風(fēng)險(xiǎn)管控流程精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

【關(guān)鍵詞】安全風(fēng)險(xiǎn)；管控；智能軟壓板、SCD文件

0 引言

智能變電站與傳統(tǒng)變電站相比，繼電保護(hù)二次回路由“看得見、量得著”電纜接線轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)信息流，由此為給繼電保護(hù)工作帶來了諸多困難[1-2]。隨著新疆750kV超高壓智能變電站的快速建設(shè)，繼電保護(hù)專業(yè)人員經(jīng)常直面智能化改、擴(kuò)建工程二次系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)問題，如何管控作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)措施正在成為研究熱點(diǎn)。目前國內(nèi)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)改、擴(kuò)建工程中安全風(fēng)險(xiǎn)尚缺乏有效的識(shí)別、評(píng)估和評(píng)價(jià)，對(duì)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的正確性和可靠性尚沒有典型的工程實(shí)踐予以驗(yàn)證[3-4]。

本文基于專家系統(tǒng)對(duì)智能變電站的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，創(chuàng)新性的提出了繼電保護(hù)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程，解決當(dāng)前檢修企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問題，并通過750kV煙墩變合并單元、智能終端更換工作驗(yàn)證了該風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)的有效性和可靠性。

1 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

智能化變電站繼電保護(hù)二次系統(tǒng)在更換、升級(jí)、擴(kuò)建等工作中，如在部分老間隔或新增間隔上的改動(dòng)，需要生成新的全站系統(tǒng)配置文件（SCD）， 然后相關(guān)配置的IED 都要重新下裝已配置的IED 描述文件（CID），此時(shí)如何確保SCD版本的一致性，與其他正常運(yùn)行設(shè)備通信的安全性以及如何進(jìn)行試驗(yàn)保證保護(hù)動(dòng)作的正確性等都必須有明確的規(guī)范。

智能變電站設(shè)備之間通信方式采用點(diǎn)對(duì)點(diǎn)或者組網(wǎng)方式，需要使用大量的交換機(jī)。一旦檢修作業(yè)中誤斷交換機(jī)電源、誤碰交換機(jī)端口，有可能對(duì)整個(gè)變電站自動(dòng)化系統(tǒng)的正常運(yùn)行帶來極大的影響。這樣，檢修作業(yè)時(shí)自動(dòng)化系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通信風(fēng)險(xiǎn)管控就變得尤為重要。

對(duì)運(yùn)行環(huán)節(jié)來說，合并單元、保護(hù)裝置、智能終端、交換機(jī)等IED 設(shè)備不再通過點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的硬接線來進(jìn)行跳、合操作[5]及上送重要信息，檢修作業(yè)時(shí)明顯的安全隔離點(diǎn)將不復(fù)存在，裝置的二次安全隔離措施很大程度上將通過裝置內(nèi)的各種軟壓板實(shí)現(xiàn)，一旦這些功能壓板、SV、GOOSE壓板設(shè)置不當(dāng)，將會(huì)造成極大的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。因此必須對(duì)各類壓板的操作有明確的操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)來確保二次安全措施既全面又細(xì)致。

智能變電站保護(hù)裝置、智能終端和合并單元以檢修壓板的組合表示不同設(shè)備的檢修狀態(tài)，在改、擴(kuò)建作業(yè)時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況考慮檢修壓板的投退。

表 1 合并單元、保護(hù)裝置和智能終端之間的檢修壓板配合

注：檢修態(tài)表示設(shè)備投入檢修壓板，非檢修態(tài)表示設(shè)備退出檢修壓板.

本文采用專家系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，其優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便、易行，在改、擴(kuò)建工程檢修現(xiàn)場(chǎng)容易實(shí)現(xiàn)。其缺點(diǎn)是受辨識(shí)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和占有資料的限制，可能出現(xiàn)遺漏[6-7]。因此需要大量繼電保護(hù)專家對(duì)改、擴(kuò)建工程檢修作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的動(dòng)態(tài)、靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，將隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)更加細(xì)致、具體。辨識(shí)出的隱患點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素，為下一步評(píng)估作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定預(yù)控措施提供基礎(chǔ)支持。

圖1 基于專家系統(tǒng)的智能變電站檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程

總結(jié)專家系統(tǒng)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，結(jié)論顯示影響變電檢修作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有前中期SCD文件管理，作業(yè)中的二次安全措施票管理，智能軟壓板、檢修壓板投退原則管理，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面。

2 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重評(píng)估

針對(duì)上述4個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)源開展評(píng)估，以每一種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源可能造成的危險(xiǎn)后果進(jìn)行權(quán)重劃分：A為發(fā)生人身、電網(wǎng)事故；B為發(fā)生通訊中斷、遙控失敗等一般事故；C為發(fā)生異常信號(hào)上送等輕微事故。以概率統(tǒng)計(jì)來表示，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故的可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然發(fā)生的事故分?jǐn)?shù)定為1，可能發(fā)生也可能不發(fā)生的定位0.5，因此結(jié)合概率統(tǒng)計(jì)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表如表2所示。

綜合評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在SCD文件，二次安全措施票，智能軟壓板、檢修壓板投退，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占據(jù)較大權(quán)重，而智能軟壓板、檢修壓板投退及網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理占據(jù)次要位置。

3 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施

為確保智能變電站改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)作業(yè)安全、高質(zhì)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況提出風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施。

1）SCD管理環(huán)節(jié)

SCD文件作為智能站二次系統(tǒng)設(shè)計(jì)的核心，應(yīng)嚴(yán)格明確設(shè)計(jì)、驗(yàn)收、運(yùn)行管理的工作職責(zé)和界面分工，做到工程建設(shè)與生產(chǎn)運(yùn)行的全面銜接。相關(guān)專業(yè)需變動(dòng)SCD 文件必須事先告知繼電保護(hù)專業(yè)， 征得許可后方能更改。

2）典型二次安全措施票，智能壓板投退原則

編制智能變電站典型二次安全措施票及智能壓板投退原則，修改二次運(yùn)行規(guī)程，對(duì)作業(yè)中可能出現(xiàn)的異常情況寫入標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書和風(fēng)險(xiǎn)管控卡中，滿足現(xiàn)場(chǎng)檢修作業(yè)要求。

3）自動(dòng)化通信設(shè)備管理

全站GOOSE 交換機(jī)、裝置、錄波器、故障信息管理系統(tǒng)的IP 地址、子網(wǎng)掩碼、MAC地址等設(shè)備參數(shù)交換機(jī)等設(shè)備參數(shù)應(yīng)全部納入繼電保護(hù)專業(yè)管理，交換機(jī)屏柜上粘貼端口圖實(shí)對(duì)應(yīng)表， 并注明調(diào)試端口[8]。檢修工作前后投入核對(duì)使用版本后，并要有簡(jiǎn)要的修試記錄。

認(rèn)真落實(shí)完各項(xiàng)保證安全的風(fēng)險(xiǎn)管控措施后，可以保證改、擴(kuò)建工程檢修工作安全、優(yōu)質(zhì)完成。

4 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)例

以 750 kV 煙墩變電220系統(tǒng)合并單元、智能終端更換工作為例，繼電保護(hù)檢修工作人員對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)，得出以下措施：

1）保護(hù)回路上實(shí)施多重安措，有明顯電氣斷電的電氣回路執(zhí)行單重安措。

2）做好智能組件柜內(nèi)的安措，防止運(yùn)行設(shè)備誤動(dòng)。

3）檢修過程中檢修壓板、智能軟壓板等嚴(yán)格按照典型投退原則執(zhí)行。

4）如需要拔插交換機(jī)、光纖端口，需認(rèn)真記錄原始狀態(tài)。

5）嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，風(fēng)險(xiǎn)控制措施卡中的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后采取切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保證了此次更換工作順利完成。

5 結(jié)語

隨著新疆智能變電站的快速發(fā)展，改、擴(kuò)建工程現(xiàn)場(chǎng)繼電保護(hù)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施已經(jīng)成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。本文研究了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制的技術(shù)，提出了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、落實(shí)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。本文通過750kV煙墩變合并單元、智能終端改造工作驗(yàn)證了安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程的有效性和可靠性，為電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行提供了保障。

【參考文獻(xiàn)】

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第2篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

關(guān)鍵詞：展會(huì)；流程管理；風(fēng)險(xiǎn)控制

2002年10月，原國家經(jīng)貿(mào)委取消了國內(nèi)會(huì)展的審批制度，對(duì)會(huì)展業(yè)的發(fā)展起了積極的推動(dòng)作用。目前，雖然我國的會(huì)展數(shù)量不斷增加，由于利益的驅(qū)動(dòng)，辦展風(fēng)險(xiǎn)小，很多主辦單位辦展屬于獲取短期收益的行為。這些組織辦展人員素質(zhì)不高，相關(guān)活動(dòng)的組織不規(guī)范，對(duì)參展商、觀展者的服務(wù)提供不到位，缺少對(duì)相關(guān)供應(yīng)商和參展方的調(diào)控管理。

會(huì)展項(xiàng)目就是為完成展覽和會(huì)議活動(dòng)所做的彼此相互關(guān)聯(lián)的人或活動(dòng)的一次性過程。會(huì)展活動(dòng)確定日程之后，一旦開展，其結(jié)果就具有不可修改性。大型會(huì)展活動(dòng)不可能有預(yù)演，一個(gè)環(huán)節(jié)的疏忽就會(huì)造成不可彌補(bǔ)的損失，所以對(duì)活動(dòng)的控制尤為重要。會(huì)展項(xiàng)目管理是對(duì)執(zhí)行中的會(huì)展項(xiàng)目發(fā)展周期中的各個(gè)階段工作進(jìn)行計(jì)劃、組織、控制、溝通與激勵(lì)，以實(shí)現(xiàn)會(huì)展目標(biāo)的各項(xiàng)活動(dòng)的總稱。通過對(duì)項(xiàng)目的過程管理起到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。

一、針對(duì)會(huì)展活動(dòng)的不確定因素進(jìn)行有效的管理

會(huì)展活動(dòng)通常是一次性的活動(dòng)，不確定因素較多，一旦出了問題，很難補(bǔ)救。大型會(huì)展活動(dòng)不可能有預(yù)演，所以對(duì)活動(dòng)的時(shí)間、成本、質(zhì)量進(jìn)行管理尤為重要。

由于會(huì)展活動(dòng)的不可彌補(bǔ)性，使得在給定的情況下和特定時(shí)間內(nèi)，可能會(huì)在結(jié)果和目標(biāo)之間發(fā)生差異，差異越大，損失越大，在會(huì)展項(xiàng)目管理中，這種不確定因素一般來自三個(gè)方面：

1.1因由自然環(huán)境、市場(chǎng)或社會(huì)宏觀環(huán)境所產(chǎn)生的對(duì)所有辦展機(jī)構(gòu)都發(fā)生影響。例如：自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)衰退、政治法律因素，這些問題來源于辦展機(jī)構(gòu)外部，辦展機(jī)構(gòu)僅靠自身力量很難規(guī)避，不可控制。

1.2因辦展機(jī)構(gòu)經(jīng)營方面的原因而給會(huì)展項(xiàng)目帶來的影響。例如：現(xiàn)場(chǎng)布置不當(dāng)和設(shè)施老化延誤布展時(shí)間和影響會(huì)場(chǎng)活動(dòng)的效果，甚至造成危險(xiǎn)；通道安排不合理而引起的人群擁擠并出現(xiàn)事故；會(huì)展定位不當(dāng)，招展不力，招商不順，宣傳推廣效果不佳，人力資源及人員結(jié)構(gòu)不合理，成本超支而使會(huì)展無法繼續(xù)舉辦等；展覽管理失誤而引起參展商“鬧展”和“罷展”等問題。

1.3因主辦單位或承辦范圍管理方面的原因而給會(huì)展項(xiàng)目帶來的影響。例如：前期策劃方案不合理，導(dǎo)致計(jì)劃變更而追加成本，工作進(jìn)度延誤造成會(huì)展延期，布展時(shí)間過短、展品運(yùn)輸紊亂，相關(guān)活動(dòng)安排不合理，展覽期間的服務(wù)工作不到位，導(dǎo)致會(huì)展無法取得預(yù)期效果。

會(huì)展項(xiàng)目管理貫穿會(huì)展活動(dòng)的全部過程，在會(huì)展項(xiàng)目的不同階段會(huì)有不同的側(cè)重。

一般而言，在一個(gè)會(huì)展活動(dòng)中會(huì)設(shè)立一個(gè)項(xiàng)目管理組織，由會(huì)展項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)起項(xiàng)目管理的全部責(zé)任，其他管理人員，負(fù)責(zé)各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作；然后，通過定期的會(huì)議和報(bào)告，評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)展情況，識(shí)別潛在的不確定因素會(huì)造成的后果；最后，進(jìn)行控制降低不確定發(fā)生的概率，減少已存在不確定因素釋放的能量，降低不確定因素釋放的能量速度，甚至改變不確定因素的性質(zhì)。

本文以運(yùn)用項(xiàng)目管理的理論和方法，對(duì)構(gòu)建會(huì)展項(xiàng)目管理的理論及體系從理論層面對(duì)項(xiàng)目管理工作進(jìn)行闡述，并從系統(tǒng)層面探討會(huì)展項(xiàng)目管理應(yīng)建立的管理體系。

二、會(huì)展項(xiàng)目管理理論

本論文中使用的項(xiàng)目管理相關(guān)理論包括項(xiàng)目組織管理、項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目費(fèi)用管理和項(xiàng)目質(zhì)量管理五個(gè)方面的內(nèi)容。

2.1.1項(xiàng)目組織管理

項(xiàng)目組織規(guī)劃是為了更好地執(zhí)行項(xiàng)目所必須進(jìn)行的一步工作?？偟膩碚f，它分兩個(gè)層次的工作：一是公司層面確定具體項(xiàng)目的組織形式，要求確定項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)及其權(quán)限；二是項(xiàng)目層面，主要由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)，會(huì)同職能經(jīng)理完成整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施需要的人力資源規(guī)劃。在這個(gè)環(huán)節(jié)中要具體確定和分派項(xiàng)目角色、責(zé)任和通報(bào)或報(bào)告關(guān)系。

2.1.2項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)

項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)一般包括項(xiàng)目經(jīng)理，助理項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目辦公室和專業(yè)人員。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)成員之間要相互合作，在人事關(guān)系上要避免沖突的指令。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)的組建應(yīng)考慮招募所成員的專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)，以保證團(tuán)隊(duì)在必要的時(shí)間內(nèi)獲得合適的專業(yè)技術(shù)人員。

2.1.3項(xiàng)目人力資源管理

項(xiàng)目人力資源管理包括有效地使用涉及項(xiàng)目的人員所需的過程。項(xiàng)目人力資源管理的目的是調(diào)動(dòng)所有項(xiàng)目關(guān)聯(lián)人員的積極性，在項(xiàng)目承擔(dān)組織的內(nèi)部和外部建立有效的工作機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。在項(xiàng)目人力資源管理中，每項(xiàng)工作要分配到具體的個(gè)人（或小組），明確不同的個(gè)人（或小組）在這項(xiàng)工作中的職責(zé)，而且每項(xiàng)工作只能有唯一的負(fù)責(zé)人。在項(xiàng)目管理中，角色和責(zé)任分配通常采用責(zé)任分配矩陣來表示。

2.1.4會(huì)展管理團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)

管理會(huì)展活動(dòng)的組織是組委會(huì)，它是會(huì)展主辦方授權(quán)的會(huì)展管理機(jī)構(gòu)，一般由舉辦方、承辦方組成組委會(huì)，負(fù)責(zé)組建、管理會(huì)展工作團(tuán)隊(duì)。會(huì)展管理團(tuán)隊(duì)是為完成會(huì)展項(xiàng)目而建立的組織機(jī)構(gòu)，置于會(huì)展組委會(huì)之下，接受組委會(huì)的管理，具體執(zhí)行會(huì)展項(xiàng)目規(guī)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。通常會(huì)展組委會(huì)的成員也是會(huì)展管理團(tuán)隊(duì)中的成員或領(lǐng)導(dǎo)。會(huì)展管理班子有一大特點(diǎn)：其成員多數(shù)是臨時(shí)借調(diào)，來自不同的職能部門或組織機(jī)構(gòu)。隨著會(huì)展項(xiàng)目的進(jìn)展，管理團(tuán)隊(duì)成員的工作內(nèi)容和職務(wù)常有變動(dòng)，甚至人數(shù)也會(huì)有不小的變化；團(tuán)隊(duì)成員往往要接受項(xiàng)目經(jīng)理（組委會(huì)）和原組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的雙重領(lǐng)導(dǎo)。因此，會(huì)展管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)對(duì)保證項(xiàng)目成功有重要的意義。

2.1.5會(huì)展管理團(tuán)隊(duì)的形式

會(huì)展團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)形式應(yīng)視會(huì)展性質(zhì)、組織環(huán)境而定，在會(huì)展的不同階段，團(tuán)隊(duì)的結(jié)構(gòu)形式應(yīng)作相應(yīng)的變化。會(huì)展是由眾多子項(xiàng)目組成，有的子項(xiàng)目是會(huì)展的其中一個(gè)階段，有的則貫穿項(xiàng)目始終。會(huì)展管理團(tuán)隊(duì)采用專業(yè)對(duì)應(yīng)的結(jié)構(gòu)流程圖。如下圖2.1所示：

2.1.6會(huì)展人力資源管理

會(huì)展人力資源管理就是將會(huì)展任務(wù)和職責(zé)分配到合適的會(huì)展相關(guān)人員。會(huì)展角色和職責(zé)在會(huì)展管理中必須明確，否則容易造成同一項(xiàng)工作沒有人負(fù)責(zé)，最終影響會(huì)展項(xiàng)標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.2項(xiàng)目范圍管理

項(xiàng)目范圍包括項(xiàng)目的最終產(chǎn)品和服務(wù)以及實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)品或服務(wù)所需要做的各項(xiàng)具體工作。項(xiàng)目范圍是為了交付滿足產(chǎn)品范圍要求的產(chǎn)品或服務(wù)所應(yīng)做和必須做的工作。明確了項(xiàng)目的工作范圍，需要編制項(xiàng)目范圍說明書，進(jìn)行項(xiàng)目分解，項(xiàng)目范圍控制。

2.2.1項(xiàng)目范圍的說明

范圍說明在項(xiàng)目參與人之間確認(rèn)或建立了一個(gè)項(xiàng)目范圍的共識(shí)，作為未來項(xiàng)目決策的文檔基準(zhǔn)。項(xiàng)目范圍說明包括三方面內(nèi)容：

2.2.1.1項(xiàng)目的合理性

實(shí)施這個(gè)項(xiàng)目的目的是什么。項(xiàng)目的合理性說明為將來提供了評(píng)估各種利弊關(guān)系的基礎(chǔ)。

2.2.1.2項(xiàng)目目標(biāo)

項(xiàng)目目標(biāo)是所要達(dá)到的項(xiàng)目的期望產(chǎn)品或服務(wù)，確定了項(xiàng)目目標(biāo)，也就確定了成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所必須滿足的某些數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目目標(biāo)至少應(yīng)該包括費(fèi)用、時(shí)間進(jìn)度和技術(shù)性能或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1.3項(xiàng)目可交付成果清單

如果列入項(xiàng)目可交付成果清單的事項(xiàng)一旦被完滿實(shí)現(xiàn)，并交付給使用者——項(xiàng)目的中間用戶或最終用戶，就標(biāo)志著項(xiàng)目階段或項(xiàng)目的完成。這就需要向他們表明項(xiàng)目事先設(shè)立的目標(biāo)均已達(dá)到，至少要讓他們看到原定的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量均已達(dá)到。

會(huì)展項(xiàng)目范圍說明書所需的信息應(yīng)由主辦方代表、承辦方代表、參展商代表、觀展代表共同制定。同時(shí)，會(huì)展項(xiàng)目也會(huì)制定備選方案。在項(xiàng)目執(zhí)行的過程中根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

2.2.2工作分解結(jié)構(gòu)

工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure WBS）：就是把一個(gè)項(xiàng)目，按一定的原則分解，項(xiàng)目分解成任務(wù)，任務(wù)再分解成一項(xiàng)項(xiàng)工作，再把一項(xiàng)項(xiàng)工作分配到每個(gè)人的日?；顒?dòng)中，直到分解不下去為止。如圖2.2所示：

工作分解結(jié)構(gòu)歸納和定義了項(xiàng)目的整個(gè)工作范圍，每下降一層，代表對(duì)項(xiàng)目工作的更詳細(xì)定義。WBS總是處于計(jì)劃過程的中心，也是制定進(jìn)度計(jì)劃、資源需求、成本預(yù)算、質(zhì)量管理計(jì)劃等的重要基礎(chǔ)。項(xiàng)目范圍是由WBS定義的，所以WBS也是一個(gè)項(xiàng)目的綜合工具。項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)是會(huì)展項(xiàng)目管理中最具價(jià)值的工具。會(huì)展項(xiàng)目的WBS包括以下領(lǐng)域：會(huì)展策劃，招展、布展工作，場(chǎng)地布置，會(huì)場(chǎng)服務(wù)，宣傳推廣，人力資源，開幕式活動(dòng)，財(cái)務(wù)管理等。

2.2.2.1項(xiàng)目變更

會(huì)展項(xiàng)目變更控制要事先確定一套修改項(xiàng)目文件或改變項(xiàng)目活動(dòng)時(shí)應(yīng)遵循的程序。變更控制系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)有處理自動(dòng)變更的機(jī)制。在變更實(shí)際發(fā)生時(shí)，也要采用范圍控制過程來管理這些變更?？刂品秶^程需要與其他控制過程整合在一起。自動(dòng)變更，又稱現(xiàn)場(chǎng)變更，可以不經(jīng)審查即可批準(zhǔn)的變更；非自動(dòng)變更，需要組委會(huì)審核，在變更實(shí)際發(fā)生時(shí)，也要采用范圍控制過程來管理這些變更。變更不可避免，因而控制范圍過程需要與變更控制過程整合在一起，強(qiáng)制實(shí)施某種形式的變更控制。

2.2.2.2項(xiàng)目時(shí)間管理

項(xiàng)目時(shí)間管理就是合理地安排項(xiàng)目時(shí)間，不使工期拖延，它的目的是保證按時(shí)完成項(xiàng)目、合理分配資源、發(fā)揮最佳工作效率。它的主要工作包括定義項(xiàng)目活動(dòng)、任務(wù)、活動(dòng)排序、每項(xiàng)活動(dòng)的合理工期估算、制定項(xiàng)目完整的進(jìn)度計(jì)劃監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度等內(nèi)容。會(huì)展項(xiàng)目時(shí)間管理是指辦展機(jī)構(gòu)對(duì)招展、招商、宣傳推廣、籌撤展以及會(huì)展服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)在時(shí)間及工作進(jìn)度上進(jìn)行統(tǒng)籌安排，使各項(xiàng)工作在時(shí)間安排和進(jìn)度上彼此協(xié)調(diào)，保證會(huì)展順利舉辦。

2.2.2.3項(xiàng)目費(fèi)用管理

項(xiàng)目費(fèi)用管理包括四個(gè)過程：資源規(guī)劃、費(fèi)用估算、費(fèi)用預(yù)算和費(fèi)用控制。項(xiàng)目費(fèi)用管理的目的是在滿足所有項(xiàng)目利益相關(guān)者要求的前提下，盡可能地減少和控制費(fèi)用。會(huì)展成本管理通過對(duì)項(xiàng)目舉辦期間所需要的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行預(yù)算來完成。財(cái)務(wù)預(yù)算的基礎(chǔ)是往屆同類型會(huì)展的歷史數(shù)據(jù)和對(duì)現(xiàn)今市場(chǎng)情況的預(yù)測(cè)與分析，因此預(yù)算要有一定的彈性。會(huì)展財(cái)務(wù)預(yù)算提供了整個(gè)籌備期間的收支預(yù)算，從而確保會(huì)展活動(dòng)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)支出充足、合理。本論文論及的會(huì)展活動(dòng)為收支平衡型活動(dòng)，會(huì)展收入與支出保持平衡即可。

2.2.2.4項(xiàng)目質(zhì)量管理

進(jìn)行質(zhì)量規(guī)劃，首先要確定質(zhì)量方針。質(zhì)量方針是由組織的最高管理者正式的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。確定項(xiàng)目的質(zhì)量方針之后，就應(yīng)該規(guī)定必要的運(yùn)行過程和相關(guān)資源以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。會(huì)展質(zhì)量管理的目的是保證會(huì)展項(xiàng)目能高質(zhì)量完成，從而使會(huì)展達(dá)到主辦方的預(yù)期需求。然后通過適當(dāng)?shù)恼吆统绦颍扇〕掷m(xù)的過程改進(jìn)活動(dòng)來實(shí)施質(zhì)量管理體系。本文涉及的質(zhì)量管理包括執(zhí)行組織確定質(zhì)量管理計(jì)劃，質(zhì)量保證和質(zhì)量控制這三個(gè)部分。

1）會(huì)展質(zhì)量管理計(jì)劃

會(huì)展質(zhì)量管理計(jì)劃需要非常詳細(xì)或高度概括的論述。應(yīng)該在會(huì)展項(xiàng)目早期就對(duì)質(zhì)量管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，以確保決策是基于準(zhǔn)確信息的。這樣做的好處是，減少因返工而造成的成本超支和進(jìn)度延誤。

2）會(huì)展質(zhì)量保證

質(zhì)量保證是項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行質(zhì)量管理的方法，組委會(huì)監(jiān)控特定的會(huì)展結(jié)果，確保會(huì)展管理團(tuán)隊(duì)遵循相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并識(shí)別提高整體質(zhì)量的途徑。

3）會(huì)展質(zhì)量控制

會(huì)展質(zhì)量控制是在會(huì)展組織實(shí)施的過程中，對(duì)可能產(chǎn)生質(zhì)量問題的偏差進(jìn)行控制。會(huì)展活動(dòng)的質(zhì)量偏差一般會(huì)產(chǎn)生在人員溝通，場(chǎng)館設(shè)施，布展材料和會(huì)場(chǎng)環(huán)境這幾個(gè)方面。

三、總結(jié)

通過詳細(xì)介紹如何按照項(xiàng)目管理方式進(jìn)行優(yōu)化活動(dòng)組織實(shí)施與管理方法，對(duì)項(xiàng)目管理理論在大型會(huì)展活動(dòng)組織與管理過程中的作用和意義進(jìn)行研究。通過項(xiàng)目管理來組織會(huì)展，可以對(duì)項(xiàng)目的每個(gè)階段進(jìn)行籌備和計(jì)劃，并形成實(shí)施方案。

通過用項(xiàng)目管理的方法優(yōu)化活動(dòng)的研究可以做以下三點(diǎn)總結(jié)：

一、全面分析歸納了會(huì)展管理和項(xiàng)目管理的相關(guān)理論，為會(huì)展項(xiàng)目管理研究提供了理論基礎(chǔ)。

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

關(guān)鍵詞：防微杜漸；廉潔；去除積微

1 “防微”就得先有“查微”的意識(shí)

為什么要查找崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？這個(gè)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也就是我們前面講的“微”，這是因?yàn)橛袓従陀袡?quán)，權(quán)力運(yùn)行到哪里，不規(guī)則運(yùn)行就有可能發(fā)生在哪里。很難發(fā)現(xiàn)找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，沒辦法有針對(duì)性和可操作性的建立防控機(jī)制。預(yù)防企業(yè)黨員干部發(fā)生違紀(jì)違法的核心是早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，提前找到和化解權(quán)力運(yùn)行過程中腐敗的風(fēng)險(xiǎn)，使腐敗行為不發(fā)生或少發(fā)生，使黨員干部不犯或少犯錯(cuò)誤。

防范崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，首先是企業(yè)各個(gè)層面需要強(qiáng)勁的領(lǐng)導(dǎo)力。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查過程，能夠自我提醒、自我教育、自我提高。領(lǐng)導(dǎo)干部是完整性的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象，預(yù)防和控制系統(tǒng)進(jìn)行的具體負(fù)責(zé)人，特別是行政，更要有防范崗位廉潔的“先見之明”，分析發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)帶頭和個(gè)人誠信，風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，帶頭制定和實(shí)施預(yù)防和控制措施，帶頭特別注意自己和管轄范圍內(nèi)的完整性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制工作，廉潔的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制。采取有力措施切實(shí)解決當(dāng)前基層單位還存在的權(quán)力職責(zé)不清、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不實(shí)、監(jiān)控責(zé)任不到位等問題，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督、業(yè)務(wù)工作與廉政工作、思想防范與制度制約的有效結(jié)合，牢固樹立全員防范意識(shí)，形成企業(yè)上下共同防御崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的工作氛圍。

2 “查微”就是要查“重點(diǎn)微”和“隱身微”

有效防范黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)明示化，就要明確地查找重點(diǎn)。崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)對(duì)象包括三類崗位：第一，領(lǐng)導(dǎo)崗位，第二，中層崗位，第三，其他重要崗位。在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的查找過程中，不僅要執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)安排、緊貼中層崗位、跟蹤重要崗位，著力查找領(lǐng)導(dǎo)崗位和重點(diǎn)崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)，著力查找重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用“三重一大”議事決策風(fēng)險(xiǎn)，著力查找管理人、財(cái)、物等重要環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)。通俗地講，就是按照全員覆蓋和“對(duì)崗不對(duì)人”的原則，從思想道德、崗位職責(zé)、工作流程、規(guī)章制度等四個(gè)方面，查找出黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和重點(diǎn)崗位人員日常工作生活中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防范措施，形成標(biāo)準(zhǔn)化、操作性強(qiáng)的防控模式和規(guī)范化的處置措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施控制，達(dá)到有效控制和化解崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的目的。

人不是生來就會(huì)墮落，而是有一個(gè)腐化變質(zhì)的過程。從賭一把，泡一次桑拿，會(huì)一次情人，收一次小小的禮開始滑坡，最終導(dǎo)致墮落。作為紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)一方面要找出風(fēng)險(xiǎn)概率，傷害的程度，評(píng)價(jià)形成等，另一方面根據(jù)權(quán)力的大小和多大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從而形成誠實(shí)的、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。并且根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)信息采集、分析和反饋，適時(shí)進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。從防止權(quán)力運(yùn)行過程中的越位、缺位、錯(cuò)位甚至入手，采取開展主題教育活動(dòng)等形式，強(qiáng)化黨員干部的崗位職責(zé)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和遵紀(jì)守法意識(shí)。

3 找準(zhǔn)了“微”就是要更有效地“除積微”

廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查是基礎(chǔ)，準(zhǔn)確地抓好找到每個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并防范好，不僅項(xiàng)目運(yùn)行明確清晰，清晰的過程、責(zé)任和權(quán)力，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“找得準(zhǔn)、理得清”。這是積極探索建立職權(quán)明晰、風(fēng)險(xiǎn)公開的查找風(fēng)險(xiǎn)工作機(jī)制的重要內(nèi)容，也是省能源集團(tuán)公司推進(jìn)防控體系建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要。在排除廉潔風(fēng)險(xiǎn)的過程中，必須堅(jiān)持“三個(gè)結(jié)合”，才能最大限度地發(fā)揮事中監(jiān)控的作用。首先，要與落實(shí)企業(yè)的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合。其次，要與構(gòu)建權(quán)力公開透明運(yùn)行機(jī)制相結(jié)合，對(duì)每一項(xiàng)工作的時(shí)限、內(nèi)容、程序等進(jìn)行有效監(jiān)控，強(qiáng)化日常監(jiān)控、適時(shí)預(yù)警、問責(zé)監(jiān)控。最后，要與完善各項(xiàng)規(guī)章制度相結(jié)合。將崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)查處與建立健全干部考聘、干部審計(jì)、資金管理、效能監(jiān)督、行風(fēng)建設(shè)等規(guī)章制度相結(jié)合，鞏固和深化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，規(guī)范和制約崗位職務(wù)行為。

4 “去除積微”必須堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理

崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)中的一項(xiàng)創(chuàng)新，它融入每個(gè)人的工作流程之中，是反腐倡廉建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化管理的體現(xiàn)。有的工作看似和腐敗沒有太大關(guān)系，卻同樣存在風(fēng)險(xiǎn)，這樣的崗位，需要在工作流程中通過流程梳理和明確職責(zé)來落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范。

在深化和完善崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)中，要實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，以崗位權(quán)力為點(diǎn)，分析權(quán)力運(yùn)行軌跡；以工作流程為線，研究廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)；以監(jiān)管制度為面，整合和完善各類規(guī)章制度，并實(shí)行適時(shí)的上墻公示，形成“點(diǎn)線面”立體式風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，提升防范機(jī)制建設(shè)層次，著力解決梳理工作流程中權(quán)力劃分“邊界不清、職責(zé)不明”的問題，解決風(fēng)險(xiǎn)查找過程中“避實(shí)就虛、空泛無著”的問題，解決防控制度執(zhí)行中“流于形式、約束無力”的問題，進(jìn)一步完善崗位廉潔政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。

5 “去除積微”貴在有強(qiáng)勁的執(zhí)行力

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

關(guān)鍵詞：量化 管控 基于問題 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)

1、前言

中國南方電網(wǎng)在2009年啟動(dòng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)以來，要求各分省公司、地區(qū)供電局等單位的生產(chǎn)工作必須以風(fēng)險(xiǎn)控制為主線，樹立“一切事故都可以預(yù)防”的理念。地區(qū)局作為基層單位，必須開展電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康四大類的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而系統(tǒng)運(yùn)行部作為電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的牽頭管控部門，肩負(fù)著地區(qū)電網(wǎng)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控的責(zé)任。如何做到評(píng)估、、控制和反饋等環(huán)節(jié)的管理，尤其是電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)管控，是實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管控的關(guān)鍵。本文從實(shí)際應(yīng)用角度出發(fā)，探討江門地區(qū)以系統(tǒng)運(yùn)行部為牽頭單位，生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部、調(diào)控中心聯(lián)動(dòng)管控的“1+5”量化管控地區(qū)基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估方法進(jìn)行細(xì)化取值

2009年11月，南網(wǎng)總調(diào)了《電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法），提出了量化電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的思路，指導(dǎo)各省、地供電局開展日常電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，改變了電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主觀性強(qiáng)、各省、地差異大的局面。但由于總調(diào)立足五省區(qū)、涉及層面范圍廣，《辦法》在地區(qū)供電局實(shí)際評(píng)估應(yīng)用時(shí)，仍存在計(jì)算取值不夠精細(xì)問題。

江門地區(qū)按照“國務(wù)院599令”和“南網(wǎng)新事故調(diào)查規(guī)程”的各項(xiàng)要求，在南網(wǎng)《辦法》的基礎(chǔ)上，綜合考慮損失單個(gè)變電站或單個(gè)元件、損失負(fù)荷比例、損失用戶比例三種情況，結(jié)合江門電網(wǎng)、地理實(shí)際情況，對(duì)各項(xiàng)量化取值范圍進(jìn)一步細(xì)分，形成“江門電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算細(xì)分表”。指導(dǎo)運(yùn)行方式崗位人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化計(jì)算，減少因人為主觀因素造成的差異。

2.1 細(xì)化“后果嚴(yán)重程度”取值

在《辦法》五檔評(píng)估分值的基礎(chǔ)上，綜合考慮損失單個(gè)變電站或單個(gè)元件、損失負(fù)荷比例、損失用戶比例三種情況，進(jìn)一步細(xì)分出3/5/10/30/40/120/600/1500/3000九檔分值。九檔分值能考慮到大部分的失壓情況，但對(duì)于失壓變電站較多但失壓負(fù)荷以及負(fù)荷較輕的情況卻無法準(zhǔn)確反映。

于是，在此基礎(chǔ)上，針對(duì)多個(gè)變電站失壓的情況，按照一個(gè)220kV站30分、一個(gè)110kV站10分的原則，進(jìn)行累加計(jì)算分值，將結(jié)果與損失負(fù)荷比例、損失用戶比例的后果值相比較，取其較大者，務(wù)求全面、客觀地量化反映出失壓影響。

以江門電網(wǎng)“110kV棠中線、橋棠線、棠堡乙線、橋白線、橋井線同停”為例，當(dāng)110kV碧灣線N-1，110kV碧輝站、杜阮站、井根站失壓，失壓110kV站3個(gè)，失壓損失負(fù)荷5.11%、損失用戶4.72%，按失壓站數(shù)量取值為30分，按失壓負(fù)荷比例取值為40分，40>30，取40分。

2.2 細(xì)化各種“系數(shù)”取值

對(duì)各種“系數(shù)”取值進(jìn)一分細(xì)分，在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算中更具操作性。

“故障類別因素”將“第一類故障、第二類故障、第三類故障”三種情況細(xì)分為“線路N-1，主變N-1”、“線路N-2，母線N-1”、“主變N-2”、“開關(guān)拒動(dòng)、安自誤動(dòng)拒動(dòng)、母差拒動(dòng)”、“母線全停、大電廠全跳”五種情況。

“檢修時(shí)間因素”由四檔細(xì)分為0.3/0.5/0.6/0.8/1/1.5/2/2.5/3九檔；

“歷史統(tǒng)計(jì)因素”、“現(xiàn)場(chǎng)施工因數(shù)”、“控制措施因數(shù)”分別細(xì)分出三種情況；

“社會(huì)影響因素”增加“度夏或整頓時(shí)期”等等……

3、完善基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，“1+5”聯(lián)動(dòng)管控

2010年6月，廣東電網(wǎng)中調(diào)修編了《廣東電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定），2012年初了《省級(jí)電網(wǎng)基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程》，對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控過程中各部門、崗位職責(zé)明確了要求。為使《規(guī)定》在地區(qū)供電局得到切實(shí)貫徹落實(shí)，江門地區(qū)進(jìn)一步完善了地區(qū)基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，編制《江門地區(qū)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè)務(wù)指引》，明確系統(tǒng)運(yùn)行部、生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部、調(diào)控中心等部門、崗位職責(zé)，“1+5”聯(lián)動(dòng)管動(dòng)，各司其職，確保風(fēng)險(xiǎn)生效期間，風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位。

（1）梳理完善了基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的不同，分為“地區(qū)III級(jí)及以上電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控”流程圖、“地區(qū)IV、V級(jí)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控”流程圖。

（2）梳理崗位與流程節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)表。梳理流程各環(huán)節(jié)至具體部門具體崗位，上至局領(lǐng)導(dǎo)、下至風(fēng)險(xiǎn)控制措施具體落實(shí)人員，責(zé)任到崗。

（3）針對(duì)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，編制業(yè)務(wù)表單，使用表單的形式對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行固化，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè)務(wù)落地。

（4）IV級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)管控提級(jí)，局領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)。

I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由局長組織召開停電協(xié)調(diào)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

II、III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由分管生產(chǎn)副局長組織召開停電協(xié)調(diào)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由系統(tǒng)運(yùn)行部主任組織召開風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位分管負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

4、超前計(jì)劃，閉環(huán)管理

4.1 超前計(jì)劃，階段評(píng)估，逐步細(xì)化

遵循超前、科學(xué)地分析電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)原則，對(duì)停電計(jì)劃造成的基于問題的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行“年計(jì)劃評(píng)估”、“月計(jì)劃評(píng)估”、“停電前評(píng)估”三階段評(píng)估管控，并逐步細(xì)化。

4.2 雙環(huán)管控，閉環(huán)管理

大環(huán)為風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)，由風(fēng)險(xiǎn)前：策劃、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、編制預(yù)案——風(fēng)險(xiǎn)中：執(zhí)行、應(yīng)用方案、督查效果——風(fēng)險(xiǎn)后：回顧、總結(jié)管控效果、提出改善措施組成。使得整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控形成閉環(huán)，為下一次的風(fēng)險(xiǎn)管控提供參考意見。

小環(huán)為措施落實(shí)環(huán)，由“停電前7天”系統(tǒng)運(yùn)行部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書，策化停電——“停電前5天”各相關(guān)單位組織落實(shí)控制措施、反饋落實(shí)情況——“停電前3天”安監(jiān)部督查各單位措施落實(shí)情況并將結(jié)果反饋至系統(tǒng)運(yùn)行部，確認(rèn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施全部落實(shí)才批準(zhǔn)停電。

5、案例介紹

本文以110kV群雙線、群白線等6回線路同停為例，介紹江門地區(qū)進(jìn)行基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控。

（1）系統(tǒng)運(yùn)行部在月度停電計(jì)劃時(shí)，同時(shí)月度基于問題的風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初評(píng)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、編寫風(fēng)險(xiǎn)概述、提出特巡設(shè)備要求，以便生技部組織輸電管理所、變電管理所等相關(guān)運(yùn)維單位提前做好所列關(guān)鍵設(shè)備的特巡、狀態(tài)評(píng)估和消缺等工作。

（2）在停電前7天，再結(jié)合當(dāng)前的電網(wǎng)、環(huán)境等因素進(jìn)行實(shí)際評(píng)價(jià)，按照模板《電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書》。通知書明確了系統(tǒng)運(yùn)行部、生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部等部門要求落實(shí)的控制措施，并要求生技部組織輸電、變電管理所，市場(chǎng)部組織縣區(qū)供電局進(jìn)一步落實(shí)其相關(guān)工作。

（3）各措施控制部門在落實(shí)措施后，向系統(tǒng)運(yùn)行部和安監(jiān)部進(jìn)行反饋，安監(jiān)部對(duì)落實(shí)過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，IV級(jí)以上電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)需召開風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，各部門在《風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況表》上簽字確認(rèn)。各單位的措施都按要求落實(shí)以后，系統(tǒng)運(yùn)行部才批準(zhǔn)停電。

（4）風(fēng)險(xiǎn)生效期間，調(diào)控中心、變電和輸電管理所密切監(jiān)視重要設(shè)備的運(yùn)行工況，如發(fā)生異常情況，按照各單位制定的專項(xiàng)事故預(yù)案進(jìn)行處置。

（5）風(fēng)險(xiǎn)解除后，各單位對(duì)管控情況進(jìn)行回顧總結(jié)。同時(shí)在每月月尾系統(tǒng)運(yùn)行部編制電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控月度報(bào)告，結(jié)合月度停電協(xié)調(diào)會(huì)進(jìn)行分析、通報(bào)，對(duì)存在的問題進(jìn)行協(xié)商解決、改進(jìn)。

6、結(jié)語

電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控是在量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，通過各項(xiàng)措施管控，達(dá)到預(yù)防電網(wǎng)潛在風(fēng)險(xiǎn)的目的，確保電網(wǎng)安全可靠運(yùn)行。本文從江門電網(wǎng)應(yīng)用的角度總結(jié)地區(qū)供電局基于問題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控辦法，拋磚引玉，不當(dāng)之處希望各同行批評(píng)指正、共同進(jìn)步。

參考文獻(xiàn)

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

關(guān)鍵詞：區(qū)域；控制風(fēng)險(xiǎn)；安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)辨識(shí)；數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)

實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，需要企業(yè)內(nèi)部自上而下的總體領(lǐng)導(dǎo)和自下而上的意識(shí)提升。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)控制管理制度，組織全體員工（從一線操作人員到最高管理者）全面、系統(tǒng)地辨識(shí)和評(píng)估所有危險(xiǎn)有害因素，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定安全措施，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定和落實(shí)管控措施責(zé)任主體的層級(jí)，結(jié)合自身可接受控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，按照從嚴(yán)從高原則，定期評(píng)估控制風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)完善和落實(shí)安全措施[1]。

1基本流程

綜合多個(gè)省市的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指南，目前的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程基本劃分為：成立工作組、劃分區(qū)域、開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定管控措施、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知等。基本工作流程圖見圖1。對(duì)企業(yè)來說，首先需要組織技術(shù)、安全、設(shè)備及生產(chǎn)等人員成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作組。其次收集分析政府部門頒發(fā)的關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的規(guī)范，結(jié)合企業(yè)安全評(píng)價(jià)報(bào)告等內(nèi)容，理順風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的思路、進(jìn)度、工作安排。再次需要進(jìn)行區(qū)域的劃分?？梢园凑諆?nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各階段、場(chǎng)所位置、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合來劃分作業(yè)單元。作業(yè)單元?jiǎng)澐謺r(shí)應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，并應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)[1]。開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理匯總，包含各區(qū)域涉及的各層級(jí)負(fù)責(zé)人、設(shè)備設(shè)施信息、作業(yè)活動(dòng)信息、危險(xiǎn)物質(zhì)信息和工藝信息等。在此基礎(chǔ)上采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)作業(yè)單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)當(dāng)遵循固有安全風(fēng)險(xiǎn)越高、管控層級(jí)越高的原則，對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域以及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)管控。應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。在工作場(chǎng)所或崗位設(shè)置明顯的安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和警示標(biāo)志[2-3]。

2模型設(shè)計(jì)

通過對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的過程分析，結(jié)合對(duì)多家安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的總結(jié)[4]，目前筆者及其團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)了一套針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的模型。按安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程的前期、中期、實(shí)施、后期四個(gè)階段，制作了數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和支持單元兩種功能模塊。數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)分為制度建設(shè)、基礎(chǔ)信息表、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表、公告警示4個(gè)數(shù)據(jù)塊。支持單元分為設(shè)備設(shè)施檢查表、應(yīng)急措施匯總表和安全標(biāo)識(shí)匯總3部分。工作流程、數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)與支持單元之間的關(guān)系見圖2。

2.1數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容

制度建設(shè)單元含安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和隱患排查治理制度兩部分。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度主要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的組織、職責(zé)、流程、技術(shù)要求、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)價(jià)、控制措施、管控層級(jí)等進(jìn)行規(guī)劃。隱患排查治理制度中涵蓋日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式排查等要求。隱患排查治理中還增加了基于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施，按管控層級(jí)和頻率進(jìn)行隱患排查的要求?；A(chǔ)信息表包括區(qū)域信息及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需要收集的工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理工作及危險(xiǎn)化學(xué)品等數(shù)據(jù)采集的格式。其中區(qū)域信息中有區(qū)域名稱、各層級(jí)責(zé)任人等信息。在整個(gè)模型設(shè)計(jì)中，區(qū)域名稱是整個(gè)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的主指針，將基礎(chǔ)信息表與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表的數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表中包括區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匯總判定、設(shè)備設(shè)施分析記錄、作業(yè)活動(dòng)分析記錄及對(duì)基礎(chǔ)管理單元、總圖單元的檢查表。其中設(shè)備設(shè)施分析記錄為：序號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)、責(zé)任部門、所在單元、區(qū)域、設(shè)備設(shè)施名稱、設(shè)備設(shè)施類別、風(fēng)險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險(xiǎn)有害因素、檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、可能造成的事故類型、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施[5]、可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)值、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、備注。作業(yè)活動(dòng)分析記錄為：序號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)、部門、所在區(qū)域/地點(diǎn)、作業(yè)活動(dòng)名稱、作業(yè)步驟/內(nèi)容、活動(dòng)頻率、風(fēng)險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險(xiǎn)有害因素、可能發(fā)生的事故類型及后果、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施、可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、備注。公告警示含安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌，各地規(guī)范要求對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告和警示。

2.2支持單元的具體內(nèi)容

設(shè)備設(shè)施檢查表涵蓋爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備類、起重運(yùn)輸設(shè)備類、供配電設(shè)備設(shè)施、通用電氣設(shè)備、通用設(shè)備及各類機(jī)械設(shè)備檢查表[6]。應(yīng)急措施匯總收集了GB6441—1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》涉及的各類事故類型的應(yīng)急處置措施、各類危險(xiǎn)化學(xué)品事故的應(yīng)急處置措施。安全標(biāo)識(shí)匯總收集了各類安全標(biāo)識(shí)的圖標(biāo)。

3模型使用

在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的前期、中期、實(shí)施、后期四個(gè)階段，對(duì)數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和支持單元的引用如下：

3.1前期

前期對(duì)于工作組的組建、工作組織、職責(zé)、流程、技術(shù)要求及法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范可參考模塊中的制度建設(shè)要求制定本企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。按區(qū)域劃分原則進(jìn)行區(qū)域的劃分，區(qū)域名稱唯一不重復(fù)，主要收集的信息包括序號(hào)、所屬單元、區(qū)域名稱、所屬部門、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、人數(shù)等。區(qū)域劃分結(jié)束后，由各區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本區(qū)域人員進(jìn)行后續(xù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

3.2中期

各區(qū)域負(fù)責(zé)人按“基礎(chǔ)信息表”的內(nèi)容，收集本區(qū)域的各種數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)收集過程中需經(jīng)本區(qū)域人員參與確認(rèn)，以防止數(shù)據(jù)的遺漏。

3.3實(shí)施

各區(qū)域負(fù)責(zé)人按風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表模塊進(jìn)行設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)、安全控制措施的填寫。設(shè)備設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中，可根據(jù)設(shè)備的類型，引用設(shè)備設(shè)施檢查表模塊，根據(jù)設(shè)備設(shè)施的類型，匹配設(shè)備應(yīng)檢查的內(nèi)容和可能產(chǎn)生的事故類型。安全控制措施中的應(yīng)急措施可引用應(yīng)急措施匯總模塊中的內(nèi)容。設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中風(fēng)險(xiǎn)度的可能性、危害程度、作業(yè)頻率的取值需經(jīng)區(qū)域內(nèi)參與人員奇數(shù)人員表決，取表決票數(shù)大值的作為風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)結(jié)果。模塊中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人已設(shè)置計(jì)算公式自動(dòng)進(jìn)行計(jì)算。各區(qū)域負(fù)責(zé)人組織完成本單元的基礎(chǔ)檢查表、總圖檢查表的填寫。本模塊將各區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)結(jié)果匯總，篩選出各區(qū)域設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的最大值作為本區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.4后期

根據(jù)各區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果完成安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄的編制和較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌的制作。企業(yè)在完成安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作后，將各較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全措施落實(shí)納入事故隱患排查治理系統(tǒng)中。

4結(jié)論

1）針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的組織過程進(jìn)行了梳理。2）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控中涉及的各種數(shù)據(jù)類型進(jìn)行了歸納總結(jié)，提出了一套適用于多種類型企業(yè)的數(shù)據(jù)模型。3）將區(qū)域名稱作為數(shù)據(jù)指針，將區(qū)域各層級(jí)負(fù)責(zé)人的管控層級(jí)與區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行關(guān)聯(lián)。4）最終風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算、管控層級(jí)的確定采用數(shù)據(jù)自動(dòng)匹配，減少不必要的工作量和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中產(chǎn)生的錯(cuò)誤。

參考文獻(xiàn)

[1]T/SWSA004-2020,工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本規(guī)范[S].

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[3]浙應(yīng)急基礎(chǔ)〔2020〕（56）,浙江省應(yīng)急管理廳關(guān)于印發(fā)浙江省企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試行）的通知[Z].

[4]江陰市大阪涂料有限公司雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分區(qū)分級(jí)管控報(bào)告[R],2020.

[5]宋繼軍,賀國軍,閆朝勛.生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的實(shí)踐與探討[J].化工管理,2014(24):67.

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

關(guān)鍵詞 電網(wǎng);調(diào)控;風(fēng)險(xiǎn);管控

中圖分類號(hào)：TM73 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-7597（2014）21-0205-02

隨著電力體制的深化改革，電網(wǎng)設(shè)備管轄、運(yùn)行維護(hù)的主體都作了較大調(diào)整，由此帶來的各類基建和技改工程啟動(dòng)管理、檢修停電計(jì)劃管理不僅僅局限在原來單一公司內(nèi)部，調(diào)控部門需要與眾多部門和各類生產(chǎn)應(yīng)用系統(tǒng)間建立多種類型的協(xié)同和交互。而這些協(xié)同進(jìn)行的生產(chǎn)活動(dòng)，存在眾多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)人員、電力用戶等有著不同程度的潛在風(fēng)險(xiǎn)，管控不力或遺漏疏忽甚至可能導(dǎo)致電網(wǎng)發(fā)生嚴(yán)重事故，使公司遭受重大損失。目前，傳統(tǒng)的電網(wǎng)調(diào)控運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控，只針對(duì)單一的檢修方式、新設(shè)備啟動(dòng)來行分析評(píng)估，沒有從源頭上進(jìn)行整體的項(xiàng)目評(píng)估以及過程跟蹤及事后評(píng)估，已明顯滯后于專業(yè)管理的發(fā)展。

1 風(fēng)險(xiǎn)管控總體思路

電網(wǎng)調(diào)控運(yùn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)管控以安全生產(chǎn)“三個(gè)不發(fā)生”為核心，突出流程管控在安全生產(chǎn)工作中的主線和引領(lǐng)作用，探索在目前專業(yè)管理?xiàng)l塊分割的情況下，將電網(wǎng)、設(shè)備、人員、環(huán)境、用戶風(fēng)險(xiǎn)管控作為貫穿安全生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)的鏈條，實(shí)現(xiàn)部門、專業(yè)、單位間圍繞風(fēng)險(xiǎn)管控的聯(lián)動(dòng)和互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)新設(shè)備啟動(dòng)、運(yùn)行設(shè)備停電檢修的常態(tài)化管理，將過程管控工作理念和行為真正融入到安全生產(chǎn)的每個(gè)人、每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)時(shí)段，形成電網(wǎng)、設(shè)備、人員的三道防線，確保風(fēng)險(xiǎn)管控人員的在線監(jiān)督，從根本上保證安全生產(chǎn)的可控、能控、在控。

2 運(yùn)行設(shè)備停電檢修業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控流程

1）運(yùn)行設(shè)備停電檢修計(jì)劃準(zhǔn)備條件。設(shè)備運(yùn)行維護(hù)單位（包括用戶）專職管理人員根據(jù)設(shè)備運(yùn)行情況及工作需要編制設(shè)備停電計(jì)劃，審核后于每月的27日前向相應(yīng)管轄調(diào)度上報(bào)下下月的月度設(shè)備停電檢修計(jì)劃。

2）運(yùn)行設(shè)備停電檢修計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管控。停電設(shè)備如為上級(jí)調(diào)度管轄許可時(shí)，縣調(diào)應(yīng)在每月底前向相應(yīng)地調(diào)上報(bào)下下月停電計(jì)劃;地調(diào)應(yīng)在每月10日前向省調(diào)上報(bào)下月停電計(jì)劃。停電設(shè)備如為本級(jí)調(diào)度管轄許可的設(shè)備在5個(gè)工作日內(nèi)完成本網(wǎng)次月電氣設(shè)備檢修計(jì)劃的編制、平衡工作。調(diào)度機(jī)構(gòu)每月月末3天前將下月檢修計(jì)劃下達(dá)設(shè)備運(yùn)維單位執(zhí)行。

3）運(yùn)行設(shè)備停電檢修申請(qǐng)準(zhǔn)備條件。根據(jù)月度檢修計(jì)劃，在設(shè)備停電申請(qǐng)單執(zhí)行日前5個(gè)工作日的10：00前，向相應(yīng)調(diào)度上報(bào)設(shè)備停電申請(qǐng)單。檢修設(shè)備復(fù)役時(shí)，如需進(jìn)行有關(guān)試驗(yàn)（沖擊、核相、帶負(fù)荷試驗(yàn)等），電力客戶除在停電申請(qǐng)單中明確外，還應(yīng)在試驗(yàn)前5個(gè)工作日將試驗(yàn)方案與調(diào)試申請(qǐng)單一并報(bào)相應(yīng)管轄調(diào)度機(jī)構(gòu)。

4）運(yùn)行設(shè)備停電檢修申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

①運(yùn)方專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控。接收或申報(bào)的檢修工作申請(qǐng)票，檢修設(shè)備名稱準(zhǔn)確、工作內(nèi)容明確、設(shè)備狀態(tài)要求和停電范圍明確;與申報(bào)單位核對(duì)檢修工作前的設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，核對(duì)檢修工作前的電網(wǎng)運(yùn)行方式，明確運(yùn)行方式變更意見;應(yīng)根據(jù)一次方式安排意見校核安全自動(dòng)裝置策略、定值，確定是否對(duì)其進(jìn)行調(diào)整;準(zhǔn)確預(yù)測(cè)有功無功負(fù)荷，校核電壓支撐;制定電壓控制措施;檢修項(xiàng)目的協(xié)調(diào)機(jī)制，避免局部電網(wǎng)內(nèi)、同一輸電通道上安排了多重檢修工作，嚴(yán)把電網(wǎng)安全校核關(guān)對(duì)各專業(yè)批注意見有疑問時(shí)，必須與相關(guān)人員核實(shí);嚴(yán)格執(zhí)行批復(fù)流程，后續(xù)環(huán)節(jié)對(duì)已經(jīng)簽批的方式作調(diào)整，應(yīng)重新履行批復(fù)流程。

②保護(hù)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管控。按照繼電保護(hù)運(yùn)行整定規(guī)程依據(jù)要求的系統(tǒng)運(yùn)行方式進(jìn)行整定計(jì)算，整定計(jì)算不滿足規(guī)程要求應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，編制包含計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)論的整定計(jì)算書。運(yùn)維單位在收到調(diào)度機(jī)構(gòu)提供的新的繼電保護(hù)整定定值后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)辦理繼電保護(hù)定值調(diào)整申請(qǐng)，按照調(diào)度指令完成繼電保護(hù)定值現(xiàn)場(chǎng)調(diào)整工作。

③自動(dòng)化、監(jiān)控專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控。涉網(wǎng)自動(dòng)化設(shè)備檢修需提前5個(gè)工作日向相關(guān)調(diào)度機(jī)構(gòu)提交自動(dòng)化設(shè)備檢修申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施;執(zhí)行自動(dòng)化系統(tǒng)申請(qǐng)工作票批復(fù)流程，明確工作內(nèi)容、操作步驟和影響范圍，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)護(hù)和工作驗(yàn)收制度，定期開展監(jiān)督檢查;認(rèn)真組織系統(tǒng)驗(yàn)收，在重大缺陷隱患整改完成前不安排恢復(fù)送電工作。

④調(diào)度專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控。調(diào)度臺(tái)值班員在申請(qǐng)開工前一日的16：00前將由上級(jí)調(diào)度或本級(jí)調(diào)度批準(zhǔn)的申請(qǐng)單批復(fù)給運(yùn)維檢修部門或用戶。批準(zhǔn)開完工時(shí)應(yīng)仔細(xì)核對(duì)時(shí)間及聯(lián)系人并及時(shí)填寫;工期有變化的檢修工作申請(qǐng)票應(yīng)及時(shí)注明并填寫聯(lián)系人;因天氣及其他原因?qū)е聼o法工作的檢修工作申請(qǐng)票，應(yīng)及時(shí)注明工作票作廢原因并填寫聯(lián)系人。

⑤停電檢修設(shè)備開、竣工風(fēng)險(xiǎn)管控。調(diào)度臺(tái)當(dāng)值值班員按照申請(qǐng)單批準(zhǔn)停電時(shí)間與現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行停役操作并開工許可令，設(shè)備轉(zhuǎn)入檢修。設(shè)備檢修完畢，現(xiàn)場(chǎng)人員向當(dāng)值調(diào)度報(bào)竣工后當(dāng)值調(diào)度指令或許可進(jìn)行復(fù)役操作。

已批準(zhǔn)的設(shè)備檢修申請(qǐng)不能按計(jì)劃開工時(shí)，檢修申請(qǐng)單位應(yīng)在設(shè)備停役前三個(gè)小時(shí)向調(diào)度運(yùn)行值班人員辦理改期手續(xù)，并說明原因。未經(jīng)調(diào)度運(yùn)行值班人員同意，不得擅自將已批準(zhǔn)的設(shè)備檢修改期。

對(duì)已停電的設(shè)備，在未獲得調(diào)度許可開工前，應(yīng)視為有隨時(shí)來電的可能，停送電聯(lián)系人不得同意客戶變電所值班員與現(xiàn)場(chǎng)檢修負(fù)責(zé)人辦理工作票許可手續(xù)，嚴(yán)禁任何人在雖已停電而未辦理許可手續(xù)的設(shè)備上自行進(jìn)行檢修工作。

已開工的設(shè)備檢修因故不能按按時(shí)竣工，客戶停送電聯(lián)系人必須在批準(zhǔn)的計(jì)劃停電結(jié)束前兩小時(shí)向相應(yīng)調(diào)度機(jī)構(gòu)的值班員提出延時(shí)申請(qǐng);若不能按期竣工，停送電聯(lián)系人必須在原計(jì)劃完工的當(dāng)日十二時(shí)前與所屬調(diào)度機(jī)構(gòu)辦理延。

⑥專業(yè)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)、改進(jìn)反饋。調(diào)控中心運(yùn)方專職每月末負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)各專業(yè)指標(biāo)完成情況，評(píng)估指標(biāo)完成是否達(dá)標(biāo)。對(duì)影響指標(biāo)完成的因素開展分析，反饋至工程主管單位和調(diào)控各專業(yè)管理部門，并提出考核意見以及下階段改進(jìn)措施。

3 結(jié)論

通過探索與實(shí)踐新體系下電網(wǎng)調(diào)控運(yùn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)管控，能夠提高地區(qū)電網(wǎng)運(yùn)行專業(yè)管理水平，適應(yīng)“大運(yùn)行”體系專業(yè)管理要求，做到調(diào)控安全管理的“關(guān)口前移”，改善調(diào)控安全管理環(huán)境，實(shí)現(xiàn)電力生產(chǎn)從規(guī)劃到運(yùn)行各生產(chǎn)環(huán)節(jié)、電網(wǎng)和電廠整個(gè)電力系統(tǒng)的全覆蓋。全時(shí)間軸“在線”、“精確”安全管理，真正從定量、精確的角度做到“安全第一、預(yù)防為主”，實(shí)現(xiàn)對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行薄弱環(huán)節(jié)的早發(fā)現(xiàn)、早治療、早健康，為有針對(duì)性的有序安排電網(wǎng)基建和技改創(chuàng)造有利條件。

參考文獻(xiàn)

[1江蘇電網(wǎng)調(diào)度規(guī)程[M].

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

[關(guān)鍵詞] PICC；護(hù)理管理；血液?。徊l(fā)癥

外周中心靜脈置管（PICC）現(xiàn)已作為化療靜脈給藥的重要途徑，與傳統(tǒng)靜脈給藥和鎖骨下靜脈置管給藥相比，具有安全、可靠、留置時(shí)間長、并發(fā)癥少等優(yōu)點(diǎn)，在臨床得到廣泛應(yīng)用，并取得顯著療效[1]。PICC置管有著不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，可出現(xiàn)系列并發(fā)癥，導(dǎo)致留置管失敗。流程管理是對(duì)傳統(tǒng)的管理理念進(jìn)行改造、完善，以持續(xù)提高組織業(yè)務(wù)績效為目的的管理方法[2]。為了減少PICC患者的并發(fā)癥，控制置管風(fēng)險(xiǎn)，我科進(jìn)行了PICC流程管理再造，取得滿意效果，現(xiàn)報(bào)道如下。

1 資料與方法

1.1 臨床資料 收集我科2011年1月～2012年12月血液病化療患者PICC置管463例的相關(guān)資料，其中男243例，女220例；年齡18～76歲，平均（48.5±11.6）歲；白血病155例，淋巴瘤87例，多發(fā)性骨髓瘤82例，再生障礙性貧血75例，其它64例；首次化療124例，多次化療339次。將流程管理前（2011年1～12月）225例視為對(duì)照組，將流程管理后（2012年1月～12月）238例視為實(shí)驗(yàn)組，兩組患者性別、年齡、病情等比較，差異無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（p>0.05）。

1.2 方法

對(duì)照組按照PICC置管常規(guī)進(jìn)行護(hù)理及管理，即置管前宣教、置管中配合、置管后維護(hù)；實(shí)驗(yàn)組在對(duì)照組的基礎(chǔ)上進(jìn)行管理流程再造。

1.2.1 加強(qiáng)組織管理 成立PICC置管質(zhì)控護(hù)理小組，質(zhì)控組長由護(hù)士長擔(dān)任，副組長由科室臨床護(hù)理經(jīng)驗(yàn)豐富、PICC置管技術(shù)過硬的高年資護(hù)士擔(dān)任，成員由科室專業(yè)護(hù)士組成。質(zhì)控小組根據(jù)我科置管現(xiàn)狀，結(jié)合PICC置管技術(shù)準(zhǔn)入要求，進(jìn)行PICC置管流程改進(jìn)，并制定流程管理考核標(biāo)準(zhǔn)。

1.2.2 培訓(xùn)及考核 通過參加外出、醫(yī)院及科室組織的“PICC置管臨床規(guī)范應(yīng)用”學(xué)術(shù)講座，原則上護(hù)師以上職稱人員需取得“PICC置管資質(zhì)證書”。要求每位?？谱o(hù)理人員必須掌握PICC置管相關(guān)知識(shí)及操作技能，能處理置管出現(xiàn)問題，有一定風(fēng)險(xiǎn)防范評(píng)估能力，質(zhì)控小組定期進(jìn)行目標(biāo)考核。

1.2.3 內(nèi)容 ①操作前：對(duì)需要進(jìn)行PICC置管的患者，主動(dòng)了解其情緒、病情，查看患者的血常規(guī)、出凝血時(shí)間報(bào)告單及收集其它基本資料；針對(duì)患者具體情況，做好患者宣教工作，讓其緩解負(fù)性情緒積極配合治療，靜脈給藥條件進(jìn)行評(píng)估，并匯報(bào)給PICC置管質(zhì)控小組，質(zhì)控小組進(jìn)行相應(yīng)會(huì)診，選擇首選靜脈和備用靜脈，進(jìn)行置管安全評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施；準(zhǔn)備好PICC置管所需用物及環(huán)境；做好置管宣教工作，告知置管的配合事項(xiàng)，簽署知情同意書。②操作中：再次給予解釋、安慰，盡量讓患者取舒適位，操作者態(tài)度和藹，嚴(yán)肅認(rèn)真，嚴(yán)格按流程規(guī)范無菌操作。③操作后：置管成功后，建立維護(hù)登記本，進(jìn)行交接班，有利于管道及時(shí)維護(hù)，向患者發(fā)放PICC置管維護(hù)手冊(cè)，確保置管安全使用；護(hù)士長及質(zhì)控副組長定期檢查及詢問患者，內(nèi)容包括：責(zé)任護(hù)士健康教育是否到位？是否按要求進(jìn)行正壓封管、更換敷貼及肝素帽，對(duì)出血、靜脈炎、堵管、局部感染等并發(fā)癥的處理是否及時(shí)；科室定期召開質(zhì)控會(huì)議，進(jìn)行PICC置管風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行反饋、總結(jié)、分析、查找原因，提出整改措施，以利PICC置管質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)。

1.3 效果評(píng)價(jià) ①采用我院“PICC置管質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)”及“化療患者護(hù)理工作滿意度調(diào)查表”進(jìn)行兩組患者PICC置管質(zhì)量及滿意度評(píng)價(jià)，總分均為100分。②統(tǒng)計(jì)兩組患者PICC置管并發(fā)癥。

1.4 統(tǒng)計(jì)分析 采用PEMS3.1統(tǒng)計(jì)軟件分析數(shù)據(jù)，計(jì)量資料用t檢驗(yàn)，計(jì)數(shù)資料用χ2檢驗(yàn)，p

2 結(jié)果

2.1 兩組患者PICC置管質(zhì)量考核及護(hù)理滿意度情況 見表1。

2.2 兩組患者PICC置管并發(fā)癥情況 實(shí)驗(yàn)組并發(fā)癥發(fā)生例次共18次，分別是穿刺點(diǎn)出血5例、靜脈炎4例、導(dǎo)管移位3例、穿刺上肢腫脹3例、血栓形成1例、導(dǎo)管阻塞1例、局部感染1例，對(duì)照組并發(fā)癥52例次，分別是靜脈炎13例、穿刺點(diǎn)出血10次、穿刺上肢腫脹9例、導(dǎo)管移位7例、導(dǎo)管脫落5例、血栓形成4例、導(dǎo)管堵塞3例、導(dǎo)管感染1例，兩組并發(fā)癥比較差異明顯（χ2=21.79 P

3 討論

PICC作為一種靜脈化療途徑在臨床應(yīng)用已突顯出許多優(yōu)勢(shì)，但PICC置管是一項(xiàng)侵入性操作，操作各過程中存在不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理可以降低風(fēng)險(xiǎn)中人為及系統(tǒng)因素[3，4]，進(jìn)行PICC置管流程再造是確保醫(yī)療安全，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高護(hù)理質(zhì)量的有效途徑，也是減少醫(yī)療糾紛、提高患者滿意度采用優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)的具體體現(xiàn)。

血液病化療患者靜脈用藥時(shí)間長，藥物毒性大，且疾病及藥物原因致機(jī)體免疫力低下、凝血功能障礙，護(hù)理人員操作不規(guī)范等諸多因素，可能造成PICC置管感染、管道滑脫、穿刺部位出血、穿刺上肢腫脹等并發(fā)癥；如果護(hù)理健康教育不到位，既不能滿足患者對(duì)疾病及治療相關(guān)知識(shí)的了解，又緩解不了患者焦慮悲觀情緒，致使患者不能積極配合治療，治療依從性相對(duì)降低。通過流程再造，加強(qiáng)PICC置管質(zhì)量過程監(jiān)管，避免了因護(hù)士個(gè)人水平、能力不足而造成的缺陷[5]，讓護(hù)士主動(dòng)學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)水平提高，在PICC置管各階段規(guī)范操作及做好風(fēng)險(xiǎn)防控管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并能正確應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，因此流程再造后考核實(shí)驗(yàn)組患者護(hù)理質(zhì)量明顯提高，置管并發(fā)癥明顯減少，前后比較差異有顯著性（p

重視PICC置管流程管理，嚴(yán)格操作規(guī)程，是控制護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)，保證患者安全，減少并發(fā)癥，提高護(hù)理質(zhì)量的有效途徑，同時(shí)也符合提高病人滿意度的醫(yī)改政策，優(yōu)化流程管理是一項(xiàng)有效的醫(yī)療管理措施。

參考文獻(xiàn)

[1]賴婉雯.血液病化療患者留置PICC 常見并發(fā)癥分析及護(hù)理[J].齊魯護(hù)理雜志，2013，19（15）：121-122.

[2]蘇鳳蘭.流程管理在突發(fā)公共衛(wèi)生事件中的應(yīng)用[J].中華現(xiàn)代護(hù)理雜志，2009，28（15）：2906-2908.

[3武淑敏.護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理在ICU護(hù)理管理中的應(yīng)用[J].現(xiàn)代臨床護(hù)理，2012，11（1）：70-71.

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

隨著各類風(fēng)險(xiǎn)管控體系的發(fā)展，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控方法越來越專業(yè)，但僅有少數(shù)歸口管理部門對(duì)此全面了解，導(dǎo)致生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)要求未能有效體現(xiàn)在日常工作制度中。未有效利用信息化手段管理。最新的制度只存在于過往的發(fā)文中，或是部分員工的資料文件夾中，企業(yè)員工對(duì)于不經(jīng)常使用的制度難以查閱。

新型管理制度體系設(shè)計(jì)方法

現(xiàn)代企業(yè)管理行為針對(duì)多個(gè)管理因素實(shí)施，注重多維的立體式協(xié)調(diào)處理?，F(xiàn)代供電企業(yè)的管理決策通常要考慮管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管控等多方面的因素。管理制度體系建設(shè)除考慮上述因素外，還應(yīng)明確制度的管理對(duì)象和范圍、體系結(jié)構(gòu)、制度的展現(xiàn)形式等。

制度體系的管理目標(biāo)

在制度建設(shè)前，應(yīng)該明確相應(yīng)業(yè)務(wù)的管理目標(biāo)和策略。同時(shí)，各類制度的管理目標(biāo)應(yīng)一致。通常，制度體系建設(shè)應(yīng)遵循企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略方向，其宗旨是確保實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略所既定的管理目標(biāo)和戰(zhàn)略選擇，從而確保所有管理制度方向一致。為確保制度對(duì)戰(zhàn)略的承接，在制度審核階段，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審。

制度管理的對(duì)象和范圍

制度管理的對(duì)象是業(yè)務(wù)，主要規(guī)范各管理層在業(yè)務(wù)中的職責(zé)范圍、工作程序和方法。所以，在明確企業(yè)需要哪些制度前，首先要理清企業(yè)有哪些業(yè)務(wù)。根據(jù)業(yè)務(wù)范圍的大小，分為業(yè)務(wù)領(lǐng)域、一級(jí)業(yè)務(wù)、二級(jí)業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)事項(xiàng)。按照制度與二業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)、業(yè)務(wù)事項(xiàng)與業(yè)務(wù)流程對(duì)應(yīng)的原則，明確企業(yè)需要哪些制度和業(yè)務(wù)指導(dǎo)書。

制度體系內(nèi)部結(jié)構(gòu)

根據(jù)供電企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制度體系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下幾個(gè)基本原則：制度應(yīng)彼此獨(dú)立、全無遺漏；制度體系應(yīng)具有清晰的邏輯框架；制度之間應(yīng)緊密聯(lián)系與配合，形成一個(gè)有機(jī)整體。根據(jù)供電企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，劃分了電網(wǎng)企業(yè)的三大核心業(yè)務(wù)，即管理資產(chǎn)、傳送電能和服務(wù)客戶。圍繞這三大核心業(yè)務(wù)，有六項(xiàng)綜合管理職能和五大支持職能（見圖1）。

制度的內(nèi)容

通過對(duì)供電企業(yè)已有制度的梳理，結(jié)合同國家標(biāo)準(zhǔn)、法律的比較，制度應(yīng)包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：制度信息表、總則、引用文件、術(shù)語和定義、職責(zé)界面、管理內(nèi)容和方法、附則和附錄。同時(shí)，還應(yīng)清晰地展示業(yè)務(wù)管理流程，對(duì)每個(gè)流程節(jié)點(diǎn)的業(yè)務(wù)指引和管理要求進(jìn)行詳細(xì)闡述。流程圖和表單中都包含有具體的崗位信息，通過對(duì)崗位相關(guān)流程的梳理，可形成職責(zé)手冊(cè)、崗位手冊(cè)等（見圖2）。

制度體系的風(fēng)險(xiǎn)管控措施

南方電網(wǎng)公司建立了多套比較完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，如安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)控管理體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)管理體系等。制度體系建設(shè)時(shí)，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)防控措施。比較簡(jiǎn)便的方法是，將這些比較成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理體系融入到制度體系中。具體做法是，在制度編制前，由風(fēng)險(xiǎn)管控部門提示各類制度應(yīng)防控的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)原則。制度編制完成后，再由風(fēng)險(xiǎn)管控部門來對(duì)制度中的管控措施進(jìn)行審核。制度質(zhì)量控制制度過程中，應(yīng)組織企業(yè)負(fù)責(zé)人、戰(zhàn)略制定部門、制度相關(guān)方共同參與制度評(píng)審。一方面通過戰(zhàn)略承接性審查，提高了制度質(zhì)量和可操作性，避免了制度起草人員的專業(yè)局限性，確保了制度對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的承接；另一方面通過評(píng)審、討論，協(xié)商接口標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化橫向協(xié)同的業(yè)務(wù)流程，在制度出臺(tái)前達(dá)成廣泛共識(shí)，確保制度編制時(shí)充分考慮多方利益，避免“違法制度”、“尋租制度”、“打架制度”的出臺(tái)。制度體系信息化管理按照無紙化辦公的發(fā)展趨勢(shì)，紙質(zhì)版的制度既不方便應(yīng)用，也不利于及時(shí)更新調(diào)整。應(yīng)該用信息化手段對(duì)制度體系進(jìn)行管理、維護(hù)，并提供制度的擴(kuò)展應(yīng)用。某供電企業(yè)建設(shè)的制度管理系統(tǒng)，包含了制度總覽、基本查詢、高級(jí)檢索、知識(shí)庫管理、意見反饋、制度評(píng)價(jià)以及系統(tǒng)管理七個(gè)模塊，具備的功能包括檢索、查詢、日常更新等基本功能，另外，還具備展示制度體系的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、形成制度間的引用鏈接關(guān)系以及建立制度與風(fēng)險(xiǎn)管控要求的對(duì)應(yīng)關(guān)系等高級(jí)應(yīng)用功能。

結(jié)論及建議

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)管控流程范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)；稅務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)管控

一、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論

（一）國外研究情況

美國頒布的薩班斯法案[1]是首部對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理提出全面具體要求的研究。2004年，美國COSO委員會(huì)在此基礎(chǔ)上提出了《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》，定義了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵。

澳大利亞的學(xué)者M(jìn)ichael Carmody （2003）[2]認(rèn)為，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)來源于外部和內(nèi)部的不確定性因素。由于外部因素的無法控制性，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際上就是企業(yè)對(duì)內(nèi)部因素的控制，即以規(guī)范納稅行為、降低稅收風(fēng)險(xiǎn)為目的，合理安排經(jīng)營活動(dòng)或者個(gè)人事務(wù)活動(dòng)。

厄爾（Erle，2007）[3]指出，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是公司治理體系的重要組成部分。在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日益復(fù)雜的情況下，所有利益相關(guān)者為實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值，應(yīng)該選擇更具長遠(yuǎn)意義的最佳策略，即進(jìn)行有效的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

（二）國內(nèi)研究情況

范忠山、邱引珠（2002）[4]認(rèn)為，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理是以獲取“節(jié)稅”收益為目的，以事先籌劃、事中控制、事后審閱為手段，合法有效地安排財(cái)務(wù)活動(dòng)。

金道強(qiáng)（2005）[5]認(rèn)為，構(gòu)建稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)是企業(yè)防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。一套完整的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)應(yīng)該包括：風(fēng)險(xiǎn)甄別系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)決策系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。

張曉（2010）[6]認(rèn)為，企業(yè)在選取適用稅法時(shí)，可能導(dǎo)致未用足相關(guān)優(yōu)惠政策而承擔(dān)了不必要的稅收負(fù)擔(dān)；同時(shí)可能存在著納稅行為不到位等情況，對(duì)公司財(cái)務(wù)或形象方面造成不良影響。

（三）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理定義及基本方法

通過研究國內(nèi)外稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合實(shí)際情況將稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理定義為：圍繞稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，通過管理的基本流程，培育良好的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，完善稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而保證稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施的過程和方法。

經(jīng)過長期實(shí)踐，G公司總結(jié)提煉形成了“識(shí)別――評(píng)估――應(yīng)對(duì)――監(jiān)督”閉環(huán)式稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本方法。其中，識(shí)別是指辨識(shí)實(shí)際情況中面臨的主要稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估是指利用稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失度衡量關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)是指根據(jù)決策主體對(duì)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力而制定的管理策略。監(jiān)督是指風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理過程中的自我評(píng)估機(jī)制。

二、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論在公司的創(chuàng)新發(fā)展――專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控

近年來，G公司借鑒國內(nèi)外稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合自身實(shí)踐，總結(jié)提煉了具有電網(wǎng)企業(yè)特色的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論及方法。

（一）專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控內(nèi)涵與特征

專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控是以稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為參考，以“重點(diǎn)稅種、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、新興業(yè)務(wù)”為核心，開展的一系列稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)。

專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控具有四大特點(diǎn)。一是重點(diǎn)突出，針對(duì)重要稅種及涉稅業(yè)務(wù)，從納稅復(fù)雜程度、稅務(wù)處罰情況等角度，開展多層次、全方位專項(xiàng)治理。二是深度管控，聚焦至某個(gè)具體稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)成因，深入分析并制定解決措施。三是動(dòng)態(tài)評(píng)估，依據(jù)上一年度的評(píng)估結(jié)果，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)等發(fā)現(xiàn)的問題，確定管控重點(diǎn)。四是成本節(jié)約，在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作良好的情況下，有的放矢地開展專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控。

（二）專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控基本方法

在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，按照“重點(diǎn)稅種、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、新興業(yè)務(wù)”這一標(biāo)準(zhǔn)，判斷是否為專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其中，重點(diǎn)稅種是從納稅規(guī)模、稅法復(fù)雜程度等角度予以衡量；高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域是指近三年來內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果、稅務(wù)機(jī)關(guān)檢查等方面發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)偏高的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；新興業(yè)務(wù)是指公司新進(jìn)入的行業(yè)、新成立的公司等。

稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法采用風(fēng)險(xiǎn)衡量基本模型，即稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)=影響程度*發(fā)生的可能性，予以度量。比如，G公司編制《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》即是一次定期的全面稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段，由管理層采取各種措施減少專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，或者將可能的損失控制在一定范圍內(nèi)，以避免在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)帶來的難以承擔(dān)的損失。比如，G公司編制了《增值稅實(shí)用手冊(cè)》具體指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期的監(jiān)控和檢查。專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和檢查應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所依據(jù)的假定；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果符合實(shí)際經(jīng)驗(yàn)等。比如，年度稅務(wù)工作自查中增加了對(duì)研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除、客戶用電工程集中資金涉稅問題的檢查，以評(píng)估專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施效果。

三、專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控在公司的實(shí)踐應(yīng)用

2014年度，G公司按照專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的有關(guān)理論，在已識(shí)別的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，判斷形成包括增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)所得稅研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除風(fēng)險(xiǎn)等6項(xiàng)專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)性地開展了專項(xiàng)治理工作，取得了顯著成效。下面以增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)為例。

在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段，集中研討專家，采用流程分析等識(shí)別方法，以管控標(biāo)準(zhǔn)流程圖為依托，結(jié)合增值稅相關(guān)法律法規(guī)及操作失誤，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；結(jié)合往年外部審計(jì)等情況中發(fā)現(xiàn)的問題，識(shí)別稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

在專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段，以稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響程度及可能性為維度。將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性依據(jù)該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率定量分為5個(gè)等級(jí)，如該類風(fēng)險(xiǎn)可能每五年以上發(fā)生一次，則將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定為1級(jí)；每月可能發(fā)生一次，則定為5級(jí)。再按實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)損失情況將風(fēng)險(xiǎn)損失度分為聲譽(yù)損失和直接經(jīng)濟(jì)損失，每類按損失嚴(yán)重程度具體劃分為5個(gè)等級(jí)，如風(fēng)險(xiǎn)損失造成三年以上七年以下有期徒刑或造成直接經(jīng)濟(jì)損失一萬元以上五億元以下的，定為3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

在專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段，G公司主要通過制定《增值稅實(shí)用手冊(cè)》、開展培訓(xùn)進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防?！秾?shí)用手冊(cè)》本著“從基礎(chǔ)到實(shí)務(wù)，從一般到個(gè)別”的理念，循序漸進(jìn)的介紹了增值稅工作實(shí)務(wù)。同時(shí)廣泛宣貫了增值稅納稅規(guī)范，促進(jìn)了增值稅業(yè)務(wù)的規(guī)范化操作。業(yè)務(wù)培訓(xùn)提升了涉稅人員風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵涉稅業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，推動(dòng)涉稅管理“業(yè)務(wù)”“財(cái)務(wù)”聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)管理端口向業(yè)務(wù)部門前移。

專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督可分為兩種方式。一是與內(nèi)控評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作相結(jié)合。2014年11月中旬，G公司正式將檢查增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管控效果是否顯著良好納入至內(nèi)控評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作之中。二是與財(cái)務(wù)稽核工作相結(jié)合。2014年9月，G公司將增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控情況作為財(cái)務(wù)稽核工作檢點(diǎn)，重點(diǎn)檢查供電公司增值稅涉稅業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管控情況。

四、專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的發(fā)展方向

基于前期理論研究和具體實(shí)踐，公司后續(xù)將專項(xiàng)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的發(fā)展方向定位于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化、預(yù)警系統(tǒng)化。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法上，改進(jìn)傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)判斷方法，采用風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量化方式，避免風(fēng)險(xiǎn)遺漏或判定不準(zhǔn)確的情況。在稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管控方式上，逐步實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化預(yù)警，真正實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)控、在線預(yù)警，保證更為及時(shí)和準(zhǔn)確的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，查找風(fēng)險(xiǎn)來源。

在此基礎(chǔ)上，立足集團(tuán)化管控角度，以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，研究形成適用于公司未來發(fā)展的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控基本方法及主要工具。

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