年度核查報告精選(九篇)
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第1篇：年度核查報告范文
一、實地核查的時間和范圍
實地核查的時間9月25日至9月30日。核查范圍按照縣屬事業(yè)單位法人20%的比例選取77家單位開展實地核查。
二、實地審核的內容
開展實地審核的主要內容是：
1.被審核單位的名稱、經費來源、舉辦單位等信息與編辦審批文件是否一致。
2.被審核單位的宗旨和業(yè)務范圍、住所、法定代表人、開辦資金等基本信息與現(xiàn)實狀況是否相符。
3.被審核單位凈資產數(shù)、從業(yè)人數(shù)、績效和受獎懲及訴訟投訴情況、接受捐贈資助及使用情況、按時辦理變更登記情況等是否與實際情況一致；相關資質認可或執(zhí)業(yè)許可證明文件、組織機構代碼證書是否有效。
4.了解事業(yè)單位法人年度報告中所報送業(yè)務活動開展情況是否真實，是否存在超業(yè)務范圍開展活動的情況，事業(yè)單位原有業(yè)務是否有增減變化。
5.事業(yè)單位在落實事業(yè)單位登記管理制度改革中存在的問題。
三、實地審核的形式
實地審核工作由縣編辦抽調干部組成3個實地審核組進行。
各審核組在聽取匯報的同時，主要采取“對比年報、四查三看”的方式進行，即對照事業(yè)單位法人年度報告網上公示信息，查原始審批文件及資料、查基本信息、查資質許可、查業(yè)務開展情況；看資產負債表、看年度報告書、看事業(yè)單位法人證書登載事項與實際情況是否一致、是否真實、是否完整。
四、實地審核的資料
被審核單位需要提供以下資料：
1.事業(yè)單位法人證書（正副本、正本是否在公開可見位置懸掛）；
2.事業(yè)單位設立、調整的相關文件；
3.事業(yè)單位法人年度報告相關材料；
4.干部職工花名冊、人員編制變動資料；
5.其他相關資料。
五、幾點要求
（一）被列入實地審核的單位要高度重視，認真按照通知要求，真實完整的提供相關資料，積極配合做好事業(yè)單位法人年度報告實地審核工作。
第2篇：年度核查報告范文
1.1機構方面缺乏與企業(yè)的溝通與對接；免費培訓項目少。節(jié)能服務機構在對企業(yè)進行能源審計、清潔生產審核的同時要關注溫室氣體核算方面的工作，服務機構作為主管部門與用能企業(yè)之間的橋梁，應該發(fā)揮服務機構的靈活性，在與企業(yè)的項目對接過程中，增加在低碳環(huán)保方面的專業(yè)培訓，讓企業(yè)認識到，節(jié)能工作、環(huán)境保護與企業(yè)的利益息息相關。
1.2社會方面廣大民眾對低碳環(huán)保的認知問題；低碳成為口號，與己關系不大。舉辦與大眾相關的低碳講座，在每年的節(jié)能周中不單要做企業(yè)的節(jié)能宣傳，與百姓相關的節(jié)能低碳小常識也要進行推廣。
2開展碳核查工作的重點
核查機構對被核查單位審核的重點：廠區(qū)平面圖；生產工藝流程圖；工廠用化石能源的使用量匯總表及與之相對應的證據(jù)：月報、季報表；或發(fā)票及庫存盤點記錄；或臺帳；含碳物料的使用量（或產量）匯總表及與之相對應的證據(jù)：月報、季報表；或發(fā)票及庫存盤點記錄；或臺帳；各種化石能源的熱值、碳含量、碳氧化率和含碳物料（白云石、石灰石等）的相應組分等相關的證據(jù)：企業(yè)自測檢驗報告，或企業(yè)送第三方檢測報告，或供貨商提供的檢驗報告；（電力企業(yè)）廠用電量、發(fā)電量、供電量的匯總表及與之相對應的證據(jù)；（鋼鐵、石化企業(yè)）外購電力量和自產供電量及與之相對應的證據(jù)：相關數(shù)據(jù)、監(jiān)測儀器清單列表：如皮帶秤、氣體流量計、電表等；其他要求填報的數(shù)據(jù)，根據(jù)企業(yè)實際選擇報表、臺帳、發(fā)票、檢測報告等獲取有關信息。
3開展碳核查的步驟
核查策劃：制定核查計劃，包括核查時間表、核查程序、記錄管理。核查機構與企業(yè)簽訂核查協(xié)議，明確各自責任和義務。核查實施：文件審核；現(xiàn)場核查；編制核查報告；報告內部復核。核查報告：核查報告應由核查工作負責人、核查組長、核查小組成員和技術審查員簽字，加蓋核查機構公章并提交主管部門審核。對核查過程中的全部記錄和資料整理歸檔，形成核查記錄存檔，以備市發(fā)改委復核、查閱。其中檢查實施環(huán)節(jié)頗為重要，文件審核包括：能源審計報告、能源利用狀況報告、能源統(tǒng)計報表、能源平衡表；主要耗能設備清單；能耗消耗日記錄及月記錄；能源進貨驗收單據(jù)、能源計量器具一覽表，計量設備統(tǒng)計臺賬；電力消耗結算單、外購熱力發(fā)票、其他移動源消耗量記錄、購買記錄；能源檢測報告。識別排放單元與排放源是否準確，核查主要耗能設備及能源品種。交叉核對：對月度統(tǒng)計臺賬數(shù)據(jù)與年度數(shù)據(jù)交叉核對；至少抽取2個月的日運行記錄與月度數(shù)據(jù)交叉核對；至少抽取2個月的能源購入憑證與月度統(tǒng)計臺賬進行交叉核對。發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)，要求企業(yè)提供相關證據(jù)。核對企業(yè)不同排放單元的監(jiān)測報表和統(tǒng)計報表。碳排放狀況報告、初始碳盤查及碳核查報告?，F(xiàn)場審核要檢查相關計量器具情況；審閱臺賬、原始憑證等材料；根據(jù)實際情況制定抽樣方案；與能源管理人員進行面談；總結并記錄核查情況。
4開展碳核查對環(huán)境保護及節(jié)能工作的影響
4.1實時跟進碳核查工作最新動向，依托合理用能評估、能源審計工作，開展低碳、節(jié)能、降耗技術的研究和推廣，組織相關人員參加碳核查培訓工作，碳核查工作的順利開展對企業(yè)的環(huán)保工作起到至關重要的作用，碳核查工作與環(huán)境保護息息相關。
4.2在能源審計的基礎上對企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計、核查，在能源審計報告與碳排放報告中找差異，及時解決統(tǒng)計中出現(xiàn)的問題。能源使用和碳排放互相影響、制約，只有提高能源利用率、推行清潔新能源的使用，才能有效緩解碳排放問題，碳排放問題又牽制著環(huán)境問題，近年來，由于工業(yè)、農業(yè)和城鎮(zhèn)化進程，溫室氣體濃度持續(xù)升高，環(huán)境方面的壓力也是主管部門急需解決的問題。做好碳核查工作，一方面能夠了解企業(yè)溫室氣體排放家底，另一方面可以根據(jù)這個基礎數(shù)據(jù)進行必要的節(jié)能改造和環(huán)境治理工作。
4.3從完善和“做實”企業(yè)能源管理體系入手，能源管理和環(huán)境管理密不可分，能源利用率的提高會對環(huán)境保護工作帶來積極促進作用。
4.4根據(jù)萬家企業(yè)“十二五”期間節(jié)能減排目標責任，萬家企業(yè)需定期開展節(jié)能與環(huán)境保護方面的法律法規(guī)及政策培訓，提高各用能單位對低碳發(fā)展、節(jié)能環(huán)保的認識。
第3篇：年度核查報告范文
各基層醫(yī)療衛(wèi)生機構：
2018年4月，國家衛(wèi)生計生委、財政部委托國家衛(wèi)生計生委項目監(jiān)管中心，抽查考核了我省長春市、二道區(qū)和農安縣2017年度國家基本公共衛(wèi)生服務項目實施情況。按照省衛(wèi)生健康委《關于對2017年度國家基本公共衛(wèi)生服務項目績效評價發(fā)現(xiàn)問題整改的通知》（吉衛(wèi)基層發(fā)〔2018〕27號）要求，結合我市實際，將開展2017年度國家基本公共衛(wèi)生服務項目績效評價存在問題的整改工作，現(xiàn)將具體事宜通知如下：
一、整改目標
對照2017年度存在的問題，進一步做好2018年度國家基本公共衛(wèi)生服務項目工作。同時，及時查找問題、梳理問題、整改問題，進一步規(guī)范開展國家基本公共衛(wèi)生服務項目，全面實現(xiàn)國家基本公共衛(wèi)生服務均等化。
二、工作步驟
（一）組織召開專題會議（2018年12月24日）。市衛(wèi)生計生局將組織各基層醫(yī)療衛(wèi)生機構主要負責人召開存在問題的專題工作會，進一步明確整改工作任務，確保整改工作落實到實處。
（二）自查工作階段（2018年12月25日至2019年1月4日）。各基層醫(yī)療衛(wèi)生機構認真對照國家考核發(fā)現(xiàn)的問題（詳見附件），開展自查整改工作，并形成自查報告（內容要體現(xiàn)具體存在的問題、采取的措施、目前整改情況以及整改工作的成效），于2019年1月4日前上報至市衛(wèi)生計生局基層衛(wèi)生科。
（三）整改工作核查階段。（2019年1月7日至1月11日）。市衛(wèi)生計生局將組織業(yè)務工作人員進行整改落實情況核查工作，與2018年度和龍市國家基本公共衛(wèi)生服務項目績效考核同步進行。
三、工作要求
（一）各基層醫(yī)療衛(wèi)生機構要高度重視整改工作，要將整改工作任務明確到人，切實加強整改力度。
（二）各基層醫(yī)療衛(wèi)生機構要按照時間節(jié)點內完成自查和自查報告上報工作，并將整改過程材料（電子版和紙質版）一同上報至基層衛(wèi)生科。
衛(wèi)生和計劃生育局基層衛(wèi)生科
第4篇：年度核查報告范文
主要工作內容
TMF管理
項目名稱：某某項目
工作內容:
1、 文檔收集與上傳工作：
制定收集文檔目錄和總體收集計劃，但3月監(jiān)查員反饋收集計劃需調整，計劃4月份重新制定計劃。按照中心整理愛數(shù)原有的文檔，完成了48個在研中心文檔的整理，并整理出相應收集清單。
收集了剩余9家中心的倫理批件和方案簽字頁，收集的47家在研中心的部分文檔。其中，研究者授權表、研究者會議、啟動會等會議紀要、會議材料、簽到表、培訓記錄、培訓材料、實驗室檢測正常值范圍及更新、生物樣本處理記錄、空白知情同意書樣本及更新等文檔收集完成率在90%左右，臨床試驗項目申請表及批復意見、倫理委員會給予批準文件的回執(zhí)（如遞交信等）、中期或年度報告或分中心小結等文檔收集完成率在70%左右，目前正在收集各中心的委托證明、已簽名的ICF、受試者篩選入選表、受試者鑒認代碼表、完成試驗受試者編碼目錄、隨機系統(tǒng)相關文件、總隨機表、協(xié)議、監(jiān)查/稽查模塊的文檔。收集存在缺失的主要原因是相關中心的監(jiān)查員未去中心或受其他項目工作的影響未能及時上傳。
2、 文檔審核工作：
完成審核47家在研中心的批件、研究者授權表、研究者會議、啟動會等會議紀要、會議材料、簽到表、培訓記錄、培訓材料、實驗室檢測正常值范圍及更新、生物樣本處理記錄、空白知情同意書樣本及更新、臨床試驗項目申請表及批復意見、倫理委員會給予批準文件的回執(zhí)（如遞交信等）、中期或年度報告或分中心小結等文檔。
3、 現(xiàn)場核查：
前往江蘇省腫瘤、南醫(yī)二附院、北京大學腫瘤醫(yī)院（胸內一和胸內二）和華西醫(yī)院共4家中心5個科室進行了文檔的現(xiàn)場核查，并撰寫核查報告。
項目名稱：某某項目
工作內容：
1、啟動會前準備：倫理備案資料準備。
2、文檔收集：及時收集分中心產生的相關文件。
項目名稱：某某項目
工作內容：
1、文檔收集：
收集28家中心的SAE回執(zhí)（271）、總藥物回收表、應急信封、動態(tài)血壓報告核對與缺失整理（130份報告）、動態(tài)血壓缺失的CRF復?。?0份）、CRF傳送表-南京/CRF傳送表-公司、數(shù)據(jù)勘誤表、方案偏離記錄表、小結表等文檔。
藥品/耗材管理
項目名稱：某某項目
工作內容：
1、藥品耗材OA審核與登記匯總，并接收每個月新產生的交接單；
2、核對1-5月藥品和耗材交接單臺賬；
3、列出缺失清單，發(fā)送相關監(jiān)查員進行跟進；
4、處理并寄送研究者文件夾。
問題反饋
項目名稱：某某項目
工作內容：
1、項目周例會會議資料準備：
每周匯總各中心在篩選情況和月度篩選情況、匯總并跟進SAE一致性、新入組新退出EDC填寫情況等項目問題與信息、OS情況、生存隨訪情況國家局核查情況、轉移灶缺失問題反饋、具體生存時間不明確統(tǒng)計、影像學資料刻盤與膠片整理等。
2、CRA考核：
匯總CRA日?？己宋募?，包括：整理并上傳工作日志、監(jiān)查計劃、監(jiān)查報告等。
負責16名正式CRA考核的日常管理部分，匯總其他部分考核成績，跟進公示后CRA的反饋。PM匯總公示后發(fā)終稿給CTA，CTA填寫個人Word電子版考核表，并發(fā)起OA流程。
3、CRC考核：
匯總跟進各中心的CRC月度考核表，并對考核表內容進行匯總。
4、預留與入組工作：
每月在月中和月末2次匯總患者預留信息，對預留表格填寫質量進行審核；每月月末填寫入組具體情況，匯總并核對通過預留入組的信息。
5、項目經理安排的其他工作。
項目名稱：某某項目
工作內容：
1、CRA考核：發(fā)起OA考核流程。
2、項目經理安排的相關工作。
項目名稱：某某項目
工作內容：
1、動態(tài)血壓缺失的CRF核對（45份）動態(tài)報告核對（45份）；
2、數(shù)據(jù)勘誤表填寫（11個中心120條，需對照報告核對）與收集。
3、動態(tài)血壓答疑表內容核對（5家中心），簽字版答疑表整理與寄送。
4、付款情況統(tǒng)計、國家局核查情況統(tǒng)計。
會議/培訓支持
項目名稱：某某項目
阿帕替尼肺癌III期項目周例會
項目名稱：某某項目
2086-303項目周例會
項目名稱：某某項目
阿齊沙坦答疑培訓會
財務工作
收集項目組成員發(fā)票，整理報銷；
協(xié)助PM收集匯總預算；
3、協(xié)助PM控制項目組公關費支出，協(xié)調公關費報銷。
其他
項目名稱：某某項目
1、CRC月度考核、普蕊斯CRC季度反饋、CRC中期考核、CRA月度考核—日常管理、CRC月度考核—進度。
2、月度票據(jù)整理、預算整理。
第5篇：年度核查報告范文
關于北京***公司的盡職調查報告 致:***先生
北京市康德律師事務所 (以下簡稱本所)接受***先生的委托，根據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和國公司登記管理條例及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，就北京****房地產開發(fā)有限責任公司(以下簡稱****公司)資信調查事宜出具關于北京****房地產開發(fā)有限責任公司資信調查報告(以下簡稱本調查報告)。
重要聲明:
(一)本所律師依據(jù)中華人民共和國公司法 中華人民共和國律師法等現(xiàn)行有效之法律、行政法規(guī)及本調查報告出具日以前已經發(fā)生或存在的事實，基于對法律的理解和對有關事實的了解，并按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神出具本調查報告。
(二)本所律師根據(jù)****公司提供的相關資料，已對****公司的主體資格進行了充分的核查驗證，并已對本所律師認為出具本調查報告所需的文件進行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結構、公司的財務和稅務、公司的訴訟與仲裁。本所律師保證在本調查報告中不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
(三)****公司已向本所律師保證和承諾，其已提供本所律師為出具本調查報告所必需的、真實的、完整的復印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實、有效;其所提供的副本材料或復印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
(四)本所律師僅根據(jù)****公司提供的相關資料對其資信情況相關事項發(fā)表法律意見，并不涉及有關財務會計、審計、內部控制等非本所律師專業(yè)事項。
(五)本調查報告僅供***先生在本次之目的使用。未經本所及本所律師書面同意，***先生及其他任何法人、非法人組織或個人不得將本調查報告用作任何其他目的。
基于上述聲明，本所律師依據(jù)中華人民共和國公司法等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對****公司提供的有關文件和事實進行了核查和驗證，以***先生特聘專項法律顧問身份，現(xiàn)出具法律意見如下:
第一節(jié)釋義、引言
一、釋義
在本調查報告中，除非另有說明，下列詞語具有如下特定含義:
公司章程北京****房地產開發(fā)有限責任公司章程
本所指北京市康德律師事務所;
本調查報告指關于北京****房地產開發(fā)有限責任公司資信調查報告。
二、引言
本所接受***先生的委托，作為其特聘專項法律顧問，對北京****房地產開發(fā)有限公司資信情況進行了核查與驗證，具體內容如下:
1、北京****房地產開發(fā)有限公司的主體資格;
2、北京****房地產開發(fā)有限公司的章程;
3、北京****房地產開發(fā)有限公司的股東;
4、北京****房地產開發(fā)有限公司的股本結構;
5、北京****房地產開發(fā)有限公司的財務、稅務;
6、北京****房地產開發(fā)有限公司的債權債務，訴訟、仲裁情況。
第二節(jié)正文
一、北京****房地產開發(fā)有限公司的主體資格
(一)北京****房地產開發(fā)有限公司經北京市工商行政管理局密云分局注冊，領有北京市工商行政管理局密云分局頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
2、公司住所:北京市***工業(yè)開發(fā)區(qū)水源路***號;
3、法定代表人:***;
4、注冊資本:1000萬元人民幣;
5、實收資本:1000萬元人民幣;
6、公司類型:有限責任公司(自然人投資或控股);
7、經營范圍:一般經營項目:房地產開發(fā)、銷售;房地產信息咨詢(中介服務除外);家居裝飾設計;自有房屋的物業(yè)管理、接受委托從事物業(yè)管理;
(二)北京****房地產開發(fā)有限公司于2011年4月7日經過北京市工商行政管理局密云分局年度檢驗。
本所律師提示:****公司僅向本所提供了上述(四)中對核定的房地產開發(fā)資質為待定資質的批復文件，并未提供暫定資質證書或其他資質等級證書等有效證明其房地產開發(fā)資質的相關文件。
二、北京****房地產開發(fā)有限公司的章程
公司章程，是就公司組織及運行規(guī)范，對公司性質、宗旨、經營范圍、組織機構、議事規(guī)則、權利義務分配等內容進行記載的基本文件。是公司存在和活動的基本依據(jù)。
根據(jù)****公司向本所提供的北京****房地產開發(fā)有限責任公司章程顯示:北京****房地產開發(fā)有限責任公司于2001年10月15日制定了公司章程，章程內容對公司的名稱和住所、經營范圍、注冊資本、股東的姓名、出資立式、出資額、股東的權利義務、股東轉讓出資的條件、機構設置以及議事規(guī)則等作了詳細的約定，全體股東均在公司章程上簽名。
本所律師經審核認為:根據(jù)公司法相關規(guī)定，****公司成立時的公司章程對注冊資本、股東人數(shù)、出資方式、出資額、公司的機構設置及產生辦法、議事規(guī)則等內容均符合公司法以及相關法律法規(guī)的規(guī)定，亦合法有效。全體發(fā)起人股東均在公司章程上簽名之時，公司章程正式成立，且對全體股東產生具有法律拘束力之效力。
本所律師提示:本所律師僅對****公司提供的****公司成立之時公司章程的內容、形式的合法性作出判斷，并不對****公司成立之后公司章程內容是否發(fā)生過修改或變動作出任何評價或判斷。
三、北京****房地產開發(fā)有限公司的股東
四、北京****房地產開發(fā)有限公司的股本結構
(一)****公司設立時的注冊資本、實收資本
根據(jù)****公司向本所提供的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照公司章程內容顯示:北京****房地產開發(fā)有限責任公司注冊資本為1000萬元人民幣，實收資本為1000萬元人民幣。
(二)****公司設立時的股權設置、股本結構
經核查，****公司設立時的股權設置、股本結構如下:
股東姓名出資額(萬元)出資比例(%)
崔曉玲150、0015%
王衛(wèi)軍200、0020%
許隨義250、0025%
宜敬東150、0015%
崔白玉250、0025%
本所律師認為:
****公司設立時的注冊資本和實收資本符合公司法等相關規(guī)定。
股權設置和股本結構由全體股東在****公司章程中作出了明確約定并在工商登記部門進行了備案登記，體現(xiàn)了全體股東的真實意思表示，產權界定清晰，合法有效。
本所律師提示:****公司未向本所提供設立時對股東出資相應的驗資報告等相關文件，本所律師僅對****公司提供的現(xiàn)有的相關資料作出上述相關問題的判斷，對****公司設立之后股本及股本結構是否發(fā)生變動不作任何評價或判斷。
五、北京****房地產開發(fā)有限公司的財務、稅務
(一)****公司未向本所提供銀行開戶許可證
(二)****公司未向本所提供財務會計報告審計報告以及其他財務報表
(三)****公司未向本所提供貸款卡
(四)****公司未向本所提供稅務登記證以及相關的稅務發(fā)票。
本所律師認為:****公司作為合法成立并有效存續(xù)的房地產開發(fā)有限公司，應當按照法律規(guī)定編制財務報告或相關納稅登記，應建立建全財務和稅務制度。由于****公司未向本所提供上述相關證件、資料，本所律師對****公司的財務、稅務狀況不作任何法律評價或判斷。
六、北京****房地產開發(fā)有限公司的債權債務，訴訟、仲裁情況
本所律師提示:本調查報告僅對****公司向本所提供的相關資料進行審驗核查后所作出的相應法律評價或判斷，對在本調查報告中列明而缺乏獨立證據(jù)支持的相關事項不作任何法律評價或判斷。
(一)****公司未向本所提供相關債權債務憑證，本所律師對****公司是否對外發(fā)生債權債務情況以及是否設定相關擔保(抵押、質押、保證等)不作任何法律評價或判斷。
(二)****公司未向本所提供訴訟、仲裁、行政處罰等相關文件，本所律師對****公司目前是否存在重大訴訟、仲裁及行政處罰等不作任何法律評價或判斷。
第三節(jié)結語
一、本調查報告基于相關法律、法規(guī)及北京****房地產開發(fā)有限責任公司提供的相關證明材料，通過核查、驗證，提出上述意見，供***先生參考。
二、本調查報告主要依據(jù)以下法律、法規(guī):
(1)中華人民共和國公司法(1999)
(2)中華人民共和國公司法(2005)
(3)組織機構代碼管理辦法
(4)中華人民共和國公司登記管理條例
(5)房地產開發(fā)企業(yè)資質管理規(guī)定
(6)中華人民共和國稅收征收管理法
(7)中華人民共和國律師法
北京市康德律師事務所
第6篇：年度核查報告范文
（一）巡查范圍：
市轄區(qū)內所有已申請生產許可證（或CCC認證）和已獲得生產許可證（或CCC認證）的企業(yè)。
（二）對獲證企業(yè)開展日常監(jiān)督檢查和定期巡查的主要內容：
1、獲證企業(yè)是否嚴格按照獲證產品的行政許可范圍組織生產，監(jiān)督企業(yè)是否超范圍生產。
2、證書有效期即將屆滿企業(yè)，是否在證書有效期滿6個月前向省生產許可證和強制性產品認證管理部門提出換證申請，是否按時提交年度自查報告，年度自查報告是否完整、真實。
3、獲證企業(yè)名稱、生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發(fā)生重大變化時，是否及時提出變更申請。
4、企業(yè)是否具備發(fā)證產品實施細則要求的必備生產設備和檢測設備，有關設備是否按期檢定/校準。
5、企業(yè)生產過程中是否對進廠的原輔材料、零部件實施進貨驗收，是否有相關記錄；是否按照細則要求對產品出廠檢驗項目進行了檢驗，并做好檢驗記錄。
6、企業(yè)是否按照規(guī)定在產品或者包裝、說明書上標注加貼（?。㏎S標志（或CCC認證）和編號。
7、企業(yè)是否建立了原材料購買、使用臺帳和生產、銷售臺帳，企業(yè)生產過程記錄是否健全。
8、企業(yè)生產過程中是否存在委托加工行為，委托加工行為是否按規(guī)定向省質監(jiān)局進行了備案。
9、獲證企業(yè)是否存在故意生產假冒偽劣及其他違規(guī)行為。
10、企業(yè)是否對實地核查過程中發(fā)現(xiàn)的輕微不符合項進行了整改，是否督促企業(yè)落實質量安全主體責任。
（三）巡查時間及安排：
7月：溶解乙炔、危險化學品無機類、危險化學品有機類、工業(yè)硫酸、民用硝化棉、工業(yè)甲醇、工業(yè)硝酸、化學試劑、危險化學品涂料，壓縮、液化氣體，危險化學品包裝物、容器；
8月：搪玻璃設備、橡膠密封制品、阻燃輸送帶、汽車V帶、公路橋梁支座；
9月：眼鏡、建筑防水卷材、混凝土輸水管、摩擦材料、石棉密封制品、（增加農藥、化肥、農機）；
10月：鐵路車輛閘瓦、預應力混凝土枕軌、機動車制動液、特種勞動防護用品、建筑鋼管腳手架扣件；
11月：銅及鋼合金管材、鋁合金建筑型材、輸電線路鐵塔（增加化學危險品、防水卷材、人造板類產品）。
二、企業(yè)自查
獲證企業(yè)應不斷完善自我檢測體系和檢測能力，對照獲證產品實施細則要求定期開展自查，確保取證時生產條件不下降，持續(xù)生產合格產品的能力不降低，并于8月15日前提交年度《自查報告》和許可證副本參加年審。
三、工作要求：
1、各技術監(jiān)督所應對分管轄區(qū)內獲證企業(yè)實施動態(tài)監(jiān)管，采取定期或不定期巡查、回訪、強制檢驗、監(jiān)督抽查和明察暗訪等措施，對需要開展重點監(jiān)督檢查的獲證企業(yè)，應增加巡查頻次，每季度不低于一次巡查。
2、各技術監(jiān)督所在定期巡查和日常監(jiān)管工作中，要按照巡查計劃和檢查內容認真核對，做好巡查記錄，監(jiān)督企業(yè)出廠產品符合國家的有關規(guī)定，保證產品質量穩(wěn)定合格；同時要認真填寫《獲證企業(yè)現(xiàn)場巡查記錄表》和《獲證企業(yè)登記表》，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的不符合項，及時下達《監(jiān)督服務企業(yè)建議書》并監(jiān)督整改，在規(guī)定的整改時間到期后及時進行回訪；回訪中發(fā)現(xiàn)獲證企業(yè)原問題仍存在的，應責令停產整頓，直至符合規(guī)定要求。
3、每月1日前各技術監(jiān)督所應將上月巡查表和企業(yè)應提交的其他資料收集齊后報綜合管理科；綜合管理科每月3日前將巡查情況匯總后上報市局。
4、8月15日前工業(yè)產品生產許可證獲證企業(yè)應將本企業(yè)的年度《自查報告》和許可證副本交轄區(qū)技術監(jiān)督所，各所收集、初審后交綜合管理科，綜合管理科匯總后于8月20日前統(tǒng)一上報市局監(jiān)督處。
5、依照省、市局年度巡查計劃對有關涉農產品：即對農藥、化肥（磷肥復混肥）、農機和化學危險品等產品的獲證企業(yè)在9月份、11月份各增加一次巡查，9月份增加的對農藥、化肥、農機和11月份化學危險品、防水卷材等產品以專項工作總結的形式單獨上報，以免造成混亂，更好的服務好“三農”，維護老百姓的生命財產安全，發(fā)現(xiàn)新問題要做到早預防、早處置、早上報，提高監(jiān)管工作的有效性。
第7篇：年度核查報告范文
一、建設目標
2014年全縣計劃實施稻麥秸稈機械化還田面積65萬畝，其中麥秸稈還田面積39萬畝，稻秸稈還田面積26萬畝，計劃新增大中拖配套還田機300臺套，犁旋一體機30臺。
二、補助對象
按照“誰作業(yè)、補給誰”的原則，各級財政秸稈機械化還田補助直接補助到擁有50馬力以上大中型拖拉機配套秸稈還田機（手扶拖拉機除外）并按作業(yè)標準實施秸稈機械化還田作業(yè)的農機服務組織或農機戶。農機服務組織或農機戶作業(yè)收費時，應在當?shù)刈鳂I(yè)市場價格基礎上扣除財政作業(yè)補助金額，確保農民受益。
三、作業(yè)標準
實施范圍內農機服務組織或農機戶，開展的秸稈機械化還田作業(yè)，需符合縣農機化技術推廣服務站和縣作物栽培指導站、縣土肥站聯(lián)合的《縣稻麥秸稈機械化還田技術指導意見（試行）》規(guī)定的技術標準，即作業(yè)耕深按照“聯(lián)合收獲秸稈（留茬高度≤15cm）切碎（長度≤10cm）勻拋后進行還田作業(yè)的耕作深度≥12cm”。
四、補助標準
省級秸稈機械化還田作業(yè)補助資金，按照每畝20元的標準進行補助?？h級財政對當年新購50馬力以上且夏季還田面積達300畝以上、秋季還田面積達200畝以上的大中型拖拉機配套秸稈還田機，一次性補助3000元；對當年新購犁旋一體秸稈機械化還田機且單季還田面積達300畝以上的，每季補助3500元；對當年新購秸稈切碎拋撒裝置（列入農機購置補貼目錄的）單季作業(yè)200畝以上的，一次性補助500元。
五、資金安排
根據(jù)縣下達的還田作業(yè)面積安排補助資金。夏季、秋季作業(yè)結束后，縣政府將委托第三方對各鎮(zhèn)上報的作業(yè)面積進行核查，并在此基礎上縣農機局、財政局對核查結果再進行抽查，根據(jù)核查、抽查結果計算補助還田面積及結算夏、秋季各級補助資金。對農機服務組織或農機戶申請秸稈機械化還田作業(yè)面積有虛報現(xiàn)象的，將根據(jù)核查情況按比例扣減作業(yè)補助資金，情況嚴重的將取消其作業(yè)補助資金。
六、補助執(zhí)行時間
省級作業(yè)補助按夏秋兩季分段執(zhí)行，夏季5月10日至8月31日，秋季10月10日至次年1月31日。
七、補助程序
農機服務組織或農機戶自愿申報作業(yè)面積，作業(yè)后經農戶書面確認、村級公示、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級匯總以及第三方核查后，由縣財政局與實施作業(yè)的農機服務組織或農機戶結算。
1、申領政策告知書和作業(yè)確認單。5月底前農機服務組織或農機戶自愿到鎮(zhèn)農業(yè)服務中心領取《秸稈機械化還田作業(yè)補助政策告知書》、《秸稈機械化還田作業(yè)確認單》。鎮(zhèn)農業(yè)服務中心審核農機服務組織或農機戶的基本信息和作業(yè)能力，告知作業(yè)補助政策、作業(yè)標準和操作規(guī)范。
2、農戶確認。分夏季、秋季，按作業(yè)技術路線和作業(yè)標準實施秸稈機械化還田作業(yè)服務，作業(yè)結束后，由農戶對作業(yè)地點、作業(yè)面積、作業(yè)質量進行評價確認，并在《秸稈機械化還田作業(yè)確認單》上簽字。
3、鄉(xiāng)鎮(zhèn)匯總公示。作業(yè)結束后，農機服務組織或農機戶填寫《秸稈機械化還田作業(yè)補助資金申請表》，并附上《秸稈機械化還田作業(yè)補助政策告知書》、《秸稈機械化還田作業(yè)確認單》，（對當年新購50馬力以上的大中型拖拉機配套秸稈還田機申報縣級作業(yè)補助資金的，須提供行駛證復印件；對當年新購犁旋一體秸稈機械化還田機申報縣級作業(yè)補助資金的，須提供所配75馬力以上拖拉機行駛證復印件和作業(yè)確認單復印件；對當年新購秸稈切碎拋撒裝置申報縣級作業(yè)補助資金的，須提供發(fā)票復印件和村委會對作業(yè)面積確認的證明），于7月10日（秋季在11月15日）前提交鎮(zhèn)農業(yè)服務中心，鎮(zhèn)農業(yè)服務中心按村進行審核匯總，鎮(zhèn)政府組織鎮(zhèn)村對申請面積按100％的比例進行核查，并組織村級公示7天以上，接受群眾和社會監(jiān)督，公示有異議的，改正后要再公示。各鎮(zhèn)農業(yè)服務中心于7月25日（秋季在11月30日）前將補助資金申報材料上報縣農機局和財政局。
4、縣級審核公示。
（1）縣農機局和財政局根據(jù)鎮(zhèn)政府上報的作業(yè)面積和補助資金進行匯總。
（2）縣政府牽頭農機、財政等部門組織委托第三方進行核查，要求現(xiàn)場核查與事后抽查相結合，核查面積不低于作業(yè)面積的30%，現(xiàn)場核查面積不低于總核查面積的60%，覆蓋所有實施村。核查結束后，分別于夏季8月10日和秋季12月15日前向縣農機局和財政局提交相應核查報告。
(3)縣農機局牽頭，會同財政局等單位對第三方核查結果按5%的比例進行抽查，并在縣政務平臺將補助對象、作業(yè)面積、補助金額等內容進行網上公示，同時將生成的有關材料分類歸檔保存。
5、資金支付。經核查公示后，縣財政局于8月31日和次年1月31日前分二次將補助資金發(fā)放給農機服務組織或農機戶（農機服務組織提供單位銀行賬號，農機戶提供銀行卡號或一折通號）。
八、工作職責
1、各鎮(zhèn)（區(qū)）政府是推進秸稈機械化還田工作的責任主體。在縣農機局、財政局指導下，各鎮(zhèn)（區(qū)）政府組織農業(yè)服務中心、財政所等部門及村委會共同做好秸稈機械化還田具體實施工作。
2、鎮(zhèn)農業(yè)服務中心。制定鎮(zhèn)年度實施方案，開展宣傳發(fā)動，發(fā)放作業(yè)技術規(guī)范和《秸稈機械化還田作業(yè)補助政策告知書》、《秸稈機械化還田作業(yè)確認單》，協(xié)調作業(yè)任務，組織農機服務組織或農機戶對操作規(guī)程和補助政策進行培訓，開展技術指導和服務，分類匯總整理相關材料，按鎮(zhèn)政府要求組織村級公示，做好作業(yè)質量監(jiān)督和具體投訴處理。
3、鎮(zhèn)財政所：參與制定鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度實施方案，開展政策宣傳。對鎮(zhèn)農業(yè)服務中心操作程序進行監(jiān)督。
4、村委會：負責做好宣傳發(fā)動，引導農民主動、自覺地實施秸稈機械化還田，按照鎮(zhèn)政府的要求做好對作業(yè)面積的核查，配合縣級做好面積核查工作。
5、核查第三方：制定秸稈機械化還田核查操作辦法，按要求做好核查工作，核查結果要接受縣農機局、財政局的抽查考核，核查結束后出具核查報告。
6、補助對象：保證作業(yè)要求必須的動力機械及配套秸稈還田機具，嚴格按作業(yè)技術路線和作業(yè)標準進行作業(yè)，按申報程序申請補助資金，如有弄虛作假行為的，將在2年內取消作業(yè)補助資格，主動接受縣財政局、農機局以及第三方等單位的核查。
九、工作措施
1、加強組織領導。各鎮(zhèn)（區(qū)）要高度重視秸稈機械化還田工作，要建立相應工作領導組，明確任務和責任，健全工作責任制，加大行政推動力度。各鎮(zhèn)要迅速組織力量將縣政府下達的秸稈機械化還田作業(yè)面積分解落實到村及農機服務組織和農機戶，保障秸稈機械化還田工作的有序、有效開展。
2、加快機具推廣力度。各鎮(zhèn)（區(qū)）可以結合地方財力，在省級作業(yè)補助基礎上出臺對新購機農機合作組織或農機戶的作業(yè)補助標準，要根據(jù)縣政府下達的還田目標任務結合現(xiàn)有的機具保有量，充分利用農機補貼政策，加快發(fā)展75馬力以上大中型拖拉機和秸稈還田機，加強機具配備，保證作業(yè)能力。
3、加大宣傳教育力度。各鎮(zhèn)（區(qū)）要通過報紙、廣播、電視、網絡和發(fā)放宣傳資料等手段宣傳秸稈機械化還田的技術路線和技術優(yōu)點，切實加大補助政策宣傳力度，要圍繞作業(yè)補助對象、補助標準、補助申報程序、作業(yè)技術路線、作業(yè)標準以及農機農藝要求等，進行全方位多層次宣傳，提高農民群眾特別是農機手的政策知曉率。
4、加大技術指導力度。各鎮(zhèn)（區(qū)）要規(guī)范聯(lián)合收割機下田必須配備和啟用秸稈粉碎勻拋裝置的作業(yè)要求，把好秸稈機械化還田的第一道關口。通過舉辦培訓班、技術咨詢、發(fā)放“明白紙”等多種形式，層層開展技術培訓和指導，督促農機手嚴格按《縣稻麥秸稈機械化還田技術指導意見（試行）》作業(yè)標準實施作業(yè)，并作為作業(yè)補助發(fā)放的考核依據(jù)。要加大農機與農藝結合力度，加強田間管理，抓好技術指導服務，確保秸稈機械化還田各作業(yè)環(huán)節(jié)技術執(zhí)行到位。
第8篇：年度核查報告范文
一、考核對象
1.各鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)，20__年度目標任務詳見《市政府關于進一步加強節(jié)能工作的意見》(x政發(fā)〔20__) 38號);2。__市百家低碳節(jié)能行動企業(yè)，名單及20__年度目標任務詳見《__市百家企業(yè)節(jié)能低碳行動實施方案》(x政辦發(fā)〔20__〕g9號)0
二、對各鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)的考核辦法
1.考核內容。對各鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)的考核分為兩類指標:節(jié)能目標完成指標(20分)和節(jié)能措施指標(80分)，具體計分方法見附表一。節(jié)能目標以年度下達目標為準，若未完成，考核結果即為未完成等級;節(jié)能措施指標為定性評價指標，根據(jù)該指標完成率或有關工作完成情況計分。
2.考核程序。鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)應在規(guī)定時間內向市政府提交本地區(qū)上一年度節(jié)能目標完成情況及節(jié)能工作的自查報告，市政府委托節(jié)能辦會同有關部門對各鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)節(jié)能工作及節(jié)能目標完成情況進行抽查和調研評估，經市政府審核確認，并由市政府辦公室公布考核結果。
3.考核等次。考核結果按百分制打分，分為四個等級:超額完成(95分以上且節(jié)能量超過計劃1d%以上)、完成(75一94分且節(jié)能量完成年度計劃)、基本完成(6d一74分且節(jié)能量完成年度計劃)、未完成(bd分以下)?？己私Y果為未完成等次的鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)，應在一個月內作出原因解釋并提交改進方案，并在規(guī)定期限內予以改進。
三、對__市百家低碳節(jié)能行動企業(yè)的考核辦法
考核百家低碳節(jié)能行動企業(yè)由市經信委和所在地負責實施。
1.考核內容。對各重點耗能企業(yè)的考核分為兩類指標:節(jié)能目標完成指標(3d分)和節(jié)能措施指標(7d分)，具體計分方法見附表二。節(jié)能目標以年度下達的目標為準，為否決性指標，若未完成，考核結果即為未完成等級;節(jié)能措施指標為定性評價指標，根據(jù)指標的完成率和有關工作完成情況計分。
2.考核程序。百家低碳節(jié)能行動企業(yè)應在規(guī)定時間內向所在地政府提交本企業(yè)上一年度節(jié)能目標完成情況及節(jié)能工作的自查報告，市經信委會同所在地對百家低碳節(jié)能行動企業(yè)的節(jié)能工作及節(jié)能目標完成情況進行抽查和調研評估，由市節(jié)能辦審核確認后公布考核結果。
3。考核等次?？己私Y果按百分制打分，分為四個等級:超額完成(95分以上且節(jié)能量超過計劃1d%以上)、完成(75一94分且節(jié)能量完成年度計劃)、基本完成(6d一74分且節(jié)能量完成年度計劃)、未完成(6d分以下)。考核結果為未完成等次的企業(yè)，應在一個月內做出原因解釋并提交改進方案，并在規(guī)定期限內予以改進。
四、獎懲辦法根據(jù)考核結果，分別對各鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)、重點用能單位、節(jié)能工作有關部門及節(jié)能工作先進個人予以表彰獎勵，加大對受表彰企業(yè)節(jié)能項目的支持力度。
對評價考核結果為未完成等次的鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)和重點耗能企業(yè)予以通報批評，同時嚴格控制新建高耗能投資項目和新增工業(yè)用地。
五、組織保障市經信委(節(jié)能辦)會同市發(fā)改委、統(tǒng)計局、財政局、監(jiān)察局等部門組成節(jié)能目標責任考核工作組，負責落實節(jié)能目標責任的考核和監(jiān)督核查工作，并將考核結果報市政府審定。
各鎮(zhèn)(場)、開發(fā)區(qū)要建立相應的節(jié)能目標責任考核工作小組，負責所在地重點用能企業(yè)的考核工作。要經x性督促企業(yè)搞好節(jié)能工作，明確專人負責，做好原始記錄、臺帳，確保節(jié)能工作落到實處。
市統(tǒng)計局會同各地進一步加強能源統(tǒng)計隊伍建設，完善能耗統(tǒng)計指標體系和監(jiān)測體系，保證節(jié)能目標責任考核體系的科學性和權威性。
本辦法自發(fā)文之日起施行，由市節(jié)能辦具體負責解釋。
附表:
第9篇：年度核查報告范文
一、指導思想
以科學發(fā)展觀和構建社會主義和諧社會的總體要求為指導，牢固樹立和實踐科學監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管模式，探索監(jiān)管機制，努力提高藥品經營企業(yè)管理水平和監(jiān)管能力，確保公眾用藥安全有效。
二、工作目標
通過加強對認證合格的藥品經營企業(yè)實行動態(tài)、持續(xù)、追蹤監(jiān)管，提高企業(yè)法律意識、質量意識和自律意識，促進企業(yè)嚴格按照GSP要求經營，淘汰不符合GSP要求的藥品經營企業(yè)，進一步規(guī)范和凈化我市藥品流通市場秩序。
三、檢查對象
按照《藥品經營質量管理規(guī)范認證管理辦法》、《安徽省藥品經營許可證管理辦法實施細則》的規(guī)定及效能建設明確的目標任務，對全市已取得《藥品經營質量管理規(guī)范認證證書》的藥品經營企業(yè)進行全面的跟蹤檢查。
四、檢查形式及標準
監(jiān)督檢查包括GSP跟蹤檢查、專項檢查、日常檢查三種形式。監(jiān)督檢查按省局制定《藥品批發(fā)企業(yè)GSP認證檢查項目》、《藥品零售連鎖企業(yè)GSP認證檢查項目》和《藥品零售企業(yè)GSP認證檢查項目》執(zhí)行，重點檢查帶*項。
五、檢查方法
從今年起GSP跟蹤檢查全部實行飛行檢查，按照認證現(xiàn)場檢查方法和程序進行，采取事先不告知，突擊檢查的方式進行。檢查實行組長負責制。
六、檢查內容
按照《藥品經營質量管理規(guī)范》的規(guī)定，重點檢查藥品購進渠道、藥品質量以及人員、倉庫、票據(jù)管理等環(huán)節(jié)，以貫徹實施新頒布的《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（局令第26號）為契機，嚴肅查處掛靠、過票、出租、出借柜臺以及從非法渠道購貨、藥學技術人員“掛名”等違法違規(guī)行為；未經許可擅自變更經營場所、倉庫地址和擴大經營范圍等許可事項的企業(yè)；有群眾舉報和不良行為記錄的企業(yè)；參與虛假藥品廣告宣傳的企業(yè)等；檢查的重點品種是：廣告藥品，血液制品，生物制品，中藥飲片，以及首營品種，退貨、換貨品種，臨床促銷品種等。
七、檢查報告的處理
1、對企業(yè)實施監(jiān)督檢查，檢查組必須在檢查報告中如實反映現(xiàn)場檢查情況，客觀描述存在的缺陷，填好相應的表格文件。各縣局對企業(yè)GSP跟蹤檢查不要求在檢查報告中寫出是否通過現(xiàn)場檢查的結論。
2、檢查組在現(xiàn)場檢查完成后，要向被檢查企業(yè)反饋發(fā)現(xiàn)的缺陷項目和問題，企業(yè)負責人應在檢查報告上簽字，檢查報告完成后，各縣局應于每月10日前將上一個月的檢查情況報送2份給市局，由市局統(tǒng)一匯總上報省局備案。
3、在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)藥品經營企業(yè)有嚴重違反或屢次違反GSP規(guī)定的，由縣局按照法律規(guī)定進行行政處罰，同時將違規(guī)企業(yè)列入不誠信企業(yè)“黑名單”，將檢查情況向當?shù)卣▓蟆?/p>
4、對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷項目和問題，企業(yè)應在規(guī)定的期限內整改，并提交書面整改報告。藥品批發(fā)企業(yè)和零售連鎖企業(yè)在GSP跟蹤檢查結束后30天內整改，并將整改報告交市局；藥品零售企業(yè)在GSP跟蹤檢查結束15天內整改，并將整改報告交縣局，對問題較多的藥店縣局要進行跟蹤復查。
八、工作要求
1、加強組織領導，建立監(jiān)督檢查工作機制
加強監(jiān)督檢查工作的組織領導，是完成監(jiān)督檢查工作的重要保證。各縣局要按照省、市局統(tǒng)一部署和要求，結合本轄區(qū)監(jiān)管實際，研究制訂出切實可行的年度藥品經營企業(yè)日常檢查和藥品零售企業(yè)GSP跟蹤檢查方案和計劃，并于每年2月報市局。全市監(jiān)督檢查工作一般從每年3月1日開始，11月底前完成，各縣局要統(tǒng)籌安排，明確重點，講究方法，注重效果，要加強本轄區(qū)監(jiān)督檢查工作的組織領導，以確保年度監(jiān)督檢查工作順利完成。
2、嚴肅工作紀律，保證監(jiān)督檢查質量。
市局對監(jiān)督檢查中的職權、方法、對象、程序和標準都作了進一步明確，各縣在具體工作中應認真執(zhí)行和準確把握。今年監(jiān)督檢查任務繁重，也是全市實施藥品經營企業(yè)信用分類監(jiān)管關鍵的一年。為保證監(jiān)督檢查質量，市局將加大督查力度，尤其是要加強對群眾投訴、舉報等方面的核查力度。如發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員在監(jiān)督檢查中不嚴格執(zhí)行標準、走過場、未按規(guī)定履行GSP跟蹤檢查職責，按有關法律法規(guī)進行責任追究。
