法律監(jiān)督制度精選(九篇)

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第1篇：法律監(jiān)督制度范文

[關(guān)鍵詞]刑罰執(zhí)行監(jiān)督；體制缺陷；改革策略

刑罰執(zhí)行是司法活動的最后一道程序，完善的刑罰執(zhí)行法律監(jiān)督制度是刑罰執(zhí)行的基本保證，對于實(shí)現(xiàn)刑事訴訟目的具有積極意義；它是人權(quán)保護(hù)的有利手段，體現(xiàn)了一個國家的人權(quán)保護(hù)狀況，又對懲治腐敗、預(yù)防腐敗、促進(jìn)嚴(yán)格執(zhí)法具有十分重要的意義。為了保障刑罰執(zhí)行權(quán)的實(shí)現(xiàn)，我國法律規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對刑罰執(zhí)行進(jìn)行法律監(jiān)督，但現(xiàn)行監(jiān)督模式仍然存在著監(jiān)督乏力、監(jiān)督體系不健全等弊病。因此，加強(qiáng)和完善我國刑罰執(zhí)行的檢察監(jiān)督權(quán)，充分發(fā)揮檢察權(quán)作為法律監(jiān)督權(quán)的價值，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、 目前刑罰執(zhí)行監(jiān)督體制存在的缺陷

我國《憲法》和《人民檢察院組織法》、《刑事訴訟法》、《監(jiān)獄法》等法律明確規(guī)定人民檢察院是國家專門的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，也是刑罰執(zhí)行中的專門監(jiān)督機(jī)關(guān)。人民檢察院在保障刑罰執(zhí)行活動的正確實(shí)施、維護(hù)正常的監(jiān)管活動和保證行刑公正等方面起著不可估量的作用。但實(shí)踐中暴露出的問題顯示，檢察監(jiān)督功能并沒有得到充分發(fā)揮，各種制約因素對檢察監(jiān)督權(quán)起到遏制和削弱作用。體現(xiàn)在：

（一）執(zhí)行體制不完善，權(quán)力配備不合理

由于刑事執(zhí)行體制沒有理順，多年來一直沿用老的模式，分工不合理所產(chǎn)生的消極因素得不到及時的消除。根據(jù)規(guī)定，人民法院將罪犯交付執(zhí)行死刑，應(yīng)當(dāng)在交付執(zhí)行三日前通知同級人民檢察院派員臨場監(jiān)督。但實(shí)踐中檢察院對法院口頭通知而不是書面通知。最高人民法院院長簽發(fā)的執(zhí)行死刑的命令，檢察人員一般不能查閱、復(fù)印，執(zhí)行法官只告知該命令的文號，因而監(jiān)督人員無法對該命令簽發(fā)的主體、是否在7日內(nèi)執(zhí)行等事項(xiàng)履行法律監(jiān)督職能。此外，刑罰執(zhí)行部門較多，監(jiān)督難以到位。人民檢察院在監(jiān)獄、看守所等部門派有檢察室、專門檢察院，但是對于罰金刑、死刑執(zhí)行、管制、拘役、剝奪政治權(quán)力、驅(qū)逐出境等一些刑罰較難進(jìn)行有效的監(jiān)督。

（二）立法不具體，法律監(jiān)督缺乏可操作性

刑罰執(zhí)行監(jiān)督立法過于原則，導(dǎo)致監(jiān)督工作遇到困難。從實(shí)際效果看，檢察機(jī)關(guān)對刑罰執(zhí)行程序中的權(quán)力制約和程序控制作用也相對有限。以死刑執(zhí)行的監(jiān)督為例，最高人民檢察院2007年1月19日下發(fā)的《人民檢察院臨場監(jiān)督執(zhí)行死刑工作規(guī)則（試行）》，還是停留在比較原則的規(guī)定，體制、操作性方面都沒有突破。比如“臨場監(jiān)督”的定位就不夠準(zhǔn)確，從期望監(jiān)督實(shí)現(xiàn)的效果上看，檢察機(jī)關(guān)對死刑執(zhí)行監(jiān)督的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋執(zhí)行的全過程，現(xiàn)行法律的“死刑臨場監(jiān)督”改為“死刑執(zhí)行監(jiān)督”更為準(zhǔn)確。正是由于法律規(guī)定的不明確性，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督局限于臨場的，而不是全程的，對于罪犯被執(zhí)行死刑以后是否存在違法行為難以監(jiān)督，影響了監(jiān)督效果，不利于發(fā)現(xiàn)問題。

（三）監(jiān)督的技術(shù)性不成熟

相比訴訟中的監(jiān)督，刑罰執(zhí)行檢察監(jiān)督的技術(shù)性不夠成熟，檢察監(jiān)督的模式?jīng)]有形成一整套完備、有效的體系，各種監(jiān)督方式和途徑還停留在摸索階段。比如在監(jiān)獄的日常監(jiān)督工作中，檢察人員應(yīng)該做什么，怎么做，做到什么程度沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。又如在當(dāng)前刑事執(zhí)行社會化改革的形勢下，減刑、假釋數(shù)量勢必增加，社區(qū)矯正工作逐步擴(kuò)大化，越來越多的罪犯被放到社會上矯正，監(jiān)外罪犯脫漏管問題日益凸顯。因此，執(zhí)行檢察監(jiān)督如何適應(yīng)新形勢的發(fā)展，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能是必須應(yīng)對的問題。

（四）監(jiān)督者的主觀能動性有時難以保證

有些檢察機(jī)關(guān)對執(zhí)行監(jiān)督在刑事訴訟中的地位認(rèn)識不足、重視不夠，遇到阻力后不愿監(jiān)督。有些檢察機(jī)關(guān)對刑罰執(zhí)行不敢監(jiān)督、不善監(jiān)督，為了與法院處好工作關(guān)系，對于出現(xiàn)的問題沒有及時地提出監(jiān)督意見。有些派駐檢察人員工作流于形式，停于表面，不深入調(diào)查，沒有及時發(fā)現(xiàn)執(zhí)行違法行為。有些派駐檢察干部常年同監(jiān)獄民警一起生活工作，工作職能上容易出現(xiàn)被“同化”的現(xiàn)象。

二、完善我國刑罰執(zhí)行監(jiān)督體制的思考

(一)加快刑罰執(zhí)行監(jiān)督的理念更新

從制度設(shè)置上看,刑罰執(zhí)行監(jiān)督制度體現(xiàn)了檢察權(quán)對刑罰執(zhí)行權(quán)的法律控制,具有制約權(quán)力、保障人權(quán)及維護(hù)刑罰目的實(shí)現(xiàn)的功能。[2]刑罰執(zhí)行監(jiān)督是確保實(shí)現(xiàn)公平正義的重要方式,檢察機(jī)關(guān)要把刑罰執(zhí)行監(jiān)督作為貫徹落實(shí)社會主義法治理念的重要內(nèi)容,以維護(hù)刑罰執(zhí)行活動的合法、有序?yàn)楹诵?不斷加強(qiáng)和完善監(jiān)督工作,促進(jìn)我國刑罰執(zhí)行活動擺脫傳統(tǒng)犯罪控制論及刑罰報應(yīng)主義的影響,破除“單純強(qiáng)化懲罰就是嚴(yán)格執(zhí)法”的誤區(qū),促進(jìn)刑罰執(zhí)行向“突出教育改造”轉(zhuǎn)變,使刑罰執(zhí)行活動從重行政手段、輕法律手段向以法律手段為主、行政手段為輔轉(zhuǎn)變。

（二）完善刑事執(zhí)行監(jiān)督的立法

從刑事法律體系來看，包括刑事實(shí)體法、刑事程序法、刑事執(zhí)行法，對前兩者我國法律都有明確詳盡的規(guī)定，但目前我國沒有刑事執(zhí)行法，它的主要內(nèi)容包含在刑法和刑訴法中，而刑法、刑訴法沒有對檢察機(jī)關(guān)刑罰執(zhí)行監(jiān)督做出具體規(guī)定，由此也給刑事執(zhí)行監(jiān)督帶來了困難。刑罰主體多元化，也給監(jiān)督工作造成不便，司法機(jī)關(guān)中，除檢察機(jī)關(guān)沒有刑罰執(zhí)行權(quán)，其它都有刑罰執(zhí)行權(quán)。作為監(jiān)所檢察來說，通常是以檢察建議來行使監(jiān)督權(quán)，而執(zhí)行機(jī)關(guān)不一定接受檢察建議，由此可能引發(fā)再犯罪案件，同時給維護(hù)社會穩(wěn)定、保護(hù)人犯合法權(quán)利、保障國家法律統(tǒng)一正確實(shí)施帶來不利因素。因此，加強(qiáng)刑罰執(zhí)行監(jiān)督，關(guān)鍵還是仰賴于法律的完善，因?yàn)楸O(jiān)督必須是法律監(jiān)督。加強(qiáng)刑事執(zhí)行立法，從法律上提高刑事執(zhí)行的地位，細(xì)化刑事執(zhí)行的程序及相應(yīng)的各項(xiàng)措施，將執(zhí)行的有關(guān)規(guī)定集中化和具體化，以增強(qiáng)可操作性，徹底克服刑事執(zhí)行規(guī)定的過于簡單、原則、操作性不強(qiáng)等問題。

（三）加強(qiáng)監(jiān)所檢察派駐機(jī)構(gòu)建設(shè)

一方面要結(jié)合地方檢察機(jī)關(guān)的機(jī)構(gòu)改革，推動監(jiān)所檢察派駐機(jī)構(gòu)改革，理順內(nèi)外部關(guān)系；另一方面要結(jié)合監(jiān)所布局調(diào)整，相應(yīng)整合監(jiān)所檢察派駐機(jī)構(gòu)，有針對性地合并、撤銷、新建派出檢察院和派駐檢察室。另外，還要推行監(jiān)所檢察派駐機(jī)構(gòu)規(guī)范化的達(dá)標(biāo)及等級評定標(biāo)準(zhǔn)，提升軟硬件水平。集中財(cái)力物力推行微機(jī)聯(lián)網(wǎng)動態(tài)監(jiān)督。要充分利用現(xiàn)代化的科技手段，實(shí)行監(jiān)管機(jī)關(guān)與派駐檢察機(jī)構(gòu)的微機(jī)聯(lián)網(wǎng)，各負(fù)其責(zé)，加快信息交流，實(shí)現(xiàn)對執(zhí)行刑罰、監(jiān)管活動的動態(tài)管理和動態(tài)監(jiān)督。

(四)構(gòu)建完善高效有序的監(jiān)督體系

一個完整的法律運(yùn)行機(jī)制,不但應(yīng)當(dāng)涵括細(xì)致的立法和高效的司法,當(dāng)然還包括健全的法律監(jiān)督。加強(qiáng)刑罰執(zhí)行的法律監(jiān)督,除了從理念、立法、功能、機(jī)制上完善之外,還必須依賴于一個高效有序的監(jiān)督體系。

三、結(jié)語

刑罰的執(zhí)行直接關(guān)乎審判結(jié)果的落實(shí),關(guān)乎公平正義的實(shí)現(xiàn)。對刑罰執(zhí)行的監(jiān)督乃是保障公平正義的最后一道屏障。我國法律監(jiān)督機(jī)制在很大程度上還只能僅僅依賴于憲法賦予其檢察監(jiān)督權(quán)的人民檢察院，刑罰執(zhí)行監(jiān)督體制尚處于探索和組建階段，實(shí)踐中還有許多問題亟需解決，因此逐步完善未來的法律監(jiān)督機(jī)制，真正使檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能得以實(shí)現(xiàn)，依然任重道遠(yuǎn)。

第2篇：法律監(jiān)督制度范文

[關(guān)鍵詞]社區(qū)矯正；法律監(jiān)督；問題分析；完善

[中圖分類號]D92 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 ― 2234（2016）10 ― 0107 ― 03

一、社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實(shí)踐探索

社區(qū)矯正法律監(jiān)督，是指人民檢察院運(yùn)用法律賦予的職權(quán)、按照法律規(guī)定的程序，對公安、法院、司法行政機(jī)關(guān)等在實(shí)行社區(qū)矯正過程中的執(zhí)法、司法活動是否合法以及是否維護(hù)了社區(qū)矯正對象合法權(quán)益進(jìn)行監(jiān)督，以保證社區(qū)矯正依法公正實(shí)施的專門性活動。〔1〕社區(qū)矯正法律監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)對刑罰執(zhí)行監(jiān)督的重要組成部分，也是新時期檢察機(jī)關(guān)參與社會管理創(chuàng)新的基本途徑之一。自從2003年社區(qū)矯正試點(diǎn)以來，最高檢為適應(yīng)社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的實(shí)踐需要，相繼下發(fā)了《最高人民檢察院監(jiān)所檢察廳關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)外執(zhí)行檢察工作的意見》（2005年）、《關(guān)于在社區(qū)矯正試點(diǎn)工作中加強(qiáng)法律監(jiān)督的通知》（2006年）、《關(guān)于加強(qiáng)對監(jiān)外執(zhí)行犯罪脫管、漏管檢察監(jiān)督的意見》（2007年）、《人民檢察院監(jiān)外執(zhí)行檢察辦法》（2008年）等一系列指導(dǎo)監(jiān)外執(zhí)行、社區(qū)矯正法律監(jiān)督業(yè)務(wù)的文件，以實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的規(guī)范化、有序化。與此同時，各地檢察機(jī)關(guān)紛紛制定了加強(qiáng)本地社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實(shí)施辦法和意見，并進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐。如北京西城區(qū)檢察院為適時地了解社區(qū)矯正的情況，要求檢察人員每周至少與一名社區(qū)矯正對象進(jìn)行談話，并經(jīng)常深入到各司法所、派出所、社區(qū)街道辦、公益勞動場所進(jìn)行巡視檢察。湖南省醴陵市檢察院為強(qiáng)化社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作，通過問卷調(diào)查、抽樣訪談對社區(qū)服刑人員的基本情況、人員結(jié)構(gòu)、教育改造訴求等進(jìn)行全面調(diào)研，抓好基礎(chǔ)性工作的同時，加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，注重社區(qū)矯正的全程動態(tài)監(jiān)督，創(chuàng)新了社區(qū)矯正法律監(jiān)督的長效工作機(jī)制。湖北省荊門市東寶區(qū)檢察院探索通過“學(xué)習(xí)+分享+自省”的方式，開展法制教育，掌握社區(qū)矯正人員思想動態(tài)，引導(dǎo)服刑人員悔過自新，感恩社會，重新做人。山東省滕州市檢察院定期與司法局就社區(qū)矯正人員名單進(jìn)行相互核對，以確保矯正人員及時納入監(jiān)督范圍。同時，該院還通過建立重大事項(xiàng)報告制度，完善內(nèi)部協(xié)作機(jī)制，健全信息共享，暢通信息渠道。寧夏銀川市上前城地區(qū)人民檢察院于2013年3月成立了專門機(jī)構(gòu)社區(qū)矯正法律監(jiān)督辦公室，負(fù)責(zé)對全市社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，并于2015年3月底全市引進(jìn)社區(qū)矯正檢察管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了社區(qū)矯正檢察工作的信息技術(shù)化管理，同時在實(shí)踐中推行創(chuàng)設(shè)了社區(qū)矯正檢察“1237”工作模式①。這些有益的實(shí)踐探索與嘗試不僅符合各地的實(shí)際情況，豐富了檢察監(jiān)督實(shí)踐活動，而且為檢察機(jī)關(guān)社區(qū)矯正檢察工作積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。然而，根據(jù)的實(shí)踐觀，實(shí)踐不僅是認(rèn)識的來源和基礎(chǔ)，而且是認(rèn)識的真理性和客觀性的標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐表明，社區(qū)矯正法律監(jiān)督權(quán)機(jī)制在運(yùn)行過程中存在諸多問題，急需解決。

二、我國社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)制存在問題分析

經(jīng)過近些年的實(shí)踐，檢察機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正法律監(jiān)督方面進(jìn)展迅速，成效明顯，但存在以下突出問題：

（一）機(jī)構(gòu)人員不健全，影響了監(jiān)督的有效開展

專門健全的機(jī)構(gòu)，充分專業(yè)的人員是社區(qū)矯正檢察監(jiān)督權(quán)規(guī)范有效運(yùn)行的基本保障。目前，全國大多數(shù)地方承擔(dān)社區(qū)矯正法律監(jiān)督任務(wù)的是基層檢察院的監(jiān)所檢察部門，無監(jiān)所檢察部門的基層檢察院由公訴科負(fù)責(zé)社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作。相比監(jiān)禁刑檢察，檢察人員對于非監(jiān)禁刑的社區(qū)矯正檢察明顯經(jīng)驗(yàn)不足、重視不夠。而公訴部門作為檢察機(jī)關(guān)的主要業(yè)務(wù)部門，本身就面臨案多人少的的矛盾，近年來隨著社區(qū)矯正人員逐年增加，轄區(qū)社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)分布點(diǎn)多、線長、面廣，客觀上更加劇了社區(qū)矯正檢察人員力量嚴(yán)重不足與社區(qū)矯正檢察任務(wù)繁重的矛盾。因此，社區(qū)矯正檢察工作處于兩難境地，想做無力去做，不做職責(zé)又不允許。盡管近些年有些地方的檢察院嘗試設(shè)立了專門的社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)關(guān)并配備專門人員，如社區(qū)矯正法律監(jiān)督辦公室、社區(qū)矯正檢察官辦公室，但這只是部分地區(qū)的嘗試，在全國并沒有形成規(guī)模。相對于復(fù)雜專業(yè)的社區(qū)矯正檢察工作，實(shí)踐中依然面臨檢察人員人手短缺、專業(yè)素養(yǎng)不高、監(jiān)督的主動性不高等問題。由此，機(jī)構(gòu)人員問題直接制約著社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的有效深入開展。

（二）監(jiān)督信息渠道不暢通，制約了監(jiān)督的及時同步

人民檢察院對社區(qū)矯正從決定到解除矯正的全過程都有法律監(jiān)督權(quán)。檢察機(jī)關(guān)履行社區(qū)矯正法律監(jiān)督權(quán)的基礎(chǔ)性條件是知曉、了解和掌握被監(jiān)督主體的社區(qū)矯正執(zhí)法過程及所有與此有關(guān)的信息。從最高檢《人民檢察院監(jiān)外執(zhí)行檢察辦法》的規(guī)定和檢察實(shí)踐看，人民檢察院對社區(qū)矯正的交付執(zhí)行、監(jiān)管教育、變更執(zhí)行、終止執(zhí)行等的信息獲取途徑有書面檢察、實(shí)地考察、與有關(guān)人員或組織談話、接到申訴、檢舉和控告。事實(shí)上，實(shí)地考察和有關(guān)法律文書的送達(dá)均需花費(fèi)很長時間，所以對矯正對象是否報到、矯正過程是否存在脫管、漏管現(xiàn)象錯過了監(jiān)管的最好時機(jī)。而與有關(guān)組織和人員的談話在實(shí)踐中也因?yàn)楣ぷ鏖_展不廣泛等原因難以獲得及時有效的信息。由此，前三種方式獲得的信息不僅時間上具有滯后性而且發(fā)現(xiàn)的問題只是少量，致使檢察機(jī)關(guān)無法全面掌握對社區(qū)矯正工作的執(zhí)法落實(shí)情況。檢察實(shí)踐中，被監(jiān)督對象提供和接到申訴、檢舉、控告是獲得社區(qū)矯正檢察監(jiān)督信息的主要途徑之一，但該途徑較為被動，很大程度上依賴于被監(jiān)督對象的主動配合和矯正人員等自身的法律意識。無法獲得及時有效的監(jiān)督信息，社區(qū)矯正檢察監(jiān)督則成為無源之水，監(jiān)督的預(yù)防、糾正和控制功能也將無從談起。綜上，檢察監(jiān)督信息渠道的不暢通，已經(jīng)成為嚴(yán)重制約社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作開展的突出問題。

（三）監(jiān)督方式手段不有力，消弱了監(jiān)督的實(shí)踐力度

權(quán)力需要具體的行為才能體現(xiàn)出來，法律監(jiān)督權(quán)要通過法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的具體監(jiān)督行為，才能發(fā)揮法律監(jiān)督的作用?！?〕立法所設(shè)定的監(jiān)督方式是否科學(xué)合理，直接關(guān)系到檢察監(jiān)督行為的實(shí)際效用。

根據(jù)我國《刑事訴訟法》和最高檢《關(guān)于在社區(qū)矯正試點(diǎn)工作中加強(qiáng)法律監(jiān)督的通知》的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正執(zhí)行活動的監(jiān)督方式是發(fā)出檢察建議書或糾正違法通知書。由于立法所規(guī)定的檢察建議和糾正違法通知書對被監(jiān)督單位均不具有強(qiáng)制力和法律執(zhí)行力，其監(jiān)督行為能否被采納或者接受完全取決于被監(jiān)督單位的配合，因此導(dǎo)致社區(qū)矯正法律監(jiān)督在實(shí)踐中的效果被弱化甚至虛化。從法理角度講，法律監(jiān)督行為要產(chǎn)生一定的法律效果，必須明確被監(jiān)督者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。現(xiàn)行《刑事訴訟法》256條僅僅規(guī)定，批準(zhǔn)決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的機(jī)關(guān)收到人民檢察院的書面糾正意見后“應(yīng)當(dāng)立即對該決定進(jìn)行重新核查?！敝劣凇爸匦潞瞬椤焙笕绾翁幚?，是否要以書面形式反饋給檢察機(jī)關(guān)，被監(jiān)督者對監(jiān)督意見不予理睬是否會承擔(dān)法律責(zé)任，法律沒有作進(jìn)一步的規(guī)定。因此，實(shí)踐中，被監(jiān)督機(jī)關(guān)抵觸甚至對監(jiān)督意見不作為的現(xiàn)象時有發(fā)生，社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的成效大打折扣。法律監(jiān)督意見得不到被監(jiān)督者的接受，法律監(jiān)督人員的履行法律監(jiān)督職能的積極性也漸漸地淡化，進(jìn)一步影響了法律監(jiān)督機(jī)制的良性運(yùn)行。正是由于立法所設(shè)定的監(jiān)督手段的有限性和剛性不足，社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實(shí)效受到嚴(yán)重影響。

三、我國社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)制的完善

社區(qū)矯正法律監(jiān)督的根本價值和目的在于保障法律的正確實(shí)施，維護(hù)社會的治安穩(wěn)定。完善社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)制既是實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正價值法律監(jiān)督目標(biāo)的要求，也是解決當(dāng)前存在問題的現(xiàn)實(shí)需要。

（一）調(diào)動社會力量參與，加強(qiáng)專門機(jī)構(gòu)人員建設(shè)

在現(xiàn)有人手和編制有限的情況下，要保證社區(qū)矯正法律監(jiān)督的專業(yè)性和規(guī)范化，筆者認(rèn)為有以下途徑：首先，設(shè)立專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)。綜觀國外非監(jiān)禁刑監(jiān)督制度，雖然各國賦予非監(jiān)禁刑執(zhí)行監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)關(guān)各有不同，但均重視專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)置，專業(yè)程度很強(qiáng)。結(jié)合我國部分地方的嘗試，設(shè)立專門的社區(qū)矯正法律監(jiān)督機(jī)構(gòu)已成為學(xué)界共識。當(dāng)然，根據(jù)我國各地的實(shí)際情況，專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)在尊重現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)上有序推進(jìn)，絕非一步到位。其次，提高檢察人員的綜合素養(yǎng)。社區(qū)矯正檢察監(jiān)督不僅要求檢察人員熟悉社區(qū)矯正的法律法規(guī)，掌握法律規(guī)范的原意和基本精神，還要求具備良好的人際交往能力、溝通協(xié)調(diào)能力和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等。因此，要重視和加強(qiáng)對社區(qū)矯正專業(yè)檢察人才綜合素質(zhì)的培養(yǎng)和提升。一方面通過業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技能比賽、經(jīng)驗(yàn)交流等多種方式提高檢察人員的社區(qū)矯正檢察能力；另一方面，應(yīng)以考評督促和激勵檢察人員自我提升。考評具有引導(dǎo)和導(dǎo)向的功能，以檢察人員社區(qū)矯正檢察工作業(yè)績作為績效考評的主要依據(jù)，不僅能激勵檢察人員主動學(xué)習(xí)、努力工作，而且能督促檢察人員不斷提升自我。再次，調(diào)動社區(qū)資源參與。社區(qū)矯正的本質(zhì)特征和優(yōu)勢之一就是社會力量的廣泛參與。矯正對象生活在社區(qū)里，因此充分發(fā)動社區(qū)群眾參與社區(qū)矯正法律監(jiān)督的積極性既是檢察工作依靠群眾原則的體現(xiàn)，也是解決人手不足的有效路徑。具體的做法可以是隨時走訪社區(qū)居民，也可以是為社區(qū)居民提供一個專門的參與矯正對象考核的平臺。〔3〕

（二）加強(qiáng)協(xié)作，構(gòu)建社區(qū)矯正信息共享機(jī)制

基于上述獲取矯正監(jiān)督信息渠道不暢通的問題，筆者認(rèn)為除應(yīng)盡可能地完善現(xiàn)有信息渠道，如檢察機(jī)關(guān)應(yīng)堅(jiān)持定期檢察和不定期檢察相結(jié)合，健全社區(qū)矯正檢察人員與有關(guān)組織和人員的談話制度，注重從談話中發(fā)現(xiàn)司法行政機(jī)關(guān)等在社區(qū)矯正執(zhí)法過程中的違法信息和線索。更為重要的是，依托科技手段，加強(qiáng)與被監(jiān)督機(jī)關(guān)的協(xié)作配合。我們認(rèn)為，監(jiān)督關(guān)系與協(xié)作關(guān)系并存，監(jiān)督并不排斥合作，要在合作中實(shí)現(xiàn)監(jiān)督。實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)與有關(guān)部門的聯(lián)席會議制度、聯(lián)合檢察制度就是合作的體現(xiàn)，既解決了社區(qū)矯正工作中遇到的實(shí)際問題、查糾了違法情況，也充分顯示了合作的合力和雙贏。近些年，各地監(jiān)所檢察部門通過實(shí)現(xiàn)監(jiān)管信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)、監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)、檢察專網(wǎng)和視頻會議系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，極大地提升了監(jiān)所檢察部門的監(jiān)督水平和能力。同樣，應(yīng)構(gòu)建社區(qū)矯正信息共享機(jī)制，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)聯(lián)合公、法、司建立社區(qū)矯正信息網(wǎng)絡(luò)平臺，實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正執(zhí)法信息的互聯(lián)互通和信息共享，及時發(fā)現(xiàn)違法信息，預(yù)防矯正對象脫管、漏管現(xiàn)象，從而實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正各單位執(zhí)法活動的同步動態(tài)監(jiān)督，促進(jìn)社區(qū)矯正的依法規(guī)范實(shí)施，維護(hù)社會治安穩(wěn)定。

（三）剛?cè)岵?jì)，完善違法糾正機(jī)制

鑒于社區(qū)矯正檢察方式手段缺乏剛性，無強(qiáng)制執(zhí)行力的問題，學(xué)界普遍認(rèn)為應(yīng)從立法上完善社區(qū)矯正的違法糾正機(jī)制，賦予檢察建議和糾正違法通知書以剛性效力。例如有學(xué)者認(rèn)為首先應(yīng)從名稱上將“糾正通知書”改為“糾正決定書”，強(qiáng)化檢察監(jiān)督的強(qiáng)制性。〔4〕還有學(xué)者提出應(yīng)賦予檢察監(jiān)督法律文書以程序性法律后果。社區(qū)矯正中檢察監(jiān)督的程序性法律后果應(yīng)當(dāng)包括糾正期限和回復(fù)制度。即被監(jiān)督機(jī)關(guān)對檢察機(jī)關(guān)發(fā)出的檢察監(jiān)督文書應(yīng)在限期內(nèi)整改并予以通報回復(fù)的制度。〔5〕對于改變檢察監(jiān)督法律文書名稱的建議，筆者并不贊同。從法律監(jiān)督權(quán)本身的性質(zhì)來看，它是對被監(jiān)督對象應(yīng)當(dāng)如何行為或者不應(yīng)當(dāng)如何行為所作的一種提示，是一種督促權(quán)而非決定權(quán)，因此將“糾正通知書”改為“糾正決定書”違背了法律監(jiān)督權(quán)的本質(zhì)。而關(guān)于賦予社區(qū)矯正檢察監(jiān)督以程序性法律后果的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為合理且具有可操作性。我國現(xiàn)有刑事訴訟法和有關(guān)司法解釋中針對立案監(jiān)督等有類似的規(guī)定②，而且實(shí)踐中有些地方已經(jīng)通過地方立法的形式確立了檢察建議強(qiáng)制反饋制度，如福州、廈門等市檢察院?！?〕

事實(shí)上，社區(qū)矯正違法糾正機(jī)制的完善絕非一朝一夕能見效，在法律監(jiān)督制度設(shè)計(jì)與監(jiān)督機(jī)制保持目前狀況不變的前提下，要突出和強(qiáng)化社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實(shí)效，當(dāng)務(wù)之急主要是改變以往的工作思路，剛?cè)岵?jì)，強(qiáng)調(diào)柔性監(jiān)督。也就是說，檢察機(jī)關(guān)要在充分尊重被監(jiān)督者的基礎(chǔ)上，采取協(xié)商式的、建議性的監(jiān)督，以“提醒”的方式引發(fā)被監(jiān)督者的自覺行為。這既符合當(dāng)前社區(qū)矯正工作情況復(fù)雜、存在諸多不確定因素的實(shí)際情況，也與檢察機(jī)關(guān)采取糾正違法通知書、檢察建議的方式糾正矯正主體的違法行為的現(xiàn)實(shí)相契合?！?〕

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕周偉.社區(qū)矯正法律監(jiān)督問題研究〔J〕.人民檢察，2011，（09）.

〔2〕向澤遠(yuǎn)等.法律監(jiān)督與刑事訴訟救濟(jì)論〔M〕.北京：北京大學(xué)出版社，2005，（08）.

〔3〕王喜平，王瀟.檢察機(jī)關(guān)如何加強(qiáng)對社區(qū)矯正之執(zhí)法環(huán)節(jié)的法律監(jiān)督〔J〕.山西大同大學(xué)學(xué)報：社會科學(xué)版，2010，（06）.

〔4〕朱立恒.我國刑事檢察監(jiān)督制度改革初探〔J〕.法學(xué)評論，2010，（01）.

〔5〕周國強(qiáng).社區(qū)矯正檢察監(jiān)督權(quán)運(yùn)作研究〔J〕.學(xué)海，2011，（06）.

第3篇：法律監(jiān)督制度范文

    論文摘要：提單和票據(jù)都是現(xiàn)代單證交易制度下重要的信用讓渡工具，在漫長的歷史發(fā)展過程中，票據(jù)已經(jīng)形成了相對比較獨(dú)立和成熟的法律制度和法律體系，而提單爭議較多，由于提單和票據(jù)在法律性質(zhì)上具有一定的相似性，因此,筆者先論述提單與票據(jù)的相同與不同，然后將票據(jù)的無因性引入提單,從票據(jù)法律制度中獲得有益的借鑒。 

一、概述 

有價證券是一種表示具有財(cái)產(chǎn)價值的民事權(quán)利的證券；其證券權(quán)利的發(fā)生、轉(zhuǎn)移和行使均以持有證券為必要者，稱為完全的有價證券，如匯票等狹義上的票據(jù)；其證券權(quán)利的轉(zhuǎn)移或行使以持有證券為必要者，稱為不完全有價證券，例如提單、倉單等；其證券所表示的標(biāo)的物為金錢的，稱金錢證券，其證券所表示的標(biāo)的物為物品的，稱為物品(商品)證券，如倉單、提單。 

比較提單和票據(jù)的法律性質(zhì)異同,對認(rèn)識差異和相互借鑒完善都是有好處的。 

二、票據(jù)提單之比較 

為了更好的將票據(jù)制度移植到提單制度中，我們首先要清楚他們之間的異同點(diǎn)： 

 (一) 提單和票據(jù)的相同點(diǎn) 

1.提單和票據(jù)都是有價證券 

提單是將運(yùn)送物之交付請求權(quán)證券化的單據(jù), 提單可以自由轉(zhuǎn)移, 提單的轉(zhuǎn)移代表提單項(xiàng)下貨物的"擬制交貨", 提單上權(quán)利的行使或轉(zhuǎn)移必須以提單的占有或轉(zhuǎn)移為前提; 票據(jù)的將支付的一定金額金錢的請求權(quán)證券化的憑證, 票據(jù)權(quán)利的發(fā)生、行使或轉(zhuǎn)移都以票據(jù)持有為必要。因此, 提單和票據(jù)都為有價證券。 

2.提單和票據(jù)都是文義證券 

提單文義性是指提單記載的文義決定了簽發(fā)提單的承運(yùn)人與提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。提單的文義性真對的是承運(yùn)人與提單持有人之間的關(guān)系。承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系, 依據(jù)提單的規(guī)定確定。 根據(jù)《票據(jù)法》規(guī)定:"票據(jù)出票人制作票據(jù), 應(yīng)當(dāng)按照法定條件在票據(jù)上簽章, 并按照所記載的事項(xiàng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。持票人行使票據(jù)權(quán)利, 應(yīng)當(dāng)按照法定程序在票據(jù)上簽章, 并出示票據(jù)。其他票據(jù)債務(wù)人在票據(jù)上簽章的, 按照票據(jù)所記載的事項(xiàng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任"可以看出, 票據(jù)權(quán)利義務(wù)內(nèi)容也是全部按照記載規(guī)定。因此, 提單和票據(jù)都是文義性證券。 

3.提單和票據(jù)都是提示證券和繳回證券 

 提單和票據(jù)的持有人以持有證券證明自己為權(quán)利人的身份, 收貨人和持票人在行使權(quán)利時必須出示提單和票據(jù), 所以提單和票據(jù)為提示證券。提單和票據(jù)義務(wù)人在履行交貨、付款義務(wù)必須收回提單和票據(jù)或者在證券上作出作廢注銷權(quán)利的批注, 故提單和票據(jù)是繳回證券。 

(二) 提單和票據(jù)的不同點(diǎn) 

1.提單是不完全有價證券, 票據(jù)是完全有價證券 

提單是一種有價證券, 它以請求交付其上所載貨物為權(quán)利內(nèi)容, 屬于有價證券中的物品證券, 不占有該證券就沒有對該證券的權(quán)利可言。提單還是一種不完全有價證券。提單的"不完全性"表現(xiàn)在一個事物的兩個方面, 如對于非法取得提單持有人來說, 其不能依占有提單而取得其項(xiàng)下貨物的所有權(quán); 而對真正的持有人來說, 雖然沒有占有提單, 但仍可能通過其他方式主張權(quán)利。票據(jù)的法律特征決定了其必須是完全有價證券。票據(jù)權(quán)利產(chǎn)生于票據(jù)簽發(fā)這一法律事實(shí), 并且票據(jù)權(quán)利完全依附于票據(jù), 二者不可分割, 即有票據(jù)有權(quán)利, 無票據(jù)無權(quán)利。 

2.提單不是無因證券, 票據(jù)是無因證券 

提單不是一種無因證券。因?yàn)樘釂尾痪哂歇?dú)立性, 當(dāng)證明海上貨物運(yùn)輸合同無效或已被撤銷、解除, 提單權(quán)利義務(wù)關(guān)系將不復(fù)存在; 另外, 提單作為一種物權(quán)憑證, 代表著它在上面記載的貨物所有權(quán), 提單的轉(zhuǎn)讓要受有關(guān)民法中所有權(quán)制度的限制, 受讓人若沒有取得所有權(quán)的合法依據(jù), 即使得到提單也無法主張權(quán)利。票據(jù)是無因證券, 主要依據(jù)票據(jù)一經(jīng)簽發(fā), 其所產(chǎn)生的票據(jù)關(guān)系就獨(dú)立于其賴以產(chǎn)生的票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系, 并從后者相分離, 從而不再受后者存廢或效力有無的影響; 在票據(jù)流通過程中, 第三人在接受票據(jù)時, 無需去過問和注意票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系。 

3.提單是不完全流通證券, 票據(jù)是流通證券 

流通證券是指依背書或交付而轉(zhuǎn)讓的證券。提單是不完全流通證券, 票據(jù)是完全流動證券。提單雖然有流通性, 但是性質(zhì)上與票據(jù)有很大差異。與提單相比, 票據(jù)的流通具有后手優(yōu)于前手的特征。它的法律效果是: 一經(jīng)轉(zhuǎn)讓, 背書人所享有的票據(jù)權(quán)利就轉(zhuǎn)讓給了被背書人;作為受讓人的被背書人, 只要取得票據(jù)的行為是善意的, 其所享有的票據(jù)權(quán)利并不受實(shí)際上可能存在的背書人權(quán)利瑕疵的影響。 

三、建議 

基于以上論述，我們建議將票據(jù)的無因性引入提單制度之中。 票據(jù)行為無因性，也稱票據(jù)行為的抽象性和無色性，是指票據(jù)行為有無效力，取決于其形式要件是否具備，而不取決于票據(jù)原因。這包括兩方面的含義。一方面是指票據(jù)是否有效，只取決于票據(jù)的形式要件，持票人是否享有票據(jù)權(quán)利，取決于票據(jù)的形式要件是否完備和持票人本人接受票據(jù)時的行為和主觀心態(tài)如何。另一方面是指票據(jù)行為與作為其發(fā)生前提的實(shí)質(zhì)性原因相分離，從而使票據(jù)行為的效力不再受原因關(guān)系的有無及其存廢的影響。這一點(diǎn)在法律關(guān)系上的體現(xiàn)，就是使票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系與票據(jù)法律關(guān)系相分離。票據(jù)的基礎(chǔ)關(guān)系是否存在，是否有效，與已經(jīng)生效的票據(jù)和已經(jīng)形成的票據(jù)法律關(guān)系無關(guān)（直接當(dāng)事人除外），票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系不影響票據(jù)的效力。以上兩個方面是相互關(guān)聯(lián)的：正是因?yàn)槠睋?jù)行為的有效與否只取決于票據(jù)的形式要件是否完備，因此票據(jù)行為的效力不受票據(jù)原因關(guān)系影響。 

票據(jù)行為的無因性具體表現(xiàn)為以下三個方面：（1）一個票據(jù)行為只要符合法定的形式要件，其效力就獨(dú)立存在；（2）持票人不負(fù)證明給付原因的責(zé)任；（3）票據(jù)債務(wù)人不得以原因關(guān)系對抗善意第三人。 

提單也有著與票據(jù)相似的無因性，這種無因性通過提單的文義性得到了保證，承認(rèn)提單的文義性就必須承認(rèn)提單的無因性，二者是統(tǒng)一的。提單基于運(yùn)輸合同而簽發(fā)，運(yùn)輸合同關(guān)系構(gòu)成了提單債權(quán)的原因關(guān)系。提單一旦做成并轉(zhuǎn)讓給第三人時，提單上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系即與運(yùn)輸合同相分離，在提單持有人與承運(yùn)人之間便形成了一種新的獨(dú)立的提單關(guān)系。善意的提單持有人受讓提單后，僅憑提單便可要求承運(yùn)人交付提單項(xiàng)下的貨物，如果承運(yùn)人交貨與提單文字記載不符，提單持有人有權(quán)要求承運(yùn)人予以賠償，此時承運(yùn)人不能以其與托運(yùn)人之間的抗辯理由對抗提單持有人。由此可見，提單的最終證據(jù)效力使得提單受讓人能夠取得優(yōu)于其前手的權(quán)利。而對于托運(yùn)人，盡管提單的證據(jù)效力可以被運(yùn)輸合同以及承運(yùn)人所提供的相反的證據(jù)推翻，但是與票據(jù)一樣，這都屬于原因關(guān)系與證券的權(quán)利義務(wù)關(guān)系處于同一對當(dāng)事人之間的情形，正如我們不能以此否認(rèn)票據(jù)的無因性一樣，我們也不能以此否認(rèn)提單的無因性。 

參考文獻(xiàn)： 

【1】劉昕．提單與票據(jù)之比較研究【j】．中國海商法年刊，2001(12)． 

【2】陳芳．提單與票據(jù)法律性質(zhì)之比較研究[j]．大連海事大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2005(6)． 

【3】蘇曉鴻、張明遠(yuǎn)．論提單的證券法律特征一與票據(jù)比較研究[j]．國際貿(mào)易問題，1998(4)． 

第4篇：法律監(jiān)督制度范文

近幾年來，我國在財(cái)政立法上做了大量的工作，并相繼制定或修訂了《預(yù)算法》、《會計(jì)法》、《稅收征管法》等財(cái)政法率、法規(guī)，初步形成了與社會主義市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的財(cái)政法律體系框架。應(yīng)該說現(xiàn)有的財(cái)政法律、法規(guī)相當(dāng)一部分已包含著財(cái)政監(jiān)督檢查的內(nèi)容和手段，財(cái)政監(jiān)督執(zhí)法已有了一定條件。但由于沒有將財(cái)政監(jiān)督提到足夠的立法高度，所以總體上說，現(xiàn)有的財(cái)政法律、法規(guī)中有關(guān)財(cái)政監(jiān)督內(nèi)容和手段還不夠完善。歸納起來，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是財(cái)政監(jiān)督的法律規(guī)范不完整，連貫性不強(qiáng)。現(xiàn)有的財(cái)政立法中雖然包含了財(cái)政領(lǐng)域的主要方面，但畢竟有一些方面沒有涉及。財(cái)政監(jiān)督存在執(zhí)法空白，影響了財(cái)政監(jiān)督工作的深入開展。各單項(xiàng)立法制定財(cái)政監(jiān)督條款的出發(fā)點(diǎn)也是從服務(wù)單項(xiàng)工作來考慮，這種將財(cái)政監(jiān)督化整為零的作法既不科學(xué)，又加大了財(cái)政監(jiān)督執(zhí)法的難度，影響了財(cái)政監(jiān)督的連貫性。二是財(cái)政監(jiān)督執(zhí)法的尺度偏松，手段偏軟?，F(xiàn)有的財(cái)政立法大都相當(dāng)于一種工作規(guī)范，財(cái)政監(jiān)督檢查尤其是執(zhí)法處理在一定意義上說只是一種附加條款。不利于財(cái)政監(jiān)督工作的正常開展。

在現(xiàn)有的體制條件下，在現(xiàn)有的方針、政策的框架內(nèi)，強(qiáng)化財(cái)政監(jiān)督，將財(cái)政監(jiān)督提到立法的高度不僅是財(cái)政監(jiān)督工作有效開展，確保財(cái)政收支安全有效的客觀要求，同時也是防范和化解財(cái)政風(fēng)險的重要舉措。也就是說，在正常的財(cái)政經(jīng)濟(jì)形勢下，財(cái)政風(fēng)險的發(fā)生并不具有客觀必然性，通過加強(qiáng)法制的保障作用，減少人為的隨意性，通過強(qiáng)化財(cái)政監(jiān)督立法控制和化解財(cái)政風(fēng)險。

財(cái)政監(jiān)督立法應(yīng)體現(xiàn)以下基本原則：

（一）收入的完整真實(shí)性原則。保證財(cái)政收入秩序是財(cái)政監(jiān)督機(jī)構(gòu)的重要指責(zé)之一。因此，監(jiān)督法必須明確規(guī)定：財(cái)政部門由責(zé)任對財(cái)政收入的質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督，有權(quán)對稅務(wù)等征收機(jī)關(guān)實(shí)施監(jiān)督，維護(hù)財(cái)政收入的完整性和真實(shí)性。

（二）支出的安全有效性原則。要借鑒國外財(cái)政監(jiān)督的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，做到收支并舉。徹底扭轉(zhuǎn)“重收入監(jiān)督，輕支出監(jiān)督”的傾向。為此，財(cái)政監(jiān)督法要明確規(guī)定，財(cái)政監(jiān)督貫穿到資金運(yùn)用的全過程，實(shí)行跟蹤問效。

（三）監(jiān)督的規(guī)范化嚴(yán)肅性原則。首先，監(jiān)督法必須明確賦予財(cái)政監(jiān)督手段和權(quán)力，特別是涉及各部門配合問題，監(jiān)督法要明確規(guī)定配合單位的義務(wù)和責(zé)任，如凍結(jié)帳戶、罰款的繳納等。其次，強(qiáng)調(diào)有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)的原則，要從事件處理和內(nèi)部通報為主向處理事件和人相結(jié)合，內(nèi)部通報和公開曝光相結(jié)合的方式轉(zhuǎn)變。對責(zé)任人要堅(jiān)決予以處理，決不姑息。只有這樣，才能維護(hù)監(jiān)督的權(quán)威，實(shí)現(xiàn)財(cái)政秩序的根本好轉(zhuǎn)。

總之，財(cái)政監(jiān)督立法對于加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督，化解和控制財(cái)政風(fēng)險至關(guān)重要，應(yīng)該早日提上議題。在法律的規(guī)制下實(shí)現(xiàn)財(cái)政狀況和秩序的好轉(zhuǎn)。

「參考資料

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第5篇：法律監(jiān)督制度范文

關(guān)鍵詞：綠色信貸；商業(yè)銀行；社會責(zé)任

中圖分類號：DF438.2　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1008-2972 (2009)04-0112-05

為加強(qiáng)環(huán)保和信貸管理工作的協(xié)調(diào)配合，強(qiáng)化環(huán)境監(jiān)督管理，嚴(yán)格信貸環(huán)保要求，促進(jìn)污染物減排，防范信貸風(fēng)險，2007年7月，國家環(huán)保總局(現(xiàn)環(huán)境保護(hù)部)、央行、銀監(jiān)會聯(lián)合推出綠色信貸金融政策，《關(guān)于落實(shí)環(huán)保政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險的意見》。之后，全國20多個省市環(huán)保部門與所在地的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，聯(lián)合出臺了有關(guān)綠色信貸的實(shí)施方案和具體細(xì)則，要求各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極配合環(huán)保部門，對“高耗能、高污染”的“兩高”行業(yè)的企業(yè)貸款予以限制，甚至拒絕。綠色信貸金融政策的推行表明，環(huán)境保護(hù)工作正逐步從過分依賴行政手段向充分運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段轉(zhuǎn)變。但是從已經(jīng)公布的政策來看，相關(guān)機(jī)構(gòu)制定的指導(dǎo)性意見和方案都比較粗疏，操作性不夠強(qiáng)，有的不具備強(qiáng)制實(shí)施的法律基礎(chǔ)。因此，迫切需要從法律層面系統(tǒng)研究與綠色信貸有關(guān)的制度。

一、在我國實(shí)施綠色信貸的必要性

1、實(shí)施綠色信貸是商業(yè)銀行應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任

所謂企業(yè)社會責(zé)任，指企業(yè)在謀求股東利益最大化之外所應(yīng)負(fù)有的維護(hù)和增進(jìn)社會利益的義務(wù)。企業(yè)社會責(zé)任的范圍很廣，如對雇員和對消費(fèi)者的責(zé)任等，當(dāng)然這其中也包括對環(huán)境、資源的保護(hù)與合理利用的責(zé)任。這一責(zé)任不僅關(guān)系到當(dāng)代人類的切身利益，而且事關(guān)子孫后代的生存發(fā)展，是實(shí)現(xiàn)人類社會可持續(xù)發(fā)展的前提和關(guān)鍵。因此，無論是申請貸款的企業(yè)，還是發(fā)放貸款的商業(yè)銀行都應(yīng)承擔(dān)起其自身應(yīng)負(fù)的社會責(zé)任。商業(yè)銀行的行業(yè)特性要求其將對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境和諧統(tǒng)一的追求自覺納入自身發(fā)展目標(biāo)，真誠推動與各利益相關(guān)者的互動。商業(yè)銀行不僅為社會和公眾提供金融工具和金融服務(wù)，為客戶和社會增加價值，更由于其在配置與調(diào)控資源上的獨(dú)特作用，而成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心和樞紐，這就對商業(yè)銀行的社會責(zé)任提出更高的要求。商業(yè)銀行應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任，不應(yīng)僅限于企業(yè)盈利或者納稅，其核心應(yīng)是通過提供金融專業(yè)服務(wù)來實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排、改進(jìn)并增加社會福利。因此，要把企業(yè)社會責(zé)任與綠色信貸作為商業(yè)銀行的核心理念與價值導(dǎo)向，充分考慮多元利益主體的訴求，調(diào)整單純以追求股東利益最大化為目標(biāo)的營運(yùn)思路和模式，履行商業(yè)銀行的社會責(zé)任，保護(hù)人類共同環(huán)境。

2、實(shí)施綠色信貸有利于促進(jìn)環(huán)境保護(hù)

雖然國家加大了對高耗能行業(yè)的調(diào)控力度，但高耗能產(chǎn)業(yè)的增速總體依然偏快。由此可見，在環(huán)境保護(hù)部可以采用的行政手段中，“區(qū)域限批”和“流域限批”這兩種最嚴(yán)厲的措施能夠發(fā)揮的作用依然有限。因此，有必要引入綠色信貸這種經(jīng)濟(jì)手段來對“兩高”等污染企業(yè)的迅速擴(kuò)張加以有效控制。因?yàn)椋诟呶廴靖吲欧判袠I(yè)迅速發(fā)展的背后，商業(yè)銀行的貸款對該類行業(yè)的發(fā)展起到了決定性的作用。企業(yè)發(fā)展所需資金，除上市公司可以通過股市獲得外，其他大部分企業(yè)主要通過銀行等金融機(jī)構(gòu)來獲取。如果能采用綠色信貸相關(guān)措施對此類貸款進(jìn)行嚴(yán)格控制，將迫使污染企業(yè)重視環(huán)境保護(hù)問題。由此，商業(yè)銀行放貸前的項(xiàng)目審查，應(yīng)當(dāng)在對企業(yè)信用等資信進(jìn)行單一審查的同時，增加對企業(yè)可能產(chǎn)生的環(huán)境責(zé)任的評估。商業(yè)銀行可以結(jié)合各方面的評價結(jié)果，對環(huán)境違規(guī)企業(yè)的貸款融資從根源上予以限制，從而引導(dǎo)其制定有效措施，增加環(huán)保投入，使企業(yè)經(jīng)營活動有利于社會的可持續(xù)發(fā)展。

3、實(shí)施綠色信貸有助于加強(qiáng)銀行環(huán)境風(fēng)險控制

商業(yè)銀行以營利為目的，風(fēng)險控制在其經(jīng)營過程中占據(jù)相當(dāng)重要的地位。商業(yè)銀行貸款的安全性與企業(yè)的環(huán)境狀況之間的密切關(guān)系越來越引起銀行界和學(xué)術(shù)界的關(guān)注。隨著我國對環(huán)境保護(hù)力度的不斷加大，企業(yè)環(huán)境責(zé)任問題日益顯現(xiàn)，企業(yè)濫用貸款造成環(huán)境破壞給銀行帶來直接或間接的風(fēng)險不容忽視。有學(xué)者認(rèn)為，這些風(fēng)險主要表現(xiàn)在如下幾個方面：首先，企業(yè)因污染致人損害而承擔(dān)巨額賠償責(zé)任，可能直接導(dǎo)致其還貸能力的降低；其次，企業(yè)發(fā)生環(huán)境污染事故后將面臨高額的污染清理費(fèi)用和行政處罰，可能造成貸款抵押物、質(zhì)押物價值的減少，從而實(shí)際損害到銀行的利益；再次，銀行作為抵押的受益方或債權(quán)人，有產(chǎn)生代替企業(yè)承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的可能。在防范與消減貸款風(fēng)險方面，我國銀行業(yè)雖然積累了一定經(jīng)驗(yàn)，但在審查貸款時仍將重點(diǎn)放在企業(yè)的債務(wù)、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、經(jīng)營情況等傳統(tǒng)衡量標(biāo)準(zhǔn)上，關(guān)于降低貸款環(huán)境風(fēng)險方面的規(guī)定還是空白。而美國、加拿大、英國等國家的商業(yè)銀行以及一些國際金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)在降低銀行貸款的環(huán)境風(fēng)險方面進(jìn)行了積極探索，并建立起比較完善的環(huán)境風(fēng)險審查制度。因此，我們有必要借鑒先進(jìn)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，建立我國的貸款項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險審查評估制度，從而保證貸款安全，強(qiáng)化銀行的風(fēng)險控制。

4、實(shí)施綠色信貸順應(yīng)國際銀行業(yè)赤道原則的要求

赤道原則是由全球主要金融機(jī)構(gòu)參照國際金融公司的《環(huán)境、健康與安全指南》建立的一套自愿性金融行業(yè)基準(zhǔn)，旨在判斷、評估和管理項(xiàng)目融資中的環(huán)境與社會風(fēng)險。該原則倡導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對于項(xiàng)目融資中的環(huán)境和社會問題應(yīng)盡到審慎性核查義務(wù)，只有在融資申請方能夠證明項(xiàng)目執(zhí)行對社會和環(huán)境負(fù)責(zé)的前提下，金融機(jī)構(gòu)才提供融資，該原則已成為各國銀行可持續(xù)金融運(yùn)作的行動指南?？煞裾J(rèn)的是，赤道原則已逐漸成為國際銀行業(yè)實(shí)施綠色金融、踐行社會責(zé)任的統(tǒng)一規(guī)則。截止到2009年4月份，全球總共有67家銀行和其他金融機(jī)構(gòu)宣布采納赤道原則。這些金融機(jī)構(gòu)包括世界上大部分的銀行、保險公司以及進(jìn)出口信貸機(jī)構(gòu)等，一般稱為赤道原則金融機(jī)構(gòu)，它們廣泛分布在各大洲，對全球融資產(chǎn)生舉足輕重的影響。僅以美國為例，2007年，在新興市場所產(chǎn)生的總共746億美元的債務(wù)中，有529億美元是遵循赤道原則的，占總?cè)谫Y規(guī)模的71％。由此可見，赤道原則作為國際上實(shí)施綠色信貸的通用準(zhǔn)則，已經(jīng)在各大金融機(jī)構(gòu)中得到充分實(shí)踐。因此，我國的商業(yè)銀行有必要根據(jù)赤道原則的要求，建立綠色信貸機(jī)制，以便順利地參與國際融資項(xiàng)目。

二、現(xiàn)有綠色信貸相關(guān)制度的不足

盡管綠色信貸有利于我國環(huán)境保護(hù)和商業(yè)銀行的發(fā)展，有關(guān)部門也推出一些政策措施，但是，仍然缺乏完善的綠色信貸法律制度保障。

1、缺乏商業(yè)銀行社會責(zé)任的詳細(xì)規(guī)定

推行綠色信貸，是商業(yè)銀行所應(yīng)承擔(dān)社會責(zé)任的

必然要求。但是，不論是我國的環(huán)境法律法規(guī)還是金融法律法規(guī)，都缺乏對商業(yè)銀行社會責(zé)任的詳細(xì)規(guī)定，從而導(dǎo)致商業(yè)銀行對其自身的社會責(zé)任認(rèn)識不足。在2006年1月1日起施行的新《公司法》中，僅僅在第五條提到“公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任?！痹撘?guī)定雖然肯定企業(yè)有承擔(dān)社會責(zé)任的義務(wù)，但缺乏實(shí)際內(nèi)容，僅具宣示意義，無可操作性，亦非公司承擔(dān)社會責(zé)任的實(shí)質(zhì)性條文。立法的局限性使得企業(yè)(公司)社會責(zé)任的承擔(dān)無所歸依，在一定程度上導(dǎo)致商業(yè)銀行等企業(yè)在經(jīng)營管理中對社會責(zé)任的忽視。在國內(nèi)，目前只有興業(yè)銀行在今年年初表示將于年內(nèi)接受赤道原則，但到目前為止，我國尚未有一家銀行宣布已正式接受赤道原則。

2、缺乏綠色信貸法律制度保障

在我國銀行業(yè)監(jiān)管的法律制度中，缺乏保障綠色信貸實(shí)施的相關(guān)規(guī)定。雖然2005年12月國務(wù)院的《國務(wù)院關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定》第23條規(guī)定，“對不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，不得審批用地，并停止信貸，不予辦理工商登記或者依法取締?！?007年7月，國家環(huán)?？偩?、中國人民銀行和中國銀監(jiān)會聯(lián)合的《關(guān)于落實(shí)環(huán)境保護(hù)政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險的意見》要求對不符合產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境違法的企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行信貸控制，部分省市的環(huán)保部門與所在地的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)合出臺了有關(guān)綠色信貸的《實(shí)施方案》和(俱體細(xì)則)。但是，無論是《決定》、(《意見》，還是《實(shí)施方案》和《具體細(xì)則》都比較粗疏，操作性不強(qiáng)，有的尚不具備強(qiáng)制實(shí)施的法律基礎(chǔ)。而多年來銀行業(yè)貸款所依據(jù)的《貸款通則》也因與現(xiàn)狀有太多沖突，已越來越不適應(yīng)當(dāng)前金融業(yè)的發(fā)展。2009年1月，銀監(jiān)會在2008年工作會議上就曾表示，《貸款通則》廢止工作已經(jīng)到了最后的審查階段。由此可見，僅靠現(xiàn)有的政策措施而不著手從制度層面完善綠色信貸的有關(guān)規(guī)定，將無法實(shí)現(xiàn)通過綠色信貸機(jī)制遏制高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)盲目擴(kuò)張的目標(biāo)。

三、構(gòu)建我國綠色信貸法律制度

根據(jù)以上分析可以得知，為適應(yīng)我國開展綠色信貸的要求，必須完善《商業(yè)銀行法》的相關(guān)規(guī)定，在《貸款風(fēng)險分類指導(dǎo)原則》中增加環(huán)境風(fēng)險評估的內(nèi)容，逐步構(gòu)建我國綠色信貸法律制度。

1、在《商業(yè)銀行法》中完善銀行的社會責(zé)任

目前我國有三大銀行法，《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》和《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，其中主要由《商業(yè)銀行法》規(guī)定商業(yè)銀行的各項(xiàng)基本制度，可被視為商業(yè)銀行基本法?！渡虡I(yè)銀行法》第2條規(guī)定，商業(yè)銀行是指依照本法和《中華人民共和國公司法》設(shè)立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結(jié)算等業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。第34條規(guī)定，商業(yè)銀行根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要，在國家產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)下開展貸款業(yè)務(wù)。應(yīng)該可以明確的是，該規(guī)定實(shí)際上是指導(dǎo)商業(yè)銀行開展貸款業(yè)務(wù)的基本規(guī)則?！案鶕?jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要，在國家產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)下開展貸款業(yè)務(wù)”的要求也暗含商業(yè)銀行開展貸款必須符合環(huán)境和社會發(fā)展需要的內(nèi)蘊(yùn)。但是，無論是第2條關(guān)于商業(yè)銀行企業(yè)法人的界定，還是《商業(yè)銀行法》第四章有關(guān)貸款和其他業(yè)務(wù)基本規(guī)則的所有規(guī)定，都沒有明確商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任。因此，日后對其修訂時，應(yīng)當(dāng)在第34條增加銀行在貸款時應(yīng)負(fù)一定的社會責(zé)任的要求。修改為“商業(yè)銀行根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的需要，在國家產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)下開展貸款業(yè)務(wù)，承擔(dān)社會責(zé)任?！鄙虡I(yè)銀行之所以要承擔(dān)以上責(zé)任，主要是因?yàn)樽鳛槠髽I(yè)項(xiàng)目融資貸款人的銀行，有義務(wù)監(jiān)督借款人所貸資金的用途，確保這些資金的運(yùn)用有利于環(huán)境和社會可持續(xù)發(fā)展，控制融資項(xiàng)目可能產(chǎn)生的環(huán)境與社會風(fēng)險。這不僅是社會發(fā)展對環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排提出的要求，也是銀行業(yè)經(jīng)營過程中控制環(huán)境風(fēng)險，實(shí)施可持續(xù)金融戰(zhàn)略的核心價值導(dǎo)向。

2、建立貸款項(xiàng)目對環(huán)境和社會影響的分類標(biāo)準(zhǔn)

商業(yè)銀行目前對貸款風(fēng)險的分類主要依據(jù)的是中國人民銀行于2001年頒布的《貸款風(fēng)險分類指導(dǎo)原則》。該原則將貸款分為正常、關(guān)注、次級、可疑、損失五個等級，這樣分類主要考慮的是資產(chǎn)的凈值、債務(wù)人的償還能力、債務(wù)人的信用評級情況和擔(dān)保情況，并沒有考慮貸款項(xiàng)目對環(huán)境的影響可能給銀行帶來的風(fēng)險。而不同的項(xiàng)目對環(huán)境和社會可能產(chǎn)生不同程度的影響，因此在《貸款風(fēng)險分類指導(dǎo)原則》中，有必要在常規(guī)的風(fēng)險分類之外，增加貸款項(xiàng)目對環(huán)境和社會不同影響的分類，并建立相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。對此，可以借鑒赤道原則的做法。赤道原則將申請融資貸款的項(xiàng)目根據(jù)國際金融公司的環(huán)境社會篩選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了A、B、C三個等級的分類。其中，對社會或環(huán)境可能造成嚴(yán)重的負(fù)面影響，并且這種影響是多樣的、不可逆轉(zhuǎn)的或者前所未有的顯著不良影響的作為A類項(xiàng)目；預(yù)計(jì)會有有限的不利于社會或環(huán)境的影響，并且一般集中在一定區(qū)域，大部分是可逆轉(zhuǎn)的并且可以采取措施減輕影響的作為B類項(xiàng)目；對環(huán)境產(chǎn)生極為輕微或根本不產(chǎn)生不良影響的為C類項(xiàng)目。而作為具體分類的參考標(biāo)準(zhǔn)，則可以按照國際金融公司制定的《環(huán)境、健康與安全指南》來進(jìn)行，該指南是目前國際項(xiàng)目融資通行的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，對制造業(yè)、化工、能源、基礎(chǔ)設(shè)施等63個行業(yè)環(huán)境問題、解決方案和標(biāo)準(zhǔn)做了規(guī)范，便于指導(dǎo)商業(yè)銀行、投資者了解各行業(yè)的環(huán)保要求。如果商業(yè)銀行能夠增加貸款項(xiàng)目對環(huán)境和社會不同影響的分類，那么銀行在審查企業(yè)貸款過程中，就可以采取相應(yīng)措施，對不同企業(yè)給予不同等級的授信額度。

3、建立貸款項(xiàng)目對環(huán)境和社會影響的評估制度

(1)貸款申請階段的環(huán)境和社會影響評估

按照貸款項(xiàng)目對環(huán)境和社會影響的分類，A類和B類項(xiàng)目屬于可能對環(huán)境造成較大影響的項(xiàng)目，因此有必要對此類項(xiàng)目貸款的發(fā)放和使用進(jìn)行全程的評估。第一，作為借款方的企業(yè)。一方面，在提交貸款申請資料的同時，除了常規(guī)的關(guān)于企業(yè)資質(zhì)和信用方面的文件外，有義務(wù)提供相關(guān)資料，對該項(xiàng)目可能造成的環(huán)境和社會影響進(jìn)行詳細(xì)說明，以供銀行方進(jìn)行評估。另一方面，企業(yè)應(yīng)提出適當(dāng)?shù)?、可令銀行方滿意的方案，以解決有關(guān)項(xiàng)目對環(huán)境社會可能產(chǎn)生的不良影響。第二，作為貸款方的銀行，應(yīng)該委托獨(dú)立的第三方評估機(jī)構(gòu)對此兩類項(xiàng)目進(jìn)行評估。需要說明的是，根據(jù)《關(guān)于落實(shí)環(huán)境保護(hù)政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險的意見》的規(guī)定，銀行確定某個融資項(xiàng)目是否會存在環(huán)境上的風(fēng)險，主要是基于環(huán)境部門提供報告和資料。但是筆者認(rèn)為，有時環(huán)保部門往往會迫于地方政府的壓力而做出妥協(xié)。因此，銀行有義務(wù)聘請獨(dú)立的第三方評估機(jī)構(gòu)根據(jù)該項(xiàng)目可能造成的污染進(jìn)行不同深度和廣度的評估。并且，該機(jī)構(gòu)中應(yīng)包括與借款人無直接聯(lián)系的獨(dú)立的環(huán)境專家，由他們來審查、評估整個貸款項(xiàng)目中的相關(guān)文件以及預(yù)期影響，銀行根據(jù)評估結(jié)論決定該項(xiàng)目是否可以獲得貸款。

(2)環(huán)境和社會影響評估的內(nèi)容

按照赤道原則的規(guī)定，融資貸款項(xiàng)目的環(huán)境及社

會評估應(yīng)該涵蓋以下問題：對基準(zhǔn)社會和環(huán)境狀況的評估；對環(huán)境和社會有利而可行的替代方案；東道國法律和法規(guī)、應(yīng)適用的國際條約和協(xié)議的規(guī)定；對人權(quán)和社會安寧的保護(hù)(包括保障個人使用項(xiàng)目的風(fēng)險、影響和管理)；對文化財(cái)產(chǎn)和遺產(chǎn)的保護(hù)；對生物多樣性(包括瀕危物種、脆弱的生態(tài)系統(tǒng)的改善、自然習(xí)慣的保護(hù)以及自然保護(hù)區(qū)的識別)；可持續(xù)性管理和使用可再生自然資源(包括通過適當(dāng)?shù)莫?dú)立認(rèn)證系統(tǒng)進(jìn)行可持續(xù)資源管理)；危險物質(zhì)的使用和管理；主要危害的評估和管理；勞工問題(包括四個核心勞工標(biāo)準(zhǔn))以及職業(yè)健康和安全；防火和生命安全；社會經(jīng)濟(jì)影響；土地征用和非自愿搬遷；對受影響社區(qū)和弱勢群體的影響；對原住民及其獨(dú)有的文化體系和價值觀的影響；對現(xiàn)有項(xiàng)目、擬建項(xiàng)目和預(yù)計(jì)日后興建項(xiàng)目的累計(jì)影響；向利益相關(guān)方就項(xiàng)目設(shè)計(jì)、評審和實(shí)施進(jìn)行咨詢；能源的有效生產(chǎn)、運(yùn)送和使用；污染防治和廢棄物最少化、污染(污水和廢氣)控制、固體和化學(xué)廢物管理。由此可見，赤道原則有關(guān)環(huán)境和社會影響評估的內(nèi)容比較寬泛，作為銀行業(yè)遵循的一套自愿性金融行業(yè)基準(zhǔn)，各成員銀行在踐行這一原則過程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各國社會發(fā)展與環(huán)境狀況的不同，制定具體的實(shí)施規(guī)則。就我國推行綠色信貸政策而言，環(huán)境和社會影響評估內(nèi)容的確定，應(yīng)當(dāng)結(jié)合現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)來進(jìn)行。比如，我國有關(guān)危險物質(zhì)的使用和管理，固體和化學(xué)廢物管理等規(guī)定，應(yīng)當(dāng)成為確定環(huán)境和社會影響評估內(nèi)容的重要依據(jù)。

(3)環(huán)境和社會影響的動態(tài)評估

根據(jù)《貸款風(fēng)險分類指導(dǎo)原則》的規(guī)定，銀行對貸款項(xiàng)目的風(fēng)險分類是一個動態(tài)變化的過程。商業(yè)銀行應(yīng)至少每半年對全部貸款進(jìn)行一次分類，當(dāng)影響借款人財(cái)務(wù)狀況或貸款償還的因素發(fā)生重大變化時，應(yīng)及時調(diào)整對貸款的分類。具體到綠色信貸方面，影響借款人償還貸款的主要因素是企業(yè)在使用貸款過程中可能產(chǎn)生的環(huán)境破壞風(fēng)險。即一旦企業(yè)在使用貸款的過程中造成嚴(yán)重的環(huán)境污染需要承擔(dān)特殊侵權(quán)責(zé)任時，該企業(yè)有可能被環(huán)保部門處以巨額罰款或者面臨巨額的民事賠償，從而加重企業(yè)的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)甚至導(dǎo)致其破產(chǎn)，直接影響其貸款的償還，進(jìn)而加重銀行的經(jīng)營風(fēng)險。由于貸款企業(yè)的經(jīng)營過程對環(huán)境和社會的影響處于動態(tài)變化之中，因此，商業(yè)銀行對貸款項(xiàng)目進(jìn)行動態(tài)評估十分必要，不僅在貸款前需要進(jìn)行詳細(xì)的考察，而且需要將評估貫穿于整個項(xiàng)目的實(shí)施過程。

從銀行貸款合同關(guān)系看，企業(yè)在與銀行簽訂貸款合同時，有義務(wù)附加有關(guān)貸款使用方面的承諾性條款。企業(yè)應(yīng)承諾在項(xiàng)目的興建和運(yùn)作期間，保證貸款的運(yùn)用符合綠色信貸的各種要求，并且應(yīng)該按照與銀行約定的格式定期提交由銀行專職部門或者第三方專家編制的報告(報告制定的頻率應(yīng)與該項(xiàng)目對環(huán)境和社會影響的嚴(yán)重程度成正比，但每年至少應(yīng)提交一次)。在動態(tài)評估過程中，如果企業(yè)違背承諾，該項(xiàng)目出現(xiàn)對社會或者環(huán)境不利的影響，銀行可以立即根據(jù)影響的程度采取不同的應(yīng)對措施。一旦企業(yè)的環(huán)境狀況突然發(fā)生不利變化且無法改變時，銀行可以不再發(fā)放剩余的貸款。如果銀行發(fā)現(xiàn)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中有環(huán)境違法行為，經(jīng)勸阻仍繼續(xù)該行為時，銀行可以要求提前收回貸款。當(dāng)企業(yè)因環(huán)境污染等問題可能影響到其還貸能力時，銀行可以及時行使抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)利。但是銀行可以為借款方保留其在適當(dāng)?shù)臅r候，行使補(bǔ)救措施的權(quán)利。

4、建立綠色信貸監(jiān)管法律制度

在明確了商業(yè)銀行的社會責(zé)任，建立貸款項(xiàng)目對環(huán)境和社會影響的分類標(biāo)準(zhǔn)以及實(shí)行貸款項(xiàng)目的環(huán)境和社會影響評估之后，要保證銀行能夠真正實(shí)施綠色信貸，還必須確立環(huán)境風(fēng)險在銀行審慎經(jīng)營規(guī)則中的地位，建立綠色信貸監(jiān)管法律制度。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)作為商業(yè)銀行的行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有對商業(yè)銀行的運(yùn)行和風(fēng)險控制進(jìn)行監(jiān)管的職能。銀監(jiān)會對商業(yè)銀行的監(jiān)管，必須確立環(huán)境風(fēng)險在銀行審慎經(jīng)營規(guī)則中的地位?！吨腥A人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第21條規(guī)定包括風(fēng)險管理在內(nèi)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營規(guī)則。第23條規(guī)定，銀監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風(fēng)險狀況進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況。但是對于銀行業(yè)應(yīng)該如何遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，該法并沒有加以詳述。根據(jù)審慎經(jīng)營規(guī)則的定義，風(fēng)險控制(包括環(huán)境風(fēng)險控制)是其不可缺少的一部分，因此在銀監(jiān)會制定的關(guān)于銀行風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)則中，應(yīng)該確立企業(yè)貸款項(xiàng)目環(huán)境與社會影響評估的相關(guān)內(nèi)容，建立銀行業(yè)環(huán)境風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，從而將商業(yè)銀行推行綠色信貸作為風(fēng)險控制的基本內(nèi)容。根據(jù)《關(guān)于落實(shí)環(huán)境保護(hù)政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險的意見》的規(guī)定，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)將違反“三同時”制度和排污管理的信息及時通報商業(yè)銀行，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)環(huán)境信息嚴(yán)格執(zhí)行授信制度，對于商業(yè)銀行違反綠色信貸的行為，銀監(jiān)會根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第37條可以采取相應(yīng)措施。

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第6篇：法律監(jiān)督制度范文

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導(dǎo)致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達(dá)23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實(shí)現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關(guān)的事情無不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上，證監(jiān)會只是國務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu)，其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè)，并且實(shí)施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機(jī)構(gòu)，帶有一定的行政色彩，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補(bǔ)充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，主要是考慮到證券市場的高風(fēng)險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn)，而過于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風(fēng)險的能力降低。而從辨證的角度分析，權(quán)力又必須受到約束，絕對的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具，而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析，公共權(quán)力不是與生俱來的，它是從人民權(quán)利中分離出來，交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán)，用來為人服務(wù)；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權(quán)力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo)，被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權(quán)的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權(quán)益的行為，所以必須加強(qiáng)對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權(quán)過分集中于國有股股東，存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象，這種國有股股權(quán)比例過高的情況導(dǎo)致政府不敢過于放手讓市場自主調(diào)節(jié)，而用行政權(quán)力過多地干預(yù)證券市場的運(yùn)行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關(guān)，我國證券市場的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機(jī)構(gòu)的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下，這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié)，出具虛假審計(jì)報告，或以能力有限為由對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯誤的審計(jì)結(jié)論，誤導(dǎo)了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識和經(jīng)驗(yàn)，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風(fēng)險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實(shí)施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導(dǎo)致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計(jì)可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導(dǎo)致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡，過分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任，而忽視了民事責(zé)任，導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任，而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺上，這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導(dǎo)致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應(yīng)重塑中國證監(jiān)會的權(quán)威形象，用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性，明確界定中國證監(jiān)會獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會的工作目標(biāo)中剝離出去，將證監(jiān)會獨(dú)立出來，作為一個獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權(quán)威，增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào)，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權(quán)范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預(yù)，并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權(quán)的干預(yù)，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束：我國相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機(jī)制，另一方面落實(shí)量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關(guān)內(nèi)容，使相關(guān)利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對監(jiān)管者業(yè)績的評價機(jī)制，來作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問題，我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)；另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2．中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國證券市場中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣，在面對我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國情時也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo)，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度：不僅要追究法人責(zé)任，還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定，使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3．有關(guān)投資者投資的法律完善

我國相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責(zé)機(jī)制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應(yīng)對此負(fù)責(zé)，法律應(yīng)有明確答案。其次，實(shí)施長期的風(fēng)險教育戰(zhàn)略，向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經(jīng)濟(jì)波動的分析體系，引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對未來經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價波動的重要因素，投資者應(yīng)以過去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對未來經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀(jì)的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實(shí)施細(xì)則，以便細(xì)化法律條款，增強(qiáng)法律的可操作性，并填補(bǔ)一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評價法》等等；進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎(chǔ)作用，彌補(bǔ)投資者所遭受的損害，保護(hù)投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預(yù)，與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機(jī)制的關(guān)系，深化市場經(jīng)濟(jì)的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過去的政府指令和政策干預(yù)，在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容，使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個主體都是經(jīng)濟(jì)人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎勵機(jī)制等，促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進(jìn)行授權(quán)，除了原則性規(guī)定外，更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù)，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

第7篇：法律監(jiān)督制度范文

一、嚴(yán)肅查處經(jīng)濟(jì)違法違紀(jì)行為，維護(hù)法紀(jì)的嚴(yán)肅性

從審計(jì)機(jī)關(guān)的職能來看，嚴(yán)肅查處經(jīng)濟(jì)違法、違紀(jì)行為，維護(hù)法律的嚴(yán)肅性，是審計(jì)監(jiān)督的基本任務(wù)。所謂違法，即指不履行法定義務(wù)或者做出法律禁止的行為，例如偷漏稅款、單位投機(jī)倒把及走私行為、貪污、賄賂、私分國家資財(cái)，以及造成的重大損失等等。對這些問題，審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)本著執(zhí)法從嚴(yán)的原則，在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上，依法做出準(zhǔn)確的處理決定，構(gòu)成犯罪的要移交司法部門處理，未構(gòu)成犯罪需要追究責(zé)任的要移交監(jiān)察、紀(jì)檢等部門處理。所謂違紀(jì)，指的是與財(cái)政、財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)活動有關(guān)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的問題，對違紀(jì)問題主要從兩方面處理。一是對違紀(jì)的金額按規(guī)定進(jìn)行收繳、沒收或罰款。二是對責(zé)任者的處理，夠上要給予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，要移交紀(jì)檢，監(jiān)察等部門處理。對這些違紀(jì)行為的處理，要嚴(yán)格依法行事，不得“靈活變通”。對目前由于法規(guī)界限不清或明顯不合理又暫時無法可依的情況，要提請有解釋權(quán)的部門解釋后處理，或請示本級政府后處理，并建議有關(guān)部門盡快制定或完善相應(yīng)法規(guī)。

從目前審計(jì)執(zhí)法的現(xiàn)狀看，主流是好的，存在的問題主要有：一是現(xiàn)行體制使審計(jì)的獨(dú)立性受到一定限制，出現(xiàn)執(zhí)法不平衡現(xiàn)象。二是社會不正之風(fēng)對審計(jì)執(zhí)法有一定影響，如說情風(fēng)、拉關(guān)系等等。三是少數(shù)審計(jì)人員素質(zhì)不高，法制意識談薄，有看面子，講人情甚至營私舞弊的行為，這些在一定程度上制約著審計(jì)執(zhí)法水平，也影響著審計(jì)質(zhì)量與效能的提高。

對于影響審計(jì)執(zhí)法的這些因素，除屬體制上的原因解決起來需要有一個過程外，其余幾方面可通過抓以下幾項(xiàng)工作來解決：一是加強(qiáng)執(zhí)法檢查。二是對審計(jì)人員進(jìn)行經(jīng)常性法制教育，提高自身素質(zhì)和法制觀念。三是對執(zhí)法質(zhì)量規(guī)定具體的考核辦法，并與審計(jì)人員的獎懲掛鉤。四是對重大違紀(jì)、違法案情的認(rèn)定開有審計(jì)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)執(zhí)法人員參加的聯(lián)席會議，堅(jiān)持集體研究決定，只有這樣，才能保證執(zhí)法質(zhì)量。

二、審計(jì)機(jī)關(guān)要依法行使審計(jì)監(jiān)督權(quán)

所謂依法行使審計(jì)監(jiān)督權(quán)，是指審計(jì)主體必須遵循審計(jì)法規(guī)和其它相關(guān)法規(guī)對審計(jì)客體實(shí)施審計(jì)監(jiān)督。不能以權(quán)代法，隨心所欲地實(shí)施審計(jì)行為，保證審計(jì)監(jiān)督的客觀公正性。

（一）依法確立審計(jì)關(guān)系是指實(shí)施審計(jì)行為中主客體之間的相互關(guān)系，由于審計(jì)的結(jié)論具有權(quán)威性，故審計(jì)人員在依法行使監(jiān)督權(quán)時，必須要有合法的資格，審計(jì)機(jī)關(guān)是依法行使經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職能的，這本身就有構(gòu)成合法的資格，其監(jiān)督也是有效的。但審計(jì)與被審計(jì)者在法律上的關(guān)系是平等的。在實(shí)施審計(jì)之前，一定要按照法定的審計(jì)程序，主動與被審單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行平等的交談，闡明審計(jì)的目的與要求，使被審單位明確認(rèn)識，積極配合開展審計(jì)。

（二）依法規(guī)范審計(jì)行為，實(shí)施審計(jì)執(zhí)法從準(zhǔn)備階段到終結(jié)階段，必須嚴(yán)格遵守法定程序，在法律的約束下進(jìn)行工作。要按審計(jì)法及相關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)，審計(jì)人員在執(zhí)法中要忠于職守，廉潔奉公，客觀公正；對審計(jì)中查出的問題，要與當(dāng)事人核對清楚。充分聽取當(dāng)事人以及相關(guān)責(zé)任人的陳述和說明，依法核準(zhǔn)、認(rèn)定違紀(jì)違法事實(shí)。在實(shí)施審計(jì)行為中既不能循私情，也不能，用非法手段實(shí)施監(jiān)督，超越法律賦予的權(quán)限。

（三）審計(jì)結(jié)論和處理決定要合法。審計(jì)結(jié)論和處理決定的合法性，主要體現(xiàn)在結(jié)論與處理決定的形成程序與內(nèi)容上。前者指審計(jì)結(jié)論和處理決定的產(chǎn)生以及將其發(fā)到被審單位執(zhí)行和報送有關(guān)單位的范圍，程序應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，在審計(jì)會議未討論之前，個人不得隨意向被審單位表態(tài)；后者指對每一審計(jì)事項(xiàng)的處理，必須做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確。

三、加強(qiáng)對審計(jì)執(zhí)法的監(jiān)督檢查工作

自覺接受檢查監(jiān)督，是保證審計(jì)執(zhí)法質(zhì)量的又一項(xiàng)必要措施。審計(jì)機(jī)關(guān)要認(rèn)真總結(jié)幾年來執(zhí)法監(jiān)督檢查工作的經(jīng)驗(yàn)，把進(jìn)一步建立健全經(jīng)常性執(zhí)法監(jiān)督檢查制度，作為加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制的一項(xiàng)重要措施來抓。執(zhí)法檢查，可由本級審計(jì)機(jī)關(guān)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可由上一級審計(jì)機(jī)關(guān)組織進(jìn)行，要把平時檢查與定期檢查結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)問題，及時解決。執(zhí)法檢查要重點(diǎn)檢查三方面：一是各項(xiàng)審計(jì)中的執(zhí)法質(zhì)量，包括審計(jì)程序的執(zhí)行和定性的準(zhǔn)確程度；二是檢查被審單位對審計(jì)結(jié)論處理決定的執(zhí)行情況，即審計(jì)的目的是否達(dá)到。三是檢查審計(jì)人員在執(zhí)法中的遵紀(jì)守法情況以及職業(yè)道德等問題。審計(jì)機(jī)關(guān)除應(yīng)在內(nèi)部開展執(zhí)法監(jiān)督檢查外，還應(yīng)自覺接受黨的監(jiān)督、司法監(jiān)督、監(jiān)察監(jiān)督和群眾監(jiān)督，這是實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作法制化重要的一面，也是國家民主政治成熟的標(biāo)志。

（四）加強(qiáng)理論指導(dǎo)

第8篇：法律監(jiān)督制度范文

【關(guān)鍵詞】信息化 軍民融合式發(fā)展 法律制度 構(gòu)建

在信息化背景下，國防經(jīng)濟(jì)與社會經(jīng)濟(jì)、軍用技術(shù)與民用技術(shù)的界限越來越模糊，結(jié)合面越來越廣、融合度越來越深，信息化戰(zhàn)爭呈現(xiàn)軍民一體、前后方不分的趨勢，信息化軍隊(duì)建設(shè)和作戰(zhàn)對經(jīng)濟(jì)、科技和社會的依賴性空前增強(qiáng)。為此，實(shí)行軍民融合式發(fā)展，既有利于國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)從經(jīng)濟(jì)建設(shè)中獲得更加深厚的物質(zhì)支撐和發(fā)展后勁，也有利于經(jīng)濟(jì)建設(shè)從國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)中獲得更加有力的安全保障和技術(shù)支持。要推進(jìn)和實(shí)施軍民融合式發(fā)展，相應(yīng)的法律制度構(gòu)建無疑具有最根本的制度保障作用，鑒于此，筆者對信息化背景下軍民融合式發(fā)展的法律制度構(gòu)建問題做一基本的研究。

法律制度建設(shè)對軍民融合式發(fā)展的重要意義

“軍民融合式發(fā)展，就是正確處理經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國防建設(shè)之間的關(guān)系，其根本目的是實(shí)現(xiàn)富國和強(qiáng)軍的有機(jī)統(tǒng)一，根本方法是統(tǒng)籌兼顧，把國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)融入經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展體系之中，全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)、科技、教育、人才等各個領(lǐng)域的軍民融合，在更廣范圍、更高層次、更深程度上把國防和軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展結(jié)合起來?！雹佘娒袢诤鲜桨l(fā)展是一項(xiàng)龐大復(fù)雜的系統(tǒng)工程，領(lǐng)域多，要素全，涉及各方的利益，容易引起矛盾和沖突，因此，及時制定相應(yīng)法律法規(guī)可以充分發(fā)揮法律的穩(wěn)定、權(quán)威作用，可以固化成果，在制度層面上提供基本遵循，提供實(shí)施的基本依據(jù)，協(xié)調(diào)解決紛爭，確保中國特色軍民融合式發(fā)展的實(shí)現(xiàn)。

站在國家安全和發(fā)展戰(zhàn)略全局的高度，把統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)統(tǒng)一放在中國特色社會主義建設(shè)的總體布局中進(jìn)行通盤考慮，提出“我們必須統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)，走出一條中國特色軍民融合式發(fā)展路子，在全面建設(shè)小康社會進(jìn)程中實(shí)現(xiàn)富國和強(qiáng)軍的統(tǒng)一。”但如何推進(jìn)軍民融合式發(fā)展，怎樣實(shí)施軍民融合式發(fā)展等問題并未形成系統(tǒng)規(guī)范的法律制度，缺少必要的制度保障。因此，也無法形成科學(xué)有效的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，不能保證軍民融合式發(fā)展實(shí)施的正規(guī)、有序。由此，制定和完善符合中國特色軍民融合式發(fā)展的法律法規(guī)體系，不僅可使軍民融合式發(fā)展做到有法可依，還是確保其實(shí)施和實(shí)現(xiàn)的基本前提。

根據(jù)依法治國基本方略和依法治軍基本方針，法律制度建設(shè)的意義不僅僅在于制定完善符合中國特色軍民融合式發(fā)展的一系列“良法”，做到“有法可依”；更在于它要求嚴(yán)格執(zhí)行這樣一整套的法律法規(guī)，做到“有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)和違法必究”，從而確保軍民融合式發(fā)展的有力實(shí)施和實(shí)現(xiàn)。

國外軍民融合式發(fā)展的法律制度建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和啟示

近年來，世界各國在信息化背景下為打贏信息化戰(zhàn)爭、建設(shè)信息化軍隊(duì)做出了許多積極的探索和實(shí)踐，這給我們提供了不少可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)和啟示。其中最重要的一點(diǎn)是：各國都極重視把國防和軍事需求融入國家建設(shè)總體布局中，在武器裝備研制、人才培養(yǎng)、后勤保障和信息化建設(shè)等方面實(shí)現(xiàn)軍民兼容發(fā)展，同時特別注重加強(qiáng)相應(yīng)的法律法規(guī)制度建設(shè)，用以推進(jìn)和保障軍民融合式發(fā)展順利實(shí)施。

如美國設(shè)置了包括國會、國防部、總統(tǒng)科技政策局、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等在內(nèi)的完整機(jī)構(gòu)，制定一系列法律，形成了科學(xué)的國家決策機(jī)制?！懊绹鴩鴷?990年開始，通過年度的《國防授權(quán)法》和制定《聯(lián)邦采辦改革法》等一系列重要法案和政策，積極鼓勵采辦民用企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品。”②此外，歐洲主要國家、俄羅斯等在人才培養(yǎng)、武器裝備研制、信息資源建設(shè)、信息安全保障等方面的軍民融合發(fā)展都呈現(xiàn)出全方位、全要素發(fā)展趨勢，都有相應(yīng)的法律制度作保障來推動和實(shí)施，戰(zhàn)斗力生成模式也隨之發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。

縱觀上述各國法律制度建設(shè)實(shí)踐，留給我們的經(jīng)驗(yàn)和啟示是：首先應(yīng)大力加強(qiáng)立法。從宏觀戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)計(jì)到基本原則、從利益協(xié)調(diào)機(jī)制到基本內(nèi)容等都應(yīng)制定相應(yīng)的法律法規(guī)。具體應(yīng)“以法律法規(guī)形式明確軍民融合式發(fā)展保障的范圍、方式、程序和辦法，確定各方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，規(guī)范軍民融合式發(fā)展保障中的需求貫徹、合同履行、征地補(bǔ)償、糾紛仲裁、獎勵懲罰等行為，為軍民融合式發(fā)展保障提供政策支持和制度保證。”③通過新制定和修改、廢止已有法律法規(guī)中不合理規(guī)定，最終形成一套符合中國特色軍民融合式發(fā)展的，層次分明、相互配套、彼此協(xié)調(diào)的法律法規(guī)體系。

其次是強(qiáng)力抓好實(shí)施。必須重視法律知識的普及和法治精神的培養(yǎng)，大力進(jìn)行宣傳教育，使人民自覺遵守法律規(guī)定。同時，發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)，必須兼顧信息化戰(zhàn)場的需要，嚴(yán)格依照相應(yīng)的法律法規(guī)辦事，既不能為了“市場”的需要，忽略了“戰(zhàn)場”的需求，也不能片面強(qiáng)調(diào)“戰(zhàn)場”需要，重復(fù)建設(shè)，浪費(fèi)資源，從而降低市場效率甚至影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

再次是強(qiáng)化監(jiān)督確保實(shí)現(xiàn)。有法可依是前提，有法必依是中心，執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究是關(guān)鍵和保障，要想使法律所確立的目標(biāo)完全實(shí)現(xiàn)，還必須強(qiáng)化法律監(jiān)督。國防和軍隊(duì)建設(shè)軍民融合式發(fā)展事關(guān)國家利益，必須高度重視并且使各項(xiàng)建設(shè)成果完全落到實(shí)處，為此必須依法加強(qiáng)監(jiān)督和制約，務(wù)必使相應(yīng)各項(xiàng)法律規(guī)定內(nèi)容落到實(shí)處，絕對不容許打“法律白條”，也絕對不容許走形式、搞花架子，對于任何違法者，必須嚴(yán)格依法追究責(zé)任。

中國特色軍民融合式發(fā)展的法律制度建設(shè)基本內(nèi)容

高度重視研究。首先大力加強(qiáng)理論研究。國家立法指導(dǎo)思想應(yīng)以統(tǒng)籌兼顧經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防軍隊(duì)建設(shè)，以促進(jìn)二者科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)富國和強(qiáng)軍的統(tǒng)一為目的?；痉稍瓌t應(yīng)包括以下內(nèi)容：“堅(jiān)持國防利益與經(jīng)濟(jì)、社會利益協(xié)調(diào)一致；堅(jiān)持依法治國、依法治軍與黨的領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一；堅(jiān)持軍民融合、促進(jìn)軍隊(duì)國防建設(shè)與社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)科學(xué)發(fā)展；堅(jiān)持符合國防軍隊(duì)現(xiàn)代化、正規(guī)化革命化建設(shè)目標(biāo)，適應(yīng)信息化、轉(zhuǎn)變戰(zhàn)斗力生成模式要求。”④立法依據(jù)應(yīng)著重以我國憲法、民商事法律、行政法、國防法、國防動員法等法律為基本依據(jù)。其次是大力加強(qiáng)實(shí)踐研究。應(yīng)在充分借鑒各國有益經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合我國實(shí)施軍民融合式發(fā)展的歷史，認(rèn)真分析研究武器裝備科研生產(chǎn)、人才培養(yǎng)、社會化保障、國防動員、信息化資源建設(shè)與安全保障等每一個具體方面的基本內(nèi)容、現(xiàn)實(shí)需要，積極開展富有針對性的實(shí)踐探索、總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，為中國特色軍民融合式發(fā)展的法律制度建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

適時科學(xué)立法。目前，有中國特色的軍事法律法規(guī)體系也已經(jīng)基本形成：從數(shù)量上看達(dá)到了一定規(guī)模，從內(nèi)容上看基本覆蓋了國防和軍隊(duì)建設(shè)各個領(lǐng)域，形成了基本框架。但在如何保障軍民融合式發(fā)展方面尚無一部國家層面意義的基本法律，因此怎樣進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，如何具體統(tǒng)籌國防和經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展，從而促進(jìn)和保證軍民融合式發(fā)展的實(shí)施，適時制定一部《軍民融合發(fā)展保障（促進(jìn)）法》就顯得非常必要。同時，許多已有的法律法規(guī)內(nèi)容中還有許多與中國特色軍民融合式發(fā)展的理念、要求、原則不一致的地方，必須及時加以修改或廢止。目前必須制定、修改、廢止那些急需的、內(nèi)容重要且相對容易的法律法規(guī)，此次《兵役法》適時修改并且明確規(guī)定了“兵役優(yōu)先”原則堪稱典范。當(dāng)前，《軍人工資保障法》、《軍人退役安置法》、《信息化工作條例》、《民技軍用保障法》、《軍用標(biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》等一系列法律法規(guī)均應(yīng)適時納入規(guī)劃，加強(qiáng)調(diào)研，及時立法。

強(qiáng)化實(shí)施監(jiān)督?！秶窠?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》專設(shè)“第六十章推進(jìn)軍民融合式發(fā)展”明確了中國特色軍民融合式發(fā)展的基本內(nèi)容。此外，《2020年前軍隊(duì)人才發(fā)展規(guī)劃綱要》以及《兵役法》、《士兵退役安置條例》等法律法規(guī)的制定、實(shí)施和修改完善也使得軍民融合式發(fā)展一定程度上“有法可依”。目前最重要的就是確保這些規(guī)劃和法律法規(guī)內(nèi)容得到實(shí)施和實(shí)現(xiàn)。因此，對已有法律中軍民融合的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)進(jìn)一步立法加以細(xì)化，使之更具操作性。對于新修訂的法律法規(guī)，應(yīng)充分考慮推進(jìn)和保障軍民融合式發(fā)展的要求，同時建立嚴(yán)格的追責(zé)問效監(jiān)督機(jī)制，使之確保實(shí)現(xiàn)。

綜上所述，信息化背景下的軍民融合式發(fā)展，涉及國家政治、經(jīng)濟(jì)、社會、軍事、科技、教育等諸多領(lǐng)域，事關(guān)軍地雙方的各個方面，相應(yīng)的法律制度構(gòu)建既重要又非常迫切。如果能做到堅(jiān)持國家主導(dǎo)、制度創(chuàng)新、依法統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)，依法依托和利用社會資源，提高國防實(shí)力和軍事能力，依法大力推進(jìn)軍地資源開放共享和軍民兩用技術(shù)相互轉(zhuǎn)移，就能不斷促進(jìn)軍民融合發(fā)展工作的制度化、法律化、正規(guī)化、科學(xué)化，最終逐步建立起適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律、滿足打贏信息化條件下局部戰(zhàn)爭需要、有力推進(jìn)和保障中國特色軍民融合式發(fā)展實(shí)施的法律制度體系。

（作者單位：后勤工程學(xué)院）

注釋

①梁光烈：“堅(jiān)持走中國特色軍民融合式發(fā)展之路”，《求是》，2011第15期，第11頁。

②劉果，文節(jié)，劉喜斌：“美國推進(jìn)軍民融合發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與啟示”，《現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)》，2010年第23期，第145頁。

第9篇：法律監(jiān)督制度范文

行政執(zhí)法監(jiān)督的任務(wù)概括為以下幾點(diǎn)：

（1）督促國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員積極、自覺、嚴(yán)格地執(zhí)行并遵守國家的法律、法規(guī)、規(guī)章，依法履行法定的行政管理職權(quán)。行政管理不是簡單、機(jī)械的活動，法律規(guī)范也不是自發(fā)運(yùn)作的準(zhǔn)則?，F(xiàn)代行政管理要求管理者把具有普遍約束力的法律規(guī)范適用于復(fù)雜多樣、變化無窮的社會現(xiàn)實(shí)問題及事務(wù)。在這一過程中，各級行政機(jī)關(guān)有責(zé)任根據(jù)法律規(guī)范的要求就法律規(guī)范如何具體執(zhí)行采取相應(yīng)的措施，制定具體的實(shí)施辦法。建立有關(guān)內(nèi)部的工作制度、開展執(zhí)法人員的培訓(xùn)考核、明確執(zhí)法的目標(biāo)責(zé)任等等，都是法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施工作所應(yīng)注意并予以落實(shí)的事項(xiàng)。把執(zhí)法機(jī)關(guān)是否采取了有效的措施，積極、認(rèn)真地履行法定職責(zé)置于監(jiān)督之下，可以有效地促進(jìn)法律、法規(guī)、規(guī)章的正確貫徹實(shí)施。

（2）防止和糾正違法或者不當(dāng)?shù)男姓袨椋Ｗo(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施法律、法規(guī)和規(guī)章直接或間接作用于行政管理對象的基本形式，決定了各種各樣的行政行為包括各種行政執(zhí)法行為，只有在依法實(shí)施的前提下，才能合法、適當(dāng)，公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益才不致遭受侵犯?，F(xiàn)在的問題是，行政執(zhí)法行為出現(xiàn)違法與不當(dāng)已是一個不容忽視的的事實(shí)，因此，糾正違法行為，為公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益遭受的損害提供有效的救濟(jì)，在行政執(zhí)法監(jiān)督工作中居于重要位置?？疾飚?dāng)前的行政執(zhí)法工作有兩點(diǎn)需要給予重視：一是既要監(jiān)督具體行政行為，也要監(jiān)督抽象行政行為。抽象行政行為被排除在行政訴訟受案范圍之外，加之抽象行政行為并不是針對特定的具體人或事，使人們對抽象行政行為合法與否很少予以關(guān)注，其結(jié)果往往是因?yàn)槌橄笮姓袨榈牟缓戏ǘ鴮?dǎo)致大量的具體執(zhí)法行為的違法。既然抽象行政行為也是行政機(jī)關(guān)的行政行為，同樣存在著是否合法的問題，因而就存在著損害公民合法權(quán)益的可能性，而且其危害性要遠(yuǎn)比具體行政執(zhí)法行為范圍更廣，影響更大，行政執(zhí)法監(jiān)督工作就沒有理由不將監(jiān)督抽象行政行為作為一項(xiàng)重要的工作任務(wù)。二是既要監(jiān)督行政機(jī)關(guān)的作為行政行為，也要監(jiān)督行政機(jī)關(guān)的不作為行政行為。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可能會因?yàn)閷?shí)施某種行為而違法，構(gòu)成對公民、法人或者其他組織合法權(quán)益的侵犯，需要予以監(jiān)督處理。同時行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也會因?yàn)椴宦男蟹ǘ氊?zé)和義務(wù)而構(gòu)成違法或侵權(quán)（通常人們稱之為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的不作為），客觀上必然會影響法律、法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施，使行政管理權(quán)得不到及時、有效的落實(shí)，使公民、法人或其他組織的合法權(quán)益得不到有效保護(hù)。這就要求行政執(zhí)法監(jiān)督工作把此類問題納入監(jiān)督范圍。

（3）協(xié)調(diào)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中出現(xiàn)的矛盾，提高行政管理的效率。國家行政機(jī)關(guān)在實(shí)施法律、法規(guī)、規(guī)章時，既有明確分工、各負(fù)其責(zé)的一面，也有互相配合、密切協(xié)作的一面，現(xiàn)實(shí)中，因執(zhí)法而產(chǎn)生的矛盾和扯皮的問題也時發(fā)生，大體上可以分為積極的執(zhí)法爭議和消極的執(zhí)法爭議。前者表現(xiàn)為不同行政執(zhí)法機(jī)關(guān)針對同一事項(xiàng)或問題互相爭奪管理權(quán)，或是各自都在行使管理權(quán)，重復(fù)執(zhí)法，造成行政相對人利益的損害；后者表現(xiàn)為有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在某方面的管理上相互推諉，使執(zhí)法出現(xiàn)“空檔”。究其原因，既有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)彼此對法律、法規(guī)和規(guī)章理解不同的原因，也有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法活動中相互配合不夠等因素。這些問題的存在，勢必影響法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實(shí)施，影響行政管理的效率。從人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)各項(xiàng)行政工作的法定職責(zé)來看，開展執(zhí)法監(jiān)督，就應(yīng)當(dāng)把協(xié)調(diào)執(zhí)法矛盾作為一項(xiàng)重要工作，以充分發(fā)揮政府的綜合、協(xié)調(diào)功能。

（4）調(diào)查研究法律、法規(guī)和規(guī)章以及作為執(zhí)法依據(jù)的其他規(guī)范性文件本身所存在的問題，并及時加以改進(jìn)或向有關(guān)機(jī)關(guān)提出意見。行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法工作中出現(xiàn)矛盾或難以實(shí)現(xiàn)立法預(yù)期目標(biāo)，有時并不僅僅是執(zhí)法工作本身的問題，而在于法律規(guī)范或執(zhí)法依據(jù)本身難以操作或者脫離現(xiàn)實(shí)。這當(dāng)中既可能是立法當(dāng)初就沒有處理妥當(dāng)而使法律規(guī)范存有缺陷，也可能是因?yàn)榭陀^實(shí)際情況的發(fā)展變化而使法律規(guī)范已不能適應(yīng)實(shí)際需要。如果不及時地對法律規(guī)范進(jìn)行修改或調(diào)整，僅靠規(guī)范和嚴(yán)肅執(zhí)法行為本身，顯然是不能從根本上解決問題的。因此，開展行政執(zhí)法監(jiān)督工作，注意調(diào)查研究法律規(guī)范本身所存在的問題，對法律規(guī)范的可行性和實(shí)際效果進(jìn)行評價并酌情予以處理和反饋，無疑是很有必要的。