風(fēng)險防控整改措施精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險防控整改措施范文

自開展以案促改專項工作以來，結(jié)合“兩學(xué)一做”常態(tài)化制度化和“一崗雙責(zé)”要求，對照典型案件，我認(rèn)真查找剖析，更加清醒認(rèn)識到“千里之堤潰于蟻穴”的深刻警示和推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、開展以案促改重要性和緊迫性，明確了努力方向和改進(jìn)措施。

一、抓好案例剖析，增強(qiáng)思想免疫力。以案促改，關(guān)鍵在“案”，身邊的案例更警示人，系統(tǒng)內(nèi)部的案例更警醒人。堅持“四不放過”原則（即原因分析不透徹不放過、風(fēng)險點(diǎn)找不準(zhǔn)不放過、整改措施不過硬不放過、成效不顯著不放過）深挖問題根源和案發(fā)規(guī)律，把握廉政風(fēng)險防控重點(diǎn)，推進(jìn)典型案件的警示作用，在自己心里真正筑起一道防腐防變的思想防線。

二、抓牢重點(diǎn)領(lǐng)域，搭起權(quán)力高壓線。以案促改，目的在改。堅決做到“五個帶頭”（即帶頭剖析典型案件、帶頭查找崗位風(fēng)險、帶頭制定整改措施、帶頭自我約束權(quán)力行使、帶頭整改突出問題），突出重點(diǎn)行業(yè)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，與打好脫貧攻堅等重點(diǎn)工作結(jié)合起來，緊盯群眾身邊的“微腐敗”，真正把以案促改成果轉(zhuǎn)化為促進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、改革發(fā)展的強(qiáng)大動力。

第2篇：風(fēng)險防控整改措施范文

危險化學(xué)品運(yùn)輸安全管理防控是按照運(yùn)輸安全管理的不同階段，針對各階段的不同任務(wù)和特點(diǎn)，采取不同的措施和手段，組成事前、事中、事后、總結(jié)四大單元，各單元間職責(zé)明確、目標(biāo)一致、相互滲透、信息共享、互控互助、形成循。四大單元的職責(zé)和功能是：

1）事前防范。根據(jù)意識指導(dǎo)行為的原則，系統(tǒng)主體要想達(dá)到統(tǒng)一目標(biāo)（保證運(yùn)輸安全），使系統(tǒng)各職能部門人員遵守統(tǒng)一規(guī)則（法律法規(guī)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、管理制度），落實安全防控措施方案，做好安全預(yù)防準(zhǔn)備工作，就必須在事前讓全體員工熟練掌握與自己本職工作有關(guān)的各項法律法規(guī)、制度規(guī)章、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、卡控措施的規(guī)定，明確管理規(guī)則、職責(zé)任務(wù)、風(fēng)險所在。做好自控、互控、他控和技能演練考評，不達(dá)標(biāo)者不能上崗。把功夫下在事前，筑牢安全防線。

2）事中防范。經(jīng)過事前防范的預(yù)防準(zhǔn)備工作，全體員工明確了職責(zé)任務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)要求、作業(yè)要點(diǎn)、風(fēng)險所在、卡控措施，進(jìn)一步熟練了操作技能。在此基礎(chǔ)上，為保證防線一的各項預(yù)防措施落實到位，在事中（運(yùn)輸過程中）必須跟蹤監(jiān)控、監(jiān)督檢查、落實措施、堵塞漏洞，配齊配全監(jiān)控設(shè)備，全方位保證運(yùn)輸過程的安全。

3）事后防范。事后防范主要是針對事前、事中沒有防范到位的事項發(fā)生問題或事故后，啟動危機(jī)管控和應(yīng)急補(bǔ)救系統(tǒng)，快速反應(yīng)、搶險救援、控制事態(tài)、減少損失。同時查清事故（問題）原因后，由總結(jié)系統(tǒng)總結(jié)事故教訓(xùn)，制定整改措施，妥善處理善后問題，并及時反饋事前、事中、事后防范系統(tǒng)，防止類似事故再次發(fā)生。

4）總結(jié)防范?？偨Y(jié)防范主要是針對未防范到位發(fā)生的事故以及防止事故發(fā)生的案例，進(jìn)行深入分析，查找其中的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，制定整改措施。并結(jié)果反饋到事前、事中、事后防范系統(tǒng)，完善各系統(tǒng)的職責(zé)、采取有效的改進(jìn)措施，不斷提高安全管理的水平。

二、危險化學(xué)品運(yùn)輸風(fēng)險因素的分析及安全管理對策

危險化學(xué)品運(yùn)輸風(fēng)險辨識：就是在風(fēng)險因素定性分析的基礎(chǔ)上，對運(yùn)輸事故風(fēng)險因素定量研究的對象和范圍。安全管理過程的失控是危險化學(xué)品運(yùn)輸安全工作的最大隱患。運(yùn)輸安全是一個有機(jī)的整體，是一個多要素構(gòu)成的統(tǒng)一體，任何一個要素發(fā)生問題，都有可能造成危險品運(yùn)輸事故。為保證安全，系統(tǒng)的每一個要素都要按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、制度進(jìn)行運(yùn)作，做到安全、有序、可控。按照系統(tǒng)工程的理論，組成安全運(yùn)輸系統(tǒng)的三大要素“人、機(jī)、環(huán)”是決定系統(tǒng)功能發(fā)揮的關(guān)鍵要素，是影響危險化學(xué)品道路運(yùn)輸安全的根本。分析運(yùn)輸事故風(fēng)險因素及存在的基礎(chǔ)，發(fā)現(xiàn)各要素之間的相互聯(lián)系、作用和規(guī)律，從系統(tǒng)的角度進(jìn)行風(fēng)險辨識，才有助于找到防控的有效措施和方法。單純的就事論事，頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳是解決不了問題的。在運(yùn)輸安全管理中常會出現(xiàn)，運(yùn)輸安全時緊時松、時好時壞的現(xiàn)象，這一方面抓緊了，哪一方面又出現(xiàn)了問題，就沒有形成安全管理系統(tǒng)化，各部門單打獨(dú)斗，各干個的，沒有配合和制約，管理效率低下，是不能保證安全工作長治久安的。

三、結(jié)語

第3篇：風(fēng)險防控整改措施范文

一、依托審計發(fā)現(xiàn)，全面落實整改

（一）全方位完善各項制度規(guī)章

透過審計我們發(fā)現(xiàn)，張家界中支自有制度的部分條款在不同程度上存在與上級行制度相沖突、內(nèi)容不全、突發(fā)危機(jī)狀況諸因素沒有涉及、含有重要風(fēng)險敞口等問題。針對這些問題，我們組織相關(guān)部門和責(zé)任人進(jìn)行了從上到下、由內(nèi)到外的制度修訂工作，強(qiáng)化了對“風(fēng)險、管理、效益”的制度完善，對典型性、風(fēng)險性、潛在性問題進(jìn)行重點(diǎn)標(biāo)示。

（二）整體提升業(yè)務(wù)管理規(guī)范性

我們通過對重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的深入審計，通過關(guān)注資產(chǎn)風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險和重要崗位風(fēng)險，不僅做到了對風(fēng)險案件的爆發(fā)防患于未然，也給部分業(yè)務(wù)部門、重要崗位人員敲響了警鐘。對于按照固定模式和固有程序操作的工作中存在的一些看似細(xì)小，看似無關(guān)緊要的工作盲區(qū)，我們以深化業(yè)務(wù)人員風(fēng)險觀念、落實業(yè)務(wù)操作獎懲辦法等措施予以了徹底地整改。以防范風(fēng)險、分解風(fēng)險、將風(fēng)險度降至最小為目標(biāo)強(qiáng)化業(yè)務(wù)操作規(guī)范性，全力營造從事后整改到事前預(yù)防的風(fēng)險防控新局面，有效建立了自我約束、自我完善、自我提高的業(yè)務(wù)管理體系，發(fā)揮出“以監(jiān)督促業(yè)務(wù)”的良好效果。

（三）切實推進(jìn)內(nèi)控長效機(jī)制建設(shè)

在整改過程中，我們加大了內(nèi)審部門與被審計部門的協(xié)調(diào)合作，建立起磋商交流機(jī)制，以座談會的形式與被審計部門共同分析風(fēng)險位置、風(fēng)險程度、風(fēng)險產(chǎn)生因素等問題。我們以審計報告為參考，注重審計過程中發(fā)現(xiàn)的具有聯(lián)動隱患性的問題，聯(lián)動全行上下，聯(lián)動部門與部門，建立起橫向覆蓋面廣，縱向覆蓋面深的內(nèi)部防控網(wǎng)絡(luò)。同時，制訂了詳盡、細(xì)致的內(nèi)控自查、風(fēng)險排查、內(nèi)控評估方案，以定期檢查和隨機(jī)抽查兩種方式對全行內(nèi)控狀況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督，收到了“審計一點(diǎn)，整改帶動一片”的效果。

二、借助轉(zhuǎn)型力量，提升整改質(zhì)量

（一）風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬆Ｊ教岣吡孙L(fēng)險管理的針對性和時效性

在所開展的履職績效審計、專項審計中，全面引入風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬆Ｊ剑L(fēng)險量化評估方法體系。按照“風(fēng)險引導(dǎo)審計、審計關(guān)注風(fēng)險”理念，開展風(fēng)險量化評估。同時將風(fēng)險評估與內(nèi)控管理緊密結(jié)合，密切關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域，合理運(yùn)用風(fēng)險矩陣圖確定風(fēng)險評估系數(shù)，準(zhǔn)確評估剩余風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險控制理論：剩余風(fēng)險的大小與部門對風(fēng)險的管理和控制有效性呈反向變動原理，確定被審計部門內(nèi)控機(jī)制的有效度。這些審計方法和審計理論的運(yùn)用，精確地對各業(yè)務(wù)風(fēng)險分布，尤其是潛在性風(fēng)險的分布進(jìn)行了量化標(biāo)識，為落實整改提供了更精準(zhǔn)、更全面、更具體的依據(jù)。

（二）風(fēng)險量化評估體系從宏觀、微觀兩個角度審慎全行工作

中支采用定性定量評價法，運(yùn)用能夠反映領(lǐng)導(dǎo)干部履職行為的相關(guān)定性和定量指標(biāo)，評價支行領(lǐng)導(dǎo)干部的履職效果。從宏觀上采用了包括了決策管理、目標(biāo)管理、行政管理、業(yè)務(wù)管理、金融管理和服務(wù)及資源管理6大類指標(biāo)的績效評價指標(biāo)體系。按照經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性“三E審計”的思路，在6大類指標(biāo)分類中分別建立如貨幣投放率、決策落實率等重要性、關(guān)聯(lián)度高的微觀指標(biāo)，從具體業(yè)務(wù)開始全面進(jìn)行績效審計評價。這些指標(biāo)幾乎涵蓋支行所有工作，能夠有效、全面、徹底地清查出風(fēng)險點(diǎn)，量化的指標(biāo)體系對實施整改時確定朝什么方向整改、整改到什么程度才是整改到位、整改后需維持在什么水平才能既體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性又保持風(fēng)險最小化提供了較為精準(zhǔn)的參照標(biāo)準(zhǔn)。

（三）問卷調(diào)查、約見座談等轉(zhuǎn)型探索為整改工作開辟了道路

在轉(zhuǎn)型探索中，我們高度重視與被審計對象的磋商交流，通過問卷調(diào)查、約見談話等人對人、面對面的方式深入了解被審計部門工作人員的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)素質(zhì)、思想狀況和心理狀態(tài)，從被審計部門的角度分析該部門的風(fēng)險分布及為何會分布在這些點(diǎn)上，最大化反映實情。我們堅決摒棄過去“審計者”與“被審計者”的關(guān)系，樹立“內(nèi)部醫(yī)生”的形象，以推心置腹的方式與座談對象進(jìn)行交流，讓被審計部門認(rèn)識到我們的審計目的在于推動和幫助，讓他們真正認(rèn)識、承認(rèn)、重視審計發(fā)現(xiàn)的問題。在整改開展前，我們集中召開會議，進(jìn)行細(xì)致的磋商交流，共同研討審計發(fā)現(xiàn)問題和整改措施，這樣的磋商交流機(jī)制強(qiáng)化了被審計部門對平時不注重的細(xì)小問題和隱性風(fēng)險的重視，有利于樹立在整改過程中的責(zé)任心和緊迫感，加大落實整改的執(zhí)行力。

三、評估整改實效，反思成果轉(zhuǎn)化

內(nèi)審轉(zhuǎn)型是一條充滿希望、挑戰(zhàn)同時兼具艱辛的道路，我們竭盡所能、全力以赴地在這條大路上前行著。在收獲滿滿的同時，我們也發(fā)現(xiàn)我們的辛勞成果在部分程度上未能得到徹底、充分的運(yùn)用，以轉(zhuǎn)型促發(fā)展，以轉(zhuǎn)型促進(jìn)步的心愿還未得以實現(xiàn)。

（一）務(wù)實效果不明顯

轉(zhuǎn)型路上我們發(fā)現(xiàn)，內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作在內(nèi)審系統(tǒng)內(nèi)部開展的風(fēng)生水起、如火如荼，卻沒有引起其他職能部門和各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，“墻內(nèi)開花，墻外不紅”的現(xiàn)狀難以將成果轉(zhuǎn)化為實際推動力和生產(chǎn)力。內(nèi)審成果的轉(zhuǎn)換大部分集中于理論探索和調(diào)研，對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改疏于強(qiáng)調(diào)和重視，甚至存在審計的結(jié)果難以整改、無法整改的問題。轉(zhuǎn)型工作存在著“為了轉(zhuǎn)型而轉(zhuǎn)型的”現(xiàn)象，未上升到推進(jìn)全行治理的高度。

（二）配套制度不完善

目前，轉(zhuǎn)型相關(guān)項目的制度、方案和輔助規(guī)定大多集中在項目方案、審計方法和審計程序，缺乏一套完整的、有監(jiān)督作用的審計后續(xù)工作制度規(guī)章。目前的整改措施僅僅停留在按照被審計對象發(fā)現(xiàn)問題的相關(guān)制度進(jìn)行整改，卻對整改到位與否，整改情況的跟蹤疏于規(guī)范。無規(guī)矩不成方圓，缺乏約束力造成了整改落實實情的不確定性和低執(zhí)行率，大大削弱了內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作“審計一點(diǎn)，整改帶動一片”的初衷。

（三）內(nèi)審人員理念單一

內(nèi)審人員在深化內(nèi)審轉(zhuǎn)型成果的時候，幾乎把全部的重點(diǎn)放在了撰寫審計報告和轉(zhuǎn)型調(diào)研材料，對于項目發(fā)現(xiàn)的問題缺乏深度分析和評估，而在整改報告中對問題的整改要求和整改意見也疏于強(qiáng)調(diào)和突出。審計人員的轉(zhuǎn)型理念停留在做好轉(zhuǎn)型項目、撰寫優(yōu)質(zhì)報告、深化理論成果上，沒有樹立對后續(xù)整改工作進(jìn)行跟進(jìn)、評估、監(jiān)測的意識。理念上缺乏對經(jīng)濟(jì)性、效率性、效果性“三E審計“思路的務(wù)實性認(rèn)識。

四、推進(jìn)轉(zhuǎn)型成果向?qū)嶋H生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化

（一）樹立以“效”為先的理念

在整個內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作中建立內(nèi)審轉(zhuǎn)型以“效”為先的理念，我們雖然不是贏利性企業(yè)或者機(jī)構(gòu)，卻要借鑒贏利中生產(chǎn)力最大化的經(jīng)營模式來建立具有央行特點(diǎn)的“履職績效最大化”，以這樣的理念來引導(dǎo)轉(zhuǎn)型工作，引導(dǎo)風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷姆较蚝完P(guān)注點(diǎn)，引導(dǎo)指標(biāo)體系中指標(biāo)的建立，促使轉(zhuǎn)型工作發(fā)揮更為實在的作用。

（二）建立內(nèi)審的“事后監(jiān)督”機(jī)制

建立配套的整改成果監(jiān)管體制，制訂諸如“落實內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題整改措施規(guī)定”、“被審計部門持續(xù)整改有關(guān)規(guī)定”等制度；加大與紀(jì)檢部門的聯(lián)系，建立內(nèi)審、紀(jì)檢事后監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)；建立后續(xù)審計動態(tài)督辦臺賬，定期對部分整改和未整改的問題進(jìn)行整理和督辦，要求被審計部門定期出具整改進(jìn)度說明，對整改不力行為進(jìn)行責(zé)任追究。對個別審計問題由于各種主客觀原因不能整改或整改不能完全到位的，內(nèi)審部門應(yīng)向被審計部門督促重新整改或再次下達(dá)《整改意見書》。

第4篇：風(fēng)險防控整改措施范文

一、組織落實情況

（一）成立領(lǐng)導(dǎo)小組，精心組織實施。

為確保順利開展案件專項治理工作，我縣聯(lián)社專門成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社*主任任組長，*、*兩位副主任任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)案件專項治理工作的組織實施，各信用社也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，確保案件專項治理工作的順利開展。

（二）制定實施方案，擬定工作內(nèi)容。

我縣聯(lián)社案件專項治理以“兩個提高”、“兩個加強(qiáng)”、“兩個下降”、“兩個加大”“兩個建立”和“五嚴(yán)格”、“五加強(qiáng)”為指導(dǎo)，制定了《*農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》，分五個階段開展案件專項治理工作，擬定各階段工作內(nèi)容，并將案件專項治理工作納入各信用社年度經(jīng)營目標(biāo)考核，對未按上級要求開展案件專項治理工作或者組織開展工作不力導(dǎo)致進(jìn)度緩慢的信用社，其年度考核一律實行一票否決制，直接取消該單位及其主要負(fù)責(zé)人的當(dāng)年評優(yōu)評先資格，并視情節(jié)輕重對責(zé)任人作出經(jīng)濟(jì)處罰、政紀(jì)或黨紀(jì)等處分，定期召開案件形勢分析會，對案件專項治理工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保開展案件專項治理工作不流于形式，努力實現(xiàn)“一年初見成效、三年大見成效”的階段性目標(biāo)。

（三）制定督導(dǎo)計劃，開展督導(dǎo)檢查。

為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣農(nóng)村信用社案件專項治理工作，完善內(nèi)控管理制度，實現(xiàn)管理水平上新臺階，及時貫徹落實上級有關(guān)案件專項治理指示精神，加強(qiáng)對各信用社案件專項治理工作的督促和指導(dǎo)，我縣聯(lián)社制定了《*農(nóng)村信用社案件專項治理督導(dǎo)工作計劃》，對各信用社案件專項治理工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查，督促指導(dǎo)各信用社扎實開展案件專項治理工作，確保案件專項治理工作效果達(dá)到預(yù)期工作目標(biāo)。在20*年度對各信用社案件治理督導(dǎo)檢查14次。

二、組織實施情況

（一）清理規(guī)章制度，開展內(nèi)控評價。

為加強(qiáng)對信貸、會計、出納、儲蓄等崗位的內(nèi)控管理，了解和評價我縣農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況，我縣農(nóng)村信用社制定了《*農(nóng)村信用社開展內(nèi)控檢查與評價工作方案》（新農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20*〕141號），研究解決存在問題的對策，探討現(xiàn)有規(guī)章制度的修改意見或建議，根據(jù)評價和檢查情況，新制定了內(nèi)控管理制度項8項，補(bǔ)充完善相關(guān)管理制度6項，明確有關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，進(jìn)一步完善內(nèi)控管理機(jī)制，加大責(zé)任追究力度，責(zé)任追究以“縱向到底、橫向到邊，上掛兩級，問責(zé)到位”為原則，對所有直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人全面問責(zé)，不留空檔，逐步使所有員工在工作和履行職責(zé)過程中時刻繃緊依法合規(guī)這根弦，要對自己的行為充分負(fù)責(zé)，時刻意識到因自己行為對上下級、對員工、對家庭、對單位、對社會可能造成的影響和后果，使員工對違法違規(guī)事件的由“不敢為”向“不想為”轉(zhuǎn)變。

（二）開展案件專項治理“回頭看”檢查工作情況。

加強(qiáng)對存在問題整改工作，對20*年以來專項檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況、對銀監(jiān)會各項規(guī)章制度執(zhí)行和案件責(zé)任制情況進(jìn)行“回頭看”，專門召開“存在問題整改研討會”，由存在問題整改負(fù)責(zé)人（相關(guān)部門負(fù)責(zé)人）提出整改措施，建立存在問題整改臺賬，對存在問題采取銷賬方式進(jìn)行管理，確保整改措施落實和制度執(zhí)行到位（20*年發(fā)現(xiàn)問題28個，已全部整改）。

（三）對易發(fā)案件薄弱環(huán)節(jié)、要害部門、重點(diǎn)崗位人員的隱患排查情況。

1、制定檢查方案，組織開展檢查。根據(jù)上級管理部門有關(guān)案件專項治理工作指示精神，我縣聯(lián)社制定了《*農(nóng)村信用社案件專項治理檢查（自查）方案》，重點(diǎn)檢查授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假、安全保衛(wèi)，以及錄像檢查、槍技彈藥管理等關(guān)鍵領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，根據(jù)檢查方案，將有關(guān)項目內(nèi)容制定檢查工作表，布置各信用社按工作表內(nèi)容開展自查，抽調(diào)聯(lián)社各職能部門人員組成2個檢查組，組織有針對性地開展業(yè)務(wù)操作風(fēng)險檢查，并在六月份根據(jù)省聯(lián)社布置，對照省聯(lián)社檢查方案，對上次未檢查的項目制定補(bǔ)充檢查（自查）方案，重新組織開展檢查（自查），本年度共檢查出內(nèi)控風(fēng)險問題28個（存在問題大部分現(xiàn)場已整改），并設(shè)立存在問題整改臺賬，落實相關(guān)整改負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，進(jìn)一步挖掘我縣農(nóng)信社潛在的內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，防范案件發(fā)生。

2、實行強(qiáng)制休假，開展排查工作。為貫徹落實強(qiáng)制休假制度，強(qiáng)加對重要崗位人員審計工作，深入開展我縣農(nóng)村信用社案件專項治理，有效防范內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，在9月份對全縣信用社各崗位人員分兩批（次）實行強(qiáng)制休假，結(jié)合強(qiáng)制休假工作開展，對各信用社主管會計和信貸會計崗位開展審計工作，制定《*農(nóng)村信用社重要崗位人員審計實施方案》（*農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔20*〕151號），及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作問題，提出整改方案，消除風(fēng)險隱患，促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，達(dá)到會計管理監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化的目的。同時開展了對各崗位員工進(jìn)行家訪活動，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)對分管理的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行家訪，部門負(fù)責(zé)人對本部門員工進(jìn)行家訪，信用社主任對本社員工進(jìn)行家訪。通過層層家訪，進(jìn)一步了解員工思想動態(tài)、家庭狀況等情況。同時，對三年以上在同一崗位人員實行崗位輪換，本年度對信用社副主任輪換3人、信貸崗位人員輪換18

人、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人輪換4人、會計和出納人員輪換25人。

（三）今后案件專項治理工作思路

今后，我縣聯(lián)社將繼續(xù)加強(qiáng)對員工的政治思想教育，深入開展案件專項治理活動，將案件專項治理工作列入日常工作議程，把案件專項治理工作長期開展下去，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范信用社金融風(fēng)險。

（一）繼續(xù)深入開展案件專項治理，使廣大干部員工更加明確案件專項治理工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期組織各崗位員工學(xué)習(xí)，確保全員參與案件專項治理，將案件專項治理工作落實到人、落實到崗，落到實處，有效防范我縣農(nóng)村信用社內(nèi)部操作風(fēng)險。

第5篇：風(fēng)險防控整改措施范文

    今年7月，按照省、市檢察院關(guān)于開展“維護(hù)人民群眾合法權(quán)益、解決反映強(qiáng)烈突出問題”專項檢查活動的工作部署和活動要求，我院已進(jìn)入對照檢查階段，扎實開展工作，推進(jìn)了我院基層院建設(shè)的各方面，取得了良好的效果。現(xiàn)將工作情況報告如下：

一、黨組高度重視，查找問題突出重點(diǎn)

我院黨組高度重視，先后召開兩次檢察長辦公會、三次全院干警大會，對專項檢查活動進(jìn)行專題研究、部署落實工作。在查找問題中，將開展“發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)、堅定信念、執(zhí)法為民”主題教育活動和廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)專項工作結(jié)合起來；

通過開展“陽光檢察”開放活動，邀請人大代表、政協(xié)委員、部分群眾代表實地監(jiān)督我院自偵辦案過程，發(fā)放征求意見函、邀請人民監(jiān)督員監(jiān)督公訴刑事和解辦案等方式；

通過走出去請進(jìn)來，廣泛征求社會各界的意見和建議。認(rèn)真梳理在隊伍建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)和作風(fēng)紀(jì)律建設(shè)等方面存在的突出問題。深入分析，查找原因，重點(diǎn)查看是否存在：黨員意識不強(qiáng)，宗旨意識淡薄，精神狀態(tài)不佳；

原則性不強(qiáng)，不能秉公執(zhí)法的現(xiàn)象；

不能廉潔從檢，利用檢察權(quán)為自己或他人謀取不正當(dāng)利益；

執(zhí)法簡單粗暴、不規(guī)范、不文明，不尊重和保護(hù)人權(quán)，有特權(quán)思想、霸道作風(fēng)，侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益等四方面的問題。

經(jīng)各部門的分析和查找，認(rèn)為存在的突出問題是：執(zhí)法不規(guī)范、工作責(zé)任心不強(qiáng)、精神狀態(tài)不佳、制度執(zhí)行監(jiān)督不力、人力資源有待補(bǔ)充等。主要在于個別檢察官在履行告知義務(wù)時不全不及時，致使案件當(dāng)事人的合法權(quán)益未能得到有效維護(hù)；

個別工作未納入規(guī)范化管理，造成未能有效管控；

個別干警對本職業(yè)務(wù)鉆研不強(qiáng)，敬業(yè)精神不夠，責(zé)任心較差，造成某些工作的缺失或偏差；

工作粗心大意，工作不在狀態(tài)，致使法律文書填寫錯誤或工作出現(xiàn)疏漏；

個別部門負(fù)責(zé)人沒有嚴(yán)格履行審查監(jiān)督職責(zé)，把關(guān)不嚴(yán)；

干警工作壓力大，疲于應(yīng)付，人力資源上有待進(jìn)一步補(bǔ)充和調(diào)整等。

二、落實整改逗硬檢查，確保及時到位

在整改階段，黨組成員同部門負(fù)責(zé)人一起研究整改措施，制定了整改安排表，對整改內(nèi)容和整改時限進(jìn)行了具體規(guī)定，黨組成員對分管部門的整改情況親自檢查、督促，各部門定人定時定責(zé)具體實施；

由政治處、紀(jì)檢組等部門監(jiān)督落實，確保每項措施整改到位進(jìn)一步規(guī)范干警的執(zhí)法行為。

針對上述查找的問題，我們主要落實了四條整改措施：

一是加強(qiáng)主題活動教育，以“三項制度”學(xué)習(xí)，加大教育培訓(xùn)力度，組織干警參加各級各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技能比賽，提升干警業(yè)務(wù)水平；

第6篇：風(fēng)險防控整改措施范文

一、總體目標(biāo)

堅持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向相結(jié)合，聚焦重點(diǎn)、集中精力、攻堅整治，按照《XX區(qū)消防安全專項整治“百日攻堅行動”實施方案》（X政傳〔2020〕X號）有關(guān)部署要求，深入排查全區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)消防安全重大風(fēng)險，找準(zhǔn)查實消防安全突出問題，實現(xiàn)一般火災(zāi)隱患100%落實整改，重大隱患100%掛牌督辦，隱患消除前100%落實責(zé)任措施，堅決遏制較大以上和有影響的火災(zāi)事故發(fā)生，確保全區(qū)衛(wèi)生健康系統(tǒng)火災(zāi)形勢持續(xù)穩(wěn)定。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）專項整治范圍

集中整治行業(yè)消防安全問題，組織開展全區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)消防安全隱患排查整治，建立消防安全隱患信息檔案和臺賬。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要責(zé)任到人，列出整改措施和整改時限，形成報告、登記、整改、銷號等一系列閉環(huán)管理，切實消除隱患。

（二）專項整治要點(diǎn)

1.

行政許可。建筑物或場所是否依法通過消防驗收或者進(jìn)行竣工驗收消防備案，人員密集場所是否通過投入使用、營業(yè)前的消防安全檢查；使用情況是否與消防驗收或者竣工驗收消防備案時確定的使用性質(zhì)相符。

2.

消防設(shè)施。消火栓、消防龍頭、水帶、滅火器等設(shè)施器材和消防安全標(biāo)志是否齊全，功能是否完好有效，設(shè)有自動消防設(shè)施的單位、場所是否對建筑消防設(shè)施定期維修保養(yǎng)。

3.

電氣安全。電氣線路、管路敷設(shè)是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)并定期檢測；電纜井（溝）封堵是否嚴(yán)密；是否對電器產(chǎn)品及其線路、管路進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；電動自行車是否違規(guī)停放、充電；是否及時整改電氣隱患問題。

4.

安全疏散。消防通道是否暢通，防火門是否完好，各類消防警示標(biāo)識是否清晰明了，病區(qū)通道有無加床堵塞現(xiàn)象，內(nèi)部道路是否被占用影響消防車輛進(jìn)出；防火分隔是否符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，防火分區(qū)是否改變，防火間距是否被占用。

5.

裝飾裝修。是否違反消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用易燃可燃材料裝修，外墻保溫材料是否符合要求，是否違章搭建彩鋼板臨時建筑，外墻門窗是否設(shè)置影響逃生和滅火救援的鐵柵欄、廣告牌等障礙物；是否存在違規(guī)焊割、違規(guī)用電、違規(guī)用火的行為。

6.

責(zé)任落實。是否明確消防安全責(zé)任人、管理人及其職責(zé)，消防安全網(wǎng)格化管理制度和單位全員消防安全責(zé)任制是否落實，是否落實常態(tài)化消防安全自查自糾；屬于消防重點(diǎn)單位的，是否落實更加嚴(yán)格的人防、物防、技防措施。

7.

宣傳教育。是否組織開展火災(zāi)預(yù)防和逃生自救知識宣傳普及；是否及時修訂完善消防應(yīng)急疏散、逃生、救援等預(yù)案，并組織應(yīng)急演練；是否組織開展全員消防安全培訓(xùn)，員工是否掌握“一懂三會”知識（懂本場所火災(zāi)危險性，會報警、會滅火和會逃生）、是否達(dá)到消防安全“四類人員”要求（火災(zāi)隱患排查“帶頭人”“四個能力”建設(shè)“明白人”、火災(zāi)隱患整改“技術(shù)員”和消防宣傳教育“講解員”）。

8.

值班值守。消防控制室是否符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，值班操作人員是否持證上崗并熟練操作消防控制設(shè)備；消防安全重點(diǎn)單位是否按照標(biāo)準(zhǔn)建立微型消防站，嚴(yán)格落實24小時值守制度，達(dá)到“三知四會一聯(lián)通、處置要在三分鐘”的要求。

三、實施步驟

（一）動員部署階段（2020年9月10日前）。

各單位要全面動員部署，廣泛宣傳發(fā)動，結(jié)合自身實際，制定本單位專項整治行動方案，確保方案切實可行，行之有效。專項整治“百日攻堅行動”方案于9月10日前報送區(qū)衛(wèi)健委安監(jiān)科。

（二）徹查徹改階段（2020年9月11日至11月20日）。

各單位要按照“百日攻堅行動”方案要求，組織對單位內(nèi)部消防安全風(fēng)險點(diǎn)和隱患進(jìn)行排查整改，及時認(rèn)真填寫《全區(qū)衛(wèi)生健康系統(tǒng)“百日攻堅行動”消防安全問題隱患清單和整改責(zé)任清單》，落實安全隱患整改責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案，徹底整改隱患?！鞍偃展孕袆印毕腊踩珕栴}隱患清單和整改責(zé)任清單分別于9月20日、10月20日、11月20日前報送區(qū)衛(wèi)健委安監(jiān)科備案。

（三）總結(jié)評估階段（2020年11月21日至11月30日）。

各單位要對工作開展情況進(jìn)行匯總分析，對專項整治過程中發(fā)現(xiàn)的消防安全風(fēng)險隱患特別是重大風(fēng)險隱患的管控整改情況進(jìn)行“回頭看”，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗做法，查找工作中存在的不足，鞏固和深化行動成果，建立長效排查整治機(jī)制。

區(qū)衛(wèi)健委安監(jiān)科聯(lián)系人：XX；聯(lián)系電話：XX；郵箱：XX@XX.com。

四、工作要求

（一）提高政治站位，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

各單位要切實提高政治站位，深刻汲取近期省內(nèi)外火災(zāi)事故教訓(xùn)，清醒認(rèn)識當(dāng)前嚴(yán)峻的消防安全形勢，不斷強(qiáng)化底線思維和紅線意識。區(qū)衛(wèi)健委成立由委主任任組長，各位副主任任副組長，各職能科室負(fù)責(zé)人為成員的消防安全專項整治“百日攻堅行動”領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在委安監(jiān)科，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常管理工作。各單位也要成立工作班子，扎實開展消防安全專項整治，堅決把各類風(fēng)險隱患消除在萌芽狀態(tài)。

（二）落實安全責(zé)任，強(qiáng)化工作措施。

各單位要按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”和“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的要求以及《XX省消防安全責(zé)任制實施辦法》明確的消防安全職責(zé)，各盡其職，各負(fù)其責(zé)，確保消防安全專項整治“百日攻堅行動”扎實有效開展。要強(qiáng)化工作措施，嚴(yán)格落實“四個一”行動：即召開一次專題會議研究消防工作；組織一次宣傳發(fā)動，廣泛動員部署；開展一次消防安全大檢查，消除一批火災(zāi)隱患；解決一批瓶頸性問題，提高火災(zāi)防控能力。

（三）加強(qiáng)督查指導(dǎo)，嚴(yán)肅工作紀(jì)律。

9月底前，區(qū)衛(wèi)健委將由領(lǐng)導(dǎo)班子成員帶隊，開展消防安全暨國慶前安全生產(chǎn)大檢查，對各單位消防安全自查自糾情況進(jìn)行抽查和復(fù)查。對組織有力、成效明顯的，將提出表揚(yáng)；對工作不落實、進(jìn)展緩慢的，將通報批評；對發(fā)生較大以上及有影響的火災(zāi)事故的，將組織約談，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，實施責(zé)任追究。各單位消防安全專項整治行動工作開展情況將納入年度安全生產(chǎn)目標(biāo)管理考核和績效考核內(nèi)容。

附件：全區(qū)衛(wèi)生健康系統(tǒng)“百日攻堅行動”消防安全問題隱患清單和整改責(zé)任清單

附件

區(qū)衛(wèi)生健康系統(tǒng)“百日攻堅行動”消防安全問題隱患清單和整改責(zé)任清單

填表時間：2020年

月

日

序號

單位名稱

地址

排查時間

排查人員姓名

存在問題清單

整改責(zé)任清單

整改責(zé)任人

整改進(jìn)度

備注

單位負(fù)責(zé)人：

第7篇：風(fēng)險防控整改措施范文

[關(guān)鍵詞]央行審計；內(nèi)部審計；審計成果

[中圖分類號]F239.227 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2012）05 — 0135 — 02

工作轉(zhuǎn)型是推動央行內(nèi)審工作不斷深化與發(fā)展的時代要求和必由之路。在解決內(nèi)審轉(zhuǎn)型與發(fā)展的若干觀念和重要實務(wù)問題過程中，如何緊密結(jié)合科學(xué)發(fā)展觀要求和中央銀行工作實際，探索出一套完整、規(guī)范、科學(xué)的內(nèi)審成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制，對于鞏固擴(kuò)大轉(zhuǎn)型成果、實現(xiàn)內(nèi)審工作效能最大化具有重要的現(xiàn)實意義，也是當(dāng)前研究探索內(nèi)審轉(zhuǎn)型過程中不容忽視的課題之一。

一、基層央行審計成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用概述

審計成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用是審計工作的最終環(huán)節(jié)，其作用大小直接關(guān)系著審計監(jiān)督的價值所在。在當(dāng)前內(nèi)審工作轉(zhuǎn)型工作中，審計成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用是擺在我們面前的一項重要任務(wù)?，F(xiàn)階段基層央行通過多年的審計工作實踐，在加強(qiáng)內(nèi)部管理，有效控制和防范金融風(fēng)險等方面發(fā)揮了積極的作用，采取了多種有效的方法促進(jìn)審計成果的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，推動了內(nèi)審轉(zhuǎn)型與發(fā)展。一是通過開展各類審計項目，對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的具有代表性的問題，采取問題通報，引起各級領(lǐng)導(dǎo)的重視，引以為戒，使一家審計成果成為多家借鑒的依據(jù)，使審計信息輻射實現(xiàn)時間、空間上的跨越，實現(xiàn)了審計成果最大化，同時各家對照通報的問題，舉一反三，并從內(nèi)部控制上進(jìn)行深入分析，查找原因，認(rèn)真進(jìn)行自查自糾，進(jìn)一步采取有效措施，切實防范和控制風(fēng)險。二是對審計中發(fā)現(xiàn)的需要引起行領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)職能部門高度關(guān)注的風(fēng)險隱患以及普遍性、苗頭性、傾向性的問題，進(jìn)行進(jìn)一步歸納提煉、深入分析，并從有利于領(lǐng)導(dǎo)決策和有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門加強(qiáng)和改進(jìn)管理的角度，提出針對性的建議。促進(jìn)了職能部門進(jìn)一步完善內(nèi)控管理制度和防范各類風(fēng)險的發(fā)生。三是實施審計跟蹤問效，根據(jù)整改情況有針對性地開展后續(xù)審計或?qū)徲嫽卦L，加強(qiáng)對審計建議、意見的整改落實，督促被審計單位加強(qiáng)對被審問題的認(rèn)識，以促使其加強(qiáng)管理。四是充分發(fā)揮組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察、業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)配合機(jī)制，促進(jìn)審計成果的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用。在確保審計質(zhì)量的前提下，協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門定期或不定期召開成果交流會議，相互通報前一階段的監(jiān)督成果，共同掌握被審計或被檢查對象的有關(guān)情況，建立審計成果利用和轉(zhuǎn)化的協(xié)調(diào)機(jī)制。

二、內(nèi)審成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用不足的表現(xiàn)

（一）對內(nèi)審成果缺乏足夠的重視

在現(xiàn)實工作中，被審計對象和審計人員對內(nèi)審成果在認(rèn)識上都有不同層次的偏差。被審計對象只重視審計結(jié)論中所反映的問題是否對自身工作評價造成嚴(yán)重的影響，對內(nèi)審部門提出的整改措施和建議重視不夠，認(rèn)為審計查出的問題都是“過去時”，問題整改完就可以了，沒必要深究，導(dǎo)致一些問題屢查屢犯，審計建議得不到真正的落實。而審計人員重審計檢查，輕成果管理，甚至忽視成果管理的思想傾向普遍存在。主要表現(xiàn)在日常審計工作中將精力用在檢查發(fā)現(xiàn)問題上的多，致力于督促徹底解決問題的少，特別是有針對性安排后續(xù)審計項目少，缺乏跟蹤問效的相關(guān)手段，對審計整改程度、整改進(jìn)度等缺乏有效監(jiān)督。

（二）未對內(nèi)審成果進(jìn)行深加工

一是沒有充分運(yùn)用審計信息反饋機(jī)制。基層內(nèi)審部門在開展審計項目后，按照有關(guān)規(guī)定向上級內(nèi)審部門提交審計報告，上級內(nèi)審部門在整理、歸納審計報告后，由于缺乏信息反饋平臺，不能通過有效途徑將發(fā)現(xiàn)的普遍性問題向基層央行反饋，審計成果對提高基層央行內(nèi)部管理的指導(dǎo)作用和風(fēng)險警示作用并不突出。二是未能利用審計成果開展風(fēng)險評估。內(nèi)審部門雖然根據(jù)年度監(jiān)督檢查情況對審計發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，但未能對問題可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果進(jìn)行評估預(yù)測，審計成果未能通過有效的分析轉(zhuǎn)化為可用資源，造成審計成果的浪費(fèi)。

（三）內(nèi)審部門處理問題缺乏約束力，影響審計成果的運(yùn)用

目前，內(nèi)審部門在問題處理中存在兩方面問題：一是缺乏針對審計查處問題整改的監(jiān)督機(jī)制。從實際工作來看，內(nèi)審部門在提出審計意見或做出處理決定后，只要求被審計對象在規(guī)定時間內(nèi)報送整改報告，別無其他處理方式，這種缺乏約束力的處理，抑制了內(nèi)審成果的運(yùn)用和轉(zhuǎn)化。二是處罰手段缺失。目前，內(nèi)審部門只有建議權(quán)沒有處罰權(quán)，查出問題只能提出整改建議，對被審計單位拒絕或拖延整改的行為沒有明確的處理或處罰依據(jù)，這也是被審計對象存在問題屢查屢犯的根本原因，遏止了審計成果的運(yùn)用。

（四）內(nèi)審成果信息共享程度不高

內(nèi)審成果雖然由內(nèi)審部門獨(dú)立創(chuàng)造而成，但由于成果信息采集于基層央行各業(yè)務(wù)層面，對于紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事、事后監(jiān)督等部門同樣具有利用價值。雖然有的基層央行成立了監(jiān)督部門聯(lián)席會議制度，定期通報監(jiān)督信息，但部門之間的聯(lián)動和協(xié)調(diào)機(jī)制尚未成型，成果信息不能最大范圍的共享，造成各監(jiān)督部門的重復(fù)勞動，不僅加大了監(jiān)督成本，同時也加大了被審計對象的接待成本。

三、影響審計成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制建設(shè)的制約因素

審計成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制建設(shè)不是一蹴而就的，它是一個系統(tǒng)的工程，目前審計成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用在長效機(jī)制建設(shè)上還存在一些制約因素。

（一）審計理念的滯后性

全局觀念不強(qiáng)、成果轉(zhuǎn)化意識缺失，導(dǎo)致工作缺少主動性、系統(tǒng)性和創(chuàng)造性思考。習(xí)慣于“就審計而審計”的傳統(tǒng)認(rèn)識和工作程式，滿足于知道“做什么”和“怎么做”，而不去想“怎樣做得會更好”，在某些方面習(xí)慣于傳統(tǒng)的審計方式和方法，滿足于既有的工作經(jīng)驗和模式，工作創(chuàng)新不夠，一定程度上不能立足宏觀揭示和解決問題，不僅影響審計工作質(zhì)量，也影響到審計事業(yè)的科學(xué)發(fā)展，使內(nèi)審工作水平難以在現(xiàn)有基礎(chǔ)上有更大超越。

（二）審計環(huán)境的差異性

由于歷史原因或其它客觀因素，由輿論導(dǎo)向、管理模式、技術(shù)手段以及業(yè)務(wù)差異等構(gòu)成的審計環(huán)境還不夠和諧，相關(guān)工作配套協(xié)調(diào)機(jī)制還不健全，建立成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制的條件還不夠成熟。

（三）審計制度的割裂性

盡管已經(jīng)形成了一套相對完善的審計制度，但這些制度相對割裂，制度之間尚缺少有機(jī)的聯(lián)系。沒有深入研究現(xiàn)有制度的內(nèi)在聯(lián)系并使之更加系統(tǒng)化，是進(jìn)一步建立成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制的制度缺陷。

（四）審計對象的復(fù)雜性

由于審計重點(diǎn)、審計深度、審計人員主觀掌握尺度差異以及人為干預(yù)等原因，審計結(jié)果在準(zhǔn)確性、完整性和實用性方面存在不同程度的局限性，制約了成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制建設(shè)。

（五）審計主體的局限性

客觀的說，基層央行當(dāng)前內(nèi)審人員的整體素質(zhì)與實現(xiàn)內(nèi)審轉(zhuǎn)型的迫切需要尚有一定差距。職業(yè)化、專家型優(yōu)秀內(nèi)審工作人員技術(shù)支持的缺失，是建立審計成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制的人才瓶頸。

四、關(guān)于建立審計成果運(yùn)用長效機(jī)制的建議與對策

審計成果，重要應(yīng)用。盡管審計成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制不能簡單行事、一蹴而就，但也不是遠(yuǎn)不可及、高不可攀。只要潛心研究、反復(fù)論證，適合中央銀行實際的審計成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用長效機(jī)制是完全可以建立起來的。筆者結(jié)合內(nèi)審實踐，提出幾點(diǎn)建議。

（一）點(diǎn)面結(jié)合：建立專業(yè)風(fēng)險防控與單位綜合評價機(jī)制

一方面，建立起專業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制。即：定期召開內(nèi)審與業(yè)務(wù)部門聯(lián)席會議，通過對審計成果的分析和比較及與業(yè)務(wù)部門及時交流，對相關(guān)專業(yè)風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行跟蹤檢查、對風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行客觀評價、對風(fēng)險程度進(jìn)行事前預(yù)警，達(dá)到事前消除風(fēng)險隱患、有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險的目的；另一方面，建立單位綜合評價機(jī)制。即：定期召開內(nèi)審成果通報分析會，通過對同級單位審計對象及基層單位審計對象的年度審計成果的全面分析綜合，對一個單位的業(yè)務(wù)人員配備、業(yè)務(wù)工作重點(diǎn)以及也風(fēng)險防控方向提出相關(guān)建議。

（二）督改并重：建立完善審計工作制度與審計成果利用機(jī)制

一方面建立內(nèi)審回訪機(jī)制。針對被審計過的單位或部門發(fā)放書面的審計回訪表，了解被審計單位對內(nèi)審處理決定的落實情況，跟蹤回訪，督促整改落實到位，發(fā)揮好內(nèi)審“審、幫、促”的作用，促進(jìn)被審計對象完善內(nèi)控建設(shè)，有效防范化解內(nèi)部風(fēng)險。另一方面建立內(nèi)審整改監(jiān)督通報制度。在對被審計對象整改情況進(jìn)行客觀公正評價的基礎(chǔ)上，以內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)測、監(jiān)督通報為平臺，定期對問題整改落實情況進(jìn)行抽查和通報。對審計意見不抓落實、整改不到位、問題屢查屢犯的情況，應(yīng)及時向行領(lǐng)導(dǎo)反饋并建議對相關(guān)責(zé)任人做出相應(yīng)處理，提高審計整改權(quán)威性和效率性，切實發(fā)揮監(jiān)督檢查成果的推動和促進(jìn)。

（三）正反啟示：建立業(yè)績褒獎激勵與違規(guī)問責(zé)追究機(jī)制

一方面，建立業(yè)績褒獎激勵機(jī)制。即：黨委在對基層行領(lǐng)導(dǎo)班子年度考核進(jìn)行綜合評價時，要將該單位年度內(nèi)審結(jié)論作為重要依據(jù)之一，對于嚴(yán)格管理、整改有力的單位主要負(fù)責(zé)人，要結(jié)合創(chuàng)先評優(yōu)活動，及時給予通報表樣或物質(zhì)獎勵；另一方面，建立違規(guī)問責(zé)追究機(jī)制。即：檢查組及人員在工作中如有違反廉潔自律、不履行職責(zé)行為或履行檢查職責(zé)不到位、不執(zhí)行檢查操作規(guī)程等行為和問題，視情節(jié)輕重實行責(zé)任追究制。進(jìn)一步強(qiáng)化和規(guī)范檢查組的工作作風(fēng)和履職行為。從思想與行為兩方面約束了檢查組現(xiàn)場檢查工作粗放、隨意性大、檢查漏項、定性不準(zhǔn)、包庇縱容、隱瞞不報等突出問題，

（四）量性兼顧：建立工作質(zhì)量分析與審計案例備查機(jī)制

一方面，建立內(nèi)審工作質(zhì)量分析機(jī)制。即：結(jié)合對階段性審計成果的定性分析，及時總結(jié)內(nèi)審工作的經(jīng)驗，剖析存在的差距和不足，提出下步工作努力方向；另一方面，建立審計案例備查機(jī)制。即：將內(nèi)審工作成果及時分類歸檔，并充分發(fā)揮其審計工作歷史檔案和崗位培訓(xùn)教材的功用，并作為人事、紀(jì)檢等其它部門相關(guān)工作的佐證材料。

（五）上下聯(lián)動：建立審計跟蹤回訪與整改措施公示機(jī)制

一方面，建立審計結(jié)果跟蹤回訪制度。即：定期將對照審計報告進(jìn)行分析檢查，落實具體責(zé)任人通過跟蹤問效督促被審計對象對審計建議和意見的整改落實，建立“審計問題電子臺賬”。內(nèi)審部門在每項審計工作完成后，將審計項目名稱、審計日期、被審計對象、業(yè)務(wù)類別、問題定性、問題描述、問題相關(guān)責(zé)任人、整改情況等錄入電子臺賬中。內(nèi)審部門可將臺賬作為督促問題整改的重要載體，對所發(fā)現(xiàn)問題及整改情況進(jìn)行日常動態(tài)監(jiān)測，及時掌握被審計對象落實整改的情況，督促內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題的整改。同時，內(nèi)審部門在開展新的審計項目時，可充分借鑒以往內(nèi)審成果，將臺賬所記載問題及整改情況作為監(jiān)督重點(diǎn)，對被審計對象落實整改情況做出客觀評價，達(dá)到提高審計績效的目的。另一方面，要求被審計對象對整改措施在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示，接受職工監(jiān)督，便于具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員更好做好本質(zhì)工作。

第8篇：風(fēng)險防控整改措施范文

一、指導(dǎo)思想

堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨十八屆四中、五中全會精神，按照省政府“全覆蓋、零容忍、明責(zé)任、嚴(yán)執(zhí)法、重實效”的總體要求，落實好各級關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境治理的重要部署，全面深入排查風(fēng)險隱患，夯實責(zé)任，依法嚴(yán)厲打擊因交通運(yùn)輸違法行為導(dǎo)致的破壞環(huán)境行為，落實好全縣的網(wǎng)格化環(huán)境監(jiān)管制度，努力改善環(huán)境質(zhì)量、提高群眾滿意度。

二、工作目標(biāo)

按照“屬地管理、分級負(fù)責(zé)、無縫對接、全面覆蓋、責(zé)任到人”的原則和“定區(qū)域、定職責(zé)、定人員、定任務(wù)、定考核”的網(wǎng)格化環(huán)境監(jiān)管要求，以“嚴(yán)和實”的精神、扎實有效的措施，妥善解決運(yùn)輸行業(yè)中的突出環(huán)境問題，為確保環(huán)境質(zhì)量提高，做出積極貢獻(xiàn)。

三、工作重點(diǎn)

（一）開展道路交通污染防治專項行動。嚴(yán)厲查處未取得道路危險貨物運(yùn)輸許可擅自從事危險貨物運(yùn)輸?shù)能囕v；嚴(yán)厲打擊沒有采取必要措施防止貨物脫落、揚(yáng)撒的道路貨物運(yùn)輸經(jīng)營行為；做好道路養(yǎng)護(hù)、清潔管理工作，努力減少道路揚(yáng)塵產(chǎn)生。（責(zé)任單位：稽查大隊、農(nóng)管局）

（二）加強(qiáng)危化品運(yùn)輸企業(yè)的監(jiān)管，嚴(yán)格環(huán)境風(fēng)險防控。嚴(yán)格按規(guī)定的職責(zé)，強(qiáng)化危化品行業(yè)監(jiān)管，督促企業(yè)建立建全各項運(yùn)輸管理制度，提高突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)對能力。對查實的違法違規(guī)行為落實整改措施并監(jiān)督整改。（責(zé)任單位：運(yùn)管處、各中心交通運(yùn)輸所）

四、時間安排

（一）動員部署階段（1月25日-1月31日）

各相關(guān)責(zé)任單位，根據(jù)方案要求和工作實際，做好動員部署，分解細(xì)化工作，落實必要的人力、物力保障，確保為下一步工作的開展打好基礎(chǔ)。

（二）檢查實施階段（2月1日-4月30日）

各相關(guān)責(zé)任單位要按照方案要求開展全面排查，查找存在的環(huán)境問題，提出整改方案，采取切實有效的整改措施并督促落實加以解決，確保專項行動落到實處，取得實效。在全面檢查階段各責(zé)任單位要指定專人于每月27日前將本月工作開展情況上報交通運(yùn)輸局郵箱，然后匯總上報縣環(huán)保專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組。

（三）總結(jié)階段（5月1日-5月31日）

各相關(guān)責(zé)任單位要對專項行動進(jìn)行回頭看，總結(jié)專項檢查中的先進(jìn)經(jīng)驗和做法，查找工作中的不足并加以改進(jìn)。工作總結(jié)于5月31日前上報交通運(yùn)輸局郵箱，然后匯總上報縣環(huán)保專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組。

（四）長效監(jiān)管階段（長期）

各相關(guān)責(zé)任單位要積極將專項檢查中的先進(jìn)經(jīng)驗和做法應(yīng)用于日常監(jiān)管工作中，進(jìn)一步落實網(wǎng)格化環(huán)境監(jiān)管責(zé)任，始終對交通運(yùn)輸方面的環(huán)境污染行為保持高壓態(tài)勢，建立起長效機(jī)制。

五、檢查要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實網(wǎng)格化監(jiān)管機(jī)制

成立交通運(yùn)輸局環(huán)境保護(hù)專項行動暨環(huán)保大檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各相關(guān)責(zé)任單位主要負(fù)責(zé)人為成員。各相關(guān)責(zé)任單位要根據(jù)各自的監(jiān)管職責(zé)，進(jìn)一步明確監(jiān)管責(zé)任人，落實好本轄區(qū)、本行業(yè)監(jiān)管方案。

第9篇：風(fēng)險防控整改措施范文

一、總體要求

深入貫徹關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神和總理批示要求，認(rèn)真貫徹落實省安委會2020年第一次全體（擴(kuò)大）會議暨全省安全生產(chǎn)消防工作視頻會議精神和巴音朝魯書記、景俊海省長、吳靖平常務(wù)副省長的講話、批示要求，強(qiáng)化風(fēng)險管控，建立完善安全監(jiān)管長效機(jī)制，全力提升安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理水平能力，確保全縣廣播電視行業(yè)平安穩(wěn)定。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

為開展好安全治理專項行動，縣文廣旅局成立領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：

副組長：

成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣文旅局安全生產(chǎn)科。

三、工作任務(wù)

著力治理化解重大安全風(fēng)險，堅持全面治標(biāo)與源頭治本相結(jié)合，堅持重點(diǎn)整治與系統(tǒng)整治相結(jié)合，堅持集中整治與長效整治機(jī)制相結(jié)合，全力打通安全責(zé)任和監(jiān)管“最后一公理”，有效治理和遏制重特大事故發(fā)生。

(一)扛實安全生產(chǎn)政治責(zé)任。層層推動黨政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、行業(yè)監(jiān)管責(zé)任和主體責(zé)任，深入落實《省黨政領(lǐng)導(dǎo)干部安全生產(chǎn)責(zé)任制實施細(xì)則》，摸清抓準(zhǔn)行業(yè)領(lǐng)域重大風(fēng)險、薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要害，創(chuàng)造性地抓好治理化解措施落實，以思想認(rèn)識、責(zé)任落實、隱患排查、風(fēng)險防控、應(yīng)急準(zhǔn)備“五到位”和有效治理事故的實際成效做到“兩個維護(hù)”，做到守土有責(zé)、守土擔(dān)責(zé)、守土盡責(zé)。

(二)切實抓好安全風(fēng)險防控。全縣廣播電視行業(yè)企事業(yè)單位要在確保安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，把法人責(zé)任、安全制度、應(yīng)急預(yù)案、員工教育等工作落實到位。深入開展風(fēng)險隱患排查整治，加強(qiáng)安全監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)格落實安全防控措施，切實把安全生產(chǎn)各項工作抓嚴(yán)、抓細(xì)、抓實、真正做到補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項、堵漏洞、除隱患、防風(fēng)險，不斷完善安全風(fēng)險治理體系，嚴(yán)防各類安全事故發(fā)生。

(三)深化行業(yè)重點(diǎn)專項治理。按照巴音朝魯書記、景俊海省長批示和4月2日全省安全生產(chǎn)和森林草原防滅火工作視頻調(diào)度會議有關(guān)要求，綜合深入推進(jìn)冬春安全治理，立即組織開展消防安全、電力電氣、建筑施工、特種設(shè)備和易燃易爆危險品等安全治理專項行動，以“壓事故、防亡人、保安全”為主線，制定并深化安全治理專項行動方案，細(xì)化落實風(fēng)險治理措施。

全面排查大型演播廳(室)等人員密集場所、高層地下建筑、計算機(jī)房和供配電室等重點(diǎn)部位，全面檢查鐵塔、開饋系統(tǒng)、電力電器設(shè)備以及易燃易爆危險品的管理使用，全力化解安全生產(chǎn)事故隱患風(fēng)險。

(四)超前治理自然災(zāi)害事故。深刻汲取3月3日鐵路段因泥石流滑坡導(dǎo)致火車脫軌以及省州市山火事故教訓(xùn)，舉一反三，全力做好安全隱患排查工作，嚴(yán)防各類自然災(zāi)害引發(fā)安全生產(chǎn)事故。精心編制各類自然災(zāi)害防御方案，建立專業(yè)化應(yīng)急隊伍，做好地質(zhì)災(zāi)害、惡劣天氣等災(zāi)害預(yù)報預(yù)警。進(jìn)一步細(xì)化落實安全治理措施，堅決確保人民群眾生命財產(chǎn)安全。

(五)全力做好應(yīng)急準(zhǔn)備工作。全縣廣播電視行業(yè)企事業(yè)單位要密切關(guān)注極端天氣變化，充分運(yùn)用各類方式及時預(yù)警，及早采取防災(zāi)避災(zāi)措施，嚴(yán)防自然災(zāi)害事故。要加強(qiáng)應(yīng)急培訓(xùn)和安全宣傳教育，提高公眾自我保護(hù)意識和能力。要嚴(yán)格落實領(lǐng)導(dǎo)干部24小時在崗值班制度和信息報送制度，加強(qiáng)應(yīng)急值班值守。完善應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化實戰(zhàn)應(yīng)急演練，時刻保持應(yīng)急狀態(tài)。一旦出現(xiàn)緊急情況，確保及時高效處置。

四、時間步驟

(一)部署啟動(5月6日至5月7日)。全縣廣播電視行業(yè)企事業(yè)單位要結(jié)合實際制定具體實施方案，成立機(jī)構(gòu)，明確任務(wù)，落實責(zé)任，細(xì)化措施。召開動員大會，部署專項行動，開展隱患排查治理。

(二)組織實施(5月8日起持續(xù)開展)。全面排查安全問題和隱患，摸清底數(shù)，建立清單，登記造冊。制定整改措施，落實整改責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案，確保隱患和問題整改到位。要結(jié)合實際制定檢查表，詳細(xì)列明檢查事項、具體內(nèi)容和檢查標(biāo)準(zhǔn)，對表對標(biāo)檢查，做到檢查全覆蓋。

(三)督導(dǎo)檢查(持續(xù)開展)。全縣廣播電視行業(yè)企事業(yè)單位要深入研判存在的突出問題，堅持邊查邊治。總結(jié)典型經(jīng)驗和成功做法，在全省行業(yè)領(lǐng)域宣傳、推廣。省局和市局將通過“四不兩直”和雙隨機(jī)等方式開展督導(dǎo)檢查。

五、工作要求

(一)切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要充分認(rèn)識開展安全治理專項行動的重大意義，堅決克服麻痹、松懈心理和厭戰(zhàn)情緒，堅決防止放松標(biāo)準(zhǔn)和搞形式、走過場。要按照這次專項行動的要求，堅持問題導(dǎo)向，認(rèn)真梳理本單位重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)問題，深入組織開展安全風(fēng)險辨識評估和隱患排查，確保安全風(fēng)險得到管控，安全隱患得到整改，堅決遏制安全事故發(fā)生。

(二)注重實施綜合治理。健全常態(tài)化工作機(jī)制，從嚴(yán)、實、從深、從細(xì)推進(jìn)安全整治。要建章立制，進(jìn)一步抓好安全生產(chǎn)監(jiān)管體制和工作機(jī)制建設(shè)，建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章、制度和臺賬、檔案，實行動態(tài)管理，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。