工程合同管理的風(fēng)險評估對策

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摘要:針對工程合同管理中風(fēng)險評估及應(yīng)對，結(jié)合工程實例，在簡要分析工程合同管理風(fēng)險評估的內(nèi)容的基礎(chǔ)上，深入分析了工程項目合同管理體系風(fēng)險成因以及相應(yīng)的應(yīng)對策略，最后通過深入分析得出切實做好合同管理工作，是提高企業(yè)獲得經(jīng)濟效益和社會效益關(guān)鍵的結(jié)論，希望對相關(guān)單位有一定幫助。

關(guān)鍵詞:建筑工程;合同管理;風(fēng)險評估;應(yīng)對措施

建筑工程在具體施工過程中會受到因素的影響，而且會受到多個市場經(jīng)濟主體的影響，各大經(jīng)濟主體為獲得更多經(jīng)濟效益，經(jīng)常會發(fā)生矛盾和糾紛。而工程共同則是連接各個經(jīng)濟主體的主要紐帶，也是減少確保工程能順利進行的主要途徑。但是在工程合同管理過程中，會受到各種各樣的風(fēng)險，既包括外界因素的變化，也包括合同管理制度的缺陷，很大程度上增加了合同管理面臨的風(fēng)險，在這樣的基礎(chǔ)上開展工程合同管理中風(fēng)險評估及應(yīng)的分析和研究就顯得尤為重要。

1工程概述

某建筑工程，地下2層，地上27層，總建筑面積為4.24萬平方米，在開始施工前通過招標的方式確定了各個施工工種，并簽署了相應(yīng)的工程合同。但是在具體施工中，受到市場經(jīng)濟變動和其他因素的影響，導(dǎo)致工程合同管理中遇到了合同訂立風(fēng)險、合同文本內(nèi)容風(fēng)險、合同履行風(fēng)險，嚴重影響了工程合同作用和價值的發(fā)揮。通過對工程管理風(fēng)險進行深入的評估，并制定了有對性的應(yīng)對策略，把工程合同管理中遇到風(fēng)險一步步化解，值得其他單位廣泛學(xué)習(xí)和借鑒。

2工程合同管理風(fēng)險評估的內(nèi)容

風(fēng)險評估在工程合同管理工作的內(nèi)容主要包括三個方面:風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價。

2．1風(fēng)險識別

風(fēng)險識別指的是要通過相應(yīng)方法和手段，識別出可能會影響合同管理目標實現(xiàn)的潛在事件或者事故。既包括有潛在負面影響的事項，也包括那些代表機會可能的事項。通過分析影響工程合同管理的風(fēng)險因素，就可以有效確定會對工程合同造成影響的主要事項。在具體識別過程中，既要識別出主體層次的事項，也要識別出活動層次的事項，不但要避免過去發(fā)生的風(fēng)險重新發(fā)生，而且要做好未來可能發(fā)生風(fēng)險的防范工作［1］。

2．2風(fēng)險分析

風(fēng)險分析的主要作用是充分了解合同過程中可能遇到的風(fēng)險，以便確定風(fēng)險的可容忍性和可接受性，并制定出相應(yīng)的應(yīng)對策略。在《ISO31000風(fēng)險管理原理與指南》中明確提出，風(fēng)險分析的主要包括以下三個內(nèi)容:第一，確定已經(jīng)識別出的風(fēng)險事件的結(jié)果以及發(fā)生風(fēng)險的概率;第二，考慮現(xiàn)有風(fēng)險防范措施的效果;第三，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率和結(jié)果，確定風(fēng)險水平。

2．3風(fēng)險評價

工程合同風(fēng)險評價指的是對風(fēng)險發(fā)生的概率以及風(fēng)險發(fā)生以后造成的損失進行深入分析，從而獲得描述風(fēng)險的綜合指標———風(fēng)險量。并制定行之有效的防范對策。就該建筑工程而言，在工程合同管理過程中，遇到風(fēng)險指標包括［2］:合同訂立風(fēng)險、合同文本內(nèi)容風(fēng)險、合同履行風(fēng)險。

3工程合同管理風(fēng)險的成因

3．1合同管理戰(zhàn)略與文化風(fēng)險

到該施工單位在工程合同管理中發(fā)生風(fēng)險的主要原因在公司內(nèi)部沒有形成工程合同風(fēng)險管理意識，同時也沒有形成良好的合同管理文化。整個公司內(nèi)部都缺乏工程合同管理意識，在公司內(nèi)部沒有形成良好的工程合同管理文化氛圍。

3．2合同管理組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險

工程合同管理職能部門是建筑工程工程合同管理的主要部門，其組織結(jié)構(gòu)可以根據(jù)建筑工程項目的大小以及復(fù)雜程度大體上可以分為以下幾種不同的結(jié)構(gòu)形式.

3.3合同管理人員風(fēng)險

建筑工程合同管理涉及到方方面面的內(nèi)容，同時也具有極強的專業(yè)化，需要工程合同管理人員具有法律、經(jīng)濟、工程、管理等多方面的知識和能力，任何一方面沒有達到具體要求，都可能引發(fā)工程合同風(fēng)險［3］。

4工程合同管理中風(fēng)險的應(yīng)對策略

根據(jù)該建筑工程合同管理中風(fēng)險評估指標的結(jié)果，以下針對該建筑工程合同管理中的風(fēng)險指標制定了相應(yīng)的應(yīng)對策略

4．1合同訂立風(fēng)險應(yīng)對措施

通常情況下，合同訂立中所遇到的風(fēng)險指標包括:相對方投資風(fēng)險、相對方信用風(fēng)險、立項合同規(guī)范性風(fēng)險、資金來源風(fēng)險四大類。相對方投資風(fēng)險的應(yīng)對措施可以從三個方面進行入手:第一，證明合同相對方依法成立，并保存相應(yīng)的登記文件;第二，對合同簽訂方的相關(guān)資質(zhì)以及經(jīng)營許可證書進行核實;第三，如果合同簽訂方是跨市施工，則要求其當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)施工行政部門辦理相應(yīng)的備案準入證。相對方信用風(fēng)險應(yīng)對措施，要求合同簽訂方提供其能夠勝任此次工程項目的能力，也可以通過調(diào)查分析的方式或者相行業(yè)協(xié)會等部門充分了解合同簽訂方的商業(yè)信譽。對于某些相關(guān)信息掌握不全面的信息，要采取要求合同相對方提供擔(dān)保的形式，將相對方的信用風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移。立項合規(guī)性風(fēng)險的應(yīng)對措施，可以從兩個方面進行入手:第一，建立和實施環(huán)境管理體系，并嚴格履行和環(huán)境因素相關(guān)的法律和法規(guī);第二，在相關(guān)法律和法規(guī)的要求之外，要根據(jù)建筑工程的實際需求，必須遵守和自愿遵守的一些要求［4］。資金來源風(fēng)險應(yīng)對策略，根據(jù)建筑工程的實際情況，注意分級審批和權(quán)限資金的使用情況，并嚴格限制對外擔(dān)保權(quán)和對外投資權(quán)。落實資金集中管理制度，提高資金的應(yīng)用效率和安全性。

4．2合同文本內(nèi)容風(fēng)險應(yīng)對措施

合同文本內(nèi)容風(fēng)險包括:合同標的實施風(fēng)險、財務(wù)結(jié)算方式風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全環(huán)保風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險與法規(guī)標準適用風(fēng)險。合同文本內(nèi)容風(fēng)險是建筑工程合同管理分險評價指標中最重要的風(fēng)險指標，所以應(yīng)對此類風(fēng)險時，要根據(jù)建筑工程的實際情況，從多方面入手，才能有效控制合同文本內(nèi)容風(fēng)險。通過各關(guān)業(yè)務(wù)管理部門根據(jù)職能權(quán)限對施工合同進行審查的方式，在合同簽訂前對合同進行經(jīng)濟、技術(shù)和法律審查。

4．3合同履行風(fēng)險應(yīng)對措施

有建筑工程在具體施工中，很多工程項目會發(fā)生不同程度的變更，因此合同履行是一個動態(tài)的過程，其風(fēng)險也是具備不確定性的。也是工程合同管理的難點和重點。在應(yīng)對此類風(fēng)險中，必須充分應(yīng)用現(xiàn)代工程合同管理的風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價的方法，才能最大限度上降低合同履行風(fēng)險的影響。從而實現(xiàn)最優(yōu)化的合同管理風(fēng)險分析評價方法，減少工程項目管理中的合同風(fēng)險，為工程合同風(fēng)險管理在我國企業(yè)中的運用提供一定的思路與方法。

5結(jié)束語

綜上所述，本文結(jié)合工程實例，深入分析了工程合同管理風(fēng)險評估的方法和應(yīng)對措施。造成工程合同管理發(fā)生風(fēng)險的因素有很多，因此在具體管理過程中，要充分應(yīng)用現(xiàn)代合同管理學(xué)知識，并結(jié)合建筑工程的情況，合理分配工程合同管理組織結(jié)構(gòu)，才能把風(fēng)險控制在萌芽之中，為建筑工程的順利竣工奠定堅實基礎(chǔ)。

參考文獻

［1］羅穎芳，劉曉東．論工程合同管理中風(fēng)險評估及應(yīng)對［J］．珠江水運，2014(16):50－51．

［2］薛冰．公路工程建筑合同管理及風(fēng)險防范措施［J］．交通世界，2017(27):132－133．

［3］韓鵬．建設(shè)工程合同管理風(fēng)險防范與控制［J］．建材與裝飾，2017(20):102－103．

［4］張冬冬．公路工程建設(shè)中施工合同管理存在的問題及應(yīng)對策略［J］．交通世界(工程技術(shù))，2015(Z1):48－49．

作者:李東輝 單位:中交二公局第一工程有限公司