動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論精選(九篇)

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第1篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

關(guān)鍵字：比較優(yōu)勢(shì)理論 假設(shè)前提 決定基礎(chǔ) 動(dòng)態(tài)

作者簡(jiǎn)介：劉培青(1976－)，女，湖北黃石人，南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，講師，研究方向是國(guó)際貿(mào)易理論與政策。

基金項(xiàng)目：本文是湖南省衡陽(yáng)市社科聯(lián)課題《我國(guó)外貿(mào)出口的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)研究》（2006-HYSKJJ-ZC-024）資助項(xiàng)目

隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的日益密切和國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的縱深化發(fā)展，作為指導(dǎo)國(guó)際商品交換的國(guó)際貿(mào)易理論----比較優(yōu)勢(shì)理論受到了很多的質(zhì)疑。作為一種國(guó)際貿(mào)易純理論，比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展到今天仍然沒(méi)有一種理論能夠捍動(dòng)它在理論界的壟斷地位，它所揭示的科學(xué)內(nèi)涵是不可替代的。下面就以爭(zhēng)議較多的對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的三種質(zhì)疑的解釋來(lái)說(shuō)明比較優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)性。

一、假設(shè)前提無(wú)損比較優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)性

許多人認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)理論所構(gòu)建的分析模型是建立在一系列假設(shè)前提的基礎(chǔ)之上的。比如說(shuō)：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、需求偏好相同、規(guī)模收益不變、要素國(guó)際間非自由流動(dòng)等。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的綜合體，比較優(yōu)勢(shì)理論所依賴的假設(shè)前提在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中并不存在，因此比較優(yōu)勢(shì)理論的實(shí)踐指導(dǎo)意義有待檢驗(yàn)，以它為指導(dǎo)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)結(jié)果會(huì)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相左。上面的質(zhì)疑包括兩層含義：一是比較優(yōu)勢(shì)理論需要一系列假設(shè)前提才能成立；二是這些假設(shè)前提與現(xiàn)實(shí)背離。

比較優(yōu)勢(shì)理論的確要依賴一系列假設(shè)前提，這些假設(shè)可能與現(xiàn)實(shí)不符，但若據(jù)此否定比較優(yōu)勢(shì)論，未免失之偏頗。對(duì)理論的闡述假定一些前提條件是一種分類分析方法，將完整的事物分解成不同的部分，通過(guò)每個(gè)部分的研究來(lái)揭示整體包含的規(guī)律、性質(zhì)。這體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范式上就是在一定的假設(shè)下得出什么樣的結(jié)果。這種做法是研究方法的需要，目的是尋找事物內(nèi)在本質(zhì)的、規(guī)律性的東西。重要的是，一個(gè)理論若是經(jīng)過(guò)正確的假設(shè)得到的，那么再把假設(shè)的因素一個(gè)一個(gè)重新考慮進(jìn)去，該理論仍然具有科學(xué)性。需要嚴(yán)格的假設(shè)前提并非比較優(yōu)勢(shì)理論所獨(dú)有，而是所有經(jīng)濟(jì)理論賴以成立的必要條件。如古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析都是從制度既定、一般均衡的假定出發(fā)的，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)更是建立在理這一基本假定之上的，可人的許多經(jīng)濟(jì)行為是非理性的，但這絲毫無(wú)損于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性。因此，關(guān)鍵是判斷所假設(shè)的因素與考察對(duì)象之間的關(guān)系，而不是應(yīng)不應(yīng)該抽象的問(wèn)題。一如在失重條件下考察人的生理機(jī)能，所抽象掉的若是重力，那就是合理的，若抽象的是人體的一部分，則就不合理了。比較優(yōu)勢(shì)理論設(shè)立一些前提條件是合理的。李嘉圖的古典比較優(yōu)勢(shì)理論的考察對(duì)象是勞動(dòng)生產(chǎn)率差異與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系，要素稟賦理論考察的對(duì)象是要素稟賦的差異與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系，至于其它的假設(shè)條件對(duì)于要考察的關(guān)系并沒(méi)有實(shí)質(zhì)影響。

比較優(yōu)勢(shì)理論通過(guò)正確的分類分析法，該理論得出“兩優(yōu)相較取其重，兩劣相較取其輕”的國(guó)際交換規(guī)律，在指導(dǎo)實(shí)踐的過(guò)程中只要抓住這一合理的本質(zhì)內(nèi)容，再把假設(shè)的因素還原，它仍然是指導(dǎo)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的科學(xué)理論。

二、新理論是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的完善和發(fā)展

比較優(yōu)勢(shì)理論到了H-O理論階段似乎十分完美，但里昂惕夫之謎的出現(xiàn)激勵(lì)著人們?nèi)ゴ竽憫岩蓚鹘y(tǒng)理論并且從多角度解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和國(guó)際分工模式。二戰(zhàn)以后，國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也出現(xiàn)了一些新理論解釋一些新現(xiàn)象。因此，有人認(rèn)為傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論已經(jīng)過(guò)時(shí)。

縱觀所有的國(guó)際貿(mào)易理論，它們都闡述了在國(guó)際市場(chǎng)上一國(guó)出口自己具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口自己處于劣勢(shì)的產(chǎn)品，通過(guò)國(guó)際交換獲取貿(mào)易利益。至于一國(guó)優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)是什么，各貿(mào)易理論所揭示的是不一樣的。亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)成本理論和大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)成本理論認(rèn)為優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)是絕對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異和相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。H-O理論從認(rèn)為是要素稟賦的差異。新要素理論認(rèn)為，生產(chǎn)投入中的要素除了傳統(tǒng)的土地、資本和勞動(dòng)之外，還有技術(shù)、人力資本、信息、研發(fā)、管理等新要素，不同國(guó)家在這些新要素稟賦上的差異也構(gòu)成了一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。技術(shù)差距論則認(rèn)為技術(shù)獲得時(shí)間先后導(dǎo)致了不同國(guó)家在不同時(shí)期產(chǎn)品生產(chǎn)能力的不同。重疊需求理論第一次較系統(tǒng)地從需求的角度闡述了相似需求是商品生產(chǎn)和國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因。干中學(xué)模型認(rèn)為技術(shù)知識(shí)隨產(chǎn)量提高而不斷積累導(dǎo)致國(guó)家間比較優(yōu)勢(shì)的不同。產(chǎn)品生命周期理論則具有了動(dòng)態(tài)性質(zhì)，認(rèn)為產(chǎn)品要素密集類型的變化導(dǎo)致了不同國(guó)家在產(chǎn)品生命周期的不同階段具有比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論從產(chǎn)品的異質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和相似需求三者綜合的角度闡述了比較優(yōu)勢(shì)的決定基礎(chǔ)。保羅?克魯格曼的新貿(mào)易理論從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不完全的角度闡述了國(guó)際貿(mào)易的原因。波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)，從而更具統(tǒng)一性和說(shuō)服力。楊小凱的內(nèi)生理論從分工和專業(yè)化的角度闡述了比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。還有些理論從產(chǎn)業(yè)集群、交易成本的高低、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)的異質(zhì)性等角度論證了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。不同貿(mào)易理論只是從不同角度解釋了比較優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)，并沒(méi)有擺脫比較優(yōu)勢(shì)理論所揭示的國(guó)際交換規(guī)律。

自李嘉圖于1817年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》以來(lái)，雖然新的理論不斷產(chǎn)生，但至今沒(méi)有一種理論能夠動(dòng)搖比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)地位，新理論不過(guò)是對(duì)它的補(bǔ)充和完善。隨著國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，仍將需要新理論來(lái)解釋新現(xiàn)象。決定一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)會(huì)隨著生產(chǎn)和貿(mào)易的發(fā)展而不斷變化，但它們不能擺脫尋求差異進(jìn)而產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)通過(guò)貿(mào)易來(lái)獲取利潤(rùn)的本質(zhì)，所以新理論最終屬于比較優(yōu)勢(shì)理論的一部分，是對(duì)它的繼承和發(fā)展。正如克魯格曼所說(shuō)：“傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論至今沒(méi)有一個(gè)已經(jīng)過(guò)時(shí)，它們?cè)谡J(rèn)識(shí)和理解當(dāng)代產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策中仍然很有用。例如，當(dāng)許多國(guó)家在制定產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策時(shí)，比較優(yōu)勢(shì)理論仍然是基本原則” ①。

三、比較優(yōu)勢(shì)陷阱不能歸咎于比較優(yōu)勢(shì)理論

比較優(yōu)勢(shì)陷阱是指一國(guó)，尤其是發(fā)展中國(guó)家，依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)并且出口本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，在于發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易中總是處于不利的地位，出口越多反而越窮。批評(píng)者認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)理論是一種靜態(tài)理論，不考慮結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，按此原則參與國(guó)際分工不利于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

首先我們來(lái)看比較優(yōu)勢(shì)理論的適用范圍。從李嘉圖的古典比較優(yōu)勢(shì)理論到要素稟賦理論再到現(xiàn)代比較優(yōu)勢(shì)理論，它們所揭示的都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)方面――國(guó)際交換的規(guī)律而不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。反映經(jīng)濟(jì)一個(gè)方面規(guī)律的經(jīng)濟(jì)理論當(dāng)然只能指導(dǎo)一個(gè)方面的活動(dòng)而不能指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)總體的活動(dòng)，如果用它來(lái)指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)總體就是沒(méi)有處理好局部利益和整體利益的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展出問(wèn)題是遲早的事。一個(gè)國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到經(jīng)濟(jì)的方方面面，單靠外貿(mào)的發(fā)展不足以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在發(fā)展外貿(mào)的同時(shí)必須輔之以其它的經(jīng)濟(jì)政策。發(fā)展中國(guó)家正是混淆了外貿(mào)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者的區(qū)別，誤以為只要出口多經(jīng)濟(jì)就會(huì)發(fā)展而盲目發(fā)展出口，最終導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的貧困化增長(zhǎng)。如同我國(guó)，單純依賴外貿(mào)的發(fā)展而沒(méi)有其它的經(jīng)濟(jì)推力能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全局的發(fā)展就是個(gè)問(wèn)題。

再次我們看比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性質(zhì)問(wèn)題。比較優(yōu)勢(shì)具有動(dòng)態(tài)性質(zhì)，這種動(dòng)態(tài)性質(zhì)表現(xiàn)在隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要素稟賦的變化上。比如，資本稀缺的國(guó)家可以通過(guò)一段時(shí)間的資本積累和引進(jìn)外資來(lái)改善資本狀況。技術(shù)發(fā)展水平低的國(guó)家隨時(shí)間的推移可通過(guò)技術(shù)外溢、干中學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新等多種方式提高技術(shù)能力，而不一定永遠(yuǎn)處在低技術(shù)生產(chǎn)階段。當(dāng)一國(guó)要素積累和競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升時(shí)，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)部門(mén)必然會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，也就是說(shuō)比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)變化的。一些陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱的國(guó)家在參與國(guó)際分工時(shí)，沒(méi)有處理好眼前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益關(guān)系，固守一種傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)和傳統(tǒng)產(chǎn)品的出口，獲得了眼前利益的最大化，但由于邊際收益遞減的作用，出口量的增加帶來(lái)的是價(jià)格的下降和貿(mào)易條件的惡化，喪失了經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱的國(guó)家只看到了本國(guó)既定的比較優(yōu)勢(shì)而沒(méi)有看到比較優(yōu)勢(shì)的變化，忽略了潛在的比較優(yōu)勢(shì)，沒(méi)有隨著要素稟賦的變化在不同時(shí)期發(fā)展不同產(chǎn)品的出口，從而使一國(guó)外貿(mào)的發(fā)展缺乏持續(xù)性。陷入貧困化增長(zhǎng)的國(guó)家不是因?yàn)楸容^優(yōu)勢(shì)理論是靜態(tài)的，比較優(yōu)勢(shì)理論是靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的統(tǒng)一，而是這些國(guó)家沒(méi)有用發(fā)展的眼光動(dòng)態(tài)地運(yùn)用理論。今日的中國(guó)在為自己的產(chǎn)品只有價(jià)格優(yōu)勢(shì)而沒(méi)有技術(shù)而苦惱時(shí)，而早就進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)卻為自己的產(chǎn)品沒(méi)有價(jià)格優(yōu)勢(shì)對(duì)其他國(guó)家的產(chǎn)品窮追猛打，說(shuō)明任何國(guó)家固守一種優(yōu)勢(shì)都不可行，而應(yīng)該尋求動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。

任何一種理論都是實(shí)踐的抽象，都是向前發(fā)展的，作為靜態(tài)與動(dòng)態(tài)統(tǒng)一的比較優(yōu)勢(shì)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最深刻的真理之一，那些否定比較優(yōu)勢(shì)理論的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面將會(huì)付出沉重的代價(jià)。

注釋：

① Kurgman P. Trade in Differentiated Products and the Political Economics of Trade Liberalisation [M]. Import Competition and Response, edited by Jagdish N. Bhagwati, pp. 197-221. Chicago: University of Chicago Press, 1982

參考文獻(xiàn)：

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[3]李欣廣．《理性思維：國(guó)際貿(mào)易理論的探索與發(fā)展》[M]．北京：北京中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1997．12-120．

[4]楊小凱，張永生．《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》[M]．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000．8-250．

第2篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

一、動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論分析

動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)源于知識(shí)的積累。它可能產(chǎn)生于廠商內(nèi)部，也可能產(chǎn)生于廠商外部。當(dāng)產(chǎn)生于廠商內(nèi)部時(shí)，廠商的生產(chǎn)成本會(huì)隨著累計(jì)產(chǎn)量的提高而降低。由于馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)性，當(dāng)某個(gè)廠商通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累而提高其產(chǎn)品質(zhì)量或生產(chǎn)技術(shù)時(shí)，其他廠商就有可能對(duì)該技術(shù)加以模仿并從中受益。隨著某一產(chǎn)業(yè)整體知識(shí)的不斷積累，這種知識(shí)外溢有助于其中各個(gè)廠商的生產(chǎn)成本下降，從而導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)的平均成本下降，使得本國(guó)該產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，特別是成本優(yōu)勢(shì)。動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)廣泛地出現(xiàn)于技術(shù)密集性產(chǎn)業(yè)，特別是高科技產(chǎn)業(yè)。

源于知識(shí)積累的動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)有一定差異。在具備靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)中，如汽車(chē)、石化等，成本依賴于當(dāng)前產(chǎn)量。它使得當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處于一個(gè)比較大的規(guī)模時(shí)，能夠以較低的單位成本來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)。但在具有動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的行業(yè)中，生產(chǎn)成本則取決于經(jīng)驗(yàn)積累。

在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變的情況下，動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)也可能是很大的。(圖1)

圖1中，AC1表示靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變的某一企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本曲線。如果存在動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，長(zhǎng)期成本曲線會(huì)向下移動(dòng)，從AC1移動(dòng)到AC2。生產(chǎn)沿著曲線由A點(diǎn)移到B點(diǎn)反映了靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不變，而由AC1上的A點(diǎn)移到AC2上的C點(diǎn)則是由于動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)引起的。

但是，靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)有時(shí)會(huì)同時(shí)發(fā)生。也就是說(shuō)，長(zhǎng)期成本的下降可以是靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)同時(shí)起作用的結(jié)果。（圖2）

在圖2中，AC1表示靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增的某一企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本曲線。如果存在動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，長(zhǎng)期成本曲線會(huì)向下移動(dòng)，從AC1移動(dòng)到AC2。生產(chǎn)沿著曲線由A點(diǎn)移到B點(diǎn)反映了靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增，而由AC1上的A點(diǎn)移到AC2上的C點(diǎn)則是由于動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)引起的。

二、動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與后進(jìn)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)

（一）動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下國(guó)際貿(mào)易理論。動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)的是隨著時(shí)間的推移，由于廠商知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)的積累，整個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總量不斷增加而使平均生產(chǎn)成本下降的現(xiàn)象?；蛘哒f(shuō)，知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)積累是動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的原因。假定，世界上只有兩個(gè)國(guó)家，A國(guó)和B國(guó)，都生產(chǎn)某種商品，并用學(xué)習(xí)曲線表示動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的大小。（圖3）

橫軸表示隨時(shí)間推移該產(chǎn)品的累計(jì)產(chǎn)量，縱軸仍然表示平均成本。曲線L1表示A國(guó)的平均成本隨著累計(jì)產(chǎn)量的增加而下降，當(dāng)累計(jì)產(chǎn)量為Q1時(shí)，平均成本為C1，而當(dāng)產(chǎn)出量達(dá)到Q2時(shí)，平均成本則下降為C2。曲線L2表示B國(guó)的學(xué)習(xí)曲線，當(dāng)B國(guó)的產(chǎn)量為Q2時(shí)，其平均成本為C3。雖然B國(guó)的學(xué)習(xí)曲線低于A國(guó)，但是，如果此時(shí)B國(guó)還未生產(chǎn)該產(chǎn)品的話，其初始成本將為C0，而C0要高于C1或C2，這是市場(chǎng)所不能接受的，因而B(niǎo)國(guó)不可能進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。因此，在動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，貿(mào)易模式是不確定的；B國(guó)為了進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，政府往往會(huì)提供貿(mào)易保護(hù)。

假定，B國(guó)放棄自由貿(mào)易，對(duì)該商品征收進(jìn)口關(guān)稅。在進(jìn)口關(guān)稅的保護(hù)下，本國(guó)的累計(jì)產(chǎn)量增加到Q1。假定，A國(guó)的累計(jì)產(chǎn)量不變，也為Q1。那么，B國(guó)商品的成本比A國(guó)低C1C4，在國(guó)際市場(chǎng)上具有成本優(yōu)勢(shì)。這里的分析至少表明，對(duì)于落后的國(guó)家或地區(qū)而言，貿(mào)易保護(hù)可能為政府發(fā)展動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)提供機(jī)會(huì)。

（二）動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論主張為產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期利益而進(jìn)行暫時(shí)的保護(hù)，其理論基礎(chǔ)是動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在這里，“時(shí)間”因素非常重要，它要求受保護(hù)產(chǎn)業(yè)能夠在一定的時(shí)間長(zhǎng)度內(nèi)獲得產(chǎn)量的持續(xù)增長(zhǎng)和成本的持續(xù)下降，進(jìn)而逐步成長(zhǎng)起來(lái)。下面我們來(lái)簡(jiǎn)要地考察這一過(guò)程。

在圖4中，橫軸表示進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的數(shù)量，縱軸表示價(jià)格。AC1為廠商的私人平均成本曲線，如果該廠商不存在外部經(jīng)濟(jì)和其他扭曲，那么AC1也就是社會(huì)平均成本曲線，這里假定該廠商形成一個(gè)單獨(dú)的產(chǎn)業(yè)。（圖4）

SS為進(jìn)口供給曲線。需求曲線可能因人口增長(zhǎng)或人均實(shí)際收入增長(zhǎng)向右移動(dòng)，D1D1表示在時(shí)期t1的需求曲線，D2D2為時(shí)期t2的需求曲線。在t1時(shí)期，如果不保護(hù)，本國(guó)將不可能生產(chǎn)，因?yàn)楸緡?guó)生產(chǎn)成本太高。但在以稅率為ST/OS的進(jìn)口關(guān)稅的保護(hù)下，生產(chǎn)才能在tl開(kāi)始。

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需求曲線向右移動(dòng)至D2，產(chǎn)量規(guī)模擴(kuò)大，成本將下降，進(jìn)口關(guān)稅就能逐步削減，甚至在t2，進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)就能撤除。

那么，這個(gè)曾經(jīng)是“幼稚”的產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)大了嗎？答案是否定的。這實(shí)際上是一個(gè)“假幼稚產(chǎn)業(yè)”，同需求曲線的移動(dòng)相聯(lián)系的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)在這里不能成為保護(hù)的依據(jù)。這僅僅說(shuō)明為了建立起一個(gè)小于OQ2產(chǎn)量的早熟產(chǎn)業(yè)，需要付出很高的社會(huì)成本，如消費(fèi)者福利的損失等。

如果我們假定該廠商具有動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么，社會(huì)平均生產(chǎn)成本曲線AC0就位于私人成本曲線AC1以下。當(dāng)產(chǎn)量為OQ1時(shí)，兩條成本曲線之間的邊際偏離就為ST。如果OQ1產(chǎn)量有充分的市場(chǎng)，在國(guó)內(nèi)能夠銷售出去，那么就應(yīng)該設(shè)置稅率為ST/OS的關(guān)稅保護(hù)，使國(guó)內(nèi)該產(chǎn)業(yè)能在t1生存并生產(chǎn)產(chǎn)量OQ1。當(dāng)需求曲線向右移動(dòng)時(shí)，關(guān)稅率就能逐步削減，直到t2就可能完全撤除。因此，在這里，是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)所存在的這種邊際偏離引起的動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（在圖4上的表現(xiàn)是社會(huì)平均成本曲線的下移），才為貿(mào)易保護(hù)提供了論據(jù)。

可見(jiàn)，這里的分析對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)判別標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詮釋。成本差距標(biāo)準(zhǔn)主要考察的是靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，但沒(méi)有考察保護(hù)過(guò)程中消費(fèi)者福利的損失。而利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)考慮了消費(fèi)者福利的損失，但沒(méi)有從動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度進(jìn)行分析。動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論依據(jù)對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的要求是相當(dāng)嚴(yán)格的。

三、動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)對(duì)外貿(mào)易政策思路

動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)主要是技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)。如何通過(guò)對(duì)外貿(mào)易政策發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)呢？動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的國(guó)際貿(mào)易理論告訴我們，政府在動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展上是可以有所作為的，而關(guān)鍵是如何作為。

從國(guó)際貿(mào)易政策的趨勢(shì)看，20世紀(jì)九十年代以來(lái)，全球自由貿(mào)易政策取得了相當(dāng)大的發(fā)展，在國(guó)家、區(qū)域、多邊等層面上采取了許多自由貿(mào)易措施。雖然不同國(guó)家或地區(qū)實(shí)行貿(mào)易自由化的速度和程度有很大的差異，但大多數(shù)國(guó)家都傾向于實(shí)行外向型的貿(mào)易政策改革計(jì)劃。盡管新貿(mào)易保護(hù)主義仍然存在，烏拉圭回合協(xié)議的實(shí)施、歐盟和亞太經(jīng)合組織的快速發(fā)展，以及各國(guó)市場(chǎng)的逐步開(kāi)放，為世界貿(mào)易的發(fā)展提供了一個(gè)較為開(kāi)放與自由的環(huán)境。顯然，自由貿(mào)易政策得到了許多國(guó)家和組織的擁護(hù)。但是，由于各個(gè)國(guó)家或地區(qū)的國(guó)家利益的存在，對(duì)外貿(mào)易政策中的保護(hù)貿(mào)易政策成份是不可避免的。

加入WTO后，我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放又前進(jìn)了一步。與此相適應(yīng)，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易制度需要進(jìn)行調(diào)整。這一調(diào)整需要協(xié)調(diào)好自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易的關(guān)系。WTO是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的，體現(xiàn)了國(guó)際主義精神，而我國(guó)又有自己的民族利益。加入WTO后，我國(guó)需要處理好民族利益與世界利益的矛盾。在不引起WTO及其成員國(guó)抗議的前提下謀取自身民族利益的最大化。

我國(guó)是發(fā)展中的大國(guó)，已經(jīng)擺脫了內(nèi)向型初級(jí)產(chǎn)品出口小國(guó)的角色。如果說(shuō)由于補(bǔ)貼等資金原因不能實(shí)施有效的戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策，但至少已具備了利用大國(guó)優(yōu)勢(shì)合理保護(hù)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的條件，可結(jié)合國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)以降低成本并鼓勵(lì)出口，同時(shí)對(duì)外國(guó)壟斷企業(yè)或跨國(guó)公司的進(jìn)口與直接投資進(jìn)行關(guān)稅、配額以及稅率等的重新規(guī)制，減少它們的壟斷利潤(rùn)或租金。當(dāng)然，這種選擇性的干預(yù)不應(yīng)阻礙貿(mào)易和投資自由化的總體進(jìn)程。對(duì)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易保護(hù)是作為自由貿(mào)易政策的補(bǔ)充出現(xiàn)的，只能是“適度保護(hù)”。而適度保護(hù)的內(nèi)涵是積極的保護(hù)、戰(zhàn)略的保護(hù)、藝術(shù)的保護(hù)和謹(jǐn)慎的保護(hù)。

積極的保護(hù)是一種主動(dòng)的、著眼于出口促進(jìn)的、瞄準(zhǔn)國(guó)際市場(chǎng)的保護(hù)。簡(jiǎn)單地利用貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式，代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品（不一定是整個(gè)行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，可以是壟斷企業(yè)；保護(hù)的手段不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策；保護(hù)的時(shí)期不一定是長(zhǎng)期的，可以是短暫的。

由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和貿(mào)易利益的取得都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國(guó)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)。對(duì)戰(zhàn)略貿(mào)易部門(mén)的保護(hù)應(yīng)有時(shí)間計(jì)劃，明確保護(hù)的目標(biāo)、階段、措施，并通過(guò)制度改革減少國(guó)內(nèi)廠商的尋租行為產(chǎn)生的浪費(fèi)和過(guò)度進(jìn)入形成的無(wú)效率。

第3篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

摘 要 在對(duì)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行回顧和總結(jié)的基礎(chǔ)上，本文提出了超比較優(yōu)勢(shì)理論，構(gòu)建了梯形對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。借鑒顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、國(guó)際市場(chǎng)占有率和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)三個(gè)指標(biāo)，本文對(duì)2000―2010年期間我國(guó)2 000多種出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)情況進(jìn)行了全面分析，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了以超比較優(yōu)勢(shì)為核心的梯形對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，即穩(wěn)定發(fā)展具有靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和行業(yè)，積極培育具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和行業(yè)，高度重視并戰(zhàn)略性地發(fā)展具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和行業(yè)。發(fā)展具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得突破、轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的關(guān)鍵，也是從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的關(guān)鍵。對(duì)于潛在的具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)該給予戰(zhàn)略性的扶持，選擇少數(shù)幾個(gè)技術(shù)密集型的新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)突破；對(duì)于已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，國(guó)家政府要緊密跟蹤其比較優(yōu)勢(shì)的變化，關(guān)注整個(gè)世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，特別是主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的新變化，穩(wěn)定以及逐漸提高已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，防止超比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的衰落。

關(guān)鍵詞 比較優(yōu)勢(shì) 動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì) 超比較優(yōu)勢(shì) 梯形對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略

一、 引 言

改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)貨物貿(mào)易額一直保持高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)：① 貨物貿(mào)易進(jìn)出口額大幅度增長(zhǎng)。2010年中國(guó)貨物進(jìn)出口總額達(dá)到2.97萬(wàn)億美元，比1978年增長(zhǎng)了143倍，1978―2010年年均增長(zhǎng)16.8%。世界貿(mào)易組織的數(shù)據(jù)顯示，2000―2009年，中國(guó)出口量和進(jìn)口量年均增長(zhǎng)速度分別為17%和15%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期世界貿(mào)易總量3%的年均增長(zhǎng)速度。② 在世界進(jìn)出口貿(mào)易中所占份額越來(lái)越大。我國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口額1978年為206億美元，所占世界比重不足1%，2010年中國(guó)出口總額和進(jìn)口總額占世界貨物出口和進(jìn)口的比重分別提高到10.4%和9.1%。③ 貨物貿(mào)易進(jìn)出口額居世界位次不斷提升。1978年我國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口額居世界的第32位，1990年提升到第15位，2000年提升到第8位，2004年提升到第3位。2010年中國(guó)成為世界貨物貿(mào)易第一出口大國(guó)和第二進(jìn)口大國(guó)，貨物貿(mào)易總額居世界第二位。[1]2011年，我國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額躍居世界第二位，占世界進(jìn)出口總額的9.89%，并且已經(jīng)連續(xù)三年成為世界貨物貿(mào)易第一出口大國(guó)和第二進(jìn)口大國(guó)。

但是，在看到我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得巨大業(yè)績(jī)的同時(shí)，我們也應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展也存在著一些新問(wèn)題，這些問(wèn)題成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的制約因素，嚴(yán)重影響我國(guó)對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性發(fā)展，急需實(shí)施新的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略。具體來(lái)看，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展存在以下問(wèn)題和挑戰(zhàn)：首先，我國(guó)出口結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化，產(chǎn)品地位有待提高。雖然我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)名義上已經(jīng)完成了從勞動(dòng)密集型為主向資本密集型和技術(shù)密集型為主的轉(zhuǎn)變，但在實(shí)質(zhì)上我國(guó)還處于國(guó)際分工的較低位置，還處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈“微笑曲線”的最底端。其次，我國(guó)遭遇的貿(mào)易摩擦急劇增加，貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)日益凸現(xiàn)。盡管我國(guó)實(shí)際上得到的貿(mào)易利益很少，但卻是貿(mào)易保護(hù)主義的最大受害者。截至2010年，我國(guó)已經(jīng)連續(xù)16年成為遭遇反傾銷調(diào)查最多的WTO成員，連續(xù)5年成為遭遇反補(bǔ)貼調(diào)查最多的成員。再次，國(guó)際范圍內(nèi)碳關(guān)稅的發(fā)展已經(jīng)對(duì)我國(guó)現(xiàn)行對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式形成嚴(yán)重沖擊。碳關(guān)稅的興起和發(fā)展將使世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這意味著我國(guó)傳統(tǒng)的粗放式參與國(guó)際分工的戰(zhàn)略已經(jīng)不可持續(xù)，對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式必須進(jìn)行調(diào)整，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也必須進(jìn)行優(yōu)化，以適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境的變化。

為了應(yīng)對(duì)目前對(duì)外貿(mào)易發(fā)展中已經(jīng)存在的、日益凸顯的各種難題和新的挑戰(zhàn)，我國(guó)急需實(shí)施新的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，以轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式?；诖?，首先，本文在對(duì)對(duì)外貿(mào)易理論進(jìn)行回顧和總結(jié)的基礎(chǔ)上，提出了超比較優(yōu)勢(shì)理論；其次，對(duì)我國(guó)各類出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、國(guó)際市場(chǎng)占有率和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行全面分析；最后，提出了以超比較優(yōu)勢(shì)為核心的梯形對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，以期指導(dǎo)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。

二、 文獻(xiàn)回顧

改革開(kāi)放初期，出于對(duì)建國(guó)以來(lái)我國(guó)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論重視不足的反省，理論界普遍接受了比較優(yōu)勢(shì)的觀念，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展也是建立在勞動(dòng)力價(jià)格低廉、資源豐富等比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)之上的，大力發(fā)展加工貿(mào)易。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的發(fā)展，學(xué)術(shù)界針對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略出現(xiàn)了分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，以比較優(yōu)勢(shì)理論為基礎(chǔ)的貿(mào)易分工格局長(zhǎng)期化，將使我國(guó)貿(mào)易條件逐步惡化，對(duì)外貿(mào)易有陷入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的趨勢(shì)。[2][3]另有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)家或地區(qū)的要素稟賦和某一特定產(chǎn)品的要素密集度都是動(dòng)態(tài)變化的，認(rèn)為按照比較優(yōu)勢(shì)理論所描述的貿(mào)易模式進(jìn)行國(guó)際分工會(huì)導(dǎo)致“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的觀點(diǎn)并不正確，在準(zhǔn)確理解現(xiàn)代比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上，尊重現(xiàn)代比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行的國(guó)際貿(mào)易與分工，對(duì)于促進(jìn)中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)升級(jí)具有重要意義。[4]

針對(duì)這種爭(zhēng)論，有關(guān)學(xué)者提出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。洪銀興[2]認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家大力發(fā)展勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)將出現(xiàn)比較利益陷阱，一種產(chǎn)品的資本和勞動(dòng)投入可以相互替代，單純由勞動(dòng)力稟賦所形成的比較優(yōu)勢(shì)并不能在世界市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力，只有高新技術(shù)和豐富勞動(dòng)力資源的結(jié)合才能讓中國(guó)貿(mào)易產(chǎn)品形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。王佃凱[3]認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略發(fā)展國(guó)際貿(mào)易，不僅沒(méi)有縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)差距，反而陷入了比較優(yōu)勢(shì)陷阱，出現(xiàn)這種情況的原因在于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略忽略了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新等動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益；由于國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略呈現(xiàn)出不適性，這使得我國(guó)的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略必須進(jìn)行調(diào)整，由比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。岳昌君認(rèn)為，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易都屬于貿(mào)易方式，歸根結(jié)底，追求的是對(duì)外貿(mào)易綜合效益的提高，“南北貿(mào)易”對(duì)發(fā)展中國(guó)家雖然有利，但相比之下，發(fā)達(dá)國(guó)家因規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)可獲得更多的貿(mào)易所得。為使我國(guó)由貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，我國(guó)提出“科技興貿(mào)”的戰(zhàn)略，但科技興貿(mào)應(yīng)符合我國(guó)的實(shí)際情況，遵循動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。[5]林毅夫和李永軍認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的建立離不開(kāi)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，發(fā)展中國(guó)家只有充分依靠和發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì)，才能夠建立自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，最大限度地促進(jìn)自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[6]程恩富和丁曉欽認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)我國(guó)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)，就必須以國(guó)際經(jīng)濟(jì)綜合競(jìng)爭(zhēng)為導(dǎo)向，將現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而其中的關(guān)鍵就在于創(chuàng)造和培育我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)型競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。[7]郭克莎認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略要以動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，以比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換為導(dǎo)向，有選擇地利用靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，有重點(diǎn)地運(yùn)用逆比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，在WTO規(guī)則下有效地推行有保護(hù)的出口促進(jìn)戰(zhàn)略。[8]代謙和別朝霞認(rèn)為，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的核心是人力資本積累，人力資本一方面可作為一種要素投入用于各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，另一方面它又具有外部性，能夠有效降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，提高研發(fā)部門(mén)的效率，這種外部性是發(fā)展中國(guó)家培育自己動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的核心，只有人力資本水平的不斷提高才能使發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)向著有利于自己的方向演變，才能使發(fā)展中國(guó)家不斷進(jìn)入更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。[9]馬常娥認(rèn)為，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)際國(guó)情，我國(guó)目前巨大的勞動(dòng)力存量仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)民財(cái)富創(chuàng)造的重要?jiǎng)恿υ慈?，也是?duì)外貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的重要基礎(chǔ)，不能輕言放棄勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口，一個(gè)國(guó)家既要充分發(fā)揮其對(duì)外貿(mào)易中現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)，更要注重發(fā)現(xiàn)和培育對(duì)外貿(mào)易的潛在優(yōu)勢(shì)，才能在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中獲取更多的比較優(yōu)勢(shì)利益。中國(guó)應(yīng)當(dāng)努力培育資本優(yōu)勢(shì)，著力對(duì)外貿(mào)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行大力改造，并通過(guò)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、職工培訓(xùn)、引進(jìn)戰(zhàn)略性投資者等途徑，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品出口由勞動(dòng)密集型向資本密集型的轉(zhuǎn)變。[10]阮敏認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的剩余將不斷提高資源稟賦的結(jié)構(gòu)，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)會(huì)自發(fā)地導(dǎo)致動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此，要利用靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)所獲得的剩余來(lái)培育動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，從而使一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷漸進(jìn)地高度化。[11]王岳平揭示了我國(guó)在分享全球化利益的同時(shí)，在一定程度上具有固化分工的特征，提出結(jié)合不同類型行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的階段性變化培育我國(guó)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。[12]

總的來(lái)看，基于比較優(yōu)勢(shì)的視角，國(guó)內(nèi)的學(xué)者已經(jīng)對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行了眾多的討論，但是，已有的討論存在一定的不足：① 已有研究大部分都是基于文字層面的理論分析，沒(méi)有對(duì)我國(guó)出口商品和出口產(chǎn)業(yè)的出口比較優(yōu)勢(shì)、國(guó)際市場(chǎng)占有率、技術(shù)水平等進(jìn)行實(shí)證分析，② 已有研究大部分都是以傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論為核心進(jìn)行討論的，沒(méi)有提出新的理論依據(jù)?；诖?，本文重點(diǎn)內(nèi)容包括提出“超比較優(yōu)勢(shì)”理論，對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)情況進(jìn)行全面分析，并構(gòu)建以超比較優(yōu)勢(shì)為核心的梯形對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。

三、 比較優(yōu)勢(shì)、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與超比較優(yōu)勢(shì)

斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是國(guó)際分工理論中的經(jīng)典學(xué)說(shuō)和核心學(xué)說(shuō)。發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的理論依據(jù)一般是比較優(yōu)勢(shì)理論。比較優(yōu)勢(shì)有靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)之分。靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)就是要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)，這種比較優(yōu)勢(shì)具有靜態(tài)性，發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)自主發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和引進(jìn)外資得到“干中學(xué)”的溢出效用逐步得到發(fā)展，各個(gè)國(guó)家按照這種比較優(yōu)勢(shì)格局參與國(guó)際分工可以獲得最大貿(mào)易收益。傳統(tǒng)的基于靜態(tài)框架的比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易新特征的解釋和指導(dǎo)能力逐步減弱，相反，從動(dòng)態(tài)的視角來(lái)重新審視比較優(yōu)勢(shì)理論，并用以指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家擺脫“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”正成為研究和實(shí)踐的前沿問(wèn)題。動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)也就說(shuō)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性，從目前來(lái)看某個(gè)國(guó)家在某個(gè)產(chǎn)業(yè)不存在比較優(yōu)勢(shì)，但是，這個(gè)產(chǎn)業(yè)存在著發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)的潛力，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的培育和發(fā)展就會(huì)形成比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而改善該國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的福利獲取。如果發(fā)展中國(guó)家不去主動(dòng)培育對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要意義的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，那么，發(fā)展中國(guó)家在這種產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)發(fā)展很緩慢，以致發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)被鎖定在生產(chǎn)要素推動(dòng)階段。

動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論是對(duì)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論分析的延伸和發(fā)展，是貿(mào)易理論與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論綜合考慮的成果，主要研究的是長(zhǎng)期比較優(yōu)勢(shì)變化的決定因素及其福利的影響?，F(xiàn)有的關(guān)于動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的研究，主要分為三大類[13]：基于要素變化的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論、基于技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論和基于其他因素變化的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。

在動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，有的學(xué)者提出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。所謂競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略就是指以技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新為動(dòng)力，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為特征，全面提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，分享國(guó)際貿(mào)易利益的一種強(qiáng)調(diào)貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。它強(qiáng)調(diào)貿(mào)易利益的動(dòng)態(tài)性和長(zhǎng)期性，為了獲得穩(wěn)定的、長(zhǎng)期的貿(mào)易利益，甚至可以犧牲一些中短期的比較優(yōu)勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略注重產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的交換關(guān)系、產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率以及產(chǎn)業(yè)替代的因果關(guān)系，能適應(yīng)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷上升的趨勢(shì)，它所關(guān)心的是如何將一國(guó)的潛在優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。[3]Michael E. Porter也認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)理論并不足以解釋現(xiàn)實(shí)國(guó)際貿(mào)易中的形態(tài)，比較優(yōu)勢(shì)并不一定可以表現(xiàn)為國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是一國(guó)財(cái)富的源泉，一國(guó)在生產(chǎn)要素方面的比較優(yōu)勢(shì)有利于去建立國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是，不是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定因素，創(chuàng)新能力對(duì)于一國(guó)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要，而一國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的建立才能獲得持久的比較利益。[14]

其實(shí)，在國(guó)際貿(mào)易中，不僅存在絕對(duì)利益和比較利益，而且存在超絕對(duì)利益，超絕對(duì)利益是一國(guó)與另一國(guó)進(jìn)行對(duì)方?jīng)]有的商品貿(mào)易時(shí)所具有的利益，主要產(chǎn)生于社會(huì)資源的特點(diǎn)，特別產(chǎn)生于技術(shù)和技能的積累。[15]絕對(duì)利益學(xué)說(shuō)是假定兩個(gè)國(guó)家都能夠生產(chǎn)兩種商品，當(dāng)一個(gè)國(guó)家某種商品的生產(chǎn)成本或市場(chǎng)價(jià)格低于對(duì)方國(guó)家時(shí)，它在這種商品的貿(mào)易上具有絕對(duì)利益。但在現(xiàn)實(shí)里，一個(gè)國(guó)家能夠生產(chǎn)的某種商品可能是另一個(gè)國(guó)家所不能生產(chǎn)的，這就不存在這兩個(gè)國(guó)家里絕對(duì)成本或絕對(duì)價(jià)格的高低問(wèn)題，因而也就不是絕對(duì)利益的問(wèn)題。假定存在A、B兩個(gè)國(guó)家，某種商品只有A國(guó)能夠生產(chǎn)而B(niǎo)國(guó)不能生產(chǎn)，那么在這兩個(gè)國(guó)家這種商品的貿(mào)易中A國(guó)具有不可比擬的利益，這種利益就是超比較利益。也就是說(shuō)，所謂超比較優(yōu)勢(shì)是指在兩個(gè)國(guó)家的貿(mào)易中，一個(gè)國(guó)家能夠生產(chǎn)的某種商品可能是另一個(gè)國(guó)家所不能生產(chǎn)的；或者在多國(guó)貿(mào)易中，某種產(chǎn)品只有很少國(guó)家可以生產(chǎn)的情形。超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中一種客觀現(xiàn)象，不僅有其客觀性，而且有其相對(duì)性。超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于社會(huì)資源的特點(diǎn)，超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品或者是分布極不均勻的自然資源產(chǎn)品，或者是某個(gè)國(guó)家特有的特殊工藝產(chǎn)品，或者是高技術(shù)和高技能產(chǎn)品[16]。超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品產(chǎn)生的原因，既有先天的自然稟賦，也有后天的科技創(chuàng)新和發(fā)明，還有由于壟斷或使用傳統(tǒng)工藝所形成的超比較優(yōu)勢(shì)。世界上貿(mào)易強(qiáng)國(guó)均有其超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，而中國(guó)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變也必須發(fā)揮超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的作用，尤其是發(fā)展高層次的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。[17]

總的來(lái)看，從短期和靜態(tài)來(lái)看，我國(guó)應(yīng)該按照比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工；從長(zhǎng)期和動(dòng)態(tài)來(lái)看，我國(guó)應(yīng)該按照動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工，國(guó)家政府應(yīng)該培育某些目前沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)但未來(lái)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有主導(dǎo)意義的產(chǎn)業(yè)，以使這些產(chǎn)業(yè)在未來(lái)形成比較優(yōu)勢(shì)；從核心競(jìng)爭(zhēng)力、可持續(xù)發(fā)展和國(guó)際地位來(lái)看，我國(guó)應(yīng)該按照超比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工，國(guó)家政府應(yīng)該積極支持某些可以與發(fā)達(dá)國(guó)家同時(shí)起步的產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)科技的自主創(chuàng)新，發(fā)展成具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。[18]

因此，為了加快對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，國(guó)家政府應(yīng)該對(duì)我國(guó)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀以及未來(lái)世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景進(jìn)行深入分析，構(gòu)建并實(shí)施以超比較優(yōu)勢(shì)為核心的梯形對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。之所以以超比較優(yōu)勢(shì)為核心，是因?yàn)樗钅艽龠M(jìn)我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平的提高，最能提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際貿(mào)易福利。之所以是梯形的，是因?yàn)閷?duì)不同產(chǎn)業(yè)，要實(shí)施不同的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略：傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)按照比較優(yōu)勢(shì)原則參與國(guó)際分工；對(duì)經(jīng)濟(jì)具有重要影響的產(chǎn)業(yè)培育其動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)以參與國(guó)際分工；對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)和與發(fā)達(dá)國(guó)家同時(shí)起步的重要新興產(chǎn)業(yè)則應(yīng)該培育超比較優(yōu)勢(shì)以參與國(guó)際分工。

這種階梯形的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，既可以充分發(fā)揮我國(guó)已有的比較優(yōu)勢(shì)，又可以培育潛在的比較優(yōu)勢(shì)和超比較優(yōu)勢(shì)，從而轉(zhuǎn)變我國(guó)現(xiàn)行的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式，保證我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。由于扶持和培育產(chǎn)業(yè)需要采取一定的財(cái)政和信貸政策，需要耗費(fèi)大量的社會(huì)資源，而政府的資源又是有限的，因此，必須要從中選擇最值得扶持或培育的產(chǎn)業(yè)。有鑒于此，提出一套科學(xué)的產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口產(chǎn)品進(jìn)行分類是很有必要的，尤其是把超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品提煉出來(lái)，重點(diǎn)培育這類產(chǎn)業(yè)。因此，本文將提出一個(gè)產(chǎn)品綜合分類標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)行分類，為構(gòu)建以超比較優(yōu)勢(shì)為核心的梯形對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略提供依據(jù)。

四、 比較優(yōu)勢(shì)的測(cè)度指標(biāo)

1. 測(cè)度指標(biāo)

從超比較優(yōu)勢(shì)的形成原因和定義可以看出，相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)和國(guó)家，超比較優(yōu)勢(shì)可能表現(xiàn)為：① 本國(guó)在該類產(chǎn)品上具有很強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)；② 本國(guó)在該類產(chǎn)品的世界市場(chǎng)上占據(jù)主導(dǎo)地位；③ 該類產(chǎn)品的技術(shù)水平很高，只有少數(shù)幾個(gè)國(guó)家可以生產(chǎn)。可以說(shuō)，如果某個(gè)國(guó)家在某種商品上具有超比較優(yōu)勢(shì)，那么，該國(guó)在該種產(chǎn)品上必然表現(xiàn)出上面所說(shuō)的至少一種情況，而這三種表現(xiàn)可以通過(guò)三個(gè)量化指標(biāo)來(lái)衡量：顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、國(guó)際市場(chǎng)占有率和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)。

（1） 顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（RCA）。顯示性比較優(yōu)勢(shì)（RCA）指數(shù)是 Balassa[19]于1965年提出的測(cè)算國(guó)際貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)的指標(biāo)，該指數(shù)在理論上可以比較準(zhǔn)確地反映一國(guó)產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上的比較優(yōu)勢(shì)。該指數(shù)的計(jì)算是一國(guó)一種產(chǎn)品的出口量占該國(guó)出口總量的比例與世界市場(chǎng)該產(chǎn)品出口量占世界總出口量的比例之比，具體計(jì)算公式為：

RCAij=Xij/∑ni=1Xij∑mj=1Xij/∑mj=1∑ni=1Xij

其中，RCAij表示j國(guó)在i產(chǎn)品上的顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，Xij表示j國(guó)i產(chǎn)品的出口量，n為產(chǎn)品數(shù)目，m為國(guó)家數(shù)量。

從長(zhǎng)期來(lái)看，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)和在國(guó)際貿(mào)易上的表現(xiàn)應(yīng)該是一致的，也就是說(shuō)，如果某個(gè)國(guó)家在一種產(chǎn)品上相對(duì)他國(guó)越具有比較優(yōu)勢(shì)，那么，該國(guó)這種產(chǎn)品的RCA指數(shù)越大。RCA指數(shù)是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)，表示一國(guó)在某種產(chǎn)品上相對(duì)其他產(chǎn)品比其他國(guó)家更有優(yōu)勢(shì)，該指標(biāo)可以對(duì)應(yīng)超比較優(yōu)勢(shì)的第一個(gè)表現(xiàn)。

（2） 國(guó)際市場(chǎng)占有率（MS）。國(guó)際市場(chǎng)占有率指標(biāo)是最直觀反映一個(gè)國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)上的綜合競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)，是一個(gè)國(guó)家的某種產(chǎn)品參與國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際結(jié)果。國(guó)際市場(chǎng)占有率（MS）是指一國(guó)某種產(chǎn)品的出口量與世界該種產(chǎn)品出口總量之比，它可以直觀地反映出一國(guó)某種產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上的地位。國(guó)際市場(chǎng)占有率，在一定程度上反映了一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)品在世界市場(chǎng)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。國(guó)際市場(chǎng)占有率（MS）的計(jì)算公式是：

MSij=Xij∑mj=1Xij

其中，MSij表示j國(guó)i產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)占有率。該指標(biāo)對(duì)應(yīng)超比較優(yōu)勢(shì)的第二個(gè)表現(xiàn)。

（3） 產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度（RTV）。在國(guó)際市場(chǎng)上，即使一個(gè)國(guó)家某種產(chǎn)品出口占世界出口總的份額很小，但是，如果該產(chǎn)品的技術(shù)含量很高，那么，該國(guó)在這種產(chǎn)品上依舊擁有超比較優(yōu)勢(shì)。至于為什么在國(guó)際貿(mào)易中并沒(méi)有表現(xiàn)出較高的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)和國(guó)際市場(chǎng)占有率，原因很可能是高科技產(chǎn)品在不同的國(guó)家出口政策有所不同，一些高科技產(chǎn)品是被限制或者禁止出口的。因此，產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度（RTV）可以作為一個(gè)獨(dú)立指標(biāo)來(lái)表示超比較優(yōu)勢(shì)。本文借鑒樊綱等[20]的顯示技術(shù)附加值方法對(duì)一國(guó)出口產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)賦值，具體計(jì)算公式為：

RTVij=∑mj=1RCAij∑mj=1RCAijYj

其中，RTVij表示j國(guó)i產(chǎn)品的技術(shù)水平，Yj表示j國(guó)的人均GDP。

另外，本文對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的分類方法是按照等世界份額的方法進(jìn)行分類的，即把世界看做一個(gè)整體，把所有產(chǎn)品都分為高技術(shù)、中篇上技術(shù)、中等技術(shù)、中偏下技術(shù)、低技術(shù)五類，每類產(chǎn)品的出口份額都占世界總出口額的1/5。[21]

2. 測(cè)度的產(chǎn)品樣本和數(shù)據(jù)來(lái)源

本文將分別對(duì)貿(mào)易產(chǎn)品2000和2010年的指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)，[22]人均GDP數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)，[23]貿(mào)易產(chǎn)品分類使用的是《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》SITC3五位碼分類。五位碼分類共有3 121種商品，2000和2010年世界可計(jì)算商品種類分別為2 952和2 872種商品，人均GDP數(shù)據(jù)包括181個(gè)國(guó)家，2000和2010年數(shù)據(jù)分別為22.23萬(wàn)和22.72萬(wàn)組數(shù)據(jù)。其中，中國(guó)在2000和2010年可計(jì)算的商品種類數(shù)為2 832和2 718種，兩年都有數(shù)據(jù)的商品種類為2 717種，沒(méi)有數(shù)據(jù)的商品是因?yàn)闆](méi)有參與貿(mào)易或者數(shù)據(jù)缺失。

五、 中國(guó)出口產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的總體分析

1. 顯示性比較優(yōu)勢(shì)

本文對(duì)2 717種中國(guó)貿(mào)易產(chǎn)品的RCA指數(shù)總體分布進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并將RCA指數(shù)按值分為四個(gè)區(qū)間：比較劣勢(shì)、較低比較優(yōu)勢(shì)、中等比較優(yōu)勢(shì)和較高比較優(yōu)勢(shì)（見(jiàn)表1）。從表1可以看出，2000年具有顯示性比較優(yōu)勢(shì)（RCA≥1）的產(chǎn)品是917種，其中，具有低比較優(yōu)勢(shì)、中比較優(yōu)勢(shì)、高比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品數(shù)量分別為504、107和306種。2010年具有顯示性比較優(yōu)勢(shì)（RCA≥1）的產(chǎn)品有997種，其中，具有低比較優(yōu)勢(shì)、中比較優(yōu)勢(shì)、高比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品數(shù)量分別為730、134和133種，較低比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品占據(jù)了絕大部分。比較2000和2010年的數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)，在2000―2010年期間，中國(guó)整體上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品增加了80種，其中，較低比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品增加226種，中等比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品增加27種，而高比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品則減少了173種。這種變化說(shuō)明，在2000―2010年期間，中國(guó)出口商品具有比較優(yōu)勢(shì)的種類越來(lái)越多，具有比較優(yōu)勢(shì)的商品所占比例從33.75%增加到為36.69%，但是，具有較低比較優(yōu)勢(shì)的商品種類增加幅度明顯，具有較高比較優(yōu)勢(shì)的商品種類中減少幅度明顯，具有較低比較優(yōu)勢(shì)的商品所占比例從18.55%增加到26.87%，具有較高比較優(yōu)勢(shì)的商品所占比例從11.26%下降到4.90%。

進(jìn)一步來(lái)看：① 2010年RCA指數(shù)最大前十位出口商品的RCA指數(shù)都大于6。② 在2000―2010年期間，中國(guó)出口商品的RCA指數(shù)出現(xiàn)了很大變化。RCA指數(shù)上升前十位出口商品的RCA指數(shù)在十年間增長(zhǎng)基本上都超過(guò)了3，其中，既有原來(lái)是具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，也有原來(lái)是具有較低比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，另外，這十種商品的國(guó)際市場(chǎng)占有率也都表現(xiàn)為大幅增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，增長(zhǎng)幅度從43%到71%。RCA指數(shù)下降幅度最大的十種產(chǎn)品，2000年這十種產(chǎn)品的RCA指數(shù)都在10以上，屬于較高比較優(yōu)勢(shì)的范圍，到2010年，有三種產(chǎn)品已經(jīng)從高比較優(yōu)勢(shì)降為比較劣勢(shì)，剩余七種都變?yōu)橹械捅容^優(yōu)勢(shì)；在國(guó)際市場(chǎng)占有率方面，除了RCA指數(shù)下降最小的商品外，其他九種商品的國(guó)際市場(chǎng)占有率都減少了至少14%以上。

2. 國(guó)際市場(chǎng)占有率

表2列出了中國(guó)貿(mào)易產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)占有率總體分布情況，具體來(lái)看，2000年國(guó)際市場(chǎng)占有率在10%以下的商品有2 162種，占商品總數(shù)的79.57%，國(guó)際商場(chǎng)占有率在50%以上的只有37種，占商品總數(shù)的1.36%。在2010年，國(guó)際市場(chǎng)占有率在10%以下的只有1517種，占商品總數(shù)的55.83%，國(guó)際市場(chǎng)占有率在30%與50%之間的商品共計(jì)287種，占商品總數(shù)的10.56%，國(guó)家市場(chǎng)占有率在50%以上的增長(zhǎng)到155種，占商品總數(shù)的5.70%?？偟膩?lái)看，在2000―2010年期間，我國(guó)出口商品國(guó)際市場(chǎng)占有率整體表現(xiàn)為快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，2010年大約45%商品的國(guó)際市場(chǎng)占有率超過(guò)了10%，大約17%商品的國(guó)際市場(chǎng)占有率超過(guò)了30%。

進(jìn)一步來(lái)看：（1） 2010年國(guó)際市場(chǎng)占有率前十大出口商品的國(guó)際市場(chǎng)份額都超過(guò)了80%。（2） 在2000―2010年期間，中國(guó)出口商品的國(guó)際市場(chǎng)占有率出現(xiàn)了很大變化。國(guó)際市場(chǎng)占有率份額增長(zhǎng)前十的商品，在這十年間的國(guó)際市場(chǎng)占有率增長(zhǎng)都超過(guò)了50%，其中，有六種商品在2000年的世界市場(chǎng)占有率不足10%。在此期間，國(guó)際市場(chǎng)占有率下降幅度最大的十種商品，國(guó)際市場(chǎng)占有率下降都超過(guò)了30%，只有三種商品的國(guó)際市場(chǎng)占有率還維持在10%以上，有三種商品在2010年的國(guó)際市場(chǎng)占有率接近0。

3. 產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度

表3是中國(guó)出口商品的技術(shù)含量分類情況。從表3可以看出：2000年，我國(guó)出口商品最多的是低技術(shù)含量商品，中等技術(shù)含量商品所占比例較低。到2010年，出口商品的技術(shù)含量發(fā)生了較大變化，低技術(shù)含量商品所占份額大幅下降，從2000年的40.35%下降到2010年的24.80%，中等技術(shù)含量商品所占份額大幅上升，從2000年的13.78%上升到2010年的23.12%，高技術(shù)含量制成品所占份額也出現(xiàn)了上升的趨勢(shì)，從2000年的8.27%上升到2010年的11.10%?？偟膩?lái)看，在2000―2010年期間，我國(guó)出口商品的技術(shù)含量結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化，技術(shù)水平日益提升，改變了以出口低技術(shù)含量商品為主的局面，中等以及高技術(shù)含量商品在出口商品中的比例明顯提升。

4. 出口產(chǎn)品的分類標(biāo)準(zhǔn)及結(jié)果

通過(guò)對(duì)產(chǎn)品層面的全面分析，我們對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口商品結(jié)構(gòu)和現(xiàn)狀有了一個(gè)全面的了解。總的來(lái)看，在2000―2010年期間，我國(guó)出口商品具有比較優(yōu)勢(shì)的種類越來(lái)越多，其中，具有較低比較優(yōu)勢(shì)的商品種類增加幅度明顯，具有較高比較優(yōu)勢(shì)的商品種類減少幅度明顯；我國(guó)出口商品國(guó)際市場(chǎng)占有率整體表現(xiàn)為快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，大約45%商品的國(guó)際市場(chǎng)占有率超過(guò)了10%，大約17%商品的國(guó)際市場(chǎng)占有率都超過(guò)了30%；我國(guó)出口商品的技術(shù)含量結(jié)構(gòu)日益優(yōu)化，技術(shù)水平日益提升，改變了以出口低技術(shù)含量商品為主的局面，中等以及高技術(shù)含量商品在出口商品中的比例明顯提升。

在此基礎(chǔ)上，為了構(gòu)建新的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，我們還要對(duì)出口商品的類型進(jìn)行劃分。本文根據(jù)五位碼產(chǎn)品的指標(biāo)表現(xiàn)對(duì)這些產(chǎn)品進(jìn)行分類，分別為靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和超比較優(yōu)勢(shì)。具體分類標(biāo)準(zhǔn)是：將具有靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品定義為2000年和2010年的RCA指數(shù)都大于1；將具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品定義為2000年的RCA指數(shù)小于1且2010年RCA指數(shù)大于1；將已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品定義為國(guó)際市場(chǎng)占有率（MS）大于50%或者RCA指數(shù)大于4；將潛在的具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品定義為國(guó)際市場(chǎng)占有率（MS）在10%―50%之間或者RCA指數(shù)在1―4之間。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明：在2000―2010年期間，具有靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品占產(chǎn)品總數(shù)的25.76%，具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品占產(chǎn)品總數(shù)的10.93%，二者合計(jì)占產(chǎn)品總數(shù)的36.69%。在超比較優(yōu)勢(shì)方面，中國(guó)目前具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品還比較少，已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品只有156種，只占產(chǎn)品總數(shù)的5.74%，其中，已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)含量產(chǎn)品只有4種；潛在的具有超比較優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)含量產(chǎn)品有144種，具有比較劣勢(shì)的高技術(shù)含量產(chǎn)品有404種。

為了更好地了解不同類型產(chǎn)品的內(nèi)部結(jié)構(gòu)情況，本文按照RCA指數(shù)對(duì)不同類型產(chǎn)品進(jìn)行了分類。針對(duì)產(chǎn)品內(nèi)部的分類標(biāo)準(zhǔn)，本文界定為：超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的RCA指數(shù)大于4，潛在的具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的RCA指數(shù)在1―4之間，比較劣勢(shì)產(chǎn)品的RCA指數(shù)小于1。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明：具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品主要是低技術(shù)含量產(chǎn)品（75種）、中低技術(shù)含量產(chǎn)品（36種），中高技術(shù)含量產(chǎn)品（5種）、高技術(shù)含量產(chǎn)品（3種）中具有超比較優(yōu)勢(shì)的種類比較少。從超比較優(yōu)勢(shì)涉及的行業(yè)和產(chǎn)品特征來(lái)看，可以把相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)品的超比較優(yōu)勢(shì)分為兩類：一類是資源型超比較優(yōu)勢(shì)，這種超比較優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于我國(guó)的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，紡織、服裝等產(chǎn)業(yè)就是明顯的例證，這些產(chǎn)業(yè)大部分是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)，我國(guó)擁有的大量廉價(jià)勞動(dòng)力是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的源泉；另一類是技術(shù)型超比較優(yōu)勢(shì)，這種超比較優(yōu)勢(shì)主要是由本國(guó)的技術(shù)水平所決定的，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造、電子及通信設(shè)備制造業(yè)是典型的代表行業(yè)。

六、 構(gòu)建以超比較優(yōu)勢(shì)為核心的梯形對(duì)外貨物貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略

我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，正處經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，正在由經(jīng)濟(jì)大國(guó)向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變、貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)變的根本目的是國(guó)民福利水平的提升、國(guó)際地位的提升，轉(zhuǎn)變的前提條件是社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)。從對(duì)外貿(mào)易的角度來(lái)說(shuō)，構(gòu)建以超比較優(yōu)勢(shì)為核心的梯形對(duì)外貨物貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，是轉(zhuǎn)變我國(guó)現(xiàn)行對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式的有效途徑之一，既可以充分發(fā)揮我國(guó)已有的優(yōu)勢(shì)，又可以培育潛在的優(yōu)勢(shì)和超級(jí)優(yōu)勢(shì)，既可以保證經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)，又可以順利完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。具體來(lái)說(shuō)：

（一） 穩(wěn)定發(fā)展具有靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和行業(yè)

在短期內(nèi)，在科學(xué)技術(shù)和社會(huì)資源一定的條件下，比較優(yōu)勢(shì)的格局為一定。世界各國(guó)只有按照比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工，才能得到國(guó)際貿(mào)易的利益。因此，在短期和靜態(tài)的條件下，比較優(yōu)勢(shì)的原則不可抗拒，我國(guó)應(yīng)該按照比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工，發(fā)揮本國(guó)社會(huì)資源的特點(diǎn)，爭(zhēng)取在國(guó)際貿(mào)易中獲得更多的利益，爭(zhēng)取通過(guò)國(guó)際貿(mào)易加快本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[16]

靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是我國(guó)一直具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，雖然，這類產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)水平?jīng)]有達(dá)到超比較優(yōu)勢(shì)的程度，但是，這類產(chǎn)品和行業(yè)卻是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)定發(fā)展的根本保證，因?yàn)檫@類商品是我國(guó)目前主要的出口商品，例如，服裝、紡織、通信及其他電子設(shè)備、儀器儀表及辦公機(jī)械等行業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易收益可能不是很大，但是，卻可以為我國(guó)解決一部分就業(yè)。因此，國(guó)家政府要穩(wěn)定發(fā)展這類行業(yè)。

（二） 積極培育具有動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和行業(yè)

我國(guó)既要按照比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工，但又不能拘泥于僅僅按照比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工。比較優(yōu)勢(shì)的格局在短期內(nèi)是一定的，但在長(zhǎng)期里是可變的。我國(guó)在短期內(nèi)按照比較優(yōu)勢(shì)的原則參與國(guó)際分工的同時(shí)，必須注重自主的技術(shù)創(chuàng)新，以在一定程度上改變長(zhǎng)期的比較優(yōu)勢(shì)格局。在投入高成本去研究我國(guó)得不到的發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，或者去超越發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)時(shí)，顯然沒(méi)有遵循比較優(yōu)勢(shì)的原則。但是一旦我國(guó)掌握了這樣的先進(jìn)技術(shù)，我國(guó)將創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢(shì)格局，使我國(guó)可以按照新的比較優(yōu)勢(shì)格局參與國(guó)際分工。也就是說(shuō)，在短期內(nèi)按照比較優(yōu)勢(shì)的原則參與靜態(tài)的國(guó)際分工的前提下，通過(guò)局部地發(fā)展沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)但具有比較優(yōu)勢(shì)前景的產(chǎn)業(yè)來(lái)創(chuàng)建新的動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)格局。這就是說(shuō)，不斷從短期的、局部的非比較優(yōu)勢(shì)走向長(zhǎng)期的、動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)，就是我國(guó)應(yīng)該采用的發(fā)展戰(zhàn)略。在這個(gè)方面，日本和韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。然而，由于社會(huì)資源是稀缺的，政府只能有重點(diǎn)地發(fā)展某些對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)具有重要影響的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而且這些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是有可能成為比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的。[16]

動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的希望，雖然這類產(chǎn)業(yè)沒(méi)有達(dá)到超比較優(yōu)勢(shì)的水平，但是，這類產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)變化的，而且，比較優(yōu)勢(shì)是提高的，這對(duì)于對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展是至關(guān)重要的。例如，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)就是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的代表，這類行業(yè)的發(fā)展，不僅有利于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，而且，與我國(guó)國(guó)內(nèi)需求的方向也是一致的。針對(duì)這類行業(yè)，國(guó)家政府應(yīng)該積極培育。

（三） 高度重視并戰(zhàn)略性地發(fā)展具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和行業(yè)

目前，發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中處于有利和主宰的地位，而發(fā)展中國(guó)家則處于不利和從屬的地位，關(guān)鍵在于發(fā)達(dá)國(guó)家掌握著最先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。發(fā)展中國(guó)家很多進(jìn)口的產(chǎn)品是它們不能生產(chǎn)的，出口的卻是發(fā)達(dá)國(guó)家可以生產(chǎn)但隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整趨向于放棄的商品。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家支配著國(guó)際貿(mào)易并在國(guó)際貿(mào)易中獲取高額的寡頭壟斷利潤(rùn)。顯然，這已經(jīng)不是一般意義上的國(guó)家可以通過(guò)出口相對(duì)成本低的商品、進(jìn)口相對(duì)成本高的商品來(lái)獲得國(guó)際貿(mào)易利益這樣的問(wèn)題了。像我國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，如果停留在按一般意義上的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，我國(guó)將永遠(yuǎn)落在發(fā)達(dá)國(guó)家的后面，始終在國(guó)際貿(mào)易中處于不利地位。由于超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的主要源泉是科學(xué)技術(shù)，我國(guó)要改變不利的國(guó)際貿(mào)易格局，必須要加快科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，必須要進(jìn)行自主的技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)然，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展是需要長(zhǎng)期積累的，在很長(zhǎng)的時(shí)間里我國(guó)的科學(xué)技術(shù)水平不可能全面超越發(fā)達(dá)國(guó)家。但是，在政府的主導(dǎo)和支持下，我國(guó)有可能在科學(xué)技術(shù)的某個(gè)方面取得突破，局部地建立某些對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義的、具有超比較優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。[16]

超比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易取得突破、轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式的關(guān)鍵，也是從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的關(guān)鍵。在國(guó)際貿(mào)易中，超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品是一國(guó)國(guó)際貿(mào)易地位的決定因素，擁有超比較優(yōu)勢(shì)商品的數(shù)量越多，在國(guó)際市場(chǎng)上就越有話語(yǔ)權(quán)。資源型的超比較優(yōu)勢(shì)很難改變，但是，技術(shù)型的超比較優(yōu)勢(shì)是可以改變的，日本、韓國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)就是最好的例證。因此，國(guó)家政府應(yīng)該高度重視并并戰(zhàn)略性地發(fā)展具有超比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。

具體來(lái)看：

（1） 繼續(xù)扶持和大力發(fā)展已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。對(duì)于已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，國(guó)家政府要緊密跟蹤比較優(yōu)勢(shì)的變化，關(guān)注整個(gè)世界市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化特別是主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的新變化，穩(wěn)定以及逐漸提高已經(jīng)具有超比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，防止超比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的衰落。目前，我國(guó)具有超比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)主要是勞動(dòng)密集型的行業(yè)，例如，紡織業(yè)、服裝業(yè)等，這些產(chǎn)業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，為了保持競(jìng)爭(zhēng)力，這些行業(yè)必須走新型工業(yè)化道路，用新技術(shù)來(lái)改造傳統(tǒng)生產(chǎn)工序，使這些產(chǎn)業(yè)賦予更多的技術(shù)含量，從而使這些產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力從依靠資源轉(zhuǎn)向依靠技術(shù)。

（2） 戰(zhàn)略性地培育潛在的具有超比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)。對(duì)于潛在的具有超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，政府應(yīng)該給予戰(zhàn)略性的扶持，選擇少數(shù)幾個(gè)技術(shù)密集型的新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)突破。高技術(shù)產(chǎn)品無(wú)疑是國(guó)際貿(mào)易中最重要的超比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，生產(chǎn)這些產(chǎn)品需要很高的技術(shù)水平，一般世界上只有少數(shù)幾個(gè)國(guó)家能夠生產(chǎn)。高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)流程十分復(fù)雜，模仿的難度很高，而且高新技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)升級(jí)較快。盡管整體產(chǎn)業(yè)的追趕相對(duì)較慢，中國(guó)依舊可以通過(guò)集中資源突破某個(gè)或者某幾個(gè)領(lǐng)域，正是這種重點(diǎn)突破的戰(zhàn)略使得中國(guó)在航空航天和核工業(yè)上能夠走在世界前列。經(jīng)過(guò)了多年的人力資本和物質(zhì)資本積累，中國(guó)現(xiàn)在完全有足夠的資源去實(shí)現(xiàn)在某幾個(gè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品上發(fā)展成為超比較優(yōu)勢(shì)，從具體的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，通用設(shè)備行業(yè)、醫(yī)療設(shè)備以及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)是中國(guó)最該大力培育成為超比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

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[20] 樊綱，關(guān)志雄，姚枝忡.國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析：貿(mào)易品的技術(shù)分布.經(jīng)濟(jì)研究，2006（8）.

[21] 杜修立，王國(guó)維.中國(guó)出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變遷：1980-2003.經(jīng)濟(jì)研究，2007（7）.

第4篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

一． 比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性

國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)是“比較優(yōu)勢(shì)論”。

人們普遍認(rèn)為，居于經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的“自由貿(mào)易”思想，是以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，而主張國(guó)家保護(hù)的德國(guó)歷史學(xué)派才主張“培養(yǎng)動(dòng)態(tài)比較利益”。實(shí)際恰恰相反：比較優(yōu)勢(shì)或者比較利益，從來(lái)就是動(dòng)態(tài)的，發(fā)展變化的，不存在什么“靜態(tài)比較利益”。只不過(guò)在具體問(wèn)題上，人們一般要從現(xiàn)實(shí)存在的比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，并且有意無(wú)意地，主動(dòng)被動(dòng)地，把它長(zhǎng)期化，固定化而已。

在亞當(dāng)。斯密的“絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論”中，就承認(rèn)比較利益的動(dòng)態(tài)性。他把絕對(duì)優(yōu)勢(shì)分為兩大類，第一是自然優(yōu)勢(shì)，第二是“獲得性優(yōu)勢(shì)”，指工業(yè)發(fā)展所取得的經(jīng)濟(jì)條件，二者結(jié)合構(gòu)成一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)和出口某種產(chǎn)品上具有的勞動(dòng)生產(chǎn)力的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。獲得性優(yōu)勢(shì)包括資本和技術(shù)因素的作用，因此絕對(duì)優(yōu)勢(shì)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。（楊圣明等，1999）李加圖的“相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論”證明了，生產(chǎn)力不同發(fā)展水平國(guó)家之間可以根據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交換，雙方獲利。

H—O—S模型以資源稟賦理論為基礎(chǔ)指出，一個(gè)國(guó)家應(yīng)出口那些密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。通過(guò)國(guó)際自由貿(mào)易可以使生產(chǎn)要素得到有效配置，商品和生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，可以促使“要素價(jià)格均等化”，并影響產(chǎn)業(yè)布局，這當(dāng)然是動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程。

里昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國(guó)進(jìn)口資本密集產(chǎn)品而出口勞動(dòng)密集產(chǎn)品，與美國(guó)資本充裕而勞動(dòng)稀缺的現(xiàn)實(shí)不符。對(duì)里昂惕夫悖論的解釋是：美國(guó)熟練勞動(dòng)比較充裕，所以出口大量熟練勞動(dòng)型的產(chǎn)品，這可能是最初的“人力資本”概念，這就使比較優(yōu)勢(shì)更加顯示其動(dòng)態(tài)性----熟練勞動(dòng)和人力資本，都是后天培養(yǎng)并可較快形成的。

在微觀理論方面體現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)性的，是產(chǎn)品壽命周期理論。處于創(chuàng)新期的新產(chǎn)品，實(shí)際上是知識(shí)技術(shù)密集型的；進(jìn)入發(fā)展期即變成技術(shù)資本密集型；

進(jìn)入成熟期變成資本與熟練勞動(dòng)密集型；進(jìn)入衰退期基本成為成為一般勞動(dòng)密集型。產(chǎn)品的生產(chǎn)地也隨著壽命周期變化而從技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家向其他國(guó)家轉(zhuǎn)移，決定了國(guó)際貿(mào)易的走向。

巴拉薩在1979年提出外貿(mào)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移假說(shuō)，假設(shè)各國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨生產(chǎn)要素積累狀況而迅速改變。他把世界分為發(fā)達(dá)國(guó)家，新興工業(yè)國(guó)家，中國(guó)印度東盟，等各個(gè)階梯，比較優(yōu)勢(shì)可以逐級(jí)替代。他的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)升級(jí)國(guó)際分工模式與東亞地區(qū)的“雁形發(fā)展模式”相似，強(qiáng)調(diào)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)變化和某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。

但實(shí)證分析證明，許多發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位而難以升級(jí)。于是，爭(zhēng)論就轉(zhuǎn)到了：如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能夠自動(dòng)促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)，那么國(guó)家保護(hù)是否能夠促進(jìn)？或許，效果更壞？----這才是“經(jīng)濟(jì)自由主義主流派”，和非主流派爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。

比較利益理論的應(yīng)用，與國(guó)家利益密切相關(guān)。自由貿(mào)易論者主張以現(xiàn)存比較利益進(jìn)行國(guó)際分工，代表的是發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是處于世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位的“霸主”的利益，他們有意識(shí)地淡化比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性；保護(hù)主義者代表發(fā)展中國(guó)家利益，特別是那些具有發(fā)展?jié)摿陀?，處于趕超發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)期的，發(fā)展中大國(guó)的利益，所以強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性，并且進(jìn)一步主張國(guó)家保護(hù)幼稚工業(yè)，因?yàn)樗^“國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，已經(jīng)被發(fā)達(dá)國(guó)家控制而不利于新的參與者。發(fā)展中國(guó)家需要依靠國(guó)家力量，以關(guān)稅或進(jìn)口配額作為工業(yè)化起步的暫時(shí)措施；而依靠市場(chǎng)力量，則根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)。

歷史的進(jìn)程和邏輯基本一致。

歷史上4個(gè)最大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，英國(guó)，美國(guó)，德國(guó)和日本，都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開(kāi)始工業(yè)化進(jìn)程的，英國(guó)在工業(yè)革命時(shí)期以死刑禁止絲綢和紡織品的進(jìn)口，美國(guó)在20 世紀(jì)20---40 年代，關(guān)稅平均為40%，在1932----1933年甚至高達(dá)60%。日本戰(zhàn)后的迅速?gòu)?fù)興，是由于美國(guó)的優(yōu)惠關(guān)稅政策，美國(guó)允許日本的關(guān)稅率在15%以上，而美國(guó)對(duì)日本的關(guān)稅只有5%。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平運(yùn)用動(dòng)態(tài)比較利益理論，提出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論”，主張國(guó)家扶植需求彈性高，能夠促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率提高的產(chǎn)業(yè)，即重化工業(yè)，獲得成功。舊中國(guó)工業(yè)發(fā)展不起來(lái)，除去日本侵略因素，主要就是帝國(guó)主義強(qiáng)迫中國(guó)把關(guān)稅降低到5%，從而無(wú)法保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)。

戰(zhàn)后初期，發(fā)展中國(guó)家盛行保護(hù)主義，70年代以后因?yàn)樾Ч患?，自由貿(mào)易理論占了絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。

自由貿(mào)易理論的基本理論模型證明，自由貿(mào)易可以避免保護(hù)政策所帶來(lái)的效率損失，消除生產(chǎn)和消費(fèi)扭曲，并產(chǎn)生額外的收益。作為一個(gè)無(wú)法影響國(guó)外出口價(jià)格的小國(guó)，關(guān)稅會(huì)扭曲生產(chǎn)者和消費(fèi)者行為的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，自由貿(mào)易可以消除扭曲并增加整個(gè)社會(huì)福利。據(jù)估計(jì)，貿(mào)易保護(hù)的成本占國(guó)民收入的比重如下：巴西9。5%（1966）， 菲律賓5。。2%（1978），美國(guó)0．26%（1983）。

小國(guó)和發(fā)展中國(guó)家從自由貿(mào)易中獲得額外的收益，第一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，阿根廷由于限制汽車(chē)進(jìn)口，在1964年有13家汽車(chē)廠，生產(chǎn)16。6萬(wàn)輛汽車(chē)，而一個(gè)有效率的汽車(chē)廠年產(chǎn)量應(yīng)該在8-----20萬(wàn)輛之間。第二是為企業(yè)家提供了更多的學(xué)習(xí)革新機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)出口機(jī)會(huì)。第三，非自由貿(mào)易的任何政策，最終都會(huì)被政治決策過(guò)程所扭曲，利益集團(tuán)會(huì)控制政策，在有政治影響的部門(mén)中進(jìn)行收入再分配。

主張保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論根據(jù)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論：生產(chǎn)者剩余不能正確衡量成本與收益，原因是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的功能，如結(jié)構(gòu)性失業(yè)，資本不能向高回報(bào)部門(mén)迅速轉(zhuǎn)移，新興行業(yè)的技術(shù)外溢。次優(yōu)理論認(rèn)為，如果某一市場(chǎng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，那么政府對(duì)其它市場(chǎng)的不干預(yù)政策不再是最優(yōu)選擇；如果某種產(chǎn)品的生產(chǎn)能產(chǎn)生除生產(chǎn)者剩余以外的邊際社會(huì)收益，那么征收關(guān)稅就能夠使社會(huì)福利得到改善。真正需要保護(hù)的幼稚工業(yè)應(yīng)該與一種具體的市場(chǎng)失靈相聯(lián)系，這種市場(chǎng)失靈使得私有市場(chǎng)不能以應(yīng)有的速度發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)。有兩種情況：

1．不完全資本市場(chǎng)：發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有一整套金融機(jī)構(gòu)，如有效率的銀行和股票市場(chǎng)，使傳統(tǒng)部門(mén)如農(nóng)業(yè)的儲(chǔ)蓄用于新成長(zhǎng)部門(mén)，如制造業(yè)的投資，那么新工業(yè)部門(mén)的增長(zhǎng)將會(huì)受到這些工業(yè)當(dāng)前贏利能力的限制，最優(yōu)政策是建立完善的資本市場(chǎng)，次優(yōu)政策是以保護(hù)提高其利潤(rùn)，使這些工業(yè)更快成長(zhǎng)。

2．無(wú)償占用：新產(chǎn)業(yè)的先驅(qū)者必須支付起步成本，并且創(chuàng)造出有形產(chǎn)品以外的無(wú)形利益，如知識(shí)和新市場(chǎng)，政府應(yīng)該補(bǔ)償這部分無(wú)形貢獻(xiàn)。

自由貿(mào)易論者對(duì)于保護(hù)主義的批評(píng)是：

第一，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的失靈應(yīng)該以國(guó)內(nèi)政策來(lái)糾正問(wèn)題產(chǎn)生的根源，對(duì)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼比征收關(guān)稅效果更好，間接的政策會(huì)導(dǎo)致社會(huì)其他部分行為的扭曲，使用貿(mào)易政策處理國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈只是次優(yōu)，不是最優(yōu)。

第二，進(jìn)口替代會(huì)惡化二元結(jié)構(gòu)。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，資本密集，高工資的現(xiàn)代化部門(mén)，與非常貧窮的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)并存，稱為“經(jīng)濟(jì)二元化”，這是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)。制造業(yè)每個(gè)工人的產(chǎn)值比其它部門(mén)高得多，商品價(jià)格比農(nóng)產(chǎn)品高幾倍，工資比農(nóng)民多10倍，資本密集度比農(nóng)業(yè)高得多，但是工業(yè)部門(mén)的資本回報(bào)率很低。如果經(jīng)濟(jì)能夠把勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)，可以增加產(chǎn)值，對(duì)制造業(yè)的關(guān)稅保護(hù)可以從上述“工資差別論”中得到支持。1970年哈里斯和托達(dá)羅指出，制造業(yè)吸收一個(gè)農(nóng)民，可能導(dǎo)致更多的農(nóng)民離開(kāi)農(nóng)業(yè)，增加城市失業(yè)。自由貿(mào)易論進(jìn)一步指出，制造業(yè)的高工資是進(jìn)口替代下，免受外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的工業(yè)中工會(huì)壟斷造成的，自由貿(mào)易會(huì)降低工業(yè)工資，提高農(nóng)業(yè)工資。

第5篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

論文摘要:靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論把比較優(yōu)勢(shì)看作是靜態(tài)的、不變的，強(qiáng)調(diào)依據(jù)資源稟賦狀況確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)的、變動(dòng)的，強(qiáng)調(diào)有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。實(shí)踐中要立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換。

一、引言

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論把比較優(yōu)勢(shì)看作是靜態(tài)的、不變的,包括李嘉圖的相對(duì)成本說(shuō)和赫克歇爾-俄林的資源稟賦論。而近現(xiàn)代的比較優(yōu)勢(shì)論強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策的重點(diǎn)是扶持新興的幼稚產(chǎn)業(yè),以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換,把比較優(yōu)勢(shì)看成是動(dòng)態(tài)的、變動(dòng)的,更貼近國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)。

二、傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論：依據(jù)資源稟賦狀況確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)

（一）比較優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

比較優(yōu)勢(shì)是與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)對(duì)應(yīng)的概念。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)建立在生產(chǎn)的絕對(duì)成本的比較上。如果一國(guó)生產(chǎn)單位數(shù)量的某種商品使用的資源絕對(duì)量較少或效率較高，那么它在這種商品生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。例如巴西能以較低成本生產(chǎn)咖啡和香蕉，美國(guó)則能以較低成本生產(chǎn)飛機(jī)和緊密機(jī)床。因而，巴西在咖啡和香蕉生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)則在生產(chǎn)飛機(jī)和緊密機(jī)床上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。于是，各國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲得他們很難生產(chǎn)的產(chǎn)品：加拿大需要進(jìn)口咖啡，日本需要進(jìn)口石油，科威特需要進(jìn)口飛機(jī)等。

比較優(yōu)勢(shì)建立在生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本基礎(chǔ)上。如果一國(guó)生產(chǎn)某種商品的機(jī)會(huì)成本低于其他國(guó)家，則該國(guó)在該生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢(shì)；反之，如果一國(guó)生產(chǎn)某種商品的機(jī)會(huì)成本高于其他國(guó)家，則缺乏比較優(yōu)勢(shì)。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論之一，比較優(yōu)勢(shì)原理的中心命題是：一個(gè)國(guó)家即便在每一種商品的生產(chǎn)上都不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，它仍然會(huì)在某些領(lǐng)域享有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)；不僅各自具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家有可能通過(guò)交換增加福利，具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家同樣可以通過(guò)貿(mào)易增加福利。

(二)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論

第一個(gè)說(shuō)明不僅絕對(duì)優(yōu)勢(shì)而且比較優(yōu)勢(shì)也能成為貿(mào)易源泉的人，是19世紀(jì)早期的英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖。他在僅需要一種生產(chǎn)要素的假設(shè)條件下，用幾個(gè)數(shù)字為例簡(jiǎn)要闡述了這一原理。20世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾-俄林在考慮多種要素作用的基礎(chǔ)上，重新表述了比較優(yōu)勢(shì)原理，認(rèn)為決定比較優(yōu)勢(shì)的因素中，最重要的是要素稟賦。要素是對(duì)生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生作用的各種有形、無(wú)形因素，如自然資源、知識(shí)資本、物質(zhì)資本、土地、熟練與非熟練勞動(dòng)力等，要素稟賦則指一國(guó)（或地區(qū)）實(shí)際擁有的要素總量和結(jié)構(gòu)。某種產(chǎn)品或行業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)是否具有比較優(yōu)勢(shì)，取決于它們能否比較密集地利用該國(guó)相對(duì)豐裕的要素，取決于它們生產(chǎn)的成本比例能否與該國(guó)結(jié)構(gòu)相一致。越是能密集利用一國(guó)豐裕要素的生產(chǎn)項(xiàng)目，越具有比較優(yōu)勢(shì)；反之，越是需要密集投入一國(guó)相對(duì)豐裕要素的生產(chǎn)項(xiàng)目，則越是缺乏比較優(yōu)勢(shì)。

總之，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的基本觀點(diǎn)是：一個(gè)國(guó)家由于生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)或要素稟賦豐裕而在某些產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢(shì)，那么該國(guó)主要生產(chǎn)并出口本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口本國(guó)具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，這樣就可以與別國(guó)取長(zhǎng)補(bǔ)短，提高本國(guó)的國(guó)民福利水平。從全世界的角度看，如果每個(gè)國(guó)家都按照比較優(yōu)勢(shì)原則發(fā)展本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，然后在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行貿(mào)易，則可以促進(jìn)世界資源的有效利用，提升全世界的福利水平。

三、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)

(一)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論及其實(shí)踐上的缺陷

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論雖然有完美的邏輯體系，但理論本身存在如下缺陷：1.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論模型是在一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件下構(gòu)建的。在第二次世界大戰(zhàn)后，跨國(guó)公司和國(guó)際直接投資迅速發(fā)展，對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)前提提出了挑戰(zhàn)。2.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力有限。二戰(zhàn)后美國(guó)和德國(guó)的工業(yè)化發(fā)展歷程，都不是遵循傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展起來(lái)的。3.比較優(yōu)勢(shì)法則是一個(gè)靜態(tài)的理論。

無(wú)論是李嘉圖提出的以勞動(dòng)生產(chǎn)率為基礎(chǔ)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論還是赫克歇爾—俄林提出的以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)稟賦理論，二者比較利益產(chǎn)生的前提均是各國(guó)的供給、生產(chǎn)條件不可改變，從而這種傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)具有靜態(tài)特征。比較優(yōu)勢(shì)是一國(guó)的天然稟賦，但是，這并不意味著它是一成不變的，隨著時(shí)間的推移，一國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)可能會(huì)進(jìn)步，或者要素稟賦的積累會(huì)改變，那么原有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也可能相應(yīng)地改變。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論顯然忽視了這些可能的變化。

在實(shí)踐上，靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論在指導(dǎo)后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)容易落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”。因?yàn)樵诎凑侦o態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工的情況下，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，生產(chǎn)技術(shù)水平低，其比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品一般是資源或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，如果選擇這樣的產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，則很容易落入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，即將本國(guó)經(jīng)濟(jì)鎖定在低技術(shù)的專業(yè)化生產(chǎn)模式中，結(jié)果只能生產(chǎn)和出口技術(shù)含量低的產(chǎn)品，不僅受到發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)盤(pán)剝，并且被置于世界經(jīng)濟(jì)二等公民的地位，同時(shí)還面臨產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)法持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題。

(二)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論：有選擇地培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)

目前，被廣泛的接納的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為：一國(guó)基于未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是需要政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策去培育的，或者政府的產(chǎn)業(yè)政策可以加速這一進(jìn)程。典型的解釋東亞國(guó)際分工和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展變化的“雁行模式”理論－日本為領(lǐng)頭雁，發(fā)展知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，“亞洲四小龍”則發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。雁行模式形成東亞區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)循環(huán)和連鎖變化的機(jī)制，使東亞各國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)不斷向更高層次轉(zhuǎn)換，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的依次起飛和持續(xù)發(fā)展。以及后來(lái)的外貿(mào)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移學(xué)說(shuō)、產(chǎn)品生命周期理論等均說(shuō)明了一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)不是固定不變的，而會(huì)隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)轉(zhuǎn)變，會(huì)隨著一國(guó)要素稟賦積累和技術(shù)進(jìn)步等因素發(fā)生變化。就政策而言，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)觀點(diǎn)表明：一國(guó)有可能通過(guò)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策來(lái)改變其天然具有的比較優(yōu)勢(shì)，即比較優(yōu)勢(shì)不是外生的，而是內(nèi)生的?！皟?nèi)生比較優(yōu)勢(shì)”是指如果一個(gè)國(guó)家選擇專業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，它可以在外生比較優(yōu)勢(shì)不存在時(shí)，內(nèi)生地創(chuàng)造出原來(lái)沒(méi)有的比較和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如在一個(gè)原本在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上占比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，其比較優(yōu)勢(shì)并非只能固定在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上，通過(guò)扶植資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以實(shí)現(xiàn)本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，從而改變本國(guó)的國(guó)際分工地位。因此，按照動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的觀點(diǎn)，一國(guó)應(yīng)該著眼于未來(lái)有選擇地去扶植和培育戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)作為新的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，樹(shù)立新的比較優(yōu)勢(shì)，以保證本國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的持續(xù)發(fā)展和提高。

四、立足現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)

從上面的分析可以看出，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論在現(xiàn)代貿(mào)易格局下的發(fā)展和延續(xù)。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論是一種“被動(dòng)適應(yīng)”的主張，強(qiáng)調(diào)一國(guó)應(yīng)利用要素稟賦結(jié)構(gòu)等天然形成的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論則是一種“積極改變”的主張，強(qiáng)調(diào)一國(guó)從適應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)向創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、學(xué)習(xí)積累等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來(lái)培育本國(guó)新的比較優(yōu)勢(shì)，在更高級(jí)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

在實(shí)踐中我們也要看到，雖然遵循動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)對(duì)很多發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是較為理想的產(chǎn)業(yè)政策選擇，但比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換應(yīng)當(dāng)是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，不能急于求成，不能脫離現(xiàn)有的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)去進(jìn)行。尤其是在目前國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資飛速發(fā)展、世界生產(chǎn)資源有效整合的背景下，這為不同要素稟賦的國(guó)家充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)提供了契機(jī)。發(fā)展中國(guó)家只有在現(xiàn)階段發(fā)揮靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，才能積累經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展所需的資金和技術(shù)，然后通過(guò)將資金和技術(shù)用于培育未來(lái)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，才有可能在不久的將來(lái)形成新的比較優(yōu)勢(shì)，成功實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換。

參考文獻(xiàn)：

[1]胡昭玲.經(jīng)濟(jì)全球化與中國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升[M]，2006，(3).

[2]林毅夫.比較優(yōu)勢(shì)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[J].經(jīng)濟(jì)前言，2005（11）.

第6篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

摘 要：從動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的角度出發(fā)，根據(jù)目前我國(guó)制造業(yè)的國(guó)際分工地位，結(jié)合制造業(yè)發(fā)展中重要因素條件的現(xiàn)狀，進(jìn)行分析并提出如何尋求制造業(yè)合理的產(chǎn)業(yè)定位，如何從“中國(guó)制造”走向“中國(guó)創(chuàng)造”。

關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)；國(guó)際分工地位；產(chǎn)業(yè)定位

1 比較優(yōu)勢(shì)相關(guān)貿(mào)易理論概述

1.1 比較優(yōu)勢(shì)始終是貿(mào)易理論的核心

根據(jù)克魯格曼的觀點(diǎn)，各國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的基本原因有兩個(gè)，其一是進(jìn)行貿(mào)易的各個(gè)國(guó)家之間存在千差萬(wàn)別，每個(gè)國(guó)家都從事自己擅長(zhǎng)的生產(chǎn)，便能從這種差別中獲益；其二是國(guó)家之間通過(guò)貿(mào)易能夠達(dá)到生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這其中便包含了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所認(rèn)為的“無(wú)可否認(rèn)但對(duì)于很多人來(lái)說(shuō)并非顯而易見(jiàn)” 的正確的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念――比較優(yōu)勢(shì)。

1.2 傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的局限性

無(wú)論是李嘉圖模型還是赫克歇爾-俄林理論，考慮的都是靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，而隨著時(shí)間的推移，各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)必然會(huì)發(fā)生變化，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的局限性便逐漸體現(xiàn)出來(lái)，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的靜態(tài)分析方法不能將隨著時(shí)間推移而產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)其中，因而不能更加廣泛地適用于國(guó)際貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域。

1.3 動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的提出和發(fā)展

二戰(zhàn)以來(lái)，日本及東亞的一些新興工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，使得傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論不能很好地做出理論解釋，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平（1955）從動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期的觀點(diǎn)出發(fā)，把生產(chǎn)要素的供求關(guān)系、政府政策、各種可利用資源的引進(jìn)、開(kāi)放等因素綜合到貿(mào)易理論中，將傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化。技術(shù)作為重要的研究對(duì)象進(jìn)入研究領(lǐng)域，如技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論的發(fā)展。

2 我國(guó)制造業(yè)國(guó)際分工地位研究

傳統(tǒng)的國(guó)際分工主要發(fā)生在產(chǎn)業(yè)間，二戰(zhàn)后國(guó)際分工逐漸深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)，近期的一些研究表明國(guó)際分工已經(jīng)深入到產(chǎn)品內(nèi)。我們以我國(guó)制造業(yè)中的電子、機(jī)械產(chǎn)品生產(chǎn)為例，主要生產(chǎn)過(guò)程有研發(fā)設(shè)計(jì)、零部件生產(chǎn)、組裝三個(gè)階段，三個(gè)階段分別主要依靠人力因素、資本因素、勞動(dòng)力因素。

如表1所示，如果經(jīng)濟(jì)體出口最后組裝階段的產(chǎn)品卻需要進(jìn)口研發(fā)設(shè)計(jì)階段的產(chǎn)品，那么進(jìn)口商品的價(jià)格高于出口商品的價(jià)格，如我國(guó)目前的貿(mào)易狀況。而處于國(guó)際分工高度的經(jīng)濟(jì)體，出口研發(fā)設(shè)計(jì)階段的產(chǎn)品而進(jìn)口組裝階段的產(chǎn)品，其進(jìn)口商品的價(jià)格低于出口商品的價(jià)格，在國(guó)際分工中獲利。高端的國(guó)際分工是以一抵二，低端的國(guó)際分工是以二抵一。對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)國(guó)際分工高端；對(duì)于低技術(shù)產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家因其本身具有的的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，可通過(guò)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)的渠道，在國(guó)際分工中占據(jù)更加有利的地位。

3 如何尋求合理的我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)定位

3.1 制造業(yè)發(fā)展中重要因素條件

首先，技能型人力資源供小于求。改革開(kāi)放以來(lái)第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，制造業(yè)就業(yè)人員占全國(guó)就業(yè)人員總的比例在下降，然而，制造業(yè)對(duì)技能型人力資源的需求仍然較大，且目前社會(huì)供給仍只停留在初步滿足的階段，若尋求制造業(yè)深度與寬度的更進(jìn)一步的發(fā)展，技能型人力資源的培養(yǎng)必將發(fā)揮重要的作用。

其次，技術(shù)創(chuàng)新能力處于初步階段。根據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，目前仍沒(méi)有中國(guó)企業(yè)邁入世界制造業(yè)500強(qiáng)，在制造業(yè)所涉及的各個(gè)行業(yè)中，各類精密技術(shù)的普及率均較低，汽車(chē)設(shè)備、光纖設(shè)備、電路設(shè)備、石化設(shè)備等行業(yè)對(duì)進(jìn)口的依賴度較大。

第三，資本積累不足。制造業(yè)向更高的技術(shù)方向發(fā)展，最重要的支撐便是資本積累，加快資本積累，改善融資渠道，加快市場(chǎng)流通才能從根本上支撐制造業(yè)的深層次和規(guī)模發(fā)展。

3.2 如何從“中國(guó)制造”走向“中國(guó)創(chuàng)造”

首先，勞動(dòng)力密集型行業(yè)應(yīng)繼續(xù)解決就業(yè)這一歷史任務(wù)，并合理過(guò)渡。事實(shí)證明，能夠充分利用資源的比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)體，其產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)會(huì)更加合理，創(chuàng)造的價(jià)值會(huì)比較大，在世界貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)格局中也會(huì)占據(jù)更加有利的位置。一個(gè)很著名的例子，如果我們生產(chǎn)8億件襯衫才能換回一架空客，在一些層面上來(lái)說(shuō)生產(chǎn)襯衣比生產(chǎn)空客更加重要，8億件襯衣的所賺的一點(diǎn)小利及所解決的就業(yè)問(wèn)題相對(duì)于空客所依靠的歐洲四國(guó)巨額補(bǔ)貼是更加盈利的。生產(chǎn)襯衫的中國(guó)能夠比生產(chǎn)軟件的印度發(fā)展得更好也是同樣的道理。

其次，大力支持技術(shù)和資本密集型行業(yè)的發(fā)展，并逐漸發(fā)展并鞏固其在產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)位置。根據(jù)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，選擇適合本經(jīng)濟(jì)體并具有競(jìng)爭(zhēng)力的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，能夠使經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，并更能利用經(jīng)濟(jì)體天然的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，并根據(jù)要素稟賦優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)變而升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而使得經(jīng)濟(jì)體自身有著良好的循環(huán)動(dòng)力。

第三，將低品質(zhì)垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易控制在50%以下，并逐步縮減其比例，從而在國(guó)際分工中占據(jù)有利位置。在產(chǎn)品生產(chǎn)的環(huán)節(jié)上，投入更多的資金和人力。

參考文獻(xiàn)

［1］保羅?克魯格曼，茅瑞斯?奧伯斯法爾德．國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)．海聞，蔡榮，郭海秋等譯［M］．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1996（第五版）．

第7篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

關(guān)鍵詞金融發(fā)展貿(mào)易結(jié)構(gòu)高級(jí)生產(chǎn)要素金融效率

近幾年來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出強(qiáng)勁趨勢(shì)，既使國(guó)際貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)各種不利的事件，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模及貿(mào)易上所獲取的利益都出乎經(jīng)濟(jì)預(yù)言的料想之外，似乎中國(guó)對(duì)外貿(mào)易在現(xiàn)時(shí)代的“無(wú)約束”發(fā)展超脫了現(xiàn)存貿(mào)易理論的普遍解釋范圍，抑或是否中國(guó)所表現(xiàn)出來(lái)的貿(mào)易現(xiàn)象成為貿(mào)易理論界中一個(gè)值得探討的新課題。其實(shí)則不然，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易在改革的進(jìn)程中，一直堅(jiān)持自我為中心的貿(mào)易方針，即以自我所擁有的貿(mào)易上的比較優(yōu)勢(shì)——廉價(jià)的勞動(dòng)力成本為主導(dǎo)，大力開(kāi)展出口導(dǎo)向型貿(mào)易，以此來(lái)帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起。同時(shí)以這些新興產(chǎn)業(yè)為依托，更深層次地改良優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。其次，多年來(lái)的貿(mào)易成果積累了充盈的資本，為產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化提供了資金上的支持。無(wú)論是從產(chǎn)品規(guī)模和質(zhì)量上，都隨著貿(mào)易成果擴(kuò)大而增強(qiáng)，延續(xù)了產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的成本優(yōu)勢(shì)，而且也在產(chǎn)品的國(guó)際信譽(yù)市場(chǎng)上異軍突起，為產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)擴(kuò)充提供了保證。但在這個(gè)過(guò)程中，我國(guó)開(kāi)放貿(mào)易在以勞動(dòng)力成本為依托的貿(mào)易商品延續(xù)了幾十年，固然已取得不菲的經(jīng)濟(jì)效益，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看整體國(guó)家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了嚴(yán)重傾斜，沒(méi)有形成一個(gè)立體層次的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即在高、中、低貿(mào)易層次中沒(méi)有形成一個(gè)均衡的結(jié)構(gòu)。而高、中層次的貿(mào)易商品在信息和科技為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的局面中，往往成為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，穩(wěn)妥而快速地推動(dòng)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化是關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要議題。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)家金融體系一直在開(kāi)放的貿(mào)易環(huán)境下遵循著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)的經(jīng)營(yíng)體制，在對(duì)國(guó)有的金融界進(jìn)行大幅度的整合之后，我國(guó)的金融業(yè)將迎來(lái)一個(gè)全新的經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)。本文就是從當(dāng)前我國(guó)金融體系改革中，以金融發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，討論如何借助于金融層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量來(lái)優(yōu)化我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

1貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述

從貿(mào)易理論來(lái)分，大致可分為靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論和動(dòng)態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論。

靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論：一是以大衛(wèi)·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿(mào)易理論。其代表觀點(diǎn)是產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，而導(dǎo)致價(jià)格差的原因則歸結(jié)于勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)差異；而赫克歇爾-俄林則是從生產(chǎn)要素的價(jià)格差異來(lái)討論國(guó)際貿(mào)易起因，進(jìn)而指出生產(chǎn)要素的豐裕和稀缺程度決定生產(chǎn)要素價(jià)格差，從而致使商品的國(guó)際價(jià)格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論。該理論的構(gòu)建框架為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和不完全競(jìng)爭(zhēng)三大分析要素上。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，追求產(chǎn)品規(guī)模的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和產(chǎn)品差異上的消費(fèi)效應(yīng)是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的又一動(dòng)因。新貿(mào)易理論是在突破古典貿(mào)易理論假設(shè)前提下對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的補(bǔ)充。但這兩種理論的出發(fā)點(diǎn)都只強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)存的資源，是在資源總量恒定不變的前提下對(duì)生產(chǎn)要素的最佳配置的理論探討，是一個(gè)靜態(tài)過(guò)程。

從動(dòng)態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論分析：一是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。通過(guò)專業(yè)化學(xué)習(xí)、投資創(chuàng)新等后天因素人為地創(chuàng)造出來(lái)，強(qiáng)調(diào)的是規(guī)模報(bào)酬遞增，不完全競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新。該理論的兩大支撐是技術(shù)和資本，以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段，加快產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)換比率，同時(shí)把技術(shù)作為比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生變量，強(qiáng)調(diào)“干中學(xué)”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。通過(guò)“干中學(xué)”以及技術(shù)創(chuàng)新鞏固產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格差異，資本的作用在于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期成長(zhǎng)和成熟兩個(gè)階段，是產(chǎn)品生產(chǎn)在生產(chǎn)要素中的突出因素。因此，在這兩個(gè)階段由于技術(shù)外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。波特認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)可以人為地有意識(shí)地選擇策略來(lái)配置稀缺資源，將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在波特的競(jìng)爭(zhēng)理論中，有四個(gè)基本的要素：生產(chǎn)要素、需求結(jié)構(gòu)、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)程度。波特將生產(chǎn)要素細(xì)分為基本要素和高級(jí)要素?；疽刂傅氖遣恍枰ㄙM(fèi)太大代價(jià)就能得到的要素；高級(jí)要素則需要通過(guò)長(zhǎng)期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來(lái)的要素。他認(rèn)為高級(jí)要素最為重要，它們是取得高級(jí)國(guó)際分工層次的關(guān)鍵，一國(guó)基本要素的不足可以通過(guò)高級(jí)要素獲得補(bǔ)償，但是在高級(jí)要素上處于劣勢(shì)則無(wú)法用其他方式有效彌補(bǔ)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)注重企業(yè)的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)注要素的質(zhì)量和產(chǎn)品的需求情況，主動(dòng)地創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，在改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，高級(jí)要素的決定作用越來(lái)越明顯。

通過(guò)以上分析，我們可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程分為三個(gè)階段。第一階段是貿(mào)易動(dòng)力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)決定，在這個(gè)階段貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是表現(xiàn)為具有比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的貿(mào)易發(fā)展。第二階段中推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)力主要是比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)階段，即以規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過(guò)技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來(lái)貿(mào)易部門(mén)的制度創(chuàng)新，使得比較優(yōu)勢(shì)建立在高級(jí)要素稟賦的基礎(chǔ)上，從而上升到后天稟賦層次。第三階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要?jiǎng)恿Γ饕w現(xiàn)在三個(gè)層次上：技術(shù)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。此階段以吸收貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，逐漸發(fā)展成為規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢(shì)為特征。而在這三個(gè)階段的進(jìn)化過(guò)程中，生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)和生產(chǎn)要素的高級(jí)化是發(fā)展中國(guó)家在優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的兩個(gè)關(guān)鍵。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秉性中，這兩個(gè)因素?zé)o不與高投入的資本量相關(guān)。我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易要保持持續(xù)的發(fā)展，就需要結(jié)合當(dāng)前金融發(fā)展的大前提，繼續(xù)保持在自我特有貿(mào)易低層次上的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也要借助于金融促進(jìn)的力量來(lái)構(gòu)建我國(guó)中高層次的貿(mào)易體系。

2金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化

在世界經(jīng)濟(jì)越來(lái)越趨于一體化的時(shí)候，一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模幾乎可以代表該國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)程度的高低。因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貿(mào)易結(jié)構(gòu)的取向和相關(guān)調(diào)整都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和其發(fā)展的持續(xù)性至關(guān)重要。2006年，中國(guó)成為世界第四大經(jīng)濟(jì)體，外匯儲(chǔ)備第一大國(guó)。由此可以看出，中國(guó)在多年中的貿(mào)易策略無(wú)疑是成功的，同時(shí)在貿(mào)易成果展現(xiàn)的主要方面外匯規(guī)模的龐大也證明了這一點(diǎn)，即中國(guó)金融體系是長(zhǎng)期滯后于快速增長(zhǎng)的貿(mào)易發(fā)展勢(shì)頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開(kāi)放的形勢(shì)和國(guó)內(nèi)對(duì)金融促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展不利的雙重壓力下，中國(guó)金融的發(fā)展應(yīng)更有效地對(duì)抗外來(lái)金融的競(jìng)爭(zhēng)以及促進(jìn)國(guó)家貿(mào)易在結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和貿(mào)易進(jìn)程的良性延續(xù)提供恒久的動(dòng)力推動(dòng)環(huán)境。

首先，從金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的理論聯(lián)系來(lái)看貿(mào)易優(yōu)化的問(wèn)題，金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系大致可以表述如下：Patrick把金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系分成兩類，主張金融發(fā)展能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的叫做供給主導(dǎo)，主張金融發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)金融服務(wù)需求的被動(dòng)反映稱為需求遵從。無(wú)論是供給主導(dǎo)還是需求遵從的觀點(diǎn)，都明確地指出金融發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)：隨著交易成本理論，信息不對(duì)稱理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究成果的引入，打破了新古典增長(zhǎng)理論中技術(shù)進(jìn)步是保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一影響因素的觀點(diǎn)，而把金融發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系起來(lái)；同時(shí)也對(duì)金融系統(tǒng)的基本功能在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑分析中重新界定，并提出了獨(dú)特的觀點(diǎn)即通過(guò)資本積累和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Levine，1997），金融市場(chǎng)通過(guò)增加專業(yè)化和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Smith，1997）。以上研究表明金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著正相關(guān)，即擁有發(fā)達(dá)金融系統(tǒng)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也較快。筆者在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述中已經(jīng)得出技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)要素的高級(jí)化是改善一國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵，而這兩者在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中無(wú)不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產(chǎn)要素的高級(jí)化我們已經(jīng)指出了是要需要大量長(zhǎng)期的資金投入才可以獲得的，而技術(shù)與資本的關(guān)系在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的關(guān)系可以用?？怂沟募夹g(shù)進(jìn)步理論中與資本的聯(lián)系獲得。?？怂箤⒓夹g(shù)進(jìn)步分為中性、勞動(dòng)節(jié)約型和資本節(jié)約型三種。中性技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)和資本的生產(chǎn)效率同比例增加，其后果是生產(chǎn)原有產(chǎn)量只需要較少的勞動(dòng)和資本；勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是生產(chǎn)中的資本要素的生產(chǎn)效率的增加大于勞動(dòng)的生產(chǎn)效率的增加，結(jié)果是達(dá)到原有的產(chǎn)量可使用較少單位的勞動(dòng)和資本，但資本/勞動(dòng)比例上升；資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)要素的生產(chǎn)效率的增加大于資本的生產(chǎn)效率的增加，導(dǎo)致生產(chǎn)原有產(chǎn)量現(xiàn)在只需要較少的勞動(dòng)和資本，但此時(shí)勞動(dòng)/資本比例上升。由此可以看出，在以生產(chǎn)要素投入比例來(lái)衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)時(shí)，生產(chǎn)要素的投入比例在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化過(guò)程中，資本投入量在生產(chǎn)中所起的作用是決定性的，尤以資本在生產(chǎn)過(guò)程中所發(fā)揮的效率對(duì)改變生產(chǎn)要素的投入比例以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級(jí)進(jìn)程是資本是否起作用的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在金融發(fā)展中提高資本在貿(mào)易商品生產(chǎn)中的生產(chǎn)效率是替代貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中有關(guān)金融各方面相關(guān)問(wèn)題的一個(gè)核要議題。

我國(guó)的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經(jīng)營(yíng)上的趨同，而金融業(yè)借助于混業(yè)經(jīng)營(yíng)的方式來(lái)發(fā)展，其本身就是追求在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中金融效率的提升。金融效率從區(qū)分上可以從金融的生產(chǎn)性效率和目的性效率來(lái)看，生產(chǎn)性效率簡(jiǎn)單來(lái)看就是企業(yè)從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來(lái)的收益，目的性效率則是指金融業(yè)因?yàn)樾实奶嵘龠M(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。而這些內(nèi)在的關(guān)系為對(duì)外貿(mào)易在金融發(fā)展的推動(dòng)下，如何借助于金融資本在企業(yè)生產(chǎn)中的運(yùn)用來(lái)通過(guò)技術(shù)或者是生產(chǎn)要素高級(jí)化的實(shí)現(xiàn)來(lái)優(yōu)化該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了方法。

我國(guó)金融的發(fā)展在促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程中將通過(guò)以下途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)：首先，借助于整體金融業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變，即可以在混業(yè)經(jīng)營(yíng)方式下多渠道地獲得風(fēng)險(xiǎn)資金從而解決中小企業(yè)的融資困境，為企業(yè)在生產(chǎn)轉(zhuǎn)型過(guò)程中提供金融支持；其次，金融發(fā)展中體現(xiàn)出的金融產(chǎn)品功能，可以幫企業(yè)以多樣化方式來(lái)應(yīng)付對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避全球經(jīng)濟(jì)負(fù)面作用下的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，改善企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)中的貿(mào)易環(huán)境，營(yíng)造企業(yè)以技術(shù)運(yùn)用為主體的貿(mào)易氣氛，為企業(yè)進(jìn)行改良式的貿(mào)易運(yùn)作奠定基礎(chǔ)；第三，可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。無(wú)論是技術(shù)引進(jìn)還是合資生產(chǎn)，都會(huì)對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)成熟的貿(mào)易大國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生激勵(lì)作用，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的技術(shù)創(chuàng)新，從另一方面來(lái)增加我國(guó)貿(mào)易商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而更為重要的是以此形成我國(guó)貿(mào)易發(fā)展的新格局，為長(zhǎng)遠(yuǎn)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易利益獲取建立起有生命力的貿(mào)易單元；第四，金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產(chǎn)中獲得放大性的效應(yīng)，而且也為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中提高資本在生產(chǎn)要素中的比例，促使企業(yè)在擴(kuò)大再生產(chǎn)中為了追求貿(mào)易利率而加大對(duì)資本的投入量，優(yōu)化國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)創(chuàng)造基礎(chǔ)；最后，金融發(fā)展對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)良性促進(jìn)作用反過(guò)來(lái)又會(huì)降低金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易中，兩者在發(fā)展的過(guò)程是相互促進(jìn)的。正如我國(guó)多年來(lái)貿(mào)易成果同樣也為國(guó)家的匯率和金融安全提供了保障。

3結(jié)論

金融和對(duì)外貿(mào)易是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)方面。對(duì)外貿(mào)易是積聚金融成果的方式，而金融是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易的保障層面。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)要在金融發(fā)展的推動(dòng)下不僅只能停留在低附加值產(chǎn)品和加工貿(mào)易上，還要在高速發(fā)展的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上迎頭趕上。以我國(guó)的金融發(fā)展為契機(jī)，以技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新為目的，以金融效率提升為方式促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)也要注意到金融發(fā)展不利方面，金融發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性，要在兩者的互動(dòng)過(guò)程中關(guān)注金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散以及給對(duì)外貿(mào)易行業(yè)帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，積極地防御風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供有利的保障。

參考文獻(xiàn)

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第8篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動(dòng)搖了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)的合理性，提出了適當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國(guó)貿(mào)易福利的主張。這一核心結(jié)論正好與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其在理論的獨(dú)創(chuàng)性、分析方法的獨(dú)到性及其解釋現(xiàn)實(shí)的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易行為

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析廠商的生產(chǎn)函數(shù)始于20世紀(jì)30年代。顯然，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變的分析基礎(chǔ)之上。戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)顯然無(wú)法得到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理詮釋?，F(xiàn)實(shí)生活中的許多產(chǎn)品是以規(guī)模報(bào)酬遞增生產(chǎn)的，并且生產(chǎn)這些產(chǎn)品的行業(yè)（如汽車(chē)業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指廠商水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)展。這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)往往并不能為各廠商同時(shí)同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)行為因而受影響。但更重要的是廠商內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在其他條件不變的情形下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用。同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不會(huì)隨生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失，因此，內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)的貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易主流這一現(xiàn)實(shí)。到了20世紀(jì)80年代，以克魯格曼為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易分析，提出了依靠政府支持，通過(guò)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到擴(kuò)大出口、搶奪競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)份額的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

2.市場(chǎng)的非完全競(jìng)爭(zhēng)性。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)可知，廠商這一層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格行為與非負(fù)的利潤(rùn)不一致，因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒(méi)有一個(gè)一般性的結(jié)論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即世界市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：(1)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（伯蘭特假定這與無(wú)代價(jià)和無(wú)限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；(2)古諾雙寡頭國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)模型（即均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定）；(3)壟斷競(jìng)爭(zhēng)。盡管一般性不完全競(jìng)爭(zhēng)理論沒(méi)有產(chǎn)生，但是，在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，也是可行的。

二、突破之二：技術(shù)對(duì)貿(mào)易的內(nèi)生變量性質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論早就注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是，直到20世紀(jì)80年代后期國(guó)際貿(mào)易理論才把技術(shù)變化、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究。

克魯格曼等人認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部存在著動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。技術(shù)的改變是企業(yè)獲得動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最重要形式，從而把技術(shù)作為內(nèi)生變量促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)變化包括兩種情形，其一是技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)，其二是邊干邊學(xué)(Learningbydoing)。

技術(shù)創(chuàng)新是通過(guò)研究與開(kāi)發(fā)(R&D)活動(dòng)來(lái)獲得的。R&D所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低了邊際生產(chǎn)成本。在生產(chǎn)過(guò)程中，同樣的要素投入能帶來(lái)更多更好的產(chǎn)出，其表現(xiàn)為：(1)要素生產(chǎn)率的提高；(2)產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。這樣，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本就會(huì)不斷下降，從而能在國(guó)際市場(chǎng)上占有更大的市場(chǎng)份額。另一方面，技術(shù)進(jìn)步能從學(xué)習(xí)曲線(LearningCarve)的角度闡述動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。假定邊際成本是累積產(chǎn)量的減函數(shù)，累積產(chǎn)量越多，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、銷售經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)越豐富，邊際成本就逐漸降低，這就是邊干邊學(xué)。一般而言，作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播其技術(shù)，而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，即所謂的“技術(shù)外溢”。亞那戈娃(Yanagawa)分析了通過(guò)直接或間接的途徑傳播技術(shù)及其影響的國(guó)際技術(shù)外溢，克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題，而格羅斯曼和赫爾普曼則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術(shù)的外溢及其作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因之一，而技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的來(lái)源之一。技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)及各國(guó)

努力來(lái)開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。技術(shù)開(kāi)發(fā)不再是個(gè)別國(guó)家的行為，不再是外生的經(jīng)濟(jì)變量，而是直接推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量。

三、突破之三：對(duì)政府干預(yù)作用的重新定位

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主流觀點(diǎn)認(rèn)為：政府干預(yù)導(dǎo)致資源配置扭曲，造成國(guó)民福利下降，如關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，政府對(duì)出口實(shí)施補(bǔ)貼等，都會(huì)造成國(guó)民福利的凈損失。只有推行自由貿(mào)易政策，才是“雙贏”。當(dāng)然，主流觀點(diǎn)并不反對(duì)在出現(xiàn)市場(chǎng)失靈如外部性問(wèn)題、壟斷、信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政府可以有目的、有選擇地干預(yù)，目的是消除“反競(jìng)爭(zhēng)”(Anticompetitive)現(xiàn)象，保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)自由有序正常地進(jìn)行。但總體上強(qiáng)調(diào)的還是自由主義思想。當(dāng)然，在自由貿(mào)易的喧囂聲里，還有幾聲應(yīng)推行政府干預(yù)的呼聲，但其勢(shì)單力弱。其中最有影響的是“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，始作俑者是李斯特。保護(hù)的目的是為了尋求一個(gè)良好的生存、成長(zhǎng)環(huán)境，免受外國(guó)同行企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。但這一學(xué)說(shuō)并無(wú)完善、系統(tǒng)的理論證明。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則認(rèn)為：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)政府可以借助R&D補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口征稅、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利，搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，轉(zhuǎn)移其壟斷利潤(rùn)，提高自身的福利水平。因此，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府起著關(guān)鍵的作用，必須有一個(gè)盡可能信息完備、決策獨(dú)立、干預(yù)有力的政府。理所當(dāng)然，在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中，政府的干預(yù)作用被提升到前所未有的地位。具體說(shuō)來(lái)，有如下幾個(gè)方面的解釋：

1.政府干預(yù)是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)途徑。

在非完全競(jìng)爭(zhēng)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際貿(mào)易中壟斷利潤(rùn)普遍存在，一個(gè)企業(yè)的壟斷實(shí)力越強(qiáng)，獲得的壟斷利潤(rùn)就越多。國(guó)家干預(yù)可以將國(guó)外企業(yè)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)企業(yè)。為此，對(duì)于各貿(mào)易國(guó)來(lái)說(shuō)，如何擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額，并進(jìn)而通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本，就成為取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。靠企業(yè)自身去積累和成長(zhǎng)，在強(qiáng)手如林、技術(shù)突飛猛進(jìn)的今天，且若又是后起國(guó)家的企業(yè)，要成為國(guó)際市場(chǎng)上的真正挑戰(zhàn)者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動(dòng)力”，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)給予扶助，使其盡快擴(kuò)大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

2.政府干預(yù)是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”模型實(shí)施的基礎(chǔ)。

“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”（英文簡(jiǎn)寫(xiě)IPAEP）是克魯格曼1984年提出來(lái)的重要理論。該理論有兩個(gè)假設(shè)前提：一是市場(chǎng)由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。當(dāng)本國(guó)企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時(shí)，這時(shí)本國(guó)政府通過(guò)貿(mào)易保護(hù)，全部或局部地封閉本國(guó)市場(chǎng)，阻止國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的逐漸擴(kuò)大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益便會(huì)出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時(shí)，國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手由于市場(chǎng)份額的縮小而達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本上升。此消彼漲，國(guó)內(nèi)企業(yè)就可能占有國(guó)外市場(chǎng)更大的份額。而銷售額的擴(kuò)大又進(jìn)一步降低了邊際生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這樣，以政府干預(yù)為后盾，IPAEP理論的實(shí)施便達(dá)到保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，擴(kuò)大國(guó)外市場(chǎng)的目的。戰(zhàn)后，在日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，汽車(chē)、電器、計(jì)算機(jī)設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個(gè)過(guò)程。

3.政府干預(yù)作用內(nèi)生化是比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵因素。

將政府干預(yù)作用作為比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生為國(guó)際貿(mào)易理論的一個(gè)變量，是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一大進(jìn)步無(wú)庸置疑，而比較優(yōu)勢(shì)依然是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。一方面技術(shù)變量已成為現(xiàn)代企業(yè)和國(guó)家相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵變量。而技術(shù)變量的提升不管是來(lái)自于“邊干邊學(xué)”，還是R&D，都與法律、投資激勵(lì)等形成的經(jīng)濟(jì)環(huán)境密切相關(guān)，都需要通過(guò)政府的支持，即取決于政府的干預(yù)情況。另一方面，在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生了變化，相對(duì)于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識(shí)資本、創(chuàng)新、制度、技術(shù)等）的作用越來(lái)越重要。企業(yè)以及一個(gè)國(guó)家越來(lái)越依靠于這類資源來(lái)獲得比較優(yōu)勢(shì)，因而政府干預(yù)也被內(nèi)生為區(qū)位因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵變量之一。

四、突破之四：利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易政策，通過(guò)國(guó)際分工和專業(yè)化生產(chǎn)來(lái)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，使參與國(guó)雙方的福利水平都提高，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。但是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論卻提出了利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的論點(diǎn)，即把壟斷利潤(rùn)從外國(guó)公司轉(zhuǎn)移給國(guó)內(nèi)，從而在犧牲外國(guó)福利的情況下增加本國(guó)福利。利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論顯然與傳統(tǒng)貿(mào)易理論能增進(jìn)雙方福利水平的論點(diǎn)不一致，它的基本前提是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)都具有寡頭競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論揭示了利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論的三種類型。第一種類型是關(guān)稅的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)”模型，假設(shè)一家國(guó)外寡頭壟斷企業(yè)獨(dú)家向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)提供某種商品，正在享受壟斷利潤(rùn)，且存在潛在進(jìn)入的情況，那么，征收關(guān)稅便能抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn)。因?yàn)?，外?guó)寡頭廠商會(huì)吸收部分關(guān)稅來(lái)決定“目標(biāo)價(jià)格”，以阻止?jié)撛谶M(jìn)入。否則，國(guó)內(nèi)企業(yè)的進(jìn)入將不可避免。特殊情形下，外國(guó)公司甚至?xí)㈥P(guān)稅全部吸收。國(guó)內(nèi)既不會(huì)發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉(zhuǎn)移了該廠商的壟斷利潤(rùn)。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關(guān)稅理論關(guān)于只有大國(guó)才有可能用關(guān)稅來(lái)改善其貿(mào)易條件的限制，認(rèn)為即使是貿(mào)易小國(guó)也同樣可以通過(guò)征收關(guān)稅來(lái)改善國(guó)民福利。

第二種類型是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”手段的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。該觀點(diǎn)來(lái)自于20世紀(jì)80年代逐步成型的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，認(rèn)為一個(gè)有戰(zhàn)略意義的行業(yè)在受保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)里能迅速成長(zhǎng)而達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，從而相對(duì)于外國(guó)廠商具有規(guī)模上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使其能夠增加在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和沒(méi)有保護(hù)的外國(guó)市場(chǎng)的份額，從而把利潤(rùn)從外國(guó)廠商轉(zhuǎn)移到本國(guó)廠商，使本國(guó)福利增加。

第三種類型是出口補(bǔ)貼的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟于1985年提出古諾雙寡頭國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)模型，認(rèn)為向在第三國(guó)市場(chǎng)上同外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行古諾雙寡頭博弈的國(guó)內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，可以幫助國(guó)內(nèi)廠商擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額，增加國(guó)內(nèi)福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定。通過(guò)補(bǔ)貼降低國(guó)內(nèi)廠商的邊際成本，使廠商有更高的反應(yīng)曲線，獲得更大的國(guó)際市場(chǎng)份額?？傊隹谘a(bǔ)貼降低了非完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的壟斷扭曲程度，增進(jìn)的本國(guó)和消費(fèi)國(guó)的總收益大于另一生產(chǎn)國(guó)的損失。

五、簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)

第9篇：動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論范文

[關(guān)鍵詞] 貿(mào)易自由化　收入分配　影響

從亞當(dāng)?斯密的國(guó)際貿(mào)易理論開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就開(kāi)始研究國(guó)際貿(mào)易中國(guó)家間的收入分配關(guān)系問(wèn)題。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，對(duì)這方面的理論探索也在不斷深化。目前，貿(mào)易自由化及其對(duì)社會(huì)不平等和收入分配的影響已引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的廣泛關(guān)注。

一、貿(mào)易自由化的含義

從已有的研究文獻(xiàn)來(lái)看，貿(mào)易自由化（Trade Liberalization）的含義是與描述自由化的特征聯(lián)系在一起。有代表性的觀點(diǎn)有以下幾種：

1.貿(mào)易自由化就是指完全的自由貿(mào)易。表現(xiàn)為大幅度降低關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的一切干預(yù)。這是一種極端的觀點(diǎn)。事實(shí)上，到今天為止還沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家和地區(qū)實(shí)行完全的自由貿(mào)易，各國(guó)政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的干預(yù)也從沒(méi)有停止過(guò)。

2.貿(mào)易自由化為一國(guó)貿(mào)易體制的中性化。中性化即政府在進(jìn)口和出口部門(mén)平均分配激勵(lì)措施，削減貿(mào)易體制中的反出口偏向。巴格瓦蒂認(rèn)為中性化是貿(mào)易自由化的核心。

3.貿(mào)易自由化表現(xiàn)為開(kāi)放性?？唆敻裾J(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易體制中存在著大量的配額和許可證之類的數(shù)量限制措施，削減數(shù)量限制是向自由貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變的基本特征。由于各國(guó)政府對(duì)出口貿(mào)易一般都持自由放任態(tài)度，因而貿(mào)易自由化主要指進(jìn)口自由化。

從理論和實(shí)踐的雙重角度出發(fā)，貿(mào)易自由化一般被認(rèn)為是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，即一國(guó)政府根據(jù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件逐步消除貿(mào)易和非貿(mào)易壁壘，減少政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)的直接干預(yù)，逐步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度，從保護(hù)貿(mào)易體制向自由貿(mào)易體制轉(zhuǎn)變的過(guò)程。

二、貿(mào)易影響收入分配的模型分析

1.亞當(dāng)?斯密的貿(mào)易理論。最早提出自由貿(mào)易理論的是經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)?斯密，他認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家在某個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)上比其他國(guó)家生產(chǎn)效率高，從而具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，那么這個(gè)國(guó)家就應(yīng)該專門(mén)生產(chǎn)本國(guó)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，通過(guò)國(guó)際分工，與其他國(guó)家具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易，這樣，通過(guò)自由貿(mào)易，貿(mào)易雙方都能獲得貿(mào)易利益。這就是斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。

2.大衛(wèi)?李嘉圖的比較貿(mào)易理論。李嘉圖認(rèn)為應(yīng)該按照生產(chǎn)成本相對(duì)差距進(jìn)行國(guó)際分工和自由貿(mào)易，這樣，對(duì)分工和交換的雙方都有好處。一國(guó)即使生產(chǎn)不出成本絕對(duì)低的商品，只要能生產(chǎn)出成本相對(duì)低的商品，就可以同另一國(guó)進(jìn)行貿(mào)易，并使貿(mào)易雙方都得到好處。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論是自由貿(mào)易理論的基石，為倡導(dǎo)自由貿(mào)易政策奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.赫克歇爾―俄林模型。這個(gè)模型被稱為H―O模型，清晰地表述了貿(mào)易與要素?cái)?shù)量與價(jià)格之間的關(guān)系。假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家（A國(guó)和B國(guó)），A國(guó)是勞動(dòng)豐裕的國(guó)家，B國(guó)是資本豐裕的國(guó)家，兩國(guó)分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品（X和Y），其中X是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品，在生產(chǎn)過(guò)程中都使用勞動(dòng)和資本兩種要素。通過(guò)模型分析，得出了這樣的結(jié)論：一國(guó)應(yīng)當(dāng)出口其相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型產(chǎn)品，進(jìn)口其相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型產(chǎn)品。也就是說(shuō)，勞動(dòng)要素相對(duì)豐裕的A國(guó)應(yīng)當(dāng)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品Y。相應(yīng)地，B國(guó)應(yīng)當(dāng)出口資本密集型產(chǎn)品Y，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品X。

4.斯托爾帕―薩繆爾森定理。斯托爾帕和薩繆爾森是最早直接把國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)收入分配關(guān)系聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行單獨(dú)研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1941年他們以H－O模型為基礎(chǔ)提出了斯托爾帕－薩繆爾森定理（Stolper－Samuelson Theorem，SS定理）。SS定理在H－O模型的假設(shè)條件下證明了當(dāng)一國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致豐裕生產(chǎn)要素的實(shí)際收入提高，稀缺生產(chǎn)要素的實(shí)際收入下降。1948年薩繆爾森在對(duì)H－O理論進(jìn)一步研究時(shí)，得出一個(gè)新的命題：在長(zhǎng)期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)的條件下，自由貿(mào)易會(huì)使商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化（即要素均等化定理，F(xiàn)PE）。如果貿(mào)易是在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行，自由貿(mào)易可能會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家非熟練勞動(dòng)者的工資水平下降，相當(dāng)數(shù)量的非熟練勞動(dòng)者可能會(huì)失業(yè)；發(fā)展中國(guó)家非熟練勞動(dòng)者的工資水平可能會(huì)上升，其生活狀況可能會(huì)得到改善。

自SS定理和FPE定理提出之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家又對(duì)貿(mào)易與國(guó)內(nèi)收入分配的關(guān)系進(jìn)行了大量的研究。

三、貿(mào)易自由化對(duì)收入分配的影響

貿(mào)易自由化對(duì)收入分配的影響在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論上是簡(jiǎn)單明了的，然而在實(shí)踐中是相當(dāng)復(fù)雜的。事實(shí)上，貿(mào)易自由化對(duì)收入分配的影響過(guò)程受到多方面的制約。

1.貿(mào)易自由化通過(guò)價(jià)格結(jié)構(gòu)的變動(dòng)影響收入分配。貿(mào)易自由化使一國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品的價(jià)格上升，具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品價(jià)格下降。產(chǎn)品價(jià)格的變化會(huì)影響相關(guān)要素價(jià)格的變化，并直接影響收入分配。在H－O模型中，國(guó)際貿(mào)易會(huì)降低一國(guó)稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格而提高豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格。這種商品價(jià)格變化會(huì)直接影響到要素價(jià)格的變化，從而對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配產(chǎn)生影響。著名的SS定理正是從這一點(diǎn)出發(fā)得出的結(jié)論。大量有關(guān)貿(mào)易與收入分配關(guān)系的研究也都是從商品價(jià)格變化角度進(jìn)行分析的，但由于選用的數(shù)據(jù)和處理方法不同，他們得出的結(jié)論也不同，有的人認(rèn)為貿(mào)易對(duì)收入差距拉大的作用不大，有的人認(rèn)為貿(mào)易的作用重大。

2.貿(mào)易自由化通過(guò)技術(shù)進(jìn)步影響收入分配。又分為三種情況：(1)外生性技術(shù)進(jìn)步。Richardson（1995）用一般均衡模型分析指出，貿(mào)易開(kāi)放和部門(mén)的特定技術(shù)變化的聯(lián)合作用就會(huì)導(dǎo)致收入不平衡加劇。Krugman（2000）指出，要素偏向的技術(shù)進(jìn)步也會(huì)導(dǎo)致收入差距拉大。Jones（1997）以簡(jiǎn)單的2*2的H－O模型分析指出，隨著南方國(guó)家技術(shù)的進(jìn)步，對(duì)于中等技術(shù)密集產(chǎn)品，南北兩國(guó)都可以生產(chǎn)該產(chǎn)品，兩國(guó)中等技術(shù)密集產(chǎn)品關(guān)稅的降低會(huì)導(dǎo)致兩國(guó)工資不平等向同一方向變化，但是這種變化還依賴于貿(mào)易自由化變化的方向。如果北方國(guó)家進(jìn)口中等技術(shù)密集產(chǎn)品并且降低關(guān)稅，則兩國(guó)國(guó)內(nèi)工資不平衡會(huì)擴(kuò)大，如果南方國(guó)家進(jìn)口并減少關(guān)稅，則兩國(guó)工資不平衡程度會(huì)降低。(2) 內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步。Dinopoulos and Segerstrom（1999）發(fā)展了一個(gè)動(dòng)態(tài)一般均衡模型，指出貿(mào)易自由化會(huì)增加R&D的投入。進(jìn)一步導(dǎo)致對(duì)熟練勞動(dòng)工人需求的增加，從而提高熟練勞動(dòng)者的相對(duì)工資。Neary（2002）的寡頭競(jìng)爭(zhēng)模型中也指出，隨著貿(mào)易自由化的發(fā)展，產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，企業(yè)會(huì)加大對(duì)R&D的投入，引起熟練勞動(dòng)者的相對(duì)工資上升。Thoenig and Verdier（2003）建立了一個(gè)質(zhì)量梯度動(dòng)態(tài)一般均衡模型（dynamic general－equilibrium quality ladder model）。分析指出貿(mào)易影響收入分配的方式是：貿(mào)易－技術(shù)偏向的技術(shù)進(jìn)步一收入差距增大。Acemoglu（1999）的模型也指出，在技術(shù)保持不變的情況下，貿(mào)易量的增加會(huì)提高技能豐裕型國(guó)家的技術(shù)升水而降低非技能豐裕型國(guó)家的技術(shù)升水。E.Beaulieu et al.（2004）建立了一個(gè)既存在科技產(chǎn)品間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又存在科技產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的南北模型，考察了科技產(chǎn)品貿(mào)易壁壘的降低與南北兩國(guó)國(guó)內(nèi)工資收入差距之間的關(guān)系。如果兩國(guó)在科技產(chǎn)品上貿(mào)易壁壘都降低，則兩國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)科技產(chǎn)品的需求都會(huì)上升，兩國(guó)的貿(mào)易量會(huì)擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)產(chǎn)量也會(huì)擴(kuò)大（即技術(shù)進(jìn)步）。隨著兩國(guó)科技品產(chǎn)量的擴(kuò)張，兩國(guó)對(duì)熟練勞動(dòng)者的需求會(huì)上升，使兩國(guó)熟練勞動(dòng)者的工資上升而非熟練勞動(dòng)者的工資下降，引起收入差距擴(kuò)大。(3)技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)外包。Feenstra and Hanson（1996）從生產(chǎn)外包和技術(shù)進(jìn)步角度分析了貿(mào)易對(duì)收入差距的影響。W.J.Ethier（2005）則是從全球化角度考察貿(mào)易、技術(shù)與工資之間的關(guān)系。他的結(jié)論是：第一，全球化程度上升，使南方國(guó)家貿(mào)易條件改善，提高南方的設(shè)備利用以及北方向南方的外包，南北雙方熟練勞動(dòng)者與非熟練勞動(dòng)者的相對(duì)工資都會(huì)上升，收入差距拉大；第二，南方或北方國(guó)家的全要素生產(chǎn)率或提供設(shè)備服務(wù)的相對(duì)成本下降（技術(shù)進(jìn)步），則南北兩國(guó)的設(shè)備利用會(huì)增加從而增加對(duì)熟練勞動(dòng)者的需求，使兩國(guó)的相對(duì)工資上升。

3.貿(mào)易自由化通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力結(jié)構(gòu)的變動(dòng)影響收入分配。貿(mào)易自由化的范圍并不像傳統(tǒng)理論所假設(shè)的僅僅發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間，它同時(shí)也發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間和發(fā)展中國(guó)家之間；不僅發(fā)生在不可替代的產(chǎn)品之間，也發(fā)生在可以相互替代甚至是同質(zhì)產(chǎn)品之間。在這種情況下，貿(mào)易自由化將使得一家企業(yè)不僅要面對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，同時(shí)還要面對(duì)來(lái)自其他國(guó)家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。競(jìng)爭(zhēng)的加劇迫使企業(yè)采取多種多樣的手段來(lái)保護(hù)自己。常見(jiàn)的手段和方式包括：壓低在職職工工資；用資本和技術(shù)替代勞動(dòng)；采用熟練勞動(dòng)力；轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)方向。這些手段和方式都直接或間接地影響著收入分配，改變著一國(guó)的收入分配狀況。

4.貿(mào)易自由化通過(guò)政府作用的變化影響收入分配。政府在貿(mào)易自由化與收入分配調(diào)節(jié)方面起著非常重要的作用。貿(mào)易自由化使政府試圖通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)影響收入分配的功能受到嚴(yán)重的影響。在實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易自由化的條件下，政府的政策可能更傾向于關(guān)注如何更多地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率，社會(huì)公平性可能會(huì)被放在一個(gè)較次要的位置。而且，政府對(duì)收入分配的干預(yù)也會(huì)更加規(guī)范化，更多的是通過(guò)稅收體系的建立、對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體的轉(zhuǎn)移支付、對(duì)特殊行業(yè)（如農(nóng)業(yè)）的補(bǔ)貼來(lái)影響收入分配。

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