簡(jiǎn)述市場(chǎng)體系的構(gòu)成精選(九篇)

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第1篇：簡(jiǎn)述市場(chǎng)體系的構(gòu)成范文

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)化；聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)；推廣與制定

從二十世紀(jì)八十年代開(kāi)始，由于互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)、通訊等信息技術(shù)的高速發(fā)展，信息技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)與產(chǎn)品的生命周期愈來(lái)愈短，技術(shù)創(chuàng)新與變化的速度大幅度超過(guò)了傳統(tǒng)的組織、制定標(biāo)準(zhǔn)的速度。處于這類技術(shù)快速發(fā)展的領(lǐng)域中的企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到盡早制定新技術(shù)規(guī)范，快速打開(kāi)市場(chǎng)的重要性。然而，若完全通過(guò)正式標(biāo)準(zhǔn)制定程序與途徑，形成標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程與時(shí)間明顯過(guò)長(zhǎng)。單個(gè)企業(yè)由于企業(yè)規(guī)模等方面的局限性，難以完全左右市場(chǎng)，無(wú)法獨(dú)自控制標(biāo)準(zhǔn)。因而，具有共同市場(chǎng)利益的企業(yè)需要相互妥協(xié)，最終形成企業(yè)聯(lián)盟，以便共同制定聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。

一、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的時(shí)代背景

企業(yè)聯(lián)盟指的是與某項(xiàng)新技術(shù)相關(guān)的單位、企業(yè)以及研究機(jī)構(gòu)在特定時(shí)間段，為了促進(jìn)、強(qiáng)化基于新技術(shù)的產(chǎn)品或服務(wù)取得更大的商業(yè)成功而組成的聯(lián)盟。企業(yè)聯(lián)盟的根本目的并不是制定正式的標(biāo)準(zhǔn)，而是針對(duì)某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)取得協(xié)商性的一致或促進(jìn)某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用與推廣。聯(lián)盟中的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)在制定標(biāo)準(zhǔn)上具有相互合作的工作性質(zhì)，但是在產(chǎn)品市場(chǎng)與研發(fā)方面又是相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。

作為正式標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充內(nèi)容，聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)可以利用其對(duì)市場(chǎng)需求響應(yīng)及時(shí)、制定速度快、標(biāo)準(zhǔn)推廣高效、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策靈活等種種優(yōu)勢(shì)，在國(guó)家經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)體系中發(fā)揮愈發(fā)重要的作用。信息通信等技術(shù)告訴發(fā)展的領(lǐng)域中，以企業(yè)聯(lián)盟形式制定標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象也隨時(shí)間的發(fā)展愈發(fā)普遍。常見(jiàn)的例子有閃聯(lián)、DVB聯(lián)盟等等。這些以企業(yè)為主體構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟正逐漸成為市場(chǎng)上標(biāo)準(zhǔn)制定的中流砥柱。

二、企業(yè)聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)化

1　聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的制定

企業(yè)聯(lián)盟一般是由多家企業(yè)或者科研機(jī)構(gòu)組成的、結(jié)構(gòu)較松散的、非公司性質(zhì)的團(tuán)體。在組織結(jié)構(gòu)上，企業(yè)聯(lián)盟基本上是由一個(gè)成員代表組成的成員大會(huì)，是該聯(lián)盟的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。聯(lián)盟的內(nèi)部常常又設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)、技術(shù)委員會(huì)、公共關(guān)系委員會(huì)、和審計(jì)委員會(huì)等。在技術(shù)委員會(huì)下又設(shè)有眾多的專題工作組、分技術(shù)委員會(huì)等負(fù)責(zé)該聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的制定與起草工作。聯(lián)盟一般還會(huì)設(shè)有秘書處，作為企業(yè)聯(lián)盟的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)與行政機(jī)構(gòu)。

企業(yè)聯(lián)盟的重要任務(wù)就是制定聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)盟的成員所提出的標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的建議，通過(guò)聯(lián)盟技術(shù)委員會(huì)審核后組建標(biāo)準(zhǔn)工作組。標(biāo)準(zhǔn)初稿通過(guò)技術(shù)委員會(huì)同意后，再向聯(lián)盟成員征求建議。在處理和考慮所有的意見(jiàn)后，再讓聯(lián)盟成員投票。如果投票通過(guò)，在經(jīng)過(guò)聯(lián)盟理事會(huì)批準(zhǔn)，就形成了聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。有些聯(lián)盟會(huì)將最終形成的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)交給正式的標(biāo)準(zhǔn)組織通過(guò)正式標(biāo)準(zhǔn)的審核程序從而形成正式標(biāo)準(zhǔn)。在這一標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中，聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員就會(huì)負(fù)責(zé)解決標(biāo)準(zhǔn)中所涉及到的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題。

2　聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的推廣

對(duì)于企業(yè)聯(lián)盟來(lái)說(shuō)，聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施與推廣是實(shí)現(xiàn)該聯(lián)盟戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段。

聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變?yōu)檎綐?biāo)準(zhǔn)，更容易獲得生產(chǎn)廠商和消費(fèi)者的信賴，同時(shí)也有利于聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施與推廣。但是標(biāo)準(zhǔn)推廣的成功與否，并不是指將該標(biāo)準(zhǔn)交給權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)組織使其成為正式標(biāo)準(zhǔn)，而是要在行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)擁有足夠的使用者從而使該標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變成為業(yè)界里面事實(shí)性的標(biāo)準(zhǔn)。從而成為正式標(biāo)準(zhǔn)只是聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)推廣的一個(gè)主要策略。

企業(yè)聯(lián)盟主要通過(guò)宣傳、公關(guān)、廣告以及認(rèn)證和許可活動(dòng)來(lái)實(shí)施聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。例如：注冊(cè)一個(gè)與聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的標(biāo)識(shí)和商標(biāo)、對(duì)符合聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品進(jìn)行產(chǎn)品認(rèn)證和合格評(píng)定、要求符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品加注標(biāo)識(shí)等。利用商標(biāo)許可和標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，不僅可以提高聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)品牌的知名度，還可以推進(jìn)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，并且達(dá)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、抵抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等目的。許多聯(lián)盟還通過(guò)優(yōu)惠的或免費(fèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可策略來(lái)推廣聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，更有甚者，以提供免費(fèi)的培訓(xùn)和資源來(lái)促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用實(shí)施。

三、企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展建議

為了讓企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)更加富有生命力，根本方法是管理與創(chuàng)新上做文章。重點(diǎn)要解決標(biāo)準(zhǔn)脫離企業(yè)實(shí)際的問(wèn)題，而這個(gè)問(wèn)題也是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程推進(jìn)過(guò)程中的一個(gè)共性的問(wèn)題。目前，大多數(shù)企業(yè)的管理者對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的態(tài)度還是被動(dòng)地接受，標(biāo)準(zhǔn)工作在企業(yè)管理工作中不不受重視、沒(méi)有地位、難有作為。如果企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的組織者希望實(shí)現(xiàn)管理角度的突破，就要在主觀上解決被動(dòng)到主動(dòng)的問(wèn)題，盡可能將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作的作用前移，讓企業(yè)經(jīng)營(yíng)者能夠認(rèn)識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)不僅僅是用于產(chǎn)品檢驗(yàn)之用，同時(shí)還要貫穿到產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量管理、品牌建設(shè)等等環(huán)節(jié)中，從而體現(xiàn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的增值作用。

為了積極應(yīng)對(duì)企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化的新趨勢(shì)、新需求，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)充分利用聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的作用和特點(diǎn)，支持、鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展，積極培養(yǎng)具有自主創(chuàng)新成果的優(yōu)秀聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)在自主研發(fā)領(lǐng)域形成創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)上利用標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有機(jī)結(jié)合來(lái)組建企業(yè)聯(lián)盟，制定聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，最終通過(guò)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)拓市場(chǎng)，促進(jìn)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化。

第2篇：簡(jiǎn)述市場(chǎng)體系的構(gòu)成范文

關(guān)鍵詞：三元悖論；金融安全；資本流動(dòng)；人民幣區(qū)域化

中圖分類號(hào)：F832 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： 文章編號(hào)：1007—5194（2012）04—0093—04

作為經(jīng)典的金融理論之一，“三元悖論”反映了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下匯率穩(wěn)定性、資本自由流動(dòng)性和貨幣政策獨(dú)立性三者不可得兼的矛盾。在當(dāng)前的國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的“三元”的現(xiàn)狀及變化趨勢(shì)是決定中國(guó)金融穩(wěn)定的核心因素。從“三元”角度對(duì)影響中國(guó)金融安全的主要因素進(jìn)行剖析，研究如何在不斷開(kāi)放的背景下防范金融風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防金融危機(jī)，確保國(guó)家金融、經(jīng)濟(jì)安全，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、“三元悖論”理論簡(jiǎn)述

1999年，保羅·克魯格曼（Paul Krugman）在其著作《蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸》中提出，宏觀經(jīng)濟(jì)通常有三個(gè)目標(biāo)——以靈活的貨幣政策來(lái)應(yīng)付經(jīng)濟(jì)衰退和通貨膨脹的威脅；以穩(wěn)定的匯率使商業(yè)活動(dòng)不至于面對(duì)太多的不確定性；讓國(guó)際商業(yè)活動(dòng)自由進(jìn)行，特別是讓人們自由地買賣外匯，以維持私有經(jīng)濟(jì)的精髓。但各國(guó)最多只能達(dá)到兩個(gè)目標(biāo)：要么放棄匯率的穩(wěn)定性，像美國(guó)和澳大利亞那樣實(shí)行浮動(dòng)匯率制；要么放棄貨幣政策的獨(dú)立性，像阿根廷那樣實(shí)行固定匯率制，甚至像歐盟國(guó)家那樣取消本國(guó)貨幣；要么放棄完全的自由市場(chǎng)原則，實(shí)行資本管制。保羅·克魯格曼明確提出了“三元悖論”的原則：固定匯率制、資本自由流動(dòng)和獨(dú)立的貨幣政策這三個(gè)目標(biāo)不可調(diào)和，同時(shí)最多只能實(shí)現(xiàn)兩者。

二、中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的“三元”分析

（一）發(fā)展過(guò)程與現(xiàn)狀考察

1.資本流動(dòng)

（1）資本和金融賬戶逐步開(kāi)放。我國(guó)于1996年12月正式接受國(guó)際貨幣基金組織協(xié)定的第八條款的第2、3、4條義務(wù)，實(shí)現(xiàn)了人民幣經(jīng)常項(xiàng)下可兌換。與此同時(shí)，我國(guó)資本賬戶的開(kāi)放也在積極有序地推進(jìn)。從2001年加入WTO開(kāi)始，我國(guó)逐步加快了資本賬戶的開(kāi)放步伐，初步形成了跨境資本雙向流動(dòng)的格局，主要表現(xiàn)在：一是資本流入已達(dá)到相當(dāng)規(guī)模；二是對(duì)外資本輸出逐漸增多；三是利用外資渠道多元化，交易規(guī)模迅速擴(kuò)大，并從最初的較為單一的融資渠道，如外商直接投資設(shè)立企業(yè)，擴(kuò)大到境外發(fā)行債券和股票、境內(nèi)發(fā)行外資股、兼并收購(gòu)等多種形式。

（2）大量隱性資本流動(dòng)。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)就出現(xiàn)了嚴(yán)重的資本隱性出入現(xiàn)象。根據(jù)國(guó)家外匯管理局每年公布的“國(guó)際收支平衡表”，從1996年到2008年間，我國(guó)凈誤差與遺漏賬戶余額4次為正、9次為負(fù)，2001年以前都保持負(fù)值，存在隱性資本的流出。1997年亞洲金融危機(jī)期間，由于存在人民幣貶值的預(yù)期，我國(guó)的資本外逃規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，其數(shù)額在1997年和1998年分別為364.74億美元和386，37億美元。2005年和2006年，在我國(guó)面臨資本流入壓力加大、人民幣升值預(yù)期強(qiáng)烈的情況下，該數(shù)值依然連續(xù)兩年為負(fù)。

2.人民幣匯率制度

1994年-2005年，我國(guó)實(shí)質(zhì)上是以釘住美元為主的固定匯率制度。人民幣匯率長(zhǎng)時(shí)期保持在1美元兌8.27-8.30人民幣左右的水平，波動(dòng)幅度和彈性區(qū)間極小，處于一種超穩(wěn)定的狀態(tài)。2005年7月21日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。2006年3月1日，央行宣布實(shí)行“主動(dòng)性、可控性、漸進(jìn)性”的匯率原則。人民幣匯率不再盯住單一美元，而是根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)、特別是對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展，選擇若干種主要貨幣，賦予相應(yīng)的權(quán)重，組成一個(gè)貨幣籃子。同時(shí)，根據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)，以市場(chǎng)供給為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣計(jì)算出人民幣多邊匯率指數(shù)的變化，使人民幣匯率形成機(jī)制更具靈活性。

3.貨幣政策

我國(guó)1994年后的貨幣政策大致可分為三個(gè)階段：第一階段，1994—1997年。貨幣政策主要目標(biāo)是對(duì)付通貨膨脹。第二階段，1998—2002年。我國(guó)經(jīng)濟(jì)出口量開(kāi)始大幅下降，總需求嚴(yán)重不足，出現(xiàn)了通貨緊縮的趨勢(shì)。貨幣當(dāng)局轉(zhuǎn)而實(shí)施穩(wěn)健的貨幣政策，采用了一系列擴(kuò)張性貨幣政策工具。第三階段，2003年至今。貨幣政策轉(zhuǎn)為緊縮性政策，主要措施包括加大公開(kāi)市場(chǎng)操作力度、防范房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)行差別存款準(zhǔn)備金率制度等。

加入WTO后，隨著我國(guó)資本和金融賬戶自由化的推進(jìn)，為維護(hù)匯率穩(wěn)定，貨幣政策獨(dú)立性受到強(qiáng)烈沖擊，貨幣政策和匯率政策發(fā)生了幾次明顯沖突：1994—1996年抑制通貨膨脹與人民幣緩慢升值之間的沖突，1998年外匯儲(chǔ)備增幅迅速下降和抑制通貨緊縮的貨幣政策之間的沖突，2003年以來(lái)人民幣升值壓力和國(guó)內(nèi)投資過(guò)熱的沖突（2005）。

（二）發(fā)展趨勢(shì)考察

1.資本自由流動(dòng)趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的全球化和一體化勢(shì)不可擋，資本在國(guó)際間自由流動(dòng)的趨勢(shì)越來(lái)越顯著，而目前我國(guó)資本項(xiàng)目還存在著一定管制，這與經(jīng)濟(jì)、金融自由化深化的趨勢(shì)相悖，也產(chǎn)生了嚴(yán)重弊端：妨礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，扭曲資源的合理配置，制約金融服務(wù)的專業(yè)化。我國(guó)對(duì)國(guó)際資本流動(dòng)的管制將會(huì)逐步放開(kāi)，而不斷增強(qiáng)的人民幣升值的預(yù)期可能會(huì)在未來(lái)中吸引更多的資本流入，資本自由流動(dòng)加強(qiáng)的趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)。

2.深化人民幣匯率制度改革勢(shì)在必行

盡管自2005年7月匯率形成機(jī)制改革以來(lái)，人民幣開(kāi)始升值，但是這一過(guò)程相對(duì)緩慢。在資本自由流動(dòng)日益加快的客觀條件下，人民幣匯率制度對(duì)貨幣政策存在制約。一是貨幣政策獨(dú)立性受到制約。二是貨幣政策的部均衡目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。特別是在這幾年宏觀經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)，貨幣政策難以兼顧內(nèi)外均衡兩個(gè)目標(biāo)的弊病表露無(wú)遺。三是貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制受到限制。外匯儲(chǔ)備的增減是影響基礎(chǔ)貨幣投放的主要渠道之一。外匯儲(chǔ)備的波動(dòng)將造成人民幣升值或貶值的壓力，央行執(zhí)行貨幣政策的空間和有效性將減低。因外匯占款而投放基礎(chǔ)貨幣，央行一般會(huì)進(jìn)行“對(duì)沖”操作。在控制匯率波動(dòng)幅度的情況下，基礎(chǔ)貨幣投放渠道與貨幣供給結(jié)構(gòu)的改變，影響貨幣政策的傳導(dǎo)。

2010年6月，央行在其官方網(wǎng)站上新聞，決定“進(jìn)一步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制改革，增強(qiáng)人民幣匯率彈性”，被認(rèn)為是中國(guó)重啟匯率制度改革的信號(hào)。盡管人民幣匯率不會(huì)進(jìn)行一次性重估調(diào)整，但根據(jù)“三元悖論”原理和對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的“三元”分析，人民幣匯率制度改革必將繼續(xù)深化。

3.人民幣區(qū)域化勢(shì)頭明顯

2009年7月1日，中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、銀監(jiān)會(huì)共同制定、公布實(shí)施了《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法》。隨著跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)增長(zhǎng)較快，企業(yè)和銀行對(duì)用人民幣進(jìn)行跨境貿(mào)易結(jié)算的需求不斷增長(zhǎng)。2010年6月22日，中國(guó)人民銀行公告，跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)地區(qū)由上海市和廣東省的4個(gè)城市擴(kuò)大到北京、天津、、新疆等20個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）；另外，廣東省的試點(diǎn)范圍由4個(gè)城市擴(kuò)大到全省，增加上海市和廣東省的出口貨物貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)企業(yè)數(shù)量；跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算的境外地域則由港澳、東盟地區(qū)擴(kuò)展到所有國(guó)家和地區(qū)。

全球金融危機(jī)后，國(guó)際金融體系改革已成“不可逆轉(zhuǎn)”之勢(shì)，新興經(jīng)濟(jì)體貨幣國(guó)際化會(huì)明顯加快，特別是人民幣國(guó)際化將有序推進(jìn)。央行積極推進(jìn)人民幣匯率機(jī)制改革，同時(shí)擴(kuò)大跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)范圍，旨在進(jìn)一步推動(dòng)人民幣國(guó)際化進(jìn)程。

三、從“三元”看后金融危機(jī)時(shí)期中國(guó)金融安全的影響因素

（一）資本流動(dòng)與中國(guó)金融安全

經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期形成的國(guó)際過(guò)剩貨幣供應(yīng)量時(shí)刻在尋找出路是國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩的誘因。發(fā)達(dá)國(guó)家的金融市場(chǎng)早已成熟，這些資金在那里很難找到獲利的機(jī)會(huì)；金融體系不健全，金融市場(chǎng)不成熟，金融監(jiān)管不到位的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，特別是剛剛放開(kāi)資本市場(chǎng)的國(guó)家將成為這些游資追逐的目標(biāo)。1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)就是很好的例證。

隨著我國(guó)金融開(kāi)放的不斷深化，資本項(xiàng)目的開(kāi)放勢(shì)在必行，開(kāi)放便利了短期國(guó)際游資的流入，如果經(jīng)濟(jì)難以在短時(shí)間內(nèi)迅速吸納驟然流入的巨額資金，大量投機(jī)性很強(qiáng)的套利資金流入股市、匯市等短期資本市場(chǎng)以牟暴利會(huì)引發(fā)市場(chǎng)動(dòng)蕩，給國(guó)際收支平衡和金融穩(wěn)定帶來(lái)嚴(yán)重威脅。特別是在我國(guó)尚未解決經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的情況下，資源和流動(dòng)性的迅速增加不僅得不到有效的配置和利用，反而很可能會(huì)刺激金融資產(chǎn)價(jià)格過(guò)度上漲，進(jìn)而促使經(jīng)濟(jì)泡沫化，最終導(dǎo)致整個(gè)金融體系的脆弱化。

（二）貨幣政策獨(dú)立性與中國(guó)金融安全

資本市場(chǎng)的開(kāi)放使宏觀經(jīng)濟(jì)政策之間的協(xié)調(diào)配合更加困難。盡管目前在國(guó)際貨幣基金組織劃分的資本交易項(xiàng)目中，我國(guó)有一半左右的交易項(xiàng)目受較多限制甚至嚴(yán)格管制，但目前我國(guó)國(guó)際資本流動(dòng)的規(guī)模已經(jīng)不可低估，而且我國(guó)逐步放松資本流動(dòng)管制的趨勢(shì)不會(huì)逆轉(zhuǎn)。在資本賬戶管制逐漸放松、人民幣匯率升值波動(dòng)趨穩(wěn)的條件下，根據(jù)“三元悖論”原理，貨幣政策獨(dú)立性會(huì)受到重大影響。如果貨幣政策這個(gè)主要的經(jīng)濟(jì)金融政策工具喪失了獨(dú)立性，那么我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到失衡問(wèn)題就少了一個(gè)有效的解決手段。特別會(huì)對(duì)銀行的脆弱性產(chǎn)生影響。因?yàn)?，銀行業(yè)開(kāi)放對(duì)銀行存款和貸款的影響將直接影響到銀行的清償能力，如果東道國(guó)的當(dāng)?shù)劂y行相對(duì)缺乏效率和資本，會(huì)引起貨幣大幅度貶值，大批金融機(jī)構(gòu)倒閉，金融崩潰，經(jīng)濟(jì)倒退，社會(huì)動(dòng)蕩。

（三）人民幣匯率制度與中國(guó)金融安全

1.人民幣匯率變動(dòng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)

2005年匯率制度改革，對(duì)我國(guó)的金融安全狀況產(chǎn)生了一定的積極影響，匯改后我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)保持平穩(wěn)運(yùn)行，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率連續(xù)3年保持在雙位數(shù)以上；隨著人民幣匯率的逐步趨于靈活，貨幣政策也取得顯著效果；國(guó)有銀行改革也加速進(jìn)行，不良貸款率逐年下降。但是，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高度國(guó)際化，特別是具有外貿(mào)依存度高達(dá)70%-80%特征，因此當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生變化時(shí)，實(shí)體經(jīng)濟(jì)波動(dòng)會(huì)相當(dāng)明顯。2008年起，受人民幣升值和經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，實(shí)體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)下滑，實(shí)體經(jīng)濟(jì)出口額下降。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2008年前11個(gè)月我國(guó)對(duì)外貿(mào)易增速達(dá)20.9%，其中出口增長(zhǎng)19.3%，11月起我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口形勢(shì)急轉(zhuǎn)直下，進(jìn)、出口雙雙逆轉(zhuǎn)為下降，2009年1月我國(guó)進(jìn)出口總值為1418億美元，比去年同期下降29%。出口額回落導(dǎo)致大量企業(yè)減產(chǎn)甚至倒閉。國(guó)家發(fā)改委中小企業(yè)司的報(bào)告顯示，僅2008年上半年就有6.7萬(wàn)家規(guī)模以上的中小企業(yè)倒閉。在出口大戶紡織業(yè)中，倒閉的中小企業(yè)更是超過(guò)1萬(wàn)家，2/3的紡織企業(yè)面臨重整，超過(guò)2000萬(wàn)工人被解聘。實(shí)體經(jīng)濟(jì)的下滑影響了金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)質(zhì)量，并造成金融資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)而對(duì)金融安全構(gòu)成威脅。

2.深化人民幣匯率改革的制約因素

進(jìn)一步深化人民幣匯率制度改革，目前仍存在一些制約因素。一是缺少匯率風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制。新的匯率體制下匯率將具有更大幅度的彈性，市場(chǎng)主體將不可避免遭遇到匯率波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)現(xiàn)有外匯市場(chǎng)體系在交易品種和規(guī)模上都遠(yuǎn)達(dá)不到避險(xiǎn)要求。二是巨額外匯儲(chǔ)備無(wú)法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。2011年末，我國(guó)外匯儲(chǔ)備達(dá)31811.48億美元，其中很大比例是美元及美元面值的債券，隨著人民幣不斷升值，外匯儲(chǔ)備不斷縮水，外匯儲(chǔ)備管理體系改革問(wèn)題也浮出水面。在目前外匯管理體制下，中國(guó)人民銀行依靠發(fā)放央行票據(jù)來(lái)勉強(qiáng)維持外匯供給平衡，而吸納外匯儲(chǔ)備卻造成了金融系統(tǒng)的流動(dòng)性過(guò)剩，不僅增加了流通中的人民幣數(shù)量，也造成了人民幣單向升值的壓力。三是出口企業(yè)如何應(yīng)對(duì)匯率變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如果人民幣對(duì)美元升值幅度超出預(yù)期，出口企業(yè)能把以美元計(jì)的成本提高轉(zhuǎn)嫁到更高的產(chǎn)品價(jià)格上，那么出口需求將會(huì)降低；如果出口企業(yè)無(wú)法轉(zhuǎn)嫁成本，那么其利潤(rùn)率將會(huì)受到擠壓。這兩種情況都將抑制出口部門產(chǎn)能的擴(kuò)張，也將對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成制約。這些制約因素如不得到有效解決，必將對(duì)金融體系穩(wěn)定構(gòu)成一定風(fēng)險(xiǎn)。

（四）人民幣區(qū)域化與金融安全

1.人民幣區(qū)域化微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱

推進(jìn)人民幣區(qū)域化進(jìn)程，需要牢固的微觀基礎(chǔ)。人民幣區(qū)域化要求中國(guó)的銀行和企業(yè)走向世界，需要擴(kuò)大商業(yè)銀行的海外分支機(jī)構(gòu)或者行網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍，將人民幣的跨境流通納入商業(yè)銀行體系，提高人民幣國(guó)際清算服務(wù)的便捷程度。目前中國(guó)銀行業(yè)的國(guó)際化剛起步。人民幣區(qū)域化在降低金融交易成本、提高金融市場(chǎng)效率的同時(shí)，也使國(guó)內(nèi)金融體系在國(guó)際市場(chǎng)范圍內(nèi)面臨更多的風(fēng)險(xiǎn)暴露。人民幣一旦實(shí)現(xiàn)可自由兌換，國(guó)際游資可自由出入，在企業(yè)和國(guó)民缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力的情況下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融安全將面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

2.人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算對(duì)金融安全的影響

人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算即將全面展開(kāi)，是人民幣區(qū)域化進(jìn)程的重要一步。一是人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算解決的是貿(mào)易便利化問(wèn)題，資本及金融賬戶交易的人民幣結(jié)算解決的是投資便利化問(wèn)題，將有助于推動(dòng)我國(guó)資本及金融市場(chǎng)的開(kāi)放?？缇迟Y本流動(dòng)數(shù)量增加，頻率升高，跨境資本流動(dòng)影響越來(lái)越大，對(duì)金融安全的影響也就越大。二是人民幣用于國(guó)際結(jié)算后會(huì)形成境外人民幣債權(quán)。當(dāng)這種債權(quán)達(dá)到一定的規(guī)模后會(huì)產(chǎn)生如下問(wèn)題：一是海外持有的規(guī)模多少在很大程度上取決于對(duì)我國(guó)央行在海外的信譽(yù)、宏觀調(diào)控能力以及金融監(jiān)管的信心。二是貨幣供應(yīng)量能否再作為貨幣政策的調(diào)控目標(biāo)需要考慮。因?yàn)槿嗣駧趴缇辰Y(jié)算加大了人民幣的跨境流通，這部分資金將更多地隨著境內(nèi)外、本外幣的兩個(gè)市場(chǎng)的收益率變化而流動(dòng)，使得我國(guó)貨幣政策的影響渠道發(fā)生變化。三是人民幣匯率機(jī)制改革與擴(kuò)大跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)范圍，這兩項(xiàng)措施實(shí)際是相互關(guān)聯(lián)的：從短期看，人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大有助于減輕人民幣升值壓力，相對(duì)增加了人民幣匯率的穩(wěn)定性，降低了匯率風(fēng)險(xiǎn)。從中長(zhǎng)期看，人民幣匯率制度改革將為人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)帶來(lái)契機(jī)，人民幣匯率彈性的增加有助于人民幣趨于市場(chǎng)化及企業(yè)對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)算，有利于推動(dòng)人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算業(yè)務(wù)的全面展開(kāi)；而人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算規(guī)模的增加又會(huì)使人民幣實(shí)際需求量及供求關(guān)系更加顯現(xiàn)，從而有利于增加人民幣匯率彈性。

3.人民幣區(qū)域化需承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任可能過(guò)重

第3篇：簡(jiǎn)述市場(chǎng)體系的構(gòu)成范文

在西方資本結(jié)構(gòu)理論中的MM無(wú)關(guān)性理論（ModiglianniandMiller，1958）提出之后，人們就始終沒(méi)有停止過(guò)對(duì)所謂“資本結(jié)構(gòu)之謎”問(wèn)題的爭(zhēng)論和研究。尤其是近年來(lái)，資本結(jié)構(gòu)理論作為公司財(cái)務(wù)理論中一個(gè)重要而復(fù)雜的問(wèn)題，得到了廣泛關(guān)注和發(fā)展。從目前的研究來(lái)看，已經(jīng)逐漸運(yùn)用到企業(yè)實(shí)際操作中的資本結(jié)構(gòu)理論，帶來(lái)的更多的必然是理論與實(shí)踐的相互演進(jìn)和考證。按照優(yōu)序融資理論，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在進(jìn)行融資選擇時(shí)，會(huì)按照以下順序進(jìn)行選擇：企業(yè)內(nèi)源融資――>對(duì)外債務(wù)融資――>對(duì)外股票融資。但我國(guó)的企業(yè)融資情況，眾所周知，帶有中國(guó)特色，幾乎所有的企業(yè)都會(huì)首選股票融資來(lái)獲取資金。可以明確的指出，這種情況同我國(guó)企業(yè)（尤其是國(guó)有轉(zhuǎn)制企業(yè)）獨(dú)特的股權(quán)結(jié)構(gòu)有著必然的相關(guān)性。因?yàn)槲覈?guó)大多數(shù)上市公司的資本結(jié)構(gòu)在很大程度上并非市場(chǎng)規(guī)律的產(chǎn)物，而取決于政府有關(guān)部門做出的決策。需要考察的是，這種獨(dú)特的股權(quán)結(jié)構(gòu)是怎樣影響著資本結(jié)構(gòu)的選擇，從而最終反映在融資方式上的？資本結(jié)構(gòu)分析的基本目的在于為與企業(yè)資金有直接利害關(guān)系的當(dāng)事人提供一些盡可能量化的依據(jù)，而中國(guó)上市公司資本結(jié)構(gòu)的形成和變動(dòng)又有其特定的背景。本文試圖以資本結(jié)構(gòu)理論為基礎(chǔ)，選取相關(guān)數(shù)據(jù)，通過(guò)SPSS統(tǒng)計(jì)軟件做出一些實(shí)證的考察；針對(duì)我國(guó)上市公司特殊的治理制度安排和獨(dú)特的股權(quán)結(jié)構(gòu)特征，來(lái)探討股權(quán)結(jié)構(gòu)與資本結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）國(guó)外文獻(xiàn) （1）MM無(wú)關(guān)性定理的簡(jiǎn)要闡述。Modiglianni和Miller（1958）在論文《資本成本、公司財(cái)務(wù)與投資理論》中證明了著名的MM理論即“無(wú)關(guān)性定理”――無(wú)所得稅情況下資本結(jié)構(gòu)的無(wú)關(guān)性。MM理論使資本結(jié)構(gòu)理論成為一種嚴(yán)格、科學(xué)的理論。MM定理1―無(wú)所得稅情況下資本結(jié)構(gòu)的無(wú)關(guān)性。在沒(méi)有所得稅的完善的市場(chǎng)條件下，假定企業(yè)存在一個(gè)確定的投資政策，企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)的現(xiàn)金流量的市場(chǎng)總價(jià)值無(wú)關(guān)。按照MM理論的假定：沒(méi)有企業(yè)所得稅，無(wú)市場(chǎng)交易成本，債務(wù)是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的（對(duì)債權(quán)人而言），資本市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，還假定如果兩個(gè)企業(yè)m和n被所有的投資者認(rèn)為是相同的，即兩個(gè)企業(yè)可產(chǎn)生相同的現(xiàn)金流Yn、Ym，也就是Yn=Ym。因此，兩現(xiàn)金流量有相同的概率分布，并且相關(guān)系數(shù)為1。在這些假定下，MM理論可以簡(jiǎn)述如下：在完善的市場(chǎng)下，企業(yè)的均衡市場(chǎng)價(jià)值與它的債務(wù)權(quán)益比是無(wú)關(guān)的。MM理論是從嚴(yán)格的邏輯證明推導(dǎo)出的結(jié)論。在完善的市場(chǎng)條件下，許多學(xué)者從不同的角度用不同方法進(jìn)一步證明了MM定理是成立的。MM定理2―考慮企業(yè)所得稅的MM定理。如果考慮企業(yè)存在所得稅的情況，前面所述的無(wú)企業(yè)所得稅的MM定理結(jié)論已不再成立了。這種情況下，MM定理可以表述成這樣：在完善的市場(chǎng)條件下，如果企業(yè)需要交納所得稅且借款的利息可在稅前作為費(fèi)用支付，則有舉債企業(yè)的市場(chǎng)均衡價(jià)值為Vn，Vn=Vm+tBn。Vm是無(wú)任何借款和規(guī)模相同的企業(yè)均衡價(jià)值，t是企業(yè)所得稅率，Bn是企業(yè)債務(wù)的市場(chǎng)均衡價(jià)值。這一結(jié)論表明，企業(yè)價(jià)值與企業(yè)舉債量成線性關(guān)系，舉債越多，企業(yè)價(jià)值就越高。顯然MM理論的假定是嚴(yán)格的，也沒(méi)有過(guò)多的考察資本結(jié)構(gòu)的影響因素，他最重要的作用在于它指出了建立更有效的資本市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)。我們研究股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響，是在我國(guó)不完善的市場(chǎng)條件下進(jìn)行的。不完善市場(chǎng)條件的存在，并不是對(duì)完善市場(chǎng)條件下MM理論的否定，而是以完善市場(chǎng)條件下的財(cái)務(wù)理論為基礎(chǔ)的。這也是本文闡述MM理論的初衷。（2）資本結(jié)構(gòu)的理論。Masulis，R.W，A.N Korwar （1986）在M-M理論的基礎(chǔ)上，從成本的角度研究了資本結(jié)構(gòu)問(wèn)題。他們認(rèn)為，公司可以通過(guò)發(fā)行新股或增加舉債來(lái)實(shí)現(xiàn)融資。當(dāng)公司通過(guò)發(fā)行新股來(lái)融資時(shí)，隨著公司外部股東持股的增加，公司管理者對(duì)外部股東的權(quán)益成本會(huì)不斷增加；而當(dāng)公司通過(guò)舉債方式來(lái)融資時(shí)，隨著負(fù)債程度的增加，公司管理者就更有動(dòng)力利用債權(quán)人的財(cái)富為自己或代表的股東牟利，從而造成股東對(duì)債權(quán)人的負(fù)債成本不斷增加。由此，公司在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)的決策時(shí)有必要在這兩種成本之間尋求一種均衡。而此均衡點(diǎn)也同時(shí)決定了公司合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)。這種成本的選擇過(guò)程，也正是我們所強(qiáng)調(diào)的資本結(jié)構(gòu)本質(zhì)的探求過(guò)程。應(yīng)該承認(rèn)，這種理論可以讓我們更深刻的了解到資本結(jié)構(gòu)的形成機(jī)制。但是詹森與麥克林的理論并未去探討股權(quán)結(jié)構(gòu)等宏觀因素是如何影響資本結(jié)構(gòu)選擇的?？赡艿脑蛟谟冢核麄兯芯康钠髽I(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)特征沒(méi)有我國(guó)企業(yè)這么獨(dú)特。

（二）國(guó)內(nèi)文獻(xiàn) 從國(guó)內(nèi)來(lái)看，許多學(xué)者也從不同角度研究了各種因素對(duì)企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的影響。中山大學(xué)的顧乃康和楊濤選擇國(guó)家股、法人股、公司成長(zhǎng)性、企業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)擔(dān)保價(jià)值、非負(fù)債稅盾（如折舊）等變量作為影響資本結(jié)構(gòu)的因素，采用橫截面和時(shí)間序列混合檢驗(yàn)的方法進(jìn)行了回歸分析。南開(kāi)大學(xué)的劉冬和李雪蓮則從現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論角度對(duì)企業(yè)最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行了界定，并就如何優(yōu)化上市公司的資本結(jié)構(gòu)提出了建議和實(shí)施途徑。中國(guó)人民大學(xué)財(cái)金學(xué)院的李雯也在資本結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上探討了不同的股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)上市公司融資方式偏好的影響， 并提出中國(guó)的上市公司有著與現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論相違背的融資結(jié)構(gòu)：即上市公司普遍偏好于股權(quán)融資。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究假設(shè) 不同類型股份在投資形式、投資成本和股東權(quán)益等方面有著不同的內(nèi)涵，從而增加了股權(quán)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性。上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性必然給公司治理帶來(lái)特殊的影響。鑒于我國(guó)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀，有必要做進(jìn)一步的分析，進(jìn)而提出了本文的假設(shè)。國(guó)有股的存在表現(xiàn)出了我國(guó)上市公司的獨(dú)特性。國(guó)有股的持股主體主要有：行業(yè)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、國(guó)有資產(chǎn)委員會(huì)、集團(tuán)公司、地方政府。有些國(guó)有股甚至沒(méi)有明確的持股主體。但是無(wú)論誰(shuí)代表國(guó)有股，都無(wú)法承擔(dān)其應(yīng)有的責(zé)任，也沒(méi)有直接的利益激勵(lì)其提高國(guó)有資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)效率，使國(guó)有資產(chǎn)收益達(dá)到應(yīng)有的水平，這就實(shí)際上造成了國(guó)有股產(chǎn)權(quán)虛置。由于國(guó)有股權(quán)沒(méi)有形成人格化的產(chǎn)權(quán)主體，對(duì)公司的監(jiān)控約束機(jī)制難以建立，這種缺陷的制度往往容易衍生經(jīng)營(yíng)性道德風(fēng)險(xiǎn)，因此國(guó)家股的存在將加劇公司的內(nèi)部人控制。在這種情況下，當(dāng)國(guó)家股比例增加時(shí)，會(huì)進(jìn)一步降低公司的價(jià)值。這種降低直接反映在股價(jià)和公司市值上。這種公司價(jià)值的降低是內(nèi)部人不可接受的，因?yàn)檫@種直觀的降低更容易被所有者覺(jué)察，不但損害自己的利益和形象，還會(huì)喪失許多消費(fèi)和機(jī)會(huì)。因此經(jīng)營(yíng)者（內(nèi)部人）偏好于更多的隱蔽性負(fù)債融資。所以國(guó)有股比例越大，就越有可能產(chǎn)生內(nèi)部人控制問(wèn)題，對(duì)內(nèi)部人的監(jiān)督控制就越弱化，內(nèi)部人從自身利益出發(fā)選擇融資方式的可能性就越大。鑒于內(nèi)部人轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的便利性和自身利益的考慮，提出假設(shè)：

假設(shè)1：國(guó)家股的比例與負(fù)債的比率呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

法人股既與追求短期資本利得的外部流通股不同，也與流動(dòng)性很差且缺失產(chǎn)權(quán)主體的國(guó)家股不同。法人股相對(duì)具有控制和監(jiān)督管理者行為的內(nèi)在激勵(lì)。法人股具有相對(duì)明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和明確的投資主體，因而具有積極參與公司治理的動(dòng)力。反映在公司治理結(jié)構(gòu)中，在選舉的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)中都有法人股東代表。法人股東基于其市場(chǎng)化程度更高和更規(guī)范的特性而偏好于債務(wù)融資。因?yàn)閭鶛?quán)融資所具有的避稅功能和會(huì)給經(jīng)營(yíng)者帶來(lái)更大壓力的衍生作用能更好的保證法人股東們的利益。在完善的市場(chǎng)條件和合理的治理結(jié)構(gòu)安排下，考慮到法人股東在公司治理結(jié)構(gòu)中扮演著重要的角色，法人持股比例越高，對(duì)管理者的監(jiān)督作用就越大，反映在融資方式上就更趨向于債務(wù)融資。因此，提出假設(shè)2：

假設(shè)2：法人股比例與債務(wù)比率呈正相關(guān)

需要指出的是，如果上市公司非國(guó)有法人股所占的比重比較小，力量很弱，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)形成的影響力較弱，那么也會(huì)出現(xiàn)法人股同債務(wù)比率負(fù)相關(guān)（甚至弱相關(guān)性）的可能性。如果考慮到我國(guó)不完善的市場(chǎng)體系和不合理的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，那么就不能把合理狀態(tài)下的正相關(guān)適用到我國(guó)企業(yè)。再加上我國(guó)消費(fèi)者和生產(chǎn)者普遍存在著“避債”心理，所以本文認(rèn)為出現(xiàn)負(fù)相關(guān)或弱相關(guān)的可能性更大。對(duì)于流通股，具體到我國(guó)，我國(guó)的公司治理結(jié)構(gòu)既沒(méi)有像美國(guó)、英國(guó)那樣把重點(diǎn)放在保護(hù)小股東的利益上，也缺乏英美體制中具有競(jìng)爭(zhēng)性的外部市場(chǎng)和法院制度的強(qiáng)大作用。我國(guó)還缺乏外部治理結(jié)構(gòu)模式起作用的經(jīng)濟(jì)條件和法律制度。國(guó)有股不能流通，使國(guó)有控股上市公司的二級(jí)市場(chǎng)并購(gòu)難以實(shí)現(xiàn)，“用腳投票”的市場(chǎng)淘汰機(jī)制失靈，弱化了上市公司加強(qiáng)管理的動(dòng)機(jī)。流通股東（散戶和公眾股民）投資的目的是通過(guò)股票升值來(lái)獲得投機(jī)收益，對(duì)公司股價(jià)波動(dòng)的關(guān)心遠(yuǎn)勝過(guò)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的關(guān)心?！按畋丬嚒钡男睦砼c“用腳投票”的行為使流通股東監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理行為的動(dòng)機(jī)和能力都比較弱。因此流通股股東和管理者之間的關(guān)系是隱性模糊的。管理者在面對(duì)債務(wù)融資時(shí)往往從自身利益出發(fā)，而不會(huì)過(guò)多在意“監(jiān)督缺失”的流通股民的意愿。當(dāng)流通股比例大到能對(duì)經(jīng)營(yíng)者的行為發(fā)揮監(jiān)督約束作用時(shí)，不考慮國(guó)有股和法人股東的情況下，流通股東風(fēng)險(xiǎn)厭惡者的特性會(huì)迫使經(jīng)營(yíng)者、管理層降低債務(wù)比例，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。考慮到我國(guó)上市公司流通股的實(shí)際情況，到2012年底還達(dá)不到65%，也就是說(shuō)大約1/3的股份沒(méi)有流 動(dòng)性。流通股東并沒(méi)有能力去影響和約束經(jīng)營(yíng)者債務(wù)融資的偏好和動(dòng)機(jī)。因此，提出假設(shè)：

假設(shè)3：流通股比例與債務(wù)比率呈負(fù)相關(guān)

對(duì)于管理者持股，通過(guò)考察我國(guó)上市公司實(shí)際情況，本文認(rèn)為管理者持股對(duì)資本結(jié)構(gòu)選擇的影響是混合的。詹森與麥克林（2007）認(rèn)為管理者相對(duì)外部股東而言更偏好低債務(wù)水平，其解釋是管理者面臨著的是更多不可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。然而鑒于我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的特殊情況：管理層持股比例普遍比較低?？梢哉J(rèn)為管理者持股比例對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響可能是微弱的。因此假設(shè)：

假設(shè)4：管理者持股比例與債務(wù)比率呈不顯著關(guān)系

另外還有諸多的變量會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生內(nèi)在的影響。本文把這些影響變量作為隨機(jī)誤差項(xiàng)納入分析范疇。借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究資料，主要考慮以下變量：（1）盈利性。梅耶斯和馬基盧夫（MyersandMajluf，1984）的優(yōu)序融資理論（即啄食理論）指出盈利性高的企業(yè)傾向于低的負(fù)債率，因此在中國(guó)盈利性高的企業(yè)的負(fù)債率可能較低。（2）成長(zhǎng)性。高成長(zhǎng)性的企業(yè)比低成長(zhǎng)性的企業(yè)對(duì)未來(lái)的發(fā)展有更多的選擇。（3）公司規(guī)模。大公司由于其透明度較高、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低和融資成本較低而具有在資本市場(chǎng)上發(fā)行長(zhǎng)期債券的優(yōu)勢(shì)，而小公司不易發(fā)行公司債券，因此傾向于采用短期債務(wù)。（4）道德風(fēng)險(xiǎn)。容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)的公司很難博得債權(quán)人的“好感”，從而通過(guò)債務(wù)融資也就很難實(shí)現(xiàn)。（5）非債務(wù)稅盾。一家有較多稅盾（如折舊等可以抵稅的量較多）的公司傾向于少舉債。一般認(rèn)為，債務(wù)發(fā)行與折舊之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。（6）債務(wù)稅盾。根據(jù)米勒和莫迪利安尼（MillerandModigliani，1966）的理論，一個(gè)公司的所得稅越高，其公司越傾向于發(fā)行債務(wù)以便得到稅收減免好處。

（二）變量定義 本文采用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件，應(yīng)用多元回歸分析，用最小二乘法（OLSE）來(lái)檢驗(yàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)等因素對(duì)資本結(jié)構(gòu)選擇的影響以及各變量之間的相關(guān)性。由于在資本結(jié)構(gòu)中負(fù)債和所有者權(quán)益（股東權(quán)益）是最基本的分類，負(fù)債與所有者權(quán)益（這里用總資產(chǎn)來(lái)表示）的比率稱為負(fù)債比率，用以表示資產(chǎn)對(duì)負(fù)債的最大承受能力。這個(gè)百分比最基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)清算時(shí)，債權(quán)人利益的保障程度，其值越大保障程度越低。所以在本文的分析中，將使用債務(wù)比率這個(gè)指標(biāo)來(lái)做為主要描述量。為了便于分析，定義如下變量：以負(fù)債比率為因變量，以國(guó)家股比例、管理者持股比例、法人股比例、流通股比例為自變量，公司成長(zhǎng)性、贏利性等為隨機(jī)誤差項(xiàng)。具體見(jiàn)表（1）。

（三）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源 本文研究的數(shù)據(jù)均來(lái)源于國(guó)泰君安數(shù)據(jù)庫(kù)，本研究的樣本選取遵循以下原則：（1）A股是人民幣普通股票，共境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易，經(jīng)過(guò)幾年的快速發(fā)展已經(jīng)初具規(guī)模；B股是人民幣特種股票，以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣，投資人限于外國(guó)以及香港、臺(tái)灣、澳門地區(qū)的自然人、法人和其他組織，為了確保研究公司的行為成熟以及市場(chǎng)規(guī)模，因此本研究不考慮B股的上市公司；（2）為了確保公司行為的成熟，因此本研究剔除了被ST的公司，為避免異常值的影響；（3）為了保持研究的實(shí)時(shí)性，本研究數(shù)據(jù)研究的數(shù)據(jù)選取節(jié)點(diǎn)為2011年12月31日。在以上原則基礎(chǔ)上，本研究選取了2012年1月1日之前在滬市A股上市的876家公司作為樣本，以這876家公司的2011年年報(bào)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。

（四）模型建立 為了得到管理者持股比例、國(guó)家股比例、流通股比例和法人股比例對(duì)資本結(jié)構(gòu)的影響以及變量之間各自的相互相關(guān)性的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，建立多元線性回歸模型：設(shè)Y=D/A為隨機(jī)變量；取一般變量MSO、SS、LS、IS。從而有：

Y=D/A=β0+β1SS+β2MSO+β3LS+β4IS+ε

對(duì)于回歸模型，可以這么解釋：通過(guò)變量間相關(guān)性的分析，既可以知道自變量國(guó)家股比例、管理者持股比例、法人股比例、流通股比例是如何共同影響因變量債務(wù)比率的，也可以分析出這些自變量中的某一個(gè)在其他自變量不變的情況下是如何影響債務(wù)比率（資產(chǎn)負(fù)債率）的，以及這些自變量之間各自的相關(guān)性。通過(guò)這些分析，為本文的結(jié)論提供支持。

四、實(shí)證檢驗(yàn)分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì) 從表（2）描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果中可以看到，自變量的均值分別為：SS=0.3212、MSO=0.0354、LS=0.2957、IS=0.3827、 D/A

=0.5839，樣本容量n=33。債務(wù)比率（D/A）的標(biāo)準(zhǔn)差S（D/A）=0.7890。

（二）相關(guān)性分析 從相關(guān)系數(shù)表（3）中看到，國(guó)家股、管理者持股、法人股、流通股同債務(wù)比率的相關(guān)系數(shù)分別為：r（ss）=0.221、r（mso）=0.016、r（ls）=-0.176、r（is）=-0.138。國(guó)家股、管理者持股同債務(wù)比率呈正相關(guān)關(guān)系，法人股和流通股則同債務(wù)比率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。單測(cè)檢驗(yàn)顯著性：Sig（ss）=0.108，Sig（mso）=0.464，Sig（ls）=0.163，Sig（is）=0.222.

這說(shuō)明國(guó)家股同債務(wù)比率的線性關(guān)系最顯著，其次是法人股和流通股，管理者持股同債務(wù)比率的相關(guān)性最不顯著。這表明國(guó)家股、法人股對(duì)債務(wù)比率從而資本結(jié)構(gòu)有著較為明顯的影響，流通股的影響則稍顯微弱。管理者持股同債務(wù)比率的相關(guān)性最不顯著，可能的原因是我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中國(guó)家股、法人股比重較大，而管理者持股比例較小，這也同前面的假設(shè)是一致的。另一方面，從表中還可以解讀到，法人股和流通股與債務(wù)比率存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。流通股同債務(wù)比率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，這符合本文的假設(shè)。但法人股同債務(wù)比率間的負(fù)相關(guān)關(guān)系卻不符合假設(shè)?？梢越忉尀?，我國(guó)上市公司的法人股，無(wú)論是比重還是作用和前幾年相比都有了明顯加強(qiáng)，上市公司中法人股的監(jiān)督和約束作用逐漸加大，“法人缺位”現(xiàn)象有所改變。這些變化同我國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展是息息相關(guān)的。盡管如此，同（相對(duì)）完善的市場(chǎng)體系和合理的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)相比，我國(guó)上市公司法人股的這些變化并未使其監(jiān)督約束作用達(dá)到足以改變經(jīng)營(yíng)管理者行為的程度。從另一層面上將，法人股東權(quán)位的逐漸“回歸”和監(jiān)督約束作用的逐漸加強(qiáng)，更多的只是量上的遞增，而不是質(zhì)上的嬗變；更多的只是反映了法人股東在收 益（主要是資本收益）上訴求的加強(qiáng)，而不是自身廣義利益（包括收益權(quán)在內(nèi)的索取權(quán)、控制權(quán)、管理權(quán)等）的更大意義上訴求的加強(qiáng)。因此法人股的這種積極變化并未從根本上改變法人股的弱勢(shì)地位，即還沒(méi)有具備理性條件下正相關(guān)的條件。本文認(rèn)為，這是法人股同債務(wù)比率存在負(fù)相關(guān)關(guān)系的最可能解釋。

（三）回歸分析 回歸分析結(jié)果見(jiàn)表（4）。從Coefficients系數(shù)表中可以得到回歸方程：

Y=（D/A）=0.7730+0.4553SS+0.3517MSO-0.2214LS-0.7379IS

回歸系數(shù)β1檢驗(yàn)的t值=0.2439，顯著性Sig=0.8091；回歸系數(shù)β2的檢驗(yàn)t值=0.306，顯著性Sig=0.7618；回歸系數(shù)β3的檢驗(yàn)t值=-0.118，顯著性Sig=0.9069；回歸系數(shù)β4的檢驗(yàn)t值=-0.417，顯著性Sig=0.6799。這些檢驗(yàn)結(jié)果，同F(xiàn)檢驗(yàn)的效果是一致的。檢驗(yàn)的效果，從整體來(lái)看并不理想?？赡艿慕忉屖牵涸诒疚乃x擇的樣本中，國(guó)有轉(zhuǎn)制企業(yè)較多，這些企業(yè)的融資行為、股權(quán)安排在一定程度上并不規(guī)范，有時(shí)甚至存在著股權(quán)安排同融資行為并不相關(guān)的情況。另一方面，我國(guó)的資本市場(chǎng)（這里主要指的是證券市場(chǎng)）現(xiàn)存的一些規(guī)章制度和法律規(guī)定，如跌停、漲停、ST、PT等制度，不但會(huì)給企業(yè)行為帶來(lái)一些負(fù)面的影響，而且會(huì)導(dǎo)致畸形的企業(yè)戰(zhàn)略和行 為。同時(shí)，應(yīng)該看到，在本文所選取的樣本數(shù)據(jù)中，隨機(jī)誤差項(xiàng)：企業(yè)盈利性、成長(zhǎng)性、公司規(guī)模等因素所帶來(lái)的影響也不可忽視?？紤]到隨機(jī)誤差項(xiàng)在樣本中所占權(quán)重，盡管本文并未過(guò)多分析它們的權(quán)重，該檢驗(yàn)結(jié)果可以接受。從表（5）和表（6）中看到，決定系數(shù)R2=0.0650，從相對(duì)水平上看，回歸方程能減少因變量債務(wù)比率約6.86%的方差波動(dòng)?；貧w標(biāo)準(zhǔn)差ó=0.8156，從絕對(duì)水平上看，債務(wù)比率的標(biāo)準(zhǔn)差從回歸前的0.7890增加到回歸后的0.8156。從方差分析表ANOVA中可以看到，F(xiàn)=0.4863，顯著性Sig=0.7456。這說(shuō)明債務(wù)比率對(duì)國(guó)家股、法人股、管理者持股、流通股的線性回歸一般顯著，這與相關(guān)系數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果是一致的。綜上，通過(guò)SPSS統(tǒng)計(jì)軟件所作的實(shí)證分析，驗(yàn)證了前述假設(shè)，法人股比例與債務(wù)比率呈正相關(guān)關(guān)系；法人股比例與債務(wù)比率呈正相關(guān)關(guān)系；流通股比例與債務(wù)比率呈負(fù)相關(guān)關(guān)系；管理者持股比例與債務(wù)比率呈不顯著關(guān)系關(guān)系。

五、結(jié)論與建議

第4篇：簡(jiǎn)述市場(chǎng)體系的構(gòu)成范文

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)區(qū)／綜合性／經(jīng)濟(jì)中心

【正文】

一、歷史經(jīng)濟(jì)區(qū)域概念的產(chǎn)生

經(jīng)濟(jì)區(qū)是由多種自然地理要素，包括地形、土壤、氣候、資源的相對(duì)一致性和與之相協(xié)調(diào)的人文環(huán)境（歷史文化傳統(tǒng)、勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量、科學(xué)技術(shù)）所決定，以勞動(dòng)地域分工為基礎(chǔ)，各具產(chǎn)業(yè)特色的地理區(qū)域。經(jīng)濟(jì)區(qū)域與經(jīng)濟(jì)區(qū)域之間商品流通是經(jīng)濟(jì)區(qū)域形成的必要條件。我國(guó)國(guó)土遼闊，各地區(qū)之間自然條件有很大的差異，由此而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和人文現(xiàn)象的差異同樣是十分明顯的。根據(jù)我國(guó)的自然條件（主要是氣候和地貌），可以劃分為東部季風(fēng)氣候區(qū)、西北干旱和半干旱區(qū)、青藏高原高寒區(qū)三大自然區(qū)，這三大自然區(qū)決定了我國(guó)經(jīng)濟(jì)區(qū)格局的基本框架。同時(shí)這三大自然區(qū)內(nèi)部也同樣存在自然和人文環(huán)境要素的差異，在歷史上先后出現(xiàn)過(guò)不同社會(huì)產(chǎn)業(yè)的地域分工，這種產(chǎn)業(yè)分工和差異便形成了不同的經(jīng)濟(jì)區(qū)。

在我國(guó)古代社會(huì)的早期，由于經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)不足，生產(chǎn)力低下，區(qū)域間產(chǎn)業(yè)分工不明確，商品經(jīng)濟(jì)還處于萌芽狀態(tài)，區(qū)域間商品市場(chǎng)體系沒(méi)有形成，經(jīng)濟(jì)區(qū)的邊界是模糊的、不明確的。大致到了春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，隨著金屬工具的用于生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)生產(chǎn)力的提高，各地根據(jù)本地的自然條件所生產(chǎn)的具有本地特色產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)興起，除了滿足本地區(qū)需要外，可以將多余的產(chǎn)品與他區(qū)進(jìn)行交換，并從中獲利，于是形成一定規(guī)模商品交換和貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)的區(qū)域分工初步形成，開(kāi)始出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)區(qū)的雛形。正如馬克思在《經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中所指出：“由于自然條件不同，即由于土地肥力、水域或陸地、山區(qū)和平原的分布不同，氣候和地理位置，有用礦藏的不同以及土地的天然條件的特點(diǎn)不同，又有了勞動(dòng)工具的天然差別。這種差別造成了不同部落之間的職業(yè)劃分，我們一般應(yīng)在這些部落相互進(jìn)行的交換中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品向商品的最初轉(zhuǎn)化?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第47卷，人民出版社1979年版，第334頁(yè)。）到了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種產(chǎn)業(yè)區(qū)域分工已經(jīng)客觀存在，經(jīng)濟(jì)區(qū)域的概念在當(dāng)時(shí)人們觀念里也有所反映。例如《尚書·禹貢》中以山嶺、河流、藪澤、土壤、物產(chǎn)、貢獻(xiàn)以及交通道路劃分的九州，不僅是一種綜合的地理區(qū)劃，實(shí)際上也是經(jīng)濟(jì)地理區(qū)劃；司馬遷《史記·貨殖列傳》第一次將漢朝全境分為山東、山西、龍門碣石以北和江南四大產(chǎn)業(yè)區(qū)，漢成帝時(shí)劉向的《域分》、朱贛的《風(fēng)俗》，《隋書·地理志》各州后序，《宋史·地理志》各路后序，雖然都是以“物產(chǎn)風(fēng)俗”劃分的人文風(fēng)俗區(qū)，實(shí)際上也是經(jīng)濟(jì)地域差異引起的人文地域差異的反映。因此可以說(shuō)我國(guó)古代經(jīng)濟(jì)的地域差異在人們的觀念里已經(jīng)存在了。唐宋以后，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工明顯，商品貿(mào)易頻繁，經(jīng)濟(jì)區(qū)域的特征更為顯著，這在區(qū)域差異比較大的南方地區(qū)更為突出。南朝以來(lái)以至唐宋延及明清時(shí)期的所謂“三吳”、“江南”、“兩浙”、“荊湖”等等已不僅是政區(qū)名稱，更貼切的是經(jīng)濟(jì)區(qū)域的名稱。明人王士性《廣志繹》根據(jù)浙江省內(nèi)不同自然、經(jīng)濟(jì)條件分為若干亞區(qū)，其云：“浙十一郡惟湖最富，蓋嘉、湖澤國(guó)，商賈舟航易通各省，而湖多一蠶，是每年兩有秋也”；“臺(tái)、溫二郡，以所生之人食所產(chǎn)之地，稻麥菽粟尚有余饒。寧波齒繁，常取足于臺(tái)，閩福齒繁，常取給于溫，皆以風(fēng)漂過(guò)海，故臺(tái)、溫閉糴，則寧、福二地遂告急矣。”這就是說(shuō)，在浙江省內(nèi)還分為若干經(jīng)濟(jì)亞區(qū)，各經(jīng)濟(jì)亞區(qū)間的商品交換已成為人民生活中不可或缺的行為。明清時(shí)代大體上各省自成一大經(jīng)濟(jì)區(qū)，而省內(nèi)又按自然條件分為若干亞區(qū)，這種亞區(qū)又可能跨省而成，如所謂“江南”即指長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)區(qū)而言，雖然對(duì)“江南”范圍的界定有不同看法，如有人認(rèn)為蘇、松、常、鎮(zhèn)、寧、杭、嘉、湖、太八府一州為江南經(jīng)濟(jì)區(qū)（注：李伯重：《簡(jiǎn)論“江南地區(qū)”的界定》，《中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史研究》1991年第1期。）；有人認(rèn)為應(yīng)該是蘇、松、常、杭、嘉、湖。（注：陳學(xué)文：《明清時(shí)期太湖流域的商品經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)》，浙江人民出版社2000年版，第4頁(yè)。）不論怎樣，“江南”一地作為一經(jīng)濟(jì)區(qū)是客觀存在的。所以宋代以后，由于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地區(qū)產(chǎn)業(yè)差異更為明顯，經(jīng)濟(jì)區(qū)的存在更為明確，經(jīng)濟(jì)區(qū)的等級(jí)、層次更為繁復(fù)。對(duì)此進(jìn)行研究，是我們?nèi)嬲J(rèn)識(shí)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化的區(qū)域差異和區(qū)域整合問(wèn)題的重要切入點(diǎn)。

二、歷史經(jīng)濟(jì)區(qū)域形成的歷史和地理?xiàng)l件

在我國(guó)人類社會(huì)早期，地域、部落之間農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)分工并不是很明確的。至少在黃河流域古代社會(huì)的早期，原始農(nóng)業(yè)、畜養(yǎng)、采集、狩獵同時(shí)并存。我們從考古發(fā)現(xiàn)和文獻(xiàn)資料中都可以看到，從新石器時(shí)代開(kāi)始到古代社會(huì)早期，華夏地區(qū)以及周邊草原森林地區(qū)產(chǎn)業(yè)中兼有原始農(nóng)業(yè)、畜養(yǎng)和狩獵的痕跡。以后隨著生產(chǎn)力的提高，采集經(jīng)濟(jì)向原始農(nóng)業(yè)發(fā)展，狩獵經(jīng)濟(jì)向畜養(yǎng)、游牧經(jīng)濟(jì)發(fā)展，標(biāo)志著攫取經(jīng)濟(jì)向生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，以后逐漸形成以農(nóng)業(yè)為主兼營(yíng)畜養(yǎng)的部落與地區(qū)和以畜牧為主兼營(yíng)農(nóng)業(yè)的部落與地區(qū)。這種選擇和變化，很大程度決定于所處的自然條件，如春秋戰(zhàn)國(guó)以后，北方草原區(qū)形成畜牧區(qū)，東部季風(fēng)區(qū)形成農(nóng)耕區(qū)，東北高寒區(qū)還停留在采集狩獵階段等等，由此形成的這種經(jīng)濟(jì)區(qū)本質(zhì)上也就是自然－經(jīng)濟(jì)區(qū)；這種經(jīng)濟(jì)區(qū)之間的物產(chǎn)互補(bǔ)和交流成為當(dāng)時(shí)人們生活的必需?！盾髯印ね踔啤罚骸氨焙t有走馬吠犬焉，然而中國(guó)得而畜使之；南海則有羽翮、齒革、曾青、丹干焉，然而中國(guó)得而財(cái)之；東海則有紫＠①魚鹽焉，然而中國(guó)得而衣食之；西海則有皮革、文旄焉，然而中國(guó)得而用之?！笨梢?jiàn)在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代中原與周邊地區(qū)在產(chǎn)業(yè)差異上的互通有無(wú)是很頻繁的，不可或缺的；從自春秋戰(zhàn)國(guó)至漢代初年，農(nóng)耕區(qū)和畜牧區(qū)之間、農(nóng)耕區(qū)內(nèi)部商品經(jīng)濟(jì)已經(jīng)相當(dāng)發(fā)達(dá)，一直延續(xù)到漢代，《漢書·食貨志》說(shuō)：“時(shí)民近戰(zhàn)國(guó)，皆背本趨末”，就是說(shuō)漢代初年，商品貿(mào)易在社會(huì)上還有很大影響。由此可見(jiàn)，不同產(chǎn)業(yè)區(qū)域之間商品貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)區(qū)形成的必要條件。其次，我國(guó)是一個(gè)多民族國(guó)家，特別是西部、西南部和北部地區(qū)，主要是漢族以外少數(shù)民族的聚居地，由于民族發(fā)源地的自然條件決定了該民族經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，如北部蒙古高原上袤廣綿亙的草原哺育了游牧民族，西南橫斷山脈地區(qū)的深谷密林決定了采集和狩獵成為當(dāng)?shù)孛褡宓闹饕a(chǎn)方式，東北高寒森林地帶原始民族必然以采集和狩獵為生。以后隨著民族活動(dòng)的頻繁，生產(chǎn)活動(dòng)變化，如游牧民族所到之處，往往將畜牧業(yè)帶至該地，而漢民族所到之處，無(wú)不墾地種植。因此民族經(jīng)濟(jì)也成為我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一個(gè)特色；而這種民族區(qū)域經(jīng)濟(jì)間的互通貿(mào)易，很早就開(kāi)始，一直延續(xù)到整個(gè)歷史時(shí)期。馬端臨《文獻(xiàn)通考》卷二《市糴一》：“互市者，自漢初與南越通關(guān)市，其后匈奴和親亦通市，后漢與烏桓、北單于、鮮卑交易。后魏之宅中夏，亦與南陲立互市。隋唐之際，常交戎夷通其貿(mào)易，開(kāi)元定令載其條目，后唐復(fù)通北戎互市，此外，高麗、回鶻、黑水諸國(guó)，亦以風(fēng)土所產(chǎn)與中國(guó)交易?！泵褡鍏^(qū)域之間的貿(mào)易，也

是反映不同經(jīng)濟(jì)區(qū)的一個(gè)方面。其三，由于我國(guó)很早就形成中央集權(quán)的統(tǒng)一國(guó)家，為全國(guó)根據(jù)不同地區(qū)不同自然條件發(fā)展不同產(chǎn)業(yè)門類提供了條件，同時(shí)出于管理體制上的原因，也就是中央政權(quán)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)管理上的需要，尤其是當(dāng)?shù)胤秸?quán)特別關(guān)注地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，有過(guò)多的干預(yù)，于是經(jīng)濟(jì)區(qū)的劃分和調(diào)整往往與政治形勢(shì)和政區(qū)的變化有著密切的關(guān)系。同時(shí)我國(guó)歷史上曾出現(xiàn)過(guò)多次分裂局面，原先在統(tǒng)一政權(quán)的同一經(jīng)濟(jì)區(qū)，分裂后必然形成不同的經(jīng)濟(jì)區(qū)。行政區(qū)和經(jīng)濟(jì)區(qū)有密切的關(guān)系。故而我國(guó)歷史上的經(jīng)濟(jì)區(qū)往往包含自然

、民族、政治三方面的特色。我國(guó)歷史上早期的經(jīng)濟(jì)的區(qū)域差異，可按自然條件分為農(nóng)耕、游牧、漁獵三大經(jīng)濟(jì)區(qū)。這三大區(qū)實(shí)際也是漢族政權(quán)和游牧民族、采集狩獵民族的活動(dòng)區(qū)。漢文帝給匈奴單于書云：“長(zhǎng)城以北，引弓之國(guó)，受令單于；長(zhǎng)城以內(nèi)，冠帶之室，朕亦制之。使萬(wàn)民耕織，射獵衣食，父子毋離，臣主相安，俱無(wú)暴虐?！保ㄗⅲ骸稘h書》卷四《文帝紀(jì)》，中華書局標(biāo)點(diǎn)本。）這就是自然區(qū)、民族區(qū)、行政區(qū)和經(jīng)濟(jì)區(qū)合一的反映。

在這三大區(qū)中，從自然、人口、資源、文化各種條件而言，東亞季風(fēng)區(qū)的農(nóng)耕區(qū)都占主要地位。這里人口最多，幾占全國(guó)人口的90％以上，資源最豐富多樣，生產(chǎn)力最先進(jìn)，最早進(jìn)入文明社會(huì)。因此這里最早出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的區(qū)域差異，其先決條件是農(nóng)耕發(fā)展到一定程度，有足夠的糧食提供給社會(huì)，可以使一部分人從事適應(yīng)本區(qū)自然條件的其他產(chǎn)業(yè)，以其產(chǎn)品與他區(qū)進(jìn)行交換，首先就是經(jīng)濟(jì)作物商品化，也形成經(jīng)濟(jì)區(qū)之間貿(mào)易的主要內(nèi)容。例如《史記·貨殖列傳》載，戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)代時(shí)“水居千石魚陂，山居千章之材。安邑千樹(shù)棗；燕、秦千樹(shù)栗；蜀、漢、江陵千樹(shù)橘；淮北、常山已南，河、濟(jì)之間千樹(shù)獲；陳、夏千畝漆；齊、魯千畝桑麻；渭川千畝竹；及各國(guó)萬(wàn)家之城，帶郭千畝畝鐘之田，若千畝卮茜，千畦姜韭：此其人皆與千戶侯等?！边@種經(jīng)濟(jì)作物的區(qū)域差異才能初步形成經(jīng)濟(jì)的區(qū)域性。其中又可以自然、社會(huì)、人文等因素的差異分為若干亞區(qū)，各經(jīng)濟(jì)亞區(qū)因其經(jīng)濟(jì)在全國(guó)的影響，在全國(guó)的地位也不同。以后，隨著自然環(huán)境變化以及人類適應(yīng)自然能力和生產(chǎn)力的提高、社會(huì)分工的細(xì)化，商品流通的加強(qiáng)，以及地緣政治因素的變化，不僅經(jīng)濟(jì)區(qū)邊界會(huì)發(fā)生調(diào)整，同時(shí)也會(huì)引起經(jīng)濟(jì)區(qū)在全國(guó)地位的升降。無(wú)論大區(qū)和亞區(qū)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域調(diào)整、變化的因素也是多種的，大致有以下幾個(gè)方面：一是自然因素（主要是氣候和地貌），就是自然條件發(fā)生重大變化引起經(jīng)濟(jì)區(qū)的調(diào)整，例如蒙古高原上一次巨大風(fēng)暴、寒流，使生存在高原上的游牧民族大規(guī)模南遷，形成游牧區(qū)的南擴(kuò)；黃河一次重大改道，就可能引起河北、河南經(jīng)濟(jì)區(qū)的調(diào)整，一次大規(guī)模的洪澇干旱災(zāi)害引起環(huán)境變化和人口遷移，就可能引起一些經(jīng)濟(jì)區(qū)地位的衰落和一些經(jīng)濟(jì)區(qū)地位的上升。二是政治格局變化引起的經(jīng)濟(jì)區(qū)調(diào)整，如長(zhǎng)期大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)，可能造成一些經(jīng)濟(jì)區(qū)的衰落和一些經(jīng)濟(jì)區(qū)的興起，如關(guān)中地區(qū)自兩漢末年戰(zhàn)爭(zhēng)的破壞，其經(jīng)濟(jì)地位明顯衰落；南北政局分裂時(shí)期以秦嶺、淮河一線為南北分裂界線和以長(zhǎng)江為南北分裂界線，經(jīng)濟(jì)區(qū)的格局就不同。又如首都所在地的確定和轉(zhuǎn)移都可能引起經(jīng)濟(jì)區(qū)的變化。這在我國(guó)傳統(tǒng)的中央集權(quán)的國(guó)家里，由于管理體制上的原因，這種變化是很顯然的。三是人口和民族遷移活動(dòng)引起的經(jīng)濟(jì)區(qū)格局的變化，如農(nóng)業(yè)民族的北移和游牧民族的南進(jìn)，農(nóng)耕民族向西南、東北地區(qū)的擴(kuò)展，就可能引起經(jīng)濟(jì)區(qū)劃的變化。秦漢時(shí)內(nèi)地人口的移向北邊，“定襄、云中、五原，本戎狄地，頗有趙、齊、衛(wèi)、楚之徒”（注：《漢書》卷二八下《地理志下》，中華書局標(biāo)點(diǎn)本。），必然引起高原地區(qū)草原的農(nóng)耕化，反之，魏晉時(shí)期匈奴入居中原，自然會(huì)將原有的耕地辟為牧地。西晉永嘉之亂、唐代安史之亂、北宋靖康之亂引起的我國(guó)歷史上三次人口大南遷，對(duì)南方地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化起了重要作用。四是產(chǎn)業(yè)分工的細(xì)化，如生產(chǎn)力的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的提高，自然資源的重要性的顯露，手工業(yè)的發(fā)達(dá)，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，引起經(jīng)濟(jì)區(qū)的變化。如宋代以后長(zhǎng)江以南地區(qū)蠶桑、植棉、茶葉業(yè)、礦冶業(yè)和造紙、瓷器業(yè)等其他手工業(yè)的興起和發(fā)展，原料和產(chǎn)品生產(chǎn)地的分離，商品市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的形成，從而引起經(jīng)濟(jì)區(qū)的變化和細(xì)化。經(jīng)濟(jì)區(qū)之間分工和差異主要表現(xiàn)為商品交換貿(mào)易，早期的交換和貿(mào)易主要在大區(qū)間進(jìn)行，以后隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)、手工業(yè)分工的細(xì)化，同一大經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)亞區(qū)間的商品貿(mào)易量也會(huì)增加，于是中心城市和交通路線的布局也隨之變化，最后引起經(jīng)濟(jì)區(qū)格局的變化。

我國(guó)古代不同經(jīng)濟(jì)區(qū)，對(duì)封建社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有很大影響。20世紀(jì)30年代冀朝鼎曾作文提出基本經(jīng)濟(jì)區(qū)的概念，“中國(guó)歷史上的每一時(shí)期，有一些地區(qū)總是比其他地區(qū)受到更多的重視。這種受到特殊重視的地區(qū)，是在犧牲其他地區(qū)利益的條件下發(fā)展起來(lái)的，這種地區(qū)就是統(tǒng)治者想要建立和維護(hù)的所謂基本經(jīng)濟(jì)區(qū)?！薄爸袊?guó)的統(tǒng)一與中央集權(quán)問(wèn)題，就只能看成是控制著這樣一種經(jīng)濟(jì)區(qū)的問(wèn)題：其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件與運(yùn)輸設(shè)施，對(duì)于提供貢納谷物來(lái)說(shuō)，比其他地區(qū)要優(yōu)越得多，以致不管哪一集團(tuán)，只要控制了這一地區(qū)，它就有可能征服與統(tǒng)一全中國(guó)。這樣的一種地區(qū)，就是我們所要說(shuō)的基本經(jīng)濟(jì)區(qū)?！奔疵總€(gè)時(shí)期封建王朝都有一個(gè)或幾個(gè)基本經(jīng)濟(jì)區(qū)，是這個(gè)王朝生存的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。當(dāng)基本經(jīng)濟(jì)區(qū)衰落時(shí)，這個(gè)王朝也由此衰落。而新王朝的崛起必需尋找新的基本經(jīng)濟(jì)區(qū)。（注：冀朝鼎：《中國(guó)歷史上的基本經(jīng)濟(jì)區(qū)與水利事業(yè)的發(fā)展》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1981年版，第8、10－12頁(yè)。）由于當(dāng)時(shí)資料條件的限制，冀文在具體論述上尚有可商榷處，但其基本觀點(diǎn)是可取的。從這個(gè)問(wèn)題上剖析進(jìn)去，我們將發(fā)現(xiàn)對(duì)古代中國(guó)經(jīng)濟(jì)區(qū)及其演變的研究，是對(duì)中國(guó)古代王朝興衰的原因深層次認(rèn)識(shí)的重要條件，同時(shí)也能對(duì)今天全國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的形成和變化的歷史背景有深刻的理解，從而有利于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)區(qū)域的改造和規(guī)劃。

三、歷史時(shí)期經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分的幾條原則

我國(guó)歷史時(shí)期劃分經(jīng)濟(jì)區(qū)有些什么標(biāo)準(zhǔn)呢？這是需要研究的問(wèn)題。李伯重《簡(jiǎn)論“江南地區(qū)”的界定》中說(shuō)：“關(guān)于中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)區(qū)域的劃分標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)史學(xué)界尚未有深入討論。在海外學(xué)術(shù)界，則主要有兩種意見(jiàn)。一種以行政區(qū)劃為基礎(chǔ)，另一種則以自然條件為根據(jù)。顯然，對(duì)于經(jīng)濟(jì)史研究來(lái)說(shuō)，后一種意見(jiàn)比較恰當(dāng)。這種見(jiàn)解首先由施堅(jiān)雅先生作出系統(tǒng)的理論闡述，后又由斯波義信先生加以發(fā)展和改進(jìn)，成為一種比較成熟的區(qū)域研究理論。施氏的理論主要著眼于水路交通，故其理論的核心可簡(jiǎn)述為‘地域即河川流域’說(shuō)。斯氏則在重視水路交通的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)的作用，從而把施氏‘地文地域’說(shuō)發(fā)展為‘地文－生態(tài)地域’說(shuō)。我們認(rèn)為施氏、斯波氏的理論是站得住腳的。但是還需要補(bǔ)充一點(diǎn)，即：我們所劃的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，在古人心目中，應(yīng)當(dāng)也是一個(gè)特定的概定（念？）。換言之，得到歷史的承認(rèn)。鑒于以往學(xué)術(shù)界對(duì)于江南地區(qū)的界定缺乏共識(shí)，我們認(rèn)為有必要根據(jù)上述理論與意見(jiàn)重作劃分。在確定其合理地域范圍之前，有必要將我們所依據(jù)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，作一簡(jiǎn)要說(shuō)明。首先，這個(gè)地區(qū)必須具有地理上的完整性，必須是一個(gè)自然－生態(tài)條件相對(duì)統(tǒng)一的地域，換言之，在其外部應(yīng)有天然屏障將它與毗鄰地區(qū)分隔開(kāi)來(lái)；而在其內(nèi)部，不僅應(yīng)有大體相同的自然－生態(tài)條件，而且最后還屬同一水系，使其內(nèi)部各地相互發(fā)生緊密聯(lián)系。其次，這個(gè)地區(qū)在人們心目中應(yīng)當(dāng)是一個(gè)特定的概念。也就是

說(shuō)，不僅由于地理上的完整性與自然－生態(tài)條件的一致性，而且也由于長(zhǎng)期歷史發(fā)展所導(dǎo)致的該地區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的緊密與經(jīng)濟(jì)水平的接近，使此地區(qū)被視為一個(gè)與其毗鄰地區(qū)有顯著差異的特定地區(qū)?！蔽覀冋J(rèn)真讀了李伯重先生的論文，認(rèn)為他將他所定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)明清時(shí)期“江南”地區(qū)劃分作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)是完全正確的。但這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是否適合歷史上不同時(shí)期的所有經(jīng)濟(jì)區(qū)呢？我們認(rèn)為還有進(jìn)一步討論的必要。這里需要補(bǔ)充一下，施氏的經(jīng)濟(jì)區(qū)域理論是從他研究歷史上城市體系角度出發(fā)的，他在《中國(guó)歷史結(jié)構(gòu)》一文中對(duì)中國(guó)歷史上大經(jīng)濟(jì)區(qū)的觀點(diǎn)，大體上可概括為下列幾點(diǎn)：一是“每一大區(qū)經(jīng)濟(jì)都是在某一自然地理大區(qū)中形成并完全被包容其中，這種自然地理大區(qū)是依流域盆地而劃分的。”二是這些區(qū)域的核心區(qū)，都處于河谷中的低地，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)里，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，而核心區(qū)的可耕地自然條件最好，交通運(yùn)輸最為便利，成為交通樞紐。因此核心區(qū)比邊緣區(qū)商品化程度更高。每一區(qū)的中心城市都興起于核心區(qū)，并以不同層次，不同核心區(qū)構(gòu)成不同層次的城市網(wǎng)絡(luò)。于是在“每一個(gè)主要的自然地理區(qū)域中，都形成了一個(gè)獨(dú)立的城市體系亦即彼此來(lái)往頻繁而集中的城市群，城鄉(xiāng)之間的聯(lián)系也很多，但大都局限在區(qū)域內(nèi)。”三是大區(qū)經(jīng)濟(jì)應(yīng)看成為復(fù)合的體系，內(nèi)部是有差異的、相互依存、一體化的，盡管這些特征在邊緣地區(qū)較核心地區(qū)松散。（注：王旭等譯：《中國(guó)封建社會(huì)晚期城市研究》，吉林教育出版社1991年版，第10－12頁(yè)。）

施氏的理論是有其可取之處的，例如任何一大經(jīng)濟(jì)區(qū)是有其核心區(qū)和邊緣區(qū)，但核心區(qū)是否必然是該大區(qū)的河谷低地，則未必然，應(yīng)視某一特定時(shí)代的其他人文因素而定。此外，認(rèn)為一大經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部是有差異的復(fù)合體的觀點(diǎn)也是可信的。斯波先生在施氏的理論上加入了生態(tài)系統(tǒng)作為考察的依據(jù)，即將人類活動(dòng)引起生態(tài)系統(tǒng)變化的因素作為參照模式，比施氏理論又較為全面。但他們所研究的對(duì)象，在時(shí)代上偏重于宋代以后，地域上偏重于江南。這種模式是否適合整個(gè)歷史時(shí)期，是否適合全國(guó)的范圍，還有待于進(jìn)一步的研究?？傊?，以往關(guān)于經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分的種種理論有其正確的部分，也有其不全面的缺陷。首先，單單強(qiáng)調(diào)自然區(qū)域的條件，可能會(huì)給予人們一種誤解，似乎歷史上的經(jīng)濟(jì)區(qū)是一成不變的。因?yàn)闅v史時(shí)期除了黃河下游河道遷徙以外，其他自然地理要素只有量的變化，沒(méi)有質(zhì)的變化。那末是不是可以認(rèn)為二三千年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)區(qū)的格局基本沒(méi)有變化？顯然是不能的。其次，我國(guó)歷史上農(nóng)耕民族與游牧民族勢(shì)力曾互有進(jìn)退，同一自然生態(tài)區(qū)如鄂爾多斯高原，當(dāng)游牧民族占有時(shí)，則成為畜牧區(qū)，這就可能與其北面的河套平原形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)；當(dāng)農(nóng)耕民族占有時(shí)，往往變成農(nóng)耕區(qū)或至少是半農(nóng)半牧區(qū)，則可能與其南面的陜北高原形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)。可見(jiàn)民族活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)的變化有著不可忽視的影響。其三，歷史上經(jīng)濟(jì)區(qū)有過(guò)不小的變化，當(dāng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)不足，商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)區(qū)的地域比較大，核心區(qū)與邊緣區(qū)的距離較遠(yuǎn)。不同的自然地理單元可能存在于一個(gè)大經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)；當(dāng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)充分，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)生產(chǎn)力大大提高，產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化，商品經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展時(shí)，經(jīng)濟(jì)區(qū)就可能劃小，原先一個(gè)大經(jīng)濟(jì)區(qū)就可能劃分為幾個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)，如兩漢時(shí)期的“江南”經(jīng)濟(jì)區(qū)與明清時(shí)期的“江南”經(jīng)濟(jì)區(qū)地域就不同。其四，我國(guó)歷史上曾出現(xiàn)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期的政治分裂局面，同一自然地理單元在不同的政權(quán)統(tǒng)治下，就可能分屬不同的經(jīng)濟(jì)區(qū)。如河北平原和山西高原在宋遼時(shí)曾分別屬于兩個(gè)政權(quán)，因此河北平原或山西高原在宋遼時(shí)就不可被認(rèn)為是一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)。由此可見(jiàn)，劃分經(jīng)濟(jì)區(qū)除了重要的自然生態(tài)條件外，人文因素還是占有十分重要的地位。

然而我國(guó)古代劃分經(jīng)濟(jì)區(qū)域應(yīng)該有那些標(biāo)準(zhǔn)呢？我們認(rèn)為自然生態(tài)的相對(duì)一致性、完整性無(wú)疑是最基本的條件，但僅此還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)闅v史時(shí)期人文環(huán)境的變化十分復(fù)雜，不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)差異又很大，所以不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)區(qū)域的劃分還應(yīng)該考慮以下幾個(gè)條件：一是勞動(dòng)分工的地域差異，即本區(qū)與他區(qū)在主要產(chǎn)業(yè)上的差異性，從大處而言，如農(nóng)耕區(qū)、畜牧區(qū)、漁獵采集區(qū)和農(nóng)牧交錯(cuò)、狩獵采集混合經(jīng)濟(jì)區(qū)等等；從小處而言，農(nóng)耕地區(qū)內(nèi)又可分若干亞區(qū)，如水稻作物區(qū)、干旱作物區(qū)、經(jīng)濟(jì)作物區(qū)等等。二是我國(guó)在近代化以前，基本上還是處在自給自足封閉式的小農(nóng)社會(huì)，某一地區(qū)的基本生活用品，不可能全部依靠他區(qū)的供應(yīng)。因此各經(jīng)濟(jì)區(qū)在主要產(chǎn)業(yè)分工的前提下，還有其他產(chǎn)業(yè)輔助，以使其成為一個(gè)可以獨(dú)立生存的地區(qū)，如關(guān)中地區(qū)固然是一個(gè)農(nóng)作區(qū)，然“其山出玉石，金、銀、銅、鐵，豫章、檀、柘，異物之類，不可勝原，此百工所取給，萬(wàn)民所＠②足也。又有jīng＠③稻梨栗桑麻竹箭之饒，土宜姜芋，水多蛙魚，貧者得以人給家足，無(wú)饑寒之憂。故豐鎬之間號(hào)為土膏，其賈畝一金”（注：《漢書》卷六五《東方朔傳》，中華書局標(biāo)點(diǎn)本。）。如巴蜀地區(qū)“沃野千里，土壤膏腴，果實(shí)所生，無(wú)谷而飽。女工之業(yè)，覆衣天下。名材竹干，器械之饒，不可勝用。又有魚鹽銅銀之利，浮水轉(zhuǎn)漕之便。”（注：《后漢書》卷一三《公孫述傳》，中華書局標(biāo)點(diǎn)本。）如清代江南蘇、松、太、常、杭、嘉、湖自成一經(jīng)濟(jì)區(qū)，當(dāng)無(wú)異議，其農(nóng)作有稻、棉、桑三種作物相對(duì)集中，魚鹽之產(chǎn)也很豐富，同時(shí)又是棉、絲紡織業(yè)中心。珠江三角洲當(dāng)為一經(jīng)濟(jì)區(qū)，水稻為其主要農(nóng)作，但其經(jīng)濟(jì)作物專業(yè)化十分突出，果樹(shù)、甘蔗、荔枝、香蕉等熱帶水果以及基塘養(yǎng)魚，成為農(nóng)村主要產(chǎn)業(yè)，清代中期以后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，這正是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的結(jié)果。明清時(shí)期華北平原（冀、魯、豫）除了糧食作物（麥、豆、高粱）外，還有經(jīng)濟(jì)作物棉花、煙草、棗梨、藥材、釀酒產(chǎn)業(yè)。因此產(chǎn)業(yè)的綜合性也是古代經(jīng)濟(jì)區(qū)的特色之一。三是在大產(chǎn)業(yè)分

工前提下，還有產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化方向，如農(nóng)業(yè)區(qū)中有水稻產(chǎn)區(qū)、旱作產(chǎn)區(qū)、漁業(yè)區(qū)、經(jīng)濟(jì)作物產(chǎn)區(qū)、礦業(yè)區(qū)，經(jīng)濟(jì)作物區(qū)中有蠶桑區(qū)、植棉區(qū)的差異等等的專門化，以此專業(yè)化產(chǎn)品得與他區(qū)進(jìn)行交換與貿(mào)易?！尔}鐵論·本議》：“隴蜀之丹漆旄羽，荊揚(yáng)之皮革骨象，江南之nán＠④梓竹箭，燕齊之魚鹽旃裘，兗豫之漆絲chī＠⑤＠⑥，養(yǎng)生送終之具也。待商而通，待工而成。故圣人作為舟楫之用，以通川谷，服牛駕馬，以達(dá)陵陸；致遠(yuǎn)窮深，所以交庶物而便百姓。”揭示了各地區(qū)特定產(chǎn)業(yè)及其互相間的物資交流，成為人民日常生活的必需。四是經(jīng)濟(jì)中心城市及其輻射范圍，即全區(qū)生產(chǎn)、交換、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最集中的城市和以此城市為中心形成的城市網(wǎng)絡(luò)和交通網(wǎng)絡(luò)?！尔}鐵論·力耕》：“自京師東西南北，歷山川，經(jīng)郡國(guó)，諸殷富大都，無(wú)非街衢五通，商賈之所臻，萬(wàn)物之所殖者……宛、周、齊、魯，商遍天下。故乃商賈之富，或累萬(wàn)金，追利乘羨之所至也。”《鹽鐵論·通有》：“燕之涿、薊，趙之邯鄲，魏之溫、軹，韓之滎陽(yáng)，齊之臨淄，楚之宛、陳，鄭之陽(yáng)翟，二周之三川，富冠海內(nèi)，皆為天下名都。非有助之耕其野而田其地者也，居五諸侯之衢，跨街沖之路也。故物豐者民衍，宅近市者家富?！备叛灾?，劃分經(jīng)濟(jì)區(qū)域應(yīng)有區(qū)域性、綜合性、專業(yè)化、中心城市四條標(biāo)準(zhǔn)。

四、經(jīng)濟(jì)區(qū)與自然區(qū)、行政區(qū)的關(guān)系

經(jīng)濟(jì)區(qū)與自然區(qū)、行政區(qū)是完全不同的概念。自然區(qū)的劃分，是根據(jù)巖石、地貌、氣候、水文、土壤、植被等自然地理要素相對(duì)一致性所劃分的區(qū)域。行政區(qū)則是按照統(tǒng)治者為加強(qiáng)地方統(tǒng)治的政治原則所劃分的區(qū)別；有時(shí)為發(fā)展經(jīng)濟(jì)、鞏固

統(tǒng)治，可以考慮自然地理要素，有時(shí)則為了加強(qiáng)中央政權(quán)的控制力，有意違反自然地理原則。這在中國(guó)歷史上事例很多，如漢代的長(zhǎng)沙國(guó)，元代的陜西、湖廣、江西行省劃分，明代的南京劃分等等。經(jīng)濟(jì)區(qū)則是根據(jù)產(chǎn)業(yè)的地域分工和商品貿(mào)易經(jīng)濟(jì)原則劃分的，已見(jiàn)上述，不再贅述。行政區(qū)是封閉的、內(nèi)向的，經(jīng)濟(jì)區(qū)則是開(kāi)放的、外向的。這三者是出發(fā)點(diǎn)不同的三類地理區(qū)劃。程民生《宋代地域經(jīng)濟(jì)》一書中說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)地理與行政地理不是一個(gè)概念，但二者聯(lián)系十分密切。行政地理的劃分一般以經(jīng)濟(jì)地理為基礎(chǔ)的，所以研究歷史地域經(jīng)濟(jì)，仍須以政區(qū)的劃分為空間區(qū)劃。”（注：程民生：《宋代地域經(jīng)濟(jì)》，河南大學(xué)出版社1992年版，第7頁(yè)。）這種處理方法似乎過(guò)于簡(jiǎn)單了些。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)區(qū)的劃分不能不考慮自然地理?xiàng)l件，這一點(diǎn)似無(wú)需贅述。同樣，經(jīng)濟(jì)區(qū)的劃分不能不考慮行政區(qū)的要素，因?yàn)樵谥袊?guó)這樣一個(gè)中央集權(quán)體制下的國(guó)家，政府的行政體制常常要控制和干涉經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使經(jīng)濟(jì)區(qū)服從于行政區(qū)，尤其是宋代以后中央集權(quán)空前加強(qiáng)，地方行政長(zhǎng)官為了加強(qiáng)稅收、協(xié)調(diào)地方經(jīng)濟(jì)、用行政手段支配社會(huì)經(jīng)濟(jì)部門的管理，如在同一政區(qū)內(nèi)發(fā)展同類經(jīng)濟(jì)，統(tǒng)一施行對(duì)自然環(huán)境的利用改造，以及頒布適應(yīng)地方條件的經(jīng)濟(jì)政策等等，使經(jīng)濟(jì)區(qū)與行政區(qū)協(xié)調(diào)起來(lái)。所以明清時(shí)期經(jīng)濟(jì)區(qū)與行政區(qū)大致吻合。正如楊國(guó)楨在《清代社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分和研究架構(gòu)的探索》一文中說(shuō)：“清代社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的調(diào)整和行政區(qū)域的變動(dòng)是并行不悖的。社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的劃分，可以借用行政區(qū)域的劃分系統(tǒng)。比如說(shuō)，我們可以行政縣、鄉(xiāng)、村作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的基層單位，而把行省作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)域的地方單位。”（注：《清代區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究》，中華書局1992年版，第37頁(yè)。）但這只能是在基本屬于同一自然經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)條件下，凡行政區(qū)與自然區(qū)違背的情況下，經(jīng)濟(jì)區(qū)就未必與行政區(qū)合一，如明清環(huán)太湖流域的

蘇、松、常、太、杭、嘉、湖自成一經(jīng)濟(jì)區(qū)，就不受江蘇、浙江兩省的限制。施堅(jiān)雅也說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展和朝代更迭很難一致，正如區(qū)域經(jīng)濟(jì)并不完全受帝國(guó)行政單位影響一樣，事實(shí)上，它們的相似之處是很接近的?！保ā吨袊?guó)歷史結(jié)構(gòu)》）可見(jiàn)雖然明清以來(lái)，經(jīng)濟(jì)區(qū)與行政區(qū)比較一致，但當(dāng)?shù)胤浇?jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展時(shí)，經(jīng)濟(jì)區(qū)必然要突破行政區(qū)的框框。

自然區(qū)的變化是緩慢的，有時(shí)需要數(shù)百年甚至上千年。行政區(qū)的變化則為常見(jiàn)，歷史上一次改朝換代，往往會(huì)引來(lái)行政區(qū)的一次大變動(dòng)，有時(shí)一個(gè)朝代內(nèi)前后也有大變化，如漢、唐。但經(jīng)濟(jì)區(qū)則不一定因行政區(qū)的變動(dòng)而變動(dòng)，如明、清。經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展有其繼續(xù)性、穩(wěn)定性的一面，它不是隨著政權(quán)更遞、行政區(qū)的變化而變化，而是隨著生產(chǎn)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)地域分工的演變而演變。這就有一個(gè)量變到質(zhì)變的過(guò)程。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，地域分工有了新的調(diào)整，商品貿(mào)易開(kāi)創(chuàng)了新的局面，新的經(jīng)濟(jì)區(qū)的出現(xiàn)將是必然的結(jié)果。

五、研究歷史經(jīng)濟(jì)區(qū)形成發(fā)展變化的意義

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是社會(huì)發(fā)展的基本要素。我國(guó)由于地域廣大，自然差異明顯，各經(jīng)濟(jì)區(qū)的形成、發(fā)展的特點(diǎn)都是不同的?！吨袊?guó)人文地理·中國(guó)經(jīng)濟(jì)地理》一書中指出：“為謀求國(guó)民經(jīng)濟(jì)在全國(guó)各地能因地制宜地合理發(fā)展，為編制全國(guó)和各地區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃，以及為進(jìn)行國(guó)土規(guī)劃提供科學(xué)依據(jù)，有必要按社會(huì)勞動(dòng)地域分工的特點(diǎn)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)區(qū)的劃分。目的是指明各經(jīng)濟(jì)區(qū)在全國(guó)勞動(dòng)地域分工中的地位，揭示各經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)方向、主要矛盾和解決途徑。根據(jù)經(jīng)濟(jì)區(qū)是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)分工的地域單元的特點(diǎn)，在劃分時(shí)要注意把經(jīng)濟(jì)發(fā)展與發(fā)揮地區(qū)優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，地區(qū)生產(chǎn)專業(yè)化與綜合發(fā)展相結(jié)合，地區(qū)自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)條件的相似性與合理的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系相結(jié)合，地區(qū)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀與發(fā)展遠(yuǎn)景相結(jié)合，經(jīng)濟(jì)中心城市與其經(jīng)濟(jì)輻射所及的地區(qū)相結(jié)合，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改善環(huán)境質(zhì)量相結(jié)合，不同層次的經(jīng)濟(jì)區(qū)和相應(yīng)的行政區(qū)相結(jié)合。”（注：《中國(guó)人文地理·中國(guó)經(jīng)濟(jì)地理》，科學(xué)出版社1998年版，第253頁(yè)。）我們研究我國(guó)歷史時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)區(qū)形成和演變的目的：一是了解我國(guó)歷史上經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的特點(diǎn)。我國(guó)在近代化以前，就總體而言基本上是一個(gè)自給性封建小農(nóng)社會(huì)，商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)。但整個(gè)歷史時(shí)期情況并不是一成不變的，而是有幾經(jīng)起伏的過(guò)程，這在經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展過(guò)程中，很能看出其痕跡。二是了解各經(jīng)濟(jì)區(qū)形成的自然和社會(huì)條件及其產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，分析各經(jīng)濟(jì)區(qū)興衰、演變的過(guò)程及其內(nèi)在因素和規(guī)律。三是揭示歷史上不同經(jīng)濟(jì)區(qū)在整個(gè)社會(huì)歷史發(fā)展中的地位和作用，從而進(jìn)一步理解中國(guó)社會(huì)歷史發(fā)展過(guò)程中，各地區(qū)的自然和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，以及有關(guān)人文信息的經(jīng)濟(jì)背景。四是由于經(jīng)濟(jì)區(qū)有繼承性和穩(wěn)定性，研究歷史時(shí)期各經(jīng)濟(jì)區(qū)的形成、演變的原因和規(guī)律，對(duì)今天經(jīng)濟(jì)區(qū)的劃分和規(guī)劃，具有重要的參考意義。

字庫(kù)未存字注釋：

＠①原字左纟右去

＠②原字“印”去一

＠③原字左禾右亢

＠④原字左木右冉