館、公眾場合使用等12種情形。這一規(guī)則主義的立法模式是完全站在著作權(quán)人的立場上制定的，是一種封閉的使用制度。這種制度缺乏靈活性，由于合理使用與侵權(quán)行為界限的不夠清晰，法官在司法實(shí)踐過程中容易夾雜個人主觀色彩，從而影響公正判決。2001年我國借鑒WCT的相關(guān)概念修訂了《著作權(quán)法》，在第10條的第12項(xiàng)增加了“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”這一項(xiàng)權(quán)利，認(rèn)可傳統(tǒng)著作權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下所享有的受保護(hù)地位。我國于2006年頒布《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》（下稱《條例》）。《條例》的頒布將合理使用情形延伸到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境；界定了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)合理使用制度的內(nèi)涵；明確了信息網(wǎng)絡(luò)傳播涵蓋文字作品、口述作品、網(wǎng)頁、計(jì)算機(jī)軟件等多種形式；在確保著作權(quán)人、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商、使用者等多方利益的同時，提高著作權(quán)人的保護(hù)力度；提出對于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商免除賠償責(zé)任；并保證其相關(guān)限制性規(guī)定與國際條約的一致性?！稐l例》是在適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境發(fā)展過程中對著作權(quán)合理使用的擴(kuò)充和調(diào)整，它既要對著作權(quán)人權(quán)利進(jìn)行限制，也要防止著作權(quán)人權(quán)利的無限擴(kuò)張，又要規(guī)范作品的傳播和使用者合理使用的權(quán)利，平衡著作權(quán)人、傳播者、使用者三者之間的利益，實(shí)現(xiàn)公共利益與網(wǎng)絡(luò)傳播的協(xié)調(diào)[2]。在網(wǎng)絡(luò)信息化程度不斷加速的今天，《條例》的頒布為我國判定著作權(quán)合理使用和解決網(wǎng)絡(luò)作品侵權(quán)糾紛提供了法律依據(jù)。

總體看來，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的成熟，極大程度推動了美國、歐盟著作權(quán)制度的發(fā)展。WCT和WPPT對著作權(quán)的合理使用與限制只是籠統(tǒng)地作了原則性規(guī)定，在實(shí)際操作中由于法官自由裁量權(quán)過大，致使司法實(shí)踐中的解決方案各異。作為發(fā)展中國家的我國，傳統(tǒng)的著作權(quán)合理使用制度已經(jīng)無法適應(yīng)高速運(yùn)營的網(wǎng)絡(luò)空間，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下如何結(jié)合具體國情和自身發(fā)展特點(diǎn)，分析、判斷、借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，尋找多方利益最大化的平衡點(diǎn)，界定著作權(quán)合理使用的規(guī)則，提出適合本國的主張，已經(jīng)成為我國法律界人士急需處理的問題。

我國網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度構(gòu)建的必要性

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，著作權(quán)合理使用制度遭遇前所未有的沖擊，面對眾多矛盾關(guān)系，對于合理使用制度的命運(yùn)走向，專家學(xué)者提出了不同主張，有的甚至提出網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下有必要廢除合理使用制度。通過研究分析，本文認(rèn)為我國網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度仍有其存在的必要價值。

1.環(huán)境的變化沒有動搖著作權(quán)合理使用制度的基礎(chǔ)

合理使用制度從其產(chǎn)生至今已有近300年的歷史，因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展，傳統(tǒng)著作權(quán)合理使用制度面臨巨大的挑戰(zhàn)，然而挑戰(zhàn)并不意味著消滅，而是在網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境下有新的突破。無論是傳統(tǒng)還是網(wǎng)絡(luò)，均以利益平衡為基礎(chǔ)，都旨在保障著作權(quán)人的基本權(quán)利和其他主體的權(quán)益，均有利于實(shí)現(xiàn)文化傳播，促進(jìn)社會文化事業(yè)發(fā)展。

2.網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度能有效限制信息壟斷的滋生

發(fā)達(dá)國家在制定傳統(tǒng)著作權(quán)法的過程中，往往利用自己的優(yōu)勢地位，對發(fā)展中國家合理使用制度提出十分苛刻的要求，從而限制發(fā)展中國家合理使用發(fā)達(dá)國家的作品種類、數(shù)量和時間，尤其在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛運(yùn)用為發(fā)展中國家的快速發(fā)展提供了一個契機(jī)，大量網(wǎng)絡(luò)信息的及時更新，能讓全球的每臺計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備同步接收準(zhǔn)確信息，發(fā)展中國家方在此層面與發(fā)達(dá)國家同步起跑。著作權(quán)合理使用制度作為調(diào)節(jié)利益平衡的手段，通過限制信息壟斷，打通了發(fā)展中國家獲得發(fā)達(dá)國家先進(jìn)科技文化知識的渠道。發(fā)展中國家一定要爭取公平、有效地行使合理使用的權(quán)利，更好地發(fā)展自己的綜合國力。

3.網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)

與傳統(tǒng)制度相比較，網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度主要通過以下三個方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)。①著作權(quán)人能及時獲取各種類型的材料，從而有效縮短作品的創(chuàng)作周期，提高作品的創(chuàng)作效率；②使用者能在法律許可的范圍內(nèi)自由復(fù)制、下載、傳播網(wǎng)絡(luò)作品，能有效提升著作權(quán)人及作品的知名度、影響力；③與傳統(tǒng)出版途徑相比，網(wǎng)絡(luò)傳播為著作權(quán)人提供了一個更寬廣的天地，短期的消耗可以獲得持續(xù)的回報(bào)，并且成為傳統(tǒng)出版在另一層面的長效補(bǔ)充。

完善網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度的對策建議

1.合理運(yùn)用技術(shù)措施保護(hù)著作權(quán)人的權(quán)利

技術(shù)措施在著作權(quán)保護(hù)中被稱之為“雙刃劍”。一方面，在網(wǎng)絡(luò)加密等計(jì)算機(jī)技術(shù)的支持下，技術(shù)措施為著作權(quán)人提供了一個相對安心的權(quán)利保護(hù)環(huán)境。社會公眾想介入著作權(quán)人的“私人空間”必須支付一定的使用費(fèi)用，得到著作權(quán)人的特殊許可。另一方面，相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基于教學(xué)科研等目的、個人使用他人作品無需獲得著作權(quán)人的許可，更無需向其支付報(bào)酬。而技術(shù)保護(hù)措施是無法辨別和區(qū)分使用者的使用目的的，無形之中在著作權(quán)人與使用者之間設(shè)立屏障，對著作權(quán)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，在運(yùn)用技術(shù)措施保護(hù)網(wǎng)絡(luò)作品權(quán)利的過程中，還要注意以下三個方面:第一，應(yīng)當(dāng)區(qū)分使用技術(shù)措施保護(hù)的對象。對于網(wǎng)絡(luò)作品的故事梗概、內(nèi)容簡介等，可以作為流通領(lǐng)域的內(nèi)容供使用者參考；而對于作品的主要觀點(diǎn)、核心技術(shù)、獨(dú)創(chuàng)性的理念可以予以限制性保護(hù)，以個人學(xué)習(xí)或公益性的使用給予例外。第二，對設(shè)定技術(shù)措施保護(hù)的主體加以限制，防止其他著作權(quán)人或鄰接權(quán)人對作品采取技術(shù)保護(hù)措施[3]。第三，對提供技術(shù)措施保護(hù)的作品規(guī)定一定的比例。

2.適當(dāng)引入法定許可制度

全球性的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境里運(yùn)營著龐大的信息集群，當(dāng)“大批量”信息在網(wǎng)絡(luò)中廣泛傳播時，網(wǎng)站根本沒能力也不可能找到每個相應(yīng)的著作權(quán)人。然而，著作權(quán)人找不到，傳播者得不到許可，作品將無法得到及時傳播，這無疑對作品的傳播和文化的發(fā)展產(chǎn)生阻礙作用；而引入法定許可制能將“大批量”傳播成為現(xiàn)實(shí)，能快速有效地提高著作權(quán)人和作品的知名度，這是技術(shù)發(fā)展帶來的必然結(jié)果。同時，著作權(quán)人可以此制度為依據(jù)，根據(jù)使用和傳播情況向網(wǎng)站索要報(bào)酬，使自身權(quán)益得到更好地維護(hù)。適當(dāng)引入法定許可制，就能有效緩解網(wǎng)絡(luò)矛盾，同時實(shí)現(xiàn)著作權(quán)人與傳播者的雙贏。法定許可制是指根據(jù)法律的直接規(guī)定，以特定的方式使用已發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人的許可，但應(yīng)向著作權(quán)人支付使用費(fèi)，并尊重著作權(quán)人的其他權(quán)利的制度[4]。法定許可與合理使用相比，最重要的區(qū)別就在于使用者是否應(yīng)支付報(bào)酬，其主要具有以下特點(diǎn)：①法定許可制的對象只限于少數(shù)作品或錄音制品，具有特定性；②法定許可制的目的是防止著作權(quán)人對作品的過度壟斷，以便社會公眾及時獲取信息，是對著作權(quán)的限制；③法定許可制可簡化許可使用手續(xù)，有效促進(jìn)作品的及時傳播及科學(xué)文化的快速發(fā)展；④法定許可制能有效協(xié)調(diào)著作權(quán)人、使用者、傳播者及社會公眾的利益；⑤法定許可制使用的作品具有商業(yè)性，因商業(yè)目的的每一次使用均需支付著作權(quán)人報(bào)酬，作品使用費(fèi)的支付有利于補(bǔ)償著作權(quán)人回收創(chuàng)作投資，有利于激發(fā)著作權(quán)人的創(chuàng)作熱情。本文建議國家將網(wǎng)站納入規(guī)范化管理，將非商業(yè)目的（多見于教育和科研）的網(wǎng)絡(luò)教育、以公共利益為特定用途的網(wǎng)絡(luò)教育、新聞報(bào)道（只使用摘要部分）、私人復(fù)制和家庭復(fù)制的合理使用作品、一些帶有公益性質(zhì)的作品等納入法定許可的范疇，并向著作權(quán)人支付報(bào)酬。確認(rèn)支付報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的途徑有：①政府職能部門規(guī)定；②集體管理組織與電子信息網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者之間的合同約定。法定許可制即可防止網(wǎng)絡(luò)條件下不合情、不合理的權(quán)利濫用和過度壟斷，又可防止過度采用技術(shù)保護(hù)措施使著作權(quán)人產(chǎn)生知識壟斷，同時還可以保障著作權(quán)人適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)利益[5]。

結(jié)論

隨著網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的迅猛發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)的開放性、數(shù)字作品復(fù)制的無限性、傳輸?shù)募皶r性等特點(diǎn)日益顯現(xiàn)，著作權(quán)人、使用者及社會公共之間的利益矛盾仍然存在，著作權(quán)合理使用制度在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下仍有其存在的必要性。只有在確保公共利益優(yōu)先的前提下，適當(dāng)?shù)卣{(diào)整構(gòu)建原則，采用混合主義的立法模式，充分發(fā)揮其平衡調(diào)節(jié)作用，才既能保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益，又能激發(fā)著作權(quán)人的創(chuàng)作激情，有效地促進(jìn)作品的繁榮與社會文明的進(jìn)步。（本文作者：孫茜 單位：中國人民大學(xué)書報(bào)資料中心）