高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理

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1項目風(fēng)險概念界定

項目風(fēng)險是“項目”和“風(fēng)險”兩個學(xué)術(shù)概念的有機(jī)結(jié)合?！帮L(fēng)險”是一個相對復(fù)雜的概念，在學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的概念界定；“項目”主要是指在既定的周期內(nèi)，在預(yù)算規(guī)定的期限內(nèi)，由相關(guān)組織完成并達(dá)到預(yù)期實施效益的一項一次性任務(wù)[1]。參照我國學(xué)者的研究成果，項目風(fēng)險不同于其他的一般風(fēng)險，其具有復(fù)雜性和動態(tài)性及一次性的特點，而且項目風(fēng)險要比一般經(jīng)濟(jì)風(fēng)險更大，因此會導(dǎo)致風(fēng)險源識別、評估和管理難度都將大大增加[2]?；谝陨嫌^點，可將高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險定義為高速公路建設(shè)單位為了完成項目建設(shè)目標(biāo)，在施工管理、人力資源管理、設(shè)備管理、安全管理等方面面臨的各種風(fēng)險和不確定性。

2項目風(fēng)險的類別

以下將項目風(fēng)險按照工程特點、風(fēng)險來源、風(fēng)險形成、存在機(jī)理和影響范圍、內(nèi)外破壞力因素等不同。

2.1自然和人為風(fēng)險

自然和人為風(fēng)險是按照風(fēng)險源來劃分的，自然風(fēng)險是指因天氣、地質(zhì)變化而帶來的風(fēng)險。如暴雨、地震、滑坡、泥石流等造成的可能造成財產(chǎn)損失或人員傷亡的風(fēng)險均屬自然風(fēng)險；在工程建設(shè)中因人為操作不當(dāng)，違反操作規(guī)范流程等可能造成的財產(chǎn)損失或人員傷亡的風(fēng)險屬人為風(fēng)險。如施工作業(yè)人員操作設(shè)備不規(guī)范，財務(wù)人員沒有按照財務(wù)流程作業(yè)等造成的人員傷亡或財產(chǎn)損失均屬人為風(fēng)險。

2.2純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險

純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險是按照風(fēng)險具體后果的差異性來劃分的。投機(jī)風(fēng)險是指參與工程項目建設(shè)的人員為了獲取自身利益或發(fā)展機(jī)會而采取某些投機(jī)取巧的方法為工程項目帶來的直接或間接的風(fēng)險。投機(jī)風(fēng)險與工程項目參與者的利益直接相關(guān)，產(chǎn)生的后果是行為人通過投機(jī)獲得了利益，也為工程項目帶來了風(fēng)險的可能。純粹風(fēng)險與投機(jī)風(fēng)險不同，產(chǎn)生不會受人為因素的影響，行為人沒有獲得利益或相關(guān)活動的實施沒有為其帶來收益。簡而言之，純粹風(fēng)險就是指有絕對損失的可能性但沒有獲取收益的一種風(fēng)險。

2.3可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險

可控風(fēng)險和不可控風(fēng)險是按照風(fēng)險能否管控或可預(yù)測來劃分的。可控風(fēng)險是指工程項目管理主體對即將發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行管理管控的過程；不可控風(fēng)險是指在工程建設(shè)項目中雖然制定了相關(guān)管理風(fēng)險的政策和制度，但仍不可避免要發(fā)生的一種風(fēng)險。風(fēng)險能否可控與外界的客觀影響因素有關(guān)，也與風(fēng)險管理的水平有關(guān)。如果不對可控風(fēng)險進(jìn)行及時管理和控制，其會轉(zhuǎn)化為不可控風(fēng)險；如果事先預(yù)知了某種不可控風(fēng)險發(fā)生的可能性而采取了必要的風(fēng)險防范措施，成功規(guī)避了風(fēng)險帶來的損失，則不可控風(fēng)險也會轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險。

2.4已知風(fēng)險和未知風(fēng)險

已知風(fēng)險和未知風(fēng)險是按照風(fēng)險的可預(yù)知程度來劃分的。已知風(fēng)險又被稱為可預(yù)知風(fēng)險，是指工程建設(shè)項目在風(fēng)險管理過程中通過各種科學(xué)合理的推測和判斷，能夠預(yù)見到的即將發(fā)生的風(fēng)險；未知風(fēng)險又被稱為不可預(yù)測風(fēng)險，是指工程建設(shè)項目在風(fēng)險管理過程中雖然通過各種科學(xué)合理的推測和判斷對各種可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行了預(yù)判，但仍未預(yù)判到的可能發(fā)生的風(fēng)險。一般來說未知風(fēng)險產(chǎn)生的后果比較嚴(yán)重，可能帶來較多的人員傷亡和較重大的財產(chǎn)損失[3]。

3高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理特點

高速公路建設(shè)項目與其他建設(shè)項目相比既有共同之處也有很大差異，其一般是國家建設(shè)項目，建設(shè)周期長，工程量大，參與者眾多，投入的資金量龐大。而且高速公路綿延千里，穿山越河，須挖掘隧道，建設(shè)橋梁，建設(shè)項目大都分布在人煙稀少，環(huán)境惡劣的地區(qū)，隨時都可能會遇到各種各樣的風(fēng)險。所以說高速公路建設(shè)的風(fēng)險管理難度極高，風(fēng)險管理所面臨的挑戰(zhàn)極大。以下將對高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險管理特點做一簡要論述。一是高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險具有客觀性?；谝陨详U述的高速公路工程建設(shè)項目的基本特點可知，其管理要素眾多，涉及到人員、設(shè)備、財務(wù)、原材料等，由于周期和跨度長，管理過程也極為復(fù)雜。因此高速公路工程建設(shè)項目存在各種未知的不可控的風(fēng)險的可能性也就很大，而且其中很多諸如外部客觀環(huán)境的變化所引發(fā)的風(fēng)險不是人為所能控制的，是客觀存在的。二是高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險具有多變性。高速公路工程建設(shè)項目的地區(qū)跨度很大，外部環(huán)境復(fù)雜且多變。隨著時間的推移，工程建設(shè)項目所面臨的風(fēng)險也會不斷變化，比如在南方地區(qū)的項目一到梅雨季節(jié)就有可能會遇到滑坡、泥石流造成的工程塌方風(fēng)險；在架設(shè)橋梁時可能會遇到洪水沖垮設(shè)施的風(fēng)險等。除了以上客觀原因帶來的風(fēng)險外，高速公路工程建設(shè)項目因建設(shè)周期長，中途調(diào)動更換人員也可能會帶來人為造成風(fēng)險。如新到崗的財務(wù)管理人員因不熟悉流程，在計算成本時出現(xiàn)了錯誤，則會為項目帶來直接財產(chǎn)損失。三是高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險具有多樣性。因高速公路工程須在不同的施工環(huán)境的進(jìn)行施工建設(shè)，針對每個不同的環(huán)境須采用不同的施工策略和風(fēng)險管理策略。所以項目在建設(shè)過程中也會面臨各種不可預(yù)知的經(jīng)濟(jì)、政治和社會風(fēng)險。這些風(fēng)險之間是相互聯(lián)系和制約的，形成了一個風(fēng)險網(wǎng)絡(luò)，為風(fēng)險管理帶來者更大的挑戰(zhàn)。四是高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險具有復(fù)雜性。在對高速公路工程建設(shè)項目進(jìn)行風(fēng)險管理過程中須協(xié)調(diào)各種管理要素，包括人員、設(shè)備、原材料、物資耗材等。因項目分支部門較多，部門之間職責(zé)不同，所以協(xié)調(diào)的難度很大，協(xié)調(diào)的周期很長。所以在項目風(fēng)險管理時，必須要做好各項防范工作，盡可能做到對各種可能發(fā)生的風(fēng)險有一個比較準(zhǔn)確的預(yù)判，以降低風(fēng)險管理的難度。

4高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理流程

根據(jù)前人的研究研究成果和實踐經(jīng)驗，高速公路工程建設(shè)項目的風(fēng)險管理遵照的基本流程是風(fēng)險識別、風(fēng)險分類、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控。

4.1風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理的首要環(huán)節(jié)，也是前提和基礎(chǔ)。在進(jìn)行風(fēng)險管理時，項目的管理團(tuán)隊須準(zhǔn)確識別風(fēng)險來源、風(fēng)險產(chǎn)生的原因、風(fēng)險的征兆。在風(fēng)險識別時要考慮到各種靜態(tài)因素和動態(tài)因素，對于可預(yù)知的風(fēng)險要分析其存在的原因，對于不可預(yù)知的風(fēng)險，要結(jié)合其他工程項目風(fēng)險管理的經(jīng)驗及時防范。風(fēng)險識別應(yīng)從整體到局部。識別整體風(fēng)險時，應(yīng)先羅列高速公路工程建設(shè)項目中通常會出現(xiàn)的問題，然后再將這些風(fēng)險層層分解到各個對應(yīng)的環(huán)節(jié)。一般來說，在風(fēng)險識別時經(jīng)常會用到幾個技術(shù)工具：流程圖法與檢查表法、PHA預(yù)先分析法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法及SWOT分析法[4]。具體的風(fēng)險識別分為五個步驟，一是確定目標(biāo)；二是確定工程項目的參與者；三是收集相關(guān)資料；四是項目風(fēng)險預(yù)測；五是識別項目中的潛在風(fēng)險。

4.2風(fēng)險分類

按照高速公路工程建設(shè)項目的具體特點，其風(fēng)險可能存在的風(fēng)險可分為環(huán)境風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險。環(huán)境風(fēng)險一般是指自然環(huán)境帶來的風(fēng)險和政策環(huán)境帶來的風(fēng)險兩類。前文已多次提及高速公路工程建設(shè)項目的建設(shè)環(huán)境復(fù)雜，存在的客觀自然風(fēng)險較多，因此在工程在建設(shè)時須對項目所在地的氣候、地形、地質(zhì)條件、植被狀況等進(jìn)行綜合評估，以預(yù)測可能存在的自然環(huán)境風(fēng)險；此外政策風(fēng)險對工程項目的施工進(jìn)度，資金來源等也會產(chǎn)生較大的影響。所以在項目建設(shè)時也應(yīng)時刻關(guān)注政策變化，以盡可能規(guī)避政策變化帶來的財務(wù)風(fēng)險。社會風(fēng)險是指工程項目在建設(shè)過程中遇到的各種社會性的人為風(fēng)險。如有些項目在建設(shè)時項目團(tuán)隊可能會與當(dāng)?shù)厝罕姰a(chǎn)生沖突產(chǎn)生風(fēng)險；也可能會因破壞當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境而受到質(zhì)監(jiān)環(huán)保部門的處罰或被強制停工等產(chǎn)生的風(fēng)險。對此項目在建設(shè)時必須要加強對人員的管理，協(xié)調(diào)好與地方政府和群眾的關(guān)系，規(guī)范施工，減少廢棄物污染，保護(hù)好環(huán)境。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險是指工程在建期間因原材料價格波動、通貨膨脹等因素等來的不可預(yù)知的成本變化而可能引發(fā)的財務(wù)風(fēng)險。針對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，要準(zhǔn)確預(yù)判原材料行情走勢，并根據(jù)往年的通貨膨脹指數(shù)預(yù)提部分成本費用。技術(shù)風(fēng)險是指在復(fù)雜環(huán)境中施工時可能遇到的各種無法解決的技術(shù)難題所造成的工期延誤，成本增大等風(fēng)險。針對技術(shù)風(fēng)險，項目在建設(shè)之前必須要加強分析論證，準(zhǔn)確預(yù)判累次風(fēng)險，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。管理風(fēng)險是指對人力資源、設(shè)備、安全等方面的管理出現(xiàn)問題時會造成管理和作業(yè)效率低下，工程不能如期完工做帶來的合同違約和財產(chǎn)損失風(fēng)險。公路工程建設(shè)項目涉及的管理要素多且雜，在管理時必須要建立完善的管理體系，運用現(xiàn)代管理方式加強對每個環(huán)節(jié)的管理。

4.3風(fēng)險評估

在風(fēng)險評估時須建立完善的風(fēng)險評估體系，在此體系下首先要評估整體風(fēng)險，然后再評估局部風(fēng)險。評估風(fēng)險時要為每個評估要素設(shè)定具體指標(biāo)和可量化的標(biāo)準(zhǔn)，對已知和未知的風(fēng)險進(jìn)行綜合整體評價，以防范或減少風(fēng)險產(chǎn)生的可能性。風(fēng)險評估的第一個階段是風(fēng)險預(yù)測，在預(yù)測時須建立一套完整的模型，將預(yù)設(shè)的風(fēng)險置于模型中進(jìn)行推演并得出一個量化的標(biāo)準(zhǔn)值。在評價時既要對風(fēng)險定性還應(yīng)定量，常用的評價方法有歷史數(shù)據(jù)分析、主觀分析和專家賦分。

4.4風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險評估完成之后就要針對已評估完成的風(fēng)險制定應(yīng)對方案，目的是將風(fēng)險發(fā)生和造成的損失降到最低。降低或減輕風(fēng)險的策略是否能達(dá)到既定的目的關(guān)鍵在于風(fēng)險是否可被預(yù)測。具體實施措施是，在減輕風(fēng)險時針對不同等級的風(fēng)險通過與技術(shù)團(tuán)隊和專家溝通對項目實施的整個過程進(jìn)行監(jiān)督和控制。對于可預(yù)測的風(fēng)險可提前做好防范預(yù)案或?qū)L(fēng)險轉(zhuǎn)化為不同類型的風(fēng)險（將不可控風(fēng)險轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險。除了減輕風(fēng)險外，還應(yīng)回避或預(yù)防風(fēng)險?；乇芑蝾A(yù)防風(fēng)險的實現(xiàn)手段主要有兩個，一是通過教育手段，二是通過技術(shù)手段[5]。通過教育方法回避或預(yù)防風(fēng)險是指工程建設(shè)項目通過加強對工程項目技術(shù)人員和作業(yè)人員的培訓(xùn)教育，使其掌握更多的風(fēng)險識別、風(fēng)險防范知識，能在自身工作崗位上規(guī)范作業(yè)，遵守安全管理制度，以降低風(fēng)險發(fā)生的可能性；通過技術(shù)手段是指運用技術(shù)工具或風(fēng)險管理模型對每個細(xì)分環(huán)節(jié)的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，確定不同的風(fēng)險影響因素，并運用各種可實現(xiàn)的方式消除各風(fēng)險因素[6]。高速公路工程建設(shè)項目產(chǎn)生風(fēng)險誘因是很多的，風(fēng)險管理的難度是很大的，在這種前提下即使制定了各種風(fēng)險識別、分類、評估及應(yīng)對機(jī)制，但仍不可能完全規(guī)避、轉(zhuǎn)移或杜絕風(fēng)險。所以當(dāng)發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險存在時就應(yīng)接受風(fēng)險，采取積極的應(yīng)對措施，通過過重方式減少或降低風(fēng)險造成的各種損失。須特別說明的是接受風(fēng)險一般適用于風(fēng)險較小的情況。

5結(jié)語

進(jìn)行高速公路工程項目風(fēng)險管理時要采用系統(tǒng)化的管理方式，運用科學(xué)的流程和方法。具體執(zhí)行時首先要將風(fēng)險按照不同的標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險進(jìn)行分類，然后再根據(jù)風(fēng)險管理的流程對風(fēng)險進(jìn)行管理。風(fēng)險管理的具體流程是風(fēng)險識別、風(fēng)險分類、風(fēng)險評估及風(fēng)險應(yīng)對。

參考文獻(xiàn)：

[1]王志瑋，蔡貞秀，吳棟梁.基于全生命周期的高速公路工程項目風(fēng)險識別與模糊綜合評價應(yīng)用研究[J].項目管理技術(shù)，2012，12：46-51.

[2]劉海平.高速公路工程項目質(zhì)量管理[J].財經(jīng)問題研究，2014，S1：197-200.

[3]薛富強.探究高速公路工程建設(shè)項目風(fēng)險管理[J].商，2015，29：3.[4]高速公路建設(shè)項目的風(fēng)險管理研究[D].2017.

作者：陳濤 單位：江蘇捷達(dá)交通工程集團(tuán)有限公司