投資調(diào)查報告精選(九篇)
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第1篇：投資調(diào)查報告范文
其中，52%的投資者認為注冊制改革將增加投資者新股選擇數(shù)量，抑制上市發(fā)行價格過高現(xiàn)象，對股市總體上是利好。48%投資者認為注冊制改革下垃圾股將被多數(shù)人拋棄。
為了解青年投資者對證券市場的態(tài)度，本次調(diào)查首次增加了青年潛在股票投資者，認定范圍為20~29歲之間過去12個月未進行過股票交易的個人。
調(diào)查顯示，青年潛在股票投資者主要的投資品種為互聯(lián)網(wǎng)理財產(chǎn)品(57%)、銀行理財產(chǎn)品(48%)和公募基金(23%)。
深交所《2014年個人投資者狀況調(diào)查報告》
日前，深圳證券交易所完成了《深交所2014年個人投資者狀況調(diào)查報告》，為全面掌握投資者狀況，有針對性地做好教育和服務工作，提供了大量一手資料。
此次調(diào)查系深交所自2009年以來開展的第六次年度調(diào)查活動，調(diào)查問卷由深交所投資者教育中心與綜合研究所共同設計，內(nèi)容包括投資者受教育程度、投資者交易習慣與決策方式、證券公司風險教育及投資者服務狀況、投資者對投資產(chǎn)品的需求及互聯(lián)網(wǎng)金融的態(tài)度等多個方面。既包括在之前歷年調(diào)查基礎上的跟蹤調(diào)查，也包含一些新的熱點問題。為保證調(diào)查的科學性與嚴謹性，深交所一直委托知名調(diào)查機構尼爾森(中國)執(zhí)行此次調(diào)查項目，負責調(diào)查問卷的發(fā)放與回收統(tǒng)計工作。
根據(jù)不同年齡段投資者的特點，調(diào)查采用了網(wǎng)絡在線訪問方式。最終取得的總體有效樣本為3649。其中股票投資者有效樣本為3549，最大抽樣誤差
有關調(diào)查結果摘錄如下：
一、投資者對股票的投資信心和交易活躍度持續(xù)提升
2014年個人投資者對股票投資的信心和交易活躍度都有所提升，主要表現(xiàn)在：
二、七成個人投資者接受過高等教育，創(chuàng)業(yè)板投資者受教育程度高于非創(chuàng)業(yè)板投資者
三、投資者資產(chǎn)組合多元化程度變化不大，各類投資品種中，公募基金滲透率較上年下降
四、創(chuàng)業(yè)板投資者在收益期望和風險承受能力上仍高于非創(chuàng)業(yè)板投資者
五、投資者獲取投資信息的渠道使用上較去年略微下降
從板塊差異來看，創(chuàng)業(yè)板投資者在信息獲取方面使用的渠道要多于非創(chuàng)業(yè)板投資者，平均信息來源渠道為3.8種，非創(chuàng)業(yè)板投資者為2.9種。非創(chuàng)業(yè)板投資者仍更依賴熟人推薦，而創(chuàng)業(yè)板投資者則更注重從股票走勢、公司公告、金融機構研究報告等渠道收集信息后自己做綜合判斷。
六、券商經(jīng)紀業(yè)務競爭白熱化，傭金率維持低值，券商對投資者的服務力度變化不大
七、個人投資者仍普遍認為融資融券交易風險較大，大都持謹慎心態(tài)參與交易;大部分投資者認為融資融券對股市是中性或正面作用
八、對于股票期權，投資者了解程度不高，主要持觀望態(tài)度
九、網(wǎng)絡銀行、第三方支付平臺及網(wǎng)絡理財?shù)然ヂ?lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品滲透率持續(xù)加強，投資者對規(guī)范P2P網(wǎng)貸行業(yè)有強烈期待
調(diào)查顯示，第三方支付平臺、網(wǎng)絡理財、網(wǎng)絡銀行是投資者認知度和投資者使用普及率最高的互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品，聽說過這三種的受訪者比例分別為87%、85%和79%，使用過或想嘗試的投資者比例分別為70%、63%和52%。對于互聯(lián)網(wǎng)金融風險，投資者最擔心的仍是網(wǎng)絡信息安全風險(占受訪者40%)，其次是虛假信息欺詐風險(占受訪者23%)。
對于P2P網(wǎng)貸理財產(chǎn)品，99%的投資者采取了風險控制措施，投資者采用的主要風險控制措施分別為甄選P2P平臺(如考察其股東背景、注冊資金、管理團隊、交易規(guī)模、知名度等)(65%)、 投資期限較短、流動性較好的產(chǎn)品(57%)和選擇不同的P2P平臺進行分散投資(52%)。問及如何促進P2P網(wǎng)貸行業(yè)健康發(fā)展時，投資者最看重的三條措施分別為對投資人的資金進行第三方托管(75%)、落實實名制(73%)、設置一定的行業(yè)準入門檻(71%)。
十、青年股票投資者受教育程度更高，但資產(chǎn)量較少，同時投資知識水平和風險承受能力相對更低;此外，超四成青年潛在股票投資者表示希望進入股市，但缺乏相關投資知識
十一、從投資者地區(qū)差異來看，華東地區(qū)投資者資產(chǎn)量和證券投資知識得分最高，中心城市投資者資產(chǎn)量遠高于非中心城市，但在投資知識得分和股票投資占比上中心和非中心城市相差不大
第2篇：投資調(diào)查報告范文
最好的光景，造就了一群最忙的人。
拜移動互聯(lián)網(wǎng)大幕拉開所賜，他們像陀螺一樣旋轉(zhuǎn)，永遠在移動著辦公。辦公室對他們來說就是會議室，每天有見不完的人和處理不完的郵件。以往，媒體對投資人這個群體的人文關懷實在欠缺――他們個個都是勞模。
他們所處的時代太刺激。最聰明的人去創(chuàng)業(yè)了，創(chuàng)業(yè)者的數(shù)量與聰明程度在上升，投資人的勤奮和腦力也要飆升。光是這兩年，無數(shù)新基金誕生，很多投資人，甚至是年輕的80 后，也開始以創(chuàng)始合伙人的身份去操盤自己的基金。他們投資成功的互聯(lián)網(wǎng)新貴成了自己的LP，中國互聯(lián)網(wǎng)領域有了資金的正向循環(huán)。在《創(chuàng)業(yè)邦》雜志針對“40 歲以下明星投資人”所做的調(diào)研中，一位受訪者這么說――終于可以用母語和LP 交流了。
所以，如果說上一個時代是黃金時代，投資榜樣是徐小平、沈南鵬這些功成名就的大牛，那么這個時代堪稱白金時代，年輕投資人開始擁有自己獨特的募資能力，享有個人品牌效應，創(chuàng)業(yè)者除了認錢，更加認人。時勢造英雄。風險投資人是時代的親歷者與見證者，他們的故事含金量極高。
所以，我們關心他們的生存狀態(tài)和個人修煉，他們的辛苦與享受，他們會向誰朝圣;諸如離職、跳槽這樣的“敏感”話題也值得挖掘，因為――不想擁有自己基金的投資人不是好創(chuàng)業(yè)者;還有他們對專業(yè)的洞見。但由于整個行業(yè)關注的投資熱點有很多雷同之處，所以在這份報告中，我們只將他們的少數(shù)派想法呈現(xiàn)出來。
以下是對81 位40 歲以下總監(jiān)以上級別投資人進行調(diào)研得到的結果。首先介紹一下這次參與調(diào)研的投資人的大體背景與他們所專注的范圍。
第3篇：投資調(diào)查報告范文
該數(shù)據(jù)和結論主要來自清科研究中心近日的《2007年第二季度中國私募股權投資研究報告》，此次調(diào)研報告的范圍針對在中國大陸地區(qū)有活躍投資記錄的75家私募股權投資機構。
新募基金較去年同期大幅增長，成長基金獨占鰲頭
清科研究中心的調(diào)查結果顯示，2007年第二季度針對亞洲市場的私募股權基金募集非常活躍。本季度共有15支可投資于中國大陸地區(qū)的亞洲私募股權基金完成募集，金額達到57.90億美元，比去年同期增幅達102.2%。對比上季度17支基金募集75.94億美元的情況則略有下滑。
從新募集基金的類別來看，2007年第二季度，在15支成功募集的私募股權基金中，有7支屬于成長基金，募集金額達到22.38億美元，無論是基金數(shù)量還是募集金額均接近總數(shù)的一半，居各類募資基金之首。其后分別是不良債權基金（2支基金募資14.77億美元）、并購基金（3支基金募資12.00億美元）和基金的基金（2支基金募資7.15億美元）。而房地產(chǎn)基金類別中只有1支募集了1.60億美元，與上季度房地產(chǎn)基金每支10.45億美元的平均募資額相去甚遠。
私募股權投資更為活躍，平均投資規(guī)模下調(diào)
2007年第二季度私募股權投資活動更為頻繁，達到45起投資事件，多于上季度的38起，但是已披露部分的投資總額為24.09億美元，比上季度24.94億美元的總額有所下降。值得關注的是，與去年同期的17起投資事件和19.29億美元的投資總額相比，本季度雖然案例數(shù)增加了164.7%，但投資額僅僅增加了24.9%，并沒有體現(xiàn)出特別明顯的優(yōu)勢。由此可以看出，在中國私募股權投資活動日趨頻繁的今天，私募股權基金的管理者正在通過降低單筆平均投資規(guī)模和增加投資項目的方式來分散風險。
傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)領跑投資，IT行業(yè)投資增速
2007年第二季度，私募股權在中國的投資依舊集中在傳統(tǒng)行業(yè)，無論是從投資案例數(shù)量還是投資金額來說都排名第一。本季度共發(fā)生45起私募股權投資案例中，在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的就有22起，占該季度投資案例總數(shù)的48.9%，涉及金額13.48億美元，占季度總投資額的55.9%。雖然與上季度23起投資案例和18.71億美元相比，無論是案例數(shù)還是平均投資規(guī)模都開始下滑，但是不可否認，傳統(tǒng)行業(yè)依然占據(jù)各投資行業(yè)的領跑地位。
其次占據(jù)優(yōu)勢的是廣義IT行業(yè)，有10起私募股權投資案例，投資金額達到7.65億美元。這與上個季度只有5起案例投資5,260萬美元的規(guī)模相比有了很大起色。由此可以發(fā)現(xiàn)，以往專注于傳統(tǒng)行業(yè)的私募股權投資基金管理者，也漸漸開始將目光轉(zhuǎn)向以往創(chuàng)業(yè)投資基金一直關注的廣義IT行業(yè)，更多投資資金的進入造成了IT行業(yè)投資的提速。
成長資本依舊是主要投資形式
私募股權基金的投資形式一直呈現(xiàn)多樣化，投資策略包括成長資本、投資上市公司股票（PIPE）、并購、過橋資本、夾層資本以及不動產(chǎn)項目投資等。從投資策略分類的角度來看，2007年第二季度私募股權投資機構作為成長資本的投資事件達到31起，占到總投資案例數(shù)的68.9%，涉及金額10.18億美元，占總投資金額的42.3%。因此無論從投資事件數(shù)量，還是從投資金額而言，成長資本都占到絕對多數(shù)，成為本季度最為主要的私募股權投資形式。
另外，值得注意的是，本季度私募股權投資機構為即將上市的企業(yè)提供的過橋資金為3,000萬美元，占到投資總額的1.2%，這與上季度8.02億美元的投資額和32.2%的比例相差懸殊。而投資于已上市公司的資金則由上季度的5.75億美元升至8.32億美元，在總體投資額中的比重也由23.1%升至34.5%。這說明私募股權投資者正根據(jù)市場形勢對投資策略和投資組合進行適當?shù)恼{(diào)整。
上市依然是私募股權基金退出的主流渠道
第4篇：投資調(diào)查報告范文
中國股市也有輪回的傳說，牛市熊市，12年輪流坐莊。
相信經(jīng)歷過的股民將永遠銘記，1996年中國股市演繹的那場交響樂，股指飄紅如同激昂的樂符，激勵著每一個人亢奮入市，全民皆股。就在舉國上下等待著最激昂的那個樂符出現(xiàn)時，樂曲卻嘎然而止，徒留諸多傾家蕩產(chǎn)的股民以結束生命為這場股瘋黯淡收場。時光荏苒，轉(zhuǎn)眼已是11年，輪回的傳說廣為流傳，據(jù)說2008年，股市將再次迎來一場激昂的交響樂。前奏去年便已響起，股指再次狂奔，雖然中間穿插了幾個干澀的樂符，卻絲毫不影響人們對的期待。輿論大噪，渲染得全國民眾在茶余飯后似乎除股市之外別無談資。而這一次，股票會帶來什么？又會帶走什么？為了進一步了解人們對入市的看法，新秦調(diào)查進行了《關于投資理財?shù)恼{(diào)查》，調(diào)查面向全國，總共收集到2000個有效樣本。
據(jù)以上調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，高達98.5%的被訪者有投資意向，其中非常想投資的占全部被訪者人數(shù)的43.8%；而完全不想投資的僅為被訪者的1.5%。由此可見，目前中國居民的投資信心相當堅定，一方面說明人們對資本市場的利好持肯定態(tài)度，另一方面也預示著一旦人們手中擁有了閑散資金，將大量涌入資本市場。而這種濃郁的投資氣氛，似乎和當年的股瘋前奏有所相似。
根據(jù)進一步的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在98.5%有投資意向的被訪者中，已有高達60.12%即1185位被訪者將投資意向化作了實際行動。
這一數(shù)據(jù)，恰恰證實了大量民眾閑散資金正在涌入資本市場的現(xiàn)狀。全民皆股的歷史真的會重演嗎？靜心研究，我們發(fā)現(xiàn)在1185位投資者中，僅有3.12%的人表示會將50%以上的收入投入到資本市場，而高達39.75%的人則表示投資金額將占全部收入的10-20%之間，緊隨其后的是33.67%的人表示投資金額所占收入比例在20-30%之間。在2006年資本市場普遍利好的外部刺激下，投資者們對投資金額的理性控制，說明經(jīng)歷了股瘋之后，中國民眾對投資理財已有了更為深刻和理智的認識：不把全部雞蛋放在同一個籃子里；將手中閑散資金注入資本市場，是理財?shù)囊环N形式，但絕不是唯一的一種。
而在投資項目的選擇上，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，中國居民也顯示出了相同的理智。32.6%有投資意向的被訪者表示將投資基金項目，其次的選擇是房地產(chǎn)投資，有21.6%有投資意向的被訪者表示愿將閑散資金投資房產(chǎn)；而以前最受追捧的股票，以20.8%的簇擁率名列第三。眾所周知，股票區(qū)別于基金和房產(chǎn)的最大不同，就在于其高流動性和高風險性。在上世紀的那場股瘋中，很多股民抱著撈一筆就走的心態(tài)，看中股票的高流動性，做著一夜暴富的美夢。殊不知，高收益往往伴隨著高風險，在一夜暴富的懸崖下正是一無所有的深淵。值得慶幸的是，隨著投資項目的多元化，越來越多的人吸取了當年的教訓，開始更為注重投資收益的穩(wěn)定性。
第5篇：投資調(diào)查報告范文
（一）眾籌與股權眾籌
眾籌是指創(chuàng)新項目發(fā)起人基于網(wǎng)絡平臺項目并設置融資目標金額，利用社交網(wǎng)絡面向社會大眾籌集資金的融資模式。眾籌最早起源于美國，2009 年金融危機后，Perry Chen創(chuàng)辦了kickstarter 以幫助創(chuàng)業(yè)者為他們的活動目標籌集資金，隨后眾籌市場迅速發(fā)展，2014年全球眾籌融資總額已達162億美元。眾籌在發(fā)展過程中誕生了四種模式：捐贈型眾籌，預售型、獎勵型眾籌（支持者預先把資金支付給融資者，來獲得優(yōu)先得到產(chǎn)品的權利），債務型眾籌（P2P 網(wǎng)絡借貸）以及股權型眾籌。股權型眾籌是指募資者通過互聯(lián)網(wǎng)眾籌平臺其創(chuàng)業(yè)企業(yè)或項目信息以吸引投資者進行投資, 并以企業(yè)或項目股權作為投資者回報的融資模式。這種模式起步較晚，直到2011 年第一家股權眾籌平臺Crowdcube 才宣告上線，但由于其能夠在一定程度上解決經(jīng)濟危機背景下企業(yè)融資難的困境，2014 年股權眾籌融資總額已迅速增長至38 億美元，約占當年眾籌融資總額的1/4。
（二）股權眾籌的主要模式
個人直接股東模式：出資者通過瀏覽平臺提供的融資項目自行判斷并進行投資，眾籌成功后通過一系列法律程序后直接成為融資企業(yè)的股東，并對公司決策具有投票權。個人直接股東模式的代表是英國股權眾籌平臺Crowdcube。
基金間接股東模式：股權眾籌平臺通過一系列審查后將符合條件的項目，合格投資者投資的資金不經(jīng)過平臺而是直接進入一家風投基金，再由風投基金將資金注入初創(chuàng)公司，投資者是項目公司的間接股東。美國的Foundersclub 是基金間接股東模式的創(chuàng)立者。
“領投﹢跟投”模式：又稱集合直接股東模式。這種模式下由眾籌平臺認定的具有行業(yè)經(jīng)驗和資源的人作為領投人，其他投資者跟隨投資項目，領投人并不必須是項目的第一個投資人。領投人通常需要負責項目分析、盡職調(diào)查、項目估值議價、投后管理等事宜，而跟投人雖然也是被投企業(yè)的直接股東，但一般不參與項目方的直接交涉和運營管理。
二、中國股權眾籌發(fā)展概況
（一）行業(yè)發(fā)展
自2011 年第一家股權眾籌平臺天使匯上線以后，我國的股權眾籌行業(yè)發(fā)展十分迅速。根據(jù)盈燦咨詢數(shù)據(jù)顯示，2015年由于政策鼓勵等因素，行業(yè)規(guī)模增長明顯，全年成功融資額約為50 億～ 55 億元，2016年上半年成功融資額已達35億～ 40 億元， 平臺數(shù)達144家，約占所有眾籌平臺數(shù)量的40%。從模式上來說，“領投－跟投” 模式是我國采用最為廣泛的股權眾籌模式，這種模式在一定程度上可以規(guī)避法律風險，在我國投資者教育水平普遍不高的情況下降低投資風險。
（二）“領投－跟投”模式的操作機制
大部分眾籌平臺采取的審核方式為線上材料審核，審核內(nèi)容集中于審核項目商業(yè)計劃書，只有少數(shù)幾家平臺會在線上初審后安排平臺投資團隊人員與項目方約談并進行實地考察。（見圖1）
對于合格投資者認定方面，跟投人通常認定要求較低，具有一定個人資產(chǎn)和風險投資意識的成年投資者均可以參與成為跟投人。而領投人承擔的責任和義務較大，因此認定相對嚴格。目前股權眾籌平臺對于領投人資格認定的條件包括：有較為豐富的行業(yè)經(jīng)驗，資產(chǎn)或年收入達到一定金額，有成功投資經(jīng)驗等。
領投人在確定領投意向后，需要進行項目分析、盡職調(diào)查、項目估值議價，協(xié)助項目方落實跟投、完成融資，領投人在項目中的投資額度依照各平臺的不同有5% ～ 30% 的最低額度限制，領投人在項目成功后能夠優(yōu)先收到占總體投資收益一定比例的額外管理收益。
在項目是否融資成功的認定方面主要存在兩種模式：一是截至籌資最終時間，認籌額達到融資額的一定百分比后由領投人決定是否追加籌資以補足籌資目標完成項目籌資。二是當認籌額未達到最低額度時，項目方和領投方進行協(xié)商選擇延長募集時間直到募集滿額后下線或者直接宣告失敗。
當項目融資成功后，“領投－跟投”模式下股東對于項目的管理形式對于領投人投后管理是否盡責的依賴度很高。最為常見的模式是成立有限合伙企業(yè)對項目進行投資，其中領投人擔任普通合伙人（GP），跟投人作為有限合伙人（LP）參與有限合伙企業(yè)。領投人作為代表人進行投后管理，跟投人定期通過領投人披露的信息了解項目運營的情況，較少參與具體的運營管理環(huán)節(jié)。
三、“領投——跟投”模式下的盡職調(diào)查
（一）盡職調(diào)查必要性的理論基礎
根據(jù)信息經(jīng)濟學理論，投資者掌握的初始信息是有限且不完全的，信息的不對稱性使得其決策和行為面臨對巨大不確定性。根據(jù)逆向選擇理論，交易雙方信息不對稱和價格扭曲會導致劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，使得市場交易品總體質(zhì)量下降； 從委托－ 的角度出發(fā)，道德風險產(chǎn)生于信息不對稱：擁有信息優(yōu)勢的一方（人）出于機會主義采取另一方（委托人）所無法觀測和監(jiān)督的隱藏性行動或不行動而損害另一方的利益。信息不對稱引致的逆向選擇和道德風險的存在會對市場發(fā)展造成巨大的危害，甚至最終導致市場的萎縮和消亡，因此投資者必須進行信息搜尋以消除信息不確定性，從而做出最優(yōu)決策，而盡職調(diào)查的本質(zhì)就是信息搜尋，通過實施恰當有效的盡職調(diào)查有助于消除股權投資的信息差異問題。
（二）當前“領投——跟投”模式下盡職調(diào)查的實施
由于投資者自主從股權眾籌平臺獲取信息能力的有限性，“領投－跟投”模式下對于前期信息獲取的補充主要來源于盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查報告的撰寫者在“領投－跟投”模式下通常為領投人，在對籌資企業(yè)一切與本次投資有關的事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析后出具盡職調(diào)查報告上傳至項目頁面供跟投人查閱，部分眾籌平臺提供盡職調(diào)查報告模版供領投人填寫。跟投人通常不參與到具體調(diào)查中，所有相關信息均來源于領投人的盡職調(diào)查報告，盡職調(diào)查報告需要受到平臺方和項目方的審核。
領投人盡職調(diào)查報告通常包括的內(nèi)容主要有：項目公司基本情況（包括公司名稱、注冊地址、注冊資本、最新股權結構以及其他重大事項），創(chuàng)業(yè)團隊成員背景調(diào)查（學習經(jīng)歷、職業(yè)經(jīng)歷、信用狀況），項目財務數(shù)據(jù)（包括原有股東投資款實際到賬、各項開支），項目運營數(shù)據(jù)（以運營指標體現(xiàn)）和各方承諾及保證。其中，股權結構信息來源于工商注冊數(shù)據(jù)，實際出資來源于公司基本賬戶銀行流水數(shù)據(jù)，創(chuàng)始人學歷由教育部學歷認證網(wǎng)站核實，創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷的調(diào)查方式包括通過原單位人力資源部門確認、通過行業(yè)人脈資源確認和通過查看本人提供的書面合同或文件確認， 信用記錄由人民銀行征信系統(tǒng)確認，公司開支數(shù)據(jù)由相關合同及發(fā)票核實。
（三）“領投——跟投”模式下盡職調(diào)查存在的問題
1. 盡職調(diào)查報告粗放，欠缺有效信息
目前股權眾籌中投資者在參與眾籌前期所能接觸到的信息來源十分有限，領投人提交的盡職調(diào)查報告趨于流程化、簡單化。缺乏對投資項目所在行業(yè)的分析；部分財務指標缺乏相關憑證；運營指標的確定缺乏依據(jù)、同類項目之間不統(tǒng)一，確認實現(xiàn)的指標項目沒有在報告中提供相關證明；人事調(diào)查過于簡略。
盡職調(diào)查報告粗放出現(xiàn)的原因主要來源于兩方面：
項目方經(jīng)驗不足，提供信息有限。傳統(tǒng)線下融資中，被投資項目通常已經(jīng)度過前期天使投資、風險投資階段且已經(jīng)運營相當一段時間并有所盈利，創(chuàng)業(yè)者也已具備一定的運營管理經(jīng)驗，而目前一些線上股權眾籌項目仍處于尋求天使投資的階段，營業(yè)額較低、沒有或僅有較少盈利，創(chuàng)業(yè)者缺乏足夠的經(jīng)驗，沒有具有專業(yè)資質(zhì)的財務人員管理收支、編制報表，致使相關材料缺失嚴重。
領投人能力的局限性。與傳統(tǒng)融資方式中創(chuàng)司成立項目小組并廣泛借助第三方機構進行盡職調(diào)查不同，線上股權眾籌由于籌資規(guī)模較小，盡職調(diào)查主要由領投人獨立完成。盡管有成功投資的經(jīng)驗，領投人也很難具有對項目從法律、財務、技術層面深入判斷的能力。出于成本－收益考慮，在沒有強制規(guī)定的情況下領投人也沒有動機主動尋求第三方機構或?qū)＜規(guī)椭酝晟票M職調(diào)查報告。
2. 委托關系復雜，缺乏對領投人的有效監(jiān)督
領投人與項目方、跟投人和眾籌平臺之間均存在一定程度的委托關系。由于領投人與項目方及平臺之間存在潛在的利益關系、領投人相對于跟投人的信息優(yōu)勢，使得領投人在股權眾籌中權力巨大，實施對領投人是否切實履行盡職調(diào)查義務的監(jiān)督也較為困難。
具體表現(xiàn)為：
領投人與項目方之間：在股權眾籌中，相當于GP 的領投人在投資項目中出資比例巨大，對項目方能否融資成功有巨大的影響力，因此項目方具有向領投人提供經(jīng)濟利益以使領投人在盡職調(diào)查報告中隱瞞或編造項目信息的動機。
領投人與跟投人之間：線上股權眾籌普遍融資額度較小，每個跟投人出資的金額通常在幾萬元以內(nèi)，各跟投人的搭便車心理使得其很難對領投人和項目方實行有效的監(jiān)督，進一步加劇了信息不對稱問題帶來的風險，也為獲取真實可靠的盡職調(diào)查報告帶來挑戰(zhàn)。
領投人與眾籌平臺之間：由于領投人的參與程度與眾籌項目的成功息息相關，由此間接承擔了部分眾籌平臺運營的責任，眾籌平臺為提高項目成功率存在動機減弱對領投人是否履行盡職調(diào)查義務的監(jiān)督。因此目前一些股權眾籌盡職調(diào)查中由領投人和平臺經(jīng)理共同保證也并不能有效地提高盡職調(diào)查報告的質(zhì)量。
四、“領投——跟投”模式下盡職調(diào)查建議
（一）擴大盡職調(diào)查范圍，細化盡職調(diào)查內(nèi)容
為解決線上股權眾籌“領投－跟投”模式下盡職調(diào)查報告粗放的問題，主要從以下三點入手：
1. 完善盡職調(diào)查框架
盡管由于領投人和項目方自身的局限性無法對網(wǎng)絡股權眾籌采取與傳統(tǒng)融資中盡職調(diào)查相同的標準，但建立更為完善的盡職調(diào)查框架對于股權眾籌行業(yè)的發(fā)展是不可或缺的。
從范圍上來說，盡職調(diào)查報告應當包括對項目所屬行業(yè)狀況的分析。作為資金提供者的投資者往往缺乏特定領域的專業(yè)知識，而每個投資者自行搜尋信息的成本較高，因此由領投人在盡職調(diào)查報告中闡述項目公司所處的行業(yè)環(huán)境、所處生命周期、主要競爭對手等背景情況能夠大大降低投資者的交易成本。
目前企業(yè)管理理論中已經(jīng)有較為成熟的評估方法， 如PEST 分析、SWOT 分析等都能夠較為系統(tǒng)且明了地向投資者展示項目公司所面臨的內(nèi)外部環(huán)境。此外，眾籌項目的盡職調(diào)查報告中還應當拓寬法律盡職調(diào)查的范圍，在確保項目公司依法成立并擁有經(jīng)營業(yè)務的營業(yè)執(zhí)照以外，對于創(chuàng)新型眾籌項目還應當著重調(diào)查知識產(chǎn)權相關領域。
從調(diào)查深度來說，一是盡職調(diào)查報告中創(chuàng)業(yè)團隊的信息披露程度應當更加詳細：對于處于成長初期的創(chuàng)業(yè)項目來說，創(chuàng)業(yè)者的個人水平對項目未來能否順利開展有重大影響。因此領投人還應當調(diào)查創(chuàng)業(yè)者曾經(jīng)任職公司的情況、離職原因、外界評價等。在了解每個團隊成員個人情況之后，還應當考察創(chuàng)業(yè)團隊的凝聚力，包括曾經(jīng)合作的經(jīng)驗、是否有過失敗經(jīng)歷等。二是項目運營數(shù)據(jù)方面，領投人應當在考察項目方提供選取特定運營指標合理性的說明報告的基礎上，準確地在盡職調(diào)查報告中反映項目目前發(fā)展的情況。對于重要合同和財務開支數(shù)據(jù)，領投人應留存書面證明材料，在投資人要求時提供。
2. 提高項目準入門檻，降低盡職調(diào)查難度
股權眾籌平臺對于項目準入要求較低、最小化自身調(diào)查責任的操作方式使得進入平臺的項目良莠不齊，領投人往往在已經(jīng)確認領投并實施了部分盡職調(diào)查過程后才發(fā)現(xiàn)發(fā)票、合同缺失，為后續(xù)盡職調(diào)查造成很多不便。要求股權眾籌平臺對每個項目的各項證明的真實性一一考察缺乏可行性，但平臺在項目上線前應當對盡職調(diào)查中可能涉及的主要材料的存在性做出要求， 而非僅僅對商業(yè)策劃書進行審查。通過提高項目準入要求能夠促使經(jīng)驗不足的創(chuàng)業(yè)者完善項目，提高行業(yè)整體項目水平，消除由項目方材料缺失導致領投人客觀上無法詳細盡職調(diào)查的問題。
3. 引入項目分級制度，分擔領投人盡職調(diào)查壓力
對于籌資額度較小、處于傳統(tǒng)行業(yè)、投資風險較小的股權眾籌項目，要求領投人咨詢專家以及第三方調(diào)查機構進行詳盡分析以出具全面盡職調(diào)查報告是不經(jīng)濟的；而對于籌資額度大、領域新的高風險項目，投資人以實施調(diào)查存在困難而減少必要的調(diào)查程序也會導致巨大的投資風險。
因此按照一定標準對所有上線項目進行分級，對高風險級別的項目要求具有專業(yè)機構調(diào)查報告并增加領投人數(shù)要求以分擔盡職調(diào)查壓力。如果采取領投人和項目方共同承擔相關費用的方式，還可以在一定程度上遏制項目方籌資額度遠大于必要金額以獲取額外收益的行為。
2012 年美國出臺的JOBS法案中有關股權眾籌的法規(guī)就體現(xiàn)了這種分級思想：籌資額超過50 萬美元的項目需要提供經(jīng)審計的財務報表，籌資額在10 萬至50 萬美元之間的項目需要由符合SEC 要求的獨立專家調(diào)查核實財務數(shù)據(jù)，籌資額在10 萬美元以下的項目僅需提供以前年度的財務報表和納稅申報單即可。
（二） 強化領投人信息披露，建立領投人聲譽機制
第6篇：投資調(diào)查報告范文
法定代表人：_________
住址：_________
郵編：_________
聯(lián)系電話：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
住址：_________
郵編：_________
聯(lián)系電話：_________
鑒于：因甲方受托對_________技術有限公司（以下簡稱公司）擬在_________申請發(fā)行股票并上市所涉及的有關事項進行相關前期調(diào)查工作，甲方現(xiàn)委托乙方辦理前述事項的有關前期法律調(diào)查事務，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成委托合同，合同如下：
第一條 乙方接受甲方的委托，辦理如下范圍的法律調(diào)查事務：
1．對公司的主體、設立及存續(xù)是否合法合規(guī)進行法律調(diào)查；
2．對公司的股權結構及內(nèi)部組織機構是否合法合規(guī)進行法律調(diào)查；
3．對公司資產(chǎn)形成中的投資主體、投資行為之合法性，資產(chǎn)之有效性、合同狀況等重大事項進行法律調(diào)查；
4．對公司未了結的經(jīng)濟訴訟、仲裁、行政訴訟能否勝訴及其法律后果做出認真的預測分析，但該部分之法律意見僅作為一種參考意見，乙方對此不承擔任何責任；
5．對公司的各種經(jīng)營合同及合作協(xié)議月前的履行情況作法律調(diào)查，對還未完全履行的經(jīng)營合同及合作協(xié)議可能產(chǎn)生的法律糾紛作及其后果作出詳細的預測分析；
6．按照《公司法》的要求對公司董事人員的任職資格進行法律調(diào)查；
7．對公司的核心技術及產(chǎn)品的知識產(chǎn)權歸屬及可控程度進行法律調(diào)查；
8．對公司的各種資質(zhì)認證及獎勵證書的真實性及有效性作相關的法律調(diào)查及分析判斷；
9．對公司股票發(fā)行上市前涉及發(fā)行上市的重大法律問題，如是否具備發(fā)行股票之條件、股權比例之合法性、是否存在明顯的法律障礙等做出法律調(diào)查。
第二條 乙方完成上述法律調(diào)查事務后應在_________年_________月_________日前向甲方出具書面的專項法律調(diào)查報告，該調(diào)查報告僅限于上述內(nèi)容不包括其它方面。
第三條 甲方應督促公司真實地向乙方提供有關的全部材料并積極配合乙方的調(diào)查工作，如因公司未及時提供材料而拖延乙方出具調(diào)查報告的，乙方不負任何責任。
第四條 乙方應對公司提供的全部材料根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)進行認真負責的法律審核，但公司應保證所提供材料的真實性、全面性、完整性。否則，乙方不承擔任何責任。
第五條 乙方必須對公司提供的資料嚴格保密，如有泄密，造成損失，由乙方賠償相關損失，并承擔法律責任。
第六條 乙方人員辦理本合同委托事項應做到勤勉盡責，否則甲方有權要求更換人員。
第七條 經(jīng)雙方協(xié)商同意，乙方提供本委托合同項下的法律服務應收取的調(diào)查費用為人民幣_________元，甲方在簽訂合同后第_________日支付人民幣_________元，其余部分在乙方向甲方提交專項法律調(diào)查報告當日付清。
第八條 乙方接受委托后，若發(fā)現(xiàn)甲方或公司捏造事實，弄虛作假，有權終止，所收費用不予退還。
第九條 如乙方未能在規(guī)定日期內(nèi)完成甲方所需得專項法律調(diào)查報告，則雙倍向甲方返還其收取的費用。
第十條 乙方出具的調(diào)查報告僅供甲方內(nèi)部參考，不得對外披露、引用、如因甲方不恰當?shù)氖褂迷撜{(diào)查報告而引起的一切責任由甲方承擔，乙方不負任何責任。
第十一條 乙方在進行法律調(diào)查時需要向相關部門繳交的調(diào)查費用，出外（_________除外）調(diào)查的差旅費等費用由甲方負責。具體費用由乙方出差前向甲方提出預算，甲方在乙方出差前審查批準并向乙方支付。甲方逾期提供的，乙方則有權相應措施順延提交調(diào)查報告的時間。
第十二條 本合同有效期限，自簽訂之日起至甲方收到乙方出具的專項法律調(diào)查報告之日止。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________
第7篇：投資調(diào)查報告范文
(一)標題
1.單標題
公式化寫法。 常規(guī)文章標題寫法。
2.雙標題
(二)前言
調(diào)查報告的前言一般要根據(jù)主體部分組織材料的結構順序來安排，常用的有以下幾種類型：
1.提要式
2.交代式
3.問題式
(三)主體
前言之后、結語之前的文字，都屬于主體。這部分的材料豐富、內(nèi)容復雜，在寫作中最主要的問題是結構的安排。其主要結構形態(tài)有三種：
1.用觀點串聯(lián)材料
2.以材料的性質(zhì)歸類分層
3.以調(diào)查過程的不同階段自然形成層次
(四)結尾
調(diào)查報告常在結尾部分顯示作者的觀點，對主體部分的內(nèi)容進行概括、升華，因此，它的結尾往往是比較重要的一個部分。常見的寫法有下述三種：
1.概括全文，明確主旨
2.指出問題，啟發(fā)思考
3.針對問題，提出建議
調(diào)查報告范文
Y鎮(zhèn)發(fā)展股份合作經(jīng)濟的調(diào)查
一種新型的經(jīng)濟聯(lián)合體——股份合作經(jīng)濟，正在，Y鎮(zhèn)蓬勃興起，它以強大的生命力吸引著千家萬戶，成為發(fā)展商品經(jīng)濟的一支重要力量。王郁昭省長在這里考察時高度評價說:這種經(jīng)濟聯(lián)合體是一個創(chuàng)造，是發(fā)展商品經(jīng)濟的一條新路子。并指出:有條件的地方，都要積極穩(wěn)步地推行。
有益的啟示
Y鎮(zhèn)發(fā)展股份合作經(jīng)濟經(jīng)歷了一個由不自覺到比較自覺，由不完善到逐步完善的過程。這個鎮(zhèn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)起步較早，發(fā)展較快，是全省最先富裕起來的鄉(xiāng)鎮(zhèn)之一。但是，在2019年到2019年的四年間，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)值卻一直排徊在一千多萬元左右.鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，之所以出現(xiàn)這種原地踏步不前的局面，一是個體經(jīng)濟無法適應商品經(jīng)濟專業(yè)化、社會化生產(chǎn)的需要。二是已經(jīng)出現(xiàn)的經(jīng)濟聯(lián)合體，由于制度不健全，老少爺們一本糊涂帳，存在許多弊端，經(jīng)濟效益不高，有些甚至面臨倒閉。三是要建設新項目，改造老企業(yè)，開發(fā)新產(chǎn)品，又普遍感到資金不足，而較早富裕起來的農(nóng)民，手中的錢沒有很好地利用起來。烈山地區(qū)設有4家儲蓄所，僅是吳山口一家，私人存款就達六百四十多萬元.用什么樣的形式把社會上的閑散資金吸引過來?用什么樣的紐帶把各種經(jīng)濟實體聯(lián)結起來?成了這個鎮(zhèn)領導探求的新課題。
2019年，他們從鄧山口村朱寧良等四戶農(nóng)民合股開辦小煤窯中得到啟發(fā)。這四戶農(nóng)民每戶一股，每股一萬五千元.由于他們的命運和這座小煤窯的興衰緊緊地聯(lián)在一起，便齊心協(xié)力，引進技術，招聘能人，使企業(yè)越辦越好。鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府對這四戶農(nóng)民創(chuàng)造的股份合作經(jīng)濟及時進行了總結并在全鎮(zhèn)推廣。這就使缺乏資金的企業(yè)找到了聚財?shù)淖罴亚?，使勢單力薄的個體經(jīng)濟找到了聯(lián)結的理想紐帶，使不盡完善的經(jīng)濟聯(lián)合體找到了進一步完善的新路子。一時間，全鎮(zhèn)各種形式的股份合作經(jīng)濟迅速地發(fā)展起來。到目前為止，全鎮(zhèn)已有股份合作經(jīng)濟六十一個，沙及到工業(yè)企業(yè)、運輸業(yè)、飲服業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)等各個方面，入股資金達五百五十萬元，勞動就業(yè)人數(shù)二千二百二十五人，年產(chǎn)值達一千六百五十萬元，占全鎮(zhèn)總產(chǎn)位的26%。
可貴的實踐
Y鎮(zhèn)目前發(fā)展起來的六十一個股份合作經(jīng)濟，大體分為三種:
集體股份和集體股份組成的合作經(jīng)濟。這種形式多是些投資規(guī)模較大生產(chǎn)技術較先進的企業(yè)，由若干村或若干企業(yè)出錢入股構成。如年產(chǎn)十萬噸的烈山粘土礦，就是由鎮(zhèn)和宋莊、土樓、吳山口三個村合股興建的。
集體股份和個體股份構成的合作經(jīng)濟。這種形式有新建企業(yè)，也有把原有的企業(yè)轉(zhuǎn)化成股份，再吸收新股份形式的。如烈山陶瓷工藝廠，原來是由四戶農(nóng)民集資聯(lián)辦的。由于制度不健全，管理不善，資金不足，瀕臨倒閉。2019年鎮(zhèn)建筑公司投資十萬元入股，把原有的廠房、設備和資金轉(zhuǎn)化成股份，形成了新的股份合作經(jīng)濟，一舉扭轉(zhuǎn)被動局面，當年盈利四萬元。
個體股份組成的合作經(jīng)濟。這種形式在Y鎮(zhèn)的股份合作經(jīng)濟中占70%左右，其中有幾股組成的，也有幾十股，幾百股組成的。錢多可以入股，錢少也可以入股，如吳山口村九隊東升小煤窯.規(guī)定每股二百元，有的買一股，有的買幾股，共入三百三十股，資金達六萬六千元。
盡管這些股份合作經(jīng)濟大小不一，形式多樣，但都有著共同的特點：
一是自愿入股，不論大小企業(yè)，事前都把建設規(guī)模、經(jīng)營方向、股金數(shù)領、分紅辦法公布于眾，讓大家做到心中有教，自愿入股，不強迫，不硬拉。本地的可以入股，外地的也可以入股，集休可以入股，個人也可以入股。在投資入股方面已經(jīng)打破了所有制界限和區(qū)域界限。
二是董事會負責制，入股者不論股份大小都是企業(yè)的股東，由股東選舉產(chǎn)生董事會。董事會是企業(yè)的最高權力機構，代表股東決策企業(yè)的經(jīng)營方向和管理制度，企業(yè)的廠長由董事會選聘，代表董事會行使職權，并向董事會負責。
三是合理分配，共負盈虧。股份合作經(jīng)濟總的分配原則足，按股分紅，盈虧共擔，一榮俱榮，一損俱損。在具體分配方法上，有的是既付息又分紅，有的是只分紅不付息;有的是按季結算，有的是年終結算。
廣闊的前景
Y鎮(zhèn)的股份合作經(jīng)濟雖然剛剛起步，許多方面還不夠健全，不夠完善但已經(jīng)顯示出了它的勃勃生機和廣闊前景。歸納起來，有以下幾個方面的好處:
一、可以大范圍吸收社會閑散資金，在財政、銀行之外又開辟了一條新的資金融通聚合渠道，為發(fā)展商品經(jīng)濟提供更多資金。據(jù)調(diào)查實行股份合作經(jīng)濟的三十五家工業(yè)企業(yè)，入股資金就達五百多萬元，其中最多的股金四十萬元。最少的股金只有一二百元。
二、股份合作經(jīng)濟本身是獨立的法人，其資產(chǎn)不得隨意侵犯，入股的勞動者和投資各方“責、權、利”一致，極大地激發(fā)了勞動者和投資各方的積極性、創(chuàng)造性，成為搞活企業(yè)的一種動力。例如:年產(chǎn)兩萬噸的友誼水泥廠，按正常興建，需要投資二百萬元，建設周期要一年以上.由于實行了股份合作經(jīng)濟，他們的責任心強，積極性高，能省則省,能緩則緩，把有限的錢用在刀刃上，僅投資六十八萬元，八個月就建成投產(chǎn)。
三、進一步鞏固和發(fā)展了已經(jīng)出現(xiàn)的各種經(jīng)濟聯(lián)合體。這些大大小小的經(jīng)濟聯(lián)合體，雖然對發(fā)展商品經(jīng)濟起了積極的促進作用，但普遍都存在著“聯(lián)而不合，貌合神離”的問題，以股份為紐帶的合作經(jīng)濟消除了這種弊端，促使入股的各方同舟共濟，全力以赴地辦好企業(yè)。這個鎮(zhèn)原有的二十多家經(jīng)濟聯(lián)合體轉(zhuǎn)化成股份合作經(jīng)濟后，經(jīng)營管理和經(jīng)濟效益都有明顯的變化。
第8篇：投資調(diào)查報告范文
在日前舉行的“2007中國銀行業(yè)服務營銷論壇”上，專項市場研究公司TNS了2007年中國銀行業(yè)首份調(diào)查報告。TNS選取北京、上海、廣州三地1500名零售銀行客戶以及900名信用卡用戶進行了調(diào)研。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前客戶對國內(nèi)銀行零售業(yè)務滿意度普遍低于全球平均水平，而客戶對國內(nèi)銀行的信用卡服務質(zhì)量普遍認可，但信用卡業(yè)務盈利壓力仍然較大。
客戶認知率：工行“折桂”
TNS的調(diào)查顯示，國內(nèi)客戶對各家銀行認知度的排名前六位分別為：工行、建行、農(nóng)行、中行、交行、招行。最常用銀行排名，工行遙遙領先，占所有被調(diào)查對象的55%，TNS分析認為，這主要與工商銀行(5.27,0.02,0.38%)的網(wǎng)點規(guī)模龐大有關。
但是，雖然客戶認知率排名大銀行居前，但部分中小銀行卻擁有超比例的人心，即客戶認知度遠遠超過其市場占有率，如民生銀行(10.1,0.26,2.64%)、浦發(fā)銀行(22,0.61,2.85%)、上海銀行等。
零售行：仍以存取款業(yè)務為主
調(diào)查顯示，客戶對零售銀行的滿意度較低，多數(shù)銀行客戶流失率在40%左右。銀行客戶關系缺乏廣度和深度，服務資源沒有優(yōu)化配置。該調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國的銀行網(wǎng)點業(yè)務大多數(shù)集中在簡單的活期存款賬戶、定期存款賬戶業(yè)務，柜面業(yè)務的結構十分單一。
據(jù)統(tǒng)計，目前87%的柜面業(yè)務為活期、定期存款賬戶業(yè)務，僅有7%的比例為投資理財業(yè)務，3%為借記卡業(yè)務，2%為信用卡業(yè)務，1%為貸款業(yè)務。分析認為，“銀行利潤最低的業(yè)務占據(jù)了柜面業(yè)務的絕大多數(shù)比例，這是導致銀行收益率較低的主要因素之一。”
代表著客戶對零售銀行服務水平客觀評價的重要指標———市場阻力比率，在北京、上海、廣州3地的得分只有2.9，與全球平均水平1.8有很大差距。TNS從整體分析發(fā)現(xiàn)，中國銀行業(yè)客戶關系中，僅有31%的為信徒類型，即既滿意又忠誠；18%為雇傭兵類型，即雖然滿意，但是并不忠誠；24%為人質(zhì)類型，即雖然忠誠，但是不滿意；27%為恐怖分子類型，即既不滿意又不忠誠。
信用卡業(yè)務：發(fā)展空間巨大
第9篇：投資調(diào)查報告范文
對某一情況、某一事件、某一經(jīng)驗或問題，經(jīng)過在實踐中對其客觀實際情況的調(diào)查了解，將調(diào)查了解到的全部情況和材料進行“去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本質(zhì)，尋找出規(guī)律，總結出經(jīng)驗，最后以書面形式陳述出來，這就是調(diào)研報告。
調(diào)研報告的核心是實事求是地反映和分析客觀事實。調(diào)研報告主要包括兩個部分：一是調(diào)查，二是研究。調(diào)查，應該深入實際，準確地反映客觀事實，不憑主觀想象，按事物的本來面目了解事物，詳細地占有材料。研究，即在掌握客觀事實的基礎上，認真分析，透徹地揭示事物的本質(zhì)。至于對策，調(diào)研報告中可以提出一些看法，但不是主要的。因為，對策的制定是一個深入的、復雜的、綜合的研究過程，調(diào)研報告提出的對策是否被采納，能否上升到政策，應該經(jīng)過政策預評估。
調(diào)研報告的格式
標題頁
1、 標題
2、 客戶（委托人）
3、 調(diào)研公司
4、 日期
內(nèi)容目錄
1、 章節(jié)標題和副標題，附頁碼
2、 圖表目錄
3、 附錄目錄
執(zhí)行性摘要
1、 目標的簡要陳述 **
2、 調(diào)研方法的簡要陳述
3、 主要調(diào)研結果的簡要陳述 ***
4、 結論與建議的簡要陳述 ***
5、 其他相關信息（如特殊技術、局限、背景信息）
分析與結果（詳細） ****
1、 調(diào)查基礎信息
2、 一般性的介紹分析類型
3、 表格與圖形
4、 解釋性的正文
結論與建議 ***
調(diào)查方法
1、 研究類型、研究意圖、總體的界定
2、 樣本設計與技術規(guī)定
a、 樣本單位的界定
b、 設計類型（概率性與非概率性，特殊性）
3、 調(diào)查問卷
a、 一般性描述
b、 對使用特殊類型問題的討論
4、 特殊性問題或考慮
5、 局限
a、 樣本規(guī)模的局限
b、 樣本選擇的局限
c、 其他局限（抽樣誤差、時機、分析等）
附錄
1、 調(diào)查問卷
2、 技術性附錄（如統(tǒng)計工具、統(tǒng)計方法）
3、 其他必要的附錄（如調(diào)查地點的地圖等）
如何撰寫市場調(diào)研報告
調(diào)查報告是整個調(diào)查工作，包括計劃、實施、收集、整理等一系列過程的總結，是調(diào)查研究人員勞動與智慧的結晶，也是客戶需要的最重要的書面結果之一。 DiYiFanWen.com第～整理該文章，版權歸原作者、原出處所有。
它是一種溝通、交流形式，其目的是將調(diào)查結果、戰(zhàn)略性的建議以及其他結果傳遞給管理人員或其他擔任專門職務的人員。
因此，認真撰寫調(diào)查報告，準確分析調(diào)查結果，明確給出調(diào)查結論，是報告撰寫者的責任。
1．題頁
題頁點明報告的主題。包括委托客戶的單位名稱、市場調(diào)查的單位名稱和報告日期。調(diào)查報告的題目應盡可能貼切，而又概括地表明調(diào)查項目的性質(zhì)。
2．目錄表
3．調(diào)查結果和有關建議的概要
這是整個報告的核心，匝簡短，切中要害。使閱讀者既可以從中大致了解調(diào)查的結果，又可從后面的本文中獲取更多的信息。
有關建議的概要部分則包括必要的背景、信息、重要發(fā)現(xiàn)和結論，有時根據(jù)閱讀者之需要，提出一些合理化建議。
4．本文(主體部分)
包括整個市場調(diào)查的詳細內(nèi)容，含調(diào)查使用方法，調(diào)查程序，調(diào)查結果。對調(diào)查方法的描述要盡量講清是使用何種方法，并提供選擇此種方法的原因。
在本文中相當一部分內(nèi)容應是數(shù)字、表格，以及對這些的解釋、分析，要用最準確、恰當?shù)恼Z句對分析作出描述，結構要嚴謹，推理要有一定的邏輯性。
在本文部分，一般必不可少地要對自己在調(diào)查中出現(xiàn)的不足之處，說明清楚，不能含糊其辭。必要的情況下，還需將不足之處對調(diào)查報告的準確性有多大程度的影響分析清楚，以提高整個市場調(diào)查活動的可信度。
5．結論和建議
應根據(jù)調(diào)查結果總結結論，并結合企業(yè)或客戶情況提出其所面臨的優(yōu)勢與困難，提出解決方法，即建議。對建議要作一簡要說明，使讀者可以參考本文中的信息對建議進行判斷、評價。
6．附件
附件內(nèi)容包括一些過于復雜、專業(yè)性的內(nèi)容，通常將調(diào)查問卷、抽樣名單、地址表、地圖、統(tǒng)計檢驗計算結果、表格、制圖等作為附件內(nèi)容，每一內(nèi)容均需編號，以便查尋。
市場調(diào)研報告格式
在品牌推廣之前，第一步必須進行的是對目標市場的了解、分析和研究。市場調(diào)查報告，或稱市場研究報告、市場建議書是廣告文案寫作的一個要件。閱讀市場調(diào)研報告的人，一般都是繁忙的企業(yè)經(jīng)營管理者或有關機構負責人，因此，撰寫市場調(diào)查報告時，要力求條理清楚、言簡意賅、易讀好懂。
一、市場調(diào)查報告的格式一般由：標題、目錄、概述、正文、結論與建議、附件等幾部分組成。
（一）標題
標題和報告日期、委托方、調(diào)查方，一般應打印在扉頁上。
關于標題，一般要在與標題同一頁，把被調(diào)查單位、調(diào)查內(nèi)容明確而具體地表示出來，如《關于哈爾濱市家電市場調(diào)查報告》。有的調(diào)查報告還采用正、副標題形式，一般正標題表達調(diào)查的主題，副標題則具體表明調(diào)查的單位和問題。如:《消費者眼中的<海峽都市報> 棗<海峽都市報>讀者群研究報告》。
（二）目錄
如果調(diào)查報告的內(nèi)容、頁數(shù)較多，為了方便讀者閱讀，應當使用目錄或索引形式列出報告所分的主要章節(jié)和附錄，并注明標題、有關章節(jié)號碼及頁碼，一般來說，目錄的篇幅不宜超過一頁。例如；
目 錄
1、調(diào)查設計與組織實施
2、調(diào)查對象構成情況簡介
3、調(diào)查的主要統(tǒng)計結果簡介
4、綜合分析
5、數(shù)據(jù)資料匯總表
6、附錄
（三）概述
概述主要闡述課題的基本情況，它是按照市場調(diào)查課題的順序?qū)栴}展開，并闡述對調(diào)查的原始資料進行選擇、評價、作出結論、提出建議的原則等。主要包括三方面內(nèi)容：
第一，簡要說明調(diào)查目的。即簡要地說明調(diào)查的由來和委托調(diào)查的原因。
第二，簡要介紹調(diào)查對象和調(diào)查內(nèi)容，包括調(diào)查時間、地點、對象、范圍、調(diào)查要點及所要解答的問題。
第三，簡要介紹調(diào)查研究的方法。介紹調(diào)查研究的方法，有助于使人確信調(diào)查結果的可靠性，因此對所用方法要進行簡短敘述，并說明選用方法的原因。例如，是用抽樣調(diào)查法還是用典型調(diào)查法，是用實地調(diào)查法還是文案調(diào)查法，這些一般是在調(diào)查過程中使用的方法。另外，在分析中使用的方法，如指數(shù)平滑分析、回歸分析、聚類分析等方法都應作簡要說明。如果部分內(nèi)容很多，應有詳細的工作技術報告加以說明補充，附在市場調(diào)查報告的最后部分的附件中。
（四）正文
正文是市場調(diào)查分析報告的主體部分。這部分必須準確闡明全部有關論據(jù)，包括問題的提出到引出的結論，論證的全部過程，分析研究問題的方法，還應當有可供市場活動的決策者進行獨立思考的全部調(diào)查結果和必要的市場信息，以及對這些情況和內(nèi)容的分析評論。
（五）結論與建議
結論與建議是撰寫綜合分析報告的主要目的。這部分包括對引言和正文部分所提出的主要內(nèi)容的總結，提出如何利用已證明為有效的措施和解決某一具體問題可供選擇的方案與建議。結論和建議與正文部分的論述要緊密對應，不可以提出無證據(jù)的結論，也不要沒有結論性意見的論證。
（六）附件
附件是指調(diào)查報告正文包含不了或沒有提及，但與正文有關必須附加說明的部分。它是對正文報告的補充或更祥盡說明。包括數(shù)據(jù)匯總表及原始資料背景材料和必要的工作技術報告，例如為調(diào)查選定樣本的有關細節(jié)資料及調(diào)查期間所使用的文件副本等。
二、市場調(diào)查報告的內(nèi)容
市場調(diào)查報告的主要內(nèi)容有；
第一，說明調(diào)查目的及所要解決的問題。
第二，介紹市場背景資料。
第三，分析的方法。如樣本的抽取，資料的收集、整理、分析技術等。
第四，調(diào)研數(shù)據(jù)及其分析。
第五，提出論點。即擺出自己的觀點和看法。
第六，論證所提觀點的基本理由。
第七，提出解決問題可供選擇的建議、方案和步驟。
第八，預測可能遇到的風險、對策。
產(chǎn)品構思和調(diào)研報告的參考格式
1. 產(chǎn)品構思
說明產(chǎn)品的主要功能是什么，產(chǎn)品如何開發(fā)，誰購買和使用產(chǎn)品，如何銷售。
2. 市場調(diào)查
說明市場發(fā)展歷史和趨勢，市場總額與份額統(tǒng)計等。
3. 政策調(diào)查
調(diào)查與本產(chǎn)品相關的政策。
4. 同類產(chǎn)品調(diào)查
調(diào)查同類產(chǎn)品功能、質(zhì)量、價格，以及主要優(yōu)點和主要缺點。
5. 競爭對手調(diào)查
調(diào)查各競爭對手的市場狀況，以及他們在研發(fā)、銷售、資金、品牌等方面的實力。
6. 用戶調(diào)查
調(diào)查一些老用戶和潛在用戶，記錄他們的需求與建議。
可行性分析報告的參考格式
1. 市場分析
（1） 分析市場發(fā)展歷史與發(fā)展趨勢，說明本產(chǎn)品處于市場的什么發(fā)展階段；
（2） 本產(chǎn)品和同類產(chǎn)品的價格分析；
（3） 統(tǒng)計當前市場的總額，競爭對手所占的份額，分析本產(chǎn)品能占多少份額。
（4） 產(chǎn)品消費群體特征，消費方式以及影響市場的因素分析。
2. 政策調(diào)查
（1） 分析有無政策“支持”或者“限制”；
（2） 分析有無地方政府（或其它機構）的“扶持”或者“干擾”。
3. 技術和時間分析
（1） 從技術角度分析本產(chǎn)品“做得了嗎？”，“做得好嗎？”；
（2） 按照正常的運作方式，開發(fā)本產(chǎn)品并投入市場還來得及嗎？
（3） 預算中的人員能及時到位嗎？
（4） 預算中的軟件硬件能及時到位嗎？
4. 成本－收益分析
（1） 估計總成本；
（2） 估計總收益。
5. SWOT分析
（1） 我們的強項是什么？我們?nèi)绾卫眠@些強項？
（2） 我們的弱項是什么？我們?nèi)绾螠p少這些弱項的影響？
（3） 市場為我們提供什么樣的機會？我們?nèi)绾伟盐者@些機會？
（4） 什么威脅著我們的成功？我們?nèi)绾斡行У貙Ω哆@些威脅？
6. 其它
例如知識產(chǎn)權分析
（1） 分析是否已經(jīng)存在某些專利將妨礙本產(chǎn)品的開發(fā)與推廣；
（2） 分析本產(chǎn)品能否得到知識產(chǎn)權保護，如何獲得？
房地產(chǎn)項目可行性研究分析報告寫作格式
第一部分 項目總論
1.項目概況
1.1項目名稱
1.2項目建設單位
1.3項目位置（四至范圍）
1.4項目周邊目前現(xiàn)狀
1.5項目性質(zhì)及主要特點
1.6項目地塊面積及邊界長
1.7研究工作依據(jù)
1.8研究工作概況
2.可行性研究結論
2.1市場分析預測
2.2項目地塊分析
2.3項目規(guī)劃方案
2.4項目工程進度
2.5投資估算及資金籌措
2.6項目財務與經(jīng)濟評價
2.7項目綜合評價結論
3.主要技術經(jīng)濟指標表
4.項目存在問題與建議
第二部分 項目背景
1.項目提出背景
1.1項目所在區(qū)域商業(yè)發(fā)展情況
1.2所在區(qū)域政策、經(jīng)濟及產(chǎn)業(yè)環(huán)境
1.3項目發(fā)起人及發(fā)起緣由
2.項目發(fā)展概況
2.1已進行的調(diào)查研究項目及成果
2.2項目地塊初勘及初測工作情況
2.3項目建議書編制、提出及審批過程
3.項目投資的必要性
第三部分 市場研究
1.市場供給
1.1所在區(qū)域內(nèi)商業(yè)用房現(xiàn)有供給量及結構情況調(diào)查
1.2所在區(qū)域內(nèi)商業(yè)用房未來供給量及結構情況調(diào)查
1.3其他替代性產(chǎn)品供給量情況調(diào)查研究
2.市場需求
2.1所在區(qū)域內(nèi)商業(yè)用房的租用情況調(diào)查
2.2所在區(qū)域內(nèi)在售商業(yè)用房銷售情況調(diào)查
2.3其他替代性產(chǎn)品租售情況調(diào)查
3.市場價格
3.1所在區(qū)域內(nèi)商業(yè)用房銷售價格情況調(diào)查
3.2所在區(qū)域內(nèi)商業(yè)用房租賃價格情況調(diào)查
4.市場預測
4.1未來該區(qū)域內(nèi)商業(yè)用房需求預測
4.2銷售及租賃價格預測
5.市場推銷
5.1推銷方式及措施
5.2產(chǎn)品推銷費用預測
第四部分 項目研究
1.地塊特征分析
1.1項目區(qū)位分析
1.2項目交通分析
1.3項目人流分析
1.4項目周邊規(guī)劃
2.項目SWOT分析
2.1項目優(yōu)勢分析
2.2項目劣勢分析
2.3項目機會分析
2.4項目威脅分析
3.項目定位方案
3.1項目產(chǎn)品方案
3.2主要功能建筑規(guī)模
3.3主要技術經(jīng)濟指標
第五部分 投資估算
房地產(chǎn)項目一般采用分項估算法，然后進行匯總，其主要內(nèi)容包括：
1.土地費用
2.前期工程費用
3.建筑安裝工程費用
4.基礎設施建設費用
5.公共配套設施建設費用
6.管理費用
7.銷售費用
8.財務費用
9.各種稅金支出
10.其他成本支出估算
第六部分 開發(fā)進度
第七部分 資源供給
1.資金籌集與使用計劃
2.建筑材料的需要量、供應計劃和采購方式
3.施工力量組織計劃
4.項目施工期間的動力、水電等供應
5.項目竣工投入使用后水、電、氣、通訊等的供應
第八部分 財務評價
1.獲利性評價
1.1成本利潤率
1.2銷售利潤率
2.效率評價
2.1經(jīng)營比率
2.2資金利用率
3.信譽評價
3.1流動比率
3.2杠桿比率
4.靜態(tài)獲利分析
4.1投資收益率(R)
4.2投資回收期(Pt)
5.動態(tài)獲利分析
5.1財務凈現(xiàn)值（FNPV）
5.2財務凈現(xiàn)值率(FNPVR)
第九部分 風險評價
1.盈虧平衡分析
2.敏感性分析
2.1變動因素一
2.2變動因素二
第十部分 綜合評價
1.經(jīng)濟評價（定性）
2.社會評價（定性）
3.環(huán)境評價
4.存在問題與建議
5.總體結論及建議
市場調(diào)研報告的寫作方法
市場調(diào)研作為一種研究手段，已經(jīng)被廣泛的應用到各行各業(yè)，與房地產(chǎn)相結合的市場調(diào)研則是一種全新的研究方法，為房地產(chǎn)開發(fā)定位提供相關的依據(jù)。如何將調(diào)研結果清晰明了的表現(xiàn)出來？這就要求撰寫的市場調(diào)研報告有明確的主題，清晰的條理，和簡捷的表現(xiàn)形式。
當一切調(diào)查和分析工作結束之后，必須將這些工作成果展示給客戶。那么，我們首先需要明確的是：報告應采取什么樣的結構體系？什么樣的方式來表達數(shù)據(jù)的涵義？
報告的結構體系應包括，調(diào)研目的、調(diào)研方法、調(diào)研范圍以及數(shù)據(jù)分析在內(nèi)的一系列內(nèi)容。這種體系基本上在每個同類型的報告中都適用，因此，此處不做更詳細的說明，以下內(nèi)容主要針對數(shù)據(jù)分析結論的表現(xiàn)方法。
關于數(shù)據(jù)分析的部分，通常情況下是采用圖表表示的。圖表是最行之有效的表現(xiàn)手法，它能非常直觀的將研究成果表示出來。在將調(diào)研的分析結果變成令人信服的圖表之前，首先要謹記，它只是一種傳遞和表達信息的工具，使用它的重要原則是“簡單、直接、清晰、明了”。每個圖表只包含一個信息，圖表越復雜，傳遞信息的效果就越差。
在實際操作中，各種表格、組織圖表、流動圖表、矩陣等都被大量的運用到報告中，但總的來說，以下幾種圖表形式是最常用的：柱狀圖表、條形圖表、餅形圖表、線形圖表。
使用圖表的目的在于：將復雜的數(shù)據(jù)變成簡單科、清晰的圖表，讓人能夠一目了然的了解數(shù)據(jù)所表達的涵義。那么，如何選擇不同類型的圖表來表現(xiàn)不同類型的數(shù)據(jù)？首先，我們應先明確數(shù)據(jù)所表達的主題，然后確定可能使用的圖表類型。
通常我們的研究數(shù)據(jù)所體現(xiàn)的關系是：頻率分布、成分、時間序列、項類或相關性。要表達一個主題明確的數(shù)據(jù)，可能會有多種圖表形式。但是，哪種是最能將數(shù)據(jù)表達清楚的呢？這就要求我們的主題(即圖表標題)突出重點，點明主題。讓我們來看一個例子，這個例子能將以上的意思，表達的非常明確。
這里的標題描述了圖表的內(nèi)容范圍，大多數(shù)讀者在看了這個圖表后，都會把注意力集中到城西，認為圖表的主題是“城西是絕大多數(shù)的消費者可能選擇的區(qū)域”。但是，制圖者可能是想表達“選擇城北和城東的消費者較少，但隨著城市建設的進行，將具有較大的發(fā)展?jié)摿Α?。為了使讀者將注意力集中在我們希望他注意的數(shù)據(jù)上，所以，我們可以在一般標題后附加一個重點標題：城北和城東將有更大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>
既然已經(jīng)確定了要表達的重點，那么接下來就是要明確數(shù)據(jù)間的相互關系，若是表示占頻率分布、對比等關系，則除線形圖表以外的其它幾種基本圖表格式都可以使用；在實際工作中可根據(jù)具體需要進行選擇。總之，條形圖表應該是應用最廣的類型，而柱狀圖表是用得最多的另一種類型，這兩種圖表基本占整個報告中圖表總數(shù)的半數(shù)左右；而線形圖表和餅形圖表的使用則應相對減少，更多的是將各種綜合運用，如線形圖表加上柱狀圖表，或餅形圖表加上條形圖表。
在用圖表表達數(shù)據(jù)的同時，還要注意一些細節(jié)的處理。比如：使用柱狀圖表和條形圖表時，柱體之間的距離應小于柱體本身；在說明文字較多時，用條形圖表表示更清晰，便于讀者辨認；在使用餅形圖表時，應在標明數(shù)據(jù)的同時，突出數(shù)據(jù)的標識。即：同時使用數(shù)值與數(shù)據(jù)標識。
