規(guī)模效應(yīng)理論精選(九篇)

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第1篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)并購(gòu)　并購(gòu)動(dòng)因　綜述

企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因理論一般涉及到四種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：新古典綜合派理論、協(xié)同效應(yīng)假說、委托―理論以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于并購(gòu)的理論，下面將分別加以綜述。

一、新古典綜合派有關(guān)并購(gòu)動(dòng)因的理論

新古典綜合派有關(guān)并購(gòu)動(dòng)因的理論主要有規(guī)模效益理論，市場(chǎng)力假說及稅賦效應(yīng)理論。

規(guī)模效益理論是指在一特定時(shí)期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)品絕對(duì)量增加時(shí)，其單位成本下降，即擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模可以降低平均成本，從而提高利潤(rùn)水平。并購(gòu)可以在兩個(gè)層次上實(shí)現(xiàn)企業(yè)的現(xiàn)模效益，即產(chǎn)量的提高和單位成本的降低。并購(gòu)給企業(yè)帶來的內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)在于：通過并購(gòu)可以對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)充和周整：橫向并購(gòu)可實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品單一化生產(chǎn)，降低多種經(jīng)營(yíng)帶來的不適應(yīng)；縱向并購(gòu)，將各生產(chǎn)流程納入同一企業(yè)，節(jié)省交易成本。并購(gòu)的外在規(guī)模經(jīng)濟(jì)在于：并購(gòu)增強(qiáng)了企業(yè)整體實(shí)力，鞏固了市場(chǎng)占有率，能提供全面的專業(yè)化生產(chǎn)服務(wù)，更好的滿足不同市場(chǎng)的需要。

市場(chǎng)力假說將企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因歸結(jié)于井購(gòu)能夠提高市場(chǎng)占有率。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的減少，優(yōu)勢(shì)企業(yè)可以增加對(duì)市場(chǎng)的控制能力。但市場(chǎng)占有率的提高并不意味著規(guī)模效益的達(dá)成，只有在橫向或縱向并購(gòu)中，優(yōu)勢(shì)企業(yè)既增加了市場(chǎng)占有率，又達(dá)成了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這一假說才能夠成立。

稅賦效應(yīng)理論認(rèn)為并購(gòu)是由于一個(gè)企業(yè)有過多的賬面盈余，因而必須承擔(dān)高額稅收，為減輕稅收負(fù)擔(dān)而采取的行為。被兼并企業(yè)往往由于稅收負(fù)擔(dān)過重?zé)o法持續(xù)經(jīng)營(yíng)而出售。由于虧損可以在若干年內(nèi)稅前彌補(bǔ)，一個(gè)有高額盈余的企業(yè)并購(gòu)一個(gè)虧損企業(yè)，無疑會(huì)帶來稅收的好處。

二、協(xié)同效應(yīng)假說

由Weston提出的協(xié)同效應(yīng)理論認(rèn)為公司并購(gòu)對(duì)整個(gè)社會(huì)而言是有益的，這主要通過協(xié)同效應(yīng)體現(xiàn)在效率的改進(jìn)上。所謂協(xié)同效應(yīng)，是指兩個(gè)公司實(shí)施并購(gòu)后的產(chǎn)出比并購(gòu)前兩個(gè)公司產(chǎn)出之和要大，即2+2>4。對(duì)于并購(gòu)公司而言，2+2>4的效應(yīng)主要體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)、財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)、管理協(xié)同效應(yīng)等方面，該假說主要為企業(yè)間的橫向并購(gòu)提供了理論基礎(chǔ)。

(一)經(jīng)營(yíng)協(xié)同效應(yīng)主要來源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)

通過并購(gòu)方式可以擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)范圍，從而降低生產(chǎn)成本。該理論的假設(shè)前提是，在行業(yè)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并且在企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)之前，公司的經(jīng)營(yíng)水平和經(jīng)營(yíng)規(guī)模都達(dá)不到時(shí)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛在要求。范圍經(jīng)濟(jì)指企業(yè)能夠利用現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售經(jīng)驗(yàn)以較低的成本生產(chǎn)相關(guān)的附加產(chǎn)品。

(二)財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)的來源主要是可以取得較低成本的內(nèi)部融資和外部融資

例如，合并公司的舉債能力可能大于合并前各個(gè)公司之和，從而可帶求稅收上的節(jié)約，或者舉債成本更低，從而可帶來財(cái)務(wù)費(fèi)用上的節(jié)約。該理論隱含的假設(shè)前提是，企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)產(chǎn)生的稅收減免大于并購(gòu)成本，但是這種情況只有在特定的條件下才會(huì)出現(xiàn)。

(三)管理協(xié)同效應(yīng)主要來源于管理能力層次不同的企業(yè)合并所帶來效率的改善

假設(shè)兩個(gè)公司的管理效率不同，在高管理效率公司并購(gòu)另一個(gè)公司之后，通過資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)整合，可以改善低效率公司的管理技術(shù)以創(chuàng)造價(jià)值。

三、委托－理論

問題的產(chǎn)生是由于公司管理層與股東兩者的利益是不一致的，其根本原因在于管理者(決策或控制人)和所有者(風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者)之間的合約不可能無代價(jià)地簽訂和執(zhí)行，由此而產(chǎn)生了成本。該理論對(duì)企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因的解釋可歸納為以下三點(diǎn)：

(一)并購(gòu)可以降低成本

公司的問題可經(jīng)也適當(dāng)?shù)慕M織設(shè)計(jì)解決，當(dāng)公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分離時(shí)，決策的擬定和執(zhí)行與決策的評(píng)估和控制應(yīng)加以分離，前者是人的職權(quán)，后者歸所有者管理，這是通過內(nèi)部機(jī)制設(shè)計(jì)來控制問題。而Maline(1965)認(rèn)為收購(gòu)事實(shí)上可以提供一種控制問題的外部機(jī)制，當(dāng)目標(biāo)公司人有問題產(chǎn)生時(shí)，收購(gòu)或權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)可以降低成本。另一方面，F(xiàn)ama和Jensen(1986)提出的自由現(xiàn)金流假說認(rèn)為與管理者和股東之間在自由現(xiàn)金流支出方面的沖突聯(lián)系在一起的成本是并購(gòu)活動(dòng)的一個(gè)主要原因。

(二)管理主義

Mueffer(1969)提出的假說認(rèn)為人的報(bào)酬決定于公司的規(guī)模，因此人有動(dòng)機(jī)通過收購(gòu)使公司規(guī)模擴(kuò)大，而忽視公司的實(shí)際投資收益率。但LeweHen和IIuntsltlan(1970)的實(shí)證分析表明，人的報(bào)酬與企業(yè)利潤(rùn)率相關(guān)而與銷售水平無關(guān)，此結(jié)果與Muller的假設(shè)相反。持反對(duì)意見者則認(rèn)為收購(gòu)本身實(shí)際就足問題的表現(xiàn)形式，因?yàn)楣竟芾韺涌赡軙?huì)為了其自身利益而做出損害股東利益的并購(gòu)決策。

(三)自大假說

Roll(1986)提出的自大假說認(rèn)為，并購(gòu)企業(yè)決策者過多地關(guān)注目標(biāo)企業(yè)的未來價(jià)值，從而忽視或有意回避兩家公司合并后可能產(chǎn)生的負(fù)面協(xié)同作用，而并購(gòu)企業(yè)的過高估價(jià)來自于自大――他們的過度自信。這一理論的提出，從一個(gè)側(cè)面增加了人們對(duì)企業(yè)并購(gòu)動(dòng)機(jī)的認(rèn)識(shí)。這意味著企業(yè)管理者的意圖是增加企業(yè)的資產(chǎn)，但其決策違背了股東的利益，并購(gòu)價(jià)格過高。

四、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于并購(gòu)的理論

第2篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

[關(guān)健詞]金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 市場(chǎng)開放度 規(guī)模經(jīng)濟(jì)

一、引言

近年來,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易一直是貿(mào)易界的熱門話題，它在兩國(guó)經(jīng)濟(jì)交往中扮演著重要的角色。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家在出口的某種產(chǎn)品的同時(shí)又進(jìn)口同類產(chǎn)品，它與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易有著顯著的不同。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家專門從事某種商品或服務(wù)的生產(chǎn)并進(jìn)行出口，用以交換它不具備比較優(yōu)勢(shì)的其他商品或服務(wù)。

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基于新貿(mào)易理論，換而言之，它的誕生基于規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，而非傳統(tǒng)的赫克歇爾俄林模型中的規(guī)模報(bào)酬不變條件下的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展可以分為兩個(gè)階段。第一階段是對(duì)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象的直觀推斷。20世紀(jì)年代中期以前，Vordoom對(duì)“比荷盧經(jīng)濟(jì)同盟”的集團(tuán)內(nèi)貿(mào)易格局變化的研究，Michaely對(duì)三十六個(gè)國(guó)家5大類商品的進(jìn)出口差異指數(shù)的計(jì)算，Balassa對(duì)歐共體制成品貿(mào)易增長(zhǎng)和Kojima對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易格局的一系列的實(shí)證研究，構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論發(fā)展的第一階段。與此同時(shí)，對(duì)二戰(zhàn)后貿(mào)易新格局所進(jìn)行的大量的理論研究推進(jìn)了實(shí)證性研究的進(jìn)展，并為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易步入第二階段對(duì)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象的理論解釋，提供了基礎(chǔ)。70年代中期，Grubel和Lloyd 《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易》一書所作的開創(chuàng)性、系統(tǒng)性的研究使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展上升到第二階段。隨后，許多西方學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象做了大量的理論性研究，使這一理論日漸豐富。Krugman (1981) 提出的理論基于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的情況，認(rèn)為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“產(chǎn)品差異”是將現(xiàn)代貿(mào)易理論和傳統(tǒng)貿(mào)易理論區(qū)分開的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，他認(rèn)為這兩個(gè)因素是影響各國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要因素。Falvey(1981)、Falvey和Kierzkowski (1985)的研究基于赫克歇爾俄林貿(mào)易理論中的假想，分析了貿(mào)易伙伴國(guó)家的要素稟賦在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中發(fā)揮的作用。Leamer (1988)提出市場(chǎng)開放度在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中扮演了重要的角色。新近的關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究中，Davis (1995)的研究基于不同國(guó)家的技術(shù)發(fā)展差異，以強(qiáng)調(diào)要素稟賦作為比較優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)貿(mào)易理論作為理論基礎(chǔ)。Harrigan(1994， 1996) 也同樣強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)開放對(duì)貿(mào)易的貢獻(xiàn)，以及市場(chǎng)開放對(duì)特定國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)做出的貢獻(xiàn)。

基于新貿(mào)易理論和前人對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究，本文將以下三個(gè)因素作為解釋變量來檢驗(yàn)這些因素對(duì)中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所造成的影響：（1）要素稟賦；（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)； （3）市場(chǎng)開放度。 下面的章節(jié)將對(duì)這三個(gè)要素建立模型并進(jìn)行分析。

二、建立計(jì)量模型

1.因素的選擇

（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Grubel和Lloyd(1975)創(chuàng)造了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)以衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Aquino (1978)、Tharakan (1983) 都通過Grubel和Lloyd(1975)的方法對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了實(shí)證分析和數(shù)理分析。近年來，Vona (1991) 和Cooper等人(1993) 同樣印證了Grubel和Lloyd指數(shù)的正確性。因此本文同樣使用Grubel和Lloyd指數(shù)進(jìn)行分析金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在文中以IIT表示。

（2）要素稟賦。Falvey (1981) 、Falvey和Kierzkowski (1985)，在其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型中都將貿(mào)易伙伴國(guó)家的要素稟賦作為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素。Moshirian (1994b) 的實(shí)證研究顯示人力資源和物理資源是一些國(guó)家在金融服務(wù)業(yè)取得比較優(yōu)勢(shì)的兩大決定因素。Davis (1995)在對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論研究時(shí)折中了傳統(tǒng)的赫克歇爾―俄林貿(mào)易理論中的要素稟賦理論。在銀行服務(wù)業(yè)這一領(lǐng)域，對(duì)各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)和金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響最大的要素稟賦是人力資源，它反映為接受過高等教育培訓(xùn)的人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤?。本文根?jù)要素稟賦理論，將中國(guó)的教育發(fā)展程度用于評(píng)估人力資源對(duì)中國(guó)金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。在文中以EDU表示。假設(shè)教育發(fā)展程度越高，中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)就越高。

（3）規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。Krugman (1981)認(rèn)為在特定的某些國(guó)家中，壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)無論對(duì)于貿(mào)易總量還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而言都是一個(gè)重要的影響因素。Greenaway和Milner 也認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要因素。Lee (1989)， Hughes (1993) 和Somma(1991) 發(fā)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在對(duì)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有重大影響。在銀行業(yè)領(lǐng)域，20世紀(jì)80年代到90年代有許多文獻(xiàn)試圖證明在美國(guó)的銀行業(yè)中是否存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。Berger等人(1999) 的文章綜述了那些試圖評(píng)估銀行效率，量化銀行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究文獻(xiàn)。他們發(fā)現(xiàn)在20世紀(jì)80年代，那些總資產(chǎn)高于100億美元的銀行中才存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。然而，在90年代，資產(chǎn)超過250億美元的銀行才體現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟(jì)。本文選取中國(guó)所有銀行的總資產(chǎn)來衡量規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)中國(guó)金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響。在文中以SCA表示。假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在對(duì)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。

（4）市場(chǎng)開放度。在某些國(guó)家，由于國(guó)家對(duì)金融市場(chǎng)的開放，到20世紀(jì)80年代許多金融服務(wù)業(yè)的貿(mào)易壁壘已經(jīng)消失了。烏拉圭回合貿(mào)易談判更促進(jìn)了金融服務(wù)業(yè)的擴(kuò)展，加速了金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)品多樣化。盡管Leamer (1988) 和Harrigan(1994，1996)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)開放度是促進(jìn)貿(mào)易量增加的重要因素，Hughes (1993)， Greenaway 等人(1994) 和Bernhofen (1999) 對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究都沒把市場(chǎng)開放度作為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素進(jìn)行考慮。雖然中國(guó)金融市場(chǎng)的開放度相對(duì)不高，但本文仍把市場(chǎng)開放度納入考慮。本文以中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的FDI來衡量中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)開放度。在文中以FDI表示。假設(shè)市場(chǎng)開放度越大，中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量就越大。

2.模型的建立

本文運(yùn)用Eviews3.1軟件將要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及市場(chǎng)開放度三個(gè)影響因素與中國(guó)金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行計(jì)量分析,從而得出結(jié)論。

本文的數(shù)據(jù)樣本區(qū)間選擇1997到2004年。計(jì)算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的數(shù)據(jù)來源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)網(wǎng)。計(jì)算要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和市場(chǎng)開放度的數(shù)據(jù)均來源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。

（1）計(jì)量分析。首先，我們對(duì)要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及市場(chǎng)開放度三個(gè)因素與金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行計(jì)量分析，建立模型：

IIT=eC1×EDUC2×SCAC3×FDIC4×eu

因?yàn)榻?jīng)濟(jì)時(shí)間序列經(jīng)常存在異方差，為了消除所選數(shù)據(jù)中可能存在的異方差，對(duì)所有變量取對(duì)數(shù)得：

LnIIT=C1+C2×LnEDU+C3×LnSCA +C4×LnFDI +u

其中IIT表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，EDU表示接受過高等教育的人口占總?cè)丝诘谋壤琒CA表示金融服務(wù)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，F(xiàn)DI表示金融服務(wù)業(yè)的外商直接投資；C1代表常數(shù)項(xiàng)，C2是回歸系數(shù)，代表要素稟賦對(duì)我國(guó)金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響力度，C3是回歸系數(shù)，代表規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)我國(guó)金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響力度，C4是回歸系數(shù)，代表市場(chǎng)開放度對(duì)我國(guó)金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響力度；u表示干擾因素的影響?；貧w結(jié)果見表1：

表1：中國(guó)金融服務(wù)業(yè)IIT影響因素計(jì)量分析結(jié)果

該回歸方程的各變量均通過了5%的顯著性水平檢驗(yàn)，擬合優(yōu)度達(dá)到了88%，調(diào)整后的擬合優(yōu)度系數(shù)也達(dá)到了79%，且不存在相關(guān)狀況。

(2)實(shí)證結(jié)果分析。對(duì)要素稟賦的統(tǒng)計(jì)結(jié)果如預(yù)期的具備正顯著性，表明要素稟賦與中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的IIT指數(shù)存在著正相關(guān)，而且要素稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。這一結(jié)果是符合Falvey、Falvey、Kierzkowski以及Walter等人的研究結(jié)果的。這是因?yàn)橐恍┙鹑诠こ袒蛘唢L(fēng)險(xiǎn)投資管理都需要大量的高素質(zhì)金融人才。例如為兼并、收購(gòu)行為提供顧問， 房地產(chǎn)業(yè)顧問，公司財(cái)務(wù)管理等。風(fēng)險(xiǎn)資本融資、項(xiàng)目融資、房地產(chǎn)融資也都需要高素質(zhì)的人力資本來產(chǎn)出多樣化的金融產(chǎn)品。而金融產(chǎn)品的高度多樣化則能促進(jìn)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)。

對(duì)中國(guó)金融業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的確是與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相關(guān)聯(lián)的。實(shí)證結(jié)果顯示那些規(guī)模較大、更便于向國(guó)內(nèi)外客戶提供服務(wù)的大型金融機(jī)構(gòu)確實(shí)獲益于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，與小型的金融機(jī)構(gòu)相比，這些大型的金融機(jī)構(gòu)在國(guó)外提供金融產(chǎn)品的邊際成本是很低的。同時(shí)這些金融機(jī)構(gòu)也提供了更多品種的金融產(chǎn)品，有利于金融服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)。研究結(jié)果與Hughes 等人(2001) 的結(jié)論相一致：規(guī)模經(jīng)濟(jì)在金融服務(wù)業(yè)中存在，尤其是對(duì)大型金融機(jī)構(gòu)而言。

對(duì)市場(chǎng)開放度的統(tǒng)計(jì)如假設(shè)的一樣，具備正顯著性。金融服務(wù)業(yè)市場(chǎng)的市場(chǎng)開放度越大，金融服務(wù)業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易就越為發(fā)達(dá)。國(guó)外的研究成果均顯示一個(gè)國(guó)家對(duì)國(guó)外貿(mào)易與投資的開放度越大，在金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量就越大。貿(mào)易壁壘和國(guó)家限制政策都將影響金融服務(wù)業(yè)的貿(mào)易量。這與Harrigan (1994， 1996) 的研究結(jié)果一致：市場(chǎng)開放度將增加貿(mào)易量，因此也會(huì)增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量。

三、總結(jié)

本文基于Helpman (1981) 、Markusen和Venables(1998，2000)及其他眾人發(fā)展的現(xiàn)代貿(mào)易理論，對(duì)影響金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要影響因素進(jìn)行了一系列的假設(shè)，并建立了模型對(duì)中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行分析。實(shí)證結(jié)果顯示要素稟賦、金融服務(wù)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及金融服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)開放度都促進(jìn)了中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)。

由此可以看出，為了促進(jìn)中國(guó)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)，我們可以從以下三個(gè)方面著手：(1)提高金融服務(wù)市場(chǎng)的開放度，積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，以此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。我國(guó)與亞太經(jīng)濟(jì)合作組織成員國(guó)、東盟成員國(guó)之間的貿(mào)易往來都大大提升了中國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。充分利用我國(guó)與這些國(guó)家之間的日益興旺的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易，加快金融服務(wù)市場(chǎng)的開放與相互交流，有助于提高我國(guó)金融服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平。(2)提高產(chǎn)業(yè)集中度，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營(yíng)，由此發(fā)揮金融行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。嚴(yán)格規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，對(duì)外資向我國(guó)金融行業(yè)的進(jìn)入做出相應(yīng)的規(guī)定；制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)國(guó)內(nèi)的金融服務(wù)業(yè)進(jìn)行合理保護(hù)；規(guī)范擾亂金融服務(wù)業(yè)市場(chǎng)秩序的行為，培育有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。(3)重視教育事業(yè)對(duì)金融服務(wù)業(yè)的影響，重視對(duì)金融專業(yè)人才的教育培養(yǎng)。為金融服務(wù)業(yè)提供急需的高素質(zhì)金融人才。

參考文獻(xiàn)：

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第3篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

關(guān)鍵詞：規(guī)模報(bào)酬遞增；新貿(mào)易理論；貿(mào)易利益

從亞當(dāng)·斯密到馬克思，乃至斯密理論的繼承者阿林·楊格，都從分工角度對(duì)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的關(guān)系進(jìn)行了研究。馬歇爾是第一個(gè)重視并較為系統(tǒng)地研究規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。自他之后，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的研究轉(zhuǎn)而采用邊際分析的方法。新貿(mào)易理論的規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)·既貼近現(xiàn)實(shí)又很好地解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼(PaulKrugman)在與艾瀚南(Help-mallElhanan)合著的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》(1985)一書中提出了規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說。但從某種意義上講，是Romer(1986)的開創(chuàng)性研究復(fù)興了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)對(duì)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的分析。從此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始從不同的角度去論證是否存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，去探求規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉·去分析規(guī)模報(bào)酬遞增的影響。

1規(guī)模報(bào)酬遞增理論的論證

數(shù)十年來主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用大量的實(shí)證研究證實(shí)了規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的存在，他們利用各層面的相關(guān)數(shù)據(jù)說明了一些發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

Davis和Weinstein(1998)通過估計(jì)13個(gè)OECD國(guó)家的支出變化與產(chǎn)出變化之間的關(guān)系來檢驗(yàn)是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。他們估計(jì)出來的產(chǎn)出需求彈性為l_6，因此推斷出存在明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。Head和Rise(2001)利用美國(guó)和加拿大的總量數(shù)據(jù)對(duì)Krugman(1980)的規(guī)模收益遞增模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果也表明，從整體看，這兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)活動(dòng)具有較為明顯的規(guī)模報(bào)酬遞增特征。

至于企業(yè)內(nèi)部是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。由于企業(yè)層次上的微觀數(shù)據(jù)很難獲得，所以這方面的文獻(xiàn)非常少見。但最令人矚目的就是Lucas(1993)對(duì)第二次世界大戰(zhàn)期間美國(guó)軍工產(chǎn)品生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究。根據(jù)Lucas(1993)提供的分析結(jié)果。自由艦的累計(jì)總產(chǎn)量每翻一番，生產(chǎn)一艘自由艦所需的時(shí)間就會(huì)下降12％～24％。同時(shí)，在生產(chǎn)勝利艦、護(hù)航艦和坦克的過程中，也存在類似的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象。

2規(guī)模報(bào)酬遞增的源泉

在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象還是比較明顯的。在分析哪些因素導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，現(xiàn)有的文獻(xiàn)通常會(huì)將規(guī)模報(bào)酬遞增區(qū)分為兩類；一類是企業(yè)間的規(guī)模報(bào)酬遞增；另一類是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增。一般認(rèn)為，外部性是規(guī)模報(bào)酬遞增的主要源泉。從外部性是否出現(xiàn)在市場(chǎng)交易活動(dòng)中的角度將外部性分為技術(shù)外部性和貨幣外部性。

在現(xiàn)在的文獻(xiàn)中，技術(shù)外部性主要包括知識(shí)的外部性、研究與開發(fā)的外部性、干中學(xué)的外部性以及學(xué)校教育的外部性等四種。第一，源于知識(shí)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。Easterly(2001)指出，知識(shí)外部性會(huì)從三方面導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)。并且由于存在知識(shí)溢出的現(xiàn)象，所以新知識(shí)實(shí)際上會(huì)提高整個(gè)社會(huì)中現(xiàn)有知識(shí)和機(jī)器設(shè)備的生產(chǎn)率。第二，源于研發(fā)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。知識(shí)生產(chǎn)的主要投人要素就是研究與開發(fā)投資，根據(jù)Griliches(1992)的分類，可以將分析研發(fā)活動(dòng)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)區(qū)分為兩類。一類是計(jì)算某項(xiàng)(或某一系列)具體創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)收益的文獻(xiàn)。在這方面。代表性的研究是Mansfield、Rapoport和Romeo(1977)以及Knutson和Tweeten(1979)等人的實(shí)證分析。另外一類文獻(xiàn)則采用回歸分析方法去估計(jì)研發(fā)部門對(duì)產(chǎn)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響。這方面的代表性研究是Bernstein和Nadiri(1991)的分析。他們的實(shí)證分析結(jié)果表明，研發(fā)活動(dòng)的外部性是非常明顯的，研發(fā)投資的規(guī)模報(bào)酬遞增特征也會(huì)非常明顯。第三，源于干中學(xué)的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增。Lucas(1993)指出，通過“干中學(xué)”而積累起來的人力資本是規(guī)模報(bào)酬遞增的主要源泉。Nelson和Pack(1999)指出，發(fā)展中國(guó)家在吸引國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)時(shí)，干中學(xué)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的人力資本積累產(chǎn)生了重要的積極作用。第四，源于學(xué)校教育的外部性的規(guī)模報(bào)酬遞增，F(xiàn)oster和Rosenzweig(1996)指出，學(xué)校教育會(huì)使一個(gè)社會(huì)在采用新的生產(chǎn)率更高的技術(shù)時(shí)獲得遞增的規(guī)模收益。

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)看，貨幣外部性。有時(shí)候又被稱為“密集市場(chǎng)”效應(yīng)，基本上都出現(xiàn)在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境之中。較早從理論上分析貨幣外部性的文獻(xiàn)是Murphy、Shleifer和Vishny(1989)的研究。在他們的模型中，一旦企業(yè)的利潤(rùn)不能完全反應(yīng)其所創(chuàng)造的社會(huì)凈收益，那么就會(huì)出現(xiàn)貨幣外部性。此時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行投資并改善各投入要素間的協(xié)調(diào)問題，或者進(jìn)行“大推進(jìn)”式改革，都能獲得遞增規(guī)模收益。這種外部性的大小是與市場(chǎng)中參與此活動(dòng)的企業(yè)數(shù)目相關(guān)，而與企業(yè)從事的活動(dòng)無關(guān)。

Rodrik(1996)分析了不可貿(mào)易的中間投入品之間的互補(bǔ)性會(huì)使小型開放經(jīng)濟(jì)體中出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的情形。

從理論研究的文獻(xiàn)看，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增主要是由以下兩個(gè)因素導(dǎo)致的：第一，固定成本。Romer(1990)Aghion和Howitt(1992)以及Grossman和Helpman(1991)都指出，只要企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在固定成本，那么就一定會(huì)在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象。第二，生產(chǎn)投人品之間的互補(bǔ)性。Fasterly(2001)認(rèn)為，除了固定成本之外，還有另外一個(gè)因素會(huì)導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象的出現(xiàn)，即不同類型熟練工人之間的互補(bǔ)性。在團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)中，某個(gè)成員的錯(cuò)誤會(huì)使得其他團(tuán)隊(duì)成員的努力付之東流，所以將團(tuán)隊(duì)中的高技能工人身上投資的報(bào)酬會(huì)隨著投資規(guī)模的擴(kuò)大出現(xiàn)遞增的特征。

3規(guī)模報(bào)酬遞增的對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響

規(guī)模報(bào)酬遞增的影響主要體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響上。規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是長(zhǎng)期效應(yīng)。在短期內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是否會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生作用是非常重要的問題。這是因?yàn)椋唐趦?nèi)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)會(huì)對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)福利水平產(chǎn)生重要影響。如果不能理解經(jīng)濟(jì)波動(dòng)產(chǎn)生的原因，就很難運(yùn)用恰當(dāng)?shù)暮暧^經(jīng)濟(jì)政策去熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。我們分別概述供給邊和需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。

3.1供給邊規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

在分析供給邊的規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響時(shí)，代表性的研究主要有Diamond(1982)、Weitzman(1982)、Shleifer(1986)、Diamond和Fudenberg(1998)、Howitt和McAfee(1988)等人的分析，他們都假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特性，并以此為基礎(chǔ)從理論上闡述規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的影響。他們指出，規(guī)模報(bào)酬遞增會(huì)導(dǎo)致多重均衡的出現(xiàn)。由于不存在唯一的穩(wěn)定均衡，所以經(jīng)濟(jì)在各個(gè)均衡之間的轉(zhuǎn)換會(huì)導(dǎo)致大幅度的波動(dòng)。近年來對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)通常都呈現(xiàn)出非線性的特征，而且這種非線性波動(dòng)都是內(nèi)生的。Ryzhenkov(2006)利用1948～2004年間美國(guó)的總量數(shù)據(jù)對(duì)一個(gè)含有規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增現(xiàn)象的內(nèi)生增長(zhǎng)模型進(jìn)行校準(zhǔn)后得到的研究結(jié)果表明，規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接影響并不顯著，但是其累計(jì)循環(huán)效應(yīng)卻非常明顯。Aloi、Dixon和Lloyd—Braga(2000)以及Lloyd－Braga(2007)等人則在世代交疊模型中利用Hopf分叉法分析了規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)非線性內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他們的研究表明，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使得那些能導(dǎo)致非線性內(nèi)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的條件更加容易出現(xiàn)。

3.2需求邊規(guī)模報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響

由于需求因素的變動(dòng)都能通過價(jià)格機(jī)制反映到供給上去，所以在研究經(jīng)濟(jì)波動(dòng)現(xiàn)象的文獻(xiàn)中，很少有人從需求角度展開分析。Young(2007)分析了需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響。他的研究表明，當(dāng)帶有明顯網(wǎng)絡(luò)特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重越來越大時(shí)，為了獲得消費(fèi)外部性所帶來的需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，高新企業(yè)會(huì)在需求發(fā)生很小的變動(dòng)時(shí)做出重大的價(jià)格和產(chǎn)量調(diào)整。這會(huì)使經(jīng)濟(jì)變動(dòng)得更加劇烈。尤其需要注意的是，當(dāng)需求邊的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象比較顯著時(shí)，即便投資和產(chǎn)出不發(fā)生變動(dòng)，價(jià)格水平也會(huì)發(fā)生大幅度的變化。其原因在于，所有需求邊的規(guī)模經(jīng)濟(jì)都源自于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。由于存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，基本上都是生產(chǎn)的固定成本較高，而邊際成本趨近于零的產(chǎn)業(yè)，所以對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是最常用的競(jìng)爭(zhēng)手段。

從對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響來看。如果經(jīng)濟(jì)體中所有投入的規(guī)模報(bào)酬都不變(或遞減)，那么就無法從理論上系統(tǒng)地解釋為什么人均收人會(huì)持續(xù)地增長(zhǎng)。為了克服這個(gè)缺點(diǎn)，相關(guān)的理論研究又把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生為狀態(tài)變量。但是，不管內(nèi)生增長(zhǎng)模型如何精致復(fù)雜，其基本思想都強(qiáng)調(diào)。外部性都會(huì)帶來遞增的規(guī)模收益。所以有很多內(nèi)生增長(zhǎng)模型系統(tǒng)地分析了外部性(或遞增的規(guī)模收益)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在這方面的代表性研究有Romer(1986，1990)Barro(1990)、Aghion和Howitt(1992)、Young(1991，1993，1998)、List和Zhou(2007)等人對(duì)物質(zhì)資本的外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響分析，以及Lucas(1988，1993)、Becker、Murphy和Tamura(1990)、Tamura(1991)、Goodfriend和McDerott(1995)等人對(duì)人力資本外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響的研究。內(nèi)生增長(zhǎng)理論中這些最具有代表性的模型從不同角度指出：沒有遞增的規(guī)模收益，就不會(huì)有人均收入的持續(xù)增長(zhǎng)。

第4篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

[關(guān)鍵詞] 組織結(jié)構(gòu)自組織企業(yè)集群

一、問題的提出

企業(yè)集群（cluster）是指在某一特定領(lǐng)域內(nèi)大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)在空間上的集聚(agglomeration)，并形成強(qiáng)勁、持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象，是介于市場(chǎng)與企業(yè)的中間組織?；谄髽I(yè)集群對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展所表現(xiàn)出的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)包括生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)、基于質(zhì)量的產(chǎn)品差異化優(yōu)勢(shì)、區(qū)域營(yíng)銷和品牌優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等等，發(fā)展企業(yè)集群已成為各國(guó)地方政府的熱點(diǎn)。我國(guó)傳統(tǒng)的地方企業(yè)集群基本上都是依靠企業(yè)在市場(chǎng)力量的驅(qū)動(dòng)下自發(fā)形成的，企業(yè)之間的關(guān)系比較散亂，協(xié)作性差，缺乏發(fā)展愿景和使命感，企業(yè)集群自調(diào)節(jié)、自組織和自適應(yīng)能力明顯不足，從而造成企業(yè)集群動(dòng)力機(jī)制缺失或不成熟，集群內(nèi)企業(yè)資源配置效率不高和競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等問題。集群發(fā)展中出現(xiàn)的問題迫切需要理論來指導(dǎo)分析。

自組織理論是20世紀(jì)60年代未發(fā)展起來的一種系統(tǒng)理論，其主要研究復(fù)雜自組織系統(tǒng)（社會(huì)系統(tǒng)、生命系統(tǒng)）的形成和發(fā)展機(jī)制問題。企業(yè)集群作為一種復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)，運(yùn)用自組織理論對(duì)集群的運(yùn)行規(guī)律及演化規(guī)律進(jìn)行研究有一定的理論意義和實(shí)踐意義。目前，運(yùn)用自組織理論研究企業(yè)集群，主要集中在解釋集群的自組織特性，從集群宏觀表象研究集群運(yùn)行演化規(guī)律。如，井然哲等從自組織理論角度發(fā)現(xiàn)，企業(yè)集群的形成、演化過程與自組織機(jī)制密切相關(guān)；別春靜等認(rèn)為企業(yè)集群是一種特殊的組織形式，它的靜態(tài)結(jié)構(gòu)特征和形成條件、以及動(dòng)態(tài)形成過程和演化機(jī)制都表現(xiàn)顯著的自組織特性，闡述了企業(yè)集群形成和演化的自組織性，并以浙江企業(yè)集群為例，進(jìn)行實(shí)證。然而對(duì)于從企業(yè)集群系統(tǒng)自組織微觀表象著手，即系統(tǒng)內(nèi)部如何相互作用的過程，缺乏研究。本文構(gòu)建企業(yè)集群自組織自適應(yīng)反饋模型，從系統(tǒng)上認(rèn)識(shí)企業(yè)集群演進(jìn)的自組織自適應(yīng)機(jī)理。進(jìn)一步搭建集群效應(yīng)的匹配模型，分析企業(yè)集群組織演進(jìn)中效應(yīng)的提升是在一定的集群組織環(huán)境中及集群戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，集群組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量和運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化量動(dòng)態(tài)匹配作用的過程。

二、企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)成因分析

企業(yè)集群從極為簡(jiǎn)單的集群結(jié)構(gòu)（少數(shù)企業(yè)在地理上的集中，集群規(guī)模小，企業(yè)聯(lián)系度不強(qiáng)，專業(yè)化程度等等）演化到具有復(fù)雜的集群結(jié)構(gòu)－企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)（集群規(guī)模大，企業(yè)聯(lián)系強(qiáng)，專業(yè)化程度高），其演進(jìn)的過程本身就蘊(yùn)含著集群內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制的調(diào)整和優(yōu)化，這種調(diào)整和優(yōu)化的基本動(dòng)因是為了與集群所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)條件和水平相適應(yīng)。企業(yè)集群的這種演進(jìn)過程帶來了其自身組織結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境適應(yīng)力的增強(qiáng)與集群效應(yīng)（規(guī)模經(jīng)濟(jì)，范圍經(jīng)濟(jì)，外部經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，專業(yè)化分工，資源共享，交易費(fèi)用降低等等）增強(qiáng)，其過程表現(xiàn)出強(qiáng)烈的正反饋?zhàn)晕覐?qiáng)化效應(yīng)，促使集群組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化，促進(jìn)集群升級(jí)。企業(yè)集群一旦形成，便進(jìn)入內(nèi)部自我強(qiáng)化的良性循環(huán)過程。一旦企業(yè)集群的組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制不能適應(yīng)外部環(huán)境條件的變化，則企業(yè)集群的演進(jìn)提升將會(huì)遇到障礙。

企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)獲取集群效應(yīng)。所謂集群效應(yīng)，是指企業(yè)集群一旦形成，其較低的交易成本和較高的制度收益（外部經(jīng)濟(jì)），會(huì)帶來巨大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。諸如規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)效應(yīng)，專業(yè)化分工效應(yīng)，資源共享效應(yīng)，知識(shí)溢出效應(yīng)，生產(chǎn)成本優(yōu)勢(shì)，基于質(zhì)量基礎(chǔ)的產(chǎn)品差異化優(yōu)勢(shì)，區(qū)域營(yíng)銷優(yōu)勢(shì)效應(yīng)等等。同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在地理上的集中，在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的各環(huán)節(jié)進(jìn)行專業(yè)化分工生產(chǎn)，進(jìn)而獲取集聚經(jīng)濟(jì)。聚集經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種外部經(jīng)濟(jì)，既是一種外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)又是一種外部范圍經(jīng)濟(jì)，是由聚集規(guī)模經(jīng)濟(jì)（外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)）與聚集范圍經(jīng)濟(jì)（外部范圍經(jīng)濟(jì)）共同作用形成的一種復(fù)合經(jīng)濟(jì)。波特認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)群內(nèi)眾多的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)上具有關(guān)聯(lián)性，能共享諸多產(chǎn)業(yè)要素，包括專業(yè)人才、市場(chǎng)、技術(shù)和信息等，一些互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)則可以產(chǎn)生共生效應(yīng)，群內(nèi)的企業(yè)不僅獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)，而且降低交易費(fèi)用、生產(chǎn)成本，共享資源。企業(yè)在地理上集中，可以通過共同使用公共設(shè)施，減少分散布局所需的額外投資并利用地理接近性節(jié)省相互間物質(zhì)和信息流的運(yùn)移費(fèi)用而降低生產(chǎn)成本。同行業(yè)企業(yè)利用地理接近性，通過合作、合資或建立聯(lián)盟等方式進(jìn)行生產(chǎn)、銷售等價(jià)值活動(dòng)，可以降低企業(yè)交易費(fèi)用。企業(yè)群內(nèi)企通過建立“區(qū)位品牌”，通過區(qū)域整體營(yíng)銷營(yíng)造市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。集群企業(yè)在地理上的臨近性，促進(jìn)了信息和知識(shí)的流動(dòng)性，從而有利于企業(yè)創(chuàng)新。

三、企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)模型

1.企業(yè)集群自組織自適應(yīng)系統(tǒng)模型

圖1產(chǎn)業(yè)集群自組織自適應(yīng)系統(tǒng)模型

以企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)特性及其成因的分析為基礎(chǔ)，構(gòu)建企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)系統(tǒng)模型（如圖1所示）。企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)系統(tǒng)模型是一個(gè)反饋系統(tǒng)。該系統(tǒng)在一定的集群外部環(huán)境下，以一定的集群戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以集群效應(yīng)最大化為目標(biāo)，以原始企業(yè)集群為組織系統(tǒng)輸入量，以自組織自適應(yīng)效應(yīng)型集群為輸出量。模型表明企業(yè)集群是在集群組織外部環(huán)境和集群戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)演化下，以是否實(shí)現(xiàn)集群效應(yīng)的最大化為目標(biāo)，對(duì)集群組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行匹配、優(yōu)化的自組織自適應(yīng)調(diào)整反饋。若沒有達(dá)到集群組織效應(yīng)最大化，則二者繼續(xù)自組織自適應(yīng)調(diào)整。企業(yè)集群的組織結(jié)構(gòu)包括集群規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、管理體制等。集群的運(yùn)行機(jī)制是促進(jìn)企業(yè)集群運(yùn)轉(zhuǎn)的動(dòng)力機(jī)制，包括專業(yè)化分工與互補(bǔ)機(jī)制，交易費(fèi)用機(jī)制，知識(shí)外溢與共享機(jī)制，信任機(jī)制，創(chuàng)新機(jī)制，合作競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等。

作為社會(huì)生產(chǎn)系統(tǒng)之一的企業(yè)集群，是隨著社會(huì)生產(chǎn)方式的變革、社會(huì)需求變化而出現(xiàn)的，是市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)和政府戰(zhàn)略選擇等綜合因素的結(jié)果。因此，建立自組織自適應(yīng)的企業(yè)集群應(yīng)對(duì)集群組織環(huán)境的變化很重要?，F(xiàn)代市場(chǎng)需求變化快，技術(shù)更新?lián)Q代加快，信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)，企業(yè)集群能否調(diào)整集群內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，運(yùn)行機(jī)制，較好較快地適應(yīng)這些變化對(duì)集群升級(jí)、集群持續(xù)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提出挑戰(zhàn)。自組織自適應(yīng)的企業(yè)集群強(qiáng)調(diào)其能適應(yīng)集群組織內(nèi)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化，實(shí)現(xiàn)集群的可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

2.企業(yè)集群自組織效應(yīng)模型

以上述分析為基礎(chǔ)，在此本文定義企業(yè)集群自組織自適應(yīng)效應(yīng)型組織的概念：以企業(yè)集群這一介于市場(chǎng)與企業(yè)間的中間組織為研究對(duì)象，該組織具有“自組織自適應(yīng)”特性，在一定的集群組織環(huán)境和集群戰(zhàn)略下，以是否達(dá)到集群效應(yīng)最大化為目標(biāo)進(jìn)行反饋調(diào)整集群組織結(jié)構(gòu)與運(yùn)行機(jī)制，是研究企業(yè)集群組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制及效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的一種思維方法。因此，企業(yè)集群自組織自適應(yīng)效應(yīng)型組織是一種研究方法，此方法研究企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)特性，自組織自適應(yīng)是一個(gè)以是否獲取集群效應(yīng)最大化為目標(biāo)的反饋調(diào)整過程。自組織自適應(yīng)的企業(yè)集群才能獲取集群的可持續(xù)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在此構(gòu)建自組織自適應(yīng)企業(yè)集群組織效應(yīng)模型（如圖2所示）。企業(yè)集群作為一種生產(chǎn)力組織系統(tǒng)，用耗散理論來分析，其整體功能（集群的系統(tǒng)效應(yīng)）是集群組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制有機(jī)組合產(chǎn)生的效應(yīng)。集群組織效應(yīng)、集群組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制是研究企業(yè)集群組織理論的三個(gè)重要因素。組織效應(yīng)是在一定的組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量與運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化量相匹配下的組織效應(yīng)。用數(shù)學(xué)來描述見公式A、B、C、D。IG代表三維模型的空間，公式A代表三維模型的空間是由X、Y、Z三維變量構(gòu)成的。其中Z軸集群組織效應(yīng)是X軸集群組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量與Y軸集群運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化量的函數(shù)，集群組織效應(yīng)是組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化與運(yùn)行機(jī)制相互匹配優(yōu)化的結(jié)果。X1，X2, X3 …Xm代表集群規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、管理體制等。Y1，Y2, Y3…Yn代表專業(yè)化分工與互補(bǔ)機(jī)制，交易費(fèi)用機(jī)制，知識(shí)外溢與共享機(jī)制，信任機(jī)制，創(chuàng)新機(jī)制，合作競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等。Z1，Z2, Z3…Zk代表規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)效應(yīng)，專業(yè)化分工效應(yīng)，資源共享效應(yīng)，交易費(fèi)用降低效應(yīng)等。

圖2自組織自適應(yīng)集群效應(yīng)模型

由過去的集群研究表明，企業(yè)是否選擇在某一區(qū)域聚集生產(chǎn)，最終考慮到交易成本降低（規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、交易費(fèi)用下降、知識(shí)共享、創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)等集聚優(yōu)勢(shì)導(dǎo)致交易成本降低）。地理上集中的企業(yè)，可以通過共同使用公共設(shè)施，不僅可以減少分散布局所需要的額外費(fèi)用，還可以節(jié)省交易費(fèi)用。集群中的企業(yè)，選擇在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，獲得集群的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，若市場(chǎng)活動(dòng)交易成本過大，企業(yè)不加入集聚區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)的成本又過大，那么存在市場(chǎng)失效，單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)失效，從而企業(yè)考慮集聚。如廣東省中山市古鎮(zhèn)的燈具集群，1995年到2000年間大量溫州的燈具企業(yè)搬遷到廣東省中山市場(chǎng)古鎮(zhèn)進(jìn)行集聚生產(chǎn)。企業(yè)交易費(fèi)用的存在，動(dòng)蕩市場(chǎng)環(huán)境以及現(xiàn)代柔性技術(shù)的發(fā)展導(dǎo)致的科層企業(yè)一體化生產(chǎn)的失效，促使企業(yè)傾向集群的非一體化專業(yè)化分工生產(chǎn)。因此，產(chǎn)生了企業(yè)集群這一介于市場(chǎng)與企業(yè)間的中間組織。從圖2來看，組織效應(yīng)曲線上的A、B、C三點(diǎn)在XY平面的投影分別為a、b、c三點(diǎn)，(a，c)區(qū)間為企業(yè)集群性質(zhì)區(qū)間，（a，∞）為市場(chǎng)性質(zhì)區(qū)間，（c，∞）區(qū)間為企業(yè)性質(zhì)區(qū)間。ZA為X軸變量－集群組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量趨向無窮時(shí)組織效應(yīng)值，理論上當(dāng)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量X趨向無窮時(shí)，這時(shí)表現(xiàn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織性質(zhì)；ZC為Y軸變量－運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化量趨向無窮時(shí)組織效應(yīng)值，理論上當(dāng)運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化量趨向無窮時(shí)，即組織運(yùn)行效率最高（科層企業(yè)在地理上進(jìn)行的非專業(yè)化生產(chǎn)），這時(shí)表現(xiàn)出市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)組織性質(zhì)；最后，在（a,c）區(qū)間才能實(shí)現(xiàn)集群組織效應(yīng)最大化，此時(shí)集群組織就如威廉姆森所說的中間性組織－市場(chǎng)看的見的手與企業(yè)看不見的手的握手，具備市場(chǎng)生產(chǎn)與企業(yè)生產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)，即專業(yè)化分工提高效率，市場(chǎng)機(jī)制降低成本等優(yōu)勢(shì)。從圖中可以看出，沿著組織效應(yīng)曲線，科層企業(yè)為了追求集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在地理上集聚進(jìn)行專業(yè)化分工生產(chǎn)與協(xié)作，從而提高個(gè)體的經(jīng)濟(jì)效益。眾多科層企業(yè)的這一行為，致使企業(yè)集群的規(guī)模不斷擴(kuò)大，集群的效應(yīng)不斷提升。同時(shí)，隨著集群外部環(huán)境的變化及集群戰(zhàn)略的變化，集群提升的同時(shí)，維持提高集群效應(yīng)需要組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量與運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化量的不斷匹配，即集群效應(yīng)從低到高的過程也是組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化量的不斷匹配的過程。

四、結(jié)論

企業(yè)集群自組織自適應(yīng)效應(yīng)型組織是研究企業(yè)集群組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制及效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的一種思維方法。本文以現(xiàn)有集群理論研究為基礎(chǔ)，特別是基于自組織角度研究集群組織，分析自組織自適應(yīng)的成因，進(jìn)一步構(gòu)建企業(yè)集群的自組織自適應(yīng)系統(tǒng)的反饋模型及其集群效應(yīng)模型，從中可以看出集群組織是在集群組織環(huán)境和集群戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)演化下，以是否實(shí)現(xiàn)集群效應(yīng)的最大化為目標(biāo)，對(duì)集群組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行匹配、優(yōu)化的自組織自適應(yīng)調(diào)整反饋。集群效應(yīng)從低到高的過程也是組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化量運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化量的不斷匹配的過程。地方企業(yè)集群是在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、組織、社會(huì)等一系列結(jié)構(gòu)變化的背景下的產(chǎn)物。如何使企業(yè)集群組織適應(yīng)動(dòng)蕩的市場(chǎng)環(huán)境，避免短期效應(yīng)造成的惡果及集群的衰退，實(shí)現(xiàn)集群的可持續(xù)發(fā)展，建立自組織自適應(yīng)的企業(yè)集群尤為重要。

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第5篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

關(guān)鍵詞：外商直接投資；碳排放效率；影響機(jī)理

引言

伴隨經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，中國(guó)通過擴(kuò)大對(duì)外開放吸引了規(guī)模龐大的FDI，理論上，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步與對(duì)外貿(mào)易等具有促進(jìn)作用。然而，隨著康菲石油渤海漏油等環(huán)境事件的頻發(fā)，人們擔(dān)心外資流入對(duì)環(huán)境質(zhì)量會(huì)帶來負(fù)面效應(yīng)。由于全球變暖問題日益嚴(yán)重，節(jié)能減碳已成為世人對(duì)環(huán)境問題關(guān)注的焦點(diǎn)。目前，大多學(xué)者討論FDI對(duì)東道國(guó)碳排放總量的影響，其政策含義較為含糊，尤其對(duì)中國(guó)現(xiàn)發(fā)展階段而言，過度減排必以犧牲增長(zhǎng)為代價(jià)。而碳排放效率被認(rèn)為是以較少碳排放取得較高的增長(zhǎng)和較少的能耗，提升碳排放效率是可持續(xù)發(fā)展的必由之路。那么，F(xiàn)DI對(duì)碳排放效率有何種影響？如何解釋這種影響的機(jī)理？這種影響是否存在顯著的地區(qū)差異？剖析上述問題有積極意義：首先，盡管FDI的環(huán)境效應(yīng)備受關(guān)注，但并未得出一致結(jié)論。在構(gòu)建FDI影響東道國(guó)環(huán)境質(zhì)量的理論框架基礎(chǔ)上，收集中國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，以期揭開這一困擾人們的問題的面紗。其次，在中國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開放與氣候變暖背景下，本文為優(yōu)化外資的空間布局、制定協(xié)同配合的政策提供有價(jià)值的建議。

有關(guān)FDI與環(huán)境之間關(guān)系的研究日益豐富，可歸納為三種觀點(diǎn)，一種支持“污染避難所”假說，Markusen[1]等認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家通過向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移污染密集產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)來節(jié)約環(huán)境治理成本，從而引發(fā)當(dāng)?shù)丨h(huán)境的惡化。另一種支持“污染光環(huán)”假說：首先，跨國(guó)企業(yè)會(huì)實(shí)施全球統(tǒng)一的環(huán)境控制標(biāo)準(zhǔn)，其對(duì)外投資可通過示范效應(yīng)提高東道國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)[2]；其次，F(xiàn)DI承載的先進(jìn)環(huán)境技術(shù)與治理經(jīng)驗(yàn)?zāi)芴嵘齼?nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)率，促進(jìn)資源有效利用[3]；最后，根據(jù)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線效應(yīng)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們對(duì)環(huán)境的訴求日益增加，外資流入通過資本積累效應(yīng)來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而間接提高環(huán)境質(zhì)量。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為FDI對(duì)環(huán)境的影響不確定，與FDI來源國(guó)環(huán)境治理技術(shù)、內(nèi)資企業(yè)吸收能力、制度環(huán)境等因素有關(guān)[4]，當(dāng)這些因素尚未躍過門檻值時(shí)，東道國(guó)難以借助FDI實(shí)現(xiàn)環(huán)境的改善。

在基于中國(guó)數(shù)據(jù)的相關(guān)研究中，張彥博等發(fā)現(xiàn)FDI誘致的產(chǎn)出效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重污染化惡化了環(huán)境，而FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)可以改善環(huán)境[5]。李子豪等認(rèn)為FDI通過培訓(xùn)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等技術(shù)溢出渠道對(duì)工業(yè)減排具有積極的影響[6]，但牛海霞等則發(fā)現(xiàn)FDI與二氧化碳呈正相關(guān)關(guān)系[7]。鄧玉萍等基于聯(lián)立方程模型研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)政分權(quán)體制下的地方政府引資競(jìng)爭(zhēng)對(duì)環(huán)境存在雙重影響[8]。上述研究結(jié)果的莫衷一是，意味著FDI的環(huán)境效應(yīng)可能存在更復(fù)雜的機(jī)制。近年，盛斌等從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)等方面考察FDI對(duì)環(huán)境的綜合影響，其認(rèn)為FDI通過技術(shù)效應(yīng)可以降低工業(yè)污染排放[9]。

縱觀已有文獻(xiàn)，深入分析FDI對(duì)中國(guó)碳排放效率影響效應(yīng)與作用機(jī)制的文獻(xiàn)偏少，本文的貢獻(xiàn)在于：第一，在理論上，在Antweiler理論框架基礎(chǔ)上，結(jié)合內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步路徑，引入FDI技術(shù)溢出、技術(shù)創(chuàng)新及東道國(guó)對(duì)外資技術(shù)的吸收能力三種影響環(huán)境質(zhì)量的技術(shù)因素，將FDI對(duì)碳排放效率的總效應(yīng)分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三種效應(yīng)，以期全面揭示FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境質(zhì)量的機(jī)理。第二，在實(shí)證上，構(gòu)建了和理論模型緊密相關(guān)的結(jié)構(gòu)型回歸方程，減少因主觀設(shè)定模型所引發(fā)的相關(guān)質(zhì)疑。第三，測(cè)算與比較了FDI對(duì)碳排放效率的總效應(yīng)與細(xì)分效應(yīng)，為全面考察FDI的環(huán)境效應(yīng)、權(quán)衡各方面因素制定相關(guān)政策提供參考。

1 理論框架

Grossman和Kruege首次提出貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響可分解為規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三方面的效應(yīng)[10]。受其影響，Antweiler等[11]創(chuàng)建了開放經(jīng)濟(jì)下分析經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系的一般均衡模型。本文理論模型拓展了他們的思想，以期分析FDI對(duì)東道國(guó)碳排放效率的影響，該模型特點(diǎn)為：一是從技術(shù)進(jìn)步路徑選擇的角度，引入FDI技術(shù)溢出、技術(shù)創(chuàng)新及對(duì)外資技術(shù)的吸收能力這三類影響環(huán)保技術(shù)的因素；二是在現(xiàn)階段碳排放交易市場(chǎng)尚不成熟的情況下，引入環(huán)境監(jiān)管對(duì)碳排放效率的影響。首先構(gòu)建如下模型：

式（1）中， 為碳排放效率。Scale、Str和A分別為產(chǎn)出規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平。X是影響碳排放效率的其他因素，包括能源結(jié)構(gòu)、環(huán)境監(jiān)管、制度變遷等。為考察FDI對(duì)碳排放效率的影響，并對(duì)這種總效應(yīng)進(jìn)行分解，需對(duì)Scale、Str和A給予界定：

產(chǎn)出規(guī)模（Scale）。若不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，產(chǎn)出擴(kuò)張會(huì)引發(fā)大量的能源消耗與嚴(yán)重的環(huán)境破壞。由于FDI可通過資本積累效應(yīng)對(duì)產(chǎn)出規(guī)模造成影響，進(jìn)而影響碳排放效率，F(xiàn)DI對(duì)碳排放效率的規(guī)模效應(yīng)與產(chǎn)出擴(kuò)張引致的環(huán)境效應(yīng)存在重合，為分析方便，假設(shè)Scale已包含F(xiàn)DI對(duì)碳排放效率的規(guī)模效應(yīng)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Str）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整會(huì)影響碳排放效率，而外資進(jìn)入通過對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的補(bǔ)充性調(diào)整也能夠影響碳排放效率，假設(shè)Str包含了FDI對(duì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

技術(shù)水平（A）。開放經(jīng)濟(jì)條件下，東道國(guó)低碳技術(shù)進(jìn)步源于內(nèi)、外部渠道：內(nèi)部渠道指自主技術(shù)創(chuàng)新。盡管由于創(chuàng)新機(jī)會(huì)成本、能源偏向型技術(shù)的路徑依賴及研發(fā)的逆向溢出等因素的限制，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)節(jié)能減排的短期效應(yīng)并不確定，但長(zhǎng)期內(nèi)加大創(chuàng)新投入有助于技術(shù)進(jìn)步。外部渠道指國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散，其中FDI通過示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、培訓(xùn)效應(yīng)扮演了重要角色。此外，東道國(guó)環(huán)保技術(shù)還取決于本地企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收消化能力。技術(shù)引進(jìn)包括技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議、貿(mào)易與跨國(guó)投資等途徑，其中最為顯著的途徑是跨國(guó)投資，通過引入技術(shù)創(chuàng)新和外資參與度的交互項(xiàng)來反映本土企業(yè)對(duì)外資技術(shù)的吸收能力，這種做法既可說明外資技術(shù)溢出需要內(nèi)資企業(yè)具備一定的學(xué)習(xí)能力，也可體現(xiàn)自主創(chuàng)新需在吸收外資技術(shù)的基礎(chǔ)上才能實(shí)現(xiàn)。因此，技術(shù)水平方程為：

其中，fdi為外資參與度，以FDI流入占資本存量比例度量；Tc為自主技術(shù)創(chuàng)新；Tc×fdi為技術(shù)創(chuàng)新與外資參與度的交互項(xiàng)。為方便分析，由（1）、（2）式，將碳排放效率理論模型表述為線性形式：

由上述理論分析，提出待檢驗(yàn)的命題：FDI對(duì)碳排放效率的影響可以從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)三個(gè)方面給予解釋，規(guī)模效應(yīng)與結(jié)構(gòu)效應(yīng)的符號(hào)為正，技術(shù)效應(yīng)的符號(hào)為負(fù)，F(xiàn)DI對(duì)碳排放效率的凈效應(yīng)由三個(gè)效應(yīng)的方向及強(qiáng)弱確定。

2 模型、變量與數(shù)據(jù)

2.1 計(jì)量模型

依據(jù)（3）式，并鑒于許多宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象存在持續(xù)性，當(dāng)期碳排放效率將影響未來的碳排放效率，靜態(tài)模型會(huì)得出有偏的估計(jì)結(jié)果，引入滯后一期的碳排放效率能較好控制以上序列相關(guān)問題，故設(shè)定動(dòng)態(tài)模型：

2.2 指標(biāo)測(cè)度

2.2.1 被解釋變量

盡管有學(xué)者認(rèn)為碳排放效率是各生產(chǎn)要素綜合作用的結(jié)果而具有“全要素”特征，但碳強(qiáng)度不僅考慮了發(fā)展是中國(guó)第一要?jiǎng)?wù)的國(guó)情，還是各國(guó)制定減排政策的參考，因此，本文以該指標(biāo)反映碳排放效率。碳強(qiáng)度定義為碳排放總量占GDP的比重。中國(guó)各省碳排放數(shù)據(jù)不能從統(tǒng)計(jì)資料中獲得，借鑒李鍇等[12]的方法，通過煤炭、石油和天然氣消耗量來估算。

2.2.2 核心解釋變量

（1）外資參與度（fdi）。為與前面理論模型一致，以FDI流入占資本存量的比例來度量。因沒有存量資本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用張軍等[13]的方法進(jìn)行估算。（2）fdi的工具變量。為控制fdi的內(nèi)生性，構(gòu)建兩個(gè)工具變量：一是參考黃玖立等[14]的思路，以海外市場(chǎng)接近度作為工具變量，因?yàn)樵娇拷０毒€意味著越接近國(guó)際市場(chǎng)，越有利于降低貿(mào)易成本，地理因素可通過影響外資空間分布間接影響碳排放效率，而碳排放效率顯然不會(huì)改變地區(qū)地理特征。二是以滯后一期的fdi作為工具變量。

2.2.3 控制變量

（1）產(chǎn)出規(guī)模（Scale）。采用實(shí)際GDP度量產(chǎn)出規(guī)模。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Str）。以人均資本存量反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。（3）技術(shù)創(chuàng)新（Tc）。由于專利與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系密切，不僅能體現(xiàn)科技創(chuàng)新成果，且專利數(shù)據(jù)容易獲得，本文從創(chuàng)新產(chǎn)出角度，借鑒Popp[15]的研究，采用體現(xiàn)高層次技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)據(jù)，構(gòu)建創(chuàng)新存量指標(biāo)度量技術(shù)創(chuàng)新。（4）能源結(jié)構(gòu)（Es）。以煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比重測(cè)度能源結(jié)構(gòu)。（5）環(huán)境監(jiān)管（Sup）：借鑒Ben等[16]的研究，采用GDP占能源消費(fèi)的比例（GDP/Energy）度量環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度，該指標(biāo)值越大，意味著節(jié)能減排效果越顯著，也表明環(huán)境監(jiān)管力度越大，但該值變化既會(huì)源于環(huán)境監(jiān)管，也可能是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果，故用自主創(chuàng)新對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行修正，計(jì)算方法為：

本文樣本為1995～2013年中國(guó)28個(gè)省面板數(shù)據(jù) 。為保證數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑一致性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中，GDP、固定資產(chǎn)投資、FDI、專利數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，能源數(shù)據(jù)來自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3 實(shí)證檢驗(yàn)與分析

3.1 內(nèi)生性問題與處理策略

對(duì)式（5）進(jìn)行最小二乘估計(jì)，將得出有偏非一致的結(jié)果，因?yàn)镕DI可通過各種機(jī)制影響碳排放，而根據(jù)“污染避難所”假說，一個(gè)地區(qū)在環(huán)境容量上的比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)影響FDI流入，即外資與碳排放效率可能互為因果關(guān)系。通過兩個(gè)方法控制內(nèi)生性：一是采用基于上述兩個(gè)工具變量的IV-2SLS估計(jì)；二是采用一階差分GMM與系統(tǒng)GMM估計(jì)法。

3.2 模型估計(jì)結(jié)果

表1報(bào)告了式（5）的估計(jì)結(jié)果，其中，模型1用固定效應(yīng)（FE）估計(jì)，模型2用二階段最小二乘法估計(jì)，模型3和4分別采用差分GMM和系統(tǒng)GMM法。此外，為探究FDI的碳排放效應(yīng)是否具有區(qū)域異質(zhì)性，模型5和6從分區(qū)域?qū)用鎸?duì)式（5）進(jìn)行估計(jì)，區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)為：計(jì)算樣本期各省份碳排放量的均值，將高、低于全國(guó)均值的地區(qū)分別劃歸到高、低排放區(qū)域。最后，為剔除異常值對(duì)模型估計(jì)的影響，計(jì)算樣本期各省外資參與度的均值及其10%和90%分位數(shù)，再刪除均值低于10%分位數(shù)與高于90%分位數(shù)的地區(qū)，對(duì)余下樣本用系統(tǒng)GMM法進(jìn)行估計(jì)，見模型7。

表1顯示，首先，產(chǎn)出規(guī)模對(duì)碳排放效率具有顯著的正向效應(yīng)，這一方面反映中國(guó)依賴投資拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式主要以資本與能源偏向型技術(shù)進(jìn)步為支撐，決定了增長(zhǎng)對(duì)能耗和污染排放的高度依賴；另一方面，F(xiàn)DI通過規(guī)模效應(yīng)對(duì)碳排放效率產(chǎn)生了負(fù)面效應(yīng)，這與張宏武等[17]的結(jié)論一致。其次，人均資本存量與碳排放效率呈正相關(guān)，表明在目前發(fā)展階段下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型向資本密集型的演變將降低碳排放效率，同時(shí)FDI會(huì)通過結(jié)構(gòu)效應(yīng)間接降低碳排放效率。再次，外資參與度與碳排放效率呈負(fù)相關(guān)，說明FDI通過示范效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等途徑對(duì)東道國(guó)環(huán)境技術(shù)具有溢出效應(yīng)。最后，技術(shù)創(chuàng)新與外資參與度交互項(xiàng)的系數(shù)不顯著，究其原因，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱和自主研發(fā)動(dòng)力的缺乏，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新鎖定在低端技術(shù)，進(jìn)而對(duì)外資技術(shù)的吸收能力較低，故技術(shù)創(chuàng)新并未與外資參與度形成有利于環(huán)境保護(hù)的協(xié)同效應(yīng)。

3.3 FDI對(duì) 排放效率影響效應(yīng)的分解

根據(jù)式（4）、表1各模型相應(yīng)的估計(jì)結(jié)果及變量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) ，進(jìn)一步量化FDI對(duì)碳排放效率的細(xì)分效應(yīng)和凈效應(yīng)，見表2，可見，F(xiàn)DI對(duì)碳排放效率三個(gè)效應(yīng)的測(cè)算結(jié)果和理論預(yù)期相符。由于FDI對(duì)碳排放效率的規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應(yīng)之和超過了技術(shù)效應(yīng)，外資流入總體上降低了碳排放效率。以表2模型4為例，fdi每提高100%將導(dǎo)致碳強(qiáng)度增加0.706%，其中，規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)使碳強(qiáng)度增加0.101%、0.702%，技術(shù)效應(yīng)使碳強(qiáng)度降低0.097%。表2模型6、7的結(jié)果表明，F(xiàn)DI總體上提升了低排放區(qū)域的碳排放效率，而降低了高排放區(qū)域的碳排放效率，這與不同區(qū)域?qū)DI技術(shù)的吸收能力存在差異有關(guān)，相對(duì)而言，低排放區(qū)域的省份擁有完善的基礎(chǔ)設(shè)施、良好的制度環(huán)境和雄厚的人力資本，故在促進(jìn)外資技術(shù)溢出上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式并未發(fā)生根本轉(zhuǎn)變下，F(xiàn)DI對(duì)環(huán)境質(zhì)量負(fù)面的規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)存在客觀性，故要減緩FDI對(duì)環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)，關(guān)鍵是發(fā)揮其對(duì)環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)。下面，聚焦于外資對(duì)環(huán)境的核心效應(yīng)：技術(shù)效應(yīng)，根據(jù)式（4）和表1模型4～6的估計(jì)結(jié)果，通過對(duì)外資參與度在區(qū)間[0，1]上連續(xù)賦值，模擬FDI流入對(duì)全國(guó)及不同區(qū)域碳排放效率的技術(shù)效應(yīng)。圖1顯示，無論從全國(guó)還是分區(qū)域看，F(xiàn)DI對(duì)碳排放效率的技術(shù)效應(yīng)均呈U型趨勢(shì)。在A區(qū)域，隨著外資參與度的增加，其技術(shù)效應(yīng)不斷增強(qiáng)；在B區(qū)域，隨著外資參與度的進(jìn)一步增加，其技術(shù)效應(yīng)開始減弱，這是由于當(dāng)FDI規(guī)模過大時(shí)，外企對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)具有明顯的擠壓效應(yīng)。由于各地區(qū)外資參與度在樣本期內(nèi)均尚未跨過U型曲線的拐點(diǎn)，從利用外資技術(shù)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)環(huán)保的角度看，目前外資利用水平與最優(yōu)水平間還存在一定距離。此外，外資參與度對(duì)低排放區(qū)域碳排放效率的技術(shù)效應(yīng)強(qiáng)于高排放區(qū)域，原因在于，中西部對(duì)FDI技術(shù)的吸收能力較弱，從引進(jìn)外資技術(shù)―消化吸收―改善碳排放效率，這些過程需要較長(zhǎng)的時(shí)間。

4 結(jié)論與政策啟示

在Antweiler分析框架基礎(chǔ)上，引入外資技術(shù)溢出、技術(shù)創(chuàng)新及對(duì)外資技術(shù)的吸收能力三種影響環(huán)境質(zhì)量的技術(shù)因素，構(gòu)建理論模型分析FDI對(duì)發(fā)展中東道國(guó) 排放效率的影響，并將這種影響細(xì)分為規(guī)模、結(jié)構(gòu)及技術(shù)效應(yīng)，基于此，利用1995～2013年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)FDI對(duì)碳排放效率的作用機(jī)理及其效應(yīng)，得出以下結(jié)論與啟示：

第一，從全國(guó)來看，F(xiàn)DI總體上降低了 排放效率，本文經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)的“污染避難所”假說，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)這是由于FDI對(duì)碳排放效率的規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應(yīng)之和超過了技術(shù)效應(yīng)。因此，一方面，需加大對(duì)外資環(huán)境監(jiān)管的力度，堅(jiān)持貫徹對(duì)污染密集行業(yè)的引資限制與禁止。另一方面，需加大對(duì)FDI技術(shù)的吸收能力，同時(shí)加快自主創(chuàng)新與人才培養(yǎng)，以提升本土企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)水平。

第二，從分區(qū)域看，F(xiàn)DI總體上降低了高排放區(qū)域的 排放效率，而提高了低排放區(qū)域的 排放效率。FDI對(duì)低排放區(qū)域環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)強(qiáng)于對(duì)高排放區(qū)域環(huán)境的技術(shù)效應(yīng)，是造成FDI環(huán)境效應(yīng)區(qū)域差異的關(guān)鍵。不能否認(rèn)，在以GDP為導(dǎo)向的政績(jī)考核機(jī)制下，一些地區(qū)以放松環(huán)境監(jiān)管為競(jìng)爭(zhēng)手段吸引外資，導(dǎo)致FDI流入污染行業(yè)，另一方面，相對(duì)于高排放區(qū)域，低排放區(qū)域的省區(qū)更具備吸引擁有環(huán)保技術(shù)優(yōu)勢(shì)的外企進(jìn)入的能力。因此，在針對(duì)不同地區(qū)實(shí)行差異化區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的同時(shí)，不僅需實(shí)施差別化地方政府政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)機(jī)制，鼓勵(lì)地方政府間有序良性競(jìng)爭(zhēng)，且需改善中西部綜合配套措施，提升對(duì)外資技術(shù)的吸收能力。

第三，外資參與度與其對(duì)碳排放效率的技術(shù)效應(yīng)呈U型關(guān)系，目前中國(guó)外資利用水平與以環(huán)保為目標(biāo)的最佳水平之間尚有差距，意味著從利用外資技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)環(huán)保的視角看，中國(guó)不僅應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外商投資的開放度，且必須調(diào)整外資與產(chǎn)業(yè)政策，通過提高FDI質(zhì)量來彌補(bǔ)外資規(guī)模的不足。具體而言，可借鑒其他國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)互惠的激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)來自歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的外企在國(guó)內(nèi)進(jìn)行研發(fā)，支持外企進(jìn)入節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈擴(kuò)大外資的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，根據(jù)外企在本地創(chuàng)造的附加值率給予差異化的稅收優(yōu)惠，以擴(kuò)大外企生產(chǎn)的本地化程度，使FDI為促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

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第6篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

關(guān)鍵詞:中國(guó)股市;財(cái)富效應(yīng);對(duì)策

中圖分類號(hào):F038.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

當(dāng)前對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)而言,促進(jìn)消費(fèi)進(jìn)而拉動(dòng)內(nèi)需不僅是短期內(nèi)擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的關(guān)鍵,也是長(zhǎng)期內(nèi)改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)的需要。股市一般被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)晴雨表,經(jīng)濟(jì)好壞決定了股市的紅綠。而庇古提出。貨幣及金融資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值的變化會(huì)影響人們的消費(fèi),反映到股市即所謂的股市“財(cái)富效應(yīng)?！痹撗芯坑兄匾默F(xiàn)實(shí)意義:能使宏觀經(jīng)濟(jì)模型更加精確,能更準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)央行貨幣政策的效果,還有利于股市本身的定位發(fā)展以及政府對(duì)股市的調(diào)控。

一、股市財(cái)富效應(yīng)的理論基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的財(cái)富效應(yīng),最初是指庇古提出的“實(shí)際貨幣余額效應(yīng)”,即“庇古效應(yīng)”。后來諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在此基礎(chǔ)上對(duì)這一概念進(jìn)行了發(fā)展和延伸。

(一)庇古及實(shí)際貨幣余額效應(yīng)。庇古認(rèn)為,如果人們手中所持有的貨幣及其它金融資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值增加(物價(jià)下降時(shí)),將導(dǎo)致財(cái)富增加,人們更加富裕,就會(huì)增加消費(fèi)支出,因而將進(jìn)一步增加消費(fèi)品的生產(chǎn)和增加就業(yè),促使經(jīng)濟(jì)體系重新恢復(fù)平衡。經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的財(cái)富效應(yīng)最初是指這種“實(shí)際余額效應(yīng)”或“庇古效應(yīng)”。

(二)凱恩斯的消費(fèi)函數(shù)理論。凱恩斯的消費(fèi)函數(shù)理論只考慮當(dāng)期收入對(duì)消費(fèi)支出的影響作用,認(rèn)為居民的現(xiàn)期消費(fèi)(c)主要取決于當(dāng)期可支配收入(Yd)。其消費(fèi)函數(shù)的形式:C=C0+cYd;其中,c為邊際消費(fèi)傾向(MPC),0

凱恩斯的消費(fèi)函數(shù)理論存在著兩個(gè)明顯的缺陷:其一是沒有考慮到財(cái)富積累對(duì)消費(fèi)的影響;其二是未能將家庭的預(yù)期收入納入消費(fèi)函數(shù)。

(三)弗里德曼的持久收入理論。弗里德曼將收入分為暫時(shí)性收入與永久性收入。永久性收入是指一生財(cái)富的年金價(jià)值,是消費(fèi)者預(yù)期可以獲得的規(guī)律性收入,其變化是由于現(xiàn)期收入與永久性收入之間的差額形成的。對(duì)消費(fèi)者而言,爆發(fā)性的股市短暫繁榮的收入屬于暫時(shí)性收入,對(duì)消費(fèi)或邊際消費(fèi)傾向不會(huì)有明顯的影響,現(xiàn)期收入的變化只有在影響消費(fèi)者對(duì)永久性收入估價(jià)時(shí)才會(huì)影響到現(xiàn)期消費(fèi)。由于現(xiàn)期收入對(duì)永久性收入的影響是微弱的,因此無論暫時(shí)性收入如何變動(dòng),消費(fèi)都是相對(duì)穩(wěn)定的。

(四)莫迪利安尼的生命周期理論。莫迪利安尼等從個(gè)人消費(fèi)行為的研究出發(fā),依據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)行為理論進(jìn)行分析,即每個(gè)人都根據(jù)自己一生的全部預(yù)期收入來安排它的消費(fèi)支出。其消費(fèi)函數(shù)的基本形式是:C=aWR+cYL　0

根據(jù)生命周期理論,居民的消費(fèi)支出由居民的畢生財(cái)富決定,而人的畢生財(cái)富由人力資本、真實(shí)資本及金融財(cái)富組成。

(五)現(xiàn)代消費(fèi)函數(shù)理論?；魻柡唾M(fèi)萊文提出LC-PIH模型,其簡(jiǎn)化形式如下所示:C=aWR+bθYd+b(1-θ)Yd-1,其中0

其中c為消費(fèi),Yd和Yd-1分別是現(xiàn)期和前期的可支配收入。WR為消費(fèi)者在某一時(shí)期擁有的資產(chǎn)存量,儲(chǔ)蓄和股票是其主要組成部分

二、股市財(cái)富效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制

股票市場(chǎng)財(cái)富效應(yīng)理論主要研究股市財(cái)富與消費(fèi)支出之間的變動(dòng)關(guān)系。其經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是:消費(fèi)不僅是收入的函數(shù),而且還是財(cái)富(包括股市財(cái)富)的函數(shù)。財(cái)富和收入變量同時(shí)進(jìn)入消費(fèi)函數(shù),使財(cái)富效應(yīng)更具有可靠性和準(zhǔn)確性。考慮到中國(guó)證券市場(chǎng)不僅有大量的個(gè)人投資者,還有大量來自于企業(yè)部門的機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn),財(cái)富效應(yīng)具有更廣泛的定義,股市對(duì)消費(fèi)需求主要通過以下三個(gè)方面的傳導(dǎo)機(jī)制:1,通過影響居民收入預(yù)期,增強(qiáng)市場(chǎng)信心,進(jìn)而擴(kuò)大消費(fèi)。2,通過影響投資者實(shí)際收入影響消費(fèi)。3,通過改變供給方上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況來影響消費(fèi)支出。

三、政策建議

由此看出,股市財(cái)富效應(yīng)對(duì)中國(guó)擴(kuò)大內(nèi)需具有重要意義。我們?yōu)閿U(kuò)大股市財(cái)富效應(yīng)提出以下政策建議:

(一)規(guī)范證券市場(chǎng),加強(qiáng)市場(chǎng)制度建設(shè)。從上面香港股市和上海股市的對(duì)比可以看出,成熟的市場(chǎng)更有財(cái)富效應(yīng),因此我們要向香港市場(chǎng)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn),努力創(chuàng)建相對(duì)穩(wěn)定的、繁榮的股票市場(chǎng)。股市的持續(xù)繁榮是股市財(cái)富效應(yīng)發(fā)揮的基礎(chǔ)。我國(guó)股票市場(chǎng)在制度框架、監(jiān)管、信息披露、投資者保護(hù)方面存在很多缺陷,嚴(yán)重阻礙了股票市場(chǎng)財(cái)富效應(yīng)的發(fā)揮。因此,期望以股市來刺激消費(fèi)必須在擴(kuò)大股市規(guī)模的同時(shí),通過完善股市發(fā)展的制度基礎(chǔ),建立一個(gè)有市場(chǎng)聲譽(yù)的、穩(wěn)定的證券市場(chǎng),讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮調(diào)節(jié)作用,減少理性投資者投資因政策因素而導(dǎo)致的不確定性。

(二)利用證券市場(chǎng)推行“富民政策”。從市值規(guī)模分析,應(yīng)逐步擴(kuò)大上市公司的規(guī)模(供給)和投資者規(guī)模(需求)。因此,應(yīng)該采取措施擴(kuò)大股市規(guī)模,擴(kuò)大居民股票持有量,為股市財(cái)富效應(yīng)的發(fā)揮創(chuàng)造條件,這就需要改善股市發(fā)展的基礎(chǔ),保證上市公司的質(zhì)量,努力提高上市公司的業(yè)績(jī),完善證券市場(chǎng)的退出機(jī)制,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰,提高市場(chǎng)的整體效率,為股市發(fā)揮作用打下良好的基礎(chǔ)。此外,要利用證券市場(chǎng)推行“富民政策”?？傊?健全股票市場(chǎng)的發(fā)展,發(fā)揮其正財(cái)富效應(yīng),重視負(fù)財(cái)富效應(yīng),對(duì)于擴(kuò)大消費(fèi)需求,拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),具有積極的實(shí)際意義。

(三)培育股市信心,增強(qiáng)信托責(zé)任。目前,政府最應(yīng)著手道德建設(shè),要徹底廢除超常規(guī)培育機(jī)構(gòu)投資者的錯(cuò)誤思路,建立以保護(hù)和培育散戶股民為中心的股市發(fā)展新思路:充分認(rèn)識(shí)只有散戶股民的發(fā)展才能救中國(guó)股市,實(shí)現(xiàn)中國(guó)股市的生態(tài)平衡和生態(tài)繁榮;建立機(jī)構(gòu)投資者與散戶股民完全平等的股市政策;禁止機(jī)構(gòu)投資者的研究機(jī)構(gòu)和人員股市分析和推薦股票的行為,禁止任何形式的股票推薦。

(四)提高上市公司管理水平和運(yùn)行質(zhì)量。只有通過完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、提高上市公司管理水平和運(yùn)行質(zhì)量,才能更好的發(fā)揮股票市場(chǎng)財(cái)富效應(yīng)的作用。為此,要明確產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,有重點(diǎn)的扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展;要改善股市發(fā)展的基礎(chǔ),保證上市公司的質(zhì)量,完善證券市場(chǎng)的退出機(jī)制,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰,提高市場(chǎng)的整體效率,為股市發(fā)揮作用打下良好的基礎(chǔ)。

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第7篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

【 關(guān)鍵詞 】創(chuàng)新；貿(mào)易利益；企業(yè)異質(zhì)性

在新的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論框架和實(shí)證研究中，重新認(rèn)識(shí)和理解企業(yè)創(chuàng)新決策的貿(mào)易利益及影響機(jī)制，非常重要。

創(chuàng)新與貿(mào)易利益

進(jìn)入新世紀(jì)以來，最新的貿(mào)易理論日益重視對(duì)微觀企業(yè)層面的、行業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)之間的、企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行研究，這就大大改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貿(mào)易利益的看法。

Melitz（2012） 指出，當(dāng)今的貿(mào)易理論重點(diǎn)研究三種不同源泉的貿(mào)易利益（ gains from trade）：一是源于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易引致的產(chǎn)品多樣性帶來的貿(mào)易利益，即出口產(chǎn)品種類擴(kuò)大；二是源于行業(yè)內(nèi)資源配置效率提高的貿(mào)易利益，即把勞動(dòng)和資本從更小的、生產(chǎn)率更低的企業(yè)轉(zhuǎn)移到更大、生產(chǎn)率更高的企業(yè)中；三是源于貿(mào)易引致創(chuàng)新（trade-induced innovation）帶來的貿(mào)易利益，即企業(yè)內(nèi)在生產(chǎn)率通過創(chuàng)新活動(dòng)得以提高。

貿(mào)易利益的第二種源泉， 集中體現(xiàn)在Melitz（2003）和Bernard 等和BEJK，2003）所開創(chuàng)的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論研究方面。這種貿(mào)易利益是指在企業(yè)異質(zhì)性條件下，對(duì)外貿(mào)易引起的企業(yè)之間資源重新配置效應(yīng)。企業(yè)異質(zhì)性是指在細(xì)分行業(yè)中，有些企業(yè)比其他企業(yè)規(guī)模更大、利潤(rùn)更高、具有更高的生產(chǎn)率。經(jīng)濟(jì)全球化使優(yōu)秀的企業(yè)發(fā)展壯大乃至進(jìn)入更多國(guó)外市場(chǎng)，而糟糕的企業(yè)逐漸萎縮甚至破產(chǎn)倒閉，這樣行業(yè)的總體生產(chǎn)效率得到提高。因此，企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論把國(guó)際貿(mào)易與行業(yè)平均生產(chǎn)率的變化聯(lián)系起來。

Melitz（2012）提到的第三種貿(mào)易利益，源于貿(mào)易自由化后出口市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)引致的正效應(yīng)，即企業(yè)內(nèi)部的資源配置效應(yīng)。事實(shí)上，能夠提升企業(yè)內(nèi)在生產(chǎn)率的新產(chǎn)品和新工藝，都要求企業(yè)預(yù)先投入研發(fā)成本開展投資活動(dòng)。而對(duì)外貿(mào)易通過擴(kuò)大產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，提高新產(chǎn)品、新技術(shù)的回報(bào)率，能夠激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入，進(jìn)而提升企業(yè)的內(nèi)部生產(chǎn)率。

需特別強(qiáng)調(diào)的是，第三種貿(mào)易利益關(guān)注的是提高企業(yè)自身（within-firm）的內(nèi)部配置效率，第二種貿(mào)易利益關(guān)注的是提高行業(yè)內(nèi)的各個(gè)企業(yè)之（between-firm）的配置效率。所以，當(dāng)下熱門的企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論（或者說新新貿(mào)易理論）的研究視角也從企業(yè)之間的效率差異，拓展到關(guān)注企業(yè)的內(nèi)生效率改變。

創(chuàng)新與企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易的理論和經(jīng)驗(yàn)研究

在企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易的文獻(xiàn)研究中， 正如Bernard、Jensen、Redding和Schott（ 2007） 指出的，大多數(shù)根據(jù)各國(guó)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的實(shí)證研究結(jié)果，較為一致地提出，出口能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)率。學(xué)者們普遍認(rèn)為，這總體反映了生產(chǎn)率更高的企業(yè)自我選擇出口的結(jié)果，即存在自我選擇（self-selection）效應(yīng)。然而，也有少數(shù)學(xué)者如VanBiesebroeck（2005）通過對(duì)非洲9個(gè)國(guó)家出口企業(yè)、DeLoecker（2007）通過對(duì)斯洛文尼亞的出口企業(yè)的研究提出，出口對(duì)企業(yè)未來生產(chǎn)率具有直接提高的作用，即存在出口學(xué)習(xí)（ learning-by-exporting）效應(yīng)。

實(shí)際上，除了出口與企業(yè)生產(chǎn)率兩者之間的直接因果關(guān)系以外，也可能存在出口與生產(chǎn)率之間的虛假相關(guān)情形，原因可能是企業(yè)進(jìn)行研發(fā)技術(shù)投資，同時(shí)提高企業(yè)生產(chǎn)率和增加出口參與傾向。對(duì)企業(yè)而言，盡管出口與創(chuàng)新之間的相關(guān)度非常強(qiáng)，但是兩者的關(guān)聯(lián)并不直接表示因果關(guān)系。目前仍然缺乏關(guān)于異質(zhì)性企業(yè)創(chuàng)新的成熟理論。

Lileeva 和Trefler（2010）通過對(duì)加拿大企業(yè)的研究，Bustos（2011）通過對(duì)阿根廷企業(yè)的研究，Verhoogen（2008）通過對(duì)墨西哥企業(yè)的研究，Aw，Robert和Xu（2011）通過對(duì)臺(tái)灣企業(yè)的研究，都在實(shí)證方法上獨(dú)立檢驗(yàn)了出口能夠影響企業(yè)生產(chǎn)率的因果關(guān)系。他們一致性地指出，隨著貿(mào)易自由化的開展，企業(yè)擴(kuò)大出口伴隨而來的是新出口企業(yè)更多進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)、更多使用新技術(shù)，出口企業(yè)總體上與非出口企業(yè)相比，更愿意進(jìn)行創(chuàng)新和采用新技術(shù)。這些研究表明，對(duì)外貿(mào)易和創(chuàng)新活動(dòng)兩者共同影響著企業(yè)的內(nèi)在生產(chǎn)率， 影響途徑包括市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、技術(shù)升級(jí)和研發(fā)活動(dòng)等不同機(jī)制。

1.市場(chǎng)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新。

以Lileeva和Trefler（2010）研究的出口市場(chǎng)規(guī)模機(jī)制，簡(jiǎn)要說明創(chuàng)新與出口的共同決策如何影響企業(yè)生產(chǎn)率。市場(chǎng)規(guī)模越大，企業(yè)在提高生產(chǎn)率的投資上獲取的回報(bào)率就越高。身處大規(guī)模市場(chǎng)的企業(yè)能夠以更高的銷售收入，補(bǔ)償研發(fā)創(chuàng)新所耗費(fèi)的高投入固定成本。

筆者以一個(gè)簡(jiǎn)單的理論模型，解釋更大的產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模如何激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，然后介紹加拿大企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)性證據(jù)。

（1）簡(jiǎn)單理論說明。

假設(shè)企業(yè)的某個(gè)創(chuàng)新過程需要預(yù)先投入固定研發(fā)成本fI，其帶來的好處是邊際生產(chǎn)成本下降ΔcI，即創(chuàng)新活動(dòng)使得單位產(chǎn)品的邊際成本從c下降到c-ΔcI 。如果企業(yè)生產(chǎn)q 單位產(chǎn)品，那么創(chuàng)新帶來的總生產(chǎn)成本就是下降q ×ΔcI。因此，企業(yè)會(huì)權(quán)衡研發(fā)活動(dòng)帶來的成本下降好處與固定投入的創(chuàng)新成本支出fI之間的關(guān)系。企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新必須滿足研發(fā)收益大于研發(fā)成本的條件，即q ×ΔcI > fI 或q>（fI÷ΔcI）。換句話說，只有產(chǎn)量規(guī)模在q以上的大企業(yè)，也就是在異質(zhì)性企業(yè)理論框架下具備較大生產(chǎn)規(guī)模、初始邊際生產(chǎn)率高的企業(yè)，才會(huì)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新有利可圖。那么在貿(mào)易自由化情形下，企業(yè)層面的創(chuàng)新決策會(huì)發(fā)生何種變化？對(duì)外開放后貿(mào)易成本降低會(huì)使出口規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。對(duì)原先的某些出口商而言， 這種市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)激勵(lì)它們擴(kuò)大研發(fā)創(chuàng)新；而對(duì)原先的某些非出口企業(yè)而言，貿(mào)易自由化則會(huì)使它們能夠同時(shí)考慮出口和創(chuàng)新的共同決策活動(dòng)。

第8篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

1.增長(zhǎng)極理論的提出

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極理論是20世紀(jì)40年代末50年代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)平衡增長(zhǎng)抑或不平衡增長(zhǎng)大論戰(zhàn)的產(chǎn)物。佩魯最早提出以“增長(zhǎng)極”為標(biāo)志的不平衡增長(zhǎng)理論。在他看來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是在不同部門、行業(yè)或地區(qū)，按不同速度不平衡增長(zhǎng)的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)首先出現(xiàn)和集中在具有創(chuàng)新能力的行業(yè)，而不是同時(shí)出現(xiàn)在所有的部門，這些具有創(chuàng)新能力的行業(yè)常常在空間的某些點(diǎn)上集聚，于是形成了增長(zhǎng)中心或增長(zhǎng)極。它們會(huì)產(chǎn)生類似“磁極”作用的離心力和向心力，即極化作用和擴(kuò)散作用。佩魯?shù)陌l(fā)展極理論雖然涉及產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的不平衡發(fā)展，但最終歸結(jié)為城市和區(qū)域的不平衡發(fā)展，并且強(qiáng)調(diào)聚集和吸引效應(yīng)，擴(kuò)散效應(yīng)，以及地理、區(qū)位和中心優(yōu)勢(shì)。

2.增長(zhǎng)極理論的補(bǔ)充和完善

總體上看，佩魯?shù)脑鲩L(zhǎng)極理論還有兩大缺陷：一是過分強(qiáng)調(diào)發(fā)展極的正面效應(yīng)而對(duì)負(fù)面效應(yīng)不置一詞；二是將發(fā)展極建筑在抽象的經(jīng)濟(jì)空間基礎(chǔ)上。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾和赫希曼，法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家布代維爾彌補(bǔ)了這二方面缺陷。

(1)繆爾達(dá)爾的“地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”理論?？姞栠_(dá)爾提出“循環(huán)的或積累的因果關(guān)系”原理，即“累積的地區(qū)增長(zhǎng)和下降”理論，并使用“回波”和“擴(kuò)散”的概念，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)(發(fā)展極)對(duì)其他落后地區(qū)的雙重作用和影響，因此而形成的“地理上的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”論，以及相應(yīng)的政策主張，豐富和發(fā)展了區(qū)域經(jīng)濟(jì)和增長(zhǎng)極理論。

(2)赫希曼的“邊際不平衡增長(zhǎng)理論”。赫希曼認(rèn)為，凡有關(guān)聯(lián)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，不管是前向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)還是后向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)，都能通過該產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張和優(yōu)先增長(zhǎng)，逐步擴(kuò)大對(duì)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資，帶動(dòng)后向聯(lián)系部門、前向聯(lián)系部門和整個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，從而在總體上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

(3)布代維爾的“地理性增長(zhǎng)極”理論。布代維爾把增長(zhǎng)極概念從抽象的經(jīng)濟(jì)空間發(fā)展成具有更廣泛的區(qū)域范疇，將地理學(xué)中的“增長(zhǎng)中心”這一地理空間概念引入佩魯增長(zhǎng)極，并正式提出“區(qū)域發(fā)展極”概念。認(rèn)為創(chuàng)新主要集中在城市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中，而主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群所在的城市就是增長(zhǎng)極，它通過擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)其腹地的發(fā)展。

3.增長(zhǎng)極理論的發(fā)展

20世紀(jì)60年代至今，增長(zhǎng)極理論的發(fā)展，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

(1)向新區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的滲透。在向新區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論滲透的過程中，很多理論推動(dòng)了增長(zhǎng)極理論的發(fā)展，具代表性的有以下幾種:①內(nèi)生增長(zhǎng)理論，該理論認(rèn)為知識(shí)資本或人力資本具有規(guī)模收益遞增特征,不存在規(guī)模收益遞減對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束；②新經(jīng)濟(jì)空間(場(chǎng))理論，該理論的主要觀點(diǎn)是：大空間是自然空間和經(jīng)濟(jì)空間的總和，內(nèi)含各種事物,具有廣泛性、疊加性、波動(dòng)性、聯(lián)系性和相互包容性；③地域集群理論，該理論指出增長(zhǎng)極定位的原則是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而不是比較優(yōu)勢(shì)；④核心-理論，該理論認(rèn)為核心和之間存在著一種不平等的發(fā)展關(guān)系，這種不平等的關(guān)系會(huì)阻礙核心區(qū)本身的發(fā)展，但隨著市場(chǎng)的擴(kuò)散和基礎(chǔ)設(shè)施的完善，核心、之間的差距將逐漸縮小，空間經(jīng)濟(jì)將呈現(xiàn)一體化格局；⑤點(diǎn)軸理論，該理論更加強(qiáng)調(diào)非均衡發(fā)展、區(qū)位優(yōu)勢(shì)和區(qū)域效應(yīng)，凸現(xiàn)凝聚力、協(xié)同力、聚集效應(yīng)或規(guī)模效應(yīng)，以及多種生產(chǎn)要素的互補(bǔ)，并力圖打破僵化的行政區(qū)劃的約束。

(2)向新產(chǎn)業(yè)空間理論的滲透。這里講的新產(chǎn)業(yè)主要是指高科技產(chǎn)業(yè)，在向新產(chǎn)業(yè)空間理論的滲透的過程中，誕生的主要理論有孵化器(創(chuàng)新中心)理論和“粘膠效應(yīng)”理論。孵化器(創(chuàng)新中心)理論強(qiáng)調(diào)：新企業(yè)尤其是小企業(yè)的崛起和繁衍是新興區(qū)域發(fā)展的重要標(biāo)志，政府應(yīng)通過各種措施和優(yōu)惠政策創(chuàng)造良好的孵化環(huán)境和生長(zhǎng)機(jī)制，用以降低創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和開發(fā)成本，提高新興企業(yè)的成活率和成功率。為防止新興增長(zhǎng)極或增長(zhǎng)中心資金、企業(yè)和人才外流的“空沿化”和“空殼化”，“粘膠效應(yīng)”理論應(yīng)運(yùn)而生,同時(shí)衍生為四種類型的粘性區(qū)域：一是馬歇爾或意大利式工業(yè)區(qū)；二是舵輪式工業(yè)區(qū)；三是國(guó)家拉動(dòng)式工業(yè)區(qū)；四是衛(wèi)星式工業(yè)平臺(tái)區(qū)。

西方增長(zhǎng)極理論經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)半個(gè)多世紀(jì)的理論演衍和有力的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證，日臻成熟。它盡管有某些缺陷和局限性,但仍

不失之為發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)不可或缺的重要理論之一，對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略具有一定的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

二、增長(zhǎng)極理論對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)意義

1.合理選擇增長(zhǎng)極。增長(zhǎng)極要能夠完成區(qū)域技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，資本的集中與輸出，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，產(chǎn)生聚集經(jīng)濟(jì)效果。通過極化和擴(kuò)散作用，增長(zhǎng)極不僅要促進(jìn)自身發(fā)展，產(chǎn)生“城市化趨向”，并且以其吸引和擴(kuò)散作用進(jìn)一步推動(dòng)其他地區(qū)的發(fā)展，從而形成經(jīng)濟(jì)區(qū)域和經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。

第9篇：規(guī)模效應(yīng)理論范文

［關(guān)鍵詞］區(qū)域經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)

一、引言

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的概念，最初是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托在其重要著作《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段》一書中提出的。羅斯托把經(jīng)濟(jì)各部門分為三類：（1）主導(dǎo)增長(zhǎng)部門；（2）輔助增長(zhǎng)部門；（3）派生增長(zhǎng)部門。主導(dǎo)增長(zhǎng)部門是指，“在這些部門中，革新創(chuàng)造的可能或利用新的有利可圖的或至今未開發(fā)的資源的可能，將造成很高的增長(zhǎng)率并帶動(dòng)這一經(jīng)濟(jì)中其他方面的擴(kuò)充力量?！雹龠@些部門按羅斯托的定義就是“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門”。很明顯，羅斯托在這里強(qiáng)調(diào)的是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門對(duì)經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)和帶動(dòng)作用以及創(chuàng)新與革新的力量。

區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇，是指在區(qū)域工業(yè)化進(jìn)程中，地方政府根據(jù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特征，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束因素，選擇出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從而帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極、主動(dòng)、有效的戰(zhàn)略行為。②

二、國(guó)外主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇相關(guān)理論研究

① 羅斯托的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論

羅斯托是最早提出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論的學(xué)者之一，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論和非總量的部門分析法在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中頗有影響。羅斯托根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)把經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段劃分為六個(gè)階段：傳統(tǒng)社會(huì)、為起飛創(chuàng)造前提、起飛、成熟、高額群眾消費(fèi)和追求生活質(zhì)量階段，而每個(gè)階段的演進(jìn)都是以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的更替為特征的。羅斯托認(rèn)為，無論在哪一個(gè)時(shí)期，甚至在一個(gè)己經(jīng)成熟并繼續(xù)成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)中，所以能夠保持前進(jìn)的沖擊力，是因?yàn)闉閿?shù)有限的主要部門，即主導(dǎo)部門（leading sectors）迅速擴(kuò)大的結(jié)果，而且這些部門的擴(kuò)大，又對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展起到了決定性的作用。他在研究經(jīng)濟(jì)起飛問題時(shí)提出，對(duì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)起主導(dǎo)作用的產(chǎn)業(yè)，即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門，應(yīng)具備以下特征：一是依靠科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，獲得新的生產(chǎn)函數(shù)；二是有持續(xù)高速增長(zhǎng)的增長(zhǎng)率；三是具有較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，對(duì)其他上游產(chǎn)業(yè)乃至所有下游產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)起著巨大的影響。以上三個(gè)特征反映了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)必須具備的能力和作用，它們是有機(jī)的整體，缺一就不能稱其為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。尤其是擴(kuò)散效應(yīng)，是與其他產(chǎn)業(yè)區(qū)別的重要特征和標(biāo)志。首先，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門自身的增長(zhǎng)能對(duì)其他非主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生回顧效應(yīng)；其次，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門能對(duì)新興工業(yè)、新技術(shù)、新質(zhì)量、新能源的出現(xiàn)起誘導(dǎo)作用，發(fā)揮前瞻效應(yīng)；再次，主導(dǎo)部門能對(duì)周邊地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮旁側(cè)效應(yīng)。

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，尤其是科技進(jìn)步和社會(huì)分工日益深化，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的己經(jīng)不是單個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，而是幾個(gè)產(chǎn)業(yè)共同起作用，羅斯托稱之為“主導(dǎo)部門綜合體”。他認(rèn)為，主導(dǎo)部門綜合體是由主導(dǎo)部門和與主導(dǎo)部門有很強(qiáng)后向關(guān)聯(lián)、旁側(cè)關(guān)聯(lián)的部門組成的。羅斯托還認(rèn)為，主導(dǎo)部門序列不可任意改變，任何國(guó)家都要經(jīng)歷由低級(jí)向高級(jí)的發(fā)展過程，等等。

②赫希曼的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論

赫希曼在其名著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書中提出了不平衡發(fā)展戰(zhàn)略。實(shí)現(xiàn)該戰(zhàn)略的途徑有兩條，第一條是由生產(chǎn)短缺達(dá)到發(fā)展，即發(fā)展后向關(guān)聯(lián)大的產(chǎn)業(yè)。第二條是由生產(chǎn)過剩達(dá)到發(fā)展，即發(fā)展前向關(guān)聯(lián)大的產(chǎn)業(yè)。發(fā)展政策就在于努力謀求后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。也就是說，主導(dǎo)部門通過擴(kuò)大的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，可帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的有效增長(zhǎng)。赫希曼將后向關(guān)聯(lián)描述為“投入供應(yīng)、衍生需求”，即每一非初級(jí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將導(dǎo)致提供其所需投入的意圖。后向關(guān)聯(lián)被描述為“產(chǎn)品利用”，即利用其產(chǎn)品作為某種新生產(chǎn)活動(dòng)的投入品。赫希曼的關(guān)聯(lián)效應(yīng)的測(cè)度比利用投入產(chǎn)出表的測(cè)度復(fù)雜得多。［1］

③筱原三代平的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論

筱原三代平首先在理論上突破了李嘉圖的靜態(tài)比較成本學(xué)說，同時(shí)借鑒了德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的觀點(diǎn)，提出了著名的“動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論”。以此為理論基礎(chǔ)，提出著名的規(guī)劃產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“兩基準(zhǔn)”理論（收入彈性基準(zhǔn)和生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)），開創(chuàng)了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論的指標(biāo)化的先河。他認(rèn)為，從發(fā)展的眼光和動(dòng)態(tài)的角度來看，雖然在某一時(shí)點(diǎn)上，有些產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中處于劣勢(shì)，但經(jīng)過一定時(shí)期，特別是給以有利的扶持，有可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，即產(chǎn)品的比較成本是可以轉(zhuǎn)化的，這就是動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論的基本觀點(diǎn)。以動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論為基礎(chǔ)，提出了選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的兩基準(zhǔn)，認(rèn)為，在工業(yè)化初期，所有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅資金有困難，而且必然在資本、技術(shù)市場(chǎng)問題上會(huì)發(fā)生摩擦。因此，必須選擇符合筱原兩基準(zhǔn)，并且關(guān)聯(lián)效應(yīng)比較大的產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)來重點(diǎn)發(fā)展。動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論從理論上論證了后進(jìn)國(guó)家的幼小產(chǎn)業(yè)可以通過國(guó)家政策的扶持而得到發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。然而，這一理論畢竟與國(guó)際貿(mào)易理論密切相關(guān)，只能成為日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點(diǎn)。在實(shí)踐中，如何具體把以上設(shè)想付之實(shí)施?另一個(gè)日本學(xué)者赤松要對(duì)此提出了著名的“雁行形態(tài)論”。［2］

④赤松要的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論

日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇理論是在他對(duì)以東亞為中心的亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)演替關(guān)系的歷史研究基礎(chǔ)上，提出了“雁行形態(tài)論”或稱“產(chǎn)業(yè)的雁行形態(tài)發(fā)展論”。

20世紀(jì)30年代，赤松要研究了日本當(dāng)時(shí)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)棉紡工業(yè)史時(shí)，發(fā)現(xiàn)明治維新后日本的棉紡業(yè)的發(fā)展通常要經(jīng)過三個(gè)階段：國(guó)外進(jìn)口、國(guó)內(nèi)加工生產(chǎn)、向國(guó)外出口。赤松要把這種進(jìn)口——生產(chǎn)、進(jìn)口替代——出口的形式稱之為“雁行形態(tài)”。“雁行形態(tài)論”最早是被用來描述后起國(guó)家某一特定產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生、發(fā)展和趨向衰退的生命周期或過程。二戰(zhàn)后，赤松要、小島清等學(xué)者研究一國(guó)到另一國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題時(shí)進(jìn)一步研究拓展了“雁行形態(tài)論”。 這一理論的局限性在于，“雁行模式”本身具有不切實(shí)際的靜態(tài)化缺陷。后起國(guó)(地區(qū))后來居上是完全可能的。日本經(jīng)濟(jì)本身的發(fā)展歷史就是佐證。同時(shí)，“雁行模式”的形成具有特定的條件限制。這一模式可以適用于東亞中小國(guó)家和地區(qū)，不一定完全適用于發(fā)展中大國(guó)；可以說明過去，不一定能說明將來。 “雁行模式”只是一個(gè)特定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，代表了日本對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展和合作的認(rèn)識(shí)與構(gòu)想。

三、國(guó)內(nèi)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇相關(guān)理論研究

①梯度推移模式

梯度推移模式認(rèn)為，由于不平衡的區(qū)域經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)梯度；高梯度地區(qū)的創(chuàng)新，在市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)下由于擴(kuò)散效應(yīng)向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移方向依照梯度最小律原理向具有較高接受創(chuàng)新能力的地區(qū)轉(zhuǎn)移；主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)決定區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的主要特征。梯度推移模式局限性在于，作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)不均衡開發(fā)模式，由于擴(kuò)散效應(yīng)遠(yuǎn)低于極化效應(yīng)及回波效應(yīng)之和，反而會(huì)拉大地區(qū)間發(fā)展差距；對(duì)梯度劃分以及對(duì)不同梯度或相同梯度間經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)涵的理論界定與紛繁復(fù)雜、情況各異的現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)，尤其是在像中國(guó)這樣的大國(guó)，高梯度地區(qū)有低梯度特征的局部而低梯度地區(qū)也會(huì)有高梯度特征的局部，因而在實(shí)施中存在理論障礙。對(duì)該模式的發(fā)展提出了一些新的空間推移理論，如：反梯度推移模式、跳躍模式等。這些開發(fā)模式主要是對(duì)平行、常規(guī)推移發(fā)展的觀點(diǎn)提出了“修正”，運(yùn)用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)超越發(fā)展。［3］

②增長(zhǎng)極模式

增長(zhǎng)極模式有別于其它模式的是強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)空間”。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是在非均勻空間情況下，以不同強(qiáng)度的創(chuàng)新水平首先出現(xiàn)在一些增長(zhǎng)點(diǎn)或增長(zhǎng)極上，圍繞推動(dòng)性主導(dǎo)工業(yè)部門而組織的、有活力的高度聯(lián)合的一組工業(yè)，他不僅本身能快速增長(zhǎng)，而且能通過乘數(shù)效應(yīng)，推動(dòng)其他部門增長(zhǎng)。然后通過不同渠道向外擴(kuò)散，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)空間產(chǎn)生不同的影響；經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ醋詣?chuàng)新，而經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新的源頭；具有高創(chuàng)新能力、高關(guān)聯(lián)度和高增長(zhǎng)性特征的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極相關(guān)聯(lián)。與模式關(guān)聯(lián)的增長(zhǎng)極的數(shù)量、起始規(guī)模、內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等一系列技術(shù)性問題是增長(zhǎng)極模式具有一定的局限性，增長(zhǎng)極所處區(qū)域的生產(chǎn)要素供給結(jié)構(gòu)的限制性條件尤其嚴(yán)苛，因而不易實(shí)施。點(diǎn)軸開發(fā)模式(強(qiáng)調(diào)“點(diǎn)”即增長(zhǎng)極和“軸”即交通干線相關(guān)聯(lián)的作用)、圈層結(jié)構(gòu)開發(fā)模式(主張以城市在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起主導(dǎo)作用，逐步向外發(fā)展)是對(duì)增長(zhǎng)極模式的延伸。

③產(chǎn)業(yè)集群模式

產(chǎn)業(yè)集群模式認(rèn)為，大量相同產(chǎn)業(yè)或關(guān)聯(lián)性很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)、社會(huì)組織和機(jī)構(gòu)通過專業(yè)化的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)根據(jù)縱向?qū)I(yè)化分工以及橫向競(jìng)爭(zhēng)和合作的關(guān)系在空間上集中，以創(chuàng)新、合作、競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)形成互動(dòng)機(jī)制與路徑依賴，這是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)；在共同產(chǎn)業(yè)文化背景下，以互信為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，大大降低了交易成本，提高了生產(chǎn)效率，創(chuàng)造了和諧的市場(chǎng)秩序；專業(yè)化分工以及橫向競(jìng)爭(zhēng)和合作的關(guān)系使知識(shí)與技術(shù)不斷創(chuàng)新，同時(shí)擴(kuò)散也有了基礎(chǔ)，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的持續(xù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力源自生產(chǎn)成本、基于質(zhì)量基礎(chǔ)的產(chǎn)品差異化、區(qū)域營(yíng)銷以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是由市場(chǎng)依據(jù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行判斷、篩選，由主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集合的核心競(jìng)爭(zhēng)力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)集群作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大載體，是提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑，是增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的必然要求，也是工業(yè)化發(fā)展到一定階段的必然趨勢(shì)。

四、區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)及指標(biāo)體系的構(gòu)建

政府對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇必須依靠市場(chǎng)，因?yàn)橹鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)有其自身的形成和轉(zhuǎn)化機(jī)制，是市場(chǎng)作用的產(chǎn)物。而且，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又有自身的特點(diǎn)。因此，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)的確立應(yīng)從市場(chǎng)作用方式、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)內(nèi)在機(jī)制的作用機(jī)理以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展特性等方面確立。概括來說，區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn)應(yīng)包含相互聯(lián)系的五個(gè)方面。

① 比較優(yōu)勢(shì)基準(zhǔn)及其指標(biāo)

比較優(yōu)勢(shì)基準(zhǔn)是以比較優(yōu)勢(shì)理論為基礎(chǔ)的。比較優(yōu)勢(shì)理論導(dǎo)源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖的“比較成本說”，后經(jīng)赫克歇爾—俄林的“要素稟賦說”得以發(fā)展，成為邏輯推理較嚴(yán)密的理論體系，并能夠較好地用于解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展的原因及其必要性與合理性。對(duì)于大的區(qū)域來說，以比較優(yōu)勢(shì)作為選擇基準(zhǔn)，注重發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，突出重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，把培育特色經(jīng)濟(jì)與調(diào)整區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相結(jié)合，是發(fā)展壯大區(qū)域經(jīng)濟(jì)的主線。所以，比較優(yōu)勢(shì)是區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的一個(gè)重要基準(zhǔn)。具體包括以下衡量指標(biāo)：區(qū)位商、比較勞動(dòng)生產(chǎn)率、比較資金利稅率、區(qū)內(nèi)增加比重等方面。［4］

②產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)基準(zhǔn)及其指標(biāo)

“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”最初是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼于50年代依據(jù)投入產(chǎn)出原理而提出的概念，后經(jīng)羅斯托加以發(fā)展，將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)擴(kuò)展為后向、前向和旁側(cè)三種關(guān)聯(lián)效應(yīng)。一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門僅僅符合市場(chǎng)需求標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)，還不足以確定為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)還必須能夠通過產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性將支柱產(chǎn)業(yè)所蘊(yùn)含的先進(jìn)技術(shù)和生產(chǎn)力傳導(dǎo)到其他產(chǎn)業(yè)中去，直接或間接地帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和協(xié)調(diào)發(fā)展，因此，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度應(yīng)作為區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇的基準(zhǔn)之一。具體包括影響力系數(shù)和感應(yīng)度系數(shù)等方面。

③市場(chǎng)需求基準(zhǔn)及其指標(biāo)

市場(chǎng)需求是判定某產(chǎn)業(yè)是否具有市場(chǎng)發(fā)展前景的一個(gè)重要指標(biāo)。日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平在50年代中期為規(guī)劃日本當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提出了需求收入彈性指標(biāo)。從社會(huì)需求來看，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入增長(zhǎng)而增長(zhǎng)的需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的原則就是需求收入彈性準(zhǔn)則。其反映了該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品社會(huì)需求隨著國(guó)民收入的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)的趨勢(shì)。需求收入彈性相對(duì)較高的產(chǎn)品，社會(huì)需求也相對(duì)較高。產(chǎn)品高需求收入彈性的產(chǎn)業(yè)部門，有著廣闊的市場(chǎng)，應(yīng)該成為為優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，因此，需求收入彈性應(yīng)作為市場(chǎng)需求準(zhǔn)則中最重要的衡量指標(biāo)。

④產(chǎn)業(yè)規(guī)模基準(zhǔn)及其指標(biāo)

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的目的最核心的是希望通過本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)和促進(jìn)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用依靠產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)發(fā)生作用，而產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)的大小取決于許多因素，技術(shù)上的因素即是產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系程度，它是發(fā)揮關(guān)聯(lián)效應(yīng)的基礎(chǔ)，技術(shù)上的聯(lián)系越密切，聯(lián)系效應(yīng)就會(huì)越大；經(jīng)濟(jì)上的因素便是產(chǎn)業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，它雖不是基礎(chǔ)，但對(duì)于技術(shù)因素起著制約作用。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門規(guī)模過小，即使技術(shù)上的聯(lián)系密切，仍然不可能起到帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)部門迅速發(fā)展的作用。所以經(jīng)濟(jì)規(guī)模是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮作用及主導(dǎo)支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)揮作用的基礎(chǔ)和保證。因此，經(jīng)濟(jì)規(guī)模作為區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的一項(xiàng)基準(zhǔn)，包括產(chǎn)值規(guī)模、固定資產(chǎn)規(guī)模、利稅規(guī)模、銷售規(guī)模、就業(yè)規(guī)模等評(píng)價(jià)指標(biāo)。

注釋：

①羅斯托：經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段［M］，商務(wù)印書館，1962年版。

②李飛：區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇研究綜述［J］，河南社會(huì)科學(xué)，2007，（3）。

參考文獻(xiàn)

［1］赫希曼：經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略［M］，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1991.

［2］筱原三代平：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論［M］，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1990.