過程管理下科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控探究

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我國科研項(xiàng)目在長期發(fā)展中形成依賴目標(biāo)的管理模式，造就項(xiàng)目研究過程中風(fēng)險(xiǎn)突出的結(jié)構(gòu)走向。為更好地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，將過程管理引入到項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)中，以最優(yōu)化的管理來促成項(xiàng)目價(jià)值最大化，可促進(jìn)項(xiàng)目成果質(zhì)量的提升，達(dá)成研究管理的最終目標(biāo)。本文闡述過程管理下科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)把控的優(yōu)勢(shì)，并針對(duì)存在的具體風(fēng)險(xiǎn)突出有效的解決建議和對(duì)策，以供參考。過程管理以優(yōu)化項(xiàng)目細(xì)節(jié)為主導(dǎo)，通過對(duì)管理過程的籌劃設(shè)計(jì)，針對(duì)各種目標(biāo)來進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新，從各個(gè)角度來加強(qiáng)過程管理，實(shí)現(xiàn)管理標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化的建設(shè)。在科研項(xiàng)目落實(shí)中，由于項(xiàng)目內(nèi)容和成員的變動(dòng)，會(huì)使項(xiàng)目研究面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)研究成果的轉(zhuǎn)化。面對(duì)這類問題，分析過程管理在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控中應(yīng)用的效果，并找到具體的應(yīng)用路徑，成為保障科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)。

一、科研項(xiàng)目中過程管理方式應(yīng)用的特征和作用

過程管理主要是指為實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)，而在管理的全過程中進(jìn)行對(duì)不同階段的組織、規(guī)劃、把控，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題進(jìn)行改進(jìn)。其主要的實(shí)施手段為，依據(jù)實(shí)際情況展開工作設(shè)計(jì)，使管理目標(biāo)具有可操作性和可控制性，然后將整體管控的要求落實(shí)到組織不同的層級(jí)，保障管理制度的落實(shí)，獲得更好的內(nèi)部管控效果，實(shí)現(xiàn)所設(shè)定的管理目標(biāo)。在具體實(shí)踐中，過程管理手段重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把控和及時(shí)反饋，利用實(shí)時(shí)監(jiān)控方式來監(jiān)控不同工作環(huán)節(jié)，依據(jù)實(shí)際的問題來調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)把控的重點(diǎn)和內(nèi)容。這種存在一定監(jiān)管壓力和成效的方式，可在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮系統(tǒng)性的作用，利于設(shè)計(jì)在整體風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中，發(fā)揮其作用和管理的優(yōu)勢(shì)?？蒲许?xiàng)目作為利用科學(xué)研究手段來研究客觀事物本質(zhì)規(guī)律的一項(xiàng)活動(dòng)，具有創(chuàng)造性、復(fù)雜性、探索性的特征，由于研究工作所采用的手段和方法不同，所產(chǎn)生的研究成果也不相同。這種一次性的研究工作，在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、成果管理、時(shí)間控制等方面，都對(duì)管理工作有著較高的要求，部分項(xiàng)目內(nèi)容的管理中心的變動(dòng)，都會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)這類問題，利用過程管理方式進(jìn)行對(duì)不同研究階段風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，利于更快的識(shí)別問題和及時(shí)處理，為科研項(xiàng)目的落實(shí)提供基礎(chǔ)的保障。

二、科研項(xiàng)目面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

科研項(xiàng)目存在著結(jié)果不可控性，在研究過程中也面臨著經(jīng)費(fèi)使用、結(jié)題成果、項(xiàng)目管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，在經(jīng)費(fèi)使用方面，大多數(shù)的科研項(xiàng)目費(fèi)用來源于政府部門，主要由科研項(xiàng)目論證團(tuán)隊(duì)對(duì)項(xiàng)目研發(fā)過程費(fèi)用所需金額進(jìn)行估算，然后上報(bào)經(jīng)費(fèi)。在估算和上報(bào)過程中，多數(shù)科研項(xiàng)目的主要目標(biāo)為爭(zhēng)取更多的項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)，來保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。而政府財(cái)務(wù)部門是根據(jù)預(yù)算來控制經(jīng)費(fèi)的使用，這就導(dǎo)致部分項(xiàng)目所獲得經(jīng)費(fèi)數(shù)額不足，項(xiàng)目研究還未結(jié)束，就出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)不足的問題。而部分經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)過高，會(huì)出現(xiàn)預(yù)算和使用脫節(jié)的問題，造成資源的閑置和浪費(fèi)，增加科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的風(fēng)險(xiǎn)。在結(jié)題成果風(fēng)險(xiǎn)管理方面，部分科研項(xiàng)目參與人員，其申報(bào)項(xiàng)目的原因不在于提升自我，獲得更多的科研經(jīng)驗(yàn)。而是為追求個(gè)人職稱或職位晉升，在參與項(xiàng)目中不能發(fā)揮自身的作用，在成果展示和享用時(shí)又夸大自身的功效，造成科研項(xiàng)目研究成果達(dá)不到預(yù)期。在項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)方面，在確定科研項(xiàng)目主題后，項(xiàng)目管理工作主要負(fù)責(zé)對(duì)研究過程進(jìn)行監(jiān)督和把控，在此過程中由于管理制度上的不完善，監(jiān)督和管控工作難以落實(shí)到實(shí)處。在缺少約束的環(huán)境下，科研項(xiàng)目的實(shí)施容易面臨多方面的風(fēng)險(xiǎn)，人為的造成研究上的疏漏，會(huì)對(duì)后續(xù)一系列工作產(chǎn)生重大的影響，也為管理工作帶來一定的難度

三、基于過程管理的科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

防控及優(yōu)化機(jī)制改革對(duì)策加強(qiáng)科研管理人員培訓(xùn)力度，提升過程管理意識(shí)與管理能力科研管理人員作為進(jìn)行科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控及優(yōu)化改革、加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目過程性管理的重要實(shí)施者與組織者，其自身所具備的過程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、管理能力以及職業(yè)素養(yǎng)、知識(shí)儲(chǔ)備及專業(yè)技術(shù)水平，都會(huì)在一定程度上影響著過程管理，在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控及優(yōu)化機(jī)制改革中的應(yīng)用成效。所以，加強(qiáng)對(duì)科研管理人員的培訓(xùn)力度，采取多種措施、多種途徑來提升科研管理人員的過程管理意識(shí)與能力，是優(yōu)化機(jī)制創(chuàng)新的首要任務(wù)。在此過程中，若想提高科研管理人員過程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，應(yīng)徹底轉(zhuǎn)變管理人員的傳統(tǒng)觀念，將偏重結(jié)果與原則的管理觀念轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾曔^程和信息的管理理念，強(qiáng)化科研管理人員對(duì)科研項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)中的多類型要素進(jìn)行嚴(yán)格把握與控制。并加強(qiáng)先進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控和過程管理中的應(yīng)用力度，注重打造具有現(xiàn)代企業(yè)管理、項(xiàng)目信息化建設(shè)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控等意識(shí)與理念，提高其過程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。另外，還可通過定期開展專業(yè)的培訓(xùn)活動(dòng)，組織一批專業(yè)科研專家教授、信息技術(shù)開發(fā)人員、風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)人士、過程管理專業(yè)人才，到科研部門內(nèi)部為科研管理人員提供專業(yè)性、創(chuàng)新性、科技性及全面性的培訓(xùn)與指導(dǎo)，以此來保證科研管理人員的過程風(fēng)險(xiǎn)管理能力對(duì)有效提高，并與時(shí)俱進(jìn)更新。建立健全科研項(xiàng)目過程管理問責(zé)機(jī)制，細(xì)化過程管理流程方案在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控及優(yōu)化機(jī)制改革中應(yīng)用過程管理措施，可通過建立健全科研項(xiàng)目過程管理問責(zé)機(jī)制，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)科研項(xiàng)目過程風(fēng)險(xiǎn)管理流于形式、存在片面化問題的現(xiàn)象，通過結(jié)合科研項(xiàng)目過程管理需求，科學(xué)設(shè)計(jì)過程管理問責(zé)制度，來實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體效益最大化，有效保障科研項(xiàng)目利益均衡分配。在此過程中，首先需要科研項(xiàng)目部門與管理部門，圍繞彼此部門所負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容、職責(zé)重任以及權(quán)利義務(wù)，積極構(gòu)建具有系統(tǒng)智能和健全實(shí)效的問責(zé)機(jī)制，分別采取搭建激勵(lì)績效分配機(jī)制、客觀公正獎(jiǎng)懲機(jī)制、科學(xué)合理崗位機(jī)制以及公開透明責(zé)任機(jī)制等多種機(jī)制系統(tǒng)，來確保諸多機(jī)制系統(tǒng)的有序運(yùn)行和系統(tǒng)協(xié)作。其次，在健全科研項(xiàng)目過程管理問責(zé)機(jī)制過程中，為了將激勵(lì)績效分配機(jī)制作用發(fā)揮最大化，以激勵(lì)協(xié)作的方式，提高科研人員與管理人員積極參與過程管理以及風(fēng)險(xiǎn)防控工作的積極性與主動(dòng)性。還可通過加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目階段性進(jìn)展的追蹤審核，和科研項(xiàng)目計(jì)劃書任務(wù)指標(biāo)的過程性檢查，并依據(jù)這些科研項(xiàng)目環(huán)節(jié)的完成度與完成質(zhì)量，科學(xué)合理的設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，將這些評(píng)價(jià)指標(biāo)納入科研項(xiàng)目過程管理問責(zé)機(jī)制當(dāng)中，與參與科研項(xiàng)目過程管理人員的職稱晉升、評(píng)職評(píng)優(yōu)、獎(jiǎng)金福利等相掛鉤。以此來激勵(lì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和管理責(zé)任人，以使命感來共同認(rèn)真負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目，嚴(yán)格防控科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題。此外，還可通過建立健全科研項(xiàng)目法律法規(guī)體系，以公平、公正、公開的方式，擬定合同契約保障科研項(xiàng)目多方合法權(quán)益，并利用完善的問責(zé)機(jī)制，對(duì)科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行審核排查。最終在確定科研項(xiàng)目無風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)，推進(jìn)科研項(xiàng)目成果確認(rèn)與成果轉(zhuǎn)化，最大限度的細(xì)化科研項(xiàng)目過程管理。積極建立完善財(cái)務(wù)監(jiān)督管理制度，推進(jìn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合理預(yù)算與管理基于過程管理的科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控及優(yōu)化機(jī)制改革，可通過積極建立相對(duì)較完善，且符合科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)需要的財(cái)務(wù)監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目開展過程中所消耗科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算與管理，有效控制科研經(jīng)費(fèi)支出范圍，進(jìn)一步推進(jìn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)合理預(yù)算與高效性管理。在此過程中，首先需要相關(guān)財(cái)務(wù)部門在制定科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)，應(yīng)充分考慮項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人共同參與科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算和管理的編制。再根據(jù)科研項(xiàng)目實(shí)際需要，結(jié)合科研項(xiàng)目的具體內(nèi)容、具體工作流程，以及在資金方面的需求，合理安排、細(xì)化經(jīng)費(fèi)預(yù)算，避免在科研項(xiàng)目工作過程中，因缺乏對(duì)經(jīng)費(fèi)的合理預(yù)算和有效管理，導(dǎo)致出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)流向不明、資金超額超標(biāo)等問題。其次，對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算中實(shí)施過程管理，還應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施階段協(xié)同科研管理部門、財(cái)務(wù)管理部門根據(jù)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，對(duì)其展開長期且有效的監(jiān)督管理措施，并對(duì)科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行全面檢查、評(píng)估，確?？蒲许?xiàng)目所開支的經(jīng)費(fèi)與實(shí)際預(yù)算相符合。此外，還可通過建立較完善的財(cái)務(wù)監(jiān)督管理制度，強(qiáng)化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理力度，以監(jiān)督管理制度約束科研人員、財(cái)務(wù)管理人員的行為規(guī)范，保證其能夠依章辦事、依法辦事，進(jìn)一步保證科研項(xiàng)目有序開展與實(shí)施，加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出的過程性管理，有利于優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)。最后，還可通過構(gòu)建以課題為扭結(jié)的團(tuán)隊(duì)構(gòu)成方式，根據(jù)課題項(xiàng)目制定項(xiàng)目合同管理制度，對(duì)負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目的委托方、類別、重要程度、經(jīng)費(fèi)額度以及基礎(chǔ)要求組織各種資源配合，并通過健全財(cái)務(wù)監(jiān)督管理機(jī)制，對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施全過程進(jìn)行監(jiān)督與管控，從而強(qiáng)化對(duì)科研項(xiàng)目的成本與質(zhì)量控制。

四、結(jié)語

在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控中，引入過程管理的方式，通過對(duì)不同項(xiàng)目研究環(huán)節(jié)的管控，更加及時(shí)的發(fā)現(xiàn)問題，通過有效的分析找到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，更好的作出處理?？蛇M(jìn)一步規(guī)范科研項(xiàng)目實(shí)施的規(guī)范性；建立高效管理的工作機(jī)制，在保障科學(xué)研究資源合理分配的同時(shí)，產(chǎn)生更優(yōu)質(zhì)的研究成果，提升項(xiàng)目對(duì)成果的把握。同時(shí)，還可強(qiáng)化科研成員的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，在思想和管理行動(dòng)上作出轉(zhuǎn)變，保障項(xiàng)目運(yùn)行的質(zhì)量，促進(jìn)研究成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

作者:圣玉祥 單位:中國電子科技集團(tuán)公司第七研究所