水利工程施工合同索賠管理方法探究

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摘要:水利工程施工過程中，因?yàn)檎w施工周期比較長(zhǎng)，投資金額較大，再加上整體工程量比較大，因此涉及到很多參建單位，因此很容易發(fā)生違約和因?yàn)椴豢煽沽o法正常履約的情況，因此在水利工程施工中需要加強(qiáng)合同索賠管理。分析了水利工程施工合同索賠管理工作，提出針對(duì)性的管理方法，對(duì)于實(shí)際工作起到參考作用，保障水利工程整體效益。

關(guān)鍵詞:水利工程;施工合同;索賠管理;有效方法

水利工程施工過程，在各種因素的影響下都會(huì)影響到施工合同的履行，水利工程施工合同索賠問題的發(fā)生率越高，不僅會(huì)損害合同雙方的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)還會(huì)影響到整體工程進(jìn)展。為了減少水利工程施工合同索賠問題，順利完成水利工程施工任務(wù)，合同雙方都要重視水利工程施工合同索賠管理工作，降低索賠引發(fā)的經(jīng)濟(jì)損失，推動(dòng)水利工程施工可持續(xù)發(fā)展。

1概述水利工程施工合同索賠

1.1工程索賠的內(nèi)涵

索賠主要是應(yīng)用在合同中，在履行合同的過程中，合同一方因?yàn)榉亲陨碓驘o法履行合同約定，從而引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失，然后向?qū)Ψ揭筚r償損失，這個(gè)行為就是索賠。不同施工合同的標(biāo)準(zhǔn)和范圍也是不同的，此外賠償?shù)膿p失不斷發(fā)生變化。開展水利工程施工合同索賠，主要涉及到施工技術(shù)和項(xiàng)目管理以及合同法律等方面，在合同索賠階段需要結(jié)合水利工程實(shí)際施工情況［1］。工程索賠要保證是承包人因?yàn)榉亲陨硪蛩囟a(chǎn)生損失，可以是因?yàn)榘l(fā)包人的行為引發(fā)的損失，也可以是因?yàn)椴豢煽沽σ蛩匾l(fā)的損失。自然條件很容易影響到水利工程施工，因?yàn)槭虑盁o法預(yù)料很多的因素，例如無法精確的預(yù)測(cè)水文氣象條件，再如勘測(cè)地質(zhì)條件的過程中，雖然可以參考勘測(cè)資料，但是無法將地下情況詳細(xì)準(zhǔn)確的反映出來，導(dǎo)致設(shè)計(jì)方案不完全符合實(shí)際情況，因此在水利工程施工中將會(huì)發(fā)生設(shè)計(jì)、工程變更行為。因?yàn)樗こ唐毡橐?guī)模較大，合同內(nèi)容非常復(fù)雜，因此很容易存在不完善的部分。因?yàn)樗こ叹哂休^長(zhǎng)的工期，在實(shí)際施工過程中相關(guān)政策法規(guī)可能會(huì)發(fā)生改變，這些情況發(fā)包人無法準(zhǔn)確的把握，也將會(huì)引發(fā)承包人向發(fā)包人索賠。

1.2工程索賠的引起原因

工程索賠的原因主要包括外界因素和工程本身因素，而外界因素包括自然因素和政治因素，例如在施工中遇到各種不可抗力因素，如暴風(fēng)和洪水以及地震等。工程本身因素指的是因?yàn)楣こ坍a(chǎn)生的因素，例如工程圖紙?jiān)O(shè)計(jì)精確度和工程量發(fā)生變化，雙方違反合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任;在工程建設(shè)中需要組織搬遷;工程質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)等［2］。

1.3工程索賠要素

非自身原因引起的;造成自實(shí)際損失;有充足的合同依據(jù);規(guī)定期限內(nèi)按照程序進(jìn)行索賠;索賠就是對(duì)實(shí)際損失的補(bǔ)償。

2水利工程施工合同索賠管理的原則

2.1加強(qiáng)預(yù)防

水利工程施工合同索賠管理的重點(diǎn)是管理，為了保護(hù)合同雙方的經(jīng)濟(jì)利益，在水利工程施工中，雙方需要加強(qiáng)溝通，提高監(jiān)督和管理力度，避免發(fā)生施工違約，順利履行施工合同。如果在水利工程施工中發(fā)生問題，合同雙方需要溝通商議制定問題解決方案，提高問題解決效率，以便于順利開展水利工程施工。如果缺乏預(yù)防工作，發(fā)生索賠問題之后，合同雙方需要冷靜分析，合理的分析和判斷問題，公開的討論問題，友好協(xié)商處理索賠問題。

2.2以合同為基礎(chǔ)

發(fā)生索賠事件后，合同雙方需要根據(jù)合同中的賠償條款作為索賠標(biāo)準(zhǔn)，如果合同雙方產(chǎn)生不一致的意見，可以組織相關(guān)人員調(diào)查分析合同履行情況，針對(duì)實(shí)際情況處理索賠問題。在合同索賠階段不能利用虛假證據(jù)，本著“實(shí)事求是”的原則，提高水利工程施工合同索賠工作的公正性和合理性［3］。

2.3合同雙方要同時(shí)開展工作

水利工程施工階段為了避免發(fā)生索賠問題，順利履行水利工程施工合同，合同雙方需要安排專業(yè)管理人員監(jiān)督管理合同履行情況和水利工程施工情況，建立管理委員會(huì)和相關(guān)制度等，實(shí)時(shí)掌握工程實(shí)際進(jìn)展，以通過及時(shí)溝通減少和避免索賠問題。一旦發(fā)生索賠問題之后，合同雙方需要安排專業(yè)管理人員同時(shí)處理，通過及時(shí)協(xié)調(diào)溝通，“多快好省”地解決施工索賠事件，提高合同索賠的效率。

3水利工程施工合同索賠的程序

在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)索賠事件，但是在實(shí)際處理中存在較大的難度，其中承包人內(nèi)部管理和發(fā)承包雙方解決索賠的階段都存在的較多的問題。合同雙方需要嚴(yán)格遵守合同約定的索賠工作程序開展索賠工作，避免出現(xiàn)索賠無效的情況。以下是索賠程序的基本步驟。1)索賠意向通知:在發(fā)生干擾事件之后，承包人需要及時(shí)做出反應(yīng)，結(jié)合合同規(guī)定通過監(jiān)理人向發(fā)包人提出書面的索賠通知，并且需要申明對(duì)此干擾事件的索賠意向［4］。2)起草并且提交索賠報(bào)告:提出索賠意向通知之后，承包人需要在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交正規(guī)的索賠報(bào)告，報(bào)告主要包含總論(主要過程及索賠要求)、合同引證(相關(guān)合同條款)、索賠額計(jì)算、工期延長(zhǎng)論證、證據(jù)五部分。3)解決索賠:項(xiàng)目管理人員需要合理解決索賠，承包人提交索賠報(bào)告之后，發(fā)包人需要在合同規(guī)定期限內(nèi)答復(fù)所謂要求。在索賠報(bào)告審查評(píng)估之后，通過談判和調(diào)節(jié)以及沖裁等方式解決索賠問題［5］。

4水利工程施工合同索賠管理方法

4.1合理簽訂合同

索賠管理工作的目標(biāo)是為了減少合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)，從而控制賠付損失，但實(shí)際工作中在各種因素的影響下，經(jīng)常會(huì)發(fā)生索賠問題。為了有效界定未履約的行為，需要結(jié)合合同規(guī)定。承包人需要逐條評(píng)估合同條款和發(fā)包人的施工要求，為自己留下緩沖的時(shí)間，明確自己需要承擔(dān)的履約責(zé)任，避免發(fā)包人附加隱含條款而引發(fā)索賠問題。一些發(fā)包人為了控制承包人延期造成的損失，在合同條款中嚴(yán)格限定發(fā)電機(jī)組安裝和調(diào)試的周期，如果超過調(diào)試期需要進(jìn)行罰款。承包人完成評(píng)估之后，為了滿足發(fā)包人要求的施工進(jìn)度，需要投入額外的人力和設(shè)備等，因此增加了額外的成本，這就需要在合同中追加獎(jiǎng)罰對(duì)等的條款，如果到期沒有完成施工任務(wù)，需要接受懲罰，但是提前完成施工任務(wù)，也要給予獎(jiǎng)勵(lì)。在實(shí)際施工過程中。承包人利用各種方式提前完成安裝調(diào)試工作，因此發(fā)包人需要給予承包人一定的獎(jiǎng)勵(lì)款。因此突出了合理簽訂合同的重要性［6］。在管理合同索賠的過程中，合同雙方需要詳細(xì)的了解合同條款，尤其需要全面檢查和分析施工情況，保障相關(guān)條款說明的正確性，明確自己的責(zé)任和義務(wù)，針對(duì)不合理的條款需要及時(shí)處理，全面檢查合同，確定無異議之后再簽訂合同，以此有效保護(hù)合同雙方的權(quán)益。

4.2注重工程質(zhì)量

在水利工程施工過程中，工程質(zhì)量是承包人最重要的履約責(zé)任，這也是索賠管理的重點(diǎn)，如果承包人在施工過程中產(chǎn)生問題，發(fā)包人即可索賠。因?yàn)樗こ痰墓こ塘勘容^大，涉及面廣，要求承包人技術(shù)人員必須全面評(píng)估水利工程實(shí)際情況，同時(shí)結(jié)合自身工作能力客觀地評(píng)估施工條件和施工進(jìn)度等，方便后期施工過程中控制偏差，避免因?yàn)槿狈?xiàng)目管理導(dǎo)致最終工程不符合合同工期和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，最終發(fā)生索賠。承包人需要召集項(xiàng)目管理及技術(shù)人員評(píng)估施工進(jìn)度、施工水平和客戶驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等，合理修改完善施工方案之后再向發(fā)包人提交，同時(shí)和發(fā)包人協(xié)商，最后確定合同規(guī)格，避免因?yàn)橘|(zhì)量問題引發(fā)索賠［7］。在水利工程施工過程中，一些承包人沒有嚴(yán)格檢查工程質(zhì)量，后期發(fā)包人在檢查的過程中將會(huì)因?yàn)橘|(zhì)量問題提出賠償。即使承包人開展質(zhì)量檢查工作，還是存在很多細(xì)節(jié)部分需要處理，避免發(fā)包人無理索賠。在水利工程施工過程中，承包人需要聘請(qǐng)專業(yè)技術(shù)人員，完善整個(gè)水利工程施工，通過科學(xué)的評(píng)估，合理安排和規(guī)劃施工建設(shè)過程，保障每個(gè)環(huán)節(jié)的施工質(zhì)量，保障合同雙方都可以滿意施工效果，避免發(fā)生索賠問題。針對(duì)難度較大的施工操作，承包人可以聘請(qǐng)專業(yè)技術(shù)人員負(fù)責(zé)監(jiān)督和指導(dǎo)施工操作，因此保障整體施工質(zhì)量。

4.3保障索賠報(bào)告的科學(xué)性

如果合同是實(shí)施過程中沒有完全履行水利工程施工合同，出現(xiàn)索賠問題，編制科學(xué)合理的索賠報(bào)告尤為重要。在編制索賠報(bào)告的過程中，需要安排專業(yè)編制人員，也可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)完成這項(xiàng)工作，根據(jù)工程實(shí)際情況和合同條款，同時(shí)結(jié)合國(guó)家法律法規(guī)等編制索賠報(bào)告。編制人員需要保障索賠報(bào)告內(nèi)容完整、詳細(xì)、清晰，利用客觀的措辭和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼Z(yǔ)句，有理有據(jù)地表明索賠要求，用充分的依據(jù)和強(qiáng)有力的證據(jù)佐證索賠事件的真實(shí)性、合理性。

4.4設(shè)置專職部門管理索賠工作

在合同實(shí)施過程中，必須設(shè)專職管理機(jī)構(gòu)專職人員管理索賠工作，一般由合同管理部安排專職人員全過程負(fù)責(zé)合同索賠事項(xiàng)。

4.5保障資料收集和索賠工作質(zhì)量

落實(shí)合同索賠管理工作，需要做好系統(tǒng)資料收集整理和簽證工作，包括及時(shí)收集整理有關(guān)索賠的證據(jù)資料，其中包括招標(biāo)投標(biāo)文件、工程合同及附件、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)規(guī)范等。此外還要搜集工程施工過程中往來的函件、通知、答復(fù)等和工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、施工原始記錄、工程影像資料以及業(yè)務(wù)單據(jù)等［8］，保障資料收集的全面性，才可以順利解決索賠問題，提高索賠成功率。

4.6引入保險(xiǎn)機(jī)制

在水利工程施工過程中，受自然環(huán)境、異常惡劣天氣、不可抗力等因素影響，投入施工的人員、材料、機(jī)械設(shè)備等資源，都有可能出現(xiàn)不同程度不可預(yù)料的情況，為了減少不可預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響，保障合同雙方各自的利益，減少經(jīng)濟(jì)損失，順利履行合同要求，因此在合同條款中融入保險(xiǎn)機(jī)制是必不可少的。合同雙方需要根據(jù)工程特點(diǎn)及施工情況合理分析影響因素，協(xié)商之后可以選擇合適的保險(xiǎn)機(jī)制，明確規(guī)劃合同條款中的風(fēng)險(xiǎn)義務(wù)等，降低索賠風(fēng)險(xiǎn)性。保險(xiǎn)機(jī)制在水利工程施工合同中屬于附屬文件，需要由合同雙方協(xié)商購(gòu)買保險(xiǎn)的費(fèi)用，根據(jù)特定比例由合同雙方共同承擔(dān)。根據(jù)合同約定的方式實(shí)現(xiàn)水利工程投保，合理轉(zhuǎn)移水利工程施工合同索賠風(fēng)險(xiǎn)。例如甘肅引洮供水二期工程主體36－1標(biāo)段，主要建設(shè)內(nèi)容為引水隧洞及渠系建筑物工程，隧洞施工主要風(fēng)險(xiǎn)為坍塌、出水、泥化、氣體中毒等，渠系建筑物主要受暴雨影響。為此，本工程處了和發(fā)包人共同購(gòu)買的建筑工程一切險(xiǎn)之外，本標(biāo)段還自行購(gòu)買了團(tuán)體意外責(zé)任險(xiǎn)、人員工傷事故險(xiǎn)、人員意外傷害險(xiǎn)，較好地規(guī)避和轉(zhuǎn)移了部分索賠風(fēng)險(xiǎn)。

5水利工程施工合同索賠管理的技巧分析

5.1及時(shí)捕捉和利用索賠機(jī)會(huì)

索賠的基礎(chǔ)依據(jù)是施工合同文件，承包人需要認(rèn)真的研究合同文件，熟練掌握合同條款，確定哪些條款可能會(huì)發(fā)生索賠，在施工過程中著重注意收集該方面的基礎(chǔ)資料。一旦發(fā)生干擾事情之后，承包人需要及時(shí)分析事件發(fā)生的原因，及時(shí)按照索賠程序向發(fā)包人申明自己的索賠要求，爭(zhēng)取最大程度地彌補(bǔ)自身?yè)p失，保障承包人處于有利地位。

5.2加強(qiáng)合同管理力度

通過提高合同管理力度，簽訂合同前，可以根據(jù)對(duì)以往類似項(xiàng)目合同實(shí)施情況、結(jié)算及索賠情況的統(tǒng)計(jì)分析，以此為鑒，雙方簽訂合同時(shí)可以更好地完善合同條款。合同實(shí)施過程中，通過“PDCA”法，既保證工程進(jìn)度、質(zhì)量，又能較好地完成項(xiàng)目索賠工作，維護(hù)雙方利益。完工后，雙方各自總結(jié)本工程合同實(shí)施中存在的問題，吸取教訓(xùn)，對(duì)本工程中做得好的方面，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

5.3提高索賠工作的效率

本著“專業(yè)、科學(xué)、實(shí)事求是”的原則，組織專業(yè)的隊(duì)伍，安排專業(yè)的人，運(yùn)用科學(xué)的方法，實(shí)事求是地對(duì)待索賠工作。由項(xiàng)目合同管理、工程造價(jià)、技術(shù)人員組成的隊(duì)伍，依照合同條款，根據(jù)法律法規(guī)，結(jié)合基礎(chǔ)資料，運(yùn)用科學(xué)合理的計(jì)量和組價(jià)方法，得到“拿得出、講的透、算的來”的索賠報(bào)告，以最高效率得到費(fèi)用、工期索賠。

6水利工程施工合同索賠的意義

6.1索賠是合同管理的重要組成部分

索賠和合同管理的關(guān)系非常緊密，二者相輔相成。索賠工作的開展需要以合同約定為根據(jù)，合同管理過程難以避免各類索賠事件，因此索賠工作開展的前提是加強(qiáng)合同管理［9］。

6.2索賠為計(jì)劃管理提供動(dòng)力

通過對(duì)比實(shí)際執(zhí)行情況和原計(jì)劃的偏差，分析查找產(chǎn)生偏差的原因，為后續(xù)施工順利進(jìn)展提供必要的修正指導(dǎo)意，若期間產(chǎn)生工期及費(fèi)用作陪，也需要綜合考慮索賠事件對(duì)整體工程計(jì)劃的影響作用，以作出合理調(diào)整。

6.3索賠可以挽回?fù)p失

在合同實(shí)施過程中，由于受多種因素影響，發(fā)包人和承包人雙方都有可能引起合同約定的變更及違約情況，從而引起對(duì)方經(jīng)濟(jì)損失，通過有效合理的索賠，可以為受損方爭(zhēng)取必要的經(jīng)濟(jì)賠償。

6.4索賠有利于提高文檔管理水平

完成索賠工作除了合理的合同依據(jù)，還需要充足的證據(jù)及證明材料，其直接影響到索賠事件的處理及工期、費(fèi)用計(jì)算。因?yàn)樗こ淘O(shè)計(jì)內(nèi)容多、范圍廣，并且普遍工期較長(zhǎng)，從而涉及到的文件資料比較多，所以及時(shí)、全面、分門別類、準(zhǔn)確地記錄并整理歸檔施工基礎(chǔ)資料及現(xiàn)場(chǎng)簽證資料室索賠工作能夠高效完成的重要工作。由此，非常需要做好檔案管理工作［10］。

6.5索賠有利于提高合同管理效率

通過對(duì)本單位已完成工程以及其他單位已完成類似工程簽證索賠工作統(tǒng)計(jì)分析，合同雙方在簽訂合同前可以通過商議更好地完善合同條款，有效規(guī)避和減少除政策法規(guī)及不可抗力之外的部分索賠事件發(fā)生，以減少合同管理工作難度，提高合同管理效率。

7結(jié)語(yǔ)

在水利工程施工中，需要重視合同索賠管理工作，通過完善施工合同的細(xì)節(jié)和保障施工質(zhì)量等方式，降低索賠發(fā)生率。同時(shí)在水利工程施工中引入保險(xiǎn)，因此共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，有效減少索賠損失。發(fā)生不可避免的索賠事件，應(yīng)當(dāng)高效合理地解決，以保障各方利益。

作者:程斌樂 單位:甘肅省水利水電工程局有限責(zé)任公司