水利水電工程合同中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)

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【摘要】在水利水電工程中，變更索賠情況的發(fā)生在所難免，需要相關(guān)人員重點(diǎn)關(guān)注與控制?；诖?，本文分析了水利水電工程合同管理中變更與索賠的原因，以合管理的不同階段為切入點(diǎn)，說明了水利水電工程的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)，闡述了源頭上控制變更索賠風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)損失的轉(zhuǎn)嫁等變更索賠風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)策。

【關(guān)鍵詞】水利水電工程；合同管理；變更索賠；風(fēng)險(xiǎn)防控

引言

近幾年來，我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等不斷發(fā)展，推動(dòng)著水利水電工程建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大。對(duì)于水利水電工程來說，由于其涉及到的專業(yè)領(lǐng)域較多，且具有較高的復(fù)雜性，所以在實(shí)際的施工過程中常會(huì)發(fā)生設(shè)計(jì)、施工技術(shù)更改的情況?？梢哉f，在水利水電工程中，變更索賠情況的發(fā)生在所難免。而變更索賠會(huì)導(dǎo)致水利水電工程的工期、造價(jià)等明顯提升，并不利于水利水電工程的展開。因此，實(shí)施高質(zhì)量的合同管理、控制變更索賠風(fēng)險(xiǎn)在水利水電工程施工中具有重要的意義。

1水利水電工程合同管理中變更與索賠的原因分析

為了實(shí)現(xiàn)對(duì)水利水電工程中變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的控制，合同管理人員必須要對(duì)變更索賠的成因展開深度分析，并以此為基礎(chǔ)完成風(fēng)險(xiǎn)控制措施的提出。在水利水電工程合同管理中，常見的變更索賠原因如下：①外部環(huán)境因素引發(fā)的變更索賠。主要包括水文、地質(zhì)條件、氣候條件、征地移民、外界不可抗力、三通一平等[1]。②技術(shù)因素引發(fā)的變更索賠。主要包括招標(biāo)文件內(nèi)容問題、設(shè)計(jì)修改、施工圖不完善、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)不高等。③管理與工程質(zhì)量引發(fā)的變更索賠。主要包括施工設(shè)計(jì)或順序的更改、項(xiàng)目完工時(shí)間的提前或推遲、質(zhì)量不合格、低價(jià)中標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等。

2水利水電工程合同管理中不同階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1準(zhǔn)備階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在水利水電工程中，變更索賠風(fēng)險(xiǎn)可能存在于合同管理中的任意一個(gè)階段。其中，在招標(biāo)以及合同的階段，若是合同管理人員未對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行仔細(xì)的審核，導(dǎo)致招標(biāo)文件的科學(xué)性、準(zhǔn)確性不足，同時(shí)，編制出的合同文件也較為粗糙、缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性與全面性，就會(huì)造成水利水電工程合同管理工作的“先天不足”。此時(shí)，在工程施工（合同實(shí)施）的過程中，變更索賠發(fā)生的次數(shù)增加，面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)更大，產(chǎn)生大規(guī)模變更索賠（金額較大）的情況發(fā)生概率更高。

2.2招評(píng)標(biāo)階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在招評(píng)標(biāo)階段中，若是相關(guān)合同管理人員未對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)展開嚴(yán)格、仔細(xì)的預(yù)審，就會(huì)導(dǎo)致資質(zhì)不達(dá)標(biāo)的投保人入圍或中標(biāo)。在這樣的情況下，不僅水利水電工程的質(zhì)量、成本與工期無法保障，施工中面對(duì)的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)明顯提升。同時(shí)，在實(shí)際的招評(píng)標(biāo)階段，所有的材料（包括答疑或是補(bǔ)遺材料）均以合同文件的形式呈現(xiàn)。在這樣的背景下，若是相關(guān)管理人員未在前期對(duì)合同展開嚴(yán)格、全面的審核，則會(huì)導(dǎo)致在水利水電工程實(shí)際施工中發(fā)生合同存疑的問題概率提升，最終引發(fā)變更索賠。

2.3合同簽訂階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在合同簽訂階段中，合同雙方主要完成了簽約與相互承諾。此時(shí)，合同雙方應(yīng)當(dāng)在不改變招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)內(nèi)容的條件下，對(duì)評(píng)標(biāo)中存在的問題或是潛藏的問題進(jìn)行挖掘與分析。針對(duì)這些問題，必須要在合同談判的階段加以澄清，必要時(shí)可以使用書面的形式完成澄清。通過這樣的方式，能夠進(jìn)一步降低合同雙方對(duì)合同內(nèi)容認(rèn)識(shí)的差異性，實(shí)現(xiàn)了對(duì)水利水電施工中不必要的變更索賠行為的減少。反之，若是在這一階段，管理人員未對(duì)合同內(nèi)容、存疑點(diǎn)等進(jìn)行分析與澄清，則會(huì)導(dǎo)致施工中面對(duì)的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)提升。

2.4合同實(shí)施階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在合同實(shí)施階段（工程施工階段），上述三個(gè)階段中合同管理工作存在的隱患將全部暴露出來，引起變更索賠的發(fā)生。同時(shí)，由于在水利水電工程施工中面對(duì)的影響因素相對(duì)較多，也更為復(fù)雜，所以發(fā)生意外事件、干擾事件、管理不協(xié)調(diào)等情況更加常見，引發(fā)了變更索賠的產(chǎn)生。

2.5完工驗(yàn)收與決算階段的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

在完工驗(yàn)收與決算階段中，主要完成了對(duì)水利水電工程是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的總結(jié)，特別是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的總結(jié)。此時(shí)，會(huì)對(duì)水利水電工程合同中的經(jīng)濟(jì)往來、存在問題等展開統(tǒng)一的清算。在這一階段中，工程施工單位要提交決算申請(qǐng)書；接著需項(xiàng)目部門、監(jiān)理工程師等結(jié)合工程合同內(nèi)容完成內(nèi)部審核，對(duì)完成的工程量、工程費(fèi)用等展開全面的核實(shí)。其中，變更索賠是審核工作中的重點(diǎn)內(nèi)容。

3水利水電工程合同管理中變更索賠風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)策探究

3.1完成高質(zhì)量的變更管理與索賠管理

3.1.1合同變更管理的注意事項(xiàng)

對(duì)于水利水電工程合同來說，內(nèi)容的變更極為常見，其實(shí)質(zhì)就是對(duì)合同的內(nèi)容展開修改。此時(shí)，對(duì)于工程的實(shí)際展開有著較大的影響，十分容易引起工期延長(zhǎng)、成本增加等情況。為了避免這些問題，相關(guān)人員必要完成高質(zhì)量的合同變更管理，在這一環(huán)節(jié)中，需要重點(diǎn)關(guān)注以下幾項(xiàng)：①要嚴(yán)格執(zhí)行合同與工程變更的審批程序，要結(jié)合變更類型的不同完成審批程序的制定，同時(shí)，要完成本次變更對(duì)工程產(chǎn)生的影響情況分析。②當(dāng)完成對(duì)合同變更的要求、內(nèi)容的確認(rèn)后，要第一時(shí)間組織施工人員依照更新的內(nèi)容展開工作。③要重點(diǎn)分析合同變更所產(chǎn)生的責(zé)任。此時(shí)，合同管理人員要對(duì)變更原因進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)責(zé)任方的明確，為索賠提供更好的實(shí)施條件。

3.1.2合同索賠管理的注意事項(xiàng)

為了最大程度的降低水利水電工程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)人員必須要高質(zhì)量的完成合同索賠管理工作。在這一環(huán)節(jié)中，需要重點(diǎn)關(guān)注以下幾項(xiàng)：①要在工程施工前完成索賠管理程序的制定，當(dāng)發(fā)生索賠項(xiàng)目時(shí)，要依照索賠流程展開操作。通常情況下，合同中均包含著索賠程序的約定，要以此完成詳細(xì)索賠程序的制定[2]。②要對(duì)合同實(shí)施過程中產(chǎn)生的多種干擾事件展開跟蹤式管理。對(duì)于索賠行為來說，其主要來源就是干擾事件。所以，要通過跟蹤式的管理，降低干擾事件引發(fā)索賠行為的概率。③要嚴(yán)格控制變更，降低索賠行為的發(fā)生。④要對(duì)合同實(shí)施過程中展開工程相關(guān)資料、數(shù)據(jù)等的采集、記錄與保存，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)。

3.2源頭上控制變更索賠風(fēng)險(xiǎn)

為了更好的降低水利水電工程中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)，必須要在工程設(shè)計(jì)階段就實(shí)現(xiàn)質(zhì)量的嚴(yán)格管控，完成基于源頭的變更索賠風(fēng)險(xiǎn)控制[3]。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，相關(guān)管理人員需要重點(diǎn)完成以下幾項(xiàng)工作：①確保設(shè)計(jì)招標(biāo)的公開化，利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特性提升設(shè)計(jì)的質(zhì)量。同時(shí)，還要與中標(biāo)者簽訂合同。②要對(duì)資金限額設(shè)計(jì)合同的簽署進(jìn)行管理，確保合同管理方法的優(yōu)化。③要設(shè)定合適的勘察周期，保證現(xiàn)場(chǎng)勘查工作的高效，保障設(shè)計(jì)質(zhì)量的同時(shí)降低對(duì)工期產(chǎn)生的負(fù)面影響。④要對(duì)供圖合同書的簽訂展開管理。

3.3保證合同條款的完整性

對(duì)于變更索賠風(fēng)險(xiǎn)的控制來說，其主要依托于招標(biāo)文件編制質(zhì)量的保障與提升。對(duì)于合同文件來說，其中的招標(biāo)文件相當(dāng)于業(yè)主向投標(biāo)者發(fā)出的“邀請(qǐng)函”，是挑選投標(biāo)者的主要參考標(biāo)準(zhǔn)，也是投標(biāo)者對(duì)水利水電工程做出的承諾。因此，若是在投標(biāo)文件中存在著文字歧義、條款不全面、完整程度不高的問題，則會(huì)直接導(dǎo)致在合同執(zhí)行過程中發(fā)生合同解釋有出入的問題?；谶@樣的情況，合同管理人員必須要重點(diǎn)保障合同條款的完整性與嚴(yán)謹(jǐn)性：①在制定合同內(nèi)容時(shí)，要盡可能使用規(guī)范的文本內(nèi)容，最大程度的避免文字歧義的發(fā)生。在合同的實(shí)際簽署前，要讓行業(yè)專家、專業(yè)人員展開審查。②要在招標(biāo)文件中設(shè)置科學(xué)的、人性化的施工周期要求，避免出現(xiàn)質(zhì)量不高、工期延長(zhǎng)等問題。③對(duì)于工程中的不同施工標(biāo)段，要求確保設(shè)置時(shí)間的科學(xué)性，同時(shí)，保證各段施工的獨(dú)立，最大程度的避免施工干擾的發(fā)生。

3.4實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)損失的轉(zhuǎn)嫁

在合同中，對(duì)雙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了清楚的劃分，同時(shí)具備較高的法律效益。同時(shí)，合同雙方具有的權(quán)利也得到了明確的規(guī)定，避免了越權(quán)的發(fā)生。就實(shí)際的水利水電工程施工來說，由于存在的影響因素相對(duì)較多、施工的周期更長(zhǎng)等，所以雙方在進(jìn)行合同的簽署前無法對(duì)所有的情況展開全面的預(yù)料。為了進(jìn)一步降低這些難以預(yù)料的因素風(fēng)險(xiǎn)所帶來的經(jīng)濟(jì)損失，必須要在合同中對(duì)購(gòu)買相應(yīng)保險(xiǎn)的一方進(jìn)行規(guī)定與劃分，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失的轉(zhuǎn)嫁。

4總結(jié)

綜上所述，在水利水電工程中，變更索賠情況的發(fā)生在所難免，在合同管理的各個(gè)階段，都存在著變更索賠風(fēng)險(xiǎn)，需要相關(guān)人員重點(diǎn)關(guān)注。通過完成高質(zhì)量的變更管理與索賠管理、源頭上控制變更索賠風(fēng)險(xiǎn)、保證合同條款的完整性、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)損失的轉(zhuǎn)嫁，明顯降低了水利水電工程合同管理中變更索賠的風(fēng)險(xiǎn)，減少了經(jīng)濟(jì)損失。

參考文獻(xiàn)

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作者：陳愛喜 單位：中國(guó)水利水電第八工程局有限公司