建筑工程合同管理中情勢(shì)變更索賠管理

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摘要：文中通過(guò)對(duì)建筑工程中情勢(shì)變更概念的具體化，結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析，探索了建筑工程合同管理中情勢(shì)變更索賠管理中的應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：合同管理，情勢(shì)變更，案例分析

0引言

2020年新冠疫情突發(fā)，對(duì)整個(gè)社會(huì)造成了重大影響，建筑工程行業(yè)也不例外。停工停產(chǎn)、建筑材料價(jià)格大幅上漲、房產(chǎn)交易數(shù)量下降等都對(duì)建設(shè)工程合同的履行產(chǎn)生了很大的影響。建設(shè)工程合同履行過(guò)程中，甲乙雙方能不能為自己爭(zhēng)取到更多的利益至關(guān)重要。情勢(shì)變更最初制定時(shí)，適用條件不明確，且需要報(bào)最高人民法院進(jìn)行核定，這不利于情勢(shì)變更制度在建設(shè)工程中的應(yīng)用。最新的《民法典》中對(duì)關(guān)于情勢(shì)變更的相關(guān)規(guī)定做了調(diào)整，當(dāng)發(fā)生既不可預(yù)見(jiàn)又能歸屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化時(shí)，繼續(xù)履行合同對(duì)其中一方當(dāng)事人明顯不公平或者繼續(xù)履行會(huì)給其中一方帶來(lái)較大經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，當(dāng)事人可以向人民法院請(qǐng)求變更或者解除合同。這就為情勢(shì)變更在建設(shè)工程當(dāng)中的適用提供了有力的法律依據(jù)，情勢(shì)變更制度自身體現(xiàn)的功能為其在建設(shè)工程施工合同中的應(yīng)用提供了可能性［1］。本文結(jié)合具體案例進(jìn)行分析，探索了情勢(shì)變更在建設(shè)工程合同管理中的應(yīng)用。

1情勢(shì)變更的概念

百年不遇的洪水、極為罕見(jiàn)的旱災(zāi)等極端惡劣天氣，歸屬為不可抗力，有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以預(yù)見(jiàn)的材料市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。情勢(shì)變更既不等同于不可抗力，亦不可歸屬為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。其主要的參照點(diǎn)是合同內(nèi)容成立的基礎(chǔ)條件是否發(fā)生異常變化。本文既不考慮不可抗力因素，也不考慮商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的情況，僅對(duì)情勢(shì)變更原則在建筑工程合同管理中的應(yīng)用進(jìn)行分析。情勢(shì)變更即是“形勢(shì)的變化”，是合同基礎(chǔ)的變化。如市場(chǎng)環(huán)境、政策調(diào)整、經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)情勢(shì)、法律約束等人為或者非人為變化。建筑工程建設(shè)周期較長(zhǎng)，常見(jiàn)的情勢(shì)有建筑材料市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、政府宏觀調(diào)控等。建筑工程建設(shè)周期較長(zhǎng)，工程環(huán)境復(fù)雜，發(fā)生變更是常見(jiàn)現(xiàn)象。合同履行過(guò)程中，合同雙方為了維護(hù)自身權(quán)益，都會(huì)盡量減小合同條款對(duì)自己的不利影響，受損一方當(dāng)事人為了保障自己的利益，就需要合理應(yīng)用情勢(shì)變更原則，對(duì)合同協(xié)議提出調(diào)整、終止等訴求［2］，同時(shí)當(dāng)事人還被賦予不受不利影響重新協(xié)商的權(quán)利［3］。

2情勢(shì)變更原則適用條件

2.1合同基礎(chǔ)環(huán)境發(fā)生特殊變化

（1）市政地鐵建設(shè)過(guò)程中，如果因?yàn)榉钦＝煌ü苤茖?dǎo)致延遲交房，可據(jù)實(shí)際情況適用情勢(shì)變更。（2）某地遭遇幾十年未遇的旱情，合同無(wú)法如期履行。（3）某案件中因遇建材價(jià)格異常波動(dòng)，法院將其認(rèn)定為情勢(shì)變更。（4）因自然環(huán)境變化導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)條件喪失時(shí)，人民法院可對(duì)當(dāng)事人要求變更合同條款的主張予以支持［4］。（5）外匯比率變動(dòng)大。

2.2情勢(shì)變更必須發(fā)生在建設(shè)工程合同的執(zhí)行過(guò)程中

簽訂合同之前發(fā)生的情勢(shì)變更，不能作為適用情勢(shì)變更的條件，因?yàn)榇藭r(shí)的情勢(shì)變更不能影響合同的履行。當(dāng)合同協(xié)議終止之后發(fā)生情勢(shì)的異常變化，雙方當(dāng)事人的權(quán)利及其義務(wù)隨著合同的終止而結(jié)束，適用情勢(shì)變更原則不符合合同簽訂的基本原則［5-6］。情勢(shì)變更成立的關(guān)鍵步驟之一是確定變更發(fā)生在合同正常履行期間［7］。由此可見(jiàn)，只有在雙方正式簽訂合同之后并執(zhí)行合同至終止之前的這段時(shí)間之內(nèi)，才適用情勢(shì)變更原則。

2.3非雙方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)引起的客觀情勢(shì)

事實(shí)上，制定情勢(shì)變更的初衷就是為了維護(hù)合同的公平。因此，一旦情勢(shì)發(fā)生了異常變化，且此種變化可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定找到責(zé)任的承擔(dān)人，則不適用情勢(shì)變更原則。另外，如果雙方當(dāng)事人通過(guò)人為的手段或者在合同協(xié)議中擬定了相關(guān)條款作為情勢(shì)變更的適用條件，因有人為原因，則不能適用情勢(shì)變更原則。不可預(yù)見(jiàn)性是異?？陀^情勢(shì)的另一顯著特征。當(dāng)合同由于遇到某種客觀情況而無(wú)法繼續(xù)履行或者合同履行成本過(guò)高，合同雙方當(dāng)事人可以酌情考慮采用情勢(shì)變更原則處理事件［8］。由于客觀情況具備不可預(yù)見(jiàn)性，因此，不存在公平視域下權(quán)利或責(zé)任的失衡問(wèn)題。

3情勢(shì)變更的具體運(yùn)用

根據(jù)上文的分析，可知情勢(shì)變更具備以下幾個(gè)特點(diǎn)：①建設(shè)工程合同簽訂的基礎(chǔ)環(huán)境必須發(fā)生變化；②事件發(fā)生在合同履行過(guò)程中；③特殊變化的發(fā)生非當(dāng)事人雙方引起；④發(fā)生的事項(xiàng)不可事先預(yù)知，且超出了企業(yè)可承擔(dān)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)范圍。

3.1案例背景

在建設(shè)工程糾紛案件當(dāng)中，2005年12月22日，乙方與甲方簽訂《建筑安裝工程施工承包合同》，約定由乙方承建興旺花園8#棟。合同約定：建筑面積8#棟約底層雜房車(chē)庫(kù)815m2，一至六層住房4782.00m2。工程總造價(jià)229.3834萬(wàn)元（其中，底層815.00m2×435.18×60%元/m2＝212，803.00元；一至六層4782.00m2×435.18元/m2＝2，081，031.00元）。工程造價(jià)按人民幣435.18元/m2包干。合同中關(guān)于價(jià)款的條款如下：（1）合同采用固定總價(jià)，調(diào)整范圍：發(fā)生設(shè)計(jì)圖紙和合同規(guī)定的工程承包范圍以外的事項(xiàng)予以調(diào)整。不可調(diào)整范圍：①市場(chǎng)因素及其它原因引起的材料和人工費(fèi)的漲價(jià)；②不計(jì)取計(jì)日工。調(diào)整原則及依據(jù)：湖南省《99建筑定額》。底層車(chē)庫(kù)和車(chē)庫(kù)的建筑面積按包干價(jià)435.18元／m2的60%計(jì)算。工程竣工驗(yàn)收后，在竣工驗(yàn)收達(dá)到優(yōu)良之日起一個(gè)月之內(nèi)乙方開(kāi)具稅務(wù)發(fā)票，將工程款結(jié)算清楚。（2）關(guān)于工程款撥付，雙方約定：①乙方承包本合同工程內(nèi)容，從條形基礎(chǔ)和地梁基礎(chǔ)開(kāi)始?jí)|資至主體工程竣工驗(yàn)收為止，才視為撥款條件；②從基礎(chǔ)墊資至主體工程竣工驗(yàn)收合格后十天之內(nèi)首批撥付本合同項(xiàng)目主體工程量的60%。（3）主體工程竣工至裝飾工程綜合驗(yàn)收達(dá)到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，交付甲方后一個(gè)月內(nèi)撥付本工程合同總價(jià)款的95%。（4）質(zhì)量保證金為5%，按國(guó)家規(guī)定的保修期滿后，竣工綜合驗(yàn)收達(dá)到優(yōu)良之日起滿二年工程良好，退還一半的保修金，保修期滿，工程質(zhì)量均良好，保修金全部退還乙方。（5）關(guān)于開(kāi)工至竣工日期，雙方約定開(kāi)工日期：2005年12月31日。竣工日期：2006年6月30日。開(kāi)工日期以甲方下達(dá)給乙方的施工通知單規(guī)定的開(kāi)工日期為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算工期。合同履行過(guò)程中雙方于2006年8月14日雙方簽訂的《興旺花園河砂補(bǔ)差協(xié)議書(shū)》附件：《興旺花園8月14日以前完成工程量記錄表》。2011年11月17日，8#棟通過(guò)竣工驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告載明，8#棟于2006年3月20日開(kāi)工。其中，郴州市誠(chéng)信工程造價(jià)事務(wù)所有限公司作出《興旺花園8#棟住宅樓工程造價(jià)鑒定報(bào)告》，鑒定結(jié)論為：①按施工合同約定價(jià)計(jì)算工程造價(jià)：8#棟為2100643.36元；②按2006年消耗量標(biāo)準(zhǔn)計(jì)價(jià)工程造價(jià)：8#棟為3669469.09元，其中規(guī)費(fèi)104020.96元。甲公司實(shí)際已經(jīng)支付的工程款為：8#棟為2186313.42元。

3.2雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)

雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)有兩個(gè)：一是工程造價(jià)如何確定；二是本案是否適用情勢(shì)變更。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ分械南嚓P(guān)規(guī)定，結(jié)合合同履行實(shí)際情況，判定糾紛處理的方式。本案發(fā)生的事件既有合同履行基礎(chǔ)發(fā)生變化，又有不可預(yù)見(jiàn)性。如果按照原合同進(jìn)行履行，對(duì)承包人顯失公平，應(yīng)結(jié)合案件具體情況并堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、有限調(diào)整的原則。

3.3分析案例是否適用情勢(shì)變更

根據(jù)雙方簽訂的建筑安裝工程施工承包合同中相關(guān)條款可知，本工程合同為固定總價(jià)，對(duì)照情勢(shì)變更原則可得出如下內(nèi)容：3.3.1情勢(shì)已經(jīng)變更，即合同賴以存在的基礎(chǔ)變化。（1）合同工期發(fā)生變化：合同工期為6個(gè)月，而實(shí)際工期是5年。根據(jù)案卷中甲乙雙方的陳述可知，致使工期延長(zhǎng)的原因主要有以下三點(diǎn)：①當(dāng)?shù)卮迕竦某掷m(xù)阻工；②2006年夏天郴州市區(qū)持續(xù)降雨；③施工場(chǎng)地?fù)跬翂ψo(hù)坡未能及時(shí)修復(fù)達(dá)標(biāo)。（2）市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)：工期延長(zhǎng)期間人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)具使用費(fèi)均有較大幅度的上漲。2005年甲乙雙方簽訂合同，根據(jù)當(dāng)時(shí)建筑材料價(jià)格、人工工資水平和施工進(jìn)度制定。根據(jù)以上兩點(diǎn)內(nèi)容，可以推定認(rèn)定合同履行賴以存在的基礎(chǔ)已經(jīng)發(fā)生變化。3.3.2情勢(shì)變更具有不可預(yù)見(jiàn)性。案例中引起情勢(shì)變更原因不能歸責(zé)于乙公司。有經(jīng)驗(yàn)的承包商可以預(yù)見(jiàn)工期的延長(zhǎng)和材料價(jià)格的上漲，但在本案例中該風(fēng)險(xiǎn)變化范圍顯然已超出承包商的合理預(yù)期，且可防范性和控制性較低。案例中工期不合理延長(zhǎng)的主要原因是當(dāng)?shù)卮迕癯掷m(xù)阻工及2006年夏天郴州市區(qū)持續(xù)降雨引起的施工場(chǎng)地?fù)跬翂ξ茨芗皶r(shí)修復(fù)，上述原因客觀上為雙方當(dāng)事人不可阻卻，不能歸責(zé)于乙公司。3.3.3異常的客觀情勢(shì)致合同顯失公平。“顯失公平”是合同以成立的環(huán)境發(fā)生重大變化，按照原合同履行對(duì)乙公司顯失公平。合同中約定的工期和實(shí)際工期又較大出入，原材料價(jià)格、人工費(fèi)和機(jī)械費(fèi)與簽訂合同時(shí)相比有較大幅度的上漲，基于此，雙方簽訂的施工承包合同賴以成立的環(huán)境發(fā)生了當(dāng)事人預(yù)料不到的重大變化，若繼續(xù)按照原合同約定的固定價(jià)款結(jié)算對(duì)施工方乙公司明顯不利。綜上所述，依據(jù)情勢(shì)變更的原則，認(rèn)為乙公司可請(qǐng)求法院適用情勢(shì)變更原則對(duì)雙方約定的工程價(jià)款結(jié)算條款予以適當(dāng)調(diào)整。

4結(jié)語(yǔ)

在新形勢(shì)下，情勢(shì)變更原則的存在與適用有利于保護(hù)合同當(dāng)事人的權(quán)益不受侵害，進(jìn)而保障公平性。建筑工程合同不同與一般的企業(yè)合同，合同本身的標(biāo)的物建設(shè)周期長(zhǎng)，工程造價(jià)高，涉及人員多，且受政策和周?chē)匀画h(huán)境影響比較大。建筑工程費(fèi)用中大部分的費(fèi)用都花費(fèi)在建筑材料上，且易受市場(chǎng)的影響。在簽訂建設(shè)工程合同時(shí)，常常明確約定主要材料的價(jià)款是否進(jìn)行調(diào)整。因此，應(yīng)慎重看待施工合同條款，合理規(guī)避可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，從而減少合同條款引起的糾紛，為保障合同順利實(shí)施提供基礎(chǔ)條件。當(dāng)波動(dòng)范圍超過(guò)正常范圍之后，可根據(jù)情勢(shì)變更原則分析是否適用，保障自己的合法權(quán)益。

作者:高孟冉 單位:鄭州商學(xué)院建筑工程學(xué)院