自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義精選(九篇)

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第1篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文

首先看一下背景：一方面，本世紀(jì)初以來，全球貿(mào)易活動(dòng)持續(xù)深化。2002 年新西蘭、新加坡、智利和文萊發(fā)起設(shè)立亞太自由貿(mào)易區(qū)，2005 年這一自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定轉(zhuǎn)變?yōu)榭缣窖蠡锇殛P(guān)系協(xié)議（T P P），隨后，美、澳、日等國(guó)家相繼加入這一協(xié)定，美國(guó)與歐盟還宣布正式啟動(dòng)自由貿(mào)易協(xié)定談判。相比之下，中國(guó)雖然在本世紀(jì)初成功加入WTO，且隨后對(duì)外貿(mào)易高速增長(zhǎng)，但外貿(mào)模式總體上比較粗放，仍需要進(jìn)一步深入到國(guó)際貿(mào)易中去。另一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)面臨轉(zhuǎn)型調(diào)整。過去十幾年，土建經(jīng)濟(jì)與粗放的對(duì)外貿(mào)易是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最基本的模式，而這一模式逐漸走到盡頭，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式與增長(zhǎng)點(diǎn)變得極為迫切。自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立，有助于我們?cè)诟钊肴蛸Q(mào)易模式下，探索新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)以及相應(yīng)的管理、法制建設(shè)。

其次看一下特點(diǎn)：上海自由貿(mào)易區(qū)定位為全球貿(mào)易中心，相比此前的保稅區(qū)、前海特區(qū)等，明顯更高一籌。從區(qū)域面積來看，上海自貿(mào)區(qū)面積為28 平方公里，而前海特區(qū)面積僅15平方公里，前者面積是后者的近兩倍，更大的規(guī)模將更有利于容納更多的企業(yè)。從未來可能的管理模式來看，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)該會(huì)采取“境內(nèi)關(guān)外”的總體模式，它比此前的保稅區(qū)則是更進(jìn)一步。從業(yè)務(wù)方面來看，上海自貿(mào)區(qū)將比此前的保稅區(qū)增加離岸金融、離岸貿(mào)易、離岸外包、轉(zhuǎn)口貿(mào)易等，相比前海也多了離岸貿(mào)易等方面業(yè)務(wù)。

再次看一下意義：從定義看，自貿(mào)區(qū)已從此前上海自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)，使得自貿(mào)區(qū)影響和政策內(nèi)涵從此前單獨(dú)的上海區(qū)域，覆蓋到全國(guó)范圍。中國(guó)（上海）自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的意義在于，它將有利于培育我國(guó)面向全球的競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建與各國(guó)合作發(fā)展的新平臺(tái)，拓展經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新空間，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)“升級(jí)版”。上海自貿(mào)區(qū)并不僅僅是金融等幾個(gè)產(chǎn)業(yè)的“試驗(yàn)田”，也不僅有利于帶動(dòng)長(zhǎng)三角相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，更是具有對(duì)內(nèi)對(duì)外的重大意義。對(duì)內(nèi)有助于形成可全國(guó)推廣的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、管理、法制建設(shè)等經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；對(duì)外則可能獲得自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展管理經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)中國(guó)加入TPP 等國(guó)際自由貿(mào)易協(xié)定，進(jìn)一步深化對(duì)外開放。

第2篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文

關(guān)鍵詞：上海自貿(mào)區(qū)；負(fù)面清單；法治化；國(guó)際化；制度創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）23-0300-03

一、問題的提出

當(dāng)今世界，一系列雙邊、多邊國(guó)際投資貿(mào)易協(xié)議談判正在進(jìn)行。而參與新一輪投資貿(mào)易協(xié)議的談判，就應(yīng)當(dāng)調(diào)整我國(guó)現(xiàn)有的投資管理制度，與之對(duì)接。尤其是TPP，即跨太平洋伙伴關(guān)系（Trans -Pacific Partnership Agreement），一項(xiàng)由亞太經(jīng)濟(jì)合作會(huì)議成員國(guó)發(fā)起，從2002年開始醞釀的一組多邊關(guān)系的自由貿(mào)易協(xié)定。協(xié)議規(guī)定：“本組織支持亞太經(jīng)濟(jì)合作會(huì)議，促進(jìn)自由化進(jìn)程，達(dá)成自由開放貿(mào)易之目的?！雹僖虼?，作為對(duì)接國(guó)際的重要一步，今年9月29日中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式掛牌。

在《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》中，投資便利化是總體要求之一；法制環(huán)境規(guī)范是總體目標(biāo)之一；把擴(kuò)大開放與體制改革相結(jié)合，把培育功能與政策創(chuàng)新相結(jié)合，形成與國(guó)際投資相銜接的基本制度框架，是總?cè)蝿?wù)之一；探索建立負(fù)面清單管理模式，則是實(shí)現(xiàn)上述“三總”的一項(xiàng)具體措施。而“完善法制領(lǐng)域的制度保障”主要措施又對(duì)負(fù)面清單管理模式的制度保障問題提出要求，如要求上海市通過地方立法建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)管理制度，再結(jié)合方案第三部分“營(yíng)造相應(yīng)的監(jiān)管和稅收制度環(huán)境”對(duì)投資對(duì)接國(guó)際的要求，可以得出自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要實(shí)施“負(fù)面清單”（Negative List）管理，法治化是其應(yīng)有之義。

要實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單管理模式法治化，就是要借鑒國(guó)際通行規(guī)則，通過制度創(chuàng)新保障良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境；因此，如何實(shí)現(xiàn)“上海自貿(mào)區(qū)”負(fù)面清單管理模式法治化的問題，就是如何進(jìn)行符合我國(guó)國(guó)情的創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)的問題。

二、負(fù)面清單管理模式及其相關(guān)聯(lián)制度初探

（一）負(fù)面清單管理模式的定義及內(nèi)涵

負(fù)面清單，另稱中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施，是指列明中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自貿(mào)區(qū)”）內(nèi)對(duì)外商投資項(xiàng)目和設(shè)立外商投資企業(yè)采取的與國(guó)民待遇等不符的準(zhǔn)入措施。制訂負(fù)面清單的主要依據(jù)是《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》（以下簡(jiǎn)稱“目錄”），編制方法是按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類分為20類共1 069個(gè)產(chǎn)業(yè)小類，設(shè)有190項(xiàng)特別管理措施，占比為17.8%。其中，使用禁止字樣的有38條、限制字樣的為74條。

根據(jù)負(fù)面清單管理模式的要求，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)將率先改革投資項(xiàng)目管理、外商投資企業(yè)設(shè)立及變更管理、工商登記等審批環(huán)節(jié)。同時(shí)，按照內(nèi)外資一致的原則，對(duì)于試驗(yàn)區(qū)內(nèi)涉及固定資產(chǎn)投資的內(nèi)資和外資項(xiàng)目進(jìn)行備案管理；在3年內(nèi)，對(duì)負(fù)面清單之外的外商投資，暫時(shí)停止與“負(fù)面清單”實(shí)施有沖突的外資企業(yè)法、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法3部法律的有關(guān)規(guī)定，暫時(shí)停止實(shí)施文物保護(hù)法的有關(guān)規(guī)定。

“每個(gè)人，只要他不違背正義的法律，就應(yīng)允許他去按照他的方式去追求他的利益。”這是亞當(dāng)?斯密在他的《國(guó)富論》中提出的一個(gè)著名論斷，也正是在以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為追求的經(jīng)濟(jì)體制中應(yīng)當(dāng)奉行的“法無禁止即可為”原則。自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單制度的核心，即在于建立“法律禁止規(guī)定以外即可為”的政府管理理念，并將其推廣到政府對(duì)其他領(lǐng)域的管理中。

（二）負(fù)面清單與相關(guān)聯(lián)概念的辨析

1.正面清單與混合清單

與負(fù)面清單相對(duì)應(yīng)的，是正面清單。正、負(fù)之間，雖只一字之差，卻體現(xiàn)了截然不同的投資管理理念。為了清晰地體現(xiàn)負(fù)面清單與正面清單的區(qū)別，筆者制表說明。

2.準(zhǔn)入前國(guó)民待遇

作為“負(fù)面清單”首要風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)象，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇是將國(guó)民待遇延伸至投資發(fā)生和建立前階段，其核心是將對(duì)內(nèi)外資的平等待遇擴(kuò)大到準(zhǔn)入權(quán)，并在監(jiān)管和稅收待遇上一視同仁。目前國(guó)際上至少有77個(gè)國(guó)家采用“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單”管理模式。我國(guó)開始采用這種模式是適應(yīng)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，目的是為所有制企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。也是此次“上海自貿(mào)區(qū)”負(fù)面清單管理模式法治化進(jìn)程的前提。

三、負(fù)面清單管理模式面臨的法治難題

“負(fù)面清單”的管理模式是中國(guó)投資體制改革和行政審批體制改革的重要實(shí)踐，其能否發(fā)揮實(shí)質(zhì)性的作用面臨著諸多障礙，其中有四大難題最為突出。

1.負(fù)面清單難以擺脫“形式主義”

對(duì)于企業(yè)，“負(fù)面清單”內(nèi)容是否有突破非常關(guān)鍵。經(jīng)過筆者比對(duì)分析發(fā)現(xiàn)，負(fù)面清單相比全國(guó)實(shí)行的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，兩者的吻合度接近100%。雖然其中有的分類不能完全對(duì)應(yīng)，也有的目錄沒有全部涵蓋所有對(duì)外資的準(zhǔn)入限制，但目錄所有的禁止、限制投資產(chǎn)業(yè)都體現(xiàn)在了清單里，清單里的禁止、限制投資產(chǎn)業(yè)以及管制措施甚至更多。清單過長(zhǎng)，無實(shí)質(zhì)突破。

2.負(fù)面清單難以達(dá)到轉(zhuǎn)變行政管理方式的目的

負(fù)面清單規(guī)定，對(duì)其之外的領(lǐng)域，將外商投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制；將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。這是行政管理方式的轉(zhuǎn)變。審批制重事前監(jiān)督，準(zhǔn)入時(shí)設(shè)置門檻；備案制重事中、事后監(jiān)管和企業(yè)自律，這也帶來了準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)測(cè)及執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

行政管理方式的轉(zhuǎn)變，也意味著從以政府管理為主到以政府服務(wù)為主的職能轉(zhuǎn)變。負(fù)面清單政策是行政管理的主要實(shí)體性依據(jù)，行政管理制度是落實(shí)外資準(zhǔn)入政策的程序性工具。如今負(fù)面清單已出，按照其內(nèi)容完成政府職能轉(zhuǎn)變，是科學(xué)引導(dǎo)、利用外資的關(guān)鍵。在我國(guó)長(zhǎng)期以來的多元普遍審批制度下，商務(wù)部門的大量精力被牽扯在逐個(gè)項(xiàng)目審批等程序性事務(wù)方面。①因此，如何合理配置行政資源以轉(zhuǎn)變政府職能，是一大難題。

3.負(fù)面清單難以保障內(nèi)資企業(yè)的利益

《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理辦法》中規(guī)定，清單以外對(duì)區(qū)內(nèi)涉及固定資產(chǎn)內(nèi)、外資項(xiàng)目進(jìn)行備案管理。但沒有明確規(guī)定內(nèi)資開放模式，即區(qū)內(nèi)內(nèi)資企業(yè)如何審批不明確。且自貿(mào)區(qū)暫停了三資企業(yè)法（以下簡(jiǎn)稱“三資法”），而未涉及《公司法》。并且由清單制定時(shí)無法完全預(yù)見新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，外企可能因競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)使得內(nèi)企進(jìn)入這些行業(yè)面臨困難。換言之，根據(jù)中國(guó)企業(yè)現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)力，清單制定者很難窮盡限制領(lǐng)域以保障內(nèi)資企業(yè)利益。

4.負(fù)面清單難以規(guī)范修改程序

根據(jù)“負(fù)面清單說明”，清單以“目錄”為主要依據(jù)，將根據(jù)外商投資法律法規(guī)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需要，適時(shí)調(diào)整。即負(fù)面清單是一種將隨改革進(jìn)度而調(diào)整的動(dòng)態(tài)管理模式，這在法的層面上增加了不確定性。而且“目錄”本身自1995年經(jīng)首次頒布至今共進(jìn)行了5次修訂。每次修訂均有其特殊背景，如2004年的修訂系為兌現(xiàn)中國(guó)入世承諾，2007年的修訂是為防止經(jīng)濟(jì)過熱與通貨膨脹。此種非制度化、非定期的修訂導(dǎo)致《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》未能及時(shí)反映并適應(yīng)高速發(fā)展變動(dòng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)。作為“目錄”修訂主體的商務(wù)部和發(fā)改委兩者之間亦缺乏制度化的協(xié)調(diào)機(jī)制。本次上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單是由上海市方面制定的，國(guó)家商務(wù)部、發(fā)改委負(fù)責(zé)“指導(dǎo)、支持”。由此不難推斷，清單修訂也可能出現(xiàn)“目錄”修改時(shí)程序不規(guī)范的問題。

四、負(fù)面清單管理模式法治化建設(shè)的建議

1.“漸進(jìn)式”修改負(fù)面清單

我國(guó)是首次制訂負(fù)面清單，國(guó)內(nèi)無先例可循，但可參考美國(guó)與日本兩個(gè)重要發(fā)達(dá)國(guó)家的做法。美國(guó)對(duì)外資所遵循的原則是“完全放開”，但也通過《?？松?弗羅里奧修正案》、《2007年外國(guó)投資與國(guó)家安全法案》等法案針對(duì)外資準(zhǔn)入涉及的國(guó)家安全行業(yè)進(jìn)行限制。此外，對(duì)于國(guó)計(jì)民生的行業(yè)及其一些特殊行業(yè)，美國(guó)也嚴(yán)格限制甚至禁入。日本采取 “循序漸進(jìn)，逐步放開”策略。1950年，在《外匯管理法》的基礎(chǔ)上頒布了《外資法》。從1967年7月到1973年5月，政府用6年、5階段推進(jìn)資本自由化，向外資開放大部分行業(yè)，并允許外資百分之百控股。1992年《外匯管理法》對(duì)外資準(zhǔn)入進(jìn)行了重大修改，原則上對(duì)外國(guó)的直接投資給予自由化。自此，廢除了對(duì)外資準(zhǔn)入全面審查制，只審查個(gè)別行業(yè)的準(zhǔn)入。美日兩國(guó)的外資準(zhǔn)入制度改革與兩者社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng)，反映了國(guó)家對(duì)外資的管轄權(quán)與對(duì)外資的保護(hù)兩者之間實(shí)現(xiàn)平衡與協(xié)調(diào)的需求。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，既需要外國(guó)投資適量進(jìn)入，同時(shí)基于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的狀況又應(yīng)當(dāng)對(duì)外資施加合理限制。因此，我國(guó)借鑒日本經(jīng)驗(yàn)采取“漸進(jìn)式”步驟改革相對(duì)合適。

2.“清單”內(nèi)外控審批

根據(jù)行政職權(quán)法定原則，要確保政府完成管理模式轉(zhuǎn)變，首先應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)法治建設(shè)。筆者認(rèn)為，關(guān)鍵在于審批制的運(yùn)用。清單外，只備案不審批；清單內(nèi)，改革現(xiàn)行審批制。當(dāng)前可考慮區(qū)分不同行業(yè)，分層次逐步簡(jiǎn)化外資準(zhǔn)入的審批流程，如簡(jiǎn)化審批層級(jí)，限定審批的具體內(nèi)容；修訂“三資法”及其實(shí)施條例、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》等程序性規(guī)范中關(guān)于準(zhǔn)入審批的內(nèi)容，同時(shí)完善各部法律中如審批時(shí)限等的不協(xié)調(diào)之處。另外，上海市一方面應(yīng)當(dāng)根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通知》等法律法規(guī)建立健全有關(guān)備案或者其他登記的規(guī)定，最大限度地避免清單帶來的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，應(yīng)配合國(guó)務(wù)院有關(guān)部門，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防御體系，完善配套措施。

在審批問題上，美國(guó)允許外資按照其各州公司法規(guī)定設(shè)立公司，無須審批，直接備案；日本在1992年以前實(shí)行事前審批制，1992年后改為事后報(bào)告制，但對(duì)涉及國(guó)家安全，妨礙公共秩序、公眾安全的行業(yè)，仍實(shí)行事前申報(bào)、審批制度。在現(xiàn)行投資制度中，日本沒有明確對(duì)哪些行業(yè)采取禁止、限制或鼓勵(lì)，只局限于對(duì)行業(yè)進(jìn)行事前申報(bào)和事后報(bào)告的區(qū)分。①不難看出，我國(guó)負(fù)面清單管理體系的改革更適合參考日本做法。

3.產(chǎn)業(yè)保護(hù)優(yōu)化資源配置

首先，制訂者應(yīng)當(dāng)完成一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，即國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的調(diào)查與評(píng)價(jià)。其次，應(yīng)當(dāng)梳理現(xiàn)行法律中與我國(guó)產(chǎn)業(yè)保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)行法律、制度創(chuàng)新。在這點(diǎn)上，美國(guó)采取內(nèi)外資一致待遇；日本則強(qiáng)調(diào)對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)“先保護(hù)育成、后開放競(jìng)爭(zhēng)”的方針。日本政府對(duì)準(zhǔn)備向外資開放的部門慎重選擇，注重該部門是否具備能夠同外資企業(yè)抗衡的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。外資對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的沖擊與潛在威脅是一類新型的“市場(chǎng)失靈”。為解決市場(chǎng)失靈，國(guó)家需正確處理企業(yè)利益、地方政府利益與全局利益的關(guān)系，有關(guān)部門應(yīng)實(shí)現(xiàn)行政資源的合理配置，做到維護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全和國(guó)家利益并重。

4.修改法律與修改負(fù)面清單有機(jī)結(jié)合

要實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單管理模式法治化，應(yīng)落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等國(guó)務(wù)院決定的試驗(yàn)區(qū)內(nèi)暫時(shí)停止實(shí)施有關(guān)法律規(guī)定的決定（草案）》中提出的“將及時(shí)提出修改完善有關(guān)法律規(guī)定的建議”，讓負(fù)面清單作為未來修改完善外資企業(yè)法等法律規(guī)定的依據(jù)，讓新體制“可復(fù)制、可推廣”。

修改程序應(yīng)定期、嚴(yán)格、制度化；修改內(nèi)容應(yīng)是清單與目錄有機(jī)結(jié)合，如可以通過制訂不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提升二者的針對(duì)性與科學(xué)性，貫徹落實(shí)“科學(xué)發(fā)展觀”。兩者的修改應(yīng)是相互聯(lián)系的。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是法治經(jīng)濟(jì)。在上海自貿(mào)區(qū)法治建設(shè)的大背景下，負(fù)面清單管理模式應(yīng)堅(jiān)持先行先試，以開放促改革、促發(fā)展；通過“讓法治思維法治方式深入人心”，率先建立符合國(guó)際化和法治化要求的跨境投資規(guī)則體系，使試驗(yàn)區(qū)成為我國(guó)進(jìn)一步融入經(jīng)濟(jì)全球化的重要載體，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版，為實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)作出貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 沈健.經(jīng)濟(jì)全球化背景下我國(guó)外資準(zhǔn)入困境與出路――以外商投資企業(yè)審批制度為視角[J].湖南商學(xué)院學(xué)報(bào)（雙月刊），2012，（2）.

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[3] 張學(xué)森.上海國(guó)際金融中心建設(shè)的法制環(huán)境優(yōu)化[J].社會(huì)科學(xué)家，2012，（3）.

[4] 馮佩蓉.試析中國(guó)貿(mào)易制度改革的目標(biāo)――建立中國(guó)特色的自由貿(mào)易制度[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2001，（5）.

第3篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文

【關(guān)鍵詞】上海自貿(mào)區(qū)；貿(mào)易便利化；通關(guān)便利化

一、引言

中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（China（Shanghai）Pilot Free Trade Zone），于2013年9月29日上午10時(shí)正式掛牌。

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)由上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)四個(gè)特殊監(jiān)管區(qū)域組成[1]。于2014年12月將自貿(mào)區(qū)面積擴(kuò)大至120.72平方公里，最終形成了涵蓋金橋出口加工區(qū)、張江高科技園區(qū)和陸家嘴金融貿(mào)易區(qū) 的“四區(qū)三港”的區(qū)域結(jié)構(gòu)。

設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)是順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)的需要，是實(shí)行積極主動(dòng)開放戰(zhàn)略的一項(xiàng)重大舉措，其目的主要是為了探索中國(guó)對(duì)外開放的新路徑和新模式，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變和對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，形成中國(guó)面向全球競(jìng)爭(zhēng)的新優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建與各國(guó)合作發(fā)展的新平臺(tái)，推進(jìn)中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展并以此推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，拓展中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新空間。

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立取得了不錯(cuò)的成績(jī)，而其中與之分不開的是貿(mào)易便利化。

貿(mào)易便利化的含義，迄今為止，并沒有一個(gè)被普遍接受的統(tǒng)一定義，各個(gè)組織對(duì)貿(mào)易便利化都有不同的定義。WTO認(rèn)為貿(mào)易便利化，是指國(guó)家或者國(guó)家集團(tuán)之間通過簡(jiǎn)化程序（可表現(xiàn)為為貿(mào)易的通關(guān)管理、物流運(yùn)輸管理和結(jié)算等方面的手續(xù)簡(jiǎn)化和便利提供方便）、協(xié)調(diào)法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)、采用新技術(shù)和其他有效方法消除或減少資源跨國(guó)流動(dòng)和配置的機(jī)制性和技術(shù)，不斷提高全球貿(mào)易的運(yùn)作效率，最大程度地實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由和開放[2]。而上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展確實(shí)與貿(mào)易便利化緊密聯(lián)系，因此，接下來我們先對(duì)上海自貿(mào)區(qū)做一個(gè)簡(jiǎn)單的認(rèn)識(shí)，然后再對(duì)促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化的相關(guān)措施進(jìn)行研究。

二、上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展概述

上海自貿(mào)區(qū)自成立以來，取得了一定的成績(jī)，無論是從其進(jìn)出口額看，還是從其兩大港區(qū)的集裝箱吞吐量看。

根據(jù)上海海關(guān)總署的數(shù)據(jù)（見表一），可知上海自貿(mào)區(qū)在2014年1月實(shí)現(xiàn)的進(jìn)出口總額為595.6億元，其中出口額為150.5億元，進(jìn)口額為445.1億元；經(jīng)過半年的發(fā)展后，我們又發(fā)現(xiàn)其在2014年7月實(shí)現(xiàn)的進(jìn)出口總額達(dá)657.5億元，相比2014年1月，其增速達(dá)10.4%，其中出口額為184.1億元，相比1月增速達(dá)22.3%，進(jìn)口額為473.4億元，相比1月增速達(dá)6.4%，由此可見，上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展速度還是比較快的，成績(jī)也是喜人的。

表一：上海自貿(mào)區(qū)2014年1月和7月進(jìn)出口數(shù)據(jù) 單位：億元

時(shí)間

進(jìn)出口總額

增速

出口額

增速

進(jìn)口額

增速

2014年1月

595.6

--

150.5

--

445.1

--

2014年7月

657.5

10.4%

184.1

22.3%

473.4

6.4%

數(shù)據(jù)來源：上海海關(guān)總署

且從上海自貿(mào)區(qū)在2014年的后半年的發(fā)展情況來看，其總體情況也還是不錯(cuò)的。相對(duì)來說，其發(fā)展還是較穩(wěn)的，但仍受到一定的季節(jié)性影響，從2014年12月的進(jìn)出口情況可以看出，受西方12月如圣誕節(jié)等的影響，中國(guó)在12月的進(jìn)出口情況明顯好轉(zhuǎn)。

尤其是從比較2014年1月和7月的進(jìn)出口數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，其發(fā)展速度是比較快的，那么是什么原因推動(dòng)了上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展呢？其中貿(mào)易便利化對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展有著不可忽視的作用，值得我們?nèi)パ芯俊?/p>

三、貿(mào)易便利化的措施研究

（一）通關(guān)便利化推進(jìn)貿(mào)易便利化

上海自貿(mào)區(qū)自成立以來，進(jìn)行了逐步的改革，在國(guó)際貿(mào)易課題上，開展了一系列促使通關(guān)便利化的措施，包括一線進(jìn)境貨物“先進(jìn)區(qū)、后通關(guān)”、區(qū)內(nèi)企業(yè)貨物流轉(zhuǎn)自行運(yùn)輸、實(shí)行統(tǒng)一備案制[3]等，這些措施都簡(jiǎn)化了通關(guān)手續(xù)，提高了通關(guān)效率，尤其是上海當(dāng)局推出的“即查即放”系統(tǒng)等開展貿(mào)易活動(dòng)，使得”上海智檢”[4]逐步成為自貿(mào)區(qū)的代名詞，同時(shí)也進(jìn)一步推動(dòng)貿(mào)易便利化，使越來越多的企業(yè)受益。多家被采訪區(qū)內(nèi)企業(yè)表示，受通關(guān)便利化影響，該企業(yè)開展對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)量在逐步提升，有些企業(yè)的業(yè)增速可達(dá)50%，甚至更高，不僅是業(yè)務(wù)量，同時(shí)因通關(guān)效率的提高，也使企業(yè)在該方面可以減少15%―20%的成本，使企業(yè)從中受益，更能推動(dòng)更多的企業(yè)加入開展對(duì)外貿(mào)易，從而進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。由此可見，通關(guān)便利化對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展是起帶動(dòng)作用的。

（二）人民幣跨境結(jié)算加速貿(mào)易便利化

隨著上海自貿(mào)區(qū)的金融改革進(jìn)程的推進(jìn)，在國(guó)際貿(mào)易上，人民幣跨境結(jié)算[5]業(yè)務(wù)成功推出，并且為在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)辦理結(jié)算業(yè)務(wù)提供了便利，即結(jié)算手續(xù)簡(jiǎn)化：表現(xiàn)為減少了中間匯兌的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)間，以出口企業(yè)為例，當(dāng)其出口貨物收到貨款時(shí)，他可以通過選擇人民幣作為結(jié)算貨幣，使其收到的貨款直接為人民幣，此時(shí)，他不再需要進(jìn)行匯兌環(huán)節(jié)的辦理，為其完成一筆對(duì)外貿(mào)易減少了一定的時(shí)間，從側(cè)面反應(yīng)以人民幣作為結(jié)算貨幣是可以為其提供便利性的。

四、總結(jié)

總之，在上海自貿(mào)區(qū)實(shí)行改革之際，在國(guó)際貿(mào)易課題上，其對(duì)通關(guān)、開展人民幣跨境結(jié)算等的改革，使人民幣作為結(jié)算貨幣成為可能的金融改革，都一定程度上為自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)開展對(duì)外貿(mào)易提供了便利，最終形成了自貿(mào)區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展速度較快又保持穩(wěn)態(tài)的局面。至于其后續(xù)發(fā)展如何，還值得我們翹首以待。

參考文獻(xiàn)：

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【3】馬翠蓮：《上海自貿(mào)區(qū)：14項(xiàng)措施推進(jìn)貿(mào)易便利化》[N].金融時(shí)報(bào).2014.

第4篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文

[關(guān)鍵詞]商業(yè)銀行；可持續(xù)成長(zhǎng)；資本

[中圖分類號(hào)]F832.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]2095-3283（2014）03-0107-03

[作者簡(jiǎn)介]孫雅（1988-），女，漢族，江蘇揚(yáng)州人，碩士研究生在讀，研究方向：戰(zhàn)略管理。

在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案中有關(guān)金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新備受矚目，主要內(nèi)容包括：金融企業(yè)將有更自由、寬松的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和政策環(huán)境以鼓勵(lì)金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和運(yùn)用；自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立門檻也將降低，如外資銀行設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)降低，融資租賃公司在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機(jī)、單船子公司不設(shè)最低注冊(cè)資本限制等；區(qū)內(nèi)允許更多新的金融業(yè)態(tài)的發(fā)展，例如試驗(yàn)區(qū)內(nèi)將試點(diǎn)設(shè)立有限牌照銀行等。這一系列金融改革和創(chuàng)新舉措的推出，將加快推進(jìn)金融服務(wù)的深化和金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)能力的提高，同時(shí)也無疑有利于我國(guó)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)利率和匯率市場(chǎng)化改革深入發(fā)展所帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。因此，在金融業(yè)全面開放和我國(guó)銀行業(yè)改革邁出實(shí)質(zhì)性步伐的現(xiàn)實(shí)背景下，深入研究商業(yè)銀行可持續(xù)發(fā)展具有緊迫的現(xiàn)實(shí)意義，也具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。

雖然國(guó)內(nèi)外理論界和實(shí)務(wù)界都非常關(guān)注商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)問題，但到目前為止有關(guān)商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)影響因素的研究還不多見。本文試圖通過系統(tǒng)闡釋商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)的內(nèi)涵，梳理業(yè)界關(guān)于企業(yè)和商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)影響因素的已有研究，并結(jié)合商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的特殊性，對(duì)商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)的主要影響因素進(jìn)行深入分析，以期為該領(lǐng)域的進(jìn)一步研究提供新的元素。

一、商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)內(nèi)涵

商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)內(nèi)涵還沒有達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，杜曉榮，張玲（2007）從資源與能力的角度，認(rèn)為商業(yè)銀行是其所擁有金融資源及能力的集合。Christen（1994）、Morduch（1997）等從財(cái)務(wù)與組織視角對(duì)商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)進(jìn)行界定，他們強(qiáng)調(diào)金融機(jī)構(gòu)自身的獨(dú)立性，不但包括財(cái)務(wù)上的可持續(xù)，還包括在組織上的可持續(xù)，兩者的結(jié)合才能保證銀行的獨(dú)立存在及發(fā)展。雖然目前商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)還沒有一個(gè)較為全面、系統(tǒng)的定義，但是根據(jù)前人的研究，筆者認(rèn)為銀行可持續(xù)成長(zhǎng)可定義為：適應(yīng)全球化、現(xiàn)代化要求，既考慮銀行當(dāng)前發(fā)展需要，又考慮銀行未來發(fā)展需要，正確處理和把握好短期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、自身效益和社會(huì)效益的關(guān)系，憑借其資金導(dǎo)向功能來優(yōu)化資源配置，支持綠色金融發(fā)展，降低能耗，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的全面可持續(xù)成長(zhǎng)。

二、我國(guó)商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)影響因素的特殊性

（一）企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)影響因素概述

由于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響因素眾多且研究的視角各異， 因此到目前為止還沒有定論。國(guó)內(nèi)學(xué)者中具有代表性的觀點(diǎn)有：劉力鋼教授（2001） 提出了合力模型， 他認(rèn)為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展受到多方面的綜合因素影響， 比如經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、戰(zhàn)略、技術(shù)、管理、市場(chǎng)、文化、競(jìng)爭(zhēng)等。黃小軍指出， 企業(yè)要獲得可持續(xù)成長(zhǎng)必須具備持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力。趙偉認(rèn)為，影響工業(yè)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的九類因素主要包括： 市場(chǎng)需求、資源、人力資源、物質(zhì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、創(chuàng)新能力、環(huán)境保護(hù)、經(jīng)營(yíng)管理、社會(huì)環(huán)境。朱開悉指出，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)銷售和盈利的持續(xù)成長(zhǎng)即實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。郭蕊吸取了傳統(tǒng)的績(jī)效評(píng)價(jià)思想， 在界定了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵的基礎(chǔ)上， 從社會(huì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、制度和財(cái)務(wù)五個(gè)維度分析了影響企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力的主要變量。綜合以上觀點(diǎn)，可以將企業(yè)可持續(xù)成長(zhǎng)主要影響因素歸納為人力資本、企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力、與社會(huì)環(huán)境自然環(huán)境的和諧程度及企業(yè)制度等。

（二）商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)影響因素的特殊性

法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家吉布萊特認(rèn)為， 企業(yè)成長(zhǎng)是一個(gè)隨機(jī)過程， 影響企業(yè)成長(zhǎng)的因素非常復(fù)雜， 無法對(duì)其準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和把握。具體到商業(yè)銀行而言， 基于商業(yè)銀行的企業(yè)本質(zhì)并考慮到商業(yè)銀行作為主要的金融中介，不僅在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中扮演重要的角色，而且與一般公司相比具有諸多特殊性，影響和制約商業(yè)銀行成長(zhǎng)的因素除了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素外， 還廣泛包括資本約束、公司治理、金融制度、戰(zhàn)略管理、金融創(chuàng)新、企業(yè)文化、銀行家以及低碳金融等制度、技術(shù)和文化層面的因素。

三、我國(guó)商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)主要影響因素分析

（一）經(jīng)營(yíng)理念與經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略

在經(jīng)濟(jì)全球化和金融自由化的大背景下，我國(guó)商業(yè)銀行面臨著更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)，很多著名的資本雄厚大銀行不斷證明了全球化和綜合化并不一定能夠保證在新形勢(shì)下銀行能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)成長(zhǎng)。不良貸款、內(nèi)外部環(huán)境的變化以及風(fēng)險(xiǎn)的累積促使那些“大而全”的銀行進(jìn)行改革和戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變。面對(duì)難以預(yù)測(cè)的復(fù)雜環(huán)境，我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)通過戰(zhàn)略變革來協(xié)調(diào)內(nèi)外環(huán)境使戰(zhàn)略管理成為常態(tài)，將銀行的規(guī)模擴(kuò)張向可持續(xù)成長(zhǎng)轉(zhuǎn)變。正如錢德勒所說的，戰(zhàn)略決定結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)緊跟經(jīng)營(yíng)理念與經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提條件。因此，為了保證我國(guó)商業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)可持續(xù)成長(zhǎng)，必須積極培育可持續(xù)成長(zhǎng)理念，將可持續(xù)成長(zhǎng)的思想深植到銀行的文化和底蘊(yùn)中。與此同時(shí)，將可持續(xù)成長(zhǎng)作為指導(dǎo)思想，納入商業(yè)銀行發(fā)展的目標(biāo)、使命和長(zhǎng)期規(guī)劃中。

（二）制度安排和機(jī)制建設(shè)

我國(guó)商業(yè)銀行中起主導(dǎo)作用的是國(guó)有銀行，由于脫胎于國(guó)有商業(yè)，所以國(guó)有銀行帶有濃厚的政治色彩，經(jīng)營(yíng)管理的效率不高，治理結(jié)構(gòu)也存在嚴(yán)重的缺陷，面對(duì)外來的競(jìng)爭(zhēng)，很難像外資銀行一樣靈活適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展變化。制度和機(jī)制的安排可以將經(jīng)營(yíng)管理中的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律性的東西加以規(guī)范化，從而減少溝通和交易成本，保證整個(gè)機(jī)構(gòu)的高效運(yùn)營(yíng)。制度管理已成為我國(guó)商業(yè)銀行管理不可缺少的組成部分。合理的制度安排能夠加快決策與實(shí)行速度、提高管理效能、降低風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)一步促進(jìn)其可持續(xù)成長(zhǎng)。機(jī)制是系統(tǒng)內(nèi)在規(guī)律的表現(xiàn)形式與實(shí)際運(yùn)行，是制度可操作化的具體過程。商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的特殊性決定了其比一般企業(yè)更具有專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，所以更加需要通過內(nèi)部決策、控制、激勵(lì)等機(jī)制的建立與完善來確保制度的執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)高層面的制度整合。

（三）團(tuán)隊(duì)與企業(yè)文化建設(shè)

當(dāng)今以知識(shí)為主導(dǎo)的時(shí)代，土地、資本、能源等要素逐漸被高級(jí)人才和高端知識(shí)所取代，從而企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也相應(yīng)地轉(zhuǎn)化為無形的技術(shù)、人才和知識(shí)的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的打造更是來源于一流的人才團(tuán)隊(duì)和獨(dú)特的企業(yè)文化。人才因素成為關(guān)系到商業(yè)銀行能否可持續(xù)成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，是銀行發(fā)展的最重要的資本之一。目前我國(guó)一些銀行忽略了以人為本的可持續(xù)發(fā)展觀念，只是把員工當(dāng)作“經(jīng)濟(jì)人”，沒有對(duì)他們進(jìn)行很好的激勵(lì)，從而帶來人才的流動(dòng)和效率的下降。因此，我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)大力開發(fā)人力資源，不斷挖掘員工潛力，選拔思想文化能力素質(zhì)高、具有較高的知識(shí)層次和豐富專業(yè)知識(shí)的復(fù)合型人才。打造一流的人才團(tuán)隊(duì)，在很大程度上決定著商業(yè)銀行能否可持續(xù)發(fā)展及其速度。同時(shí)，我國(guó)商業(yè)銀行還沒有完全發(fā)揮出優(yōu)秀企業(yè)文化的顯著導(dǎo)向作用和凝聚作用，更沒有形成適合自身的文化理念，管理者和員工也還沒有深深烙下企業(yè)文化的印記。因此，惟有鑄造和形成獨(dú)特的文化基因，才能從根本上實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行持續(xù)成長(zhǎng)。

（四）創(chuàng)新能力與學(xué)習(xí)能力

金融創(chuàng)新是指商業(yè)銀行為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，通過引入新技術(shù)、采用新方法、開辟新市場(chǎng)、構(gòu)建新組織，在戰(zhàn)略決策、制度安排、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員準(zhǔn)備、管理模式、業(yè)務(wù)流程和金融產(chǎn)品等方面開展的各項(xiàng)活動(dòng)，最終體現(xiàn)為銀行風(fēng)險(xiǎn)管理能力的不斷提高，以及為客戶提供的服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)方式的創(chuàng)造與更新。主要包括金融技術(shù)、金融市場(chǎng)、金融服務(wù)、金融產(chǎn)品等的創(chuàng)新。許多創(chuàng)新可以規(guī)避利率、匯率和通貨膨脹等風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還能規(guī)避管制，通過開發(fā)新型金融產(chǎn)品來提高獲利能力。另外，伴隨財(cái)富不斷增長(zhǎng)，客戶對(duì)多樣化金融資產(chǎn)和金融交易的需求必然相應(yīng)增加，為了滿足客戶的個(gè)性化和差異化的需求，銀行有動(dòng)力開發(fā)和提供更多新的金融產(chǎn)品，從而獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。學(xué)習(xí)能力是反映商業(yè)銀行不斷適應(yīng)環(huán)境，對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)推陳出新嘗試變化的能力。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代， 商業(yè)銀行必須具備學(xué)習(xí)成長(zhǎng)能力，才能跟上時(shí)展的步伐，在現(xiàn)有的金融競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中保持可持續(xù)成長(zhǎng)。

（五）資本約束與風(fēng)險(xiǎn)管理

銀行的特殊性之一主要表現(xiàn)在它以貨幣為經(jīng)營(yíng)對(duì)象，集吸收和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)為一身， 因此安全穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)對(duì)于銀行至關(guān)重要。 一方面銀行需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)， 另一方面銀行通過其金融產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。在這種“特殊企業(yè)”里， 以資金的融通為盈利手段，資本的本質(zhì)特征就體現(xiàn)在對(duì)未來不確定性損失的承擔(dān)上， 同時(shí)顯示了銀行具有與生俱來的風(fēng)險(xiǎn)脆弱性。由此， 銀行資本的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力與銀行的日常管理工作發(fā)生了密切聯(lián)系， 成為制約商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)關(guān)鍵因素。從理論上說，如果沒有資本充足率的約束，商業(yè)銀行幾乎可以無限制地?cái)U(kuò)

張，但實(shí)際情況是如果任由商業(yè)銀行無限制地?cái)U(kuò)張， 那么就很有可能帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)， 嚴(yán)重的話甚至?xí)?dǎo)致銀行破產(chǎn)、金融危機(jī)以及一系列的連鎖反應(yīng)。因此，出于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的考慮和對(duì)此系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)心，新巴薩爾協(xié)議出臺(tái)，對(duì)資本充足率提出了明確的最低標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)行巴塞爾協(xié)議監(jiān)管要求資本充足率和核心資本充足率兩者分別不得低于8%和4%。這為防止商業(yè)銀行進(jìn)行無限擴(kuò)張?zhí)峁┝酥贫缺Ｕ?，在制度上保證了商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)。風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行可持續(xù)發(fā)展的重要保障。商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)中會(huì)遇到各種不確定的因素，其中很多都有可能會(huì)對(duì)商業(yè)銀行帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失，但同時(shí)這也是其發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，風(fēng)險(xiǎn)與收益呈正相關(guān)關(guān)系。正如著名貨幣銀行家馬丁?西耶所說，商業(yè)銀行“一直以來就是山頂上的城市”。因此對(duì)商業(yè)銀行進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理變得迫切且必要。將風(fēng)險(xiǎn)管理提升到商業(yè)銀行可持續(xù)成長(zhǎng)的戰(zhàn)略高度，已成為銀行等金融機(jī)構(gòu)的普遍共識(shí)。只有在合理的戰(zhàn)略框架下，采用適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)方式，構(gòu)建包含信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，把潛在的未知風(fēng)險(xiǎn)控制在適度的范圍內(nèi)，才能促進(jìn)商業(yè)銀行的長(zhǎng)期穩(wěn)定、可持續(xù)成長(zhǎng)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]杜曉榮，張玲.基于資源和能力的我國(guó)商業(yè)銀行可持續(xù)發(fā)展影響因素研究[J].財(cái)政與金融，2007（19）：28-29.

第5篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文

外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法最新版第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，完善法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院決定，制定本辦法。

第二條 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。

第三條 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

備案機(jī)構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱綜合管理系統(tǒng))開展備案工作。

第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫備案申報(bào)承諾書，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。

第二章 備案程序

第五條 設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者(或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡(jiǎn)稱全體發(fā)起人)指定的代表或共同委托的人在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過綜合管理系統(tǒng)，在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》(以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立申報(bào)表》)及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。

第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過綜合管理系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》(以下簡(jiǎn)稱《變更申報(bào)表》)及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)：

(一)外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊(cè)地址、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍、注冊(cè)資本、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更;

(二)外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名(名稱)、國(guó)籍/地區(qū)或地址(注冊(cè)地或注冊(cè)地址)、證照類型及號(hào)碼、認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型變更;

(三)股權(quán)(股份)、合作權(quán)益變更;

(四)合并、分立、終止;

(五)外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對(duì)外抵押轉(zhuǎn)讓;

(六)中外合作企業(yè)外國(guó)合作者先行回收投資;

(七)中外合作企業(yè)委托經(jīng)營(yíng)管理。

其中，合并、分立、減資等事項(xiàng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案時(shí)說明依法辦理公告手續(xù)情況。

前述變更事項(xiàng)涉及最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間;法律法規(guī)對(duì)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)的生效條件另有要求的，以滿足相應(yīng)要求的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間。

外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國(guó)投資者持股比例變化累計(jì)超過5%以及控股或相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)。

第七條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：

(一)外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

(二)外商投資企業(yè)全體投資者(或全體發(fā)起人)或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)承諾書》;

(三)全體投資者(或全體發(fā)起人)或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明;

(四)外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明(未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供);

(五)投資者主體資格證明或自然人身份證明(變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無需提供);

(六)法定代表人自然人身份證明(變更事項(xiàng)不涉及法定代表人變更的，無需提供)。

前述文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。

第八條 外商投資企業(yè)的投資者在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的，如投資的實(shí)際情況發(fā)生變化，應(yīng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)向備案機(jī)構(gòu)就變化情況履行變更備案手續(xù)。

第九條 經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)辦理備案手續(xù);完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》同時(shí)失效。

第十條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

第十一條 外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》及相關(guān)文件后，備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門依法處理。

備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍作出進(jìn)一步說明的，應(yīng)一次性在線告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。提交補(bǔ)充信息的時(shí)間不計(jì)入備案機(jī)構(gòu)的備案時(shí)限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)信息，備案機(jī)構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項(xiàng)另行提出備案申請(qǐng)，已實(shí)施該設(shè)立或變更事項(xiàng)的，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)另行提出。

備案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過綜合管理系統(tǒng)備案結(jié)果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息。

第十二條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)材料(復(fù)印件)或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》(以下簡(jiǎn)稱《備案回執(zhí)》)。

第十三條 備案機(jī)構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：

(一)外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案申報(bào)材料，且符合形式要求;

(二)備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng);

(三)該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)屬于備案范圍;

(四)是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍。

第三章 監(jiān)督管理

第十四條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

商務(wù)主管部門與公安、國(guó)有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。

第十五條 商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)等隨機(jī)抽取確定檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

第十六條 公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門舉報(bào)。舉報(bào)采取書面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，商務(wù)主管部門接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的檢查。

第十七條 其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行檢查。

第十八條 對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務(wù)主管部門可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。

第十九條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：

(一)是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù);

(二)外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

(三)是否在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

(四)是否未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

(五)是否存在觸發(fā)國(guó)家安全審查的情形;

(六)是否偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》;

(七)是否履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定。

第二十條 檢查時(shí)，商務(wù)主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。

第二十一條 商務(wù)主管部門實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。

第二十二條 商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠(chéng)信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案，備案不實(shí)，偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)誠(chéng)信信息通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。

商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠(chéng)信信息。

商務(wù)主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠(chéng)信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或國(guó)家秘密。

第二十三條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)中的自身誠(chéng)信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。

對(duì)于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠(chéng)信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門應(yīng)移除該不誠(chéng)信記錄。

第四章 法律責(zé)任

第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正;逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以下罰款。

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可處1萬(wàn)元以下的罰款。

第二十八條 有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第二十九條 本辦法實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。

第三十條 外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十一條 外商投資事項(xiàng)涉及國(guó)家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時(shí)認(rèn)為該外商投資事項(xiàng)可能屬于國(guó)家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國(guó)家安全審查申請(qǐng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng)，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。

第三十二條 投資類外商投資企業(yè)(包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))視同外國(guó)投資者，適用本辦法。

第三十三條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照本辦法辦理。

第三十四條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法(試行)》辦理。

第三十五條 商務(wù)部于本辦法生效前的部門規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。

第三十六條 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對(duì)本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行?！蹲杂少Q(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》(商務(wù)部公告20xx年第12號(hào))同時(shí)廢止。

外商投資的定義外商投資，是指外國(guó)的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人依照中華人民共和國(guó)法律的規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行私人直接投資。 外商投資的投資主體是外商，又稱為外國(guó)投資者，這里強(qiáng)調(diào)的是外國(guó)國(guó)籍，包括在中國(guó)境外、依照其他國(guó)家相關(guān)法律設(shè)立的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織，以及具有外國(guó)國(guó)籍的個(gè)人;此外，由于歷史、政治、法律等原因，外商還包括我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者。

第6篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文

“京津冀協(xié)同發(fā)展”作為重大國(guó)家戰(zhàn)略自2014年初提出至今，經(jīng)過學(xué)界和政府部門的多方探討，已經(jīng)形成“京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要”并。盡管有一些不同的理解，但從設(shè)計(jì)框架看，規(guī)劃綱要基本上確定了以北京為“中心”的三地分工布局。很明顯，´從戰(zhàn)略規(guī)劃提出的意圖看，“一體化改革”是京津冀協(xié)同發(fā)展的核心目標(biāo)。

眾所周知，自改革開放以來，經(jīng)過30多年的高速發(fā)展，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失衡。十以來，新一屆政府關(guān)于“三期疊加”、“新常態(tài)”的論述，高度概括了我們當(dāng)面經(jīng)濟(jì)形勢(shì)所面臨的問題，結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)勢(shì)在必行。不僅產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)面臨升級(jí)調(diào)整的壓力，區(qū)域結(jié)構(gòu)也同樣面臨升級(jí)調(diào)整的壓力。

從區(qū)域和城市發(fā)展的角度來看，區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整是新型城鎮(zhèn)化的重要內(nèi)涵，京津冀區(qū)域的問題具有典型意義。截至“十二五”末，盡管京津冀三地在總量增長(zhǎng)方面取得了巨大成績(jī)，但其發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性問題非常突出：三地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性差、合作水平低，規(guī)劃發(fā)展上行政區(qū)隔、地方競(jìng)爭(zhēng)行為明顯；經(jīng)濟(jì)落差大，“先進(jìn)的歐洲城市”與“落后的非洲農(nóng)村”并存的現(xiàn)象突出，京、津兩個(gè)超級(jí)大城市周邊就是“環(huán)京津貧困帶”；區(qū)域城市體系分布極不合理，北京“大城市病”突出；資源、環(huán)境壓力巨大，對(duì)可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成挑戰(zhàn)；與長(zhǎng)三角和珠三角相比，京津冀區(qū)域計(jì)劃色彩較濃，市場(chǎng)配置資源的能力較差；等等。產(chǎn)生這些問題的根源，在于傳統(tǒng)政府管理的體制機(jī)制困境，而要突破傳統(tǒng)政府體制機(jī)制障礙，就必須“打破一畝三分地”，采取頂層設(shè)計(jì)，以“一盤棋”的思路來實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

對(duì)“一體化”目標(biāo)的認(rèn)識(shí)

歷史是不可逾越的，不同區(qū)域在文化、基礎(chǔ)、制度變遷路徑上的不同，決定了其模式選擇往往不能全盤照搬，也不可能簡(jiǎn)單地搞全國(guó)“一刀切”，必須因地制宜尋求創(chuàng)新突破。與長(zhǎng)三角、珠三角相比，京津冀區(qū)域協(xié)同發(fā)展水平較低，其實(shí)現(xiàn)“一體化”目標(biāo)客觀上需要體制機(jī)制的轉(zhuǎn)換時(shí)間，應(yīng)當(dāng)采取分步走的策略。

盡管目前各界對(duì)“一體化”還有一些不同認(rèn)識(shí)（例如，近期內(nèi)童大煥、任志強(qiáng)等人的看法），但從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的角度來看，區(qū)域一體化是提高區(qū)域整體發(fā)展水平的必由之路。“一體化”并非“均質(zhì)化”，從“行政區(qū)隔”到區(qū)域一體化，顯然不可能一蹴而就，而是一個(gè)逐步推進(jìn)、不斷完善的過程。

區(qū)域一體化的推進(jìn)，不僅涉及增量調(diào)整，而且涉及存量調(diào)整，甚至涉及“觸動(dòng)靈魂”的問題，其現(xiàn)實(shí)難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)比書面上的研究要復(fù)雜得多，是一項(xiàng)艱巨的系統(tǒng)工程。因此，在現(xiàn)實(shí)推進(jìn)的步驟和進(jìn)度安排上，不但要考慮區(qū)域內(nèi)各地方的資源、基礎(chǔ)和制度條件，還要考慮發(fā)展的階段性要求和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的階段性特點(diǎn)，協(xié)調(diào)好“一體化”各個(gè)子目標(biāo)的先后次序和銜接關(guān)系，由易及難、重點(diǎn)突破、層層遞進(jìn)、堅(jiān)持不懈。

協(xié)同發(fā)展中的“一體化”邏輯

“一體化”是協(xié)同發(fā)展的目標(biāo)，協(xié)同發(fā)展強(qiáng)調(diào)的是分工合作，因此，“一體化”也就并非“均質(zhì)化”，而是合作制度框架下的市場(chǎng)一體化、要素一體化。

資源條件、環(huán)境約束是京津冀區(qū)域合作發(fā)展的基礎(chǔ)。目前，京津冀三地的總體發(fā)展共同面臨資源約束和環(huán)保壓力，三地既需要共同承擔(dān)“節(jié)能減排降耗”的任務(wù)，又要面對(duì)三地在發(fā)展水平上客觀存在的梯度差異，協(xié)調(diào)好成本分擔(dān)和轉(zhuǎn)移補(bǔ)償?shù)年P(guān)系。補(bǔ)償性原則在三地協(xié)同發(fā)展中是需要考慮的，歷史上先進(jìn)城市對(duì)落后地區(qū)的虹吸效應(yīng)，是形成區(qū)域內(nèi)發(fā)展落差的主要原因，現(xiàn)階段需要先進(jìn)城市對(duì)落后地區(qū)進(jìn)行反哺，才能由“先富”帶動(dòng)“共富”。這種關(guān)系，不僅存在于京、津兩個(gè)超大城市與河北之間，一定程度上也存在于京、津兩地之間。所以，正如我們現(xiàn)在所看到的，北京作為首都，因功能過多和資源過于集中出現(xiàn)了嚴(yán)重的“擁堵”，需要對(duì)外疏解“非首都功能”；天津需要提高發(fā)展能力和水平；河北則需要發(fā)展機(jī)會(huì)和優(yōu)化產(chǎn)能。由此，也不難理解，實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的首要問題，是對(duì)資源配置進(jìn)行存量上的調(diào)整，以擺脫現(xiàn)有的“馬太效應(yīng)”。這不是簡(jiǎn)單地靠市場(chǎng)機(jī)制所能解決的問題（其實(shí)這些存在的問題本質(zhì)上是一種市場(chǎng)失靈現(xiàn)象），需要“政府有為”，在總體規(guī)劃上進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，這也是規(guī)劃綱要的本質(zhì)所在。

交通一體化、信息一體化是京津冀協(xié)同發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是先期目標(biāo)。交通等基礎(chǔ)設(shè)施的一體化，是協(xié)同發(fā)展的基礎(chǔ)條件，協(xié)同發(fā)展不但要盡快解決各自為政的“斷頭路”現(xiàn)象，還要盡快實(shí)現(xiàn)以公共交通為核心的交通體系和以通信為核心的信息基礎(chǔ)體系的互通互聯(lián)?；A(chǔ)設(shè)施的一體化，是協(xié)同發(fā)展的血脈， “主動(dòng)脈”和“毛細(xì)血管”構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，要在不斷優(yōu)化的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)區(qū)域全覆蓋。其中，主要城市節(jié)點(diǎn)應(yīng)盡快實(shí)現(xiàn)快速軌道交通網(wǎng)絡(luò)的覆蓋，壓縮區(qū)域交運(yùn)的時(shí)間成本。

金融一體化是京津冀協(xié)同發(fā)展的客觀要求，也是市場(chǎng)一體化的重要內(nèi)核。“金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心”，結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)需要資本力量的支持。但單純依靠市場(chǎng)力量的金融創(chuàng)新，往往難以擺脫資本的逐利屬性和短期屬性，這就是我們常說的“銀行往往只會(huì)錦上添花，而不是雪中送炭”。引導(dǎo)社會(huì)資金投入到區(qū)域開發(fā)領(lǐng)域，往往需要政府層面主導(dǎo)的金融創(chuàng)新，組建區(qū)域開發(fā)銀行、采用PPP模式等。我們現(xiàn)在有幸看到了這方面的舉措和創(chuàng)新正在積極開展。

社會(huì)管理一體化是京津冀協(xié)同發(fā)展的最終實(shí)現(xiàn)形式，也是市場(chǎng)一體化的終極制度基礎(chǔ)。新型城鎮(zhèn)化最終是以“人為核心”的城鎮(zhèn)化，人的流動(dòng)自由，往往是市場(chǎng)一體化的最高形式。社會(huì)管理一體化的核心內(nèi)容是公共服務(wù)的一體化，正如目前積極推動(dòng)的“包括建立區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的公共就業(yè)服務(wù)平臺(tái)和勞務(wù)協(xié)作會(huì)商機(jī)制，落實(shí)養(yǎng)老保險(xiǎn)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移政策，統(tǒng)籌三省市考試招生制度改革等”。社會(huì)管理一體化的實(shí)現(xiàn)，預(yù)計(jì)是一個(gè)較為漫長(zhǎng)的過程，需要逐步推進(jìn)， “成熟一項(xiàng)、推出一項(xiàng)”。

需要格外關(guān)注的幾個(gè)問題

區(qū)域一體化，是城鎮(zhèn)化的高級(jí)發(fā)展階段。改革開放以來的快速城鎮(zhèn)化，曾經(jīng)一度成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)力。但截至“十二五”末，以往的城鎮(zhèn)化與投資驅(qū)動(dòng)型的增長(zhǎng)模式、加工貿(mào)易為主的外需拉動(dòng)模式以及土地財(cái)政為主的城市開發(fā)模式連為一體，導(dǎo)致了嚴(yán)重的“不完全城市化”現(xiàn)象，最終導(dǎo)致我們?cè)诔鞘谢俾首羁斓臅r(shí)期（城市化率達(dá)到50%左右的發(fā)展階段），經(jīng)濟(jì)增速卻開始放緩，出現(xiàn)了理論與現(xiàn)實(shí)的悖論（有學(xué)者定義為“城市化陷阱現(xiàn)象”）。所以，區(qū)域一體化作為新型城鎮(zhèn)化的策略選擇，不能沿襲老路，必須充分吸取之前的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，闖出一條以效益和質(zhì)量為核心的新路。

首先，京津冀協(xié)同發(fā)展是新型城鎮(zhèn)化的典型案例，也是我們對(duì)傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的糾偏，是對(duì)各自為政、以GDP為核心、土地城鎮(zhèn)化過快的城市化路數(shù)的修正。新常態(tài)下，傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化面臨困境，土地財(cái)政難以為繼，產(chǎn)能結(jié)構(gòu)粗放、效益下滑，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整困難重重。京津冀協(xié)同發(fā)展，不僅要解決三地之間的結(jié)構(gòu)優(yōu)化，更要結(jié)合當(dāng)前國(guó)家宏觀上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向。自2012年起，作為東部沿海三大經(jīng)濟(jì)圈域之一的京津冀，經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩，結(jié)構(gòu)升級(jí)的壓力逐漸凸顯。所以，我們也必須認(rèn)識(shí)到，京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略是“新常態(tài)”下的重大國(guó)家戰(zhàn)略，與其他國(guó)家戰(zhàn)略是相互支撐、相輔相成的關(guān)系：作為歐亞大陸橋的東北亞支點(diǎn)，與“一帶一路”和“亞投行”戰(zhàn)略呼應(yīng)勾連；作為東部沿海區(qū)域，內(nèi)含“自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)”和“自主創(chuàng)新示范區(qū)”的國(guó)家戰(zhàn)略；作為東部三大經(jīng)濟(jì)圈域之一的環(huán)渤海區(qū)域核心地帶， “互聯(lián)網(wǎng)+”、“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”是其轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要內(nèi)涵。

其次，按照2013年“7.30”會(huì)議提出的“結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)”的思路、十八屆三中全會(huì)提出的全面深改的框架設(shè)計(jì)要求，京津冀協(xié)同發(fā)展的主要內(nèi)涵是創(chuàng)新，是治理模式創(chuàng)新、行政體制改革、深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)管理體制等方面的創(chuàng)新綜合。一些傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式的積習(xí)和弊端，必須予以修正。例如，比較突出的現(xiàn)象，前期熱炒保定房?jī)r(jià)、近期通州房?jī)r(jià)上漲，實(shí)際上反映的仍然是土地財(cái)政思維和投資驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)路數(shù)。我們現(xiàn)在必須深刻認(rèn)識(shí)到，靠以土地開發(fā)和房地產(chǎn)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式，已經(jīng)走到盡頭了，其過度超前發(fā)展已經(jīng)嚴(yán)重破壞了實(shí)體經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)之間的平衡關(guān)系。房地產(chǎn)、股市等虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一旦脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需，就產(chǎn)生泡沫化風(fēng)險(xiǎn)。所以，京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要所提出的土地市場(chǎng)一體化，我個(gè)人認(rèn)為，不是簡(jiǎn)單地把土地買賣放在一起，而是城市土地使用制度和農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度（包括耕地和建設(shè)用地）的制度創(chuàng)新。創(chuàng)新城鄉(xiāng)用地制度，才能避免走過去土地財(cái)政的老路，把實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成本降下來。如果不是依靠這樣的創(chuàng)新支撐，局部房地產(chǎn)市場(chǎng)即使因?yàn)橐?guī)劃熱起來，即使通過傳統(tǒng)“國(guó)N條”的調(diào)控模式，也難以獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期動(dòng)力了。這方面的問題，必須慎之！

再次，談一談生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和治理。眾所周知，京津冀區(qū)域的“人與資源”和“人與環(huán)境”的關(guān)系是比較緊張的，生態(tài)系統(tǒng)已經(jīng)相當(dāng)脆弱。即使我們現(xiàn)在遭遇增速放緩的壓力，也不應(yīng)該放棄淘汰落后產(chǎn)能、淘汰“冒煙”產(chǎn)業(yè)的決心。生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，必須在形成共識(shí)的基礎(chǔ)上，建立有效的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，避免以往地方政府出于GDP政績(jī)觀考慮的地方保護(hù)主義的出現(xiàn)。對(duì)于一些能耗大、污染重的重化工業(yè)，一方面要采取經(jīng)濟(jì)手段（如建立統(tǒng)一的排放權(quán)交易市場(chǎng)）和法制手段督促其通過技術(shù)創(chuàng)新節(jié)能減排；另一方面必須通盤考慮，在規(guī)劃布局上適度規(guī)模集中，杜絕各地分散發(fā)展的問題。

第7篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文

[關(guān)鍵詞]第四方物流 供應(yīng)鏈 物流信息平臺(tái) 物流人才

[中圖分類號(hào)]F259.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-5349（2014）02-0181-02

李芳芳（1990-），女，山東聊城人，德州學(xué)院工商管理專業(yè)2012級(jí)學(xué)生。

一、第四方物流的產(chǎn)生及發(fā)展背景

現(xiàn)今在“橫向一體化”的管理模式下產(chǎn)生了一條從最上游到下游的連接所有企業(yè)的“鏈”。在緊鄰企業(yè)間出現(xiàn)的供需關(guān)系，把所有參與企業(yè)串聯(lián)起來形成了供應(yīng)鏈，若使鏈上所有參與企業(yè)獲益，所有參與企業(yè)必須達(dá)到協(xié)調(diào)一致的運(yùn)作。第三方物流供應(yīng)商的出現(xiàn)，可以滿足客戶部分對(duì)供應(yīng)鏈物流服務(wù)的需求。但是第三方物流沒有實(shí)現(xiàn)其最大的附加價(jià)值，基于信息和知識(shí)，在實(shí)際運(yùn)作中，第三方物流公司缺乏對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈進(jìn)行運(yùn)作的戰(zhàn)略專長(zhǎng)和真正整合供應(yīng)鏈流程的相關(guān)技術(shù)。

在當(dāng)今的供應(yīng)鏈環(huán)境中，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇和電子商務(wù)影響力的迅速擴(kuò)展，使顧客對(duì)外包服務(wù)期望越來越高。顧客未滿足的期望推動(dòng)企業(yè)重新評(píng)估他們的供應(yīng)鏈戰(zhàn)略，把提供物流服務(wù)從具體的運(yùn)輸管理協(xié)調(diào)和供應(yīng)鏈管理上升到對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈的整合優(yōu)化和供應(yīng)鏈方案的再造設(shè)計(jì)。第四方物流應(yīng)運(yùn)而生。

第四方物流（Fourth Party Logistics簡(jiǎn)稱4PL）在1996年由美國(guó)埃森哲公司Accenture的Dow Bauknight率先提出，并定義為“一個(gè)調(diào)配和管理組織自身的及具有互補(bǔ)型的服務(wù)提供商的資源、能力和技術(shù)，來提供全面的供應(yīng)鏈解決方案的供應(yīng)鏈集成商”，它是一種虛擬物流。

二、第四方物流的特點(diǎn)

第一，4PL依靠最優(yōu)秀的第三方物流供應(yīng)商、技術(shù)供應(yīng)商、管理咨詢顧問和其他增值服務(wù)商，整合社會(huì)物流資源，為用戶提供獨(dú)特和廣泛的并且比較完善的供應(yīng)鏈解決方案。4PL的供應(yīng)鏈解決方案共分為四個(gè)層次，即執(zhí)行、實(shí)施、變革和再造。

第二，4PL充分利用供應(yīng)鏈上各服務(wù)提供商的功能，以及客戶的能力和4PL自身的優(yōu)勢(shì)，對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈價(jià)值的增加產(chǎn)生作用。它關(guān)注供應(yīng)鏈管理的各個(gè)層次，通過不斷更新優(yōu)化的供應(yīng)鏈新方案來滿足顧客獨(dú)特個(gè)性化的需求。

利潤(rùn)增長(zhǎng)，4PL是一個(gè)集成商，它關(guān)注的是整條供應(yīng)鏈，它通過整合自己及其他組織機(jī)構(gòu)的資源、能力和技術(shù)、服務(wù)等構(gòu)建并實(shí)施一個(gè)綜合的供應(yīng)鏈解決方案，為客戶和自身帶來驚人的綜合效益。

運(yùn)營(yíng)成本降低，通過整條供應(yīng)鏈集成達(dá)到提高運(yùn)作效率、降低采購(gòu)成本的目的。流程一體化、系統(tǒng)整合和運(yùn)作的結(jié)合使運(yùn)營(yíng)成本和產(chǎn)品銷售成本降低。利用現(xiàn)代信息技術(shù)、科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)化管理，減少存貨和現(xiàn)金積壓，大幅降低工作成本。

提高資產(chǎn)利用率，客戶通過整條供應(yīng)鏈外包減少固定資產(chǎn)占用和提高了資產(chǎn)利用率，從而投身核心業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲得經(jīng)濟(jì)效益的提高。

三、我國(guó)第四方物流發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題

我國(guó)第三方物流發(fā)展不成熟，第四方物流在我國(guó)的基礎(chǔ)薄弱。我國(guó)第四方物流是在客戶需求擴(kuò)張和全球物流發(fā)展的推動(dòng)下產(chǎn)生的，但是第四方物流需要依靠第三方物流的實(shí)際運(yùn)作來實(shí)現(xiàn)并得到驗(yàn)證。4PL是比3PL更進(jìn)一步的物流服務(wù)業(yè)態(tài)，第三方物流服務(wù)于第四方物流，第四方物流是第三方物流的管理者和集成者。我國(guó)第三方物流業(yè)不夠發(fā)達(dá)，遑論專業(yè)化的物流公司，短期內(nèi)無法形成有領(lǐng)導(dǎo)力量的第四方物流供應(yīng)商。

我國(guó)物流人才缺口嚴(yán)重，人才結(jié)構(gòu)不合理。至上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)批準(zhǔn)設(shè)立之后，給物流業(yè)帶來商機(jī)，人才需求增長(zhǎng)勢(shì)在必行，預(yù)計(jì)該行業(yè)人才需求將比去年增加10%-20%。以現(xiàn)代物流為主體的中國(guó)生產(chǎn)行業(yè)正位于一個(gè)長(zhǎng)周期的開端階段。目前，我國(guó)物流行業(yè)中勝任其職的高級(jí)物流人才極其匱乏。相關(guān)部門了解到，截至2010年，我國(guó)高級(jí)物流人才每年需求3-4萬(wàn)人。中國(guó)的物流人才缺口為600萬(wàn)左右，其中高級(jí)物流人才缺口約為40萬(wàn)左右。

物流信息平臺(tái)建設(shè)落后，物流信息化基礎(chǔ)薄弱，缺乏統(tǒng)一的物流公共信息平臺(tái)。我國(guó)現(xiàn)代化物流集散和儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施較少，各種物流基地、物流中心還比較缺乏；現(xiàn)代信息技術(shù)應(yīng)用水平較低，在物流行業(yè)中，物流管理軟件的應(yīng)用比較缺乏，同時(shí)也缺乏真正行之有效的物流信息交流平臺(tái)，以EDI、互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的物流信息系統(tǒng)在我國(guó)還沒有得到普及；物流管理方面也不統(tǒng)一，傳統(tǒng)的行業(yè)與區(qū)域限制比較明顯。

缺乏客戶的認(rèn)可和信任。目前，我國(guó)第三方物流還未普及，大多企業(yè)對(duì)4PL的理論缺乏認(rèn)識(shí)，對(duì)其實(shí)際效果還不清楚，對(duì)4PL還不認(rèn)可。4PL控制整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)，需要自由進(jìn)出第三方物流等參與企業(yè)的信息系統(tǒng)，一旦企業(yè)間的合作出現(xiàn)裂痕，就有可能搶走對(duì)方客戶。所以，目前第三方物流與第四方物流之間的共生問題亟需解決。

四、我國(guó)第四方物流發(fā)展的對(duì)策探析

加快培養(yǎng)專業(yè)化復(fù)合型物流人才。物流人才和中國(guó)的現(xiàn)代物流發(fā)展息息相關(guān)，要堵上中國(guó)高端物流管理人才的缺口，必須堅(jiān)持不懈的自主培養(yǎng)。要建立科學(xué)的物流人才培養(yǎng)體系，培養(yǎng)專業(yè)化的、復(fù)合型的物流人才。既要熟悉物流管理技術(shù)，更要掌握供應(yīng)鏈流程，同時(shí)熟悉軟件程序和信息技術(shù)系統(tǒng)電子商務(wù)技術(shù)，要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)習(xí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，企業(yè)也要為學(xué)生提供完善的實(shí)習(xí)體系。其次，要改善人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，要培養(yǎng)出適應(yīng)現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展的物流精英。

建立全國(guó)性、先進(jìn)性的物流公共信息平臺(tái)。利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)形式整合物流企業(yè)的資源，通過快速發(fā)展的電子商務(wù)和現(xiàn)代物流企業(yè)的聯(lián)合，使我國(guó)物流產(chǎn)業(yè)有質(zhì)的飛躍。目前，主要使在整合資源方面有一定基礎(chǔ)的物流信息平臺(tái)發(fā)展成為第四方物流。

發(fā)展第三方物流，整合第三方物流市場(chǎng)，擴(kuò)大第三方物流企業(yè)的規(guī)模，為第四方物流提供基礎(chǔ)。首先，第三方物流要與國(guó)際物流接軌，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)物流理論和高級(jí)技術(shù)，加強(qiáng)與跨國(guó)物流公司的合作，增加物流運(yùn)作的公開化和市場(chǎng)信譽(yù)度，不斷提升物流服務(wù)水平和整合資源的能力。其次，第四方物流旨在協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)，而協(xié)調(diào)好與第三方物流的關(guān)系相當(dāng)重要，二者之間關(guān)系的好壞直接影響到第四方物流能否順利進(jìn)行。

普及4PL的理念，取得客戶的認(rèn)可和信任。現(xiàn)階段4PL概念還不成熟的情況下，推廣4PL的概念成為首要任務(wù)，讓供應(yīng)鏈相關(guān)企業(yè)熟知第四方物流，已取得他們的認(rèn)可。

政府要統(tǒng)籌規(guī)劃搞好基礎(chǔ)建設(shè)，革新物流企業(yè)適應(yīng)現(xiàn)代化物流發(fā)展趨勢(shì)。第四方物流對(duì)整合社會(huì)資源、物流產(chǎn)業(yè)的提升提出更高的要求。因此，政府要加大物流設(shè)施的投資建設(shè)，在物流產(chǎn)業(yè)政策上，重點(diǎn)放在物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上。其次，現(xiàn)代物流觀念的更新和理解，重視物流理論的研究與交流，加快推動(dòng)物流現(xiàn)代化進(jìn)程也相當(dāng)重要。

最后，發(fā)展現(xiàn)代物流的法制環(huán)境尚未完善。目前，發(fā)展現(xiàn)代化物流業(yè)所需的產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃尚未出臺(tái)，因此，完善和落實(shí)現(xiàn)代物流政策和法律法規(guī)也勢(shì)在必行。

【參考文獻(xiàn)】

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第8篇：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)定義范文

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；對(duì)策

[中圖分類號(hào)]F062.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2014）02-0078-07

一、引 言

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是理解發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式區(qū)別的核心概念之一，也是發(fā)展中國(guó)家加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)要求和向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)變的重要指標(biāo)（錢納里等，1989）[1]。因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究就成為學(xué)界長(zhǎng)期以來一直探討的重點(diǎn)之一，如結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的一個(gè)方面，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)的變化，資本和勞動(dòng)從生產(chǎn)率較低的部門向生產(chǎn)率較高的部門轉(zhuǎn)移將加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一般而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮作用的研究路徑主要有4種，其中最常用的是從各產(chǎn)業(yè)的需求收入彈性出發(fā)，通過投入產(chǎn)出表研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響（Peneder，2003）[2]；另外一種較常見的是從“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)紅利”角度出發(fā)，如劉偉、張輝（2008）[3]認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極作用，同時(shí)隨著改革開放逐步推向深入，這種紅利逐漸消失。但也有相反觀點(diǎn)，如Baumol（1967）[4]非均衡增長(zhǎng)假說”認(rèn)為，由于各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間在勞動(dòng)生產(chǎn)率方面存在天然區(qū)別，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必然伴隨著勞動(dòng)力由勞動(dòng)生產(chǎn)率較低向較高部門不斷遷移，長(zhǎng)期以往反而會(huì)降低勞動(dòng)生產(chǎn)率較高部門的人均資本存量，“結(jié)構(gòu)紅利”反而變成“結(jié)構(gòu)負(fù)擔(dān)”。但也有研究得出中性結(jié)論，如李小平、盧現(xiàn)祥（2007）[5]等對(duì)中國(guó)制造業(yè)的研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響并不明顯，此可能主要是因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)間較短，樣本數(shù)據(jù)仍存在各種問題，如改革開放以來我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)的比重一直維持在45%左右的水平，工業(yè)化水平并沒有隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而出現(xiàn)明顯提升，僅僅是第三產(chǎn)業(yè)比重緩慢上升，難以據(jù)此詳細(xì)分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際影響（關(guān)雪凌、丁振輝，2012）[6]。

上海，作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的排頭兵，須充分考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，以為上海充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及方式轉(zhuǎn)變提供理論依據(jù)，但目前仍無文獻(xiàn)集中闡述上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。鑒于此，本文擬探討兩個(gè)方面的問題：①?gòu)漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩方面度量上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷；②構(gòu)建計(jì)量模型回歸分析上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行解釋和分析，以提出相應(yīng)對(duì)策和建議。

二、上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的度量

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的度量指標(biāo)

目前，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化已成為衡量一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷最重要的兩個(gè)維度（金培等，2011）[7]。

通常，學(xué)者一般跟據(jù)克拉克定律使用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的衡量指標(biāo)；但隨著服務(wù)業(yè)飛速發(fā)展，社會(huì)“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”趨勢(shì)十分明顯。因此，可采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比（TS）作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的度量（干春暉等，2011）[8]，該度量能清楚地反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化傾向，明確昭示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否朝著“服務(wù)化”的方向發(fā)展，因此是一個(gè)更好的度量。其計(jì)算公式為：

TS=Y3/Y2 （1）

其中，Y3表示第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，Y2 表示第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值。如果TS值處于上升狀態(tài)，就意味著經(jīng)濟(jì)在向服務(wù)化的方向推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在升級(jí)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化實(shí)質(zhì)上是指各產(chǎn)業(yè)投入和產(chǎn)出之間的耦合質(zhì)量，一方面反映各產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)程度，另一方面也反映合理利用資源的程度，即是對(duì)要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)耦合程度的一種衡量，研究者一般采用結(jié)構(gòu)偏離度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)行衡量，其計(jì)算公式為：

E■=■-1=■-1 （2）

E=■■-1=■■-1 （3）

其中，E■為某產(chǎn)業(yè)或行業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度指數(shù)，E為整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)，Y和L分別代表產(chǎn)出和就業(yè)，i代表產(chǎn)業(yè)n代表產(chǎn)業(yè)部門數(shù)。根據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，經(jīng)濟(jì)最終處于均衡狀態(tài)，各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率水平均等于整體經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，即E=0；由于Yi/Y表示產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，Li/L表示就業(yè)結(jié)構(gòu)。因此，E同時(shí)也是產(chǎn)出結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)耦合性的反映。E值越大，表示經(jīng)濟(jì)越偏離均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理。由于經(jīng)濟(jì)非均衡現(xiàn)象是一種常態(tài)，在發(fā)展中國(guó)家這種情形更為突出（錢納里等，1989），從而E值不可能為0。

但結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)將各產(chǎn)業(yè)一視同仁，忽視各產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)體的額重要性，因此，筆者提出一個(gè)改進(jìn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度指數(shù)，即在結(jié)構(gòu)偏離度指數(shù)的基礎(chǔ)上乘以各產(chǎn)業(yè)的權(quán)重，權(quán)重由產(chǎn)值比重來衡量，即結(jié)構(gòu)偏離度修正指數(shù)為：

WE=■■■-1

=■■■-1 （4）

（二）上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷度量

運(yùn)用式（1）、式（4）測(cè)算1950～2012年上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷結(jié)果見圖1。

1950～2012年，上海的TS值和WE值表現(xiàn)出波動(dòng)性，且WE值波動(dòng)性顯著強(qiáng)于TS值，但整體處于高級(jí)化和合理化進(jìn)程中；其中，1978年改革開放以來，上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化和合理化轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)更加明顯——上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度修正指數(shù)WE趨于0，說明各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出和勞動(dòng)力投入之間基本吻合，比較適應(yīng)當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)TS也一直在上升，表明上海經(jīng)濟(jì)正向“服務(wù)化”轉(zhuǎn)變，且20世紀(jì)90年代以來該進(jìn)程有所加速。

雖然TS值和WE值與上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)緊密結(jié)合，但兩者相關(guān)性卻并不強(qiáng)，并且]變趨勢(shì)也不一樣，表明從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化兩個(gè)維度衡量上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是合理的，且在后文的實(shí)證分析中也可避免討論兩者共線性關(guān)系。

三、上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

為具體分析上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，本文利用1950～2012年上海三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

（一）變量定義及數(shù)據(jù)

①因變量。歷年上海國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率gt。

②自變量。歷年上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷變量，用前文描述的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)TS和合理化指標(biāo)WE衡量。

③控制變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷雖然能顯著影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但絕非唯一的影響因素，因此需要引進(jìn)控制變量分離其他因素的影響，以更好地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷因素的作用。本文借鑒Thorsten Beck（2004）[9]等人的做法，利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變量的交互項(xiàng)進(jìn)行控制，即最終回歸方程如（4）式。

gt=β0+β1lnTSt+β2lnWEt+β3（gt×lnTSt）+

β4（gt×lnWEt）+εt （4）

（二）回歸結(jié)果及分析

本文除估計(jì)1950～2012年上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響外，還考察上海各主要經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響①，具體結(jié)果見表1。

回歸結(jié)果顯示：

①上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化均對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的積極影響，只是不同時(shí)期的影響存在較大差異；但總體而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響力度要大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。

②各階段的β2顯著為正，β4顯著為負(fù)，不僅表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)存在時(shí)期差異，還表明其作用機(jī)制恒定不變，即兩者間具有一種長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系；各時(shí)期的β2/β4值相當(dāng)大，意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不僅取決于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化本身，還與經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度相關(guān)，即在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率相對(duì)較低時(shí)，一定程度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理尚能維持經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理則對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯抑制作用（干春暉等，2011）。

③產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響在各時(shí)期則相對(duì)較復(fù)雜，β1與β3的符號(hào)在各時(shí)期并不完全一致，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系較不穩(wěn)定；雖然各時(shí)期β1/β3的值變化也較大，但顯著性明顯不如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

四、結(jié)論與對(duì)策

綜上，本文通過構(gòu)建合理化和高級(jí)化指標(biāo)對(duì)上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷進(jìn)行度量，得出雖存在階段性特征，但總體處于合理化和高級(jí)化進(jìn)程中；計(jì)量模型結(jié)論表明上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極影響，但表現(xiàn)有所差異——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化]進(jìn)始終對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系則存在不穩(wěn)定性，特別是1990～2001年，上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化呈現(xiàn)出快速“服務(wù)化”特征，但卻對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生消極影響。此具有極強(qiáng)的政策含義：

①更加注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)，除理性看待產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，應(yīng)更關(guān)注產(chǎn)出結(jié)構(gòu)與要素稟賦結(jié)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)，注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的聚合質(zhì)量，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化變遷，夯實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制；片面強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，將可能反而不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如1990～2001年間，上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)TS指數(shù)由0.48快速提升到1.14，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化加速，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化卻停滯不前，甚至倒退（WE指數(shù)由0.10反彈至0.12），而根據(jù)式（3）計(jì)算的不考慮產(chǎn)業(yè)重要性的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度指數(shù)則由0.74反彈至1.10，進(jìn)而導(dǎo)致該階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有負(fù)面影響（該階段的β1為負(fù)，但不顯著）。

②大力發(fā)展生產(chǎn)業(yè)。1990～2001年間，得益于服務(wù)業(yè)增加值占GDP比重的快速提高，上海TS值快速提升，但服務(wù)業(yè)增加值/GDP比重的提高更多地來自于非生產(chǎn)業(yè)，而生產(chǎn)業(yè)增加值/GDP比重提升卻相對(duì)緩慢，進(jìn)一步拉大生產(chǎn)業(yè)增加值/GDP比重與服務(wù)業(yè)增加值/GDP比重（見表2），從而制約該時(shí)段服務(wù)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。

因此，上海應(yīng)大力發(fā)展生產(chǎn)業(yè)，特別應(yīng)專注于技術(shù)密集型或R&D密集型行業(yè)，如提供金融中介服務(wù)、會(huì)計(jì)、法律、半導(dǎo)體芯片設(shè)計(jì)等專業(yè)的知識(shí)—技術(shù)解決方案，促使生產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正向效應(yīng)（Castellacci，2008）[10]，從而提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極效應(yīng)。

（3）推動(dòng)新興行業(yè)開放力度、傳統(tǒng)行業(yè)技術(shù)升級(jí)和人力資本培訓(xùn)等以提高服務(wù)業(yè)分行業(yè)結(jié)構(gòu)合理度。雖然依據(jù)式（2）計(jì)算的上海第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)已非常接近0，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本達(dá)到均衡；但深入分析就可發(fā)現(xiàn)，依據(jù)式（2）計(jì)算的第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部部分行業(yè)的結(jié)構(gòu)偏離度還較高（見表3），將致使依據(jù)式（4）計(jì)算的第三產(chǎn)業(yè)整體結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)將遠(yuǎn)大于式（2）結(jié)果的絕對(duì)值，即將極大地降低第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)程，進(jìn)而影響到整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，須根據(jù)第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)采取適當(dāng)措施和政策。

①上海金融業(yè)，信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)和軟件業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)等新興服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)遠(yuǎn)大于零，表明這些行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率遠(yuǎn)高于平均水平，存在就業(yè)不足。對(duì)于這些行業(yè)，應(yīng)加快改革步伐，特別是對(duì)內(nèi)外開放力度，以加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮就業(yè)吸納能力（如表3所示）。

第一，繼續(xù)加強(qiáng)軟件業(yè)及信息技術(shù)外包發(fā)展。為促進(jìn)服務(wù)外包和軟件外包的發(fā)展，上海近年來出臺(tái)一系列支持服務(wù)外包發(fā)展的政策舉措，并結(jié)合上海特點(diǎn)提出推進(jìn)服務(wù)外包發(fā)展的一系列舉措，如修改《上海市服務(wù)貿(mào)易發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》和《上海市促進(jìn)服務(wù)外包發(fā)展專項(xiàng)資金管理試行辦法》，對(duì)包括軟件出口在內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易重點(diǎn)領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行政策支持、降低門檻、簡(jiǎn)化手續(xù)等，極大地推動(dòng)包含信息技術(shù)外包（ITO）的軟件外包的發(fā)展，已初步形成“軟件出口為主、來料加工、系統(tǒng)集成、整體方案和軟件服務(wù)并舉”的軟件外包產(chǎn)業(yè)鏈。2012年1～9月，上海軟件出口執(zhí)行金額10.14億美元，同比增長(zhǎng)26.3%，其中，信息技術(shù)外包出口9.96億美元，占比達(dá)98.2%；2013年1～8月，上海軟件出口執(zhí)行金額9.9億美元，同比增長(zhǎng)10.2%，其中，信息技術(shù)外包出口9.76億美元，占比達(dá)98.6%。軟件出口及信息技術(shù)外包的發(fā)展大幅提升其就業(yè)吸納能力，如2012年上海信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)就業(yè)人數(shù)比2002年增長(zhǎng)539.1%，遠(yuǎn)高于第三產(chǎn)業(yè)62.5%和整體經(jīng)濟(jì)40.8%的增幅，進(jìn)而大幅修正該行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度。但鑒于該行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度仍較高，上海應(yīng)再接再厲，主要從建設(shè)服務(wù)外包培訓(xùn)平臺(tái)、推進(jìn)人力資源保障、落實(shí)財(cái)政支持政策和離岸外包的營(yíng)業(yè)稅免稅政策、打造服務(wù)外包交易促進(jìn)平臺(tái)和信息服務(wù)平臺(tái)以及服務(wù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)平臺(tái)等角度為軟件業(yè)及信息技術(shù)外包發(fā)展創(chuàng)造良好條件。當(dāng)前，上海在制定《上海服務(wù)外包發(fā)展規(guī)劃（2009～2015年）》的基礎(chǔ)上，已將ITO中的軟件和信息技術(shù)服務(wù)外包列為服務(wù)外包的發(fā)展重點(diǎn)之一，而中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)也已將軟件和信息技術(shù)服務(wù)確定為重點(diǎn)推進(jìn)的領(lǐng)域之一，必將為軟件貿(mào)易新一輪發(fā)展帶來新的成長(zhǎng)空間和“最大紅利”，將進(jìn)一步促進(jìn)信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)和軟件業(yè)的發(fā)展，加快就業(yè)吸納能力，降低該行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理程度。

第二，加快推進(jìn)金融業(yè)市場(chǎng)化改革，轉(zhuǎn)變競(jìng)爭(zhēng)改革措施。金融業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度相對(duì)較大，與該行業(yè)市場(chǎng)壟斷力相對(duì)較高有關(guān)（馬光遠(yuǎn)，2012）[11]，而王國(guó)紅（2013）[12]的研究也表明：1995～2011年間，我國(guó)銀行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，但存在競(jìng)爭(zhēng)不強(qiáng)和市場(chǎng)壟斷力偏大的問題；1995～2006年間市場(chǎng)壟斷力處于下降，而2007年后出現(xiàn)緩慢攀升，在一定程度上解釋金融業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)在2007年出現(xiàn)V型反轉(zhuǎn)。后隨著2009年初國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并原則通過《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)、建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》，上海正式開啟國(guó)際金融中心建設(shè)，加快金融業(yè)開放步伐，金融機(jī)構(gòu)不斷積聚，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，就業(yè)人數(shù)增速加快，大幅修正該行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度，但修正力度逐年下降（見表4），表明上海金融業(yè)主要采取的引入新競(jìng)爭(zhēng)主體的改革措施需要調(diào)整。鑒于此，未來上海應(yīng)進(jìn)一步利率市場(chǎng)化改革，消除金融業(yè)市場(chǎng)壟斷力過高的原因；消除不當(dāng)?shù)囊?guī)制性金融壁壘，鼓勵(lì)民營(yíng)資本以多種形式進(jìn)入金融業(yè)，而非單一的引進(jìn)新的金融機(jī)構(gòu)；加大金融結(jié)構(gòu)經(jīng)營(yíng)體制機(jī)制的轉(zhuǎn)變，在條件成熟的情況下，分拆大銀行，以提高競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)營(yíng)效率；加快發(fā)展資本市場(chǎng)，多元化企業(yè)融資渠道，特別是直接融資渠道，增強(qiáng)融資方的選擇權(quán)，降低銀行融資占比（2012年銀行融資占全社會(huì)融資規(guī)模比重為72.65%，2013年1～9月該比重升為73.43%）和銀行業(yè)市場(chǎng)壟斷力，進(jìn)而改善該行業(yè)結(jié)構(gòu)偏離程度。

第三，加強(qiáng)房地產(chǎn)業(yè)價(jià)格調(diào)控機(jī)制，確保房地產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。房地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)遠(yuǎn)大于0，在于該行業(yè)近年價(jià)格增長(zhǎng)明顯快于第三產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體，導(dǎo)致房地產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重提高過快，此可從以當(dāng)年價(jià)和不變價(jià)（2001=100）計(jì)算的房地產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重的情況中略窺一斑（見表5）。

表5顯示：以當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的房地產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重遠(yuǎn)超過以2001年為基期的不變價(jià)的對(duì)應(yīng)值，且差距日益拉大，表明上海房地產(chǎn)業(yè)增加值占比提高主要來源于房地產(chǎn)價(jià)格的高速增長(zhǎng)（如2013年9月，上海房?jī)r(jià)同比增長(zhǎng)20.4%，在沉寂兩年之后強(qiáng)勢(shì)回漲），而非來自實(shí)體資產(chǎn)的有效增長(zhǎng)，從而擴(kuò)大該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度，降低該行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理度，從而不利于該行業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。因此，必須通過提高供給結(jié)構(gòu)、調(diào)整需求結(jié)構(gòu)、調(diào)整“土地財(cái)政”以降低地價(jià)等手段著力調(diào)整房?jī)r(jià)，擠壓房地產(chǎn)泡沫。

②上海市交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，住宿與餐飲業(yè)，水利、環(huán)境與公共設(shè)施管理業(yè)，居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)等分行業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)遠(yuǎn)小于零，表明這些行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率遠(yuǎn)低于平均水平，存在“隱性失業(yè)”。

一是水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)屬于機(jī)關(guān)事業(yè)單位，勞動(dòng)生產(chǎn)率較低可能與“冗員”有關(guān)。因此，須加快機(jī)關(guān)事業(yè)單位績(jī)效工資與考核改革進(jìn)程，完善招聘、考核和淘汰機(jī)制，以激發(fā)從業(yè)人員的積極性，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低結(jié)構(gòu)偏離度。

二是交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，住宿與餐飲業(yè)，居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)，文化、體育和娛樂業(yè)等勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)較低與該類行業(yè)技術(shù)水平和從業(yè)人員素質(zhì)有關(guān)，須對(duì)其進(jìn)行技術(shù)改造和升級(jí)、加大教育和專業(yè)培訓(xùn)以提高人員素質(zhì)。

首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，而合理化的內(nèi)涵主要是要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的耦合。當(dāng)前上海高端產(chǎn)業(yè)人才短缺與勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)亟待升級(jí)相并存，而低素質(zhì)勞動(dòng)力為主的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)匹配度較低，致使服務(wù)業(yè)部分行業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度較高。因此，政府須提高教育質(zhì)量，鼓勵(lì)專業(yè)培訓(xùn)的發(fā)展，以提高勞動(dòng)力素質(zhì)，提高勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的匹配度。

其次，當(dāng)前對(duì)行業(yè)的技術(shù)改造和升級(jí)，重點(diǎn)應(yīng)是推動(dòng)信息技術(shù)與行業(yè)融合發(fā)展，推動(dòng)行業(yè)的技術(shù)升級(jí)和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，以降低行業(yè)結(jié)構(gòu)偏低度，此可從批發(fā)與零售行業(yè)通過發(fā)展電子商務(wù)而不斷修正行業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度中得到驗(yàn)證。

電子商務(wù)是信息技術(shù)發(fā)展促進(jìn)批發(fā)零售業(yè)創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，而電子商務(wù)新技術(shù)手段的廣泛應(yīng)用，可促進(jìn)商品零售與批發(fā)環(huán)節(jié)應(yīng)用網(wǎng)上交易，加速商務(wù)服務(wù)模式創(chuàng)新，形成具有較大輻射力和影響力的交易平臺(tái)（上海市商委，2012）[13]，促進(jìn)批發(fā)與零售業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，從而促使行業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度得到修正。

近十年，上海電子商務(wù)快速發(fā)展，交易規(guī)模不斷擴(kuò)大（見表6），促進(jìn)批發(fā)與零售業(yè)流通方式及經(jīng)營(yíng)方式轉(zhuǎn)變，不斷提高批發(fā)與零售行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，特別是2008年以來，上海電子商務(wù)經(jīng)過多年發(fā)展和累計(jì)，交易額突破2 700多億，使得上海批發(fā)與零售行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率突破10萬(wàn)元關(guān)口，并隨后逐年提高（見表7），與之相伴隨的是2008年以來，上海批發(fā)與零售行業(yè)結(jié)構(gòu)偏離程度快速修正，行業(yè)結(jié)構(gòu)合理度已接近于0的均衡狀態(tài)（見表3）；但此也表明對(duì)行業(yè)的技術(shù)改造能否推動(dòng)行業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化可能存在“滯后”或“門檻”效應(yīng)。

此外，電子商務(wù)的發(fā)展還能帶動(dòng)其他傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)：①電子商務(wù)發(fā)展可提高傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)的服務(wù)能力。如在流通領(lǐng)域，企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)整合分析消費(fèi)者需求特征及消費(fèi)行為，可及時(shí)補(bǔ)充貨源，實(shí)現(xiàn)倉(cāng)儲(chǔ)和物流的優(yōu)化，并通過網(wǎng)絡(luò)渠道將新產(chǎn)品信息、優(yōu)惠打折信息迅速傳遞給消費(fèi)者，擴(kuò)大營(yíng)銷范圍，提高主動(dòng)營(yíng)銷的針對(duì)性；生產(chǎn)業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)可向生產(chǎn)者提供更加全面的服務(wù)，使其能在生產(chǎn)前更深入地了解市場(chǎng)供求狀況，經(jīng)過充分的信息交換，使生產(chǎn)更具針對(duì)性，原材料采購(gòu)費(fèi)用降低，并提高產(chǎn)品儲(chǔ)運(yùn)合理性，從而降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率；②電子商務(wù)發(fā)展可提高服務(wù)業(yè)的服務(wù)效率。此在金融、物流、旅游、咨詢等領(lǐng)域表現(xiàn)最為明顯——這些領(lǐng)域的共同特點(diǎn)是對(duì)信息的依賴程度高，其中有些行業(yè)的服務(wù)內(nèi)容即提供信息服務(wù)，有些則需要進(jìn)行大量的信息處理，為服務(wù)提供分析依據(jù)，電子商務(wù)的應(yīng)用將提高資源利用效率，也為客戶提供更為便利的服務(wù)，從整體上提高運(yùn)營(yíng)效率、勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而提高行業(yè)結(jié)構(gòu)的合理度。因此，上海應(yīng)注重通過發(fā)展電子商務(wù)而對(duì)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和升級(jí)、實(shí)施流程優(yōu)化和再造，以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和行業(yè)結(jié)構(gòu)合理度。具體措施和重點(diǎn)如下：

第一，交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)可注重優(yōu)化城市配送物流發(fā)展、加快區(qū)域物流一體化進(jìn)程、加快建設(shè)城市共同配送服務(wù)體系、加快推進(jìn)制造業(yè)物流供應(yīng)鏈一體化和完善口岸物流貿(mào)易綜合服務(wù)功能。

第二，住宿與餐飲業(yè)可發(fā)展網(wǎng)絡(luò)預(yù)訂、網(wǎng)絡(luò)團(tuán)購(gòu)等創(chuàng)新營(yíng)銷方式，提升重點(diǎn)企業(yè)品牌價(jià)值和可持續(xù)發(fā)展能力。

第三，居民服務(wù)業(yè)可借助IT技術(shù)開展連鎖經(jīng)營(yíng)、品牌化、數(shù)字化經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)細(xì)分、服務(wù)創(chuàng)新和特色經(jīng)營(yíng)，如旅游業(yè)可通過建設(shè)網(wǎng)絡(luò)酒店及旅行社中央預(yù)定系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)票務(wù)預(yù)定系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)旅游產(chǎn)品預(yù)訂系統(tǒng)等專業(yè)旅游電子商務(wù)服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)打造“互聯(lián)網(wǎng)+ 呼叫中心”的旅游新業(yè)態(tài)。

第四，文化、體育和娛樂業(yè)可擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)視頻、網(wǎng)絡(luò)音樂、網(wǎng)絡(luò)游戲、網(wǎng)絡(luò)圖書、移動(dòng)多媒體等市場(chǎng)營(yíng)銷規(guī)模，推進(jìn)各類文化用品網(wǎng)絡(luò)銷售。