國(guó)際貿(mào)易新要素理論精選(九篇)

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第1篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

一

國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面，即，國(guó)際貿(mào)易的原因，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易的原因要說(shuō)明，一國(guó)為什麼要參與國(guó)際貿(mào)易，它的動(dòng)力是什麼？國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是，國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼？從而要回答一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問(wèn)題的是，國(guó)際貿(mào)易能否給參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問(wèn)題還有待于國(guó)際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國(guó)際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是：企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門，或其它部門是，增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；一國(guó)的生產(chǎn)資料在本國(guó)范圍內(nèi)得到充分利用；生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng)。各國(guó)對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā)，有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為，各國(guó)之間開展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于，它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差；這種價(jià)格差的基本原因是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別；在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下，這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國(guó)勞動(dòng)力熟練程度上的差別，從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國(guó)在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為，各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家的情況下，當(dāng)一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國(guó)家時(shí)，從相對(duì)意義看，該國(guó)專門生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí)，可以發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，即將本國(guó)的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過(guò)貿(mào)易交換到本國(guó)放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地，盡管另外一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國(guó)，但是它仍然可以專門生產(chǎn)自己（相對(duì)于外國(guó)）機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過(guò)交換，獲得本國(guó)放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專門生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國(guó)際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來(lái)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因，這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國(guó)際貿(mào)易的原因或動(dòng)力；每個(gè)國(guó)家專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國(guó)際分工的結(jié)構(gòu)；各國(guó)經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。基于獲得和維持這一結(jié)果的因素，國(guó)際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國(guó)際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來(lái)，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力，而是多種，而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過(guò)程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論，在各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來(lái)自于產(chǎn)品的成本差別，這種成本差別來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別，這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同，一國(guó)在生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就較低，而生產(chǎn)密集使用別國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí)，成本就比較高，從而形成各國(guó)生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。進(jìn)而形成國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。此時(shí)本國(guó)專門生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而換得外國(guó)有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在國(guó)際貿(mào)易理論中，這種理論觀點(diǎn)也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國(guó)家在商品的市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下，以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下，兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等（或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同）的情況下，國(guó)際貿(mào)易決定于各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦，各國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為，每個(gè)國(guó)家專門生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定，生產(chǎn)要素在各部門轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限，而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1

技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于，它們都是以各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國(guó)際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間，但是其理論淵源沒(méi)有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上，即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來(lái)這兩個(gè)方面都沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2 因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論，從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國(guó)際貿(mào)易理論的假定：只有兩個(gè)國(guó)家；生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種，或兩種；兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種商品；在各國(guó)范圍內(nèi)，生產(chǎn)要素在部門間轉(zhuǎn)移時(shí)，增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變；生產(chǎn)要素在本國(guó)的各部門間自由流動(dòng)，而在各國(guó)之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

二

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個(gè)階段是新古典國(guó)際貿(mào)易理論。新古典國(guó)際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個(gè)次要假定前提后所形成的國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點(diǎn)。首先，古典貿(mào)易理論提出者，兩個(gè)國(guó)家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個(gè)國(guó)家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來(lái)，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個(gè)國(guó)家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢(shì)的商品，而進(jìn)口另外一部分本國(guó)有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。這一分析沒(méi)有改變古典國(guó)際貿(mào)易理論的基本原理，但是卻推進(jìn)了古典貿(mào)易理論的使用范圍，即無(wú)論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品，國(guó)際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿(mào)易理論假定，各國(guó)只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬(wàn)尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格比進(jìn)行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價(jià)格上比較優(yōu)勢(shì)的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三，古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國(guó)為了實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個(gè)部門轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門時(shí)，其機(jī)會(huì)成本不會(huì)發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國(guó)際分工。因?yàn)樵诒緡?guó)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品國(guó)際比價(jià)高于封閉下的國(guó)內(nèi)比價(jià)的情況下，該國(guó)廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機(jī)會(huì)成本或邊際成本保持不變時(shí)，該國(guó)的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢(shì)的部門。由于該國(guó)生產(chǎn)者無(wú)論怎樣增加其產(chǎn)量，邊際成本仍保持不變，結(jié)果是該國(guó)的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品生產(chǎn)上，形成各國(guó)完全專業(yè)化的國(guó)際分工。但是在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)，由于資源的稀缺性，其機(jī)會(huì)成本會(huì)發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機(jī)會(huì)成本遞增。機(jī)會(huì)成本遞增意味著，當(dāng)本國(guó)有比較優(yōu)勢(shì)的商品產(chǎn)量增加時(shí)，本國(guó)總會(huì)在該優(yōu)勢(shì)行業(yè)尚未實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國(guó)的生產(chǎn)不能達(dá)到完全專業(yè)化。由此可以看出，當(dāng)放松了機(jī)會(huì)成本不變的假定條件時(shí)，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實(shí)情況。即在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國(guó)專門一種產(chǎn)品的情形。第四，古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實(shí)際上無(wú)論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)或要素優(yōu)勢(shì)將發(fā)生變化。從動(dòng)態(tài)的角度看，一國(guó)各種生產(chǎn)要素總量會(huì)發(fā)生變化。從勞動(dòng)力的總量看由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段勞動(dòng)力的自然增長(zhǎng)呈現(xiàn)出“∩”型，即隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其勞動(dòng)力表現(xiàn)出開始增長(zhǎng)較曼，然后增長(zhǎng)加快，到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段勞動(dòng)力增長(zhǎng)速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其居民收入中用于消費(fèi)的比例將減少，而用于儲(chǔ)蓄的比例在增加，因此，一國(guó)的資本存量將隨著該國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長(zhǎng)與勞動(dòng)力的“∩”型增長(zhǎng)相結(jié)合，使該國(guó)的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論，該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國(guó)際分工中的地位都會(huì)發(fā)生變化。古典國(guó)際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢(shì)理論中，各國(guó)技術(shù)的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ)，它是以要素技術(shù)建立在各國(guó)之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實(shí)中，各國(guó)間存在著技術(shù)的相互傳播，這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，不僅指出了跨國(guó)公司對(duì)外投資的動(dòng)力，跨國(guó)公司對(duì)外投資客觀上帶來(lái)了技術(shù)的擴(kuò)散，從而是技術(shù)發(fā)明國(guó)喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并將這種優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向其它國(guó)家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移帶來(lái)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，即從該產(chǎn)品的出口國(guó)變成進(jìn)口國(guó)，而某些過(guò)去的進(jìn)口國(guó)，由于技術(shù)的引進(jìn)變成了出口國(guó)。從國(guó)家的角度看，這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)了技術(shù)進(jìn)口國(guó)收入水平的提高，但是跨國(guó)公司的理論告訴我們，這里存在跨國(guó)公司與東道國(guó)某種利益集團(tuán)的利益分享。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對(duì)古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國(guó)技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)不是一個(gè)長(zhǎng)期不變的量，相反從動(dòng)態(tài)的角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)是一個(gè)不斷傳播的過(guò)程。而技術(shù)的擴(kuò)散則表明，如果技術(shù)發(fā)明國(guó)不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而是貿(mào)易優(yōu)勢(shì)將會(huì)消失，更深層的意義是，技術(shù)擴(kuò)散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少，進(jìn)而出現(xiàn)各國(guó)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國(guó)之間是不流動(dòng)的。然而在現(xiàn)實(shí)中，如果生產(chǎn)要素的流動(dòng)能夠給有關(guān)企業(yè)帶來(lái)較多的收益，資本的流動(dòng)是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德爾發(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動(dòng)與資本流動(dòng)的關(guān)系》。在論文中，蒙德爾從要素價(jià)格均等化的角度說(shuō)明了，商品流動(dòng)與資本流動(dòng)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的相互替代作用。這意味著，當(dāng)商品的自由流動(dòng)遇到障礙時(shí)，資本流動(dòng)將代替商品流動(dòng)實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。從另一個(gè)角度，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家王凱峪（1963年）提出了商品流動(dòng)與生產(chǎn)要素流動(dòng)在一定程度上的相互補(bǔ)充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國(guó)間自由流動(dòng)的條件下，國(guó)際貿(mào)易可能只是部分地起到促進(jìn)要素價(jià)格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國(guó)之間自由流動(dòng)的假定之后，廣義上的要素價(jià)格均等化需要做一定的補(bǔ)充，即生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化不僅可以通過(guò)自由貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn)，也可以通過(guò)生產(chǎn)要素的跨國(guó)界流動(dòng)實(shí)現(xiàn)，或者商品流動(dòng)和生產(chǎn)要素的流動(dòng)可以同時(shí)起作用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。然而無(wú)論這種假定條件的放松對(duì)古典國(guó)際貿(mào)易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個(gè)基本方面。一是，國(guó)際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價(jià)格差異；二是，國(guó)際貿(mào)易的分析是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國(guó)際貿(mào)易理論是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的理論。

三

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個(gè)階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到，生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)的機(jī)會(huì)成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機(jī)會(huì)成本遞增。而另一種形式是機(jī)會(huì)成本遞減。實(shí)際上，機(jī)會(huì)成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的報(bào)酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q = FC/Q + VC/Q。式中，Q表示該商品的生產(chǎn)量，TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本，F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本，該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個(gè)單位產(chǎn)品上的固定成本會(huì)下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本，該成本不會(huì)隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降，而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果意味著，企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。同時(shí)企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，將帶來(lái)產(chǎn)品一個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強(qiáng)，先進(jìn)入的企業(yè)可以通過(guò)逐步擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)，從而是價(jià)格優(yōu)勢(shì)。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果所取得的市場(chǎng)勢(shì)力或市場(chǎng)控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認(rèn)為，盡管理論上我們假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，但在現(xiàn)實(shí)中，大多數(shù)的市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。其原因是，任何企業(yè)都希望通過(guò)某種優(yōu)勢(shì)，獲得對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的操縱權(quán)，或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費(fèi)者的角度看，隨著收入水平的提高，消費(fèi)者不僅要追求某種消費(fèi)品消費(fèi)數(shù)量的增加，以提高自身消費(fèi)的福利水平，還可以通過(guò)在多種同類產(chǎn)品的供應(yīng)中，選擇最適合本人愿意消費(fèi)的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國(guó)封閉經(jīng)濟(jì)的條件下，市場(chǎng)從兩個(gè)方面表現(xiàn)出不完全競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)排除了企業(yè)自由進(jìn)入某些部門的可能性，二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價(jià)格的可能性。這兩個(gè)方面都打破了原有的自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。然而在一國(guó)市場(chǎng)范圍內(nèi)，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品，從而帶來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的下降。但是對(duì)差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國(guó)際貿(mào)易。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國(guó)家的市場(chǎng)上，從而在每個(gè)國(guó)家都成為小批量產(chǎn)品，且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點(diǎn)由保羅•克魯格曼在其國(guó)際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報(bào)酬遞增、差異產(chǎn)品和國(guó)際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點(diǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的條件下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，從而是對(duì)獲得超額利潤(rùn)的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。這一理論觀點(diǎn)還意味著，國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的，因?yàn)榻⒃谝?guī)模經(jīng)濟(jì)效果基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易暗含著這樣兩個(gè)重要的假定條件，一是各國(guó)之間不存在技術(shù)水平的差異；二是各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說(shuō)，在參加貿(mào)易國(guó)家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下，國(guó)際貿(mào)易仍然可以存在。此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于，古典貿(mào)易理論所揭示的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門間的貿(mào)易，而建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，出口方的利益就是不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商獲得的市場(chǎng)勢(shì)力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的總和。進(jìn)口方利益則是從消費(fèi)差異產(chǎn)品中獲得消費(fèi)上的滿足，進(jìn)而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點(diǎn)，既然要素稟賦相同的國(guó)家可以通過(guò)開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟(jì)利益，那麼各國(guó)之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失，代之而起的是各國(guó)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個(gè)重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國(guó)際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格銷往國(guó)外市場(chǎng)。盡管從表面上看，在國(guó)外市場(chǎng)上產(chǎn)品的銷售價(jià)格降低了，但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤(rùn)最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國(guó)銷售的其它產(chǎn)品的價(jià)格，那麼廠商所獲得的總利潤(rùn)水平提高了。同樣道理，其他國(guó)家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國(guó)家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因?yàn)楦髯詫?duì)自己最大限度利潤(rùn)的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論這里，各國(guó)開展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。進(jìn)而國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。同時(shí)，相互傾銷基礎(chǔ)上國(guó)際貿(mào)易的利益來(lái)自于各國(guó)企業(yè)通過(guò)“傾銷”所獲得的壟斷利潤(rùn)和在本國(guó)市場(chǎng)上銷售價(jià)格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤(rùn)總和。為說(shuō)明這一點(diǎn)，我們假定，A國(guó)的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬(wàn)量，單價(jià)為20，000萬(wàn)美元，如果其增加了生產(chǎn)量1000量，并在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，則為使市場(chǎng)吸納增加的供應(yīng)量，企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格降低。（因?yàn)楣杨^壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價(jià)200美元。即每量車售價(jià)19800美元。在此情況下，該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬(wàn)美元。但是，當(dāng)企業(yè)降低其商品售價(jià)時(shí)，不僅要降低新增產(chǎn)品的價(jià)格還要將原有的100萬(wàn)量汽車的價(jià)格降低到與新增產(chǎn)品價(jià)格相同的水平，即從2萬(wàn)美元降至19800美元，100萬(wàn)輛汽車因降價(jià)減少收入2000萬(wàn)。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后，其總收入還減少了20萬(wàn)美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對(duì)此，企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格“傾銷”到國(guó)外。此時(shí)即使該汽車在國(guó)外市場(chǎng)上的賣價(jià)相對(duì)較低，也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤(rùn)的大幅度下降。如果說(shuō)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段，那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國(guó)生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求，開展各國(guó)之間的貿(mào)易。不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，使國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里，既然國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤(rùn)而確定的市場(chǎng)戰(zhàn)略，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。所以，相互傾銷貿(mào)易理論指出了，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的原因之一是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，這種市場(chǎng)戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國(guó)企業(yè)對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求。新貿(mào)易理論的第三個(gè)重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)給企業(yè)帶來(lái)的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢(shì)。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)或沒(méi)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的一個(gè)原因不在于各國(guó)之間絕對(duì)的要素優(yōu)勢(shì)的差異，而在于有關(guān)部門在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國(guó)在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時(shí)行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用?？傊欢ǖ男袠I(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享，從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟(jì)利益。相反如果在一國(guó)范圍內(nèi)，行業(yè)的規(guī)模較小，企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”，否則難以維持正常的生產(chǎn)，在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下，“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高，從而是該行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上不具備競(jìng)爭(zhēng)能力。在以往的貿(mào)易理論中，我們所謂一國(guó)在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢(shì)，是將企業(yè)優(yōu)勢(shì)與行業(yè)優(yōu)勢(shì)等同起來(lái)。在新貿(mào)易理論中，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為兩種形式，一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是借助行業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。這兩種優(yōu)勢(shì)都會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易論那里，某些具有要素優(yōu)勢(shì)的國(guó)家所以不能在某個(gè)行業(yè)處于劣勢(shì)地位，可能產(chǎn)生于該國(guó)的這個(gè)行業(yè)還沒(méi)有發(fā)展起來(lái)，因而行業(yè)規(guī)模有限，難有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，“干中學(xué)”是該國(guó)發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出，發(fā)展中國(guó)家需要在政府的干預(yù)下，獲得某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。

上述三個(gè)方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國(guó)際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對(duì)市場(chǎng)的操縱，并且從操縱市場(chǎng)中獲得額外利潤(rùn)，因此這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競(jìng)爭(zhēng)，代替它的是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而是國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)承認(rèn)了這樣一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的事實(shí)，并將這一事實(shí)納入國(guó)際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢(shì)獲得國(guó)際貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們擴(kuò)展了國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點(diǎn)。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對(duì)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國(guó)平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國(guó)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費(fèi)者的需要，其生產(chǎn)才容易達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤(rùn)率。另一方面任何一個(gè)國(guó)家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國(guó)專門生產(chǎn)某一個(gè)代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費(fèi)者對(duì)同類產(chǎn)品的消費(fèi)。國(guó)際貿(mào)易可以解決各國(guó)生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國(guó)可以專門生產(chǎn)本國(guó)代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時(shí)分別從不同的國(guó)家進(jìn)口其他國(guó)家生產(chǎn)的這些國(guó)家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國(guó)其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費(fèi)品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國(guó)代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成；收入水平比較接近的國(guó)家，它們的貿(mào)易較多，因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏瑸橄嗷ブg滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件；由此可以推論，兩國(guó)間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越?。唤⒃诖硇孕枨蠡A(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問(wèn)題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)或機(jī)器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競(jìng)爭(zhēng)，形成大規(guī)模企業(yè)控制某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)的程度；這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易上產(chǎn)生三個(gè)方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易；二是由于不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷（貿(mào)易）；三是由外部經(jīng)濟(jì)效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢(shì)，從而是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)所進(jìn)行的貿(mào)易（出口），以及由此引申的后發(fā)展的國(guó)家為獲得某種行業(yè)，從而是企業(yè)優(yōu)勢(shì)所需要的“干中學(xué)”。另一方面，由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國(guó)企業(yè)向大規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國(guó)際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，在那里，赫爾普曼不是從對(duì)外直接投資引起貿(mào)易，而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來(lái)，到目前為止，新的貿(mào)易理論主要是上述四個(gè)方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出，國(guó)際貿(mào)易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論；從貿(mào)易理論漸進(jìn)的發(fā)展看，國(guó)際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。

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此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進(jìn)一步論述了要素價(jià)格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對(duì)任何本國(guó)密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護(hù)都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個(gè)逆定理。

一些學(xué)者認(rèn)為，將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學(xué)的任務(wù)之一是，根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過(guò)程細(xì)分成不同的發(fā)展階段。

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本文主要參考文獻(xiàn)：

保羅•克魯格曼 莫里斯•奧博斯特費(fèi)爾德編著《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》

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Kai-yue Wong: International Trade and in Goods and Factor Mobility M.I.T Press 1997.

第2篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際直接投資，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

國(guó)際貿(mào)易理論與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國(guó)際貿(mào)易是商品資本在國(guó)際間的流動(dòng)和交換，國(guó)際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國(guó)際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國(guó)際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國(guó)際流動(dòng)，國(guó)際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過(guò)貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且三種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過(guò)上述三種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場(chǎng)可以分為完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)兩大類型，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)又分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷三種類型。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)則相反。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。而國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論有融合趨勢(shì)。

從歷史上看國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國(guó)際直接投資理論。早期的國(guó)際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開始，而國(guó)際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國(guó)際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，而國(guó)際直接投資理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的貿(mào)易市場(chǎng)和資本市場(chǎng)逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢(shì)，但是統(tǒng)一的理論框架還沒(méi)有建立起來(lái)。本文從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度分析國(guó)際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商都具有向國(guó)外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國(guó)際直接投資廠商進(jìn)行跨國(guó)直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的完全替代。

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易理論

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程。按照市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分前三種可以歸納為一類，它們的理論基礎(chǔ)都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，新古典貿(mào)易理論包括一般均衡理論、相互需求理論和對(duì)偶理論，這些理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下。現(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價(jià)格均等化原理、薩繆爾森—斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國(guó)內(nèi)部是自由移動(dòng)的，而在國(guó)家間是不能移動(dòng)的；國(guó)家之間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值，國(guó)際收支平衡；運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為零；沒(méi)有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同一商品時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)一樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國(guó)際直接投資排除在外，首先國(guó)家之間沒(méi)有多余的資金可以投資；其次國(guó)家之間沒(méi)有要素流動(dòng)的可能性?？傊诺滟Q(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何成長(zhǎng)空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國(guó)際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為如果掌握了一國(guó)的資源稟賦情況就可以推斷出該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實(shí)證分析卻得出了相反的結(jié)論。學(xué)者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說(shuō)、自然資源稀缺說(shuō)、生產(chǎn)要素異質(zhì)說(shuō)以及人力資本說(shuō)等等。前提中完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價(jià)格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的許多現(xiàn)象無(wú)法用完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)來(lái)解釋，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀(jì)70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個(gè)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認(rèn)為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)均是國(guó)家進(jìn)行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強(qiáng)調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。同時(shí)為強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的原因作了三個(gè)基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競(jìng)爭(zhēng)模式的不現(xiàn)實(shí)中解脫出來(lái)；摒棄了傳統(tǒng)的二維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了一種“層級(jí)結(jié)構(gòu)”的方法來(lái)解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來(lái)決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)規(guī)模作用的外部經(jīng)濟(jì)。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對(duì)立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補(bǔ)充了后者在自身假設(shè)框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際直接投資理論

國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，它由美國(guó)學(xué)者海默于1960年在他的博士論文《國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國(guó)際投資理論都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。海默則認(rèn)為，要解釋戰(zhàn)后對(duì)外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)的假定，對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行研究。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)不具有支配市場(chǎng)的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會(huì)有對(duì)外直接投資發(fā)生，因?yàn)樗粫?huì)使企業(yè)擁有高于當(dāng)?shù)貙?duì)手的優(yōu)勢(shì)。只有在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)直接投資在國(guó)外予以利用。

金德爾伯格將壟斷優(yōu)勢(shì)分為四類：來(lái)自于產(chǎn)品市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；來(lái)自生產(chǎn)要素市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；由于政府干預(yù)，特別是對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。后來(lái)學(xué)者在海默的理論框架下進(jìn)一步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是論述跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)的來(lái)源；二是跨國(guó)公司在出口、直接投資與許可證交易三種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折中理論。

國(guó)際生產(chǎn)折中理論認(rèn)為，企業(yè)的對(duì)外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)三者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢(shì)，即一國(guó)企業(yè)擁有的高于其他國(guó)家企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，并且這種優(yōu)勢(shì)只是企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)為避免市場(chǎng)不完全而通過(guò)內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部。市場(chǎng)不完全的含義近似于不完全競(jìng)爭(zhēng)，鄧寧認(rèn)為市場(chǎng)不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)不完全和知識(shí)性市場(chǎng)不完全。企業(yè)利用市場(chǎng)不完全通過(guò)內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢(shì)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)越大，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)還不能充分解釋對(duì)外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)可以更充分地解釋對(duì)外直接投資的原因，因?yàn)閰^(qū)位優(yōu)勢(shì)屬東道國(guó)所有，企業(yè)無(wú)法自行支配，只能予以適應(yīng)和利用。只有國(guó)外區(qū)位相對(duì)國(guó)內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢(shì)時(shí)企業(yè)才可能進(jìn)行對(duì)外直接投資。

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的融合

在世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的融合體現(xiàn)在以下方面：在地理區(qū)域上呈現(xiàn)高度的一致性，在貿(mào)易和投資領(lǐng)域還是以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)，發(fā)展中國(guó)家的規(guī)模在逐步擴(kuò)大；國(guó)際直接投資的產(chǎn)業(yè)流向與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化一致，二戰(zhàn)前以發(fā)達(dá)國(guó)家的制成品和發(fā)展中國(guó)家的初級(jí)品為主，二戰(zhàn)后傳統(tǒng)的工業(yè)品貿(mào)易下降，高科技含量的工業(yè)品貿(mào)易量上升，究其原因在資本的跨國(guó)界流動(dòng)，戰(zhàn)后國(guó)際資本更多地流入制造業(yè)和新興工業(yè)部門，加快了發(fā)展中國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程；國(guó)際直接投資改變了國(guó)際貿(mào)易的模式與格局，最初國(guó)際貿(mào)易更多表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，隨著跨國(guó)公司的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和企業(yè)內(nèi)貿(mào)易在增加。國(guó)際直接投資對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用主要是通過(guò)跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的，母公司與子公司、子公司與子公司之間的企業(yè)貿(mào)易量在不斷擴(kuò)大。第四，國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的融合協(xié)調(diào)機(jī)制統(tǒng)一在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)。

第3篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

【關(guān)鍵詞】：國(guó)際貿(mào)易；國(guó)際直接投資；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

一、國(guó)際貿(mào)易理論與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國(guó)際貿(mào)易是商品資本在國(guó)際間的流動(dòng)和交換，國(guó)際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國(guó)際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國(guó)際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國(guó)際流動(dòng)，國(guó)際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過(guò)貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且三種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過(guò)上述三種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場(chǎng)可以分為完全競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)兩大類型，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)又分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷三種類型。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)則相反。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。而國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論有融合趨勢(shì)。

從歷史上看國(guó)際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國(guó)際直接投資理論。早期的國(guó)際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開始，而國(guó)際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國(guó)際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，而國(guó)際直接投資理論則建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的貿(mào)易市場(chǎng)和資本市場(chǎng)逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢(shì)，但是統(tǒng)一的理論框架還沒(méi)有建立起來(lái)。文章從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度分析國(guó)際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商都具有向國(guó)外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國(guó)際直接投資廠商進(jìn)行跨國(guó)直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的完全替代。

二、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易理論

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程。按照市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分前三種可以歸納為一類，它們的理論基礎(chǔ)都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，新古典貿(mào)易理論包括一般均衡理論、相互需求理論和對(duì)偶理論，這些理論都建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)下。現(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價(jià)格均等化原理、薩繆爾森―斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國(guó)內(nèi)部是自由移動(dòng)的，而在國(guó)家間是不能移動(dòng)的；國(guó)家之間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值，國(guó)際收支平衡；運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為零；沒(méi)有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同一商品時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)一樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒(méi)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國(guó)際直接投資排除在外，首先國(guó)家之間沒(méi)有多余的資金可以投資；其次國(guó)家之間沒(méi)有要素流動(dòng)的可能性?？傊诺滟Q(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何成長(zhǎng)空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國(guó)際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為如果掌握了一國(guó)的資源稟賦情況就可以推斷出該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實(shí)證分析卻得出了相反的結(jié)論。學(xué)者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說(shuō)、自然資源稀缺說(shuō)、生產(chǎn)要素異質(zhì)說(shuō)以及人力資本說(shuō)等等。前提中完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價(jià)格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的許多現(xiàn)象無(wú)法用完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)來(lái)解釋，不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

三、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀(jì)70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個(gè)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認(rèn)為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)均是國(guó)家進(jìn)行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強(qiáng)調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。同時(shí)為強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的原因作了三個(gè)基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競(jìng)爭(zhēng)模式的不現(xiàn)實(shí)中解脫出來(lái)；摒棄了傳統(tǒng)的二維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了一種“層級(jí)結(jié)構(gòu)”的方法來(lái)解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來(lái)決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)規(guī)模作用的外部經(jīng)濟(jì)。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對(duì)立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補(bǔ)充了后者在自身假設(shè)框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)基礎(chǔ)上。

四、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與國(guó)際直接投資理論

國(guó)際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，它由美國(guó)學(xué)者海默于1960年在他的博士論文《國(guó)內(nèi)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國(guó)際投資理論都假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。海默則認(rèn)為，要解釋戰(zhàn)后對(duì)外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競(jìng)爭(zhēng)的假定，對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行研究。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)不具有支配市場(chǎng)的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會(huì)有對(duì)外直接投資發(fā)生，因?yàn)樗粫?huì)使企業(yè)擁有高于當(dāng)?shù)貙?duì)手的優(yōu)勢(shì)。只有在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)直接投資在國(guó)外予以利用。

金德爾伯格將壟斷優(yōu)勢(shì)分為四類：來(lái)自于產(chǎn)品市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；來(lái)自生產(chǎn)要素市場(chǎng)不完全的優(yōu)勢(shì)；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；由于政府干預(yù)，特別是對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。后來(lái)學(xué)者在海默的理論框架下進(jìn)一步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢(shì)理論，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是論述跨國(guó)公司壟斷優(yōu)勢(shì)的來(lái)源；二是跨國(guó)公司在出口、直接投資與許可證交易三種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折中理論。

國(guó)際生產(chǎn)折中理論認(rèn)為，企業(yè)的對(duì)外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)三者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢(shì)，即一國(guó)企業(yè)擁有的高于其他國(guó)家企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，并且這種優(yōu)勢(shì)只是企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是指企業(yè)為避免市場(chǎng)不完全而通過(guò)內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢(shì)保持在企業(yè)內(nèi)部。市場(chǎng)不完全的含義近似于不完全競(jìng)爭(zhēng)，鄧寧認(rèn)為市場(chǎng)不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)不完全和知識(shí)性市場(chǎng)不完全。企業(yè)利用市場(chǎng)不完全通過(guò)內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢(shì)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)越大，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)還不能充分解釋對(duì)外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)可以更充分地解釋對(duì)外直接投資的原因，因?yàn)閰^(qū)位優(yōu)勢(shì)屬東道國(guó)所有，企業(yè)無(wú)法自行支配，只能予以適應(yīng)和利用。只有國(guó)外區(qū)位相對(duì)國(guó)內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢(shì)時(shí)企業(yè)才可能進(jìn)行對(duì)外直接投資。

第4篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論； 本科教學(xué)； 哲學(xué)線索； 歷史線索。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)論文" target="_blank">國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的師生們來(lái)說(shuō)，面對(duì)《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》、尤其是其中的國(guó)際貿(mào)易理論部分的教學(xué)，都頗有畏懼之心。主要原因之一是，國(guó)際貿(mào)易理論較之國(guó)際金融理論和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)科，具有更多的幾何圖形和數(shù)理實(shí)證分析，理論發(fā)展又具有較強(qiáng)的邏輯連貫性，要求學(xué)生既具備扎實(shí)的微觀宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和基本的高等數(shù)學(xué)知識(shí)，又要有一定的邏輯分析能力，甚至還需要一點(diǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究的熱情和興趣［1］。在教學(xué)中，教師往往難以在知識(shí)的深度性和課堂的生動(dòng)性之間把握平衡，容易陷入乏味的說(shuō)教中去； 在學(xué)習(xí)中，學(xué)生往往忽視邏輯思維整體把握，割裂各個(gè)數(shù)學(xué)模型間的聯(lián)系，陷入死記硬背的痛苦境地———從而，在教與學(xué)方面，都達(dá)不到良好的效果。究其根本原因是在國(guó)際貿(mào)易理論的教學(xué)中忽視哲學(xué)和歷史思維的導(dǎo)入； 缺乏哲學(xué)和歷史的視野，必然將國(guó)際貿(mào)易理論說(shuō)教成干巴巴的數(shù)學(xué)模型和幾何線條，使得課程的教學(xué)缺乏生氣和現(xiàn)實(shí)感。哲學(xué)方法和歷史方法是一切社會(huì)科學(xué)研究的根本方法，綜觀幾百年來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論演化史，我們發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易理論與其他社會(huì)科學(xué)一樣，其發(fā)展也存在著清晰的哲學(xué)線索和歷史線索。把握好國(guó)際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索與歷史線索，才能使我們對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的理解和學(xué)習(xí)提升到一個(gè)更高層次上。以下，筆者結(jié)合自己本科教學(xué)的心得體驗(yàn)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索和歷史線索進(jìn)行提煉和總結(jié)，希望對(duì)同行的教學(xué)有所幫助，并有助于學(xué)生更深刻地把握國(guó)際貿(mào)易演化中存在的潛在規(guī)律。

一、國(guó)際貿(mào)易理論演化中的哲學(xué)線索。

國(guó)際貿(mào)易純理論在長(zhǎng)久的歷史演化中潛藏著一條哲學(xué)線索，我們可以套用老子《道德經(jīng)》第四十二章首句來(lái)形象化地描述它，就是“道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物?！保?］這句話是老子從哲學(xué)的層面上來(lái)探索宇宙萬(wàn)物演化的規(guī)律，也可以從系統(tǒng)的層面上來(lái)揭示國(guó)際貿(mào)易理論整體邏輯演繹的哲學(xué)規(guī)律。

（ 一） 道生一。

所謂的“道生一”，即，經(jīng)濟(jì)學(xué)為說(shuō)明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國(guó)際貿(mào)易理論其本質(zhì)是開放經(jīng)濟(jì)條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究既定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下的資源配置問(wèn)題，所以國(guó)際貿(mào)易理論所要討論的是世界范圍內(nèi)的資源配置問(wèn)題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為了說(shuō)明理性人進(jìn)行資源配置之道，數(shù)百年來(lái)，從亞當(dāng)·斯密提出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“看不見的手”的原理以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)行著一場(chǎng)構(gòu)建一般均衡理論大廈的智慧接力。到 19 世紀(jì)末，馬歇爾將古典的勞動(dòng)和成本價(jià)值理論和新興的邊際效用價(jià)值理論綜合起來(lái)，從局部均衡到一般均衡，構(gòu)建一個(gè)以供求分析為基本框架的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式［3］，一般均衡理論分析框架初步建立起來(lái)，后經(jīng)阿羅、德布魯?shù)痊F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的嚴(yán)格證明，使一般均衡理論實(shí)現(xiàn)了完全公理化。當(dāng)我們通過(guò)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)后，掌握了這個(gè)資源配置之道，接下來(lái)的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》的理論學(xué)習(xí)中，我們就要將這個(gè)為說(shuō)明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局下進(jìn)行應(yīng)用，來(lái)討論世界范圍內(nèi)的資源配置問(wèn)題，即國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。

（ 二） 一生二。

所謂的“一生二”，指的是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般均衡理論在國(guó)際貿(mào)易理論中的應(yīng)用，先后形成了古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產(chǎn)可能性界曲線，二是相對(duì)價(jià)格線； 三是社會(huì)無(wú)差異曲線。生產(chǎn)可能性邊界在古典與現(xiàn)代貿(mào)易理論的不同理論假設(shè)的基礎(chǔ)上，呈現(xiàn)出不同的形狀：古典貿(mào)易理論，堅(jiān)持勞動(dòng)價(jià)值論，在勞動(dòng)的同質(zhì)性和唯一性的假設(shè)下，生產(chǎn)可能性邊界是一條直線段； 而現(xiàn)代要素稟賦理論，貫徹要素價(jià)值論的原則，引入另一種生產(chǎn)要素資本，在兩部門不同要素比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界呈外凸?fàn)?。在封閉條件下，國(guó)與國(guó)之間的生產(chǎn)可能性邊界和社會(huì)無(wú)差異曲線的不同形狀和位置導(dǎo)致了國(guó)與國(guó)之間相對(duì)價(jià)格的差異。相對(duì)價(jià)格的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，于是古典貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論又進(jìn)一步統(tǒng)一到比較優(yōu)勢(shì)理論中去。這正是一般均衡分析框架在“國(guó)際貿(mào)易完全競(jìng)爭(zhēng)理論”中的完美應(yīng)用。

（ 三） 二生三。

所謂“二生三”，系指國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段，誕生了“新貿(mào)易理論”。

1970 年代后，國(guó)際貿(mào)易理論在引入規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素后，突破了一般均衡的完全競(jìng)爭(zhēng)模型，將資源配置之道貫穿到“國(guó)際貿(mào)易不完全競(jìng)爭(zhēng)理論”的分析中去，從而實(shí)現(xiàn)貿(mào)易理論的新變革。規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素的引入，導(dǎo)致遞減的機(jī)會(huì)成本，從而形成內(nèi)凹狀的生產(chǎn)可能性邊界曲線。新貿(mào)易理論有三大貿(mào)易理論模型，它們是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型、壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型和寡頭壟斷模型。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型仍然應(yīng)用一般均衡的三大工具，說(shuō)明外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的重要性； 而壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型和寡頭壟斷模型則將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法應(yīng)用新貿(mào)易理論的研究中去，從而證明了產(chǎn)品的差異性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，以及廠商的非合作行為在國(guó)際貿(mào)易中的決定作用。

（ 四） 三生萬(wàn)物。

所謂的“三生萬(wàn)物”，是指在古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易理不斷演化，從多個(gè)研究的角度產(chǎn)生諸多理論流派和觀點(diǎn)，所有這些理論都可以統(tǒng)一在供求價(jià)值論的理論框架下。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)是價(jià)格理論（ 供求價(jià)值論） ，即商品的價(jià)格是由商品的需求和供給兩個(gè)因素共同決定的。國(guó)際貿(mào)易從其實(shí)務(wù)本質(zhì)來(lái)說(shuō)，就是一筆以國(guó)家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方；一筆交易的達(dá)成，或是由于供給方的交易意愿較強(qiáng)，或是由于需求方的交易意愿較強(qiáng)，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發(fā)生的動(dòng)因。同樣，任何國(guó)際貿(mào)易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來(lái)尋求不同形態(tài)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，或二者兼有之。綜觀各種貿(mào)易理論，其貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素可用下圖加以概括。 

 

圖 1 國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素［4］。

“道生一，一生二，二生三，三生萬(wàn)物”，是從思維的高度展現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的哲學(xué)脈絡(luò)。綜觀諸多國(guó)際貿(mào)易數(shù)理模型，大多可以從一般均衡框架中的三大幾何曲線的變化中得以生動(dòng)說(shuō)明。生產(chǎn)可能性邊界曲線的變化： 或呈直線狀（ 古典貿(mào)易理論） ; 或呈外凸?fàn)睿?nbsp;現(xiàn)代要素稟賦理論） ; 或呈內(nèi)凹狀（ 新貿(mào)易理論） ; 或內(nèi)外移動(dòng)或偏向不同的坐標(biāo)軸（ 反映要素積累對(duì)國(guó)際分工的影響） 。社會(huì)無(wú)差異曲線的變化： 或內(nèi)移或外移（ 反映一國(guó)福利水平的高低） ; 或偏向 x 軸或偏向 y 軸（ 反映一國(guó)對(duì) x、y 兩種產(chǎn)品的不同偏好性） ; 或彎曲或平緩（ 反映一國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品組合的不同偏好程度） 。相對(duì)價(jià)格線的變化： 或相對(duì)平緩（ 反映一國(guó)在 x 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)） ; 或相對(duì)陡峭（ 反映一國(guó)在 x 產(chǎn)品上具有比較劣勢(shì)，而在 y 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)） ; 相對(duì)價(jià)格線上生產(chǎn)均衡點(diǎn)和消費(fèi)均衡點(diǎn)的位置又呈相應(yīng)的變化（ 兩點(diǎn)合一反映一國(guó)處于自給自足的狀態(tài)； 兩點(diǎn)分離則反映一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易分工的狀態(tài)； 消費(fèi)均衡點(diǎn)在生產(chǎn)均衡點(diǎn)左上方，反映一國(guó)出口 x 進(jìn)口 y; 消費(fèi)均衡點(diǎn)在生產(chǎn)均衡點(diǎn)右下方，則相反） 。三條曲線不同的變化組合生動(dòng)而深刻地揭示了不同的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易形態(tài)的變化。此外，作為一般均衡分析框架的組成部分的局部均衡分析框架，則成功應(yīng)用于貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的分析中。所有這些分析又統(tǒng)一于以供求價(jià)值論為基礎(chǔ)的一般均衡框架，源于理人假設(shè)下的全球化資源配置之道。這就是資源配置之道在國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局下簡(jiǎn)潔而有力的演繹。

二、國(guó)際貿(mào)易理論演化中的歷史線索。

國(guó)貿(mào)理論的講授，如果過(guò)多地滲透進(jìn)數(shù)理的語(yǔ)言，不免顯得枯燥乏味。作為一門社會(huì)科學(xué)，對(duì)其學(xué)習(xí)和講授，歷史視野的引進(jìn)也必不可少。縱觀數(shù)百年來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論演化史，筆者認(rèn)為，存在著三大歷史動(dòng)因推動(dòng)著國(guó)際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展。

（ 一） 與貿(mào)易保護(hù)主義斗爭(zhēng)的需要。

歷史上，西方國(guó)際貿(mào)易理論主要存在著兩大流派：

一是自由貿(mào)易理論流派； 二是保護(hù)貿(mào)易理論流派。其中，前者居于主流地位，后者居于支流地位。在以國(guó)家為主角的全球經(jīng)濟(jì)體系中，國(guó)際貿(mào)易所引起的國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然會(huì)影響一國(guó)國(guó)內(nèi)不同部門的利益和不同國(guó)家利益的分配。西方學(xué)者或是站在本部門利益或是站在本國(guó)利益的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的貿(mào)易理論和政策主張。因此，國(guó)際貿(mào)易理論自身存在著強(qiáng)烈階級(jí)性和對(duì)抗性。整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論的演進(jìn)史就是自由貿(mào)易主義和保護(hù)貿(mào)易主義的斗爭(zhēng)史。亞當(dāng)·斯密絕對(duì)成本理論的提出，是站在當(dāng)時(shí)新興工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的立場(chǎng)上來(lái)反對(duì)重商主義； 李嘉圖比較成本理論的提出是為反對(duì)當(dāng)時(shí)的《谷物法》，從而為英國(guó)資本主義生產(chǎn)方式的前進(jìn)掃除了障礙； 李斯特為了保護(hù)德國(guó)的民族工業(yè)，提出保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論，以對(duì)抗英法兩國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力主張的古典學(xué)派自由貿(mào)易理論。各學(xué)派的理論觀點(diǎn)也是在相互尋找對(duì)方理論邏輯漏洞的過(guò)程中而提出的，他們背后是所代表的階級(jí)集團(tuán)的對(duì)抗，在思想層面上同時(shí)也是他們各自貿(mào)易理論觀點(diǎn)的精彩疊呈的博弈。亞當(dāng)·斯密批判了重商主義金銀是財(cái)富唯一形態(tài)的財(cái)富觀，將絕對(duì)成本理論建立在更為科學(xué)的財(cái)富觀的基礎(chǔ)上； 李嘉圖為回應(yīng)《谷物法》支持者對(duì)斯密絕對(duì)成本理論存在的邏輯漏洞的攻擊，創(chuàng)立了比較成本理論，夯實(shí)了國(guó)際分工的理論基礎(chǔ)，使自由貿(mào)易潮流波及到世界更廣的范圍； 李斯特則高舉民族主義的大旗，提出生產(chǎn)力理論以抗辯斯密的財(cái)富觀理論，創(chuàng)立符合德國(guó)國(guó)情的保護(hù)幼稚工業(yè)論，在理論上指導(dǎo)著德國(guó)走上了工業(yè)化道路。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的貿(mào)易理論都打上了深刻的民族烙印、階級(jí)烙印和人文情懷，其背景的充分展開，將展現(xiàn)出一幅生動(dòng)而鮮活的歷史畫面。

（ 二） 理論在邏輯方面自我完善的需要。

理論的發(fā)展既有質(zhì)變，也有量變。當(dāng)理論的質(zhì)變所形成的范式固定下來(lái)的時(shí)候，理論就開始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過(guò)程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進(jìn)行自我填補(bǔ)、自我完善。這既是學(xué)術(shù)研究的路徑，也是推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因。這種動(dòng)因，在推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展起著很大的作用。歷史上，李嘉圖的比較成本理論雖然成功論證了各國(guó)參加國(guó)際分工的比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易基礎(chǔ)，但是李嘉圖的理論并沒(méi)有解決貿(mào)易雙方利益的具體分配問(wèn)題，特別是沒(méi)有解決進(jìn)出口商品交換比例如何確定的問(wèn)題。李嘉圖留下的這一國(guó)際貿(mào)易利益劃分問(wèn)題的學(xué)術(shù)空白，被其后繼者約翰·穆勒所填補(bǔ)。于是，穆勒創(chuàng)立了相互需求說(shuō)，從而補(bǔ)充和發(fā)展了比較成本理論； 此后，馬歇爾又運(yùn)用數(shù)學(xué)工具闡釋了穆勒的相互需求說(shuō)，以幾何圖形使這一學(xué)說(shuō)“精密化”［5］62 －63，以臻于完美。此外，要素價(jià)格均等化理論和羅伯津斯基定理也是對(duì) h-o 理論所遺留下的貿(mào)易利益在一國(guó)內(nèi)部分配和要素積累對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響等問(wèn)題的理論空白進(jìn)行填補(bǔ)。

國(guó)際貿(mào)易理論在邏輯上的自我完善又表現(xiàn)為，隨著價(jià)值理論的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易理論日益將自己建立在更為科學(xué)的價(jià)值論的基礎(chǔ)上，使貿(mào)易理論的發(fā)展達(dá)到從量變到質(zhì)變的飛越。價(jià)值理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了勞動(dòng)價(jià)值論、要素價(jià)值論、效用價(jià)值論到供求價(jià)值論的不斷更替，國(guó)際貿(mào)易理論也經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論到要素稟賦理論的演進(jìn)，最終將技術(shù)、要素稟賦和偏好集于一體，形成了建立在一般均衡分析框架基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論標(biāo)準(zhǔn)模型，從而使其理論基礎(chǔ)更為堅(jiān)實(shí)完善。

（ 三） 應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要。

任何經(jīng)濟(jì)理論都是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的反映和解釋，當(dāng)實(shí)踐的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)理論不能夠解釋說(shuō)明新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，就必然會(huì)得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機(jī)。國(guó)際貿(mào)易理論幾百年來(lái)的演化史，其實(shí)就是不斷地應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的歷史，實(shí)踐給予貿(mào)易理論以新的生機(jī)，賦予其新的時(shí)代內(nèi)容，甚至實(shí)現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。要素稟賦理論認(rèn)為，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則，參加國(guó)際貿(mào)易的各國(guó)將出口密集使用其擁有量豐富的要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其擁有量稀缺的要素的產(chǎn)品。當(dāng)里昂惕夫利用大量的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)實(shí)證檢驗(yàn)美國(guó)的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)時(shí)，卻得出了與這一結(jié)論相反的結(jié)果。如何解釋這個(gè)被普遍認(rèn)為正確的理論卻又與國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)相矛盾的現(xiàn)象，引發(fā)了戰(zhàn)后一系列新的貿(mào)易理論的產(chǎn)生，從而推動(dòng)著國(guó)際貿(mào)易理論向縱深發(fā)展［5］81。

回眸世界一百年來(lái)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展歷程，從勞動(dòng)分工形態(tài)演變的大尺度看，過(guò)去一百年國(guó)際分工的基本層面從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部的不同工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)和流程； 為應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)，國(guó)際貿(mào)易理論也順次經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間分工理論（ 以比較優(yōu)勢(shì)原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論） 、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工理論（ 新貿(mào)易理論） 、產(chǎn)品內(nèi)分工理論階段［6］。二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易所表現(xiàn)的特征與傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論所預(yù)期的情形并不完全一致，尤其是 1960 年代以來(lái)，約2/3 甚至更多世界貿(mào)易是發(fā)生在技術(shù)、資源和偏好相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間，其主要以制成品貿(mào)易為主。這對(duì)以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為研究對(duì)象的傳統(tǒng)貿(mào)易理論形成強(qiáng)大的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致 1970 年代“新貿(mào)易理論”的誕生［4］94 －95。當(dāng)前國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工深入發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，對(duì)以產(chǎn)品為基本分工對(duì)象的國(guó)際分工貿(mào)易理論帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)； 而正在發(fā)展成熟的產(chǎn)品內(nèi)分工理論彌補(bǔ)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論長(zhǎng)期忽視工序?qū)用娣止がF(xiàn)象的缺陷［6］。

以上三大動(dòng)因，或單獨(dú)或共同地推動(dòng)貿(mào)易理論大樹不斷地發(fā)展、繁榮壯大。例如，相互需求理論的誕生，既有填補(bǔ)李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)理論空白的需要，又與當(dāng)時(shí)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易運(yùn)動(dòng)相聯(lián)系； 重疊需求理論的產(chǎn)生，既有應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要，又彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論長(zhǎng)期忽視需求層面分析的缺陷； 普雷維什的“中心—外圍論”的提出，則既有維護(hù)發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工利益的動(dòng)因，又有理論應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)的需要———傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為自由貿(mào)易對(duì)參與國(guó)普遍有利，而二戰(zhàn)后的國(guó)際分工情形正好與之相反。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論的講授與學(xué)習(xí)貫穿哲學(xué)的線索，能充分展示理論數(shù)理推導(dǎo)的邏輯美，增強(qiáng)教學(xué)的條理性和清晰性，有助于學(xué)生從整體上更好地把握國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)涵； 貫穿歷史的線索，則會(huì)增強(qiáng)理論課講授的生動(dòng)性，使其更貼進(jìn)社會(huì)科學(xué)的本源，這不僅有助于學(xué)生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)，而且有助于學(xué)生理論專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成，加深其對(duì)理論發(fā)展的來(lái)龍去脈的了解。聯(lián)系歷史背景，緊扣理論觀點(diǎn)，再配以條理性和系統(tǒng)性的模型解說(shuō)，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。當(dāng)然，這也對(duì)教師綜合知識(shí)的掌握提出了更大挑戰(zhàn)。哲學(xué)方法與歷史方法，是研究一切社會(huì)科學(xué)的根本方法； 同樣，高校在國(guó)際貿(mào)易理論的教學(xué)中，也必須將哲學(xué)和歷史線索充分展現(xiàn)，并且在必要時(shí)進(jìn)行適當(dāng)歸納，才能達(dá)到事半功倍的講授效果。

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第5篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

新古典國(guó)際貿(mào)易理論

與古典國(guó)際貿(mào)易理論不同，新古典國(guó)際貿(mào)易理論將生產(chǎn)要素的種類進(jìn)行了拓展。這種拓展主要分為兩個(gè)階段。第一階段是1919年Heckscher提出要素稟賦的觀點(diǎn)，1930年由Ohlin進(jìn)行補(bǔ)充論證后形成完整的H-O理論。其核心觀點(diǎn)是在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，提出只有當(dāng)國(guó)家間存在要素充裕度差異并且在產(chǎn)品間存在使用要素密集度差異才能給形成貿(mào)易。第二階段是H-O理論的拓展階段。Samuelson在H-O模型框架下指出國(guó)際貿(mào)易通過(guò)對(duì)貿(mào)易各國(guó)收入的影響從而使得不同國(guó)家間生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格和絕對(duì)價(jià)格均等化，強(qiáng)調(diào)國(guó)際貿(mào)易可以使資源在各國(guó)間進(jìn)行有效配置，即H-O-S定理；Viner將理論擴(kuò)展為三種生產(chǎn)要素和兩種產(chǎn)品，并且其中一種生產(chǎn)要素為“特定要素”，在行業(yè)間不能自由流動(dòng)，即H-O-V理論，拓展了H-O理論的短期應(yīng)用。Tobey（1990）基于H-O-V模型，利用三位SITC的污染行業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)以及兩種量化環(huán)境規(guī)制的方法對(duì)環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明19世紀(jì)60—70年代間環(huán)境規(guī)制對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易模式?jīng)]有影響。Xu（2000）采用時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境密集型產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制并非新的貿(mào)易壁壘。Beers和Bergh（2000）結(jié)合Tobey（1990,1993）與Beers和Bergh（1997）的研究指出該研究領(lǐng)域結(jié)論不明確的原因是：環(huán)境規(guī)制量化手段、所用數(shù)據(jù)以及研究方法的多樣性。結(jié)合眾多研究，作者改進(jìn)了研究方法并發(fā)現(xiàn)：國(guó)家會(huì)出臺(tái)補(bǔ)貼政策以償付企業(yè)增加的成本，是造成貿(mào)易總量隨環(huán)境規(guī)制升高而增加這一有悖于常理判斷的原因。Harris，Konya和Matyas（2002）、Lahiri（2007）、McLaughlin（2008）、Kehoe（2009）、Cole，Elliott和Okubo（2010）、陸旸（2009）、Feix和Miranda（2010）等人都通過(guò)改進(jìn)環(huán)境規(guī)制量化手段研究不同國(guó)家環(huán)境規(guī)制對(duì)某一或多個(gè)行業(yè)的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)論盡管由于數(shù)據(jù)的不同而有所差別，但本質(zhì)上都得到了環(huán)境規(guī)制能夠?qū)Q(mào)易產(chǎn)生效應(yīng)的結(jié)果。新古典國(guó)際貿(mào)易理論與古典國(guó)際貿(mào)易理論的根本區(qū)別在于強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)要素在貿(mào)易中的重要性。以上所列研究無(wú)一例外地將環(huán)境規(guī)制作為一種新的要素稟賦或能夠影響一國(guó)要素稟賦的關(guān)鍵變量進(jìn)行相關(guān)研究，其中涉及到環(huán)境規(guī)制對(duì)不同行業(yè)的影響效應(yīng)時(shí)，主要是從要素角度進(jìn)行分析，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制從根本上講是直接作用于某一種或某幾種生產(chǎn)要素，進(jìn)而通過(guò)部門間產(chǎn)能的變化而產(chǎn)生貿(mào)易效應(yīng)的。

新國(guó)際貿(mào)易理論

繼新古典貿(mào)易理論后，里昂惕夫（Leontief）于20世紀(jì)50年代提出悖論，對(duì)新古典貿(mào)易理論提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，也為新國(guó)際貿(mào)易理論誕生提供了契機(jī)。隨著時(shí)代的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了一系列新的變化，新國(guó)際貿(mào)易理論也就應(yīng)運(yùn)而生。它主要包括：新生產(chǎn)要素理論（Vanek和Jaroslav（1963）的自然資源理論；Keesing（1966）的人力資本論；研究與開發(fā)學(xué)說(shuō)；信息要素學(xué)說(shuō)）、偏好相似理論（Linder，1961）、動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論（Posner和Michael（1961）的技術(shù)差距論；Vernon（1966）產(chǎn)品生命周期理論；Arrow和Kenneth（1962）的技術(shù)溢出理論/干中學(xué)；林毅夫等人（1999）的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論）、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（Krugman（1979）的新張伯倫模型；Lancaster（1980）的蘭卡斯特模型；Falvey（1981）的新H-O模型；Brander和Krugman（1983）相互傾銷模型；垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型）和Porte（r1990）的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)模型等。Larson（2000）從環(huán)境政策及環(huán)境規(guī)制制定者的角度出發(fā)，通過(guò)構(gòu)建一個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)模型來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制的變化對(duì)貿(mào)易流量產(chǎn)生的具體影響，指出在短期內(nèi)，被規(guī)制使用的投入品成本所占比重、產(chǎn)出品的供給彈性和投入品需求彈性決定了環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)的大小；而長(zhǎng)期內(nèi)，除了上述三種因素外，環(huán)境規(guī)制貿(mào)易效應(yīng)的大小還取決于投入品的使用效率。前者為環(huán)境規(guī)制的政策制定者提供了較為明確的經(jīng)濟(jì)分析框架，為他們估計(jì)政策實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效果提供一個(gè)參考標(biāo)準(zhǔn)；后者則將利益相關(guān)者———受環(huán)境規(guī)制影響較大的生產(chǎn)廠商的行為納入分析框架，使得政策制定者估計(jì)長(zhǎng)期效應(yīng)成為可能。Managi等人（2002）利用墨西哥灣外大陸架石油天然氣的生產(chǎn)數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)于近海石油天然氣生產(chǎn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。文章除了在方法方面有所創(chuàng)新，也分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)行業(yè)內(nèi)各種不同組合的全要素生產(chǎn)率所產(chǎn)生的影響。Cole和Elliott（2003）基于H-O-V模型和新貿(mào)易模型，分別研究環(huán)境規(guī)制對(duì)污染密集型產(chǎn)品凈出口的影響以及對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。作者首先在Tobey（1990）的分析框架的基礎(chǔ)上考慮了數(shù)據(jù)、替代變量、行業(yè)特征以及內(nèi)生性四個(gè)方面的問(wèn)題，然后將環(huán)境規(guī)制異質(zhì)性引入模型，對(duì)上述兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行拓展性研究。結(jié)果表明，新貿(mào)易模型證明了污染避難所效應(yīng)的存在，并指出之所以H-O-V模型沒(méi)有得出環(huán)境規(guī)制與一國(guó)凈出口之間的明確關(guān)系②，是因?yàn)樗鼪](méi)有研究雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，也沒(méi)能控制產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響因素。Yang（2006）首先構(gòu)建完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)模型分析生態(tài)標(biāo)簽制度對(duì)于兩國(guó)消費(fèi)者福利的影響，然后以美國(guó)一項(xiàng)關(guān)于木材造紙業(yè)的環(huán)境政策作為案例，研究該政策頒布對(duì)于整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)率與貿(mào)易的影響。新國(guó)際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，較古典和新古典理論顯現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)，但通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)的研究?jī)?nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，在環(huán)境規(guī)制的研究領(lǐng)域，新國(guó)際貿(mào)易理論主要聚焦于技術(shù)這一要素，其中新要素理論中的人力資本論和研究與開發(fā)學(xué)說(shuō)都強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步這一重要環(huán)節(jié)在國(guó)際貿(mào)易中的作用；動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論中的技術(shù)差距論則從貿(mào)易雙方的初始靜態(tài)技術(shù)存量的差異解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

新新國(guó)際貿(mào)易理論

古典與新古典國(guó)際貿(mào)易理論是從國(guó)家的角度討論比較優(yōu)勢(shì)，而新貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜，但總體而言是以產(chǎn)業(yè)為主要研究對(duì)象，探討國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和影響。伴隨著貿(mào)易的發(fā)展，更為微觀的企業(yè)層面進(jìn)入學(xué)術(shù)界的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)的異質(zhì)性與產(chǎn)品進(jìn)出口存在著一定的關(guān)系（Bernard和Jensen，1995）。鑒于此，新新國(guó)際貿(mào)易理論得以發(fā)展，它主要以Melitz（2003）為代表，將企業(yè)生產(chǎn)率的差異納入國(guó)際貿(mào)易理論框架中，形成了微觀層面的貿(mào)易理論。Larson（2002）在Lasron（2000）的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展后分析歐盟的環(huán)境政策對(duì)于美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口產(chǎn)生的影響。作者明確指出以下三個(gè)要素的重要性：環(huán)境規(guī)制的種類、嚴(yán)格程度以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，隨后作者將環(huán)境規(guī)制劃分為指向產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程（processregulation）和產(chǎn)品特定屬性（productregulation）兩類，將產(chǎn)品的異質(zhì)性引入分析框架，分別研究同質(zhì)產(chǎn)品及異質(zhì)產(chǎn)品市場(chǎng)中，這兩種環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)。Jug和Mirza（2004）認(rèn)為之前的學(xué)者利用引力模型對(duì)環(huán)境規(guī)制和貿(mào)易流量的研究沒(méi)能得出明確的結(jié)論是由于方程形式不夠準(zhǔn)確。作者依然利用引力模型，得出環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易有負(fù)效應(yīng)的結(jié)論，并指出如果對(duì)產(chǎn)品的異質(zhì)性的內(nèi)生性和外生性加以考慮，則會(huì)得到更大、更顯著的負(fù)效應(yīng)。Levinson和Taylor（2008）從理論和實(shí)證兩方面分析環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易流量的影響。作者首先通過(guò)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)模型闡述不可觀測(cè)的異質(zhì)性、內(nèi)生性和聚合問(wèn)題對(duì)研究結(jié)果的影響，然后利用1977—1986年間美、加、墨的130個(gè)制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，說(shuō)明那些環(huán)境治理成本越高的行業(yè)，凈進(jìn)口量越多。新新貿(mào)易理論從更微觀的角度對(duì)貿(mào)易進(jìn)行研究，盡管受制于數(shù)據(jù)的可得性，使大多數(shù)關(guān)于環(huán)境規(guī)制的研究無(wú)法深入，但其給予我們的啟示卻是顯而易見的：異質(zhì)性不僅僅體現(xiàn)在企業(yè)和產(chǎn)品，還能夠表現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制的類型上。正如Larson（2002）所體現(xiàn)的那樣，環(huán)境規(guī)制可以依據(jù)其影響范圍和作用對(duì)象進(jìn)行更為細(xì)致的劃分，從更微觀的視角重新審視環(huán)境規(guī)制，有助于我們更全面更真實(shí)地了解環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的影響。

研究方法

1.引力模型。引力模型是國(guó)際貿(mào)易相關(guān)研究中最為常用的一種方法。通常把相關(guān)貿(mào)易變量作為被解釋變量，分析國(guó)家經(jīng)濟(jì)水平、人口數(shù)量、地理?xiàng)l件等相關(guān)因素對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的影響。在環(huán)境規(guī)制的相關(guān)研究中，環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格程度的量化指標(biāo)也出現(xiàn)在引力模型中，作為一種解釋變量對(duì)貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行測(cè)度。隨著計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的不斷發(fā)展，計(jì)量方法更加多樣化。引力模型的應(yīng)用也隨之豐富起來(lái)，由最初的截面和時(shí)間序列引力模型的普遍應(yīng)用，發(fā)展到現(xiàn)在的面板數(shù)據(jù)回歸方法的引力模型，所研究的內(nèi)容也更為深入。VanBeersandvandenBergh（1997）利用引力模型，對(duì)Tobey（1990，1993）所用數(shù)據(jù)———1975年的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行了截面分析并與Tobey所得結(jié)果進(jìn)行對(duì)比。Xu（2000）采用1990年20個(gè)國(guó)家的截面數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果證實(shí)更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致環(huán)境密集型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力下降。Qi，Zheng和Zhao（2007）利用1985—2005年中國(guó)貿(mào)易的時(shí)序數(shù)據(jù)，采用協(xié)整、誤差修正模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的貿(mào)易效應(yīng)，結(jié)果證實(shí)了環(huán)境規(guī)制是一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。Mojtahed（2007）利用引力模型和面板分析方法，對(duì)美國(guó)與OECD國(guó)家的貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。Harris等人（2002）也從方法應(yīng)用方面提出一些改進(jìn)性的建議，并指出：出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)以及時(shí)間這三方面的效應(yīng)對(duì)于環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易的問(wèn)題的研究都十分重要，簡(jiǎn)單的回歸是不恰當(dāng)?shù)摹?.元分析法。Mulat等人（2001）從國(guó)際貿(mào)易方面進(jìn)行分析，采用“元分析”（meta-analysis）方法進(jìn)行研究。“元分析”方法通?；谧钚《朔?，將一系列已知效應(yīng)變量作為因變量，將特殊原因（例如模型設(shè)計(jì)、時(shí)間、地域等方面的差別）作為自變量進(jìn)行回歸。作者分別從以下三種思路進(jìn)行梳理研究：第一種是研究主要針對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)是否由發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，作者指出其暗含假設(shè)是將環(huán)境規(guī)制的影響二元化———嚴(yán)格和寬松；第二種是遵循里昂惕夫悖論來(lái)研究一國(guó)的出口相對(duì)于進(jìn)口是勞動(dòng)密集還是資本密集的，即基于比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行研究；第三種方法是沿襲傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論———H-O模型或引力模型進(jìn)行研究。經(jīng)過(guò)“元分析”方法的驗(yàn)證，表明環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易流量產(chǎn)生負(fù)面影響，至少是有影響的。3.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。Managi等人（2002）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）研究原油生產(chǎn)企業(yè)對(duì)于環(huán)境規(guī)制提高所做出的反應(yīng)。DEA起源于運(yùn)籌學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的研究，以相對(duì)效率作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)。后經(jīng)發(fā)展成為衡量全要素生產(chǎn)率的一個(gè)重要研究方法。作者給出的結(jié)果證實(shí)了波特理論，即環(huán)境規(guī)制的提高會(huì)促使企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的提高和福利的提升。4.投入產(chǎn)出法。Walte（r1973）利用投入產(chǎn)出法對(duì)1966年美國(guó)的83個(gè)行業(yè)進(jìn)行貿(mào)易產(chǎn)品的污染含量研究，指出美國(guó)的進(jìn)口與出口中所含污染量基本上是相等的，最壞的情況是出口所含污染量更多一些。Robison（1988）沿用1973、1977和1982年的投入產(chǎn)出表對(duì)美國(guó)治污成本對(duì)貿(mào)易的影響進(jìn)行分析，認(rèn)為美國(guó)的污染控制項(xiàng)目在一定程度上改變了美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)貿(mào)易平衡產(chǎn)生了影響。

第6篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論　演變　邏輯　新貿(mào)易理論

中圖分類號(hào)：F740　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914(2011)09-023-03

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了傳統(tǒng)貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論的演變過(guò)程。期間主要經(jīng)歷了亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論、赫克歇爾―俄林的要素桌賦論、林德的偏好相似理論、以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論、新興古典貿(mào)易理論、產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的演變過(guò)程。國(guó)際貿(mào)易理論雖然紛繁復(fù)雜。但是其產(chǎn)生和發(fā)展有一定規(guī)律可循。歸納起來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論演變的邏輯表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。

一、國(guó)際貿(mào)易利益：從靜態(tài)貿(mào)易利益轉(zhuǎn)為動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論側(cè)重于靜態(tài)分析，假設(shè)條件很多處于不變狀態(tài)，把多變的經(jīng)濟(jì)狀況抽象成靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，不能解釋國(guó)際貿(mào)易利益隨時(shí)間的變化而變化。李嘉圖分析兩國(guó)開展貿(mào)易的動(dòng)力時(shí)，認(rèn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，但對(duì)于影響勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的重要因素技術(shù)被假定是不變的。俄林認(rèn)為資源稟賦的差異只是各個(gè)資源供給量的差異。至于如何提高生產(chǎn)的技術(shù)水平，勞動(dòng)力的熟練程度，資本的使用效率，資源的生產(chǎn)能力等等，都不在傳統(tǒng)貿(mào)易理論本身的研究對(duì)象之中。

技術(shù)差距論和產(chǎn)品生命周期理論將科學(xué)技術(shù)引入到國(guó)際貿(mào)易的分析中。解釋了技術(shù)差距產(chǎn)生和消失的原因。產(chǎn)品生命周期理論闡述了在產(chǎn)品生命的不同階段。對(duì)生產(chǎn)要素的不同要求。揭示了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和要素密集度從技術(shù)密集型到資本密集型再到勞動(dòng)密集型的演進(jìn)路線，使國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易利益的分析從靜態(tài)分析發(fā)展為動(dòng)態(tài)分析。

新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因之一。而技術(shù)創(chuàng)新是形成報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的重要源泉。新貿(mào)易理論認(rèn)為一國(guó)可能因?yàn)樽畛醯呐既辉蚝蜌v史積累形成且鞏固了某些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)是否能永遠(yuǎn)地保持下去，關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)進(jìn)步的提高對(duì)國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)及各國(guó)努力來(lái)開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢帶來(lái)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。同時(shí)，由規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異決定的貿(mào)易利益，同樣要在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的動(dòng)態(tài)中獲得。

新興古典貿(mào)易理論中貿(mào)易的基礎(chǔ)是一種內(nèi)生的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。楊小凱認(rèn)為，對(duì)于一個(gè)即使沒(méi)有先天的或者說(shuō)外生比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)人，通過(guò)參與分工，提高自己的專業(yè)化水平，也能獲得內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，他們?cè)谝粋€(gè)交易成本和分I演進(jìn)相互作用的理論框架中分析內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。按照這一框架，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不單是一個(gè)資源配置問(wèn)題，而是經(jīng)濟(jì)組織演進(jìn)的問(wèn)題，市場(chǎng)發(fā)育、技術(shù)進(jìn)步只是組織演進(jìn)的后果。該框架分析了經(jīng)濟(jì)由自給自足向高水平分工的動(dòng)態(tài)均衡過(guò)程。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于勞動(dòng)分工的演進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，專業(yè)化水平很低；隨著時(shí)間的推移，生產(chǎn)的熟能生巧效應(yīng)將使專業(yè)化帶來(lái)的收益逐漸增加。因此將會(huì)出現(xiàn)一個(gè)較高的專業(yè)化水平，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)隨之不斷增強(qiáng)。楊小凱還認(rèn)為，如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異作為分工的條件，就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易商品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，則預(yù)示著一國(guó)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性?；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)。而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論更加關(guān)注動(dòng)態(tài)利益。在產(chǎn)品內(nèi)分工條件下。傳統(tǒng)的以國(guó)家進(jìn)出口額來(lái)計(jì)算國(guó)際貿(mào)易收支的統(tǒng)計(jì)方法已經(jīng)不能準(zhǔn)確反映一國(guó)的貿(mào)易利益。首先，由于資源的全球流動(dòng)，出口產(chǎn)品并不是全部用本國(guó)要素生產(chǎn)，出口產(chǎn)品往往需使用進(jìn)口原材料和中間產(chǎn)品，甚至大部分進(jìn)口來(lái)自最終產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)。這在加工貿(mào)易中表現(xiàn)得尤為突出：一些加工出口產(chǎn)品往往大部分原材料、零部件來(lái)自國(guó)外，加工出口國(guó)只獲得了極為有限的加工費(fèi)。其次，由于跨國(guó)公司的作用及資源的全球流動(dòng)，一國(guó)的出口產(chǎn)品可能不是本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的。而是外國(guó)甚至進(jìn)口國(guó)跨國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的。出口收入因此并不為出口國(guó)所獨(dú)享，外國(guó)企業(yè)可以將出口利潤(rùn)匯出國(guó)外。特別是當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家開展國(guó)際化經(jīng)營(yíng)時(shí)，它們還不可避免地會(huì)使用轉(zhuǎn)移價(jià)格的手段轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，發(fā)展中國(guó)家所獲得的直接貿(mào)易利益更是大打折扣。在此情況下，國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益成為發(fā)展中國(guó)家開展國(guó)際貿(mào)易、吸引外國(guó)投資的主要目標(biāo)。

新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易利益來(lái)源深入到企業(yè)并質(zhì)。它用人均福利水平作為動(dòng)態(tài)貿(mào)易利益的衡量指標(biāo)，人均福利水平提高來(lái)自于兩方面：一方面，消費(fèi)者可消費(fèi)的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高，進(jìn)而提高人均福利水平。由于新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論通過(guò)經(jīng)典假設(shè)已將企業(yè)層面的異質(zhì)優(yōu)勢(shì)排除在內(nèi)。所以這種來(lái)自達(dá)爾文的產(chǎn)業(yè)內(nèi)演化――企業(yè)優(yōu)勝劣汰行為的貿(mào)易所得正是一種額外的貿(mào)易所得。新新貿(mào)易理論將這種企業(yè)優(yōu)勝劣汰推高行業(yè)平均生產(chǎn)率所產(chǎn)生的新貿(mào)易所得。稱為產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)。貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)具體作用機(jī)制為：隨著貿(mào)易自由化的實(shí)施。各國(guó)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，進(jìn)口品數(shù)量增加并因此損害了本國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷售額和利潤(rùn)。生產(chǎn)率最低的本國(guó)非出口廠商由于國(guó)內(nèi)收入的減少而被迫退出市場(chǎng)，生產(chǎn)率次低的企業(yè)繼續(xù)存在于該產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但需要承受市場(chǎng)份額和利潤(rùn)的雙重?fù)p失；生產(chǎn)率較高的出口企業(yè)市場(chǎng)份額不斷增加，但利潤(rùn)減少；最具有效率的企業(yè)在貿(mào)易開放條件下市場(chǎng)份額和利潤(rùn)均不斷擴(kuò)大。產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再分配效應(yīng)導(dǎo)致市場(chǎng)份額和行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)要素日益集中于生產(chǎn)效率高的企業(yè)，這直接推高行業(yè)平均生產(chǎn)率。

二、假設(shè)條件：從企業(yè)同質(zhì)過(guò)渡到企業(yè)異質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下研究產(chǎn)業(yè)問(wèn)貿(mào)易構(gòu)成以及貿(mào)易流向。為了模型均衡條件的成立，通常都將企業(yè)定義為追求最大化利益的主體。至于企業(yè)內(nèi)部是如何運(yùn)作，企業(yè)之間的差異如何，傳統(tǒng)貿(mào)易理論都避而不談。

新貿(mào)易理論則提出了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假說(shuō)之上的貿(mào)易理論。解釋現(xiàn)實(shí)生活中大量存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。然而，該理論采用的是典型化企業(yè)，不考慮企業(yè)間差異以及由此帶來(lái)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易量差異，唯一可能的差別來(lái)源于企業(yè)具體生產(chǎn)哪種差異產(chǎn)品。因此，盡管新貿(mào)易理論將貿(mào)易分工基礎(chǔ)放到了企業(yè)層面，但主要為一種代表性的同質(zhì)企業(yè)優(yōu)勢(shì)，尚未涉及企業(yè)特有異質(zhì)優(yōu)勢(shì)。

而實(shí)證研究表明，考慮企業(yè)間的差異對(duì)于

理解國(guó)際貿(mào)易至關(guān)重要，同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部企業(yè)之間的差異可能比不同產(chǎn)業(yè)部門之間的差異更加顯著。而且現(xiàn)實(shí)中并非所有的企業(yè)都會(huì)從事出口。無(wú)論在企業(yè)規(guī)模還是企業(yè)的生產(chǎn)率方面，企業(yè)都是異質(zhì)的。新新貿(mào)易理論將研究重點(diǎn)放在異質(zhì)企業(yè)上，考慮企業(yè)屢面異質(zhì)性來(lái)解釋更多新的貿(mào)易現(xiàn)象和投資現(xiàn)象，將研究視角從宏觀貿(mào)易理論延伸到貿(mào)易的微觀機(jī)制。即異質(zhì)性企業(yè)本身的行為模式和內(nèi)部特質(zhì)上。同時(shí)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率、技術(shù)、擁有異質(zhì)性技術(shù)的工人是異質(zhì)性的根源。結(jié)合貿(mào)易的固定成本，解釋了出口企業(yè)和其他企業(yè)生產(chǎn)率差異的原因，豐富了貿(mào)易和FDI的研究類型。新新貿(mào)易理論首次將貿(mào)易所得來(lái)源深入到企業(yè)異質(zhì)，它用人均福利水平作為貿(mào)易所得的衡量指標(biāo)。人均福利水平提高來(lái)自于兩方面：一方面。消費(fèi)者可消費(fèi)的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類多樣化可以提高人均福利水平，這與新貿(mào)易理論相似；另一方面是貿(mào)易開放下，企業(yè)優(yōu)勝劣汰促使行業(yè)平均生產(chǎn)率提高。進(jìn)而提高人均福利水平。

三、國(guó)際貿(mào)易模式：從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易理論

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論的前提假設(shè)是規(guī)模報(bào)酬不變，市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)取決于本國(guó)生產(chǎn)要素、資源優(yōu)勢(shì)。這兩種貿(mào)易理論解釋的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易現(xiàn)象，以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象，并且最終產(chǎn)品在一國(guó)國(guó)內(nèi)完成生產(chǎn)過(guò)程，沒(méi)有關(guān)注一種產(chǎn)品在技術(shù)上能分離，其生產(chǎn)過(guò)程不在一國(guó)國(guó)內(nèi)完成的新貿(mào)易現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論放寬了古典和新古典貿(mào)易理論的假設(shè)條件。假設(shè)規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論解釋的是以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國(guó)家在出口的同時(shí)又進(jìn)口某種同類產(chǎn)品。這里的同類產(chǎn)品是指按國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類至少前3位數(shù)相同的產(chǎn)品，即至少屬于同類、同章、同組的商品，它們既出現(xiàn)在一國(guó)的進(jìn)口項(xiàng)目中，又出現(xiàn)在該國(guó)的出口項(xiàng)目中。從新貿(mào)易理論所研究的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象看。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式所反映的就是，即使兩國(guó)具有完全一樣的資本一勞動(dòng)比率，它們的廠商也會(huì)生產(chǎn)同類但有差異的產(chǎn)品。而消費(fèi)者對(duì)這些產(chǎn)品的需求，一方面會(huì)促進(jìn)各國(guó)擴(kuò)大某種產(chǎn)品的規(guī)模，另一方面則會(huì)促使兩國(guó)之間進(jìn)行這些產(chǎn)品的貿(mào)易。有進(jìn)有出，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易理論研究的兩種基本貿(mào)易模式，要素稟賦形成的比較優(yōu)勢(shì)決定了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式。而差異性產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)決定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式；要素稟賦差別越大的國(guó)家之間(如發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易越多。要素稟賦越接近的國(guó)家之間(如發(fā)達(dá)國(guó)家之間)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多；產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反映了先天的比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反映了后天的比較優(yōu)勢(shì)。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論有一個(gè)共同的主線就是分析路徑建立在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工基礎(chǔ)上的以最終產(chǎn)品為貿(mào)易對(duì)象的貿(mào)易模式，解釋的是產(chǎn)業(yè)問(wèn)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。這些理論都暗含一個(gè)基本假定，就是所有產(chǎn)品都在特定國(guó)家內(nèi)部生產(chǎn)，沒(méi)有考慮產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程發(fā)生工序和區(qū)段國(guó)際分工的可能性。這些產(chǎn)品如果具有跨行業(yè)性質(zhì)，對(duì)應(yīng)的貿(mào)易活動(dòng)就是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；如果是同一行業(yè)內(nèi)部不同形態(tài)的同類產(chǎn)品。對(duì)應(yīng)的貿(mào)易活動(dòng)就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。以產(chǎn)品作為基本分工對(duì)象、以產(chǎn)品不可再分性作為暗含前提，沒(méi)有把當(dāng)代產(chǎn)品內(nèi)分工的貿(mào)易現(xiàn)象納入分析視野。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認(rèn)為。產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程包含了多個(gè)國(guó)家的投入。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)。通過(guò)產(chǎn)品內(nèi)分工方式可以把勞動(dòng)密集和技術(shù)簡(jiǎn)單的工序環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其地國(guó)家，而把附加價(jià)值比較高的資金、技術(shù)等要素密集的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)段保留在國(guó)內(nèi)進(jìn)行。同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)在產(chǎn)品內(nèi)分工的供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈上攀升，也獲得了持續(xù)成長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)可能性。在傳統(tǒng)國(guó)際分工局限于行業(yè)、產(chǎn)品層面時(shí)，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)初級(jí)產(chǎn)品參與國(guó)際分工謀求發(fā)展面臨很多特殊困難：采用進(jìn)口替代戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)，受到技術(shù)、資金和市場(chǎng)規(guī)模等方面的約束。產(chǎn)品內(nèi)分工為發(fā)展中國(guó)家通過(guò)參與簡(jiǎn)單加工區(qū)段，在符合比較優(yōu)勢(shì)原理基礎(chǔ)上融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)提供了切入點(diǎn)；同時(shí)為它們通過(guò)在產(chǎn)品內(nèi)分工系統(tǒng)內(nèi)升級(jí)進(jìn)步謀求發(fā)展，提供了新的現(xiàn)實(shí)機(jī)遇。產(chǎn)品內(nèi)分工為新的國(guó)際分工提供了新的現(xiàn)實(shí)條件，使得世界各國(guó)成為全球化進(jìn)程的參與者、推動(dòng)者和獲利者。

從客觀基礎(chǔ)上看，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)是相對(duì)較低的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及較低的國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作程度和相對(duì)不成熟的社會(huì)發(fā)展階段。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生于更加深入發(fā)展的社會(huì)大生產(chǎn)和日益密切的國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系以及比較成熟的社會(huì)發(fā)展階段。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易是基于信息經(jīng)濟(jì)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化而產(chǎn)生的，其客觀經(jīng)濟(jì)背景顯然是以信息技術(shù)等為代表的更高水平的社會(huì)生產(chǎn)力。相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的時(shí)代，從某種程度上說(shuō)，此時(shí)的生產(chǎn)力水平已有了質(zhì)的提高。

四、國(guó)際貿(mào)易理論的分析框架：從外生比較優(yōu)勢(shì)過(guò)渡到內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)

楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢(shì)區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是指比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是由對(duì)生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的；外生比較優(yōu)勢(shì)是由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)。從勞動(dòng)分工的角度來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易賴以產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)分工。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，H-O模型的比較優(yōu)勢(shì)稱為外生的資源比較優(yōu)勢(shì)，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱為內(nèi)生的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)。在新興古典理論中，國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是統(tǒng)一的。即由于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度的提高以及交易效率的提高而導(dǎo)致的交易范圍的擴(kuò)大。從而使貿(mào)易從國(guó)內(nèi)擴(kuò)大到國(guó)外。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期，交易效率極低，其均衡是每個(gè)人的自給自足。因此既無(wú)國(guó)內(nèi)貿(mào)易又無(wú)國(guó)際貿(mào)易。后來(lái)由于交易效率的改進(jìn)，則在各國(guó)內(nèi)部分工，形成大量的地區(qū)性市場(chǎng)。隨著交易效率和專業(yè)化分工的逐漸提高，交易范圍逐漸從地區(qū)市場(chǎng)擴(kuò)展到全國(guó)性市場(chǎng)。這時(shí)只有國(guó)內(nèi)貿(mào)易，而不存在國(guó)際貿(mào)易，其原因在于同一國(guó)內(nèi)部的貿(mào)易比起國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易來(lái)，交易效率要高得多。隨著交易效率和專業(yè)化分工的進(jìn)一步提高，市場(chǎng)最終突破一國(guó)范圍，這時(shí)國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)，形成世界范圍的市場(chǎng)。這樣，就實(shí)現(xiàn)了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)生化?；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力，并且如楊格定理所論述的“分工存在自我繁殖的機(jī)制”。因此基于分工

和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)就成為一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢(shì)不能內(nèi)生地演進(jìn)，其對(duì)于分工、生產(chǎn)率進(jìn)步和加速知識(shí)積累沒(méi)有什么影響，因而一國(guó)的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就只能歸功于外生技術(shù)進(jìn)步，這就是新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋許多現(xiàn)象的根本原因。

產(chǎn)品內(nèi)分工理論認(rèn)為要素的異質(zhì)性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是產(chǎn)品內(nèi)分工的源泉，將外生的資源比較優(yōu)勢(shì)與內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)分析產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)和源泉。依據(jù)特定生產(chǎn)要求，生產(chǎn)過(guò)程不同工序?qū)ν度肫芬亟M合可能存在不同投入比例要求，而由于不同國(guó)家之間要素的異質(zhì)性，這就有可能通過(guò)全球范圍配置資源，產(chǎn)生產(chǎn)品內(nèi)分工。分工越細(xì)，中間產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)程度越高，中間產(chǎn)品生產(chǎn)中投入的要素也就越專門化。按照H-O模型來(lái)解釋，兩國(guó)按照相對(duì)要素稟賦差異決定的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，即產(chǎn)品在每一生產(chǎn)階段上的要素密集度是不同的，最終產(chǎn)品的要素密集度只不過(guò)是各個(gè)生產(chǎn)階段要素密集度的加權(quán)平均值。一方面，來(lái)源于異質(zhì)性的要素優(yōu)勢(shì)，使某個(gè)國(guó)家在某個(gè)生產(chǎn)工序上具有優(yōu)勢(shì)。并將在國(guó)際分工中進(jìn)行這種專業(yè)化生產(chǎn)；另一方面，作為產(chǎn)品內(nèi)分工的結(jié)果，該國(guó)家更多地?fù)碛羞@種異質(zhì)的專門化要素。這樣，產(chǎn)品內(nèi)分工與要素異質(zhì)性相互強(qiáng)化。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)品內(nèi)分工的又一源泉。因特定技術(shù)屬性，生產(chǎn)過(guò)程的不同工序可能存在不同的有效規(guī)模。不同生產(chǎn)工序有效規(guī)模差異越大，越有可能通過(guò)國(guó)內(nèi)或國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工節(jié)省成本和提升效率。如果采用空間集中的一體化生產(chǎn)方式，個(gè)別關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)的有效規(guī)模將會(huì)約束其它有效規(guī)模較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)不能充分獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。產(chǎn)品內(nèi)分工把對(duì)應(yīng)不同有效規(guī)模的產(chǎn)出區(qū)段分離出來(lái)，安排到不同空間場(chǎng)合進(jìn)行生產(chǎn)。從而達(dá)到節(jié)省平均成本和提升資源配置效率目標(biāo)。實(shí)際上，不同工序既可能存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異，也具有要素投入比例差異，通常是特定工序的投入品比例決定了分工的國(guó)別結(jié)構(gòu)，同時(shí)工序間規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)一步強(qiáng)化了這類分工。另外，fones還強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步是零散化生產(chǎn)得以實(shí)現(xiàn)的重要原因，這使得內(nèi)生技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)成為產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生的又一重要因素。具體表現(xiàn)在通信、運(yùn)輸、金融服務(wù)的成本大幅下降和便利性的提高上。另外，服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)一步鼓勵(lì)了產(chǎn)品內(nèi)分工的深化發(fā)展，這是因?yàn)樗鼘?dǎo)致市場(chǎng)壁壘降低和競(jìng)爭(zhēng)加劇，使得一國(guó)能夠以更低的價(jià)格獲得高質(zhì)量的服務(wù)。

第7篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論；新貿(mào)易理論；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；不完全競(jìng)爭(zhēng)

中圖分類號(hào)：F7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

七十年代末八十年代初，以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了所謂的“新貿(mào)易理論”。新貿(mào)易理論認(rèn)為，除資源差異外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)亦是國(guó)際貿(mào)易的起因和貿(mào)易利益來(lái)源的另一個(gè)獨(dú)立決定因素。新貿(mào)易理論引入了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，從而打破了比較優(yōu)勢(shì)理論規(guī)模收益不變和完全競(jìng)爭(zhēng)這兩條基本假設(shè)，使得研究的重心由國(guó)家間的差異轉(zhuǎn)向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和廠商行為方面。

一、新貿(mào)易理論的理論淵源

新貿(mào)易理論的出現(xiàn)有兩大淵源：

1、傳統(tǒng)的貿(mào)易理論已不能很好地解釋許多重要的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象。六十年代以后，世界貿(mào)易絕大部分是在偏好、技術(shù)和資源都比較相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行的，而差異比較大的發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易在世界貿(mào)易中的比重在不斷下降；另一方面國(guó)際貿(mào)易流量中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易即發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)類別中的雙向貿(mào)易，已成為主流。二者由于與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論相抵觸，因而需要發(fā)展一種新的貿(mào)易理論來(lái)解釋這一點(diǎn)。

2、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展為新貿(mào)易理論的出現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。1978年克魯格曼在其麻省理工學(xué)院的博士論文中，首次將迪克西特和斯蒂格利茨兩人所共同提出的將差異產(chǎn)品和（內(nèi)部）規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮在內(nèi)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型（該模型又成為“新張伯倫”模型）推廣到開放條件下，從模型上首次證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國(guó)際貿(mào)易的另一起因，以及差異產(chǎn)品決定了貿(mào)易形態(tài)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。

（一）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易。仍以2×2模型為基礎(chǔ)，假設(shè)X和Y兩個(gè)部門中至少有一個(gè)部門存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。為簡(jiǎn)單起見，假設(shè)X部門存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而Y部門仍為規(guī)模收益不變部門。由于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)仍是完全競(jìng)爭(zhēng)的，而且兩國(guó)的相同部門的生產(chǎn)函數(shù)、要素稟賦、消費(fèi)者偏好及市場(chǎng)規(guī)模假設(shè)均相同，所以在封閉條件下，當(dāng)達(dá)到均衡時(shí)，兩國(guó)的相對(duì)價(jià)格完全一致，即不存在比較優(yōu)勢(shì)。

在規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，生產(chǎn)可能性邊界的形狀可能會(huì)不同于前面所提到的兩種形式。一般來(lái)說(shuō)，部門間要素密集度的差異會(huì)產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向外凸的“張力”。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)則產(chǎn)生一種將生產(chǎn)可能性邊界向內(nèi)凹（機(jī)會(huì)成本遞減）的“吸力”，最終整條生產(chǎn)可能性邊界的形狀則取決于兩股相反“力量”的對(duì)比。這里為了簡(jiǎn)化模型，假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響超過(guò)了要素密集度的影響，因此，生產(chǎn)可能性邊界的形狀是一條凹向遠(yuǎn)點(diǎn)的曲線。

（二）兩國(guó)的所有條件完全相同。由于兩國(guó)所有的條件均完全相同，在封閉條件下兩國(guó)的相對(duì)價(jià)格完全相同，兩國(guó)對(duì)兩種商品都生產(chǎn)，社會(huì)福利也相同。但在開放條件下，均衡點(diǎn)對(duì)兩國(guó)來(lái)說(shuō)都不再是穩(wěn)定的，兩國(guó)都會(huì)立刻發(fā)現(xiàn)通過(guò)國(guó)際分工與貿(mào)易可以改善各自的福利。此時(shí)，如果A國(guó)專門生產(chǎn)X，B國(guó)專門生產(chǎn)Y，由于X部門存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，對(duì)整個(gè)世界來(lái)說(shuō)，由一國(guó)專門生產(chǎn)X，要比兩國(guó)都生產(chǎn)X可得到更多的X。在此基礎(chǔ)上，如果A、B兩國(guó)都愿意將各自所生產(chǎn)出的產(chǎn)品一半與對(duì)方進(jìn)行交換，那么兩國(guó)的消費(fèi)點(diǎn)都會(huì)超過(guò)生產(chǎn)可能性邊界，這時(shí)，很明顯兩國(guó)都會(huì)受益。因此，即使不存在比較利益，規(guī)模經(jīng)濟(jì)也可導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。

（三）一般情形下，即所有條件不完全相同。在一般情形下，貿(mào)易利益在兩國(guó)間的分配可能是不均等的。例如，如果兩國(guó)一開始都希望消費(fèi)更多的X商品，那么這意味著A國(guó)X產(chǎn)品的出口供給就要小于B國(guó)X商品的進(jìn)口需求，于是X的價(jià)格就要上升，Y的價(jià)格就要下降。隨著價(jià)格的變化，A國(guó)X產(chǎn)品的出口供給就會(huì)增加，B國(guó)X商品的進(jìn)口需求則下降，最終兩國(guó)的貿(mào)易達(dá)到平衡。A國(guó)從國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易中獲得好處要多于B國(guó)。

（四）外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)給企業(yè)帶來(lái)的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢(shì)。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)或沒(méi)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的一個(gè)原因不在于各國(guó)之間絕對(duì)的要素優(yōu)勢(shì)的差異，而在于有關(guān)部門在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言，如果一國(guó)在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大，相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為，該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍，它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺；同時(shí)，行業(yè)規(guī)模較大，有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用。

（五）不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易。在經(jīng)濟(jì)理論中，由兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)經(jīng)常成為不完全競(jìng)爭(zhēng)理論的研究對(duì)象。這兩種典型的不完全市場(chǎng)就是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和寡頭市場(chǎng)。

1、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與差異產(chǎn)品下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。假設(shè)世界上只有兩個(gè)國(guó)家：A國(guó)和B國(guó)，兩個(gè)國(guó)家除了市場(chǎng)規(guī)模存在差異外，在生產(chǎn)條件、要素稟賦及消費(fèi)者偏好等諸多方面都完全相同。不妨假設(shè)A國(guó)是小國(guó)，B國(guó)是大國(guó)。首先，開放以后，原來(lái)處于封閉狀態(tài)下的兩國(guó)市場(chǎng)結(jié)合成統(tǒng)一的世界市場(chǎng)，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大了。其次，自由貿(mào)易下，各國(guó)市場(chǎng)均衡也發(fā)生變化。與封閉情形相比，廠商的產(chǎn)量擴(kuò)大了，但由于假設(shè)該壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的要素使用總量是固定的，對(duì)于各國(guó)來(lái)說(shuō)，廠商產(chǎn)量的擴(kuò)大必然意味著廠商數(shù)目的減少，所以兩國(guó)開放后的市場(chǎng)均衡點(diǎn)應(yīng)處于原來(lái)均衡點(diǎn)的右下方。對(duì)應(yīng)于新的均衡點(diǎn)，A、B兩國(guó)的廠商數(shù)目之和等于nW，很顯然nW>nB>nA，所以開放后兩國(guó)消費(fèi)者所選擇的產(chǎn)品品種要比各自封閉條件下多，且廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品都是有差異的。

根據(jù)以上分析，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，國(guó)際貿(mào)易的作用在于一國(guó)市場(chǎng)擴(kuò)大，市場(chǎng)擴(kuò)大則產(chǎn)生兩種積極效應(yīng)：一是通過(guò)廠商產(chǎn)量的提高實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益；二是增加產(chǎn)品的品種數(shù)量。從整個(gè)社會(huì)福利提高的來(lái)源看，貿(mào)易利益體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是生產(chǎn)成本的降低，使消費(fèi)者可以以更低的價(jià)格購(gòu)買消費(fèi)品；二是產(chǎn)品品種的增加，使得消費(fèi)者可以有更多的選擇，帶來(lái)更多的滿足。

2、相互傾銷理論。相互傾銷理論將建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論推向了更高的層次：即使各國(guó)生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求，開展各國(guó)之間的貿(mào)易。

詹姆斯?布蘭德和保羅?克魯格曼在其著名的論文《國(guó)際貿(mào)易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化，將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格銷往國(guó)外市場(chǎng)。從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤(rùn)最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國(guó)銷售的其他產(chǎn)品的價(jià)格，那么廠商所獲得的總利潤(rùn)水平提高了。同理，其他國(guó)家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對(duì)方國(guó)家市場(chǎng)，這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國(guó)家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品，而是因?yàn)楦髯詫?duì)自己最大限度利潤(rùn)的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿(mào)易理論里，各國(guó)開展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別，進(jìn)而是要素稟賦差別的限制，也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。

相互傾銷貿(mào)易理論指出，現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的原因之一是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略，這種市場(chǎng)戰(zhàn)略下，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國(guó)企業(yè)對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求。

新貿(mào)易理論經(jīng)過(guò)不斷地發(fā)展和對(duì)自身不斷地完善，將更多的分析方法納入研究過(guò)程中，與更多的學(xué)科領(lǐng)域相結(jié)合。當(dāng)前新貿(mào)易理論的最新發(fā)展主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是對(duì)理論實(shí)證方法的開發(fā)以及大量的案例研究；二是將近年來(lái)三個(gè)極為重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域――動(dòng)態(tài)學(xué)、博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法大量引入寡頭壟斷模型；三是新貿(mào)易理論向其他相關(guān)領(lǐng)域延伸，如新增長(zhǎng)理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

三、新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)

（一）新貿(mào)易理論解釋了更多的貿(mào)易現(xiàn)象。新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析了國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中，國(guó)際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。這種貿(mào)易理論基本前提的變化，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展，即使國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上，國(guó)際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易論，才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論，使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

（二）新貿(mào)易理論不僅從供給的角度揭示了國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果，還從需求的角度對(duì)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求表明一國(guó)平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國(guó)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。國(guó)際貿(mào)易可以解決各國(guó)生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國(guó)可以專門生產(chǎn)本國(guó)代表性需求產(chǎn)品，并出口這種產(chǎn)品，同時(shí)分別從不同的國(guó)家進(jìn)口其他國(guó)家生產(chǎn)的這些國(guó)家代表性需求的產(chǎn)品，滿足本國(guó)其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明，在消費(fèi)品的生產(chǎn)上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國(guó)代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成。收入水平比較接近的國(guó)家，它們的貿(mào)易較多，因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏?，為相互之間滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件。由此可以推論，兩國(guó)間收入水平的差距越大，它們相互貿(mào)易的可能性越小；建立在代表性需求基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易，這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

（作者單位：山東財(cái)政學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]薛敬孝，佟家棟.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)(第二版)[M].高等教育出版社，2005.

第8篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

一、技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中的地位

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營(yíng)管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)在給定的要素規(guī)模條件下可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易中的重要影響，只不過(guò)當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績(jī)效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動(dòng)”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動(dòng)（即人力資本）和非熟練勞動(dòng)。其二，將知識(shí)也視為一國(guó)的稟賦之一。通過(guò)研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識(shí)，既可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國(guó)在動(dòng)態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來(lái)表示。“新要素稟賦理論”雖然通過(guò)增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國(guó)際貿(mào)易的模式，但是沒(méi)有觸及要素稟賦理論的核心問(wèn)題：首先，理論中沒(méi)有徹底解決“技術(shù)”的待遇問(wèn)題。因?yàn)椤靶乱胤A賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒(méi)有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對(duì)相對(duì)生產(chǎn)力和相對(duì)增長(zhǎng)模式所造成的影響，同時(shí)也忽略了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實(shí)上，資本、人力資本和知識(shí)等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國(guó)固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國(guó)由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，直到其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國(guó)才會(huì)喪失這種比較優(yōu)勢(shì)。但是，由于創(chuàng)新國(guó)在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過(guò)新的創(chuàng)新取代被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢(shì)。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國(guó)在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢(shì)，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價(jià)格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場(chǎng)有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國(guó)進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格下降、生產(chǎn)時(shí)間變長(zhǎng)，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家；創(chuàng)新國(guó)繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品?？梢?，無(wú)論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國(guó)會(huì)出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時(shí)間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國(guó)家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個(gè)事實(shí)：其一是時(shí)間，時(shí)間會(huì)使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)提高外國(guó)生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時(shí)將有關(guān)的理論研究置于不完全競(jìng)爭(zhēng)框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對(duì)貿(mào)易模式的影響、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”對(duì)“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個(gè)重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國(guó)攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識(shí)）對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢(shì)定義為R＆D與制造相對(duì)效率的跨國(guó)差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過(guò)研究經(jīng)驗(yàn)的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢(shì)，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國(guó)的增長(zhǎng)率?？唆敻衤Ｐ偷慕Y(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會(huì)增加知識(shí)的積累，因此比較優(yōu)勢(shì)是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢(shì)置于一般均衡框架之中，對(duì)現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競(jìng)爭(zhēng)特征引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒(méi)有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說(shuō)。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績(jī)效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時(shí)也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來(lái)自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國(guó)經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長(zhǎng)。為了解決上述這些問(wèn)題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說(shuō)與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說(shuō)明了技術(shù)差距對(duì)增長(zhǎng)和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來(lái)解釋外國(guó)直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的目的。

二、國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要因素；在動(dòng)態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。無(wú)論是對(duì)初始的貿(mào)易出口國(guó)、還是對(duì)初始的貿(mào)易進(jìn)口國(guó)而言，都存在著這樣的事實(shí)：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易成為國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力；另一方面，伴隨國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國(guó)的再創(chuàng)新意識(shí)，也能削弱其比較優(yōu)勢(shì)。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國(guó)往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家。國(guó)際貿(mào)易對(duì)于出口國(guó)，或現(xiàn)實(shí)世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國(guó)只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長(zhǎng)上。其二，如果信息對(duì)稱的話，國(guó)際貿(mào)易會(huì)借助進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)反饋促進(jìn)商品輸出國(guó)的技術(shù)改進(jìn)，或帶來(lái)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其三，在動(dòng)態(tài)意義上，伴隨國(guó)際貿(mào)易的展開，商品輸出國(guó)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無(wú)非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過(guò)程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而后者往往會(huì)達(dá)到刺激初始出口國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國(guó)通過(guò)初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國(guó)在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”。這種優(yōu)勢(shì)如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對(duì)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時(shí)極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對(duì)于技術(shù)輸出國(guó)而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國(guó)的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時(shí)地將其出售并獲得較好回報(bào)，對(duì)于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道：其一，國(guó)際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國(guó)家的同時(shí)，給輸入國(guó)帶來(lái)了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場(chǎng)份額，國(guó)際貿(mào)易也會(huì)間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身?yè)碛邢喈?dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國(guó)際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在不同程度上擴(kuò)散到輸入國(guó)。其四，在國(guó)際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對(duì)稱對(duì)商品認(rèn)知的差異，輸出方會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會(huì)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國(guó)的市場(chǎng)需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國(guó)存在著的較大差距，因此會(huì)刺激引進(jìn)國(guó)的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新?？傊ㄟ^(guò)以上種種方式，最終會(huì)增強(qiáng)輸入國(guó)的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過(guò)上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國(guó)不僅能減少對(duì)由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國(guó)際市場(chǎng)上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際貿(mào)易引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，并改善了本國(guó)的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過(guò)各種渠道和機(jī)制促使本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國(guó)家提供了某種可能性。

三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易既是國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要組成，也是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來(lái)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢(shì)：其一，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大?？萍歼M(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識(shí)或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報(bào)等等，占據(jù)了越來(lái)越重要的地位。其三，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長(zhǎng)期以來(lái)，跨國(guó)公司控制了相當(dāng)份額的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國(guó)公司以技術(shù)輸出帶動(dòng)資本輸出和商品輸出，改變了以往對(duì)發(fā)展中國(guó)家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對(duì)提高發(fā)展中國(guó)的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識(shí)、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國(guó)家而言，常常表現(xiàn)為一國(guó)人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。

發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國(guó)兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無(wú)論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國(guó)有形的技術(shù)能力。其次，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國(guó)家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)員工對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過(guò)程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)一般都要求附帶的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過(guò)接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國(guó)隱含的技術(shù)能力，也就是說(shuō)，技術(shù)引進(jìn)通過(guò)促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國(guó)的技術(shù)能力。反過(guò)來(lái)，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國(guó)家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說(shuō)，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過(guò)程。譬如說(shuō)，國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，它首先要從國(guó)家有關(guān)部門獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問(wèn)題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問(wèn)題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營(yíng)方式被眾多的國(guó)內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國(guó)的連鎖經(jīng)營(yíng)熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無(wú)法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問(wèn)題。正像上述國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來(lái)了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)模式所具有的明顯優(yōu)勢(shì)促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國(guó)家，政府才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識(shí)，才會(huì)留意技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動(dòng)，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識(shí)，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說(shuō)企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對(duì)發(fā)展國(guó)家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新主體更好地對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

四、基本結(jié)論

第9篇：國(guó)際貿(mào)易新要素理論范文

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假設(shè)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變。國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國(guó)生產(chǎn)同種商品的價(jià)格差異，而價(jià)格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格不同所致，生產(chǎn)要素的價(jià)格則是由各國(guó)生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國(guó)生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時(shí)所具有的比較優(yōu)勢(shì)或價(jià)格優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進(jìn)口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國(guó)際貿(mào)易的格局也就由各國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)所決定。由此可見，在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架中，沒(méi)有給國(guó)際直接投資理論留下任何生長(zhǎng)的空間。

現(xiàn)代跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)——完全的自由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致完全的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國(guó)際直接投資理論認(rèn)為，市場(chǎng)的不完全性，尤其是技術(shù)和知識(shí)市場(chǎng)的不完美，才是導(dǎo)致企業(yè)對(duì)外直接投資的主要原因。正是由于市場(chǎng)的非完美性，跨國(guó)企業(yè)才有可能運(yùn)用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動(dòng)、技術(shù)和知識(shí)等要素方面的有利條件，在世界市場(chǎng)上與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)企業(yè)在市場(chǎng)、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢(shì)是確保跨國(guó)生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國(guó)際直接投資理論研究的基礎(chǔ)?？梢?，這一分析框架與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資納入同一分析框架的是美國(guó)學(xué)者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來(lái)系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對(duì)外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來(lái)。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化期，他認(rèn)為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟(jì)效益必須考慮對(duì)外直接投資；當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化期后，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)逐漸轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家，原來(lái)發(fā)明產(chǎn)品的國(guó)家則轉(zhuǎn)為從國(guó)外進(jìn)口該產(chǎn)品。

澳大利亞學(xué)者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，放棄了瑞典學(xué)者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國(guó)之間不可流動(dòng)的假定，同時(shí)引進(jìn)了第三個(gè)要素——知識(shí)，并允許資本、勞動(dòng)和知識(shí)三要素進(jìn)行國(guó)際流動(dòng)，這使得擴(kuò)展后的國(guó)際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國(guó)際直接投資現(xiàn)象。

英國(guó)跨國(guó)公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國(guó)際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來(lái)解釋國(guó)際生產(chǎn)活動(dòng)，該理論可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的公式表示：“所有權(quán)優(yōu)勢(shì)＋區(qū)位優(yōu)勢(shì)＋內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)＝對(duì)外直接投資”。這就是說(shuō)，如果三者都具備，國(guó)際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)取得內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，則可以選擇對(duì)外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，他國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)系的描述，使得將國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學(xué)者小島清(K.Kojima,1978)將國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資同時(shí)置于國(guó)際分工框架下進(jìn)行研究的方法，為我們對(duì)兩種理論進(jìn)行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國(guó)際直接投資與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，再根據(jù)國(guó)際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點(diǎn)是：各國(guó)并不一定因?yàn)楸緡?guó)的資源稟賦而參與國(guó)際分工，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢(shì)，而在很大程度上是由規(guī)模報(bào)酬遞增驅(qū)動(dòng)的。他們?cè)噲D用要素稟賦差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的格局和跨國(guó)公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國(guó)家間主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當(dāng)要素稟賦差異太大且公平的市場(chǎng)交易無(wú)法使要素價(jià)格均等化時(shí)，國(guó)際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國(guó)公司。

美國(guó)哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”，該理論從企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)這一微觀角度來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)取決于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴(kuò)展到國(guó)家（宏觀）層面上。這是對(duì)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國(guó)學(xué)者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評(píng)他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢(shì)下融合兩種理論的觀點(diǎn)（黃河，2002），并對(duì)兩者相互融合的趨勢(shì)和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國(guó)學(xué)者還沒(méi)有就這兩種理論如何融合進(jìn)行深入的論述和研究，也沒(méi)有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎(chǔ)

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開始，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生問(wèn)題開始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國(guó)際分工為理論出發(fā)點(diǎn)的內(nèi)生決定論。斯密認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)生于資源配置過(guò)程，是外生的。另外，由于數(shù)學(xué)工具的局限，導(dǎo)致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)放棄了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點(diǎn)完全轉(zhuǎn)向了資源配置問(wèn)題。

2.假設(shè)條件與現(xiàn)實(shí)狀況不符。例如，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、同質(zhì)要素、信息對(duì)稱、零交易費(fèi)用等等，這些假設(shè)條件符合了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究者的科學(xué)理想，可以用來(lái)構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學(xué)模型和推理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治隹蚣?，但是，用這些作為理論的前提是根本無(wú)法得出具有實(shí)際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究。例如，國(guó)際貿(mào)易理論是以國(guó)家作為基本分析單位；國(guó)際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是以個(gè)體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來(lái)作為行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；克魯格曼是用各國(guó)的要素稟賦差異來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)；波特是用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則來(lái)作為選擇的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（二）為何重拾國(guó)際分工思想

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人斯密在其代表作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》開篇的第一句話就是：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保ㄗⅲ海塾ⅲ輥啴?dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館，1972年，第5頁(yè)。）200多年前的這一論述，至今仍為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)理論研究者指明了方向、奠定了基礎(chǔ)。有關(guān)分工的研究，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的立足點(diǎn)在于分工的基礎(chǔ)和職能的分工?！坝捎跈C(jī)器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國(guó)的基地，完全依賴于世界市場(chǎng)、國(guó)際交換和國(guó)際分工?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁(yè)。）國(guó)際分工就是指生產(chǎn)的國(guó)際專業(yè)化，因此我們可以說(shuō)，國(guó)際交換和國(guó)際分工帶來(lái)了國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個(gè)側(cè)面，同時(shí)也是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際交換和國(guó)際分工領(lǐng)域中的延伸。隨著國(guó)際市場(chǎng)交易成本的增加，企業(yè)之間借助國(guó)際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的國(guó)際分工可能并不經(jīng)濟(jì)，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說(shuō)的跨國(guó)公司?？鐕?guó)公司的發(fā)展不僅極大地促進(jìn)了國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當(dāng)代國(guó)際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當(dāng)代國(guó)際分工的理論研究中，已形成三種研究對(duì)象不同的理論體系：一是研究由市場(chǎng)機(jī)制予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論；另一是研究由跨國(guó)公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國(guó)際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個(gè)人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國(guó)際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟(jì)思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎(chǔ)的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時(shí)在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)融合在一起，不僅大大擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來(lái)相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支用一個(gè)內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來(lái)。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是通過(guò)引入交易費(fèi)用和交易效率的概念來(lái)解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。因?yàn)槭袌?chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用的結(jié)果，所以交易費(fèi)用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進(jìn)交易效率也是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當(dāng)國(guó)際貿(mào)易的交易費(fèi)用高于國(guó)際直接投資的生產(chǎn)費(fèi)用時(shí)，人們將會(huì)選擇國(guó)際直接投資，跨國(guó)企業(yè)會(huì)從國(guó)際分工中出現(xiàn)；當(dāng)用對(duì)外直接投資的形式來(lái)組織分工比向東道國(guó)市場(chǎng)輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的形式來(lái)組織分工更有效率時(shí)，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架類似，只是用“行為主體”（個(gè)人、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家）來(lái)代替原來(lái)的“個(gè)體”的概念。第一層是行為主體在作出國(guó)際貿(mào)易或國(guó)際直接投資決策前，從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度對(duì)當(dāng)時(shí)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自身?xiàng)l件進(jìn)行分析；第二層次是用數(shù)學(xué)中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、國(guó)際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價(jià)值觀有關(guān)聯(lián)的所謂社會(huì)福利分析。

（一）從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度作出決策

我們把競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)”和“社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動(dòng)的資源和能力的優(yōu)勢(shì)，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、管理水平和對(duì)國(guó)際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢(shì)。所謂社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，即影響組織收益分配的社會(huì)資源和能力的優(yōu)勢(shì)，它包括市場(chǎng)、客戶、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢(shì)。發(fā)揮和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)既是行為主體國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際直接投資的動(dòng)因，又是其目標(biāo)，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)解釋其國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓和國(guó)際直接投資的決策（見表1）

表1競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)

國(guó)際貿(mào)易必需具備無(wú)需具備

技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無(wú)均可

國(guó)際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)、個(gè)人）需要作出決策的問(wèn)題是：在當(dāng)前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資？對(duì)于行為主體而言，目標(biāo)之一就是使總預(yù)期利潤(rùn)最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國(guó)進(jìn)行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國(guó)出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國(guó)市場(chǎng)所得到的折現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)（凈現(xiàn)值）。其等價(jià)形式是與凈現(xiàn)值相等價(jià)的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國(guó)際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國(guó)市場(chǎng)中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標(biāo)函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當(dāng)國(guó)際直接投資的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率，且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的收益率低于國(guó)際貿(mào)易的收益率時(shí)，行為主體選擇國(guó)際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國(guó)際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應(yīng)的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費(fèi)偏好有關(guān)，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體的決策問(wèn)題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場(chǎng)購(gòu)買量、市場(chǎng)銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點(diǎn)均衡，然后從這些角點(diǎn)均衡中識(shí)別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個(gè)組態(tài)中，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體對(duì)無(wú)論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品

Y都采取自給自足的方式。設(shè)在組態(tài)(XY)中。（注：詳細(xì)的推導(dǎo)過(guò)程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡是：

附圖

附圖

圖1國(guó)際市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和國(guó)際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國(guó)家1和國(guó)家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實(shí)收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣出它的勞動(dòng)力而成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2中進(jìn)口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國(guó)家2的行為主體從國(guó)家1購(gòu)買勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國(guó)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國(guó)家1。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體只從事國(guó)際貿(mào)易，而國(guó)家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實(shí)收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國(guó)家1的行為主體賣出他的勞動(dòng)力成為國(guó)家2的行為主體在國(guó)家1中設(shè)立的跨國(guó)公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國(guó)家2的跨國(guó)公司中購(gòu)買最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國(guó)家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國(guó)家1，并且從國(guó)家1購(gòu)買勞動(dòng)力組建跨國(guó)公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國(guó)家1的市場(chǎng)上銷售，同時(shí)又把最終產(chǎn)品返銷回本國(guó)。換句話說(shuō)，國(guó)家1的行為主體既沒(méi)有從事國(guó)際貿(mào)易也沒(méi)有進(jìn)行國(guó)際直接投資，而國(guó)家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進(jìn)行了國(guó)際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點(diǎn)均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實(shí)收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率系數(shù)。

因?yàn)槿司鎸?shí)收入最大的角點(diǎn)均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點(diǎn)，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品和勞動(dòng)的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點(diǎn)均衡是完全均衡。此時(shí)，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在這種情況下，國(guó)家1和國(guó)家2的行為主體都分別作出國(guó)際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1作出只從事國(guó)際貿(mào)易的決策；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點(diǎn)均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國(guó)家1的行為主體選擇既不從事國(guó)際貿(mào)易，又不進(jìn)行國(guó)際直接投資；國(guó)家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進(jìn)行國(guó)際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易還是國(guó)際直接投資的決策時(shí)，通常要對(duì)母國(guó)和東道國(guó)的不同政策作出自己的價(jià)值判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)通常是一國(guó)的國(guó)民福利或社會(huì)福利。他們一般會(huì)選擇干預(yù)成本最小或使國(guó)民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預(yù)或不干預(yù)政策。無(wú)論是從一國(guó)的國(guó)民福利還是從所有貿(mào)易參與國(guó)的國(guó)民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認(rèn)為是具有“帕累托效率”的政策。此時(shí)，行為主體作出國(guó)際貿(mào)易的決策。(2)高關(guān)稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國(guó)際流通，減少了人們通過(guò)自愿的國(guó)際貿(mào)易可能獲得的好處。此時(shí)，行為主體選擇國(guó)際直接投資，以此來(lái)規(guī)避高關(guān)稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對(duì)國(guó)家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動(dòng)進(jìn)行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進(jìn)行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對(duì)個(gè)體、企業(yè)、行業(yè)、國(guó)家分別進(jìn)行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標(biāo)準(zhǔn)單一，本文則以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原則、收益最大化原則、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡原則和社會(huì)福利最優(yōu)原則來(lái)作為行為主體決策的共同判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來(lái)越多的國(guó)家參加WTO后會(huì)趨向于逐漸公正和平等，但對(duì)任何一個(gè)行為主體而言，究竟是選擇國(guó)際貿(mào)易還是對(duì)外直接投資，其決策主要取決于它們對(duì)自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的整合和提升、成本和收益的比較、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均衡的評(píng)估以及社會(huì)福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對(duì)我國(guó)企業(yè)開展跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)各管理層制定中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)是會(huì)有所啟發(fā)。隨著我國(guó)人均收入的不斷提高和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品差異化的需求越來(lái)越旺盛，近10年來(lái)，世界主要跨國(guó)公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國(guó)納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進(jìn)我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎(chǔ)上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴(kuò)大，這些都要求我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和投資政策作出及時(shí)準(zhǔn)確的反應(yīng)。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資的主流。利用跨國(guó)公司來(lái)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外直接投資，參與國(guó)際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動(dòng)、互相促進(jìn)的良好態(tài)勢(shì)，將是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和一些新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家越來(lái)越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，其研究的領(lǐng)域和范圍會(huì)隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷擴(kuò)大，理論研究的假定條件也會(huì)發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢(shì)必是在統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)上融為一體。

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