變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估精選(九篇)

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第1篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

【關(guān)鍵詞】房地產(chǎn)開發(fā)；專家打分法；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)控制

一、引言

近幾年來(lái)，D市積極實(shí)施以政府為主導(dǎo)的大旅游發(fā)展戰(zhàn)略，將旅游業(yè)作為市域經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)大力扶植。然而，在大力發(fā)展旅游業(yè)的今天，僅有的觀光旅游是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足市場(chǎng)的需要，如何延長(zhǎng)游客滯留時(shí)間，如何提高游客滯留率，成為深化旅游業(yè)發(fā)展的一個(gè)新課題。

在這一背景下，侏羅紀(jì)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司經(jīng)過(guò)五年的艱苦努力，成功地在靈巖山下鉆探出了達(dá)到國(guó)家醫(yī)療標(biāo)準(zhǔn)的熱溫泉，提出了溫泉花園房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目將成為復(fù)式休閑旅游鏈條中的重要項(xiàng)目，從而為“打造國(guó)際休閑度假第一城”加上一個(gè)厚重的砝碼。因此，該項(xiàng)目的建設(shè)是十分有必要的。

房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指利用定性分析、定量分析等方法，對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，從而計(jì)算出房地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其后果的危害程度，據(jù)此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行高、中、低的劃分，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理[1]。其主要方法有：客觀估計(jì)概率法、盈虧平衡分析法、專家調(diào)查法及敏感性分析法等[2]。

本文擬將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)理論及方法與溫泉花園房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目實(shí)際密切結(jié)合，對(duì)本項(xiàng)目施工建設(shè)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面深入的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究，以切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目施工建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理，減少投資損失，提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。

二、項(xiàng)目概況

本項(xiàng)目地處四川省西區(qū)，坐落在二王廟后山下，山清水秀，風(fēng)光秀麗，園內(nèi)庭臺(tái)樓閣，小橋流水，古木參天，珍奇花木，西蜀院子，典雅豪華，是的高擋消費(fèi)場(chǎng)所。同時(shí)，距經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的成都市區(qū)僅半小時(shí)路程，周邊交通便利，是成都居民假日休閑的首選和外地游客的必游之地。

本項(xiàng)目規(guī)劃總占地面積78931.8平方米（約118畝），容積率1.14，建筑密度28.0%，綠化率38.7%，建筑總面積為109289.86平方米，其中，地上建筑面積 89757.86平方米，地下建筑面積19532平方米，地下停車位512個(gè)，地上停車位290個(gè)。

本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容包括：洋房住宅（6+1）33003.46平方米，底層商鋪1141.1平方米，低層洋房（疊拼）23222.97平方米，商務(wù)樓4137平方米，酒店18598平方米，地下車位15492.7平方米。

三、項(xiàng)目施工建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)因素分析

在溫泉花園房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目施工建設(shè)階段所存在的主要風(fēng)險(xiǎn)有質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和成本風(fēng)險(xiǎn)四類，各類風(fēng)險(xiǎn)因素具體分解情況詳見圖1[3]～[4]。

圖1 項(xiàng)目施工建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)分解圖

四、項(xiàng)目施工建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

本文對(duì)本項(xiàng)目施工建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要采用專家調(diào)查法，為此，分別從侏羅紀(jì)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司發(fā)展計(jì)劃部、工程部、成本控制部、設(shè)計(jì)院等一些相關(guān)部門調(diào)派業(yè)務(wù)骨干，成立了專家小組[5]。按照專家的意見，對(duì)該項(xiàng)目施工建設(shè)階段的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了集中評(píng)分，確定了各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，結(jié)果詳見表1、表2、表3、表4、表5。

表1 項(xiàng)目建設(shè)階段各子風(fēng)險(xiǎn)因素判斷矩陣和權(quán)重

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 工期風(fēng)險(xiǎn) 成本風(fēng)險(xiǎn) 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 權(quán)重

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 1 1/2 1/4 1/3 0.096

工期風(fēng)險(xiǎn) 2 1 1/3 1/2 0.160

成本風(fēng)險(xiǎn) 3 3 1 2 0.467

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 4 2 1/2 1 0.277

注：入（最大值）=4.03 C.I=0.01 R.I=0 C.R=0.0＜0.1

表2 項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)與各子風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣和權(quán)重

工期風(fēng)險(xiǎn) 自然災(zāi)害 承包商原因 組織不協(xié)調(diào) 權(quán)重

自然災(zāi)害 1 1/2 1/4 0.143

承包商原因 2 1 1/2 0.285

組織不協(xié)調(diào) 4 2 1 0.572

注：入（最大值）=3 C.I=0.0 R.I=0 C.R=0.0＜0.1

表3 項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)與各子風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣和權(quán)重

成本風(fēng)險(xiǎn) 施工條件變更 世界變更 材料價(jià)格上漲 施工索賠 權(quán)重

施工條件變更 1 1/3 1/2 1/2 0.122

設(shè)計(jì)變更 3 1 2 2 0.424

材料價(jià)格上漲 2 1/2 1 1 0.227

施工索賠 2 1/2 1 1 0.227

注：入（最大值）=4.01 C.I=0.003 R.I=0.58 C.R=0.004＜0.1

表4 項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與各子風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣和權(quán)重

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 人員素質(zhì)低 材料不合格 技術(shù)方案不合理 設(shè)備故障 權(quán)重

人員素質(zhì)低 1 1/3 1/5 1/3 0.078

材料不合格 3 1 1/3 1 0.290

技術(shù)方案不合格 5 3 1 3 0.432

設(shè)備故障 3 1 1/3 1 0.200

注：入（最大值）=4.04 C.I=0.01 R.I=0.90 C.R=0.016＜0.1

表5 項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與各子風(fēng)險(xiǎn)因素的判斷矩陣和權(quán)重

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 建筑材料更新 建筑材料升級(jí) 安全事故 生產(chǎn)力短缺 權(quán)重

建筑材料更新 1 1/2 1 1/3 0.141

建筑材料升級(jí) 2 1 2 1/2 0.263

安全事故 1 1/2 1 1/3 0.141

生產(chǎn)力短缺 3 2 3 0.455

注：入（最大值）=4.01 C.I=0.03 R.I=1.12 C.R=0.004＜0.1

按照上述各類風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，將各位專家的打分進(jìn)行加權(quán)匯總，就可以得到個(gè)來(lái)風(fēng)險(xiǎn)因素的總得分，并確定它們由高到低的風(fēng)險(xiǎn)程度排序，以此來(lái)進(jìn)一步確定項(xiàng)目施工建設(shè)階段的高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。排序情況詳見表6。

表6 項(xiàng)目子風(fēng)險(xiǎn)因素總權(quán)重排序

評(píng)價(jià)因素 權(quán)重 子因素 權(quán)值 總權(quán)重 排序

工期風(fēng)險(xiǎn) 0.16 組織不協(xié)調(diào) 0.573 0.092 5

承包商原因 0.285 0.046 9

自然災(zāi)害 0.143 0.023

成本風(fēng)險(xiǎn) 0.467 設(shè)計(jì)變更 0.424 0.198 1

施工條件變更 0.122 0.057 7

材料價(jià)格上漲 0.227 0.106 3

施工索賠 0.227 0.106 3

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 0.277 人員素質(zhì)低 0.078 0.022

材料不合格 0.29 0.08 6

技術(shù)方案不合理 0.432 0.12 2

設(shè)備故障 0.2 0.055 8

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 0.096 建筑材料更新 0.141 0.014

建筑材料升級(jí) 0.263 0.025

安全事故 0.141 0.014

生產(chǎn)力短缺 0.455 0.044 10

從表6中可以看出溫泉花園房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目在施工建設(shè)階段的高風(fēng)險(xiǎn)因素包括設(shè)計(jì)變更、不合理的技術(shù)方案、施工索賠和材料價(jià)格的上漲；中風(fēng)險(xiǎn)因素包括材料的價(jià)格不合格、組織的不協(xié)調(diào)和相關(guān)設(shè)備故障；其他為低風(fēng)險(xiǎn)因素。根據(jù)此排序可以比較有針對(duì)性地制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃，采取有效的防范風(fēng)險(xiǎn)措施。

五、項(xiàng)目施工建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策分析

（1）加強(qiáng)設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審

設(shè)計(jì)交底是指在施工圖完成并經(jīng)審查合格后，設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件交付施工時(shí)，按法律規(guī)定的義務(wù)就施工圖設(shè)計(jì)文件向施工單位和監(jiān)理單位做出詳細(xì)的說(shuō)明。其目的是對(duì)施工單位和監(jiān)理單位正確貫徹設(shè)計(jì)意圖，使其加深對(duì)設(shè)計(jì)文件特點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)的理解，掌握關(guān)鍵工程部位的質(zhì)量要求，確保工程質(zhì)量[6]。

圖紙會(huì)審是指工程各參建單位（建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位）在收到設(shè)計(jì)院施工圖設(shè)計(jì)文件后，對(duì)圖紙進(jìn)行全面細(xì)致的熟悉，審查出施工圖中存在的問(wèn)題及不合理情況，并提交設(shè)計(jì)方進(jìn)行處理的一項(xiàng)重要活動(dòng)。通過(guò)圖紙會(huì)審可以使各參建單位特別是施工單位熟悉設(shè)計(jì)圖紙，領(lǐng)會(huì)設(shè)計(jì)意圖，掌握工程特點(diǎn)及難點(diǎn)，找出需要解決的技術(shù)難題并擬定解決方案，從而將因設(shè)計(jì)缺陷而存在的問(wèn)題消滅在施工之前[7]。

（2）加強(qiáng)監(jiān)理制度

對(duì)于房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目而言，施工建設(shè)階段實(shí)行有效的工程監(jiān)理，能夠提高施工建設(shè)的質(zhì)量和效率，及時(shí)解決施工過(guò)程中出現(xiàn)的各種問(wèn)題。同時(shí)，還能對(duì)設(shè)計(jì)交底和圖紙會(huì)審的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，顯著提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，減小設(shè)計(jì)變更和不合理的可能性。

（3）嚴(yán)格設(shè)計(jì)變更審查制度

任何單位提出的設(shè)計(jì)變更必須經(jīng)過(guò)業(yè)主的許可，在詳細(xì)評(píng)估替代方案的成本與收益后，由原設(shè)計(jì)單位認(rèn)可，方可進(jìn)行設(shè)計(jì)變更。

六、結(jié)語(yǔ)

房地產(chǎn)業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，隨著房地產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，開發(fā)商在施工建設(shè)階段必須對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別及評(píng)估，以制定風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。本文研究雖然有助于提高開發(fā)商的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)損失的防范與控制，但僅僅是提供了一種分析和解決問(wèn)題的方法，在量化評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及處置風(fēng)險(xiǎn)方面都有待進(jìn)一步深入探討。

參考文獻(xiàn)：

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第2篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

本文運(yùn)用項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理理論的研究成果，從房地產(chǎn)項(xiàng)目管理者的角度講述了房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更的風(fēng)險(xiǎn)管理。并提出了對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估及分析的方法和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。并且依據(jù)理論，對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究。

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)工程；工程變更；風(fēng)險(xiǎn)管理；

近年來(lái)，隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)的高速發(fā)展，房地產(chǎn)項(xiàng)目管理水平的不斷提高。因房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中因工程變更帶來(lái)的影響逐漸顯現(xiàn)，如工程變更可能帶來(lái)工程造價(jià)提高，延誤工期導(dǎo)致交房拖延等后果，工程變更的風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸受到廣大房地產(chǎn)項(xiàng)目管理人員的重視。

一、房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更分類及形式。工程變更是指在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)部分或全部工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。根據(jù)房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各個(gè)部門的分工，將工程變更劃分為四類： 1、建設(shè)單位提出的變更：建設(shè)單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，為提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、使用功能、工期改變、節(jié)約造價(jià)等因素綜合考慮而提出的工程變更；上級(jí)主管部門部門變更：指上級(jí)規(guī)劃、城建、消防、建筑節(jié)能等主管部門提出的政策性變更。（因現(xiàn)行廣泛存在的房地產(chǎn)項(xiàng)目管理模式，將上級(jí)主管部門部門變更歸于建設(shè)單位范疇。）2、設(shè)計(jì)單位變更：指設(shè)計(jì)單位在工程實(shí)施中發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)中存在的設(shè)計(jì)錯(cuò)漏、設(shè)計(jì)調(diào)整或因自然因素及其它因素等提出工程變更。如各種管道因?qū)嵤┻^(guò)程中標(biāo)高沖突而提出的工程變更。4、監(jiān)理單位變更：監(jiān)理工程師根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況出于協(xié)調(diào)、控制有利的角度提出的施工工藝、施工順序等工程變更等。5、施工單位變更：施工單位因質(zhì)量、安全、進(jìn)度等原因提出變更施工方法、施工工藝、施工順序等工程變更或指施工單位在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計(jì)與施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況不一致而提出來(lái)的工程變更等幾方面。

一般來(lái)說(shuō)工程變更具體表現(xiàn)形式有以下幾個(gè)方面：1、更改工程有關(guān)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸； 2、增減合同中約定的工程量；3、增減合同中約定的工程內(nèi)容；4、改變工程質(zhì)量、性質(zhì)或工程類型；5、改變有關(guān)工程的施工順序和時(shí)間安排；6、為使工程交付使用而必需實(shí)施的任何種類的附加工作。

綜上所述房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更存在提出單位較多、變更原因復(fù)雜、不確定性較大等一系列風(fēng)險(xiǎn)因素。

二、針對(duì)以上對(duì)工程變更所做分析并結(jié)合在房地產(chǎn)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)管理的體會(huì)，摸索出一套工程變更風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，具體如表1所示：

運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論結(jié)合實(shí)際操作流程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)分析如下：

1、風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步就是將那些可能把工程變更風(fēng)險(xiǎn)帶到實(shí)施過(guò)程中的因素識(shí)別出來(lái)（簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）。一般來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有德爾菲法、核查表法、圖解法、工作分解結(jié)構(gòu)法和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法等。在現(xiàn)實(shí)中很難識(shí)別出所有的風(fēng)險(xiǎn)因素，最重要的是一旦風(fēng)險(xiǎn)被識(shí)別，就要誠(chéng)實(shí)的對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)。影響工程變更的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括以下幾個(gè)方面：（1）自然條件風(fēng)險(xiǎn) ；是指房地產(chǎn)項(xiàng)目在實(shí)施的過(guò)程中由于自然現(xiàn)象、物理現(xiàn)象等風(fēng)險(xiǎn)因素所造成的風(fēng)險(xiǎn)。比如嚴(yán)寒、暴雨、臺(tái)風(fēng)、地質(zhì)構(gòu)造、雷暴等因素都有可能帶來(lái)對(duì)工程不利的影響和損失。比如曾有一別墅項(xiàng)目正常雨水情況下，其排煙道不漏水，但臺(tái)風(fēng)過(guò)后出現(xiàn)漏水情況。經(jīng)分析確定臺(tái)風(fēng)將雨水從通風(fēng)口處打入造成漏水。最終對(duì)排煙道蓋帽的形式做出工程變更，解決了漏水問(wèn)題。（2）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；是指在房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中的技術(shù)條件不確定性而引起工程變更的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要在可行性研究、工程勘察、工程方案選擇、工程設(shè)計(jì)等過(guò)程中，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選擇、安全系數(shù)的選取、計(jì)算模型的采用以及深度、設(shè)計(jì)質(zhì)量等問(wèn)題上出現(xiàn)的偏差而形成的風(fēng)險(xiǎn)。比如在一房地產(chǎn)項(xiàng)目懸臂擋土墻的設(shè)計(jì)中，因?yàn)椴煌O(shè)計(jì)人員選取的計(jì)算模型不同，造成設(shè)計(jì)圖紙的不同，不該錨固的鋼筋設(shè)計(jì)成了錨固鋼筋，增加了工程造價(jià)，最終在實(shí)施過(guò)程中優(yōu)化設(shè)計(jì)，進(jìn)行了工程變更。（3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；是指房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在原材料價(jià)格(如鋼材、水泥、鋁合金等)上漲及某種材料缺貨，為降低工程成本或保證工期而采取的工程變更。比如因某種鋼筋的型號(hào)缺貨，采取鋼筋代換而采取的變更。在北京奧運(yùn)會(huì)期間因嚴(yán)格限制炸藥的使用，造成大理石缺貨、價(jià)格上漲，采用鋁塑板替換而造成的工程變更。（4）政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ；是指房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由于政府對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策及技術(shù)政策的強(qiáng)制性調(diào)整所帶來(lái)的工程變更風(fēng)險(xiǎn)。例如山東省2011年3月份實(shí)施的《山東省消防條例》就規(guī)定：“新建高層住宅應(yīng)當(dāng)分戶設(shè)置獨(dú)立式火災(zāi)探測(cè)報(bào)警器?！痹谛陆ǜ邔幼≌瑢?shí)施過(guò)程中就有可能造成工程變更。（5）人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；是指房地產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由于工程參與各方主要從業(yè)人員技術(shù)水平、職業(yè)道德的欠缺給工程帶來(lái)不利影響的可能性。如設(shè)計(jì)人員素質(zhì)低下，出現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和遺漏；如施工管理人員素質(zhì)低下，使工程出現(xiàn)大面積的返工，影響工期，造成工期變更；如建設(shè)管理人員能力一般，導(dǎo)致工程管理失控，協(xié)調(diào)不暢，造成各個(gè)參建單位銜接不好，致使工期延長(zhǎng)和成本上升等。

將上述所有風(fēng)險(xiǎn)因素的具體形式，收集起來(lái)，將風(fēng)險(xiǎn)信息分門別類，進(jìn)行編號(hào)，建立專門風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理員進(jìn)行管理，對(duì)工程變更的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測(cè)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)進(jìn)行全面的動(dòng)態(tài)管理。

2、第二步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估，就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度（簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重點(diǎn)應(yīng)該放在發(fā)生概率最大和潛在影響最大的風(fēng)險(xiǎn)因素上。一般來(lái)說(shuō)現(xiàn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也主要側(cè)重于發(fā)生概率和潛在影響兩個(gè)維度上，但依據(jù)筆者多年的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為應(yīng)該加上及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的困難程度。在綜合以上三個(gè)維度進(jìn)行綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。如表2所示：

將第一步中識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素按照上述方法進(jìn)行評(píng)估，掌握風(fēng)險(xiǎn)分布的整體情況。

3、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，是指采用風(fēng)險(xiǎn)控制措施降低項(xiàng)目的潛在影響或使這種影響更具有可測(cè)性。風(fēng)險(xiǎn)控制措施具體包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、減輕風(fēng)險(xiǎn)、自留風(fēng)險(xiǎn)等方法。 按流程圖所示，風(fēng)險(xiǎn)控制包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)兩個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是指盡量采取措施避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生（側(cè)重于預(yù)防），風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指風(fēng)險(xiǎn)因素引起的事件發(fā)生后，采取的處理措施（側(cè)重于應(yīng)對(duì)）。應(yīng)該結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩個(gè)方面的信息，將所有風(fēng)險(xiǎn)因素編制專門的預(yù)防措施和應(yīng)對(duì)措施。在實(shí)際操作過(guò)程中，一般將兩種措施整合在一起，如表3所示：

采用表格的形式一目了然，簡(jiǎn)潔清晰，便于在實(shí)際中應(yīng)用。

4、任何的的管理形式，都應(yīng)該進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，以便進(jìn)行總結(jié)提高，進(jìn)一步完善。在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過(guò)程中和結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)。工程變更的風(fēng)險(xiǎn)管理的考核評(píng)價(jià)可參考KPI(關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo))、GS（工作目標(biāo)指標(biāo)）考核評(píng)價(jià)體系。KPI指標(biāo)側(cè)重于工程變更的次數(shù)，GS指標(biāo)側(cè)重于在風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作的實(shí)施。關(guān)于KPI(關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo))、GS（工作目標(biāo)指標(biāo)）考核評(píng)價(jià)體系論述較多，在此就不贅述了。

第3篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：石油 工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理

一、工程風(fēng)險(xiǎn)因素的辯識(shí)與分類

建設(shè)工程項(xiàng)目是復(fù)雜的開放系統(tǒng)，長(zhǎng)期以來(lái)，工程風(fēng)險(xiǎn)的研究一直沿用分析方法和模擬方法。由于項(xiàng)目的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目本身的動(dòng)態(tài)性及外界干擾的復(fù)雜性，在構(gòu)造問(wèn)題的結(jié)構(gòu)與變量的相互關(guān)系時(shí)，分析方法與模擬方法均起不到預(yù)期的指導(dǎo)作用，風(fēng)險(xiǎn)因素間的影響關(guān)系及所引起的后果均得不到確切表示。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素錯(cuò)綜復(fù)雜，可以從項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)及項(xiàng)目主體等不同側(cè)面進(jìn)行分類。為了便于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)的防范處理，筆者從工程風(fēng)險(xiǎn)是否可以計(jì)量的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性與定量相結(jié)合的分析，以便為不同風(fēng)險(xiǎn)的防范采取相應(yīng)的對(duì)策。

工程風(fēng)險(xiǎn)的分類主要基于風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)處理，是定性的相對(duì)的。從性質(zhì)上分析，可計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，是常規(guī)性的不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)與施工等造成的風(fēng)險(xiǎn)；非計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生的概率較小，是非常規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等。工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都能構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。從性質(zhì)上分析，合同風(fēng)險(xiǎn)屬于非技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，但工程合同中包含了大量的技術(shù)性條款&因此，對(duì)工程合同的風(fēng)險(xiǎn)分析既有定量分析又有定性分析。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理方案

1.風(fēng)險(xiǎn)管理方案的基本概念。完整的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案應(yīng)該旨在解決所有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)性能、項(xiàng)目成本、項(xiàng)目方案、項(xiàng)目執(zhí)行、安全、健康、項(xiàng)目所在社區(qū)和環(huán)境造成的影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)該是全方位的，包括項(xiàng)目涉及的各個(gè)合作方、項(xiàng)目的各個(gè)階段、項(xiàng)目所處的環(huán)境以及可能遇到的各種不確定性，只有進(jìn)行全方位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估才能充分預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理方案應(yīng)該使公司能夠采取必要的措施完成合同的要求，并不斷將與不確定性有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范方案的結(jié)果融入到公司的管理中，從而可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行更好的認(rèn)識(shí)和分析。

2.主要內(nèi)容。所有的石油工程服務(wù)公司或EPC承包商，都應(yīng)該建立一套系統(tǒng)綜合的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。作為項(xiàng)目的業(yè)主或投資人，油氣勘探開發(fā)公司除了應(yīng)具有一套要求各承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理方案達(dá)到某一目標(biāo)和要求的管理程序外，還應(yīng)建立一套自己的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。業(yè)主應(yīng)該在招投標(biāo)過(guò)程中就其風(fēng)險(xiǎn)管理方案與承包商進(jìn)行很好的交流。為了滿足業(yè)主的要求，石油工程服務(wù)公司和EPC承包商也應(yīng)該建立自己的一套綜合風(fēng)險(xiǎn)管理程序，并與業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理程序相一致。

特殊設(shè)備的操作風(fēng)險(xiǎn)是石油工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，對(duì)于這類風(fēng)險(xiǎn)，如防噴器的壓力級(jí)別、前線基地位置的選擇、井場(chǎng)位置的地貌狀況以及設(shè)備搬遷與安裝程序等，應(yīng)該通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)危害分析并結(jié)合設(shè)備及操作水平進(jìn)行詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方案中應(yīng)專門列出專有設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)情況，并與生產(chǎn)廠商結(jié)合，以有效降低設(shè)備的操作風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理方案中應(yīng)包含具體的方法、過(guò)程、計(jì)劃和措施，這些方面都是為了在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理而制定的。另外，風(fēng)險(xiǎn)管理方案應(yīng)該是專門的方案，應(yīng)有具體可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案，說(shuō)明進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的時(shí)機(jī)以及項(xiàng)目相關(guān)各方應(yīng)擔(dān)負(fù)的角色和責(zé)任。項(xiàng)目所需的風(fēng)險(xiǎn)管理具有不同的等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)管理方案中的具體措施應(yīng)該明確其所處的等級(jí)并對(duì)其在整個(gè)項(xiàng)目中能夠發(fā)揮的作用進(jìn)行分析。

三、石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其控制對(duì)策

1.投資風(fēng)險(xiǎn)及其控制。投資風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，投資目標(biāo)的確定應(yīng)分階段確定，可行性研究階段的投資估算是初步設(shè)計(jì)階段的控制目標(biāo)；初步設(shè)計(jì)階段的概算是施工圖設(shè)計(jì)階段的控制目標(biāo)；施工圖預(yù)算是使施工階段控制目標(biāo)。對(duì)于建設(shè)單位來(lái)講它貫穿于建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程，即從項(xiàng)目決策開始至整個(gè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收完成為止，就項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程來(lái)講，投資控制的重點(diǎn)應(yīng)在前期階段，特別是加強(qiáng)方案設(shè)計(jì)階段的管理工作，設(shè)計(jì)階段對(duì)工程總投資的影響度占75%以上，設(shè)計(jì)的優(yōu)劣直接影響建設(shè)費(fèi)用的多少，直接決定著投入人力、物力、財(cái)力的多少。

2.進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)及其控制。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制就是指在項(xiàng)目的工程建設(shè)過(guò)程中預(yù)測(cè)、識(shí)別各種風(fēng)險(xiǎn)后，制定、審核進(jìn)度計(jì)劃，在實(shí)施過(guò)程中采用適當(dāng)?shù)姆椒ǘㄆ诟?、檢查工程實(shí)際進(jìn)展情況，與計(jì)劃進(jìn)度對(duì)照、比較找出兩者之間的偏差，組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督監(jiān)理單位、承包商及相關(guān)單位對(duì)產(chǎn)生偏差的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析與評(píng)估，及時(shí)采取有效措施調(diào)整或修改工程進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)控制是一個(gè)不斷循環(huán)往復(fù)的過(guò)程，直至按計(jì)劃的工期目標(biāo)既合同約定的工期如期完成。建設(shè)進(jìn)度受諸多風(fēng)險(xiǎn)因素影響，主要包括來(lái)自然風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、工程變更風(fēng)險(xiǎn)。

3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及其控制。由于石油化工裝置生產(chǎn)過(guò)程具有高溫、高壓、低溫、真空的特點(diǎn)，所用的原料、介質(zhì)或產(chǎn)品本身多為易燃、易爆、有毒、有害、有腐蝕性的物質(zhì)，因此，對(duì)輸送、盛裝、生產(chǎn)這些原料和產(chǎn)品的管道、閥門、設(shè)備的材料、制造及施工的要求較多，如果稍有疏漏或不慎將會(huì)造成不可想象的嚴(yán)重后果。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制措施必須充分滿足工程需要。石油化工行業(yè)及其生產(chǎn)裝置一旦發(fā)生事故造成的影響極大，因此，相比投資和進(jìn)度而言，質(zhì)量控制特別是施工階段質(zhì)量控制更為重要。

無(wú)論采取何種風(fēng)險(xiǎn)管理方式，實(shí)現(xiàn)投入產(chǎn)出的效益最大化是一切減災(zāi)決策和行動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和最終歸宿。目前在我國(guó)的石油企業(yè)管理中，除采取承擔(dān)和保險(xiǎn)兩種風(fēng)險(xiǎn)管理方式外，在施工過(guò)程中亦因完善各項(xiàng)制度，在各項(xiàng)制度的制定和完善中要針對(duì)施工中不同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處里計(jì)劃，盡可能準(zhǔn)確合理地分散風(fēng)險(xiǎn)。把工程風(fēng)險(xiǎn)管理降低到最小程度，對(duì)工程項(xiàng)目管理和生產(chǎn)安全起到積極的促進(jìn)作用。

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第4篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

[關(guān)鍵詞]非同調(diào)　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估　潮流計(jì)算

0　引言

電力系統(tǒng)控制中心編制運(yùn)行規(guī)劃的根本目的，是針對(duì)各種運(yùn)行工況選擇安全、可靠而又經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式。多年以來(lái)，運(yùn)行中的技術(shù)分析通常是基于確定性分析的原則。輸電運(yùn)行規(guī)劃與輸電發(fā)展規(guī)劃相比，其中一個(gè)差別是，還需要研究一些關(guān)鍵設(shè)備所涉及的兩重甚至三重故障停運(yùn)事件。其部分原因是系統(tǒng)運(yùn)行必須處理在一些設(shè)備因維修退出運(yùn)行的期間內(nèi)，另一些設(shè)備可能發(fā)生失效的情況。此外，在實(shí)際系統(tǒng)中多個(gè)設(shè)備同時(shí)發(fā)生失效的情況也時(shí)有發(fā)生。

輸電運(yùn)行方式的概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)該作為運(yùn)行規(guī)劃工作的一部分，其原因如下：

(1)任何系統(tǒng)，即使?jié)M足單元件故障準(zhǔn)則的要求，也仍然存在更高階失效事件的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。許多電力中斷和大面積停電都是由多重設(shè)備同時(shí)失效所引起。

(2)通常存在多種滿足確定性運(yùn)行準(zhǔn)則的運(yùn)行方式。這就需要識(shí)別其中的最低風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行方式以保證整個(gè)系統(tǒng)的可靠性。這對(duì)在放松管理后處于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的電力工業(yè)尤其重要。

(3)確定性運(yùn)行準(zhǔn)則是以包括計(jì)及峰荷和極端運(yùn)行工況在內(nèi)的最嚴(yán)重情況作為分析基礎(chǔ)，使用確定性方法來(lái)覆蓋大量多重元件失效事件在計(jì)算上是不現(xiàn)實(shí)的。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估給出由所有可能的失效事件及其發(fā)生概率相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，這顯然是對(duì)確定性運(yùn)行分析方法的一個(gè)有價(jià)值的補(bǔ)充。

輸電系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在一些電力公司的系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃中已有所考慮，但是到目前為止，還很少在運(yùn)行規(guī)劃中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的應(yīng)用研究。系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃和運(yùn)行規(guī)劃的基本差別是，前者涉及較長(zhǎng)時(shí)期的系統(tǒng)增強(qiáng)規(guī)劃(幾年至10年以上)，而后者則是涉及短期的運(yùn)行措施(1年以內(nèi))。修改運(yùn)行規(guī)程可能是系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃過(guò)程中可考慮的一個(gè)預(yù)選方案。然而，選擇這種方案通常需要永久改變運(yùn)行規(guī)程而不是一種短期的運(yùn)行措施，在運(yùn)行規(guī)劃中不考慮增加設(shè)備。運(yùn)行措施包括負(fù)荷轉(zhuǎn)移、發(fā)電運(yùn)行方式變更、臨時(shí)的網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)以及切換措施等。

1　運(yùn)行規(guī)劃中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

輸電系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即需要對(duì)伴隨有多重元件停運(yùn)的高階失效事件，包括它們的后果及其發(fā)生概率進(jìn)行評(píng)估。另一方面，運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的特殊要求是，需要對(duì)諸如負(fù)荷轉(zhuǎn)移、發(fā)電運(yùn)行方式變更、網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)以及設(shè)備切換等運(yùn)行措施進(jìn)行模擬。每一項(xiàng)措施都會(huì)引起系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的變化(增加或降低)。運(yùn)行措施屬于短期行為，在系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中通常不予考慮。

負(fù)荷轉(zhuǎn)移僅僅改變負(fù)荷位置，而不會(huì)改變系統(tǒng)的總負(fù)荷水平。負(fù)荷轉(zhuǎn)移的同時(shí)也可能將一部分風(fēng)險(xiǎn)從一個(gè)地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地區(qū)。值得注意的是，負(fù)荷移出區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)減少量并不等于負(fù)荷移入?yún)^(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)增加量。在某些情況下，通過(guò)負(fù)荷轉(zhuǎn)移可以減少整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。在系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，通常假設(shè)每年每一母線的峰荷和負(fù)荷曲線都保持不變。雖然在發(fā)展規(guī)劃中也考慮年度峰荷會(huì)逐年增加，但這與運(yùn)行中所考慮的負(fù)荷轉(zhuǎn)移是完全不同的概念。

在系統(tǒng)運(yùn)行中更改發(fā)電運(yùn)行方式是一個(gè)常用的措施。改變發(fā)電方式往往是由于系統(tǒng)運(yùn)行安全性方面的考慮，例如在某些系統(tǒng)狀態(tài)下必須切機(jī)以降低發(fā)電出力，或者由于水庫(kù)調(diào)度使時(shí)間相關(guān)的電源出力受限，以及設(shè)備維修需要等。一般來(lái)說(shuō)，因?yàn)榭傌?fù)荷不變，系統(tǒng)穩(wěn)態(tài)運(yùn)行的發(fā)電總出力因而也保持不變。更改發(fā)電運(yùn)行方式只是在各個(gè)發(fā)電機(jī)組輸出容量之間進(jìn)行調(diào)節(jié)。而系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，則總是假設(shè)每一發(fā)電機(jī)的額定發(fā)電容量(最大出力限值)是恒定的。應(yīng)當(dāng)注意，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中發(fā)電機(jī)的降額狀態(tài)和發(fā)電運(yùn)行方式更改是完全不同的兩個(gè)概念。

運(yùn)行中的網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)和設(shè)備切換，涉及到通過(guò)斷路器投切操作進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)涠唐诟淖?。顯然，這些運(yùn)行上的操作將會(huì)改變潮流分布因而也會(huì)改變系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)通常時(shí)間較長(zhǎng)(幾天甚至可能幾個(gè)月)，而切換操作則與系統(tǒng)狀態(tài)相關(guān)，它只持續(xù)到失效元件被修復(fù)或者系統(tǒng)進(jìn)人另一個(gè)運(yùn)行工況為止。在系統(tǒng)發(fā)展規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中不考慮切換操作。網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)和設(shè)備切換的主要作用是，有可能通過(guò)將一部分風(fēng)險(xiǎn)從一個(gè)區(qū)域轉(zhuǎn)移到另一個(gè)區(qū)域，或者從一個(gè)電壓等級(jí)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)電壓等級(jí)來(lái)減少系統(tǒng)總風(fēng)險(xiǎn)。

2　非同調(diào)在輸電系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

與網(wǎng)絡(luò)重構(gòu)和設(shè)備切換相關(guān)的一個(gè)重要現(xiàn)象，是在輸電系統(tǒng)可靠性研究中所謂的非同調(diào)問(wèn)題。非同調(diào)是指，如果增加一個(gè)退出運(yùn)行的元件，系統(tǒng)可靠性至少不會(huì)惡化或者甚至可能變得更好。這個(gè)現(xiàn)象不會(huì)在發(fā)電系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中出現(xiàn)，但是卻可能在輸電系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中發(fā)生。

非同調(diào)現(xiàn)象可以用圖1所示的4母線系統(tǒng)來(lái)進(jìn)行解釋。在母線1和4的兩臺(tái)發(fā)電機(jī)向母線2和3的兩個(gè)負(fù)荷供電。每一負(fù)荷是50MW+15Mvar。線路1和3的阻抗是0.008+/0.034標(biāo)幺值，線路2的阻抗是0.001+0.003標(biāo)幺值，線路4的阻抗是0，005+/0.015標(biāo)幺值。所有線路的額定容量是55MVA。潮流計(jì)算結(jié)果表明，在正常系統(tǒng)狀態(tài)下沒有過(guò)載。

當(dāng)線路4失效時(shí)，來(lái)自發(fā)電機(jī)G2的功率被中斷，兩處負(fù)荷都由發(fā)電機(jī)G1提供(參見圖2)。在這個(gè)故障停運(yùn)狀態(tài)下，由于必須要滿足基爾霍夫定律而發(fā)生的潮流重新分布使線路2出現(xiàn)過(guò)載。

為了消除這條線路上的過(guò)載，需要在兩個(gè)母線之間選擇削減負(fù)荷。然而，如果我們?nèi)藶閿嚅_線路3(參見圖3)，線路2上的過(guò)載將消失。

上述三種情況下，從“起始母線”流入線路的潮流如表1所示。應(yīng)當(dāng)注意，線路上有損耗，因此每一線路

第5篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

（一）上市公司盈余管理現(xiàn)狀 當(dāng)前，上市公司運(yùn)用盈余管理的主要是為了不斷粉飾財(cái)務(wù)報(bào)表，美化企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，以便獲得更多的資金，同時(shí)塑造良好的企業(yè)形象。為了詳細(xì)了解上市公司盈余管理的現(xiàn)狀，筆者選取了2008-2011年代表著上市公司的總體情況的深交所主板上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

從表1可以看出2009-2011年主板上市公司的平均銷售毛利率相對(duì)平穩(wěn)下滑，2011年受到整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不景氣等因素的影響，深市主板上市公司平均營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和平均凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率都有所下降，當(dāng)然其中也有盈余管理現(xiàn)象有所遏制的作用。

從表2中顯示，2008年至2010年銷售費(fèi)用和管理費(fèi)用支出都是小幅升高，財(cái)務(wù)費(fèi)用有一定波動(dòng)，可以看出這三年的“三費(fèi)”支出得到合理控制，再加上資產(chǎn)減值損失大幅度下降，所以營(yíng)業(yè)收入穩(wěn)定增長(zhǎng)使利潤(rùn)率穩(wěn)步提高。

根據(jù)表3的數(shù)據(jù)顯示，2010年非經(jīng)營(yíng)性損益占凈利潤(rùn)的比重下降了8.22個(gè)百分點(diǎn)，下降幅度較大，這說(shuō)明主板上市公司在操縱盈余管理中對(duì)非經(jīng)營(yíng)性損益依賴可能有所下降。

從表4數(shù)據(jù)可知，2010年公允價(jià)值計(jì)量影響程度下降迅速，因此2010年在公允價(jià)值變動(dòng)損益和投資收益上盈余管理的空間有所下降。

從上述各表中可總結(jié)：2010年度，各項(xiàng)資產(chǎn)價(jià)值回升使減值準(zhǔn)備大幅減少，公允價(jià)值變動(dòng)產(chǎn)生收益，主板公司總體盈利能力同比大幅提升。上市公司業(yè)績(jī)提升與“三費(fèi)”合理控制、投資收益、營(yíng)業(yè)外收入以及非經(jīng)常性損益有著密切關(guān)系。雖然現(xiàn)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制約了上市公司利用資產(chǎn)減值進(jìn)行盈余管理的行為，但上市公司仍可以通過(guò)操縱債務(wù)重組收益、證券投資的確認(rèn)時(shí)間、公允價(jià)值的計(jì)量來(lái)進(jìn)行盈余管理。

（二）上市公司盈余管理方式 （1）頻繁使用資產(chǎn)重組。為了使當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告顯示的經(jīng)營(yíng)成果更美觀，在會(huì)計(jì)準(zhǔn)則允許的條件下，企業(yè)管理層和會(huì)計(jì)人員會(huì)利用一次性業(yè)務(wù)，在當(dāng)期將相關(guān)損失和費(fèi)用全部沖銷，這有利于以后的會(huì)計(jì)期間實(shí)現(xiàn)較高的會(huì)計(jì)利潤(rùn)。如ST寰島（000691）于2007年通過(guò)一系列的收購(gòu)兼并、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等各種資產(chǎn)重組方法來(lái)虛增利潤(rùn)，在2007年中出現(xiàn)了凈利潤(rùn)3 725.05萬(wàn)元的大跨度轉(zhuǎn)虧，成功實(shí)現(xiàn)“摘星”。 （2）變更會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)。由于企業(yè)及其所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境各不相同，并且現(xiàn)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則并未給會(huì)計(jì)政策變更設(shè)置過(guò)高的“門檻”，因此管理層擁有較大的利潤(rùn)操作空間。如金融街控股股份有限公司自2008年1月1日起對(duì)投資性房地產(chǎn)采用公允價(jià)值模式進(jìn)行后續(xù)計(jì)量，這一會(huì)計(jì)政策變更使公司2007年的所有者權(quán)益增加了13.22億元，使得每股凈資產(chǎn)顯著提高，資產(chǎn)負(fù)債率明顯得到改善，與仍采用成本模式的同行業(yè)的上市公司相比有明顯優(yōu)勢(shì)。（3）管理應(yīng)計(jì)項(xiàng)目。以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)的會(huì)計(jì)核算制度，雖能處理好收人與相應(yīng)費(fèi)用配比的問(wèn)題，但仍然有較多待攤項(xiàng)目和應(yīng)計(jì)項(xiàng)目存在，因此，被審計(jì)單位管理層仍有較大空間調(diào)增利潤(rùn)。隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境復(fù)雜化，應(yīng)計(jì)項(xiàng)目的確認(rèn)具有更大的操作彈性，從而給盈余管理提供了利用空間。如華夏建通的控股子公司世信科技發(fā)展有限公司，在未向北京越洋互動(dòng)文化傳播有限公司交付構(gòu)成社區(qū)大屏幕系統(tǒng)組成部分的液晶顯示屏及大屏幕框架的情況下，已將1225萬(wàn)元軟件收入計(jì)入2007年上半年?duì)I業(yè)收入。（4）利用與關(guān)聯(lián)方的交易。 關(guān)聯(lián)方之間的交易大多是以偏離市場(chǎng)的不公允價(jià)格進(jìn)行，其目的是調(diào)節(jié)企業(yè)的收入水平。據(jù)五糧液年報(bào)顯示，2008年五糧液與進(jìn)出口公司之間的關(guān)聯(lián)購(gòu)銷額達(dá)到 41.33億元，占其當(dāng)年?duì)I業(yè)收入總額的52%。2009年五糧液此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易將達(dá)44.79億元左右。有多家券商測(cè)算，此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易潛在利潤(rùn)額在10億元左右。在巨額關(guān)聯(lián)交易的背后，卻是上市公司利潤(rùn)與股東回報(bào)的“雙低”。

二、上市公司盈余管理對(duì)CPA行業(yè)的影響

（一）增加審計(jì)風(fēng)險(xiǎn) （1）違約風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)基本上都是風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)，因此審計(jì)自身存在的固有限制會(huì)影響CPA發(fā)現(xiàn)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的能力，所以假如企業(yè)管理層掩蓋盈余管理現(xiàn)象，審計(jì)人員即使按照審計(jì)準(zhǔn)則的要求，有時(shí)也無(wú)法發(fā)現(xiàn)重大錯(cuò)報(bào)現(xiàn)象，因此增加了注冊(cè)會(huì)計(jì)師的違約風(fēng)險(xiǎn)。（2）違法風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷建設(shè)和完善，審計(jì)師在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的地位逐漸突出，作用也越來(lái)越大。如果審計(jì)人員工作失誤或具有欺詐行為，將會(huì)給利益相關(guān)者造成重大損失，甚至?xí)?dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序的混亂。如果審計(jì)人員與上市公司管理層惡意串通合謀從事盈余管理，或?qū)ι鲜泄敬嬖谟喙芾硇袨樾闹敲鞫挥柚刚龝r(shí)，其將承擔(dān)相應(yīng)的違法風(fēng)險(xiǎn)。（3）違反職業(yè)道德的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)審計(jì)準(zhǔn)則的要求，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)遵守誠(chéng)信、獨(dú)立性、客觀和公正、專業(yè)勝任能力和應(yīng)有關(guān)注、保密、良好執(zhí)業(yè)行為等一系列原則。但由于上市公司有內(nèi)部或外部的盈余管理動(dòng)機(jī)，上市公司很可能會(huì)賄賂審計(jì)人員，這時(shí)一些審計(jì)人員可能會(huì)經(jīng)不起利益誘惑，與上市公司合謀操縱盈余管理，從而違反職業(yè)道德的基本原則。

（二）考驗(yàn)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的職業(yè)能力 注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)持續(xù)了解并掌握當(dāng)前法律、技術(shù)和實(shí)務(wù)的發(fā)展變化，將專業(yè)知識(shí)和技能始終保持在應(yīng)有的水平上，確保為客戶提供具有專業(yè)水準(zhǔn)的服務(wù)。但在審計(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際操作中，由于注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)整體水平有限，并不是項(xiàng)目組所有成員都能達(dá)到應(yīng)有的專業(yè)勝任能力和執(zhí)業(yè)能力，并且注冊(cè)會(huì)計(jì)師是基于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)，所以上市公司較為隱蔽的盈余管理行為很難發(fā)現(xiàn)。

（三）影響注冊(cè)會(huì)計(jì)師的社會(huì)公信力 審計(jì)人員在向公眾傳遞相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、公正、得體，避免損害職業(yè)形象，這才能保證“經(jīng)濟(jì)警察”的形象。如果審計(jì)人員因盈余管理致使審計(jì)失敗，社會(huì)公眾及其利益相關(guān)者將會(huì)對(duì)審計(jì)行業(yè)失去信心，另外還會(huì)追究審計(jì)人員和會(huì)計(jì)師事務(wù)所相應(yīng)的違法責(zé)任。即使審計(jì)人員沒有導(dǎo)致審計(jì)失敗，但由于上市公司的經(jīng)營(yíng)失敗也會(huì)使社會(huì)公眾對(duì)審計(jì)師甚至整個(gè)審計(jì)行業(yè)失去信心。

三、外部審計(jì)應(yīng)對(duì)盈余管理的對(duì)策

（一）接受審計(jì)項(xiàng)目階段 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及各個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該根據(jù)相關(guān)審計(jì)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定，慎重決定是否接受新的審計(jì)項(xiàng)目或繼續(xù)保持與被審計(jì)單位業(yè)務(wù)往來(lái)，對(duì)具有盈余管理行為的客戶保持高度的敏感性。在接受新客戶的業(yè)務(wù)前或決定是否保持現(xiàn)有業(yè)務(wù)或考慮接受現(xiàn)有客戶的新業(yè)務(wù)時(shí)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)通過(guò)執(zhí)行相關(guān)程序，來(lái)識(shí)別和評(píng)估會(huì)計(jì)師事務(wù)所所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，以便了解客戶的誠(chéng)信問(wèn)題、評(píng)估自身是否具備執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)所必須的素質(zhì)、專業(yè)勝任能力、時(shí)間和資源以及是否能遵守相關(guān)職業(yè)道德的要求。審計(jì)人員應(yīng)該與客戶進(jìn)行會(huì)談，了解客戶業(yè)務(wù)構(gòu)成、人力財(cái)力物力、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、企業(yè)文化以及所處行業(yè)的總體發(fā)展水平、行業(yè)與宏觀經(jīng)濟(jì)等信息，有助于注冊(cè)會(huì)計(jì)師初步判斷客戶是否存在盈余管理的動(dòng)機(jī)。在初步了解業(yè)務(wù)環(huán)境后，考慮承接業(yè)務(wù)是否符合獨(dú)立性和專業(yè)勝任能力。認(rèn)真擬定并保管好業(yè)務(wù)約定書，并向被審計(jì)單位管理層索取管理層聲明書。

（二）審計(jì)計(jì)劃階段 在執(zhí)行具體審計(jì)程序前，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)先分析被審計(jì)單位的具體情況來(lái)制定恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)計(jì)劃，防止無(wú)法獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，影響審計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，使審計(jì)質(zhì)量不能得到合理保證，影響審計(jì)人員的工作效率。審計(jì)人員應(yīng)提高自身對(duì)盈余管理現(xiàn)象的謹(jǐn)慎性和敏感度。審計(jì)項(xiàng)目組應(yīng)結(jié)合被審計(jì)客戶的經(jīng)營(yíng)狀況和行業(yè)背景等特征，并通過(guò)與企業(yè)管理層、內(nèi)部審計(jì)人員和各級(jí)員工加強(qiáng)溝通所獲取的證據(jù)、被審計(jì)客戶的財(cái)務(wù)與非財(cái)務(wù)狀況、以前各個(gè)年度和本期中期財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)報(bào)告來(lái)分析判斷被審計(jì)客戶當(dāng)前是否存在盈余管理行為。如果被審計(jì)客戶存在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理體系不完善，董事會(huì)或股東大會(huì)召開不符合相關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)凈利潤(rùn)與現(xiàn)金流量狀況不匹配，財(cái)務(wù)指標(biāo)在臨界點(diǎn)附近，非正常交易（關(guān)聯(lián)方交易和非經(jīng)常易）的利潤(rùn)占會(huì)計(jì)利潤(rùn)的重大等現(xiàn)象，就可以推斷被審計(jì)單位可能存在盈余管理行為。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段 審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，并將其獲取的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果作為評(píng)估重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序是無(wú)法省略的環(huán)節(jié)，因?yàn)槠錇閷徲?jì)人員在許多重要環(huán)節(jié)做出正確的專業(yè)判斷提供重要線索，因此注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段相關(guān)工作。注冊(cè)會(huì)計(jì)師在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序階段的主要工作有：一是全面了解被審計(jì)單位及其內(nèi)、外部環(huán)境，并深入了解客戶的性質(zhì)、目標(biāo)、戰(zhàn)略、內(nèi)部控制及其經(jīng)營(yíng)情況，根據(jù)被審計(jì)單位的經(jīng)營(yíng)狀況和相關(guān)行業(yè)狀況、法律環(huán)境和監(jiān)管環(huán)境等外部環(huán)境；二是要識(shí)別和評(píng)估報(bào)表層次和各類交易、賬戶余額和披露認(rèn)定層次的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)有識(shí)別和評(píng)估特別風(fēng)險(xiǎn)以及僅實(shí)施實(shí)質(zhì)性程序?qū)o(wú)法應(yīng)對(duì)的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。

（四）進(jìn)一步審計(jì)階段 注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定相應(yīng)的總體應(yīng)對(duì)措施，并確定和實(shí)施進(jìn)一步審計(jì)程序（控制測(cè)試和實(shí)質(zhì)性程序），確保審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的水平范圍。針對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表層次重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取以下措施：向項(xiàng)目組全體成員強(qiáng)調(diào)保持職業(yè)懷疑態(tài)度的重要性；將審計(jì)經(jīng)驗(yàn)豐富的審計(jì)人員或具有相關(guān)特殊技術(shù)的專業(yè)人士用于應(yīng)對(duì)特殊的盈余管理行為。在具體實(shí)施進(jìn)一步審計(jì)程序時(shí)，應(yīng)該從著重把握以下幾個(gè)要點(diǎn)：一是分析債務(wù)重組的類型、意圖及其方式，并判斷對(duì)被審計(jì)單位影響的重要程度，對(duì)于影響重大的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)應(yīng)要求被審計(jì)單位在財(cái)務(wù)報(bào)告中給予充分披露；二是根據(jù)獲得的被審計(jì)單位高級(jí)管理人員及股東大會(huì)的相關(guān)會(huì)議記錄來(lái)判斷其是否有非貨幣性資產(chǎn)交換現(xiàn)象，并關(guān)注資產(chǎn)的確認(rèn)是否恰當(dāng)、計(jì)量是否公允、相關(guān)信息披露是否充分；三是關(guān)注與關(guān)聯(lián)方金額較大的經(jīng)濟(jì)交易事項(xiàng)，判斷是否存在被審計(jì)單位與關(guān)聯(lián)方串通虛構(gòu)交易或?qū)崿F(xiàn)不公平交易實(shí)現(xiàn)粉飾財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的效果；四是關(guān)注大額的非經(jīng)常損益項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)是否存在利用非經(jīng)常性損益項(xiàng)目的特殊性實(shí)現(xiàn)盈余管理；五是關(guān)注被審計(jì)單位會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)是否改變，如果其改變相關(guān)會(huì)計(jì)處理方法，再考慮這一改變是否存在相關(guān)會(huì)計(jì)法律、準(zhǔn)則、制度等法律、法規(guī)的變更，或者是外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及其他相關(guān)客觀情況發(fā)生變化等正當(dāng)理由支持會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更。

（五）審計(jì)項(xiàng)目完成階段 在完成了對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告具體審計(jì)程序之后，注冊(cè)會(huì)計(jì)師還必須根據(jù)相關(guān)審計(jì)準(zhǔn)則的要求確保有效實(shí)施審計(jì)完成階段的工作，結(jié)合前幾階段獲取的審計(jì)證據(jù)，發(fā)揮自身的專業(yè)判斷能力，出具恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見報(bào)告。注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)根據(jù)自身獲取的審計(jì)證據(jù)，評(píng)價(jià)被審計(jì)單位是否符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)，是否存在利用或有事項(xiàng)操作利潤(rùn)現(xiàn)象。在復(fù)核審計(jì)工作底稿時(shí)，可分為：項(xiàng)目組內(nèi)部復(fù)核（項(xiàng)目經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核和項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人復(fù)核）和項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核。重視三級(jí)復(fù)核的落實(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的水平范圍，保證審計(jì)質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

第6篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

一、當(dāng)前企業(yè)內(nèi)控評(píng)價(jià)體系中的現(xiàn)狀及所存在的問(wèn)題

1．無(wú)經(jīng)常性自我報(bào)告制度。多數(shù)企業(yè)沒有定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)并出具內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，這可能導(dǎo)致無(wú)法對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)、控制的適當(dāng)性及有效性、重大缺陷及問(wèn)題、業(yè)務(wù)運(yùn)作效率等方面進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)其中的問(wèn)題，更無(wú)法對(duì)現(xiàn)有內(nèi)部控制工作提出改進(jìn)建議。

2．尚未建立風(fēng)險(xiǎn)分析、預(yù)警、應(yīng)對(duì)機(jī)制。某些企業(yè)只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)才采取措施加以補(bǔ)救，偏重于事后控制而忽視事前的預(yù)防控制，對(duì)突發(fā)性及臨時(shí)性事件沒有充分的考量，而按照以往的規(guī)律經(jīng)驗(yàn)辦事。具體表現(xiàn)在內(nèi)部控制的相應(yīng)條款上沒有考慮到一些事項(xiàng)的變更情況及相應(yīng)的處理情況，很可能在未來(lái)會(huì)因此而受到經(jīng)濟(jì)損失。

3．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不及時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是及時(shí)識(shí)別、科學(xué)分析和評(píng)價(jià)影響內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定因素，并采取應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須是動(dòng)態(tài)的跟蹤評(píng)估，有些風(fēng)險(xiǎn)因素是短時(shí)的甚至是瞬間的，需要立刻做出化解風(fēng)險(xiǎn)的決策，因此其時(shí)效性是至關(guān)重要的。目前有些企業(yè)仍處于階段性的定期評(píng)估狀態(tài)，有失對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)主動(dòng)控制，而滯后控制往往成效甚微。

二、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)控評(píng)價(jià)體系的建立及完善措施

1．建立全面的內(nèi)控評(píng)價(jià)體系

企業(yè)應(yīng)定期對(duì)整個(gè)企業(yè)內(nèi)控有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告中列示的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行改進(jìn)，并追究相關(guān)人員的責(zé)任，管理層和董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論對(duì)相關(guān)單位、部門或人員實(shí)施適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)和懲戒。通過(guò)內(nèi)控體系要素評(píng)分、內(nèi)控審計(jì)并結(jié)合持續(xù)自我評(píng)估和專項(xiàng)評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制整體有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。企業(yè)應(yīng)指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的內(nèi)控體系整體評(píng)價(jià)工作，審議內(nèi)控體系有效性整體評(píng)價(jià)報(bào)告。

2．建立經(jīng)常性自我報(bào)告制度

為了檢查企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施情況和有效性，本文建議企業(yè)應(yīng)對(duì)管理和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控與分析、評(píng)價(jià)并匯報(bào)管控缺陷，并制定自身適用的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法，分析評(píng)價(jià)內(nèi)部控制發(fā)現(xiàn)的缺陷，組織調(diào)查內(nèi)部控制缺陷責(zé)任，制訂內(nèi)部控制缺陷整改措施并監(jiān)督落實(shí)。

每一年度終了，監(jiān)察審計(jì)部結(jié)合對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的檢查結(jié)果，對(duì)該年來(lái)內(nèi)部控制體系的建立與運(yùn)行的有效性進(jìn)行全面總結(jié)和評(píng)價(jià)，出具企業(yè)內(nèi)部控制年度評(píng)價(jià)報(bào)告，并上報(bào)審計(jì)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)通過(guò)進(jìn)一步的調(diào)查了解，形成《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，提請(qǐng)企業(yè)董事會(huì)審議批準(zhǔn)。董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層針對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出完善方案，監(jiān)察審計(jì)部在審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)內(nèi)部控制的完善情況進(jìn)行跟蹤檢查。

3．建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是及時(shí)識(shí)別、科學(xué)分析和評(píng)價(jià)影響內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定因素，并采取應(yīng)對(duì)策略的過(guò)程，是實(shí)施內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)，具體包括了目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估上升到風(fēng)險(xiǎn)管理的高度，將風(fēng)險(xiǎn)作為控制的核心理念，而且以目標(biāo)位導(dǎo)向能使控制方向更明確，從而控制企業(yè)的整體發(fā)展。所以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須是動(dòng)態(tài)的跟蹤評(píng)估。

并且，控制環(huán)境中包括的要素很多，但考慮成本效益原則，并不是所有的要素都有控制的價(jià)值。因此需要通對(duì)企業(yè)主要業(yè)務(wù)的特點(diǎn)進(jìn)行分析，結(jié)合先前的管理經(jīng)驗(yàn)，參照同行業(yè)先進(jìn)內(nèi)部控制管理企業(yè)的做法，對(duì)那些會(huì)影響有關(guān)控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要素的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行合理的評(píng)估，對(duì)那些風(fēng)險(xiǎn)水平較高的可控因素實(shí)施控制，按以下流程進(jìn)行評(píng)估：工作目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。以工作目標(biāo)為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的起點(diǎn)，找出控制環(huán)境諸要素中可能導(dǎo)致工作目標(biāo)不能如期實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵控制點(diǎn)，通過(guò)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)程度的評(píng)估，并采取科學(xué)控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，積極有效地加以控制，從而保證其工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4．健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)

第7篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

【關(guān)鍵詞】 ITIL 補(bǔ)丁管理

ITIL即（Information Technology Infrastructure Library） 由英國(guó)政府部門CCTA（Central Computing and Telecommunications Agency）在20世紀(jì)80年代末制訂，現(xiàn)由英國(guó)商務(wù)部OGC（Office of Government Commerce）負(fù)責(zé)管理，主要適用于IT服務(wù)管理（ITSM）。

ITIL為服務(wù)管理實(shí)踐提供了一個(gè)客觀、嚴(yán)謹(jǐn)、可量化的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，用戶可以根據(jù)自己的能力和需求定義自己所要求的不同服務(wù)水平，參考ITIL來(lái)規(guī)劃和制定其IT基礎(chǔ)架構(gòu)及服務(wù)管理，從而確保IT服務(wù)管理能為業(yè)務(wù)運(yùn)作提供更好的支持。ITIL主要包括六個(gè)模塊，即業(yè)務(wù)管理、服務(wù)管理、ICT基礎(chǔ)架構(gòu)管理、IT服務(wù)管理規(guī)劃與實(shí)施、應(yīng)用管理和安全管理。

隨著信息技術(shù)在廣播行業(yè)的不斷深入，音頻工作站、大型存儲(chǔ)設(shè)備、服務(wù)器等一系列設(shè)備成為廣播工作的標(biāo)準(zhǔn)配置；操作系統(tǒng)、音頻軟件、管理軟件等第三方軟件產(chǎn)品應(yīng)用于廣播工作的方方面面。信息技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化管理也成為了廣播行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)操作守則。

ITIL并不能直接指導(dǎo)日常維護(hù)和補(bǔ)丁升級(jí)操作，但I(xiàn)TIL涵蓋了范圍更為寬廣的變更、分發(fā)和配置管理，從而使利用ITIL的思想和原則對(duì)補(bǔ)丁管理流程進(jìn)行規(guī)范成為可能。電臺(tái)在實(shí)施補(bǔ)丁管理的過(guò)程中，會(huì)遇到相當(dāng)多的問(wèn)題。冗余低效的補(bǔ)丁分發(fā)方案、補(bǔ)丁記錄缺失、高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)丁實(shí)施和沒有制定有效的補(bǔ)丁撤銷策略等是其中影響最大的問(wèn)題。這些問(wèn)題的存在，不但明顯降低了工作效率，還嚴(yán)重影響廣播電臺(tái)安全播出工作。

補(bǔ)丁管理是一個(gè)系統(tǒng)化的工作，它實(shí)施的好壞將直接影響廣播電臺(tái)的安全播出工作。因此廣播電臺(tái)所制定得補(bǔ)丁管理策略，首先就要明確實(shí)施目的，在了解目的之后，下一步需要做的就是，制定一個(gè)符合自己業(yè)務(wù)和IT環(huán)境現(xiàn)狀的理想補(bǔ)丁管理策略。

一.管理目的

作為廣播電臺(tái)系統(tǒng)管理人員，一個(gè)安全的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、穩(wěn)定的系統(tǒng)環(huán)境、功能強(qiáng)大且貼近用戶的音頻軟件是我們職責(zé)所在。作為這個(gè)目標(biāo)的一部分，我們必須及時(shí)系統(tǒng)為安裝最新的系統(tǒng)補(bǔ)丁和安全補(bǔ)丁，為音頻軟件及時(shí)安裝更新包。

二.現(xiàn)狀分析

要在廣播電臺(tái)中做好補(bǔ)丁管理工作，首先需要了解系統(tǒng)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和各類軟件等運(yùn)行情況，以便下一步有針對(duì)性地跟蹤所需要的補(bǔ)丁和要采取的措施。

三.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在進(jìn)行補(bǔ)丁升級(jí)操作之前，我們需要獲得當(dāng)前最新的補(bǔ)丁程序信息，同時(shí)還要知道哪里需要進(jìn)行補(bǔ)丁升級(jí)操作的。因此，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估這一階段對(duì)存在漏洞進(jìn)行調(diào)查，并獲取補(bǔ)丁程序的信息。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般步驟如下：1、獲取漏洞信息和廠商的補(bǔ)丁信息；2、評(píng)估漏洞和補(bǔ)丁對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)及應(yīng)用程序的影響；3、查找并記錄現(xiàn)有系統(tǒng)和應(yīng)用程序中存在的漏洞，并記錄所有的處置決定；4、將漏洞情況通知部門領(lǐng)導(dǎo)并提交變更請(qǐng)求。

對(duì)于操作系統(tǒng)而言，廣播電臺(tái)可以很方便地從相關(guān)廠商或各大安全站點(diǎn)上獲取最新的漏洞和補(bǔ)丁信息。這些漏洞信息中通常包括受影響系統(tǒng)、漏洞描述和威脅等。廣播電臺(tái)工作人員需要將這些信息記錄下來(lái)，并作為補(bǔ)丁程序使用決定的依據(jù)之一。

對(duì)于音頻軟件等產(chǎn)品，廣播電臺(tái)可以從廠商獲取最近漏洞和補(bǔ)丁信息，并且將自己所遭遇的BUG及功能改進(jìn)需求及時(shí)通知廠商。廣播電臺(tái)系統(tǒng)管理人員需要將這些信息記錄下來(lái)，作為補(bǔ)丁程序使用的依據(jù)之一。

四.補(bǔ)丁請(qǐng)求管理

在收到補(bǔ)丁請(qǐng)求后，系統(tǒng)管理員人就需要對(duì)補(bǔ)丁請(qǐng)求進(jìn)行審核和批準(zhǔn)。這個(gè)階段通常包括對(duì)補(bǔ)丁請(qǐng)求的審核，評(píng)估變更可能帶來(lái)的影響和成本，批準(zhǔn)已經(jīng)評(píng)估的補(bǔ)丁以及跟蹤補(bǔ)丁的實(shí)施效果等步驟。

對(duì)于自動(dòng)化播出系統(tǒng)而言，補(bǔ)丁一般分為兩類。一類是廠商定期的補(bǔ)丁程序，另一類是廠商的緊急補(bǔ)丁升級(jí)程序。

無(wú)論是哪一類補(bǔ)丁程序中，系統(tǒng)管理員都必須根據(jù)補(bǔ)丁請(qǐng)求，仔細(xì)評(píng)估補(bǔ)丁可能帶來(lái)的影響和風(fēng)險(xiǎn)，批準(zhǔn)已經(jīng)評(píng)估的補(bǔ)丁，并跟蹤補(bǔ)丁的實(shí)施效果。

在部署之前，廣播電畢所有的補(bǔ)丁之后，系統(tǒng)管理人員將確認(rèn)補(bǔ)丁是否成功安裝，以及沒有產(chǎn)生副作用。人員要對(duì)一個(gè)補(bǔ)丁在自動(dòng)化播出系統(tǒng)里所產(chǎn)生的效果進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，還要要評(píng)估與該補(bǔ)丁相關(guān)的各平臺(tái)可能會(huì)受到的影響。在運(yùn)行一段時(shí)間后，根據(jù)運(yùn)行情況，出具測(cè)試報(bào)告，并將報(bào)告提交上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。

此外，齊全的文檔記錄非常重要，這對(duì)實(shí)施緊補(bǔ)丁流程尤其重要。只有這樣，系統(tǒng)管理員才能跟蹤補(bǔ)丁更新的實(shí)施效果。同時(shí)，系統(tǒng)管理員應(yīng)該做好軟件、數(shù)據(jù)的備份工作。在補(bǔ)丁更新出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)也能夠及時(shí)按照文檔的記錄進(jìn)行修正。

五.補(bǔ)丁部署

在獲得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)后，同時(shí)做好安全應(yīng)急方案后，就可以開始部署打補(bǔ)丁工作了。每一步操作都須嚴(yán)格遵守事先規(guī)定的進(jìn)程，確保所有設(shè)備安裝了所有最新的補(bǔ)丁。

面對(duì)中央臺(tái)錯(cuò)綜復(fù)雜的使用環(huán)境，如何保證每臺(tái)設(shè)備都迅速快捷的安裝了補(bǔ)丁程序？

自動(dòng)化極其重要，變更記錄、確保補(bǔ)丁不干擾其他應(yīng)用程序的測(cè)試以及避免堵塞網(wǎng)絡(luò)的部署策略也極其重要。

對(duì)于Windows系統(tǒng)而言，微軟就致力于能夠自動(dòng)給Windows服務(wù)器和桌面機(jī)打補(bǔ)丁。Windows服務(wù)器更新服務(wù)（WSUS）提供了本地管理的軟件更新服務(wù)，這是除本地微軟更新系統(tǒng)之外的一種選擇。系統(tǒng)管理員可以使用WSUS，就可以從中心服務(wù)器，自動(dòng)分發(fā)補(bǔ)丁和更新程序給客戶機(jī)。

對(duì)于制作系統(tǒng)而言，英孚美迪公司開發(fā)了一套自己的軟件UPDATE更新服務(wù)。系統(tǒng)管理員可以通過(guò)它從服務(wù)器自動(dòng)分發(fā)補(bǔ)丁給客戶端。編播人員在登錄時(shí)就可以自動(dòng)更新制作軟件。

對(duì)于播出系統(tǒng)而言，中央電臺(tái)各套播出站雖然有著統(tǒng)一的基本配置，但是各套頻率對(duì)播出又有不同的要求。因此手工打補(bǔ)丁這項(xiàng)工作極其重要。手工打補(bǔ)丁要列一份詳細(xì)的清單，列出補(bǔ)丁流程的每一個(gè)步驟，包括收集補(bǔ)丁信息、確定嚴(yán)重性和優(yōu)先級(jí)、進(jìn)行詳細(xì)測(cè)試以便發(fā)現(xiàn)補(bǔ)丁會(huì)不會(huì)影響其他系統(tǒng)，以及確定哪些端點(diǎn)設(shè)備需要更新。

六.審核，評(píng)估以及驗(yàn)證

完畢所有的補(bǔ)丁之后，系統(tǒng)管理人員將確認(rèn)補(bǔ)丁是否成功安裝，以及沒有產(chǎn)生副作用，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)所記錄的信息一一比對(duì)，確認(rèn)問(wèn)題已經(jīng)解決。

制定并實(shí)施基于ITIL的補(bǔ)丁管理策略，可以保證中央臺(tái)能夠以標(biāo)準(zhǔn)化的流程評(píng)估、和應(yīng)用補(bǔ)丁程序，并及時(shí)解決在進(jìn)行補(bǔ)丁升級(jí)時(shí)可能遇到的問(wèn)題，保障中央臺(tái)安全播出。同時(shí)，大大降低補(bǔ)丁程序可能對(duì)中央臺(tái)安全播出造成的影響。

總之要比較好的進(jìn)行補(bǔ)丁管理，需要：

1.良好、規(guī)范的流程，有效的運(yùn)營(yíng)機(jī)制；

2.具有一定技術(shù)水平的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理員，并且大家相互之間需要良好的溝通與合作；

3.具有方便高效的管理工具和技術(shù)。B&P

參考文獻(xiàn)：

1.《中型企業(yè)補(bǔ)丁管理解決方案》

第8篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

【關(guān)鍵詞】工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理；體系評(píng)估；防范對(duì)策

中圖分類號(hào)：TU723.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

1．工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系具體含義

1．1工程造價(jià)的特殊職能作用

除了普通商品價(jià)格應(yīng)有的職能作用以外．工程造價(jià)還有自身特殊的職能作用。如預(yù)測(cè)作用，即因?yàn)楣こ添?xiàng)目投資大，變化多．所以投資單位和承包單位在工程投建之前都會(huì)作出一個(gè)科學(xué)實(shí)際的預(yù)測(cè)．不但為投資單位進(jìn)行項(xiàng)目選擇、資金預(yù)備和成本控制等工作形成依據(jù)．也給承包單位的招投標(biāo)決策、評(píng)估報(bào)價(jià)和管理工作提供參考：控制作用，工程造價(jià)具有有力的控制職能．即對(duì)投資主體在工程建設(shè)中的全部投資活動(dòng)及承包單位建設(shè)成本起到控制作有：評(píng)估職能。工程造價(jià)是評(píng)估項(xiàng)目總投資、各建設(shè)單元投資效能、生產(chǎn)效益和項(xiàng)目還貸的參考依據(jù)，在建設(shè)過(guò)程中發(fā)揮著非常重要的作用 最后．工程造價(jià)還有調(diào)控的職能作用，工程建設(shè)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)資源和分配利益流向有著直接關(guān)系。對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有很大的影響和促進(jìn)．是國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)宏觀調(diào)控的重要內(nèi)容。

1．2工程造價(jià)的實(shí)質(zhì)

顧名思義，工程造價(jià)就是建設(shè)工程價(jià)格成本，從管理學(xué)角度可從兩方面來(lái)理解：即投資方在工程某個(gè)項(xiàng)目建設(shè)中所需要的全部費(fèi)用。以工程投資活動(dòng)與管理形式為主．將構(gòu)成工程造價(jià)的所有投資總額轉(zhuǎn)變成相對(duì)固定產(chǎn)業(yè)和無(wú)形資產(chǎn)．換句話說(shuō)．建設(shè)工程項(xiàng)目固定資產(chǎn)所用的投資額即為工程造價(jià)：還有一方面，就是在社會(huì)主義寵觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，圓滿完成工程建設(shè)所需的土地、技術(shù)、設(shè)備、勞動(dòng)力和承包等市場(chǎng)費(fèi)用．以及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中投入到建筑和安裝工程上的費(fèi)用總和由于建設(shè)施工承包企業(yè)和投資主體市場(chǎng)角度不同．前者追求最高利潤(rùn)，必然會(huì)提高工程造價(jià)．而后者則控制建設(shè)價(jià)格。追求成本最低化。所以說(shuō)．不同利益主體需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)不同．解決這一矛盾的最有效方式就是將市場(chǎng)供給作為主體管理目標(biāo)．并不斷建全和完善管理活動(dòng)中工程造價(jià)的管理內(nèi)容與管理方式。

1.3工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理要素

工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理是施工單位根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)條件．采用相應(yīng)有效的管理形式控制和盡量避免資源損失．分析不同管理形式、投資成本和建設(shè)結(jié)果得出最合理有效的方法．實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)安全管理的最終目標(biāo)。工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)判斷．就是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的誘因，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)和評(píng)估．是指判斷風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性和風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的后果．還有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，經(jīng)過(guò)分析采取有效措施解除風(fēng)險(xiǎn)，或?qū)L(fēng)險(xiǎn)影響降到最低．以保證工程建設(shè)順利進(jìn)行。

2．工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的判斷和評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)判斷和評(píng)估是工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中的重點(diǎn)工作．對(duì)施工企業(yè)有效控制建設(shè)成本．提高管理質(zhì)量具有極期重要的意義。

2．1風(fēng)險(xiǎn)判斷的內(nèi)容

工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)判斷應(yīng)貫穿整個(gè)項(xiàng)目施工過(guò)程始終．具有階段性．即以不同工作階段實(shí)現(xiàn)目標(biāo)為基礎(chǔ)．對(duì)各階段工作有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)作出判斷。首先是招投標(biāo)工作期間的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。以分析資訊信信風(fēng)險(xiǎn)、墊付投資風(fēng)險(xiǎn)、勘察設(shè)計(jì)的不確保因素、施工形式和技術(shù)處理有可能造成的風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)價(jià)格和決策等潛在風(fēng)險(xiǎn)為途徑．為各主體實(shí)施有效的針對(duì)防止措施建立科學(xué)依據(jù)。其次。進(jìn)入施工期后，對(duì)投資業(yè)主、管理主體，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、外界因素和相應(yīng)的法規(guī)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別判斷。包括由施工單位自己導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。最后是竣工驗(yàn)收期間的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括投資方和工程造價(jià)單位壓價(jià)空間、由資金問(wèn)題產(chǎn)生的核算風(fēng)險(xiǎn)．施工和設(shè)計(jì)變化等方面造成的工程造價(jià)不確定因素。同時(shí)，對(duì)工程財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的規(guī)定和條件變更使得項(xiàng)目利潤(rùn)低于預(yù)期效果的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和識(shí)別。

2．2工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估形式

隨著計(jì)算機(jī)電子信息技術(shù)的普遍應(yīng)用．項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)得到了充分的發(fā)展和豐富。工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的形式和方法多種多樣，由于其本身的特點(diǎn)和影響因素，結(jié)合具體實(shí)踐，現(xiàn)階段通常采取的評(píng)估方法有模糊層次探析方式、概率評(píng)價(jià)方式等形式進(jìn)行評(píng)估。并對(duì)影響整體工程的各種因素建立相應(yīng)數(shù)據(jù)模．以分析和判斷影響因素的程度，使風(fēng)險(xiǎn)管理能夠明確目標(biāo)和方向。

3．防范工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

3．1制定完善合理的應(yīng)對(duì)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

施工主體在自身經(jīng)濟(jì)允許的基本上，采用多種相應(yīng)控制手段防范風(fēng)險(xiǎn)，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量。因此，必需要分析每一個(gè)策略投入成本和導(dǎo)致的后果，從中總結(jié)出最優(yōu)方案，為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化而制定的全面且不斷完善的一系列計(jì)劃和策略

3．2提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，認(rèn)真對(duì)待工程建設(shè)過(guò)程中的重要工作環(huán)節(jié)

首先，在招投標(biāo)期間要慎重應(yīng)對(duì)，因?yàn)楣こ陶型稑?biāo)工作是整個(gè)工程造價(jià)的基本前提，建設(shè)承包主體要盡可能地提供施工必須的條件和參考依據(jù)，如工程清單、施工圖、招標(biāo)條件和法律合同等，促進(jìn)招投標(biāo)工作成功實(shí)現(xiàn)。在施工單位完全理解招投標(biāo)文件內(nèi)容的前提下．對(duì)一些可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的條件提出改進(jìn)．將風(fēng)險(xiǎn)防范作為工程清單報(bào)價(jià)的重要內(nèi)容。結(jié)合市場(chǎng)規(guī)律和企業(yè)實(shí)力，以工程總價(jià)不變?yōu)樵瓌t，對(duì)不平穩(wěn)報(bào)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析和變更，這就要求招投標(biāo)報(bào)價(jià)必須合理實(shí)際，并能游刃有余地及時(shí)采取有效措施應(yīng)對(duì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。在制訂合同時(shí)，必須嚴(yán)密、規(guī)范和謹(jǐn)慎。確定各方職責(zé)和利益，將合同帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)限制在合理、最低的范圍內(nèi)。同時(shí)。要加強(qiáng)施工期間的管理工作，這是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要階段．施工承包單位在整個(gè)施工過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量、資金支付、損失索賠和驗(yàn)收工作的管理，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

3.3實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制．規(guī)范主要設(shè)備和材料管理

以項(xiàng)目經(jīng)理為中心建立統(tǒng)一的崗位責(zé)任制，給予項(xiàng)目經(jīng)理管理權(quán)、人事選擇權(quán)和業(yè)績(jī)考核權(quán)。使其可以充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性。同時(shí)，對(duì)工程所需的主要設(shè)備和材料，從采購(gòu)到購(gòu)回后驗(yàn)收都要進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，制定合格報(bào)告。在使用過(guò)程中要加強(qiáng)維護(hù)和管理，將消耗控制到最低程度，節(jié)省使用成本。

3．4強(qiáng)化工程施工安全管理

工程建設(shè)是一個(gè)易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，安全隱患比較多。因此，必須建立完善的、科學(xué)的項(xiàng)目安全管理體制．以合同和文件的形式將安全責(zé)任落實(shí)到人，實(shí)現(xiàn)人人有責(zé)，保證安全管理實(shí)現(xiàn)。預(yù)防隱患是施工安全管理的基本原則，所在，在施工之前還要制定一系列的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和事故救援預(yù)案，以應(yīng)對(duì)威脅安全的隱患，將事故影響最小化，實(shí)現(xiàn)順利安全作業(yè)的目標(biāo)。

4．結(jié)語(yǔ)

建筑工程項(xiàng)目是一個(gè)變化的不穩(wěn)定的漫長(zhǎng)過(guò)程，參與單位較多，各單位間的關(guān)系也錯(cuò)綜復(fù)雜，同時(shí)，又受外界環(huán)境的影響。使工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)常面臨風(fēng)險(xiǎn)。而構(gòu)成工程造風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估的所有要素，在整個(gè)工程建設(shè)中處于不穩(wěn)定狀態(tài)，必然會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估造成影響。所以，構(gòu)建工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)研究和建立良好解決防止風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策有著重要的作用。

總之，工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)整個(gè)項(xiàng)目工程意義重大。因?yàn)橛绊懝こ添樌ㄔO(shè)的因素不但多樣而且復(fù)雜．做好工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)估．可以有效地控制工程建設(shè)成本和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策．有利于工程的進(jìn)展的后期結(jié)算．是項(xiàng)目工程商品化并與市場(chǎng)接軌實(shí)現(xiàn)效益的重要舉措。

【參考文獻(xiàn)】

[1]佚名.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理，土木工程[M]．2008—02—07．

第9篇：變更管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范文

關(guān)鍵詞：安全運(yùn)維；技術(shù)支撐；信息安全

中圖分類號(hào)：TP3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 引言（Introduction）

為進(jìn)一步規(guī)范信息安全管理，提高信息安全管理水平，建設(shè)一套集“監(jiān)、管、控”功能為一體的安全運(yùn)維管理平臺(tái)勢(shì)在必行[1，2]，通過(guò)對(duì)IT基礎(chǔ)設(shè)施與應(yīng)用系統(tǒng)的集中監(jiān)控，實(shí)時(shí)反映IT資源的運(yùn)行狀況，對(duì)事件、問(wèn)題、變更、配置等運(yùn)維服務(wù)進(jìn)行集中處理，最終實(shí)現(xiàn)信息資產(chǎn)可知、運(yùn)行狀態(tài)可視、服務(wù)流程可管、運(yùn)維操作可控，全面提升信息安全保障能力，有效支撐業(yè)務(wù)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，為運(yùn)維工作提供有效技術(shù)支撐。

2 IT運(yùn)維中存在的問(wèn)題（Problems in the operation

management）

隨著IT業(yè)務(wù)和規(guī)模不斷在擴(kuò)展，給信息中心人員的管理帶來(lái)了一定程度上的難度，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是隨著網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的日趨復(fù)雜，傳統(tǒng)的“來(lái)電響應(yīng)式”的IT運(yùn)維管理模式無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的網(wǎng)絡(luò)異常及隱患，如何實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的事前管理和透明化監(jiān)控是保障應(yīng)用系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行、核心業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。

二是業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)量不斷增多，往往是業(yè)務(wù)部門向信息中心反映系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題后，運(yùn)維人員才發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)出現(xiàn)了故障，具有滯后性。同時(shí)無(wú)法從業(yè)務(wù)角度來(lái)審視系統(tǒng)的健康度，導(dǎo)致故障無(wú)法快速定位業(yè)務(wù)故障點(diǎn)，也無(wú)法通過(guò)資源的故障判斷它所影響到的業(yè)務(wù)系統(tǒng)等。

三是缺少有效技術(shù)手段，對(duì)網(wǎng)絡(luò)邊界完整性進(jìn)行監(jiān)控與管理，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)私自內(nèi)聯(lián)與非法外聯(lián)等高風(fēng)險(xiǎn)行為。對(duì)業(yè)務(wù)訪問(wèn)、后臺(tái)運(yùn)維等操作行為缺少必要的監(jiān)控與審計(jì)管理技術(shù)手段。

3 建設(shè)內(nèi)容（The content of the construction）

信息系統(tǒng)安全運(yùn)維管理平臺(tái)應(yīng)該包括以下內(nèi)容：

3.1 綜合監(jiān)控管理子系統(tǒng)

綜合監(jiān)控管理子系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)IT基礎(chǔ)層的路由交換設(shè)備、安全設(shè)備、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件、服務(wù)等以及資源關(guān)聯(lián)的應(yīng)用進(jìn)程、端口、日志等的全面監(jiān)管，幫助管理人員及時(shí)了解IT架構(gòu)（各類IT資源）的運(yùn)行情況，形成安全事件關(guān)聯(lián)分析，支持策略管理，能自動(dòng)或手工設(shè)定啟動(dòng)相關(guān)事件處理流程。

3.2 安全運(yùn)維服務(wù)管理子系統(tǒng)

運(yùn)維服務(wù)管理子系統(tǒng)是安全管理、日常工作和服務(wù)管理的有機(jī)結(jié)合。運(yùn)維服務(wù)管理子系統(tǒng)應(yīng)基于ITIL（運(yùn)維管理最佳實(shí)踐等）和實(shí)際管理需求，提供服務(wù)流程管理、業(yè)務(wù)資源管理、安全管理為主的綜合性管理，以保障運(yùn)維管理的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，提升日常運(yùn)維管理效能。

3.2.1 安全信息采集與分析

采集各種廠商、各種類型的日志信息，針對(duì)采集的各類安全要素信息，實(shí)現(xiàn)性能與可用性分析、配置符合性分析、安全事件分析、脆弱性分析、風(fēng)險(xiǎn)分析和宏觀態(tài)勢(shì)分析。其中，風(fēng)險(xiǎn)分析包括了資產(chǎn)價(jià)值分析、影響性分析、弱點(diǎn)分析、威脅分析等；宏觀態(tài)勢(shì)分析包括了地址熵分析、熱點(diǎn)分析、關(guān)鍵安全指標(biāo)分析、業(yè)務(wù)健康度分析、關(guān)鍵管理指標(biāo)分析?？杉傻谌桨踩芾碇行能浖?/p>

（1）安全事件采集

根據(jù)前期從各種網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、存儲(chǔ)、應(yīng)用等對(duì)象收集的各種安全資源、對(duì)象的安全事件、安全配置、安全漏洞、資產(chǎn)信息等數(shù)據(jù)，進(jìn)行范式化處理，把各種不同表達(dá)方式的日志轉(zhuǎn)換成的統(tǒng)一的描述形式。

（2）安全事件分析

透過(guò)智能化的安全事件關(guān)聯(lián)分析，提供基于規(guī)則的關(guān)聯(lián)分析、基于情境的關(guān)聯(lián)分析和基于行為的關(guān)聯(lián)分析技術(shù)。

管理對(duì)象的日志量和告警事件量應(yīng)在應(yīng)用系統(tǒng)拓?fù)鋱D顯示；用戶點(diǎn)擊拓?fù)涔?jié)點(diǎn)可以查詢事件和告警信息詳情；可以對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的安全事件進(jìn)行行為分析，形象化地展示海量安全事件之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，從宏觀的角度來(lái)協(xié)助定位安全問(wèn)題。

安全事件以可視化視圖展示，具備多種展現(xiàn)手段，至少包括事件拓?fù)鋱D、IP全球定位圖、動(dòng)態(tài)事件移動(dòng)圖、事件多維分析圖、資產(chǎn)拓?fù)鋱D等。

3.2.2 安全隱患預(yù)警與處置

采用主動(dòng)管理方式，能夠在威脅發(fā)生之前進(jìn)行事前安全管理。主要提供安全威脅預(yù)警管理、主動(dòng)漏洞掃描管理、主動(dòng)攻擊測(cè)試等方式配合進(jìn)行安全核查。

安全威脅預(yù)警管理，用戶可以通過(guò)預(yù)警管理功能內(nèi)部及外部的早期預(yù)警信息，并與資產(chǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)，分析出可能受影響的資產(chǎn)，提前讓用戶了解業(yè)務(wù)系統(tǒng)可能遭受的攻擊和潛在的安全隱患。

主動(dòng)漏洞掃描管理，能夠主動(dòng)地、定期自動(dòng)化地發(fā)起漏洞掃描、攻擊測(cè)試等，并將掃描結(jié)果與資產(chǎn)進(jìn)行匹配，進(jìn)行資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的脆弱性管理。

配合安全檢查管理，夠協(xié)助運(yùn)維管理人員建立安全配置基線管理體系，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)安全配置檢查工作的標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化，并將其納入全網(wǎng)業(yè)務(wù)脆弱性和風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

3.2.3 告警管理

為了全面的收集各類事件告警，系統(tǒng)應(yīng)提供所有事件告警的統(tǒng)一管理。

（1）告警內(nèi)容

告警內(nèi)容包含事件的節(jié)點(diǎn)、類型、級(jí)別、位置、相關(guān)業(yè)務(wù)等，幫助運(yùn)維人員在收到故障報(bào)警時(shí)能夠迅速了解故障相關(guān)的資源、人員、業(yè)務(wù)等信息，快速作出反應(yīng)。

（2）告警處理

系統(tǒng)需要針對(duì)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)涉及IT資源環(huán)境進(jìn)行實(shí)時(shí)故障處理。它能從主機(jī)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各個(gè)環(huán)節(jié)收集事件信息，通過(guò)對(duì)這些信息的過(guò)濾、處理、關(guān)聯(lián)，分遞給相關(guān)人員，使得最重要的故障能夠優(yōu)先地被關(guān)注及處理。

告警消息能按照應(yīng)用類別、消息種類、消息級(jí)別和處理崗位進(jìn)行分類處理。消息種類可分為：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、中間件、存儲(chǔ)、硬件、應(yīng)用、安全和網(wǎng)絡(luò)等。

（3）告警

能對(duì)告警級(jí)別進(jìn)行自定義，根據(jù)級(jí)別確定電話告警，短信告警，郵件告警的方式進(jìn)行報(bào)警。

3.2.4 風(fēng)險(xiǎn)管理

信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作是在安全信息分析與處理功能的基礎(chǔ)上進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息安全整改任務(wù)等工作。

信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，根據(jù)安全信息分析結(jié)果開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果形成豐富而詳細(xì)的圖形及報(bào)表。

信息安全整改，將信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息匯總，歸并各個(gè)部門需處置的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行集中處置工作并進(jìn)行整改落實(shí)情況分析。

4 結(jié)論（Conclusion）

建立以資產(chǎn)管理為基礎(chǔ)，項(xiàng)目管理為紐帶，以信息系統(tǒng)為核心，建立對(duì)IT業(yè)務(wù)的全生命周期的完整管理，從狀態(tài)監(jiān)控、行為審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、服務(wù)管理四個(gè)維度建立起來(lái)的一套適合安全運(yùn)維工作需求的統(tǒng)一業(yè)務(wù)支撐平臺(tái)，使得各類用戶能夠?qū)ο到y(tǒng)的關(guān)聯(lián)性、健康性、可用性、風(fēng)險(xiǎn)性、連續(xù)性、安全性等多維度進(jìn)行精確度量、分析評(píng)估，實(shí)現(xiàn)事后運(yùn)維向事中運(yùn)維以至向事前防范的轉(zhuǎn)變，最終實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)的持續(xù)安全運(yùn)營(yíng)。

參考文獻(xiàn)（References）

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