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美國水資源治理體系及對中國的啟示

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美國水資源治理體系及對中國的啟示

摘要:“水危機(jī)”其實(shí)質(zhì)是治理危機(jī),是當(dāng)前全球普遍面臨的環(huán)境問題之一??朔卫砝Ь?,需要以系統(tǒng)的方式應(yīng)對環(huán)境問題的復(fù)雜性和多層次治理挑戰(zhàn),形成多層次治理體系,這意味著在不同的政府部門和層級分享政策制定與實(shí)施的權(quán)威和責(zé)任;支持政策多樣性的同時維護(hù)整合性和一致性;強(qiáng)調(diào)政府機(jī)構(gòu)之間,公私部門之間協(xié)調(diào)機(jī)制的有效性。多層次治理整合了地方、國家甚至國際不同層級的多元行動者,有利于形成對治理挑戰(zhàn)的科學(xué)認(rèn)知,形成可行的應(yīng)對方法,實(shí)現(xiàn)行動的一致性。美國水污染治理取得了明顯成效,通過對其逐漸形成并成熟的水資源多層次治理體系進(jìn)行梳理,探索其特點(diǎn),形成對中國水資源多層次治理體系建設(shè)的啟示。

關(guān)鍵詞:美國水資源;多層次治理;治理體系

一、多層次治理內(nèi)涵

水資源屬于公共自然資源,在治理途徑上,水資源系統(tǒng)的復(fù)雜特性決定水問題屬于多層問題,跨越地方、區(qū)域甚至國界。傳統(tǒng)的自上而下命令-控制手段下的技術(shù)改進(jìn)已經(jīng)無法適應(yīng)日益復(fù)雜的資源使用問題,這種傳統(tǒng)方式被新自由主義所批判,認(rèn)為:(1)規(guī)制機(jī)構(gòu)以一種對立的姿態(tài)對待納稅人,往往引起對規(guī)制的抵觸,被證明難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo);(2)命令與控制性的規(guī)則制定往往缺乏靈活性,對于規(guī)制對象的遵從成本又往往過高;(3)缺少靈活性和利益相關(guān)者相互調(diào)試和學(xué)習(xí)的語境。[1]因此,當(dāng)前學(xué)界普遍強(qiáng)調(diào)一種自下而上的、平行的和多個利益相關(guān)者參與的新途徑,即治理,從政府的“單中心”向多元行動者參與的多中心、多層次的治理理念轉(zhuǎn)變。全球水伙伴(TheGlobalWaterPart-nership,GWP)將水治理定義為“與政治、社會、經(jīng)濟(jì)和行政相關(guān),在不同社會層級發(fā)展和管理水資源,并提供服務(wù)供給”,水治理應(yīng)重視:堅持水資源服務(wù)分配的公平和效率原則;基于流域的水行政,實(shí)施綜合水資源管理途徑;保持社會經(jīng)濟(jì)活動和生態(tài)環(huán)境之間的平衡;厘清政府、社會、私人的各自分工,水資源供給和服務(wù)有關(guān)的所有權(quán)、管理和行政的責(zé)任。[2]可見,水治理可以理解為一個體系,控制水資源發(fā)展和管理相關(guān)的決策制定,相對于決策本身更強(qiáng)調(diào)關(guān)于決策制定的方式(如何、誰、在何種條件下),包括明確分工和責(zé)任的方式,以及由權(quán)威實(shí)施的正式和非正式制度。多層次主要體現(xiàn)多元行動者、多層級的多個到益相關(guān)者參與的治理網(wǎng)絡(luò),經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OrganizationforEconomicCo-operationandDevel-opment,OECD)將多層次治理定義為:明示或暗示地在不同行政和領(lǐng)域?qū)蛹夐g,共享決策制定的權(quán)威和責(zé)任、發(fā)展和執(zhí)行。意味著橫向上跨越不同的部門或公共機(jī)構(gòu);縱向跨越區(qū)域、省或州、國家和超國家不同的政府之間;跨越不同的次一級政府的行動者之間。[3]水資源多層次治理的基本原則一般包括如下幾點(diǎn)治理的共同原則:治理權(quán)威的合法性決策制定過程的透明性;行動者及其責(zé)任的可靠性;不同利益相關(guān)者的包容性;服務(wù)供給或使用分配的公平性;水政策制定在橫向和縱向之間的整合性;組織和個人能力的勝任性;應(yīng)對多變環(huán)境的適應(yīng)性。[4]多層次治理被認(rèn)為能夠有效地強(qiáng)調(diào)水問題的復(fù)雜性,克服實(shí)施水相關(guān)政策中遇到的阻礙,多層次治理框架作為一個有效的診斷框架,有利于政策制定者預(yù)測水部門面臨的治理挑戰(zhàn)。

二、美國水資源多層次治理網(wǎng)絡(luò)

美國的地理和水文在州與州之間懸殊較大,因此水資源治理在美國比較分散,總體上形成了橫向上美國環(huán)境保護(hù)局與美國陸軍工程兵部隊(duì)、美國農(nóng)業(yè)部、內(nèi)務(wù)部等機(jī)構(gòu)密切配合,縱向上環(huán)境質(zhì)量委員會-環(huán)境保護(hù)局-州環(huán)境委員會-市縣環(huán)境服務(wù)部門相互職責(zé)法定,分工清晰的多層治理網(wǎng)絡(luò)。

(一)環(huán)境質(zhì)量委員會(TheCouncilonEnvi-ronmentalQuality)

環(huán)境質(zhì)量委員會成立于1969年,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)邦與機(jī)構(gòu)有關(guān)環(huán)境事務(wù)的政策和行為。其職責(zé)主要有兩個方面(1):一是實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控,平衡社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境目標(biāo),向總統(tǒng)提供政策建議,促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的改進(jìn),實(shí)現(xiàn)生態(tài)保護(hù)、社會、經(jīng)濟(jì)、健康及其他國家目標(biāo)的協(xié)調(diào)發(fā)展。二是監(jiān)督聯(lián)邦環(huán)境政策執(zhí)行的情況和產(chǎn)生的影響,對執(zhí)行過程評估,并在相關(guān)執(zhí)行機(jī)構(gòu)對評估有異議時充當(dāng)沖裁。環(huán)境委員會逐漸意識到幾乎聯(lián)邦的任何行為都從某種程度上對環(huán)境產(chǎn)生影響,因此在作出任何授權(quán)決策前,注重充分考慮其行為對人類環(huán)境產(chǎn)生的影響。

(二)美國環(huán)境保護(hù)局(USEnvironmentalPro-tectionAgency,EPA)

美國環(huán)境保護(hù)局是美國聯(lián)邦政府的一個獨(dú)立行政機(jī)構(gòu),1970年12月2日成立并開始運(yùn)行。EPA在全國共有10個地區(qū)辦公室,且下設(shè)有專門的水資源辦公室。具體來講,EPA主要從三個方面履行職責(zé)(2):一是制定法律。環(huán)境保護(hù)局在議會授權(quán)下制定相關(guān)法律和細(xì)則,例如議會頒布的清潔空氣法令、清潔水法令等;設(shè)定工業(yè)水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、水表水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),并負(fù)責(zé)規(guī)則的強(qiáng)制執(zhí)行。二是研究環(huán)境問題。環(huán)境保護(hù)局在全國設(shè)有實(shí)驗(yàn)室,致力于:發(fā)現(xiàn)和解決環(huán)境問題;提供培訓(xùn);與其他國家或私人組織和學(xué)術(shù)研究團(tuán)體共享信息。三是監(jiān)督。監(jiān)督是國家環(huán)境局的一項(xiàng)重要職能,確保受管制主體遵守聯(lián)邦環(huán)境法律和規(guī)則。通常EPA主要負(fù)責(zé)制定全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),由各州負(fù)責(zé)制定具體實(shí)施規(guī)則,與此同時對各州提供幫助。每年,環(huán)境保護(hù)局提供約40億美元獎勵金,用于幫助政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)和非營利組織等更好地理解環(huán)境規(guī)則,實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。

(三)州環(huán)境質(zhì)量委員會

美國各州都設(shè)有環(huán)境質(zhì)量委員會和環(huán)境保護(hù)局,在州范圍內(nèi)負(fù)責(zé)執(zhí)行和監(jiān)督聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)各項(xiàng)法律法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)計劃的實(shí)施。與聯(lián)邦的關(guān)系方面,州級環(huán)保局并不隸屬于聯(lián)邦環(huán)保局,各州環(huán)保局各自保持獨(dú)立,依照本州法律履行職責(zé),在部分事務(wù)上,與聯(lián)邦環(huán)保局合作完成任務(wù)。以弗吉利亞為例(3),州一級設(shè)有弗吉利亞州環(huán)境保護(hù)和再造部(TheVirginiaDepartmentofConservationandRecreation,DCR))和環(huán)境質(zhì)量部。前者主要負(fù)責(zé)保護(hù)和恢復(fù)自然資源,向公眾提供關(guān)于自然資源的各種信息。后者則主要負(fù)責(zé)管理實(shí)施聯(lián)邦和州法律,并制定空氣質(zhì)量、水供應(yīng)和土地保護(hù)的相關(guān)規(guī)則。此外,州自身實(shí)施了一系列保護(hù)環(huán)境的項(xiàng)目。弗吉利亞州各市、縣成立環(huán)境服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本區(qū)域范圍內(nèi)的包含水質(zhì)管理的環(huán)境事務(wù),例如阿靈頓縣環(huán)境服務(wù)部每年《消費(fèi)者信心報告》(ConsumerConfidenceReport),報告包含了水來自哪里、水質(zhì)監(jiān)測結(jié)果及其他關(guān)于飲用水的相關(guān)信息。

(四)國家水資源研究所(NationalInstitutesforWaterResources,NIWR)

根據(jù)1984年水資源法令,美國啟動聯(lián)邦-州水資源研究合作項(xiàng)目(theStateWaterResourcesRe-searchInstitute,WRRI),在全美共建立了54個水資源研究所(中心),分布在美國各個州以及華盛頓哥倫比亞特區(qū)、波多黎各(PuertoRico)、維爾京群島(theU.S.VirginIslands)和關(guān)島。水資源研究所(中心)面向研究者提供資助是實(shí)現(xiàn)其職能的主要方式之一。資助主要有三種形式(4):一是聯(lián)邦每年對研究所進(jìn)行基礎(chǔ)資助,并要求各研究所2:1配套。該資助只能以研究所(中心)的名義申請。例如2016年度哥倫比亞特區(qū)水資源研究所共有8個項(xiàng)目獲聯(lián)邦資助,每個項(xiàng)目資助1萬美元,非聯(lián)邦資金達(dá)到17萬美元。二是國家競爭性資助,主要支持關(guān)于區(qū)域或跨州水資源問題研究,促進(jìn)研究所和高校的合作。聯(lián)邦每年在此項(xiàng)目上花費(fèi)100萬美元左右,并要求申請者有非聯(lián)邦資金配套。開展相關(guān)研究的學(xué)者都可以向研究所或機(jī)構(gòu)申請該資金資助。三是補(bǔ)充性資助(協(xié)作資助),屬于機(jī)構(gòu)性資助,由聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)和部門為了實(shí)施水質(zhì)研究進(jìn)行的資助。

三、水資源多層次治理特點(diǎn)

(一)立法先行,職責(zé)法定

法律是美國一切公共機(jī)構(gòu)運(yùn)行的基本依據(jù),制度設(shè)計、職責(zé)和分工均由法律清晰界定。由于美國的歷史法律傳統(tǒng)、地理和氣候特征,聯(lián)邦政府在水分配和利用規(guī)制方面主要遵從州法律,由州自行制定和負(fù)責(zé)實(shí)施。總體而言,水政策相關(guān)職責(zé)和制度安排在50個州之間呈現(xiàn)高度多樣性,但普遍采用典型的許可制度,允許州相關(guān)水機(jī)構(gòu)有分配水權(quán),控制水的使用,由最高法院協(xié)調(diào)州之間關(guān)于水的爭議。另外,為實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦和州及地方在水資源權(quán)力之間尋求合理的平衡,議會授權(quán)聯(lián)邦政府參與地方水資源發(fā)展項(xiàng)目。但在實(shí)踐中,聯(lián)邦參與水政策制定的程度并不高,僅對水政策做宏觀要求,具體的實(shí)施由各州依據(jù)總法實(shí)施。

(二)強(qiáng)調(diào)政府間協(xié)作,創(chuàng)新合作機(jī)制

管理上的碎片化和協(xié)同失靈是當(dāng)前水治理普遍存在的難以突破的困境。近幾年,美國尤其注重鼓勵協(xié)作創(chuàng)新。具體而言,美國水資源治理注重四個層面的協(xié)作機(jī)制建設(shè):一是聯(lián)邦層面環(huán)境質(zhì)量保護(hù)局與其他聯(lián)邦具有部分環(huán)境管理職能的部門協(xié)作機(jī)制。例如國家農(nóng)業(yè)部、國家土地管理局、國家公園管理局、商務(wù)部等是在環(huán)境管理方面具有重要作用的機(jī)構(gòu)。二是跨行政區(qū)污染的合作治理機(jī)制。各州之間存在多種形式的正式和非正式的合作形式,其中經(jīng)國會批準(zhǔn)的洲際協(xié)定是成員州實(shí)現(xiàn)合作和解決爭議的重要法律機(jī)制。三是通過建立城市聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)城市群水資源治理。該聯(lián)盟一般圍繞一個或多個中心城市形成,在環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、政治和文化等方面相互依賴。四是建立流域管理委員會。流域內(nèi)各州和聯(lián)邦政府的委員組成管理委員會,委員通常由州長擔(dān)任,在民主協(xié)商的基礎(chǔ)上形成流域管理協(xié)議。[5]

(三)重視數(shù)據(jù)庫建設(shè),盡可能減小信息鴻溝

美國從縣到聯(lián)邦層級均擁有發(fā)達(dá)的關(guān)于水資源狀況的數(shù)據(jù)庫,且各自年度水質(zhì)工作報告。例如,建有國家水信息系統(tǒng)(NationalWaterInforma-tionSystem,NWIS),美國50個州水資源的相關(guān)數(shù)據(jù)都能在該系統(tǒng)中獲得。該系統(tǒng)再分四個子系統(tǒng):地下水監(jiān)測站目錄系統(tǒng)、水質(zhì)系統(tǒng)、自動化數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)和水利用數(shù)據(jù)系統(tǒng),可供州、地方政府、公共和私人使用。國家環(huán)保局水資源辦公室聯(lián)合地理發(fā)現(xiàn)(USGeologicalSurvey),為實(shí)現(xiàn)水資源管理目標(biāo),共同建有國家水文數(shù)據(jù)庫(NationalHydrographyDataset,NHD),該系統(tǒng)在不斷升級,結(jié)合原有的水文數(shù)據(jù)庫、水流域邊界數(shù)據(jù)庫等,成為可供公共和私人使用的較綜合全面和權(quán)威的數(shù)據(jù)庫,且有利于環(huán)保局更好地實(shí)現(xiàn)其水資源管理職能。全面發(fā)達(dá)的信息系統(tǒng),一方面可供權(quán)威當(dāng)局實(shí)現(xiàn)更好的監(jiān)測和管理,隨時掌握實(shí)時數(shù)據(jù);另一方面,供大眾的隨時獲取,促進(jìn)形成全員參與的大格局。

(四)宣傳和鼓勵公眾參與政策制定,形成多

層次公眾參與體系美國充分認(rèn)識到提高公眾參與對于改善決策合理性、可行性和持久性以及提高決策效率方面的重要作用,形成了鼓勵公民積極參與環(huán)境保護(hù)的多層次參與網(wǎng)絡(luò)。國家層面,美國環(huán)保局于1981年制訂了《美國環(huán)保局公眾參與政策》(PublicInvolve-mentPolicyoftheU.S.EnvironmentalProtectionA-gency),經(jīng)過2000年、2003年兩次修訂,修訂過程中廣泛征求公眾意見,并舉辦多次聽證對話,成為公眾參與環(huán)境保護(hù)的重要法律依據(jù)。[6]在州和地方層面,通過官網(wǎng)實(shí)時公布本地包括水資源信息的環(huán)境數(shù)據(jù)、年度分析報告等,在制定相關(guān)政策時,確保潛在受影響的社區(qū)居民有機(jī)會、有渠道參與決策過程,確保公眾知曉決策項(xiàng)目和過程的重大議題與變化的信息。除此之外,鼓勵公眾對政策執(zhí)行過程的監(jiān)督,分享水政策的實(shí)施情況,對于公民如何舉報不當(dāng)行為進(jìn)行了具體說明,并且公布了舉報電話等信息。

(五)注重協(xié)調(diào)機(jī)制建設(shè),協(xié)調(diào)工具多樣化

政府機(jī)構(gòu)之間,公私部門之間的有效協(xié)調(diào)是保證水資源多層次治理網(wǎng)絡(luò)高效運(yùn)作的關(guān)鍵。美國水資源治理的長期發(fā)展形成了多種有效的政府間和公私部門間的協(xié)調(diào)機(jī)制。概括而言可為三類:一是法律(合同)等協(xié)調(diào)方式的硬件協(xié)調(diào)和自愿協(xié)議的軟件方式,通過立法確定行為體的責(zé)任,既有全國性的制度體系,也形成了地方特色的地方性法規(guī)。二是政府部門橫向協(xié)調(diào)。通過召開聯(lián)邦政府的多部門會議、次一級政府多部門會議,建立專家協(xié)調(diào)小組,機(jī)構(gòu)間、部門間項(xiàng)目組或委員會;具體事務(wù)的線性部門,專門的水部門等方式實(shí)現(xiàn)有機(jī)統(tǒng)一。三是縱向協(xié)調(diào)。成立有流域水組織,建立不同層級分工規(guī)制、協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)或委員會,通過建立數(shù)據(jù)和信息共享系統(tǒng)、鼓勵公民和私人企業(yè)參與等協(xié)調(diào)工具形成一致行動。這些正式或非正式的全面多樣的協(xié)調(diào)機(jī)制有利于水資源治理體系行為體之間形成相互信任關(guān)系,使治理從碎片化、分散化和對抗性走向統(tǒng)一和合作。

四、對中國水資源治理的啟示

中國當(dāng)前的水資源治理主要存在治理制度和機(jī)制的不健全,相互管理職責(zé)不清晰,信息碎片化、管理部門條塊分割、大眾監(jiān)督缺失等問題,通過剖析美國的治理經(jīng)驗(yàn),對如何優(yōu)化中國水資源機(jī)構(gòu)設(shè)置實(shí)現(xiàn)多層次治理,可以獲得如下幾個啟示:

(一)注重實(shí)現(xiàn)水資源治理體系的整合性

政府不同層級不同機(jī)構(gòu)之間水職責(zé)界定模糊不清晰,職能重疊和分散,增加了運(yùn)行成本,降低了運(yùn)行效率,被認(rèn)為是制定和實(shí)施有效水政策的主要障礙。為避免職責(zé)、職能同構(gòu),防止部門化、碎片化,需要政治、經(jīng)濟(jì)和行政領(lǐng)域?qū)τ行哒现匾缘睦斫?,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)不同部門和機(jī)構(gòu)之間共同的政策支持。宏觀上,中央層面需要制定整體的戰(zhàn)略規(guī)劃,清晰界定經(jīng)濟(jì)和環(huán)境規(guī)制、監(jiān)控、評估等方面的分工與職責(zé),每一政府層級具體負(fù)責(zé)的事務(wù)和如何負(fù)責(zé)等。要求從整體的視角,將利益相關(guān)者置身于一個復(fù)雜的、不確定性的、環(huán)境變化等語境中來考慮問題。

(二)保持水政策在多樣性中的一致性

保持水資源政策一致性的核心是要避免相互矛盾、相互抵觸政策的出現(xiàn)。在美國沒有設(shè)立專門負(fù)責(zé)水政策的機(jī)構(gòu),聯(lián)邦和州水政策相關(guān)的機(jī)構(gòu)和委員會約5000個,另有約3000個國家政府部門對水政策的形成產(chǎn)生影響,水資源管理職責(zé)分散在農(nóng)業(yè)、健康、漁業(yè)、工業(yè)、財政、交通、公共事務(wù)、城鎮(zhèn)發(fā)展、住房、空間規(guī)劃等部門,這些多元行動者都存在狹隘的部門視角,行動傾向于分散化。因此,美國水政策的連貫性高度依賴于聯(lián)邦政府和次一級政府協(xié)調(diào)制度的建立,與此同時,清晰界定誰負(fù)責(zé)做什么的綜合制度框架對于協(xié)調(diào)行動非常重要。對于中國,水資源管理要掌握好兩個維度的問題:一是如何避免地方立法過分強(qiáng)調(diào)其特殊性,導(dǎo)致與全國性法律相違背,弱化法制基礎(chǔ),破壞一致性和統(tǒng)一性;二是如何實(shí)現(xiàn)各層級政府一定的制度空間,保障地方政府的合法權(quán)威和適當(dāng)?shù)撵`活性,使其能夠在圍繞中央政府統(tǒng)一宏觀決策的基礎(chǔ)上,因地制宜,根據(jù)地方實(shí)情適當(dāng)?shù)叵蛘卟煌姆较蜓由臁?/p>

(三)保持各級政府水治理和供給信息的暢通性

水資源問題大多屬負(fù)外部性問題,使地方政府在缺乏有效監(jiān)管的情況下,傾向于選擇自身利益最大化,將污染向其他區(qū)域擴(kuò)散。地方政府在面臨發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)水資源的兩難境地時,發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)始終是優(yōu)先考慮的。因此,在執(zhí)行和實(shí)施中央制定和頒布的環(huán)境政策時往往有所保留,大打折扣。地方政府在數(shù)據(jù)監(jiān)測、污染控制等方面傾向于應(yīng)付。如何實(shí)現(xiàn)中央政府對次一級政府或地方強(qiáng)有力的監(jiān)管,打破地方保護(hù)主義。從美國經(jīng)驗(yàn)看,建立一個全面綜合的水資源信息系統(tǒng)是關(guān)鍵,通過該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對水文和水質(zhì)水量的有效監(jiān)測,而且系統(tǒng)數(shù)據(jù)面向社會公開,實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。與此同時應(yīng)鼓勵公眾監(jiān)督,在政府和政府之間,公眾和政府之間建立良好的相互信任關(guān)系。

(四)建立以流域?yàn)閱挝坏乃Y源綜合管理體制

水資源的保護(hù)和服務(wù)供給,不同于健康、教育等公共政策領(lǐng)域不受自然條件束縛,水文邊界與國家行政組織邊界的不相對應(yīng)往往導(dǎo)致水政策的片面性,也使得地方權(quán)威機(jī)構(gòu)、水資源主管機(jī)構(gòu)、水資源管理者和終端使用者之間的關(guān)系變得復(fù)雜。管理上的失敗,尤其在應(yīng)對上下游的關(guān)系中,涉及利益相關(guān)行動者眾多,政策突破較難,協(xié)調(diào)難度較大,合作較難形成,都由這種不匹配導(dǎo)致。解決環(huán)境問題的跨規(guī)模,并不意味著人類的社會組織結(jié)構(gòu)必須做出與流域規(guī)模相應(yīng)的調(diào)整,政治管轄主權(quán)永遠(yuǎn)不可能與環(huán)境問題規(guī)模相吻合。當(dāng)前世界各國應(yīng)對行政鴻溝的普遍做法是建立以流域?yàn)閱挝坏乃Y源綜合管理體制,統(tǒng)一管理、依法管理、科學(xué)管理是其核心要義。

作者:沈桂花 單位:江西科技師范大學(xué)研究生院