交易市場(chǎng)論文精選(九篇)

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第1篇：交易市場(chǎng)論文范文

貸款交易從形式上可分為貸款轉(zhuǎn)讓、貸款參與和貸款更新三種。其中，貸款轉(zhuǎn)讓是指在不改變貸款協(xié)議內(nèi)容的情況下，貸款銀行將其享有的貸款債權(quán)轉(zhuǎn)讓與第三方享有的法律行為，其在不改變債權(quán)的內(nèi)容的情況下，由受讓行取代原貸款銀行的地位。貸款更新是指借款人與受讓行之間重新簽訂貸款協(xié)議取代原有的貸款協(xié)議，從而由受讓行承受出讓行的貸款人地位，享有權(quán)利并負(fù)擔(dān)義務(wù)。貸款參與是指在一項(xiàng)貸款交易中，原貸款協(xié)議不變，只是出讓行與受讓行簽署參貸協(xié)議，出讓行同意將未來(lái)收到的本息按照約定的參貸比例轉(zhuǎn)付給受讓行(或稱為“參貸行”)，同時(shí)參貸行向出讓行提供對(duì)應(yīng)的資金并承擔(dān)相應(yīng)的信用風(fēng)險(xiǎn)。《通知》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)遵守潔凈轉(zhuǎn)讓原則，即實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的真實(shí)、完全轉(zhuǎn)讓，風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)、完全轉(zhuǎn)移。根據(jù)該規(guī)定，出讓行與受讓行之間需要重新簽訂協(xié)議，以貸款更新的形式確認(rèn)交易后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。如果交易的貸款涉及遍布各地的眾多借款人，受讓行要與每一位借款人重新簽訂借貸協(xié)議，交易手續(xù)繁瑣，交易成本過(guò)高，在實(shí)踐中難以操作。我國(guó)《合同法》第八十條規(guī)定:“債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力?！边@一條明確了我國(guó)在債權(quán)轉(zhuǎn)讓與對(duì)債務(wù)人生效的問(wèn)題上采用的是通知原則，債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利只需通知債務(wù)人，即對(duì)債務(wù)人發(fā)生效力。所以，在具體的貸款交易中，可以根據(jù)需要靈活采用多種形式，如果是單筆貸款或銀團(tuán)貸款，可采取貸款更新的方式進(jìn)行交易，如果涉及眾多債務(wù)人，信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)出方可以登報(bào)公告形式通知債務(wù)人，這種方式完全符合現(xiàn)有法律要求，同時(shí)也是成本最低、最可行、最有利于我國(guó)貸款交易業(yè)務(wù)順利發(fā)展的交易形式。

二、擴(kuò)大市場(chǎng)參與主體范圍

按照《通知》規(guī)定，我國(guó)貸款交易的主體必須是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的、吸收公眾存款的商業(yè)銀行、信用合作社及政策性銀行。這使得貸款交易的參與主體過(guò)于單一、范圍狹窄，導(dǎo)致通過(guò)貸款交易所進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移只不過(guò)是在不同銀行之間進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)依然滯留在整個(gè)銀行系統(tǒng)。所以要積極發(fā)展中小商業(yè)銀行交易會(huì)員，并適時(shí)引入信托投資公司、財(cái)務(wù)集團(tuán)公司、資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、保險(xiǎn)公司、貸款公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)投資者參與交易，鼓勵(lì)和引導(dǎo)更多的市場(chǎng)主體參與貸款交易，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。這樣可將原本封閉于銀行體系內(nèi)部的貸款風(fēng)險(xiǎn)釋放到其他金融主體來(lái)共同分擔(dān)，從而起到了分散風(fēng)險(xiǎn)的作用。此外，投資主體的多元化也有利于提高貸款交易市場(chǎng)的規(guī)模和流動(dòng)性。

三、豐富貸款交易的品種和方式

根據(jù)《通知》規(guī)定，當(dāng)前我國(guó)進(jìn)行的貸款交易必須是整體性、買斷式和無(wú)追索權(quán)的交易，而且必須是正常類信貸資產(chǎn)交易，這些規(guī)定的存在有其合理之處，但在一定程度上局限了貸款交易的品種和方式。全面的貸款交易應(yīng)該既包括正常貸款交易，也應(yīng)該包括不良貸款交易;既可以是買斷式交易，也可以是回購(gòu)式交易;既可以是平價(jià)交易、溢價(jià)交易，也可以是折價(jià)交易;既可以是整體式交易，也可以是拆分式交易。由于貸款交易屬于我國(guó)的一項(xiàng)金融創(chuàng)新，目前正處于初步發(fā)展階段，管理層出于審慎角度做出的一些限制性規(guī)定是符合我國(guó)具體國(guó)情、合乎金融實(shí)際的。其中，不良貸款存在各銀行分類標(biāo)準(zhǔn)并不完全一致、定價(jià)不透明、自主性強(qiáng)的特點(diǎn);拆分交易會(huì)引起貸款標(biāo)準(zhǔn)下降甚至惡化的情況;雙買斷式交易屬于銀行的一種財(cái)務(wù)性調(diào)整，屬于明顯的用于規(guī)避監(jiān)管部門對(duì)存貸比、資本充足率等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)管的工具，降低監(jiān)管有效性。但回購(gòu)式的貸款交易也列入了禁止行列之中，這一規(guī)定是可以突破的，貸款回購(gòu)與以往的證券回購(gòu)在性質(zhì)上是相同的，雖然回購(gòu)型貸款交易可以規(guī)避監(jiān)管，如暫時(shí)提高資本充足率，降低存貸比等，但也同樣是銀行管理流動(dòng)性的有效手段和技術(shù)。要拓展貸款交易的業(yè)務(wù)品種和交易方式，例如允許回購(gòu)式貸款交易。此外，在正常貸款交易成熟規(guī)范后，可考慮開(kāi)展不良貸款交易，通過(guò)貸款交易將不良資產(chǎn)迅速、成批量地轉(zhuǎn)換為金融市場(chǎng)上可流通轉(zhuǎn)讓的金融產(chǎn)品，可以重新盤(pán)活銀行部分資產(chǎn)的流動(dòng)性，將銀行資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、分散，從而化解不良資產(chǎn)，降低不良貸款率。這也符合國(guó)務(wù)院《關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中“支持銀行開(kāi)展不良貸款轉(zhuǎn)讓”的政策要求。

四、建立健全外部信用評(píng)級(jí)體系

第2篇：交易市場(chǎng)論文范文

縱觀上海產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，可以看到它反映了經(jīng)濟(jì)體制改革的階段性進(jìn)展。從1994年上海城鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)交易所成立算起，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)大致經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段。

第一階段：1994~1996年。上海城鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)交易所一誕生便處在矛盾中：一方面，上海正處于國(guó)企改革的關(guān)鍵階段，需要一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為盤(pán)活國(guó)有資產(chǎn)、規(guī)范國(guó)有企業(yè)購(gòu)并和防止國(guó)有資產(chǎn)流失服務(wù)；而另一方面由于四川樂(lè)山出現(xiàn)了所謂的“籮筐交易市場(chǎng)”(即當(dāng)?shù)禺a(chǎn)權(quán)交易所繞開(kāi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將未上市的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)拆細(xì)，公開(kāi)交易這些企業(yè)的股票)，國(guó)務(wù)院明令禁止新設(shè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。因此，盡管上海有推進(jìn)和規(guī)范國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的需要，但仍只能進(jìn)行農(nóng)村集體資產(chǎn)的交易。

直至1995年7月，原國(guó)有資產(chǎn)管理局草擬了國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓辦法，上海市委才能放手把產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)作為促進(jìn)國(guó)企改革的一個(gè)環(huán)節(jié)。1996年3月，在城鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)交易所的基礎(chǔ)上改組成立了產(chǎn)權(quán)交易所,標(biāo)志著上海產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性發(fā)展階段。

第二階段：1996~1999年。這一階段的特點(diǎn)是建立國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管體系，以盤(pán)活存量國(guó)有資產(chǎn)、防止國(guó)有資產(chǎn)流失為主要目標(biāo)，以國(guó)有企業(yè)間的產(chǎn)權(quán)交易為主要特征，以政府行政撮合為主要交易手段。從1996年開(kāi)始，上海市政府出臺(tái)了近10部有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易的政府規(guī)章，其中有9部是在1999年前制定的(產(chǎn)權(quán)交易法律事務(wù)，張海龍主編，上海社會(huì)科學(xué)院出版社。這些規(guī)定是：《上海市產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》、《上海市產(chǎn)權(quán)交易管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范本市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步完善產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和工商變更工作的通知》、《上海市產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》、《上海市產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》、《破產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易實(shí)行規(guī)則》、《上海市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定暫行辦法》、《上海市國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)處辦法》)。內(nèi)容涉及產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定等，不僅為上海國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易創(chuàng)造了較為完備的法制環(huán)境，更為以后產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。在此期間，產(chǎn)權(quán)交易規(guī)模迅速擴(kuò)大，上海產(chǎn)權(quán)交易所的交易額從1996年的近40億元猛增到1999年的270多億元。

第三階段：1999年至今。這是上海產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型階段，隨著政策重點(diǎn)轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)并購(gòu)和促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的功能、成交機(jī)制和交易主體發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變。在功能上，從最初的主要服務(wù)于盤(pán)活國(guó)有資產(chǎn)存量和防止國(guó)有資產(chǎn)流失，轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)各種所有制的產(chǎn)權(quán)交易和資本流動(dòng)；在成交機(jī)制上，建立在自愿基礎(chǔ)上的競(jìng)價(jià)方式取代了政府的行政撮合；在交易主體的所有制形式上，從以公有制企業(yè)為主轉(zhuǎn)變?yōu)槊嫦蚋黝愃兄破髽I(yè)。標(biāo)志著上海產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段的主要事件有三：一是1998年專門針對(duì)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的政府法規(guī)，即《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》（簡(jiǎn)稱十八條）的出臺(tái)；二是1999年底上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的成立，標(biāo)志著促進(jìn)資本在高新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)入和退出的有形產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的形成；三是2002年4月上海市政府《關(guān)于外資并購(gòu)本市國(guó)有企業(yè)的若干意見(jiàn)》的出臺(tái)，使國(guó)際資本進(jìn)入上海資本市場(chǎng)發(fā)展到一個(gè)新階段。當(dāng)前另一個(gè)顯著特點(diǎn)是跨地區(qū)的產(chǎn)權(quán)交易漸成規(guī)模，上海產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易中地位不斷提高。

二、政府的作用：營(yíng)造產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的環(huán)境

（一）擺正市場(chǎng)定位，完善支撐體系，避免舍本逐末的政府行為

產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)作為促進(jìn)資源合理配置的要素市場(chǎng)之一，只是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體系的一個(gè)子系統(tǒng)。產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)能否有效運(yùn)轉(zhuǎn)以及能夠發(fā)揮多大作用，取決于市場(chǎng)制度的完善程度。上海產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)之所以能夠保持較好的發(fā)展勢(shì)頭，一個(gè)決定性因素就是市政府在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的制度環(huán)境建設(shè)方面發(fā)揮了積極作用。政府能夠根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)的需要，改善產(chǎn)權(quán)交易的制度環(huán)境，建立產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的支撐體系。這些配套的制度措施和支撐體系包括較為完善的法規(guī)、有效的組織協(xié)調(diào)機(jī)制、嚴(yán)格的監(jiān)管體系等。

上海產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的制度建設(shè)是從規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易起步的。1999年以前，重點(diǎn)圍繞國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，建立規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的法規(guī)框架。在此期間出臺(tái)了包括界定國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)范圍、建立國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管體系、確立產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則等法規(guī)政策。

1999年以后，隨著經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)變政府職能、培育市場(chǎng)體系以及促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，上海產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)支撐體系建設(shè)真正進(jìn)入實(shí)質(zhì)階段。市政府實(shí)施了一系列培育和促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)供給和需求的政策，如建立高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系（特別是成立高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心）和小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)體系、出臺(tái)創(chuàng)業(yè)投資鼓勵(lì)政策、允許并鼓勵(lì)民間和外資介入國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易等。

設(shè)立上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所是上海高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它的發(fā)展與高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系的完善和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是相互促進(jìn)的。上海高度重視高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化體系的建設(shè)，以“十八條”為核心，出臺(tái)了包括人力資源政策、資本政策和技術(shù)政策等一系列鼓勵(lì)政策，形成了特有的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化政策體系。正是在這樣的政策背景下，1999年年底成立了為科技項(xiàng)目、科技企業(yè)和成長(zhǎng)型企業(yè)等提權(quán)交易和股權(quán)融資等服務(wù)的上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所。作為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化政策體系的一部分，上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所獲得了有力的政策支持和強(qiáng)大的資源保障。（二）提供政策支持和資源保障

1.授予上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所和上海產(chǎn)權(quán)交易所從事產(chǎn)權(quán)交易的壟斷地位

此舉有三個(gè)重要意義：一是加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)交易的監(jiān)督，防止可能存在的惡意或串謀壓價(jià)、低估資產(chǎn)等導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失的行為發(fā)生。二是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)、以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有明顯的經(jīng)濟(jì)外部性，因此在市場(chǎng)環(huán)境遠(yuǎn)不夠完善的情況下，需要政府運(yùn)用行政力量維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的權(quán)威地位。三是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在發(fā)展初期聚合市場(chǎng)資源的能力相對(duì)薄弱，實(shí)施這種“趕羊入圈”的策略有利于產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在保證生存的條件下，逐步發(fā)揮資本交易平臺(tái)的作用。具體措施：

（1）確定產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的權(quán)威地位，為交易所提供有力的信用保證

產(chǎn)權(quán)交易所和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的地位和職能分別在《上海產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》和《上海促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》中以政府令的形式明文規(guī)定。上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的定位是服務(wù)全國(guó)、面向世界的專業(yè)化權(quán)益性資本市場(chǎng)，為科技項(xiàng)目、科技企業(yè)和成長(zhǎng)型企業(yè)等提權(quán)交易和股份融資等服務(wù)。同時(shí)，上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所組建了由市各委辦局領(lǐng)導(dǎo)組成的指導(dǎo)委員會(huì)，并且掛靠在市科委下，這些措施有利于解決發(fā)展初期產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的市場(chǎng)信用和地位問(wèn)題。

（2）提供壟斷性資源，保證交易的活躍

上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所是經(jīng)高科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心認(rèn)定的高新技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)交易的唯一平臺(tái)，凡經(jīng)認(rèn)定的項(xiàng)目，如果需要融資或產(chǎn)權(quán)交易的，都會(huì)由轉(zhuǎn)化服務(wù)中心推介給技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所，從而享受從認(rèn)定到產(chǎn)權(quán)交易的一條龍服務(wù)。在交易所完成的交易中，經(jīng)轉(zhuǎn)化中心認(rèn)定的高新技術(shù)項(xiàng)目占了40%。上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所和上海產(chǎn)權(quán)交易所還享有國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的特許權(quán)和國(guó)有產(chǎn)權(quán)的托管權(quán)。此外，交易所還擁有鑒證權(quán)，即產(chǎn)權(quán)交易只有經(jīng)交易所認(rèn)定后才能進(jìn)行工商注冊(cè)和辦理變更手續(xù)。

2.以政策擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)模

建立一個(gè)規(guī)范的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)絕不僅僅是為了“趕羊入圈”。政策和體制障礙是阻礙當(dāng)前產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的重要因素，上海市政府通過(guò)政策擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)模，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2002年4月上海市政府出臺(tái)了《關(guān)于外資并購(gòu)本市國(guó)有企業(yè)的若干意見(jiàn)》，在上海產(chǎn)權(quán)交易所設(shè)立“外資并購(gòu)快速通道”。這不僅有利于國(guó)有企業(yè)改革和盤(pán)活國(guó)有資產(chǎn)存量，也同時(shí)提高了產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)效率，為產(chǎn)權(quán)交易開(kāi)辟了新的渠道。

3.整合政府資源

首先體現(xiàn)在較為有效的政府部門協(xié)調(diào)機(jī)制保證了政策法規(guī)的可操作性和落實(shí)效果。上海涉及到多個(gè)行政部門的政策法規(guī)都是建立在與有關(guān)部門充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，或由相關(guān)部門聯(lián)合發(fā)文。因此在政策執(zhí)行過(guò)程中，能夠得到相關(guān)部門包括垂直行政部門的有力支持，政策落實(shí)效果比較好。例如1999年由上海國(guó)資局和工商局聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步完善產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和工商變更工作的通知》，得到了較好的執(zhí)行，有效防止了國(guó)有和集體產(chǎn)權(quán)的場(chǎng)外交易。

其次表現(xiàn)在為產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)提供高效便捷的政府服務(wù)。市政府集中組織財(cái)政、稅收、海關(guān)、工商、人事、技術(shù)監(jiān)督、外事等19個(gè)委辦局和與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)的評(píng)估等服務(wù)機(jī)構(gòu)，在高新技術(shù)轉(zhuǎn)化服務(wù)中心提供從項(xiàng)目申報(bào)到融資支持的“一門式服務(wù)”；上海產(chǎn)權(quán)交易所也設(shè)立“外資并購(gòu)快速通道”，為產(chǎn)權(quán)交易提供快速便捷的規(guī)范化服務(wù)。這些舉措既有利于樹(shù)立交易所的權(quán)威地位，也有利于吸引企業(yè)入場(chǎng)交易，同時(shí)大大降低了產(chǎn)權(quán)交易成本。

三、交易機(jī)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制的完善

（一）上海市技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所

1999年12月上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的成立，為促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化和企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，建立多層次資本市場(chǎng)，邁出了嘗試性的一步。市政府的重視和大力扶持以及上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所在運(yùn)行機(jī)制方面的一系列創(chuàng)新，使其成為全國(guó)同業(yè)中發(fā)展最快，規(guī)模最大的一家。至2001年底，累計(jì)完成技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易合同3000多宗，累計(jì)交易額1000多億人民幣；其中2001年成交宗數(shù)和交易額分別是上一年的4倍多和3倍多，員工也從成立之初的7人發(fā)展到50多人。

1.運(yùn)行機(jī)制

（1）以會(huì)員制為基本交易模式

交易所實(shí)行會(huì)員制，要求交易雙方不能直接交易，必須書(shū)面委托交易所會(huì)員進(jìn)行，會(huì)員則根據(jù)交易所規(guī)定向委托方收取傭金和委托交易保證金。會(huì)員一般為投資機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)基金和企業(yè)集團(tuán)等，申請(qǐng)成為會(huì)員的機(jī)構(gòu)注冊(cè)資金不低于1000萬(wàn)元。目前交易所在全國(guó)已有200多個(gè)會(huì)員單位，其中約60%是上海機(jī)構(gòu)。會(huì)員的會(huì)費(fèi)、年費(fèi)和交易傭金提成是交易所的主要收入來(lái)源。

（2）組織保障和平臺(tái)建設(shè)

交易所是公司法人，實(shí)行指導(dǎo)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制，指導(dǎo)委員會(huì)委員由市各委辦局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。建立三網(wǎng)兩庫(kù)一系統(tǒng)，為技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易提供信息支持平臺(tái)。三網(wǎng)是指中國(guó)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所局域網(wǎng)和辦公自動(dòng)化推介網(wǎng)。兩庫(kù)是指項(xiàng)目信息庫(kù)和高新技術(shù)專業(yè)人才庫(kù)。一系統(tǒng)是電子服務(wù)系統(tǒng)。交易所監(jiān)管部依據(jù)交易審查制度，負(fù)責(zé)對(duì)交易項(xiàng)目信息的真實(shí)性進(jìn)行形式審查。

（3）運(yùn)作機(jī)制的完善

一是廣泛收集信息，構(gòu)建跨地區(qū)信息網(wǎng)絡(luò)。交易所在全國(guó)26個(gè)省市自治區(qū)建立了31個(gè)交易信息收集機(jī)構(gòu)，進(jìn)行項(xiàng)目信息的收集和。交易所還與美國(guó)和日本的機(jī)構(gòu)合作，建立了境外信息聯(lián)絡(luò)處。

二是嘗試新的交易方式，成立了技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易拍賣有限公司，進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)權(quán)的公開(kāi)拍賣。

三是尋求地方銀行對(duì)成交項(xiàng)目融資的支持。交易所與上海銀行簽訂合作協(xié)議，為其推薦的會(huì)員單位和客戶（必須為本地企業(yè)）提供5億元人民幣貸款額度，用于滿足完成產(chǎn)權(quán)交易后企業(yè)發(fā)展中的資金需求。

2.效果

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所交易結(jié)構(gòu)的變化在一定程度上代表了全國(guó)同類市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，并形成以下特點(diǎn)。第一，上市公司進(jìn)入技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，并成為主力軍。2001年上市公司交易量占總交易量的55％。部分原因在于證券市場(chǎng)監(jiān)管力度的加強(qiáng)對(duì)上市公司投資領(lǐng)域的調(diào)整產(chǎn)生了一定的影響，促進(jìn)了上市企業(yè)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和調(diào)整發(fā)展方向。第二，以本地交易為主，外地企業(yè)來(lái)滬投資增加。2001年上海當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易占總交易額的86％，在150億元的跨地區(qū)交易中，外地企業(yè)來(lái)滬購(gòu)買產(chǎn)權(quán)占89％。第三，國(guó)有和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易是活躍交易的重要力量，上海國(guó)有和集體企業(yè)存量很大，這部分企業(yè)的改制和兼并收購(gòu)占產(chǎn)權(quán)交易的相當(dāng)比例。2001年國(guó)有和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易1226宗，占總成交筆數(shù)的49％；成交額170億元，約占總成交額的17％。

（二）上海產(chǎn)權(quán)交易所

不同于技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的公司制，上海產(chǎn)權(quán)交易所是非營(yíng)利性事業(yè)法人。受早期經(jīng)營(yíng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易職能的影響，其代行政府職能的色彩較濃。但在上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)所成立并獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易后，上海產(chǎn)權(quán)交易所職能重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移。上海產(chǎn)權(quán)交易所也實(shí)行會(huì)員制管理，但交易雙方有權(quán)選擇是委托會(huì)員進(jìn)行交易，還是直接向上海產(chǎn)權(quán)交易所申請(qǐng)自行交易。國(guó)有和集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易是強(qiáng)制入場(chǎng)的，但其他所有制企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)交易自主決定。其運(yùn)行呈現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)：

一是職能轉(zhuǎn)移。在功能上，從最初的僅服務(wù)于盤(pán)活國(guó)有資產(chǎn)存量和防止國(guó)有資產(chǎn)流失，發(fā)展成為促進(jìn)不限所有制的產(chǎn)權(quán)交易和資本流動(dòng)。國(guó)有、集體產(chǎn)權(quán)交易量比重從1996年的97%降至2000年的53%，高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易也已占交易總量近一成。在成交機(jī)制上，以建立在自愿基礎(chǔ)上的競(jìng)價(jià)方式取代了政府的行政撮合。

二是由區(qū)域內(nèi)企業(yè)交易平臺(tái)向跨地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)轉(zhuǎn)變，并以促進(jìn)外資并購(gòu)為特色。1996年，在上海產(chǎn)權(quán)交易所成交的異地并購(gòu)僅2宗，交易額僅有2600萬(wàn)元；而2002年的異地并購(gòu)達(dá)513宗，交易額為130.32億元。涉外產(chǎn)權(quán)交易在2000年約40宗；成交額約20億元，占總交易額的4％，比1996年增長(zhǎng)了29.25倍。2001年4月，上海產(chǎn)權(quán)交易所與上海市外國(guó)投資促進(jìn)中心合作，建立并開(kāi)通外資收購(gòu)兼并國(guó)有企業(yè)及其他產(chǎn)權(quán)的“快速通道”。2002年,包括三資企業(yè)和境外企業(yè)在內(nèi)的外資通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易所并購(gòu)重組的產(chǎn)權(quán)交易59宗，并購(gòu)交易金額45.74億元。同時(shí)，上海產(chǎn)權(quán)交易所將與海外投資銀行及其在滬機(jī)構(gòu)合作，建立海外中介機(jī)構(gòu)點(diǎn)，為吸引外資“進(jìn)入”和促進(jìn)中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際并購(gòu)市場(chǎng)提供規(guī)范有效的服務(wù)。

（三）兩個(gè)交易所的幾點(diǎn)異同

第3篇：交易市場(chǎng)論文范文

在過(guò)去的30年里，建立于全球貨幣交易市場(chǎng)基礎(chǔ)之上的各國(guó)政府債券市場(chǎng)、區(qū)域貨幣市場(chǎng)和全球股票市場(chǎng)日趨繁榮，成為債務(wù)和股票資本的重要來(lái)源。

外匯市場(chǎng)所具有的深度、流動(dòng)性和透明度使得投資者能夠在外匯風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下發(fā)現(xiàn)眾多的跨境投資機(jī)會(huì)，政府和企業(yè)則能夠以合理的成本舉債和獲得權(quán)益資本，這促進(jìn)了尚處于早期階段的國(guó)際投資的繁榮。

除商業(yè)銀行和投資銀行外，各類全球性投資者諸如養(yǎng)老基金、共同基金、個(gè)人投資者和公司的財(cái)務(wù)部門也已成為包括芝加哥商品交易所在內(nèi)的各交易所的客戶。這些客戶業(yè)已成為外匯市場(chǎng)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力，并將繼續(xù)決定全球外匯市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。

二、客戶是創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)者

20世紀(jì)70～80年代，外匯市場(chǎng)客戶對(duì)于交易的三大要求是：價(jià)格的品質(zhì)（買賣價(jià)差小和流動(dòng)性高）、價(jià)格的連續(xù)性（在市場(chǎng)劇烈波動(dòng)時(shí)仍保持價(jià)格品質(zhì)），以及定價(jià)的速度（客戶希望在30秒內(nèi)即通過(guò)電話獲得銀行或經(jīng)紀(jì)人的報(bào)價(jià)）。

20世紀(jì)90年代，我們目睹了外匯期權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展，該市場(chǎng)使用了成熟的實(shí)時(shí)計(jì)算機(jī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和全球指令傳送體系。同時(shí)我們也見(jiàn)證了主要由路透和EBS提供的外匯電子經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)的擴(kuò)張。這一時(shí)期外匯市場(chǎng)形成了一種重要的趨勢(shì)，并已蔓延至股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)——這就是創(chuàng)建一個(gè)更加迅速、低廉和安全的市場(chǎng)的趨勢(shì)。從總體看，這是一種尋求更高的市場(chǎng)效率的強(qiáng)勁趨勢(shì)，電訊、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅猛發(fā)展則加速了這一發(fā)展趨勢(shì)。

我將闡述我們認(rèn)為對(duì)市場(chǎng)參與者具有推動(dòng)作用的三類效率：成本效率、風(fēng)險(xiǎn)管理效率和資本信用效率。

（一）成本效率

20世紀(jì)90年代，一些大型的跨國(guó)銀行建立了能為其全球分支機(jī)構(gòu)的外匯期權(quán)投資組合提供24小時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理和定價(jià)服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)，這樣一來(lái)，不但使人力資源成本下降，更重要的是使風(fēng)險(xiǎn)管理者能夠受益于大數(shù)法則，因?yàn)橥顿Y組合的對(duì)沖服從概率分布模型。隨著這些全球范圍的投資組合的增長(zhǎng)，跨國(guó)機(jī)構(gòu)的收入流更加趨于可測(cè)。

這些網(wǎng)絡(luò)化期權(quán)交易系統(tǒng)的演進(jìn)，使得銀行通過(guò)自動(dòng)交易屏幕進(jìn)行的期權(quán)銷售面值總額可達(dá)500萬(wàn)美元。其結(jié)果是既提高了定價(jià)速度，又使銷售人員和交易員更具效率。

到2000年，客戶要求銀行進(jìn)一步簡(jiǎn)化交易程序。大多數(shù)投資者和跨國(guó)公司都享有在交易前指導(dǎo)其獲得幾個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格的特權(quán)。他們不希望有一些員工專門等在電話機(jī)旁邊以從彼此競(jìng)爭(zhēng)的銀行那兒獲得最佳價(jià)格。1996年，StateStreet銀行開(kāi)發(fā)了外匯交易聯(lián)接系統(tǒng)（FXConnect），這是第一扇開(kāi)啟的“銀行之門”。2000年，這扇大門對(duì)其他銀行開(kāi)放其平臺(tái)，由此變成一個(gè)“多銀行電子系統(tǒng)”，使買方客戶能看到35家外匯交易銀行提供的價(jià)格，并能夠以這些價(jià)格執(zhí)行交易。

與此類似，7家主要銀行于2000年決定采用新興的、相對(duì)低廉的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來(lái)解決競(jìng)價(jià)問(wèn)題。他們聯(lián)合推出了被稱為“FXall”的互聯(lián)網(wǎng)“多銀行電子系統(tǒng)”。在FXall，所有7家銀行和成員銀行能在同一時(shí)間競(jìng)價(jià)，并能確保其客戶通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得一個(gè)最好的價(jià)格。今天，F(xiàn)Xall有43家銀行為超過(guò)500家客戶提供市場(chǎng)服務(wù)，這些客戶每天的即期和遠(yuǎn)期互換交易將近160億美元。這種趨勢(shì)在諸如Currenex等私人擁有的系統(tǒng)里也同樣存在。Currenex對(duì)銀行間貨幣市場(chǎng)和外匯交易參與者而言就象一個(gè)網(wǎng)上交易所，交易者進(jìn)行電子化報(bào)價(jià)，通過(guò)雙邊授信安排進(jìn)行結(jié)算，并且享受到稱之為“直通處理（straightthroughprocessing，STP）”的另一項(xiàng)提高交易效率的創(chuàng)新，STP使得交易在被執(zhí)行的同時(shí)就能將情況報(bào)告給后臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

2001年，芝加哥商品交易所也采取了降低客戶成本的措施，同時(shí)把一天的交易時(shí)間延長(zhǎng)到幾乎24小時(shí)，在其Globex電子交易系統(tǒng)上，在技術(shù)上推出了專門滿足外匯交易市場(chǎng)需求的撮合引擎。這一技術(shù)允許CME的銀行客戶、機(jī)構(gòu)客戶和公眾通過(guò)使用一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的電子交易界面或連續(xù)不斷地向CME進(jìn)行報(bào)價(jià)的自動(dòng)交易系統(tǒng)來(lái)執(zhí)行交易。自動(dòng)交易系統(tǒng)減少了差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)，并能連續(xù)不斷地以一定的速率報(bào)價(jià)，這比任何一個(gè)交易員更富有效率。CME還通過(guò)VPN（虛擬私人網(wǎng)絡(luò)）提供互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)接。為降低電信費(fèi)用，有些客戶已用每月僅需費(fèi)450美元的VPN來(lái)代替每月要花費(fèi)3500美元的T-1線路。

由于銀行和交易所通過(guò)自動(dòng)化技術(shù)降低了內(nèi)部成本，他們對(duì)其客戶就更具吸引力了。根據(jù)一個(gè)大型國(guó)際銀行估計(jì)，在過(guò)去的十年里，他們每筆外匯交易的成本已經(jīng)從13美元跌到1美元。

近期，CME也通過(guò)花旗銀行和CLS銀行聯(lián)接了“持續(xù)聯(lián)系結(jié)算”（CLS）來(lái)降低成本。比如，通過(guò)CME的CLS方案，一家銀行先前為交割4000份歐元期貨合約也許要支付1萬(wàn)美元的費(fèi)用，但現(xiàn)在只需25美元。

總之，近期出現(xiàn)的外匯交易創(chuàng)新決定著未來(lái)潮流，這些創(chuàng)新包括：使用互聯(lián)網(wǎng)以降低電信成本；使用“多銀行電子系統(tǒng)”把多家銀行的報(bào)價(jià)集中在一個(gè)屏幕上；使用自動(dòng)交易系統(tǒng)以快速、連續(xù)執(zhí)行交易以及利用STP減少后臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理差錯(cuò)并降低處理成本。

所有這些都是重要的新趨勢(shì)，并將為外匯交易市場(chǎng)下一輪的發(fā)展奠定一個(gè)良好的基礎(chǔ)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理效率

風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域最重要的發(fā)展涉及為管理外匯交易期權(quán)投資組合而開(kāi)發(fā)的實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理模式以及外匯電子交易的發(fā)展。20世紀(jì)90年代初，O‘Connor&Associates與瑞士銀行（SBC）合作為其系統(tǒng)內(nèi)數(shù)以百計(jì)的外匯交易員和風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)安裝了期權(quán)定價(jià)軟件。在1993年SBC收購(gòu)O’Connor時(shí)，這一軟件升級(jí)為可供全球交易所和交易室及客戶端使用的前臺(tái)交易機(jī)制?？蛻臬@得期權(quán)價(jià)格的時(shí)間顯著縮短，而且，銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理人員也能對(duì)全球的投資組合有一個(gè)實(shí)時(shí)的了解。

在路透和EBS交易平臺(tái)上，即期外匯的電子經(jīng)紀(jì)速度縮短為0.2秒左右，進(jìn)一步提升了風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。

2001年，CME在Globex上推出了一個(gè)一天23小時(shí)的外匯產(chǎn)品，使交易時(shí)間從2秒下降到不到0.2秒。CME同樣允許自動(dòng)交易系統(tǒng)進(jìn)行指令輸入，這種鍵入自動(dòng)交易指令的功能是外匯交易的一個(gè)新趨勢(shì)的開(kāi)端，它使在CME進(jìn)行自動(dòng)化套利交易的銀行將有可能進(jìn)行外匯期權(quán)的自動(dòng)交易。

幾年來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)管理效率方面的另一個(gè)重要?jiǎng)?chuàng)新是STP的發(fā)展，通過(guò)使用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)TOF軟件，STP首先在路透交易系統(tǒng)上得以實(shí)現(xiàn)。今天，當(dāng)即期交易在路透或EBS上執(zhí)行時(shí)，他們不但被自動(dòng)地發(fā)送到前臺(tái)交易系統(tǒng)，同時(shí)被立即發(fā)送到了后臺(tái)以便風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、支付結(jié)算和總帳更新。這一方面通過(guò)減少輸入錯(cuò)誤提高了操作效率，同時(shí)也通過(guò)允許銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理者實(shí)時(shí)掌握其全球外匯頭寸，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

自動(dòng)交易和STP將極大地提高銀行交易組織的能力，并使其在未來(lái)幾年里的支出持續(xù)減少。

（三）資本及信用效率

安然事件以后，外匯交易客戶和他們的銀行及投資銀行正在尋找創(chuàng)造資本效率和減少對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的方法。各銀行認(rèn)為他們無(wú)法進(jìn)行無(wú)限額無(wú)抵押的雙邊對(duì)手授信?，F(xiàn)在，他們正在探索一些復(fù)合的解決方法

，類似于多年來(lái)由交易所提供的集中對(duì)手清算方法。這種復(fù)合解決方案已經(jīng)在一級(jí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中應(yīng)用，在此情況下，銀行同有其雙邊授信的客戶進(jìn)行交易，有時(shí)銀行也進(jìn)行EFP交易，通過(guò)把即期交易轉(zhuǎn)換為期貨交易的方式，將即期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為交易所清算風(fēng)險(xiǎn)，由CME的清算部管理客戶質(zhì)押品并實(shí)施逐日盯盤(pán)。然而，多數(shù)一級(jí)經(jīng)紀(jì)商自行制定客戶的質(zhì)押標(biāo)準(zhǔn)并實(shí)施逐日盯市。

近來(lái)，一級(jí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在向EBS經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)或類似于FXall的多銀行系統(tǒng)集中。在EBS系統(tǒng)，一級(jí)經(jīng)紀(jì)銀行把他們的高信用級(jí)別租給其客戶—信用等級(jí)較低的銀行。這種安排使得信用等級(jí)較低的銀行能看到“內(nèi)部?jī)r(jià)格”，每筆交易完成后，低信用等級(jí)銀行除向EBS支付傭金外再向一級(jí)經(jīng)紀(jì)銀行支付一個(gè)差價(jià)。

另一個(gè)外匯交易信用領(lǐng)域的重要?jiǎng)?chuàng)新是CLS銀行。數(shù)年來(lái)，49家主要交易銀行投資于并支持CLS銀行的發(fā)展，創(chuàng)造了一個(gè)在交割時(shí)即解決清算風(fēng)險(xiǎn)的方法，其目的是要避免“赫斯塔風(fēng)險(xiǎn)”。今天，CLS銀行每天通過(guò)執(zhí)行10萬(wàn)余份的支付指令進(jìn)行1萬(wàn)億美元的清算，盡管CLS銀行尚處于發(fā)展初期，但已經(jīng)在信用和支付效率方面顯示出了優(yōu)越性。

三、未來(lái)外匯交易趨勢(shì)設(shè)想

第4篇：交易市場(chǎng)論文范文

關(guān)鍵詞：生活陶藝教學(xué)改革市場(chǎng)

陶瓷自遠(yuǎn)古時(shí)代就進(jìn)入了人類的生活，由最初粗獷、簡(jiǎn)陋的陶器到細(xì)膩、精美的瓷器，陶瓷始終與人類的進(jìn)步、發(fā)展息息相關(guān)。在傳統(tǒng)中國(guó)人的生活中，陶瓷是必不可少的用品。20世紀(jì)90年代，生活陶藝以新的內(nèi)涵和面貌出現(xiàn)在國(guó)人的生活中，并以迅猛之勢(shì)發(fā)展起來(lái)，它進(jìn)入到家居、餐廳、茶室等，成為現(xiàn)代生活的一個(gè)亮點(diǎn)。生活陶藝的興起引起了教育產(chǎn)業(yè)的關(guān)注，一些藝術(shù)院校紛紛開(kāi)設(shè)了生活陶藝課，以滿足社會(huì)對(duì)生活陶藝創(chuàng)作人才的需求。景德鎮(zhèn)陶瓷學(xué)院是最早將生活陶藝作為一個(gè)學(xué)科的院校，這是非常有現(xiàn)實(shí)意義的。然而在近十年的教學(xué)實(shí)踐中卻存在著諸多問(wèn)題，最關(guān)鍵的問(wèn)題就是教學(xué)與市場(chǎng)嚴(yán)重脫節(jié)，學(xué)生在課堂里很少有機(jī)會(huì)了解社會(huì)、了解市場(chǎng)，了解都市文化對(duì)陶藝的需求，這導(dǎo)致了生活陶藝課目的沒(méi)有真正得到明確，課程結(jié)束時(shí)往往造成巨大的資源浪費(fèi)。學(xué)生也處在較盲目的創(chuàng)作狀態(tài)，學(xué)校與學(xué)生的經(jīng)費(fèi)投入后，最后生產(chǎn)出沒(méi)有價(jià)值的產(chǎn)品或者說(shuō)完全不符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，這最終會(huì)導(dǎo)致學(xué)生信心不足，學(xué)習(xí)積極性不高。針對(duì)此類現(xiàn)象，我們應(yīng)該進(jìn)行深入的分析和研究，采取大膽的教學(xué)實(shí)踐改革，具體可以從以下幾方面進(jìn)行。

一、加強(qiáng)市場(chǎng)意識(shí)的培養(yǎng)

1.教學(xué)中培養(yǎng)學(xué)生的市場(chǎng)意識(shí)

教學(xué)與市場(chǎng)脫節(jié)是目前陶藝教育面臨的最大問(wèn)題。在課堂上，我們側(cè)重于傳授給學(xué)生更多的是技巧與工藝，從而忽略了市場(chǎng)意識(shí)的培養(yǎng)。由于缺乏市場(chǎng)概念，學(xué)生在課堂中學(xué)習(xí)顯得比較盲目，主要表現(xiàn)在：不了解現(xiàn)代生活中人們需要什么類型的陶藝用品，不了解不同消費(fèi)群體的審美需求，不了解陶藝在生活中可以起到什么作用，不了解什么樣的市場(chǎng)價(jià)格可以被消費(fèi)者接受等。解決上述問(wèn)題可以采取一些教學(xué)措施，首先開(kāi)設(shè)生活陶藝市場(chǎng)調(diào)研課程，安排學(xué)生到一些城市（如北京、上海、杭州等）的市場(chǎng)中去考察，了解現(xiàn)代都市生活用品市場(chǎng)，了解現(xiàn)代室內(nèi)設(shè)計(jì)的現(xiàn)狀及動(dòng)態(tài)，了解現(xiàn)代城市人們生活的審美動(dòng)向。只有從市場(chǎng)調(diào)查的實(shí)際情況出發(fā)，我們才能夠把握時(shí)代所給予我們的命題。另外，安排學(xué)生到陶瓷生產(chǎn)產(chǎn)區(qū)中去調(diào)查市場(chǎng)現(xiàn)有的生活陶藝的行情，了解目前生活陶藝創(chuàng)作動(dòng)態(tài)，了解生活陶藝在市場(chǎng)中的價(jià)格。通過(guò)調(diào)查讓學(xué)生明確學(xué)習(xí)的目的及社會(huì)責(zé)任感，生活陶藝就是依賴于生活的“副產(chǎn)品”，什么樣的設(shè)計(jì)能得到市場(chǎng)的青睞，什么樣的價(jià)格能為市場(chǎng)所接受，什么樣的作品能主導(dǎo)陶瓷產(chǎn)品市場(chǎng)的潮流，我們都可以從市場(chǎng)實(shí)踐中得到檢驗(yàn)。

2.學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)與市場(chǎng)的聯(lián)系

學(xué)校是以教學(xué)為主體的機(jī)構(gòu)，在傳統(tǒng)思想中，學(xué)校是傳授知識(shí)和技能的地方，介入市場(chǎng)往往被認(rèn)為是不務(wù)正業(yè)，因此一般情況下，學(xué)校都與市場(chǎng)保持著一定的距離，以為這樣可以保持學(xué)術(shù)的純粹性。然而，生活陶藝是社會(huì)化、市場(chǎng)化程度很高的一門學(xué)科，它的健康發(fā)展必須來(lái)源于社會(huì)與市場(chǎng)的支持，社會(huì)認(rèn)知程度越高，它的生命力就越強(qiáng)，離開(kāi)了豐富多彩的現(xiàn)代生活，開(kāi)設(shè)生活陶藝課將變得毫無(wú)意義。

在日本、韓國(guó)，生活陶藝普及得非常好，陶藝品滲透到每個(gè)家庭生活中，它與人們的生活息息相關(guān)。陶藝不僅有實(shí)用價(jià)值，更重要的是它能美化生活，提高生活的品質(zhì)。日、韓生活陶藝之所以受到大眾的喜愛(ài)，這主要取決于他們?cè)谔账嚱逃械某晒?。校方為學(xué)生與市場(chǎng)搭起了銷售的橋梁，他們把市場(chǎng)上的銷售信息及時(shí)反饋到課堂中，讓學(xué)生了解市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)，學(xué)生根據(jù)市場(chǎng)的需求選擇自己學(xué)習(xí)的方向，這樣效果非常好。學(xué)生的作品在市場(chǎng)中得到了認(rèn)可，倍增了學(xué)習(xí)的熱情，而且還可以緩解學(xué)生在制作經(jīng)費(fèi)方面的壓力。日、韓生活陶藝教學(xué)的經(jīng)驗(yàn)是很值得我們借鑒的，學(xué)?？梢栽O(shè)立藝術(shù)公司，將學(xué)生的作品推向社會(huì)，使教學(xué)與市場(chǎng)產(chǎn)生互動(dòng)，為教學(xué)帶來(lái)新的活力。

二、注重生活陶藝審美觀念的培養(yǎng)

現(xiàn)代生活陶藝創(chuàng)作要反映當(dāng)代文化背景和生活的本質(zhì)以及人們對(duì)美好生活的追求，它在現(xiàn)代生活中的審美價(jià)值主要體現(xiàn)在獨(dú)特的個(gè)性、自然性、親和性幾個(gè)方面。

1.個(gè)性的體現(xiàn)

隨著社會(huì)個(gè)性化文化趨勢(shì)的日益增強(qiáng)，人們?cè)絹?lái)越喜歡人與人之間的差異性，生活陶藝以其獨(dú)特的個(gè)性魅力越來(lái)越受到藝術(shù)家和大眾的喜愛(ài)與關(guān)注。培養(yǎng)學(xué)生的個(gè)性創(chuàng)造是生活陶藝教學(xué)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，在圍繞著日常生活中“用”的前提下，充分發(fā)揮學(xué)生的藝術(shù)創(chuàng)造力，使生活陶藝呈現(xiàn)出藝術(shù)風(fēng)格多樣化以滿足現(xiàn)代人們不同的審美需求。個(gè)性化的創(chuàng)作不僅豐富了生活陶藝的風(fēng)格，同時(shí)它引領(lǐng)了生活的時(shí)尚，提高了觀賞者的審美認(rèn)識(shí)。過(guò)去，我們?cè)诮虒W(xué)中也提倡個(gè)性化創(chuàng)作，但是缺乏與市場(chǎng)和生活實(shí)用價(jià)值的聯(lián)系，致使創(chuàng)作針對(duì)性不強(qiáng)，并且受到西方現(xiàn)代陶藝創(chuàng)作觀念的影響，容易夸大個(gè)性的表達(dá)，而忽視了審美與實(shí)用的合理性。

2.自然性和親和性的體現(xiàn)

生活陶藝具備自然性和親和性的審美特點(diǎn)，一方面表現(xiàn)在材料與人有著天然的親和力；另一方面是人類情感語(yǔ)言與自然性的親近融合，體現(xiàn)了人性與物性的統(tǒng)一。由于工業(yè)化生產(chǎn)模式席卷了手工業(yè)生產(chǎn)社會(huì)，造成人們生活在一個(gè)機(jī)械美、技術(shù)美的設(shè)計(jì)世界以及喪失人性的高度理性化的環(huán)境當(dāng)中，導(dǎo)致人類審美的標(biāo)準(zhǔn)化、機(jī)械化、單一化，從而逐漸產(chǎn)生冷漠感和厭倦感。這時(shí)人們對(duì)自然越來(lái)越有家園般的珍惜和依賴，生活陶藝以其自身的陶瓷材質(zhì)，給人以自然、質(zhì)樸、親切之感，適合了現(xiàn)代人類的審美心理，注入了生命的活力，釋放了情感與心靈。因此，在教學(xué)創(chuàng)作中，要引導(dǎo)學(xué)生去了解現(xiàn)代人的審美需求和精神需求，只有創(chuàng)作出有個(gè)性的、有自然美與親和力的陶藝作品，生活陶藝才會(huì)得到市場(chǎng)的認(rèn)可。三、注重生活陶藝人性化設(shè)計(jì)的培養(yǎng)

人性化設(shè)計(jì)是指在符合人們的物質(zhì)需求的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)精神與情感需求的設(shè)計(jì)。它綜合了物品設(shè)計(jì)的安全性與社會(huì)性，就是要在設(shè)計(jì)中注重物的內(nèi)環(huán)境的擴(kuò)展和深化。生活陶藝創(chuàng)作通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)形式和功能等方面的“人性化”因素的注入，賦予物以“人性化”品格，在這方面，日本的生活陶藝可堪稱楷模。凡接觸過(guò)日本陶藝的人，無(wú)一不對(duì)日本生活陶藝無(wú)微不至的設(shè)計(jì)理念感動(dòng)不已，其獨(dú)具匠心的設(shè)計(jì)，充分體現(xiàn)了人性化設(shè)計(jì)的宗旨，這些設(shè)計(jì)的著眼點(diǎn)在于讓社會(huì)上更多人感到世界的溫暖、人類的愛(ài)心和人與物的和諧親近。在生活陶藝教學(xué)中，我們應(yīng)提倡人性化設(shè)計(jì)的觀念，讓學(xué)生用心去關(guān)注人、關(guān)注人性，只有這樣才能創(chuàng)作出飽含人道主義精神的作品去打動(dòng)人，使生活陶藝在市場(chǎng)中擁有更多的觀眾。

四、提高工藝制作水平

生活陶藝創(chuàng)作除了要有市場(chǎng)意識(shí)，有良好的審美理念，還必須具備精湛的工藝水平，才能最終被市場(chǎng)接受。工藝是陶瓷藝術(shù)創(chuàng)作的基礎(chǔ)，一件好的生活陶藝品應(yīng)該是集審美、實(shí)用與工藝為一體的。在生活陶藝教學(xué)中，工藝仍然是我們遇到的比較棘手的問(wèn)題。由于教學(xué)是階段式的，課程之間缺乏一定的聯(lián)系，使得學(xué)生在課程里很難完成生活陶藝對(duì)工藝制作的要求，往往是花兩天時(shí)間構(gòu)思一下，然后倉(cāng)促地進(jìn)入制作階段，由于課程的不連續(xù)性，學(xué)生還需花一段時(shí)間恢復(fù)和熟悉工藝，才能進(jìn)入創(chuàng)作狀態(tài)。課程結(jié)束時(shí)，學(xué)生的作品在工藝上出現(xiàn)的問(wèn)題比較多，如坯體過(guò)重、開(kāi)裂、釉面粗糙等等，這樣的作品是很難進(jìn)入市場(chǎng)的。要解決這些問(wèn)題，就必須對(duì)我們的教學(xué)進(jìn)行一系列的改革：①建立良好的課程配置?？梢园牙?、泥板成型、泥條成型、裝飾生活陶藝課變成一個(gè)系列的循環(huán)課程。前面的幾個(gè)課程是為生活陶藝創(chuàng)作課程作一個(gè)鋪墊和積累，學(xué)生經(jīng)過(guò)比較扎實(shí)的基礎(chǔ)訓(xùn)練后，工藝和制作經(jīng)驗(yàn)都得到提高，然后進(jìn)行創(chuàng)作比較得心應(yīng)手。②實(shí)行工作室制。由于陶藝制作的周期性和連續(xù)性以及工藝經(jīng)驗(yàn)的積累等方面的因素，決定了只有工作室制才能很好地解決這些問(wèn)題，在美國(guó)、歐洲、日本等國(guó)家，工作室制的陶藝教學(xué)效果已經(jīng)得到很好的驗(yàn)證。

結(jié)束語(yǔ)

經(jīng)濟(jì)繁榮帶來(lái)生活水平的提高，人們?cè)絹?lái)越注重精神上的消費(fèi)，追求生活的意趣，生活陶藝的個(gè)性化、生活化、情趣化的特征滿足了大眾的這一心理。生活陶藝包含了現(xiàn)代人的審美意識(shí)，也傳承著傳統(tǒng)文化的精神。生活陶瓷的藝術(shù)化是普通百姓最能接受的，它既有使用價(jià)值、觀賞價(jià)值，還有一定的收藏價(jià)值。然而就目前來(lái)看，生活陶藝的推廣與普及是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，陶藝界也缺乏一支真正具有專業(yè)化素質(zhì)的生活陶藝創(chuàng)作群體，生活陶藝也未能形成一種新的面貌讓大眾認(rèn)知。學(xué)校是培養(yǎng)生活陶藝創(chuàng)作型人才的搖籃，它培養(yǎng)的人才的優(yōu)劣將對(duì)生活陶藝的發(fā)展產(chǎn)生重要的影響。因此，推動(dòng)生活陶藝課教學(xué)與市場(chǎng)改革勢(shì)在必行，通過(guò)改革，提高教學(xué)質(zhì)量，樹(shù)立學(xué)生就業(yè)的自信心。培養(yǎng)一大批優(yōu)秀的生活陶藝創(chuàng)作人才，讓他們?cè)谑袌?chǎng)中扮演重要角色，使生活陶藝得到推廣，同時(shí)也讓更多的人了解陶藝、喜愛(ài)陶藝，這對(duì)整個(gè)陶藝事業(yè)的發(fā)展都是非常有益的。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊永善著《說(shuō)陶論藝》，黑龍江美術(shù)出版社，2001年

[2]呂金泉《生活陶藝的文化變遷》，原載于《裝飾》，2004年第12期

第5篇：交易市場(chǎng)論文范文

我國(guó)是一個(gè)人均水資源十分缺乏的國(guó)家，尤其是華北、西北的水資源危機(jī)十分嚴(yán)重，已成為我國(guó)人與水、地與水矛盾的焦點(diǎn)。北方地區(qū)當(dāng)?shù)厮Y源的節(jié)約利用，雖可解決部分水源問(wèn)題，但終究不能滿足21世紀(jì)上半葉北方社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。因此，解決北方天然缺水的百年大計(jì)是南水北調(diào)。隨著南水北調(diào)工程的加緊實(shí)施，接下來(lái)擺在人們面前的將是如何使北調(diào)的南水最大限度地發(fā)揮效益問(wèn)題，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，水資源如何得到最優(yōu)配置并產(chǎn)生巨大的綜合效益已成為一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題。2000年11月24日，浙江東陽(yáng)和義烏之間就橫錦水庫(kù)部分用水權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓進(jìn)行了民間自發(fā)的水權(quán)交易，而舉世矚目的南水北調(diào)工程將根據(jù)每個(gè)城市的需水量按比例確定相應(yīng)的股權(quán)進(jìn)行投資，這說(shuō)明我國(guó)在加強(qiáng)水資源經(jīng)濟(jì)管理上加大了力度，向市場(chǎng)化邁出了一大步。鑒于目前我國(guó)的水權(quán)交易正處于探索階段，本文提出建立一種以合約為基礎(chǔ)的水權(quán)交易市場(chǎng)模式，并加以分析，以期能夠?yàn)槲覈?guó)南水北調(diào)中的水資源管理提供一定的參考。

1.水權(quán)交易是產(chǎn)權(quán)制度的客觀要求

水權(quán)，是指水資源的所有權(quán)與水資源利用和管理過(guò)程中有關(guān)水的產(chǎn)權(quán)，通常包括水資源所有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)及與水有關(guān)的其它權(quán)益。依照法律規(guī)定，水資源等自然資源歸國(guó)家或集體所有，但客觀上存在著水資源所有權(quán)與使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，加之水資源所有權(quán)主體唯一而水資源使用權(quán)主體多元化造了水資源管理責(zé)、權(quán)、利界定的復(fù)雜性，使得我國(guó)水資源管理中存在著“多龍管水”和“多龍治水”現(xiàn)象，水資源利用效率低下；河流上下游、左右岸和地區(qū)之間，各用水單位之間水資源的使用權(quán)模糊，水事糾紛不斷；由于水資源管理的責(zé)、權(quán)、利界定不清，造成“公地悲劇”，水資源過(guò)度開(kāi)發(fā)和企業(yè)超標(biāo)排污，水資源短缺和水資源浪費(fèi)并存，使國(guó)家作為水資源所有者的利益大大受損，所有權(quán)虛置，國(guó)有資產(chǎn)大量流失，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“水資源空心化”現(xiàn)象[1]。

現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度對(duì)資源配置具有根本的影響，是影響資源配置的決定性因素。而水資源產(chǎn)權(quán)制度的建立，對(duì)人口、資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)與持續(xù)發(fā)展具有極其重要的意義，主要體現(xiàn)在以下幾方面：其一，有利于人們考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，使用和節(jié)省水資源，保護(hù)水資源和水環(huán)境。因?yàn)樗Y源產(chǎn)權(quán)界定明確，產(chǎn)權(quán)所有者和經(jīng)轉(zhuǎn)讓后的財(cái)產(chǎn)持有者權(quán)益都得到保護(hù)，有利于使經(jīng)濟(jì)行為長(zhǎng)期化。其二，有利于促進(jìn)水資源收益和水資源優(yōu)化配置，有利于激勵(lì)水資源有效利用和防治水污染惡化，杜絕“搭便車”現(xiàn)象。其三，在水資源開(kāi)發(fā)利用和水災(zāi)防治過(guò)程中，明晰的水資源產(chǎn)權(quán)制度有利于調(diào)解糾紛，化解利害沖突[2]。此外，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐也已經(jīng)證明，生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)沒(méi)有流動(dòng)性，其資源配置的合理化就極難形成，資源也難充分合理利用。我國(guó)已實(shí)施了不少的調(diào)水工程，如引灤入津、引黃入津、引黃濟(jì)青等，它們?cè)诎l(fā)揮較好的作用同時(shí)，也存在著很多問(wèn)題，如不合理的、高度集中的、過(guò)度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有得到調(diào)控，加之氣候的年際和年內(nèi)變化，使水的供求變化沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格反映出來(lái)，傳統(tǒng)的水資源管理模式已不能適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，因此，建立和完善水資源產(chǎn)權(quán)制度對(duì)水資源開(kāi)發(fā)利用和保護(hù)管理具有重要的作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要完善水資源產(chǎn)權(quán)，在保證國(guó)家對(duì)水資源宏觀調(diào)控、統(tǒng)籌規(guī)劃的前提下，應(yīng)盡可能擴(kuò)大水資源產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)范圍。水權(quán)交易的出現(xiàn)既是水資源供需矛盾的加劇，也是可持續(xù)發(fā)展的需要[3]。它是水權(quán)供求雙方在水市場(chǎng)上進(jìn)行水資源使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的買賣活動(dòng)。南水北調(diào)的水資源配置也應(yīng)進(jìn)入水市場(chǎng)來(lái)運(yùn)作。水權(quán)交易的結(jié)果，引導(dǎo)水資源流向最有效率的地區(qū)或部門，流向?yàn)樯鐣?huì)創(chuàng)造更多財(cái)富的用戶。落后和欠發(fā)達(dá)的地區(qū)或部門在發(fā)展階段通過(guò)轉(zhuǎn)讓水權(quán)獲得發(fā)展資金，而發(fā)達(dá)地區(qū)或部門可以通過(guò)在水市場(chǎng)上購(gòu)買水權(quán)滿足快速發(fā)展對(duì)水資源的需求，達(dá)到水資源優(yōu)化配置的目的[4]。

2.南水北調(diào)中水權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建

華北地區(qū)在我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化方面具有重要的地位。先期實(shí)施的中東線南水北調(diào)工程主要是解決華北地區(qū)的水資源不足問(wèn)題，但華北地區(qū)缺水問(wèn)題的最終解決，應(yīng)立足于全面節(jié)水，控制需水量的盲目增長(zhǎng)，還應(yīng)立足于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使調(diào)水與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的承載力相適應(yīng)。由于水量的調(diào)入?yún)^(qū)多為經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)承受能力強(qiáng)，水資源管理的信息化服務(wù)(如氣象信息、水文情勢(shì)及水質(zhì)監(jiān)測(cè)等計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)通訊)暢通，因此，結(jié)合國(guó)情和水情，在南水北調(diào)的水資源配置中，國(guó)家宜在此范圍內(nèi)建立以水資源所有權(quán)管理為中心，分級(jí)管理、監(jiān)督到位、關(guān)系協(xié)調(diào)、運(yùn)行有效的統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)[5]，即成立水權(quán)交易市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)跨流域、跨省市的水資源管理。

2.1水權(quán)交易市場(chǎng)的供求結(jié)構(gòu)

在構(gòu)建水權(quán)交易市場(chǎng)時(shí)，要適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。一方面，改革供水結(jié)構(gòu)，打破行業(yè)壟斷，在國(guó)家對(duì)供水設(shè)施的所有權(quán)不變的情況下，其經(jīng)營(yíng)權(quán)可分離出來(lái)，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓，如以國(guó)家參股經(jīng)營(yíng)，或以招標(biāo)的方式承包給競(jìng)標(biāo)者營(yíng)運(yùn)，民間投資企業(yè)、外資企業(yè)可按照公司法的規(guī)定，組建股份制的水務(wù)集團(tuán)(公司)，實(shí)行有償服務(wù)，使企業(yè)成為真正意義上的主體。這種產(chǎn)權(quán)清晰，責(zé)、權(quán)、利明確的供水結(jié)構(gòu)，既解決了供水系統(tǒng)的建設(shè)與管理脫節(jié)問(wèn)題，又能有效保證國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，改變過(guò)去城市供水系統(tǒng)由政府包攬、國(guó)家財(cái)政投資無(wú)力的局面，實(shí)現(xiàn)供水系統(tǒng)投資主體多元化和供水系統(tǒng)運(yùn)行的市場(chǎng)化。

另一方面，用水結(jié)構(gòu)也應(yīng)出相應(yīng)的調(diào)整。盡管華北地區(qū)是我國(guó)重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地，但由于調(diào)水成本高，北調(diào)之水基本上沒(méi)有發(fā)展糧食生產(chǎn)的可能(糧食生產(chǎn)用水矛盾的緩解可通過(guò)節(jié)水技術(shù)的提高，種植結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及在國(guó)際市場(chǎng)上以糧食進(jìn)口的方式加以解決)[6]。事實(shí)上，中東線南水北調(diào)，其調(diào)水量也正是根據(jù)城市用水情況確定的，基本上滿足缺水城市的城鄉(xiāng)生活用水、工業(yè)用水、比較效益高的設(shè)施農(nóng)業(yè)用水以及生態(tài)環(huán)境建設(shè)用水。這些城市用水具有地域集中、用水強(qiáng)度高、90%以上的高保證率等特殊要求，而且隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及人口的增加，城市用水的供求矛盾會(huì)更加嚴(yán)重，這也正是南水北調(diào)中水資源配置的焦點(diǎn)所在。對(duì)此，應(yīng)視城市用水的不同用途，以不同的渠道進(jìn)行水量調(diào)配。對(duì)于城市生活用水，國(guó)家應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，實(shí)行計(jì)劃用水，定額管理，依據(jù)“收益者負(fù)擔(dān)”的原則，按水資源的獲取成本與運(yùn)營(yíng)成本之和后征收水費(fèi)，超額加價(jià)，同時(shí)還要隨著水資源的年內(nèi)、年際變化調(diào)整水價(jià)。對(duì)于生態(tài)環(huán)境建設(shè)用水應(yīng)根據(jù)水資源條件和生態(tài)環(huán)境特點(diǎn)，由國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)一管理。而對(duì)于受益于南水北調(diào)工程的不同城市、不同規(guī)模的工業(yè)企業(yè)及設(shè)施農(nóng)業(yè)來(lái)講，它們的用水將進(jìn)入水權(quán)交易市場(chǎng)，按市場(chǎng)化的規(guī)律運(yùn)營(yíng)。由于這種供水是跨地區(qū)的，各地在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)、氣象水文等方面都有差別，對(duì)水的短期、長(zhǎng)期需求都是可變的，從而水的分配結(jié)構(gòu)也應(yīng)適時(shí)調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)水供求的基本平衡。對(duì)于那些從社會(huì)的角度看，用水得不償失的部門或企業(yè)，應(yīng)通過(guò)水權(quán)交易的價(jià)格機(jī)制使其停止用水或向水資源豐沛的地區(qū)轉(zhuǎn)移，盡可能地減少水資源的浪費(fèi)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是貨幣經(jīng)濟(jì)，通過(guò)“效率優(yōu)先、兼顧公平”的水權(quán)交易，在一定的約束條件下，優(yōu)化用水量在不同行業(yè)的配置份額，追求最佳的經(jīng)濟(jì)效益，可以促進(jìn)用水向科學(xué)、良性和可持續(xù)的方向發(fā)展[7]。

2.2水權(quán)交易合約的設(shè)定

水權(quán)交易市場(chǎng)是國(guó)家設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的組成成分，應(yīng)具有其固定的交易程序和交易規(guī)則，通過(guò)買賣水權(quán)交易合約來(lái)完成水權(quán)交易。水權(quán)交易合約包括年度內(nèi)的短期水權(quán)交易合約和年際間的長(zhǎng)期水權(quán)交易合約兩種形式。它是指在水權(quán)交易市場(chǎng)內(nèi)達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)的、受法律約束的并規(guī)定在未來(lái)某一時(shí)間、某一地點(diǎn)內(nèi)交收一定數(shù)量及質(zhì)量的水資源商品的合約。水權(quán)交易合約的內(nèi)容一般包括：交易單位、成交價(jià)格、交易時(shí)間、交易日內(nèi)價(jià)格波動(dòng)限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點(diǎn)等。其中，成交價(jià)格也叫敲定價(jià)格，它是水權(quán)供需雙方在交易市場(chǎng)上通過(guò)公開(kāi)討價(jià)還價(jià)的激烈競(jìng)爭(zhēng)形成的。這種合約是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的合約，除了水權(quán)交易的成交價(jià)格是買賣雙方協(xié)定的以外，水資源商品的水量、水質(zhì)、成交方式、結(jié)算方式、對(duì)沖及交貨期等都在水權(quán)交易合約中有嚴(yán)格規(guī)定，而且一切都要以服從法律、法規(guī)為前提。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者必須根據(jù)市場(chǎng)提供的價(jià)格信號(hào)作出經(jīng)營(yíng)決策，其所接收到的價(jià)格信號(hào)的真實(shí)、準(zhǔn)確程度直接影響經(jīng)營(yíng)決策的正確性，進(jìn)而影響經(jīng)營(yíng)成效。而在水權(quán)交易市場(chǎng)中引入合約進(jìn)行競(jìng)價(jià)，更能體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)的原則。正是水權(quán)交易合約的這些特點(diǎn)決定了合約在水權(quán)交易市場(chǎng)中的重要作用。此外，在進(jìn)行合約化的水權(quán)交易時(shí)，要預(yù)付一定數(shù)量的保證金，用于交易雙方不能如期履約的情況下，交易中心清算部門對(duì)受損方給予保障和補(bǔ)償，這樣可以實(shí)現(xiàn)對(duì)水權(quán)交易市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保水權(quán)交易市場(chǎng)的正常運(yùn)行[8]。

2.3合約在水權(quán)交易市場(chǎng)中的作用

2.3.1水權(quán)交易合約化利于形成供求平衡機(jī)制

水權(quán)交易合約化的操作方式具有先期性，它既為后來(lái)的水資源配置奠定了基礎(chǔ)，也有利于減少供求雙方的盲目性，而且買賣雙方都是按照合約對(duì)未來(lái)交割的水資源數(shù)量、質(zhì)量規(guī)定進(jìn)行交易，不容易存在供求雙方的缺口，有利于形成供求平衡機(jī)制。此外，由于水權(quán)交易市場(chǎng)中的買賣行為都是公開(kāi)的，供求總量也是公開(kāi)的，隨著多買方、多賣方介入的不斷深化，在水權(quán)交易市場(chǎng)上形成了供求之間、供給者之間、需求者之間的多重競(jìng)爭(zhēng)，由于它們的存在，將會(huì)加速供求平衡的形成。

2.3.2水權(quán)交易合約化利于穩(wěn)定價(jià)格

由于水資源具有年內(nèi)變化、年際變化的周期性與隨機(jī)性并存的特點(diǎn)，因而水權(quán)交易合約無(wú)論是短期的還是長(zhǎng)期的，交易雙方在敲定未來(lái)價(jià)格時(shí)，都要認(rèn)真考慮未來(lái)供求變化，如未來(lái)一定時(shí)期可供應(yīng)水資源量的增減幅度、消費(fèi)需求的變化趨勢(shì)、節(jié)水技術(shù)水平的變動(dòng)、污水處理的規(guī)模大小、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的勢(shì)頭等等。因此水權(quán)交易價(jià)格真正反映了買賣雙方的意見(jiàn)，能更真實(shí)的反映未來(lái)市場(chǎng)的狀況，使買賣雙方在一個(gè)水資源再生產(chǎn)周期之前就大體了解未來(lái)的供求及收益狀況，供水企業(yè)也可以決定其供應(yīng)量，保證未來(lái)供求的大體平衡，不致于產(chǎn)生大的波動(dòng)，使得價(jià)格水平也隨之趨于穩(wěn)定。從這一意義上說(shuō)，水權(quán)交易合約化對(duì)于未來(lái)時(shí)期的價(jià)格變動(dòng)有一個(gè)自發(fā)調(diào)節(jié)的作用，尤其對(duì)于由周期性供求變動(dòng)引起的價(jià)格波動(dòng)更有明顯的抑制作用，這樣可使供水企業(yè)和需水的用戶基于市場(chǎng)和自身經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行有效的分析和預(yù)測(cè)，避免為追求短期利益產(chǎn)生短期行為。

3.南水北調(diào)中國(guó)家對(duì)水權(quán)交易市場(chǎng)的管理

當(dāng)前，市場(chǎng)空缺、政府越位的現(xiàn)狀為水市場(chǎng)的建立提供了必然性，這已逐漸成為人們的共識(shí)?？紤]到水資源商品比較特殊，且按“準(zhǔn)市場(chǎng)化”運(yùn)營(yíng)等特點(diǎn)，水權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)以合約化為宜。但目前我國(guó)水市場(chǎng)發(fā)育不完善，相關(guān)市場(chǎng)不配套，市場(chǎng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)間結(jié)構(gòu)失衡，在這種情況下，對(duì)水資源的管理一味地強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的主導(dǎo)作用是與水資源產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)地位相悖的。因此，南水北調(diào)中國(guó)家對(duì)水權(quán)交易的宏觀調(diào)控是十分必要的。一方面，在宏觀上，通過(guò)國(guó)家對(duì)水權(quán)交易市場(chǎng)的管理、協(xié)調(diào)，既可以使南水北調(diào)的水資源配置與國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)相一致，進(jìn)行水資源的統(tǒng)一規(guī)劃、調(diào)配，各地區(qū)不得干涉，也有利于對(duì)整個(gè)水量調(diào)配區(qū)的水利工程和環(huán)境治理進(jìn)行統(tǒng)籌安排，同時(shí)又克服了國(guó)家計(jì)劃的強(qiáng)制性與僵化性；另一方面，在微觀上，通過(guò)水權(quán)交易市場(chǎng)的具體運(yùn)作，調(diào)整各水資源產(chǎn)權(quán)主體間的利益關(guān)系、公平競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)揮價(jià)格機(jī)制作用，提高水資源配置效率，同時(shí)，又克服了各水資源產(chǎn)權(quán)主體單純追求自身利益，有悖于公平原則及無(wú)法約束人們對(duì)公共資源利用的不合理行為。具體來(lái)講，在南水北調(diào)的水資源配置中，實(shí)行所謂的“官督商辦”。官督，是因?yàn)楣檬聵I(yè)關(guān)系國(guó)計(jì)民生，不可任由商家妄提價(jià)格，一味追求利潤(rùn)；商辦，則是注重效率與競(jìng)爭(zhēng)。而政府職能應(yīng)轉(zhuǎn)變到宏觀調(diào)控、公共服務(wù)和監(jiān)督事業(yè)、企業(yè)單位的運(yùn)行上來(lái)，對(duì)水事活動(dòng)實(shí)施統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一管理。針對(duì)水權(quán)交易市場(chǎng)，國(guó)家可行使其管理協(xié)調(diào)的功能。

首先，國(guó)家對(duì)水權(quán)交易市場(chǎng)行使管理權(quán)職責(zé)，可對(duì)其職能機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期檢查，調(diào)查其是否履行自己的職責(zé)，是否發(fā)生越權(quán)行為和違法行為。一旦發(fā)生這些行為，則對(duì)其機(jī)構(gòu)進(jìn)行管制和懲罰。

其次，水權(quán)交易涉及到水政治、水安全、水科學(xué)、水環(huán)境、水經(jīng)濟(jì)等多個(gè)方面，不單單是水資源的調(diào)劑問(wèn)題，同時(shí)還是權(quán)利和利益的再分配問(wèn)題，因此，必須貫徹執(zhí)行保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，實(shí)施經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本轉(zhuǎn)變與實(shí)施科教興國(guó)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略方針，國(guó)家應(yīng)在水問(wèn)題上高度協(xié)調(diào)，完善組織、法規(guī)、經(jīng)濟(jì)各方面的配套措施，扮演最后的仲裁者。國(guó)家可以通過(guò)制定、頒布和實(shí)施各類水權(quán)交易法案、法律和條例，規(guī)范水權(quán)交易市場(chǎng)行為，調(diào)節(jié)水權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)行。例如，國(guó)家可以制定水權(quán)交易組織大綱、章程和條例，防止水權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)生混亂而破壞水權(quán)交易；國(guó)家還可以頒布法令，要求水權(quán)交易市場(chǎng)設(shè)立條例，制定進(jìn)入水權(quán)交易市場(chǎng)的規(guī)則，以調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；國(guó)家還可以制定交易規(guī)則，以規(guī)范和制約水權(quán)交易市場(chǎng)職能部門所制定的具體規(guī)則，抵制和取締市場(chǎng)上的不法行為。

此外，國(guó)家還可以對(duì)水權(quán)交易價(jià)格進(jìn)行一些必要的調(diào)節(jié)。如實(shí)行“價(jià)格上限制”，在國(guó)家限定的空間內(nèi)，企業(yè)可通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的方式確定具體的價(jià)格水平，無(wú)論是短期合約還是長(zhǎng)期合約，都可以以最高限價(jià)形式在年度內(nèi)和年度間進(jìn)行調(diào)節(jié)。針對(duì)我國(guó)旱澇災(zāi)害多發(fā)、市場(chǎng)機(jī)制不健全、水市場(chǎng)容易波動(dòng)等特點(diǎn)，國(guó)家應(yīng)建立水權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)基金，并以指定人的形式積極參與水權(quán)交易，在市場(chǎng)里低買高賣，以市場(chǎng)運(yùn)作的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)國(guó)家宏觀調(diào)控的目的，起到市場(chǎng)“微調(diào)”的作用。受水資源年際、年內(nèi)變化的影響，當(dāng)水價(jià)達(dá)到價(jià)格下限，繼續(xù)降低會(huì)造成水資源浪費(fèi)時(shí)，水權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)基金即可入市購(gòu)買，引導(dǎo)水價(jià)回升，并可收到部分贏利，以補(bǔ)償其在災(zāi)年時(shí)低價(jià)拋售所帶來(lái)的資金虧損，最終起到平衡水價(jià)的作用，避免了市場(chǎng)交易的的盲目性導(dǎo)致的水價(jià)過(guò)低等水資源浪費(fèi)現(xiàn)象以及水價(jià)過(guò)高給人們帶來(lái)的心理恐慌。這項(xiàng)水權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)基金的來(lái)源，一部分靠政府的財(cái)政支持，還有一部分通過(guò)社會(huì)募集的方式籌措。另外，國(guó)家還可以通過(guò)對(duì)水權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行的狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，使宏觀調(diào)控更加科學(xué)、有效。

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第6篇：交易市場(chǎng)論文范文

【關(guān)鍵詞】水權(quán)交易；水權(quán)分配市場(chǎng)；水權(quán)交易市場(chǎng)；水權(quán)交易合約

我國(guó)是一個(gè)貧水國(guó)家，水資源危機(jī)嚴(yán)重地影響了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，水資源如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式中得到最優(yōu)配置并產(chǎn)生出巨大的綜合效益，已引起越來(lái)越多的人的關(guān)注。2000年11月24日，浙江東陽(yáng)和義烏之間進(jìn)行了水權(quán)交易，南水北調(diào)工程也即將進(jìn)入水市場(chǎng)進(jìn)行水權(quán)交易，這些都表明我國(guó)在水資源經(jīng)濟(jì)管理上加大了力度，并向市場(chǎng)化邁出了一大步。然而，目前我國(guó)的水權(quán)交易正處于探索階段，為此，本文從發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的必然性及其重大意義、水權(quán)分配市場(chǎng)的管理以及水權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建這四個(gè)方面對(duì)我國(guó)水權(quán)交易的發(fā)展作了初步探討。

一、發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的必然性

在人類歷史進(jìn)程中的農(nóng)業(yè)時(shí)代，由于人口少，水資源的用途局限于飲用、農(nóng)業(yè)灌溉，對(duì)水的需求不大。而與不大的需求相對(duì)照，由于農(nóng)業(yè)時(shí)代生態(tài)環(huán)境比較好，水資源的供給相對(duì)要多。因此較小的對(duì)水的需求與較大的自然水的供給，使得花費(fèi)其余稀缺資源保護(hù)水的努力是不經(jīng)濟(jì)的。工業(yè)時(shí)代，水資源的用途越來(lái)越多，對(duì)水的需求也越來(lái)越大。與此同時(shí)，自然水的供給能力越來(lái)越弱化，水資源的絕對(duì)稀缺度越來(lái)越高。在這種情況下，如果沒(méi)有一套法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度，則由于存在的“囚徒困境”：一方面將導(dǎo)致資源的濫用，并使當(dāng)前和長(zhǎng)期的資源最優(yōu)利用成為不可能。另一方面會(huì)加劇個(gè)人或群體在使用資源上的摩擦和對(duì)抗，并出現(xiàn)用暴力手段占有資源以及設(shè)置、維護(hù)某種排他性的產(chǎn)權(quán)。因此，當(dāng)稀缺資源一旦達(dá)到導(dǎo)致人們相互對(duì)抗的水平，產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)便不可避免，盡管產(chǎn)權(quán)的具體形式可以有很大的不同。由于水資源越來(lái)越稀缺，加之水資源需求彈性小和不存在替代效應(yīng)，這樣不同利益單位的經(jīng)濟(jì)組織就有了界定水資源產(chǎn)權(quán)的沖動(dòng)。

西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論曾指出：在資源稀缺、同時(shí)又缺乏濫用資源的有效約束條件下，要?jiǎng)?chuàng)造資源的最大財(cái)富產(chǎn)出，就必須進(jìn)行資源保護(hù)的投資，也就是建立資源的排他性所有權(quán)，在明確所有權(quán)后，受利已利益的驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)造資源的有效使用動(dòng)力。馬克思認(rèn)為資源稀缺決定了資源配置的經(jīng)濟(jì)意義和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，這是一種機(jī)會(huì)成本的選擇?？得⑺箘t把所有權(quán)看作是資源稀缺的制度反映，而產(chǎn)權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓正是資源配置的重要和基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。在資源財(cái)產(chǎn)權(quán)得到明確而清晰界定的條件下，只要這些權(quán)利能自由交換，作為市場(chǎng)層面(即外部性)的生產(chǎn)者或消費(fèi)者就能通過(guò)交換達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。

中國(guó)目前的水資源現(xiàn)狀可以概括為幾對(duì)矛盾:區(qū)域矛盾，即上游與下游、南方與北方之間由于地理位置差異引起的矛盾;時(shí)間矛盾，即豐水期與枯水期、用水高峰與用水低谷之間由于降水和用水的時(shí)間差異引起的矛盾;用途途徑，即農(nóng)業(yè)用水與城市用水、經(jīng)濟(jì)用水與生態(tài)用水之間由于使用水的用途差異引起的矛盾;利用矛盾，即淡水與咸水、潔凈水與污染水之間由于水資源利用率的差異引起的矛盾。諸如此類的矛盾還有很多，各對(duì)矛盾之間又互相滲透、互相影響，構(gòu)織成一張紛繁復(fù)雜的矛盾網(wǎng)，而每對(duì)矛盾在某個(gè)層面上都表現(xiàn)為一種水資源的稀缺。因此，要理順并解開(kāi)這張矛盾網(wǎng)，改善我國(guó)目前的水資源管理現(xiàn)狀的一個(gè)有效解決辦法就是明確水資源財(cái)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)水權(quán)交易市場(chǎng)重新配置現(xiàn)有的供給，以期達(dá)到水資源配置的最優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用，這是歷史發(fā)展做出的選擇。

二、發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)的重大意義

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的水資源分配體制是一種指令配置模式的延續(xù)，主要通過(guò)行政手段來(lái)配置水資源。在這種模式下，水價(jià)不能反映資源稀缺程度，浪費(fèi)嚴(yán)重，供需矛盾日趨尖銳。在水資源日益稀缺、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新形勢(shì)下，舊的配置方式不能有效協(xié)調(diào)地方利益矛盾，必須進(jìn)行改革。發(fā)展水權(quán)交易市場(chǎng)，通過(guò)水權(quán)轉(zhuǎn)讓可以達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。

在價(jià)值規(guī)律作用下，資源總是由利用效率低向利用效率高、收益低向收益高的方向調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)局部和全社會(huì)最大利益。在大部分可開(kāi)發(fā)的水資源已被分配占用的情況下，人們關(guān)注通過(guò)銷售和轉(zhuǎn)讓來(lái)重新配置那些已經(jīng)被分配的資源，多數(shù)水權(quán)轉(zhuǎn)讓是從較低收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)向較高收益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)讓，如從農(nóng)業(yè)用水向城鎮(zhèn)供水和工業(yè)用水轉(zhuǎn)讓。通過(guò)市場(chǎng)交換，雙方的利益同時(shí)增加，水資源的價(jià)值得到充分體現(xiàn)。在科學(xué)配置的前提下，水資源的有效利用達(dá)到優(yōu)化，這是市場(chǎng)效率的體現(xiàn)。

通過(guò)水權(quán)交易，全社會(huì)節(jié)水意識(shí)增強(qiáng)。通過(guò)水權(quán)的劃定，上下游用水成本相應(yīng)增加，上游多用水就意味著喪失潛在收益，即用水要付出機(jī)會(huì)成本，而下游多用水要付出直接成本，這就為上下游都創(chuàng)造了節(jié)水激勵(lì)，全社會(huì)的節(jié)水意識(shí)都會(huì)大大增強(qiáng)。

此外，由于市場(chǎng)具有動(dòng)態(tài)性，能夠反映總水量的變化和用水需求的變化，部分消除了指令分配各地區(qū)水量的不合理性。通過(guò)發(fā)展水權(quán)市場(chǎng)還可以抑制或避免新建供水工程。通過(guò)水資源的有效配置，增加可利用的資源量，根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，以市場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)水權(quán)在不同行業(yè)部門間的轉(zhuǎn)讓。

三、水權(quán)分配市場(chǎng)的管理

水權(quán)分配市場(chǎng)主要由水權(quán)批售市場(chǎng)構(gòu)成，所進(jìn)行的是水資源的所有者(國(guó)家或水資源管理部門)和用水戶之間的初次水權(quán)交易，通過(guò)分配，水資源的使用權(quán)由政府向市場(chǎng)主體轉(zhuǎn)移。對(duì)于水權(quán)分配市場(chǎng)的管理主要側(cè)重于水權(quán)分配制度的確定、水權(quán)分配方式的選擇以及水權(quán)登記制度的設(shè)立等一些行政、政策性管理。

(一)水權(quán)的分配制度

水權(quán)的初始分配制度規(guī)定(簡(jiǎn)稱水權(quán)分配制度)一般有三種：一是“自由取用”水權(quán)制，即把水資源看作是取之不盡、用之不竭的純自然物而自由取用的水權(quán)分配方式；二是按照“先來(lái)先用”的原則進(jìn)行分配的制度，簡(jiǎn)稱“優(yōu)先專用水權(quán)制度”，又稱“等候式”水權(quán)制度；三是競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)制度，是指在水資源短缺的前提下，對(duì)現(xiàn)有的水資源進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性分配。其分配制度又可分為兩種形式，即行政性分配和市場(chǎng)分配。行政性分配是指政府按照一定的模式對(duì)現(xiàn)有的水資源進(jìn)行指令性分配的過(guò)程。市場(chǎng)分配即是利用市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制進(jìn)行水權(quán)初始分配的過(guò)程，實(shí)踐中主要采用拍賣模式。不同的水資源稟賦決定不同的水資源分配體制。在我國(guó)，由于地域面積廣大，各地水資源的短缺程度不同，因而水權(quán)分配制度也有所不同。在我國(guó)南方一些地區(qū)，由于水資源充裕，其分配體制多采用前兩種方式。而在北方地區(qū)，由于水資源的短缺，多采用競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)分配制度。如在黃河流域，由于水資源的極度缺乏，自1987年開(kāi)始執(zhí)行“分水方案”，即在扣除輸沙等生態(tài)用水210億立方米的前提下，將剩余的370億立方米黃河水按一定比例分配到了沿黃各省、自治區(qū)(胡鞍鋼，王亞華，2000)。一般而言，水權(quán)市場(chǎng)的建立只有在水資源短缺地區(qū)才有意義，因此，我們討論的水權(quán)分配市場(chǎng)中的分配制度主要是指競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)制度。

(二)水權(quán)的分配模式

不同的分配模式將產(chǎn)生不同的效益與成本，對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的程度亦將有所差異。在競(jìng)爭(zhēng)性水權(quán)制度下，水資源的條件不同，水權(quán)分配的模式可能不同；在同一水資源條件下，對(duì)于不同的地區(qū)和不同的行業(yè)，水權(quán)分配的模式也不同。實(shí)踐中，主要有如下水權(quán)分配模式：1、人口分配模式。在進(jìn)行水權(quán)初始分配時(shí)，將可分配水量按人口分解到各用水戶，使人人享受同等的用水權(quán)。這種模式體現(xiàn)了資源分配的公平性，但忽略了不同行業(yè)從業(yè)人員對(duì)水資源的需求差異。2、面積分配模式。按照水源地周圍地區(qū)面積進(jìn)行分配，用水業(yè)戶所轄的區(qū)域面積越大，所分配的水資源越多。3、產(chǎn)值分配模式。即按照GDP產(chǎn)值指標(biāo)分配水權(quán)，產(chǎn)值越高，所分配的水權(quán)量越大。因此產(chǎn)值分配原則是一種效率遵循原則。4、混合分配模式。即依據(jù)人口、地域面積和GDP產(chǎn)值進(jìn)行加權(quán)平均的一種折衷的分配模式。5、現(xiàn)狀分配模式?，F(xiàn)狀分配模式是在承認(rèn)用水戶用水現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，以現(xiàn)有的用水量(上一年或近幾年的加權(quán)平均值)為標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)“溯往原則”進(jìn)行水權(quán)分配。6、市場(chǎng)分配模式。即通過(guò)公開(kāi)拍賣的方式對(duì)水權(quán)進(jìn)行分配。一般而言，這部分水權(quán)的拍賣價(jià)格高于上述分配的水權(quán)價(jià)格，參與競(jìng)買者一般是水資源邊際產(chǎn)出較高的行業(yè)，由于有較高的效益預(yù)期，往往會(huì)對(duì)這部分水資源產(chǎn)權(quán)支付較高的價(jià)格。

(三)水權(quán)的登記制度

水權(quán)登記制度的作用是對(duì)用水進(jìn)行統(tǒng)籌安排和管理，以規(guī)范用水，保護(hù)水權(quán)人的利益。其管理內(nèi)容是：規(guī)定需要進(jìn)行水權(quán)登記的取水范圍，授權(quán)地方政府，制訂各地具體的地表水及地下水的取水量和取水順序。在進(jìn)行水權(quán)登記時(shí)，水權(quán)人應(yīng)當(dāng)提交水權(quán)登記申請(qǐng)書(shū)和水權(quán)登記所依據(jù)的有關(guān)文件，在該水權(quán)與第三者有利害關(guān)系時(shí)，還要提供第三者的承諾書(shū)或者其它文件。水權(quán)登記書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：1、提出水權(quán)申請(qǐng)的單位或者個(gè)人(即申請(qǐng)人)的名稱、姓名、地址；2、取水起始時(shí)間及期限；3、取水目的、取水量、年內(nèi)各月的用水量、保證率等；4、申請(qǐng)理由；5、水源及取水地點(diǎn)；6、取水方式；7、節(jié)水措施；8、退水地點(diǎn)和退水所含主要污染物以及污水處理措施等。對(duì)于水源流經(jīng)兩縣(市)以上或水權(quán)影響到兩縣(市)以上者，其水權(quán)登記應(yīng)由上一級(jí)主管機(jī)關(guān)(或其委托機(jī)構(gòu))辦理。水源流經(jīng)兩省(市)以上或水權(quán)利害關(guān)系影響到兩省(市)以上者，其水權(quán)登記應(yīng)由中央主管機(jī)關(guān)(或其委托機(jī)構(gòu))辦理。對(duì)于由中央政府主辦的水利事業(yè)，應(yīng)由中央政府主管機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)辦理水權(quán)登記。對(duì)于登記的水權(quán)，因水源水量不足而發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，用水目的順序在先者有優(yōu)先權(quán)；順序相同者，先取得水權(quán)者有優(yōu)先權(quán)；順序相同而同時(shí)取得水權(quán)者，可按水權(quán)登記額定用水量比例分配之或輪流使用。

四、水權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建

我國(guó)目前雖然還沒(méi)有成熟的水權(quán)交易市場(chǎng)，但個(gè)別地方水權(quán)交易活動(dòng)已經(jīng)出現(xiàn)。因此，亟待建立適合中國(guó)國(guó)情并適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的水權(quán)交易市場(chǎng)。據(jù)此本文特提出建立一種合約化的水權(quán)交易市場(chǎng)。

（一）水權(quán)交易市場(chǎng)的布設(shè)

由于我國(guó)各地區(qū)水資源分布不均勻、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，因此，建立適宜全國(guó)范圍的水權(quán)交易市場(chǎng)是比較困難的；加之對(duì)水資源的開(kāi)發(fā)利用和管理要從流域和大區(qū)域做起。所以，目前國(guó)家設(shè)立水權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)以大河流域?yàn)閱卧?，首先在水資源比較緊缺并且經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的北方大中城市建立試點(diǎn)，然后針對(duì)各地區(qū)實(shí)際情況加以推廣。在流域范圍內(nèi)建立以水資源所有權(quán)管理為中心，分級(jí)管理、監(jiān)督到位、關(guān)系協(xié)調(diào)、運(yùn)行有效的統(tǒng)一管理，這是當(dāng)前國(guó)際水資源政策的核心。在大區(qū)域上進(jìn)行的水資源統(tǒng)一規(guī)劃、調(diào)配，各地方不得干涉，從而打破地方行政區(qū)劃的界限，可以對(duì)整個(gè)流域的水利工程和環(huán)境治理進(jìn)行統(tǒng)籌安排。

（二）水權(quán)交易市場(chǎng)的供求結(jié)構(gòu)

引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，建立水權(quán)交易市場(chǎng)。一方面，供水部門的結(jié)構(gòu)要適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要，打破行業(yè)壟斷，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。為此，在國(guó)家對(duì)供水設(shè)施的所有權(quán)不變的情況下，其經(jīng)營(yíng)權(quán)可分離出來(lái)，實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓。這樣，既解決了建設(shè)與管理脫節(jié)的問(wèn)題，又能有效保證國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，改變過(guò)去城市供水系統(tǒng)由政府包攬、國(guó)家財(cái)政投資無(wú)力的局面，實(shí)現(xiàn)供水系統(tǒng)投資主體多元化和供水系統(tǒng)運(yùn)行的市場(chǎng)化。另一方面，用水結(jié)構(gòu)也要發(fā)生變化。近年來(lái)，隨著水資源供需矛盾的日益突出，國(guó)家一再?gòu)?qiáng)調(diào)要開(kāi)源節(jié)流。節(jié)約用水，提高用水效率，涉及到用水觀念、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法規(guī)和公眾參與等多個(gè)方面，涉及社會(huì)用水結(jié)構(gòu)的重新配置?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是貨幣經(jīng)濟(jì)，通過(guò)“效率優(yōu)先、兼顧公平”的水權(quán)交易，在一定約束條件下，優(yōu)化用水量在不同行業(yè)的配置份額，追求最佳的經(jīng)濟(jì)效益，從而促進(jìn)用水向科學(xué)、良性和可持續(xù)的方向發(fā)展。

（三）水權(quán)交易合約的設(shè)定

水權(quán)交易市場(chǎng)是國(guó)家設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的組成成分，應(yīng)具有其固定的交易程序和交易規(guī)則，通過(guò)買賣水權(quán)交易合約來(lái)完成水權(quán)交易。水權(quán)交易合約是指在水權(quán)交易市場(chǎng)內(nèi)達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)的、受法律約束的并規(guī)定在未來(lái)某一時(shí)間、某一地點(diǎn)內(nèi)交收一定數(shù)量及質(zhì)量的水資源商品的合約。它包括年度內(nèi)的短期水權(quán)交易合約和年際間的長(zhǎng)期水權(quán)交易合約兩種形式。水權(quán)交易合約的內(nèi)容一般包括：交易單位、成交價(jià)格、交易時(shí)間、交易日內(nèi)價(jià)格波動(dòng)限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點(diǎn)等。其中，成交價(jià)格也叫敲定價(jià)格，它是水權(quán)供需雙方在交易市場(chǎng)上通過(guò)公開(kāi)討價(jià)還價(jià)形成的。這種合約是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的合約，除了水權(quán)交易的成交價(jià)格是買賣雙方協(xié)定的以外，水資源商品的水量、水質(zhì)、成交方式、結(jié)算方式、對(duì)沖及交貨期等都在水權(quán)交易合約中有嚴(yán)格規(guī)定，而且一切都要以服從法律、法規(guī)為前提。在進(jìn)行合約化的水權(quán)交易時(shí)，要預(yù)付一定數(shù)量的保證金，用于交易雙方不能如期履約的情況下，交易中心清算部門對(duì)受損方給予保障和補(bǔ)償，這樣可以實(shí)現(xiàn)對(duì)水權(quán)交易市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，確保水權(quán)交易市場(chǎng)的正常運(yùn)行。

總之，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐已經(jīng)證明，生產(chǎn)要素產(chǎn)權(quán)沒(méi)有流動(dòng)性，資源配置的合理化就極難形成，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整就十分困難，資源就難以充分合理利用。因此，水資源產(chǎn)權(quán)制度的完善與改革對(duì)水資源的開(kāi)發(fā)利用和保護(hù)管理具有重要的作用，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要完善水資源產(chǎn)權(quán)，在保證國(guó)家對(duì)水資源管理宏觀調(diào)控的前提下應(yīng)盡可能擴(kuò)大水資源產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)范圍。水權(quán)交易的出現(xiàn)既是水資源供需矛盾加劇后的必然產(chǎn)物，也是社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的需要。水權(quán)交易是水權(quán)供求雙方在水市場(chǎng)上進(jìn)行水資源使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的買賣活動(dòng)。水權(quán)交易的結(jié)果是引導(dǎo)水資源流向最有效率的地區(qū)或部門，流向?yàn)樯鐣?huì)創(chuàng)造更多財(cái)富的用戶。落后和欠發(fā)達(dá)地區(qū)或部門在發(fā)展階段通過(guò)轉(zhuǎn)讓水權(quán)獲得發(fā)展資金，而發(fā)達(dá)地區(qū)或部門可以通過(guò)在市場(chǎng)上購(gòu)買水權(quán)滿足快速發(fā)展對(duì)水資源的需求，達(dá)到水資源優(yōu)化配置的目的。因此，我們應(yīng)加強(qiáng)對(duì)水權(quán)交易的理論研究和探討，為我國(guó)水權(quán)交易的廣泛實(shí)施創(chuàng)造堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

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2、張?jiān)溃骸吨袊?guó)水資源與可持續(xù)發(fā)展》，廣西科學(xué)技術(shù)出版社2000年版。

第7篇：交易市場(chǎng)論文范文

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)；產(chǎn)權(quán)交易；市場(chǎng)；發(fā)展問(wèn)題

[中圖分類號(hào)]F121[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2014）51-0048-02

1當(dāng)下中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的情況

中小企業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路中有著舉足輕重的作用，它為許多人提供了工作崗位，緩解了就業(yè)壓力，但是，它是改革開(kāi)放后出現(xiàn)的新型產(chǎn)業(yè)模式，缺少固定的根基，目前，仍出現(xiàn)許多問(wèn)題；這些問(wèn)題阻礙了企業(yè)的發(fā)展，例如，融資方面缺乏有力的擔(dān)保，所以企業(yè)資金周轉(zhuǎn)不靈，融資問(wèn)題是關(guān)乎一個(gè)企業(yè)興衰的關(guān)鍵；另外，在改革的各個(gè)過(guò)程，企業(yè)之間存在著這樣、那樣的分歧，導(dǎo)致企業(yè)之間充滿分歧，理念不合，這樣很不利于企業(yè)的良性發(fā)展。介于此，我們必須充分發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用，為中小型企業(yè)提供一個(gè)公平而強(qiáng)大的平臺(tái)。這樣能夠讓合理的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓推動(dòng)企業(yè)的順利發(fā)展和讓活動(dòng)融資更加通暢、方便。盡管我國(guó)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易一些方面的管制不夠開(kāi)放，甚至禁止一些中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易融資，不過(guò)在國(guó)際的大環(huán)境下，全球金融危機(jī)，我國(guó)在相關(guān)方面的制度越來(lái)越開(kāi)明，一些體制也在不斷的改善，這是由于我國(guó)的股票市場(chǎng)形勢(shì)一片大好，我國(guó)的股份制也有所改變，致使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)不斷好轉(zhuǎn)。盡管，目前產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)還不是主流，不過(guò)其發(fā)展已漸漸走向正規(guī)，相信也會(huì)更好的推動(dòng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[1]

2目前中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的不足之處

我國(guó)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易方式多種多樣且形式也有很多，給企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易提供了很大的自由空間，使企業(yè)可以根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)需求，選擇不同的產(chǎn)權(quán)交易模式，在賦予企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易自由權(quán)的同時(shí)，也給企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易帶來(lái)了難題。因此，在建立新的統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)之前，有必要對(duì)原有的眾多產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在發(fā)展中發(fā)生的問(wèn)題加以揣摩，以便在建立新的市場(chǎng)體系時(shí)可以避免再犯錯(cuò)。目前，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)主要以下幾點(diǎn)不足：

2.1產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的宏觀指導(dǎo)力度缺乏

企業(yè)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組應(yīng)該與各地國(guó)有資產(chǎn)布局的戰(zhàn)略性調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)劃等諸多經(jīng)濟(jì)政策相配合。就中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易的進(jìn)程看，迄今為止所進(jìn)行的企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易、資產(chǎn)重組活動(dòng)基本上還限于微觀層面，即僅僅從企業(yè)自身的發(fā)展來(lái)展開(kāi)，極少有宏觀層面的規(guī)范性舉措。由于國(guó)家和各地方尚未制定清楚的產(chǎn)權(quán)交易和可操作性的資產(chǎn)重組的產(chǎn)業(yè)鏈條，這就導(dǎo)致了中小企業(yè)指導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)鏈條和區(qū)域體系的匱乏，從而使得整個(gè)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)缺少了宏觀的政策與方針。

2.2法律意識(shí)欠缺，對(duì)行業(yè)準(zhǔn)則了解匱乏

這些年來(lái)由于對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易沒(méi)有明顯的法律準(zhǔn)則，社會(huì)上對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的地位和作用認(rèn)識(shí)普遍較為淡薄，交易行為散亂，而且，由于我國(guó)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易制度形成尚不成熟，加上法律執(zhí)行力度欠缺，人們對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易缺乏必要的感知和接觸。另一方面，甚至出現(xiàn)走后門的現(xiàn)象，導(dǎo)致了國(guó)有資產(chǎn)流失特別多，產(chǎn)權(quán)糾紛現(xiàn)象有時(shí)會(huì)發(fā)生。

2.3市場(chǎng)體系不夠完善，關(guān)鍵性技術(shù)落后

產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)不夠統(tǒng)一，市場(chǎng)體系不夠完善，造成制度特別混亂，員工不能有序的按照標(biāo)準(zhǔn)完成任務(wù)，我們的體系還是欠缺很多地方的，所以需要及時(shí)的改善。技術(shù)性落后更是對(duì)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)產(chǎn)生了明顯的不利作用，這樣就會(huì)使得進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)、股權(quán)本身的價(jià)值評(píng)判是否規(guī)范化有些懷疑，從而引起產(chǎn)權(quán)交易的糾紛。所以說(shuō)，中介服務(wù)人員成了緩解糾紛的契機(jī)，保證了中小企業(yè)市場(chǎng)的正常運(yùn)行，關(guān)鍵性技術(shù)還要大大的提高，這樣我們的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)才能走向正軌。

3改善中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易環(huán)境的實(shí)用方法

我們認(rèn)為，在當(dāng)前階段發(fā)展我國(guó)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)首先需要對(duì)原有的產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行整頓撤銷，然后由具備條件的省市級(jí)地方政府進(jìn)行先期試點(diǎn)，在建立起當(dāng)?shù)亟y(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，逐步向全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)過(guò)渡。在這一過(guò)程中，各地方政府需要發(fā)揮行政主導(dǎo)作用，為規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展提供制度保證和良好的外部環(huán)境。為此，我們提出以下的政策建議以供參考：

3.1加強(qiáng)宏觀調(diào)控力度，適應(yīng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)環(huán)境

宏觀調(diào)控力度的增加，是保證產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)和保證。政府應(yīng)制定相應(yīng)的統(tǒng)一性戰(zhàn)略規(guī)劃，以指導(dǎo)各地產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)健康有序地進(jìn)行。指導(dǎo)規(guī)劃的具體內(nèi)容應(yīng)包括：國(guó)有資本需要進(jìn)入和退出的領(lǐng)域和具體比重，國(guó)有產(chǎn)權(quán)流動(dòng)與重組的操作主體確定和操作程序，國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入的集中管理使用，當(dāng)?shù)貎?yōu)先扶持和發(fā)展的行業(yè)目錄等等。

3.2完善相關(guān)法律體系，做到執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究

從當(dāng)前的形式看，我國(guó)雖然已經(jīng)對(duì)中小企業(yè)市場(chǎng)交易方面制定了一些相關(guān)規(guī)定，可能給市場(chǎng)和企業(yè)帶來(lái)了一些有效的保障，在某些方面做的還差強(qiáng)人意；不過(guò)，這些相關(guān)規(guī)定還不夠完善，不能做到更好的保障整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境的有序運(yùn)作，所以，我國(guó)應(yīng)出臺(tái)一些有權(quán)威性的相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易法，保證執(zhí)法者的威嚴(yán)，對(duì)違法者也一視同仁，這樣會(huì)讓市場(chǎng)更加有秩序，在透明的環(huán)境下發(fā)展。

3.3公平、公正的平臺(tái)讓個(gè)體發(fā)展、壯大

在全球經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的大環(huán)境下，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也在有條不紊的發(fā)展著，不過(guò)，要想保證中小企業(yè)的正常運(yùn)作，必須做到改變和創(chuàng)新，這里就是指產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型，只有通過(guò)這樣，我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)才能更好的發(fā)展。與此同時(shí)，中小企業(yè)中的個(gè)體經(jīng)濟(jì)也應(yīng)占到很重要的地位，它們的發(fā)展也應(yīng)具有更加公平、公開(kāi)、公正的發(fā)展平臺(tái)，這也是所謂的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新，這樣就會(huì)使得中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中獲得一些前言的資訊，有利于企業(yè)發(fā)展。[2]

3.4互聯(lián)網(wǎng)是市場(chǎng)正常運(yùn)行的保證

在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的這條道路中，往往有一條總是被人忽視，但其實(shí)它起到了舉足輕重的地位，那就是網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)的完善與建設(shè)。現(xiàn)如今的企業(yè)，沒(méi)能更好的利用網(wǎng)絡(luò)資源，造成企業(yè)之間的產(chǎn)權(quán)交易有溝通和交流的障礙，所以發(fā)展一個(gè)良好的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，會(huì)給各個(gè)行業(yè)，甚至各個(gè)國(guó)家之間的產(chǎn)權(quán)交易帶來(lái)更大的便利，更好的服務(wù)與更通暢的交流。另一方面，各個(gè)企業(yè)之間通過(guò)網(wǎng)絡(luò)，可以做到資源共享，第一時(shí)間得到有利于自己利益的相關(guān)消息，國(guó)家也應(yīng)該大力扶持這項(xiàng)工程的建設(shè)，企業(yè)之間也應(yīng)該積極配合。這項(xiàng)工程的建設(shè)還需要一段路才能走完，所以我們?cè)诮ㄔO(shè)一套完整的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的同時(shí)，也應(yīng)該設(shè)立一些監(jiān)管部門，督促與教導(dǎo)企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

第8篇：交易市場(chǎng)論文范文

我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展概況

縱觀改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展情況，雖然基礎(chǔ)較弱，但發(fā)展迅速，礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)已基本形成。其中，一級(jí)市場(chǎng)是國(guó)家壟斷的，二級(jí)市場(chǎng)則為市場(chǎng)化運(yùn)行。由國(guó)家壟斷的一級(jí)市場(chǎng)是在市場(chǎng)上有償?shù)牟⑶矣衅谙薜爻鲎屘降V權(quán)和采礦權(quán)。其主要特征是：礦產(chǎn)資源所有權(quán)屬于國(guó)家，由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，相關(guān)的主管部門依法將探礦權(quán)和采礦權(quán)出讓給探礦權(quán)采礦權(quán)人。交易主體雙方分別為國(guó)家即礦產(chǎn)資源所有者和礦業(yè)權(quán)使用人。這種市場(chǎng)交易須服從礦產(chǎn)資源方面的法規(guī)和管理，國(guó)家通過(guò)授予、招標(biāo)等方式出讓探礦權(quán)和采礦權(quán)［1］。礦業(yè)權(quán)是一種橫向流動(dòng)，其交易過(guò)程是在二級(jí)市場(chǎng)中進(jìn)行的，發(fā)生在不同的礦業(yè)權(quán)人之間。在二級(jí)市場(chǎng)中，受市場(chǎng)的影響較大，可變因素較多，礦業(yè)權(quán)的交易主要受價(jià)值規(guī)律的調(diào)節(jié)，具有較大的風(fēng)險(xiǎn)，易滋生投機(jī)行為。國(guó)家在礦業(yè)發(fā)展方面的政策反映了一級(jí)市場(chǎng)的運(yùn)作情況，而二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展和不斷完善決定了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展走向?！蛾P(guān)于印發(fā)〈探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）〉的通知》（國(guó)土資源部2003年）下發(fā)以后，以招、標(biāo)、拍賣掛牌形式的礦業(yè)權(quán)交易活動(dòng)在全國(guó)陸續(xù)進(jìn)行。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)15萬(wàn)個(gè)礦業(yè)權(quán)中，有2萬(wàn)多個(gè)是通過(guò)招標(biāo)拍賣掛牌方式取得的。通過(guò)市場(chǎng)方式進(jìn)行礦業(yè)權(quán)交易已逐漸成為礦業(yè)權(quán)出讓的一個(gè)重要方式。也就是說(shuō)，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然［4］。

我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中的交易機(jī)制

礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)為礦業(yè)權(quán)交易主體提供了一個(gè)環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境中，由于某種原因交易雙方以一定的方式通過(guò)一定的交易價(jià)格進(jìn)行交易。在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)行過(guò)程中，交易雙方通過(guò)市場(chǎng)這個(gè)環(huán)境發(fā)現(xiàn)各自的需求，交易雙方達(dá)成一定的交易價(jià)格，這是交易達(dá)成的基礎(chǔ)。在這種情況下，交易價(jià)格、交易信息及傳遞以及交易規(guī)則共同構(gòu)成了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制。交易價(jià)格形成機(jī)制交易達(dá)成的基礎(chǔ)就是形成共同的交易價(jià)格，這種共同交易價(jià)格的形成又是通過(guò)交易的雙方在衡量各自信息的前提下不斷討價(jià)還價(jià)，最后對(duì)礦業(yè)權(quán)的價(jià)值達(dá)成共識(shí)。交易信息的形成與傳遞機(jī)制礦業(yè)權(quán)的有償取得，涉及較多的權(quán)利主體，這些權(quán)利主體由于有著一致的利益而最終達(dá)成交易。因此，市場(chǎng)提供一種可以形成信息和傳遞機(jī)制的環(huán)境，而與此相關(guān)的行為主體由于某種動(dòng)機(jī)和目的而進(jìn)入這個(gè)環(huán)境。信息與傳遞機(jī)制的有效形成為在一定程度上可以消除交易雙方信息的不對(duì)稱，但是交易雙方對(duì)所交易的物品有著不同的預(yù)期，尤其是礦業(yè)權(quán)，其價(jià)值更是難以確定。在這種情況下，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建立一套較為科學(xué)的價(jià)格形成機(jī)制，可以減少“議價(jià)”的成本，這是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的一種重要功能。與交易相關(guān)的保障機(jī)制礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的另一個(gè)重要功能是確保交易各方的利益，它為交易各方提供一種組織化、制度化的環(huán)境，從而規(guī)范交易各方的行為，保證交易活動(dòng)的順利進(jìn)行。

我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的矛盾關(guān)系

礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)同一般的市場(chǎng)一樣較為復(fù)雜，由于發(fā)展尚不完善，充滿著各種矛盾，既有礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)基礎(chǔ)的矛盾關(guān)系，也有礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行中的矛盾關(guān)系，還有礦業(yè)權(quán)如何科學(xué)發(fā)展的矛盾關(guān)系，以及礦業(yè)權(quán)與外部性的矛盾關(guān)系［5］。充分認(rèn)識(shí)和剖析礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的各種矛盾關(guān)系有利于規(guī)范和培育礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)。首先是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中出讓者與受讓者各方的矛盾。國(guó)家是礦產(chǎn)資源所有者，即礦業(yè)權(quán)的出讓者，國(guó)家作為一個(gè)特殊的民事主體，其出讓身份較為特殊，而礦業(yè)權(quán)受讓的一方只是普通的礦業(yè)權(quán)人。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中這兩者之間的矛盾，關(guān)系到礦業(yè)權(quán)的基礎(chǔ)，是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的主要矛盾。這個(gè)矛盾受供求關(guān)系的影響，主要表現(xiàn)為礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的價(jià)格、交易范疇、出讓方式以及受讓者的購(gòu)買力和購(gòu)買需求。在這個(gè)矛盾中，國(guó)家作為交易的出讓方是主動(dòng)的，而一般的礦業(yè)權(quán)受讓方較為被動(dòng)。礦業(yè)權(quán)出讓的一方是決定礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)基礎(chǔ)是否堅(jiān)實(shí)的主要方面，出讓者決定著礦業(yè)權(quán)的交易方式、價(jià)格、礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)方式和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一般的礦業(yè)權(quán)人應(yīng)積極擺脫被動(dòng)狀態(tài)，以礦業(yè)權(quán)交易的客觀實(shí)際情況為準(zhǔn)，努力爭(zhēng)取自身應(yīng)有的權(quán)力。然后是公有權(quán)力與私有權(quán)力的矛盾。這是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的另一個(gè)矛盾。這個(gè)矛盾與礦業(yè)權(quán)出讓者與受讓者的矛盾是相輔相成的，礦業(yè)權(quán)的出讓者是礦業(yè)權(quán)公有權(quán)力的行駛者，而礦業(yè)權(quán)的私有權(quán)力是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的受讓者。礦業(yè)權(quán)公有權(quán)力與私有權(quán)力是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的首要矛盾，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)就是在這個(gè)矛盾的出現(xiàn)時(shí)開(kāi)始的。這個(gè)矛盾是礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的基礎(chǔ)，但它影響著礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)行情況，對(duì)礦業(yè)權(quán)交易的全過(guò)程起著至關(guān)重要的作用。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)屬于典型的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，礦產(chǎn)資源由國(guó)家所有，為國(guó)家壟斷，國(guó)家擁有礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，具有設(shè)置和讓渡礦業(yè)權(quán)的權(quán)利，在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)上國(guó)家是最初的礦業(yè)權(quán)人。據(jù)我國(guó)礦法有關(guān)規(guī)定，礦業(yè)權(quán)在設(shè)立、取得、行使、流轉(zhuǎn)、終止直至注銷上，都由國(guó)家審批或?qū)彾?，而且礦業(yè)權(quán)人的勘查開(kāi)采許可證和地勘人的勘查資質(zhì)都是行政許可事項(xiàng)，因此，進(jìn)入礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)必然受政府行政許可限制［5］。其不同的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)主體能力與資質(zhì)不同，所提交的勘查報(bào)告的可行性各異。由于國(guó)家對(duì)礦業(yè)權(quán)的壟斷，決定了在礦業(yè)權(quán)的交易過(guò)程中要受到公有權(quán)力的嚴(yán)格限制。而礦業(yè)權(quán)人在行使與礦業(yè)權(quán)相關(guān)的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)和開(kāi)采時(shí)都要受到法律的保護(hù)，努力追求礦業(yè)權(quán)人利益最大化，這表現(xiàn)了礦業(yè)權(quán)私有的一面。因此，礦業(yè)權(quán)在本質(zhì)上是公有權(quán)力和私有權(quán)力的融合，這兩者既對(duì)立又統(tǒng)一，是一個(gè)矛盾體。

我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)面臨的問(wèn)題及對(duì)策

第9篇：交易市場(chǎng)論文范文

論文關(guān)鍵詞：英文歌曲教學(xué)“文化意識(shí)”興趣遷移

在剛執(zhí)教英語(yǔ)時(shí)，我就注意用英語(yǔ)歌曲來(lái)調(diào)動(dòng)和刺激學(xué)生學(xué)英語(yǔ)的興趣和積極性。因?yàn)楦惺芤魳?lè)是人類天性．利用歌曲這種音樂(lè)形式，把學(xué)生對(duì)音樂(lè)的興趣轉(zhuǎn)換到英語(yǔ)學(xué)習(xí)上來(lái)．這就不自覺(jué)地運(yùn)用了教育學(xué)心理中的“有意遷移”原理，即把孩子對(duì)歌曲的興趣轉(zhuǎn)換到學(xué)英語(yǔ)上來(lái)。如利用字母歌IcansaymyABC來(lái)教字母，利用TenlittleIndianboys來(lái)教數(shù)字，用Sunday，la，la，la來(lái)教一周七天的名稱，用歡暢的旋律Jan—uayr．February等教學(xué)十二個(gè)月份。教學(xué)效果令人滿意，全班學(xué)生大多數(shù)都能掌握該課的內(nèi)容，原本枯燥的單詞，孩子們都能脫口而出，伸手會(huì)寫(xiě)。孩子在體驗(yàn)音樂(lè)美感的不自覺(jué)中，享受音樂(lè)，習(xí)得英語(yǔ)，而且印象深刻．教學(xué)效果良好。從后來(lái)的教學(xué)成果來(lái)看，利用歌曲學(xué)英語(yǔ)，不失為一種調(diào)動(dòng)學(xué)習(xí)的好方法。

隨著學(xué)生知識(shí)的積累，像歌曲Comeandsee，myfamily，我就用它來(lái)教學(xué)有關(guān)家庭的短文，收到了事半功倍的效果。而Morningcomesearly和Twinkle，twinkle，littlestar，以及OldMcDonaldshadaturkey又把學(xué)生帶到了一個(gè)境界。漸漸地．學(xué)生非常喜愛(ài)上我的英語(yǔ)課。我也嘗到了用心教學(xué)的甜頭：本班學(xué)生的成績(jī)，一直居全年級(jí)之首。

蘇教譯林版教材中有好多膾炙人口的英文歌曲。如Mybonnie，One hundred miles away，Moonriver，Susanna，Yesterdayoncemore．Auldlangsyne等。這些歌曲不僅為學(xué)生提供了一個(gè)“樂(lè)學(xué)”的平臺(tái)．而且為教師提供了“多角度”(聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫(xiě)、唱)教學(xué)的材料。

一、用英語(yǔ)歌曲進(jìn)行教學(xué)的作用

(一)正音。

因?yàn)橐皇赘枨氤?，必須多次反?fù)練習(xí)。其中單詞重復(fù)許多遍。就沒(méi)有讀不準(zhǔn)的道理。天長(zhǎng)日久，很多詞學(xué)生口熟于心，能聽(tīng)懂，會(huì)默寫(xiě)。

(二)練習(xí)朗讀技巧。

歌詞中含有大量的朗讀技巧，如：連讀、失去爆破、重音、意群等，這些技巧只有在反復(fù)操練中，才可掌握。如果教師單獨(dú)地訓(xùn)練這些技能，無(wú)疑學(xué)生會(huì)感到厭煩。但是如果把它放在學(xué)歌曲的場(chǎng)景下，學(xué)生不但不會(huì)覺(jué)得乏味，反而會(huì)把它當(dāng)作學(xué)習(xí)的必須條件。一般來(lái)說(shuō)．唱英語(yǔ)比說(shuō)英語(yǔ)難，說(shuō)英語(yǔ)比讀英語(yǔ)難．讀句子比讀詞組難，而讀詞組又比讀單詞難。這是因?yàn)樽x詞組比讀單詞多了連讀和不完全爆破，讀句子比讀詞組多了語(yǔ)調(diào)、停頓和重音。說(shuō)英語(yǔ)比讀英語(yǔ)多了自然流暢，而唱英語(yǔ)又比說(shuō)英語(yǔ)多了節(jié)奏。因此，為了學(xué)好一首英文歌曲，學(xué)生需要花費(fèi)大量的時(shí)間精力進(jìn)行訓(xùn)練，但因?yàn)橛信d趣，就會(huì)不覺(jué)得難，效果會(huì)很好，這也就證明：讀不好就唱不好。利用興趣遷移，可以變難為易。

(三)進(jìn)行單詞教學(xué)。

因?yàn)楦柙~是由單詞構(gòu)成，記住歌詞就等于記住了單詞。即便歌曲中含有學(xué)過(guò)的詞短語(yǔ)和句型，也是很好的復(fù)習(xí)。

(四)進(jìn)行語(yǔ)法教學(xué)。

要想正確理解歌詞含義，僅會(huì)單詞是不夠的，文中所含的名詞的數(shù)、格．動(dòng)詞的時(shí)態(tài)、語(yǔ)態(tài)、語(yǔ)氣，形容詞的比較級(jí)和最高級(jí)，以及句型結(jié)構(gòu)等語(yǔ)法現(xiàn)象都必須弄清楚。否則，就不能理解其含義。

(五)感受英語(yǔ)文化，接受他民族文化熏陶，喚醒學(xué)生的英語(yǔ)文化意識(shí)。

任何一個(gè)民族都有自己的文化形式，歌曲是各民族所共有的文化形式。因?yàn)檫@些歌曲中都含有各種各樣的文化背景，自然就包含作者的情感態(tài)度，學(xué)生可以從中了解外民族的悲歡離合情感。如：Mybonnie，Susanna，Myheartwillgoon等是歌頌或表達(dá)愛(ài)情的；Onehundredmilesaway，Moonriver等是歌頌家鄉(xiāng)及表達(dá)離別之情的；Bequicktogotothemountains，braves是表達(dá)愛(ài)國(guó)之情的：Comeandseemyfamily是表達(dá)愛(ài)父母之情的；Twjnkle，twinkle，littlestar是表達(dá)童言童心的；Auldlangsyne．Themorewegettogether等是歌頌友誼的?？梢?jiàn)。文化是相通的，只不過(guò)語(yǔ)言的表現(xiàn)方式不同而已。一旦文化意識(shí)被喚醒而且情感產(chǎn)生共鳴．那么，學(xué)生首先需要解決的就是其中的障礙，從而由興趣自然產(chǎn)生動(dòng)機(jī)。利用歌曲，能產(chǎn)生變“要我學(xué)”為“我要學(xué)”的效果。

二、具體的做法

下面我以“Yesterdayoncemore”為例，談?wù)勎移綍r(shí)的做法。在學(xué)生聽(tīng)完這首歌以后，我向他們介紹：此歌是美國(guó)獲得奧斯卡金像獎(jiǎng)同名電影(Yesterdayoncemore)的主題歌，由已故美國(guó)著名歌星卡朋特(Carpenter)演唱。這是一首懷舊抒情歌曲，加上卡朋特那低沉哀婉的歌喉，深受世人喜愛(ài)，因此，數(shù)十年久唱不衰。學(xué)生興趣盎然，我于是就再放一次錄音。再次聽(tīng)完后。他們紛紛表示愿意學(xué)習(xí)。我利用他們學(xué)歌心切的心理，先叫他們找出生詞，再布置他們查字典，預(yù)習(xí)生詞，我?guī)退麄兘鉀Q個(gè)別疑難生詞，再叫他們逐句翻譯，有問(wèn)題再講解：W hen1wasyoungI’d listentotheradio．W aitingformyfavoirtesongs．此句是時(shí)間狀語(yǔ)從句。Waitingofrmyfavoritesongs．是伴隨狀語(yǔ)，是修飾動(dòng)詞listen的，此句意思是“當(dāng)我小的時(shí)候，我常坐在收音機(jī)旁．等候著我最喜愛(ài)的歌”。whentheyplayedI’dsingalong，此句也是時(shí)間狀語(yǔ)從句，意為“當(dāng)它們演唱時(shí)，我也跟著唱”。Itmademesmile．此句是主謂賓補(bǔ)型的簡(jiǎn)單句，意為“這讓我微笑”。ThoseweresuchhappytimesandnotSOlongago意為“這些都是快樂(lè)的時(shí)光，相去并不遙遠(yuǎn)”。HOW1wonderedwherethey’dgone!是感嘆句．意思是“我多么想知道它們?nèi)チ四?”再如，HOW1wonderwhatyouare!Butthey’rebackagainiustlikealonglostmend意思是“它們像久違的老朋友又現(xiàn)身了”。A11thesongsIloveSOwel1．此句為定語(yǔ)從句，A11thesongs是上文所提到的Those和they所指的對(duì)象。意思是“所有我非常喜愛(ài)的歌曲”。EveryshalalaeveryWO’wostillshines．此句意思是每個(gè)沙啦啦和喔喔還是那么震撼。Everyshing—a—ling—a—lingthatthey’restatringtosingSOfine的意思是每個(gè)嘻啉嘻啉的音符還如當(dāng)初那樣悅耳。

待學(xué)生明白歌詞的大意，我就指導(dǎo)他們進(jìn)行讀的練習(xí)。以第一句為例：When1wasyoungI’dlistentotheradio，Waitingofrmyfavoirtesongs，其中WhenI為連讀，I’d為不完全爆破，劃線部分為重讀．讓學(xué)生反復(fù)練習(xí)直到熟練。當(dāng)學(xué)生讀熟練歌詞以后．我再逐句教唱．這樣便易如反掌。

“興趣是個(gè)體力求認(rèn)識(shí)某種事物或從事某項(xiàng)活動(dòng)的心理傾向。呈現(xiàn)為個(gè)體對(duì)某種事物或從事某項(xiàng)活動(dòng)的選擇性態(tài)度和積極的情緒反應(yīng)”。(見(jiàn)葉奕乾、何存道、梁寧建主編的《普通心理學(xué))336頁(yè))對(duì)學(xué)生而言．興趣是學(xué)習(xí)之母。提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣應(yīng)成為英語(yǔ)老師一個(gè)重要的課題。

“注意的轉(zhuǎn)移是根據(jù)新的任務(wù)．主動(dòng)地把注意從一個(gè)對(duì)象轉(zhuǎn)移到另一個(gè)對(duì)象或轉(zhuǎn)移到另一種活動(dòng)的現(xiàn)象”。(見(jiàn)葉奕乾、何存道、梁寧建主編的《普通心理學(xué)》79頁(yè))興趣影響注意的分配，興趣當(dāng)然也可以轉(zhuǎn)移。

三、興趣的遷移

中學(xué)生喜愛(ài)流行歌曲，如何進(jìn)行把這方面的興趣遷移到教學(xué)中來(lái)?我一直在探索這個(gè)的問(wèn)題。