基層環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作

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摘要:筆者結(jié)合自身多年內(nèi)部審核工作經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)單論述了基層環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核流程，闡述內(nèi)部審核存在的主要問(wèn)題，提出了如何開(kāi)展好內(nèi)部審核工作的對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞:內(nèi)部審核;流程;內(nèi)審員;有效性

為保證管理體系按照文件和準(zhǔn)則要求運(yùn)行，促進(jìn)管理體系規(guī)范有序的運(yùn)作，以期達(dá)到預(yù)期的目的和要求，環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)對(duì)管理體系開(kāi)展有計(jì)劃的、系統(tǒng)的、獨(dú)立的內(nèi)部審核活動(dòng)，對(duì)管理體系運(yùn)行的符合性、有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析原因、持續(xù)改進(jìn)。

1內(nèi)部審核的定義及流程

內(nèi)部審核(第一方審核)則是指由環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室自己開(kāi)展的審核，是其進(jìn)行自我評(píng)價(jià)、完善、改進(jìn)的重要手段。內(nèi)審的一般流程:審核策劃→審核啟動(dòng)→文件評(píng)審→審核準(zhǔn)備→現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施→審核報(bào)告→審核完成→跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)。詳細(xì)流程見(jiàn)下圖［1］。內(nèi)審實(shí)施要做好以下幾點(diǎn):(1)高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)重視和支持內(nèi)審，并接受內(nèi)審員審核，是順利有效進(jìn)行內(nèi)審的保證。(2)內(nèi)審前做好時(shí)間安排，全部人員都要參加，不得因任何理由不參與，努力配合各項(xiàng)內(nèi)審活動(dòng)。(3)質(zhì)量負(fù)責(zé)人要履行職責(zé)，指導(dǎo)和支持內(nèi)審組工作，做好資源保障。(4)配置合適內(nèi)審組、選擇內(nèi)審組長(zhǎng)。(5)不斷提高內(nèi)審員素質(zhì)能力，內(nèi)審員要盡職盡責(zé)，努力做好每次內(nèi)審工作。(6)內(nèi)審要有始有終，做好內(nèi)審后糾正、跟蹤、驗(yàn)證活動(dòng)，提高內(nèi)審有效性。

2環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核存在的主要問(wèn)題

2．1基層環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室管理層對(duì)內(nèi)審重要性認(rèn)識(shí)不到位，缺乏關(guān)注

內(nèi)審是環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室所有部門(mén)、工作人員向管理層反饋質(zhì)量管理問(wèn)題的重要途徑。事實(shí)上有些管理層對(duì)內(nèi)審重要性認(rèn)識(shí)不到位，缺乏關(guān)注，以致內(nèi)審工作流于形式，未能發(fā)揮應(yīng)有作用。

2．2內(nèi)審員能力素質(zhì)參差不齊，易陷誤區(qū)，造成負(fù)面影響

內(nèi)審員事先未能自覺(jué)學(xué)習(xí)評(píng)審準(zhǔn)則、體系文件、業(yè)務(wù)知識(shí)及相關(guān)規(guī)定，自認(rèn)輕車(chē)熟路，準(zhǔn)備不充分，倉(cāng)促開(kāi)展內(nèi)審工作;現(xiàn)場(chǎng)審核浮于表面，不夠深入，無(wú)法發(fā)現(xiàn)深層次的、根源性的問(wèn)題;內(nèi)審員對(duì)內(nèi)審依據(jù)、程序和方式等在理解上存在偏差，審核不能緊緊抓住關(guān)鍵點(diǎn)，偏離了內(nèi)審目標(biāo)，致使工作效率不高，不能按計(jì)劃開(kāi)展工作。

2．3內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃不全面，不能完全涵蓋管理體系的全部要素

部分環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)識(shí)存在偏差，認(rèn)為內(nèi)審就是審核實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，而沒(méi)有涉及最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人等管理層，未涵蓋與管理體系相關(guān)的全部要素和所有部門(mén)。環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室應(yīng)詳細(xì)策劃內(nèi)審計(jì)劃，明確審核的范圍、依據(jù)、頻次和組成人員等內(nèi)容。

2．4跟蹤驗(yàn)證程序缺失，不符合項(xiàng)重復(fù)出現(xiàn)

雖然有些環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審準(zhǔn)備工作做得很到位，但不符合項(xiàng)的糾正措施仍滿足于表面糾錯(cuò)，跟蹤驗(yàn)證程序執(zhí)行不到位，沒(méi)有舉一反三，導(dǎo)致類(lèi)似不符合項(xiàng)重復(fù)出現(xiàn)，嚴(yán)重制約管理體系的持續(xù)改進(jìn);部分實(shí)驗(yàn)室對(duì)內(nèi)審沒(méi)有引起足夠重視，碰到外部審核時(shí)，套用歷年的內(nèi)審記錄補(bǔ)充迎查材料，導(dǎo)致更嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題。

2．5內(nèi)審記錄內(nèi)容空洞

部分環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室不能提供內(nèi)容合適、充分體現(xiàn)準(zhǔn)則要求的檢查表，內(nèi)審員無(wú)法做出適當(dāng)?shù)挠涗洝?/p>

3提高環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部審核工作質(zhì)量及有效性的對(duì)策和建議

3．1充分發(fā)揮內(nèi)審員作用是做好內(nèi)審工作的保障

(1)參謀作用。內(nèi)審過(guò)程中，內(nèi)審員根據(jù)審核證據(jù)客觀判斷，形成審核發(fā)現(xiàn)確定不符合項(xiàng)，受審部門(mén)及時(shí)采取糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施，妥善處理不符合項(xiàng)，消除影響。現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，如受審部門(mén)對(duì)不符合項(xiàng)可能存在疑惑，內(nèi)審員可以出示審核證據(jù)，幫助受審部門(mén)針對(duì)不符合項(xiàng)找準(zhǔn)原因，采取得當(dāng)措施進(jìn)行改正。內(nèi)審員針對(duì)受審部門(mén)針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)適當(dāng)提供些改進(jìn)意見(jiàn)，幫助審核部門(mén)盡快研究出糾正措施。糾正措施實(shí)施后，內(nèi)審員對(duì)糾正措施進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證，如不認(rèn)可，說(shuō)明不認(rèn)可原因，幫助受審部門(mén)繼續(xù)改進(jìn)。環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審過(guò)程中，內(nèi)審員不單單充當(dāng)“裁判員”的角色，更像是“參謀”，為管理體系持續(xù)改進(jìn)出謀劃策。(2)紐帶作用。內(nèi)審過(guò)程中，內(nèi)審員與實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部成員廣泛接觸、交流。既能把組織成員對(duì)管理體系運(yùn)行方面的建議和要求反映給管理層，也可以把管理層關(guān)于質(zhì)量方針、政策和管理意圖等傳達(dá)給實(shí)驗(yàn)室成員，在管理層與其他成員之間起著紐帶作用，把上下都串聯(lián)起來(lái)。(3)榜樣作用。環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審員一般都不是獨(dú)立設(shè)置的，本身在實(shí)驗(yàn)室基本都從事分析工作或綜合評(píng)價(jià)工作。內(nèi)審員通過(guò)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)考核后取得資格，對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室管理體系的運(yùn)行和管理要求都有更深層次的理解，平時(shí)能夠以身作則，嚴(yán)格按照管理體系要求更好地做好本職工作，在環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室中充當(dāng)榜樣，是維持管理體系良性運(yùn)行的骨干力量。

3．2合理運(yùn)用內(nèi)審技巧，提高內(nèi)審效率

內(nèi)審員在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中要少講、多看、多聽(tīng)、多問(wèn)、多查。內(nèi)審計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間有限，內(nèi)審員要控制好現(xiàn)場(chǎng)審核的節(jié)奏與進(jìn)度，抓住關(guān)鍵證據(jù)。審核證據(jù)僅能運(yùn)用看、問(wèn)、聽(tīng)、查等手段來(lái)獲取，只能通過(guò)提升效率來(lái)獲取盡可能多的信息。內(nèi)審員要選擇合適的對(duì)象提出正確的問(wèn)題?，F(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)應(yīng)具體化且有針對(duì)性，向具體負(fù)責(zé)該行為的部門(mén)或個(gè)人詢問(wèn)，必須目的明確、觀點(diǎn)清晰。與檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)人員交談時(shí)要注意適當(dāng)?shù)慕徽劮绞剑樝?、逆向、啟發(fā)、引導(dǎo)等方式都是有效的，特別要注意傾聽(tīng)、觀察，尊重對(duì)方陳述。

3．3做好現(xiàn)場(chǎng)審核證據(jù)收集是確保內(nèi)審質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)

內(nèi)部審核是對(duì)體系的評(píng)價(jià)，重要的是審核證據(jù)的收集。審核證據(jù)的收集應(yīng)按體系評(píng)價(jià)的一般方法，客觀、全面、充分地收集。內(nèi)審一般一年一次，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的證據(jù)很多，內(nèi)審員不可能一一查到，只能通過(guò)抽樣方法進(jìn)行，因此抽樣選擇的樣本要有代表性。審核中由于時(shí)間和人員的關(guān)系可以進(jìn)行抽樣，但只對(duì)相同類(lèi)似的場(chǎng)所、項(xiàng)目、過(guò)程、設(shè)施、設(shè)備、文件、記錄等進(jìn)行抽樣，通過(guò)所抽樣本分析推斷總體情況，應(yīng)確保抽樣的代表性和隨機(jī)性。要避免抽樣檢查的評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)審記錄中要反映抽樣情況和由此得出的判斷。采用過(guò)程方法收集審核證據(jù)。任何事情都是通過(guò)過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的，檢驗(yàn)檢測(cè)也不例外。任何檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)都包括委托、采樣、樣品流轉(zhuǎn)處理、設(shè)備使用管理、分析、報(bào)告等過(guò)程。因此將檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)作為過(guò)程來(lái)管理，能很好的分析檢測(cè)過(guò)程，控制影響檢測(cè)過(guò)程的各種因素，確保監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確可靠。審核時(shí)按過(guò)程進(jìn)行，則會(huì)使審核進(jìn)行得更有效。

3．4采用合適的內(nèi)審記錄，保證內(nèi)審質(zhì)量

內(nèi)審記錄記載了內(nèi)審過(guò)程、內(nèi)審員的活動(dòng)、審核證據(jù)，依靠這些證據(jù)審核組才能作出審核結(jié)論。作為內(nèi)審結(jié)果之一，內(nèi)審記錄很重要，能表明審核中獲得的審核證據(jù)，內(nèi)審的成效，通過(guò)這些記錄能看到審核中查了什么，怎么查的，也看到查的結(jié)果。只有內(nèi)審記錄才能證實(shí)內(nèi)審的有效性、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。

3．5合理利用常見(jiàn)不符合項(xiàng)，高效完成內(nèi)審

(1)方法標(biāo)準(zhǔn)查新不及時(shí)，法人、最高管理者、授權(quán)簽字人等變更后未報(bào)備或未及時(shí)完善手續(xù)。新標(biāo)準(zhǔn)新方法已實(shí)施，但實(shí)驗(yàn)室能力表未更新;作廢標(biāo)準(zhǔn)方法未及時(shí)變更;授權(quán)簽字人超范圍簽發(fā)報(bào)告。(2)超出檢驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)認(rèn)定的范圍開(kāi)展項(xiàng)目分析或超適用范圍使用分析方法?？傘t、VOCs采樣，使用的檢驗(yàn)方法不在資質(zhì)認(rèn)定范圍內(nèi);無(wú)低濃度顆粒物檢測(cè)能力，但進(jìn)行低濃度顆粒物采樣。(3)數(shù)據(jù)追溯證據(jù)鏈完善性有待提高。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)很難追溯到儀器工作站，或儀器工作站數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與監(jiān)測(cè)報(bào)告關(guān)聯(lián)性不高。原始記錄信息不全，未見(jiàn)儀器測(cè)試原始譜圖;采樣原始樣品個(gè)數(shù)和交接記錄不符;外發(fā)報(bào)告未附監(jiān)測(cè)點(diǎn)位;廢氣中其他烴類(lèi)物質(zhì)和非甲烷總烴結(jié)果邏輯不合理;石油類(lèi)和動(dòng)植物油前處理與原始數(shù)據(jù)不一致。(4)主體責(zé)任意識(shí)淡薄，分包控制程序執(zhí)行不到位，管理較隨意，未履行手續(xù)。分包評(píng)審信息不完整，分包方佐證材料檔案管理不完善;出具的監(jiān)測(cè)報(bào)告中沒(méi)有對(duì)分包項(xiàng)目進(jìn)行標(biāo)注;分包項(xiàng)目未見(jiàn)分包評(píng)審、分包合同、分包方資質(zhì)。(5)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、試劑管理不規(guī)范，標(biāo)識(shí)不清;缺少相應(yīng)檢測(cè)設(shè)備、前處理設(shè)備，或配備量不足、不符合規(guī)范要求。(6)錯(cuò)誤使用固廢檢測(cè)方法開(kāi)展土壤檢測(cè);現(xiàn)場(chǎng)測(cè)定項(xiàng)目未見(jiàn)儀器使用記錄;pH分析樣品超期且校準(zhǔn)不規(guī)范;生化培養(yǎng)箱的校準(zhǔn)溫度非日常使用溫度;采樣點(diǎn)位標(biāo)識(shí)與實(shí)際狀況不符，環(huán)境監(jiān)測(cè)點(diǎn)位不具體;噪聲執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)與采用測(cè)定方法不符。(7)互相干擾項(xiàng)目未做有效隔離;檢測(cè)報(bào)告中無(wú)二氧化硫、氮氧化物定電位電解法現(xiàn)場(chǎng)測(cè)定原始記錄、以及標(biāo)氣校準(zhǔn)記錄;天平、移液槍、砝碼未檢定;未正確使用儀器狀態(tài)標(biāo)識(shí)。

4結(jié)語(yǔ)

環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室只有在有效進(jìn)行內(nèi)部審核、管理評(píng)審后，才能對(duì)自身遵守法律法規(guī)、獨(dú)立公正從業(yè)、履行社會(huì)責(zé)任等情況做出公正準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，才能對(duì)向資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)上報(bào)的年度質(zhì)量報(bào)告，向社會(huì)提供的自我聲明的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

參考文獻(xiàn):

［1］《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)通用要求》RB/T214-2017:2017，10，16．

作者：尹小紅 單位：阜寧縣環(huán)境監(jiān)測(cè)站