投資項目過程管理精選(九篇)
前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的投資項目過程管理主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。
第1篇：投資項目過程管理范文
關(guān)鍵字：造價管理，工程造價
隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的成熟，工程造價咨詢內(nèi)容也將發(fā)生實質(zhì)性的變化，造價咨詢單位將從工程投資源頭抓起，加強(qiáng)全過程的工程造價管理，嚴(yán)把工程建設(shè)成本控制關(guān)。本文就關(guān)于工程造價咨詢單位在項目決策、設(shè)計、招投標(biāo)、施工等各個階段過程中如何參與全面造價管理進(jìn)行探討論述。
1、工程造價咨詢的含義與全過程造價管理的必要性
1.1.工程造價咨詢的含義
工程造價咨詢是指面向社會接受委托，承擔(dān)建設(shè)項目的全過程、動態(tài)的造價管理，包括可行性研究、投資估算、項目經(jīng)濟(jì)評價、工程概算、預(yù)算、工程結(jié)算、工程竣工決算、工程招標(biāo)標(biāo)底、投標(biāo)報價的編制和審核、對工程造價進(jìn)行監(jiān)控以及提供有關(guān)工程造價信息資料等業(yè)務(wù)工作。工程項目的建設(shè)過程主要包括投資決策階段、設(shè)計階段、招投標(biāo)階段、施工階段。
1.2.全過程造價管理的必要性
如果由于前期決策階段和設(shè)計階段工作失誤導(dǎo)致建設(shè)項目在經(jīng)濟(jì)上不合理或者技術(shù)上不可行，建設(shè)后期想要再通過預(yù)結(jié)算來調(diào)整和控制工程造價，顯然是為時已晚。因此，必須對工程造價實行全方位、全過程的動態(tài)管理與控制。
2、工程項目建設(shè)各個階段的造價管理
2.1.實行投資估算，加強(qiáng)投資決策階段管理
在建設(shè)項目投資決策階段，進(jìn)行投資估算。投資決策階段是控制工程造價的重要階段。造價咨詢?nèi)藛T必須進(jìn)行投資方案的優(yōu)選，合理確定投資估算，控制好項目總投資，權(quán)衡項目的風(fēng)險與收益，編制項目建議書和可行性研究報告。不能只看各種理論數(shù)據(jù)、理論指標(biāo)，還要對項目實施過程中可能發(fā)生的各種風(fēng)險進(jìn)行客觀的估計和預(yù)測綜合分析，才能得出正確的投資決策結(jié)論。
2.2.從設(shè)計入手，控制工程造價
施工以前的項目決策及設(shè)計階段是控制工程造價的關(guān)鍵，而在項目決策之后，控制工程造價的關(guān)鍵就在于設(shè)計。根據(jù)我國目前的設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求，設(shè)計費一般只相當(dāng)于建設(shè)工程費用的4%-5%左右， 而這4%-5%的費用對工程造價的影響程度卻占75%以上。
2.2.1抓好方案和初步設(shè)計審查工作
優(yōu)化設(shè)計方案，降低投資，尤其強(qiáng)調(diào)限額設(shè)計， 嚴(yán)格按下達(dá)的計劃控制投資，使重大建設(shè)項目的投資控制在公司審批的概算之內(nèi)。
2.2.2積極倡導(dǎo)、推行建設(shè)工程招投標(biāo)制
推行建設(shè)工程招投標(biāo)制，對降低工程造價，進(jìn)而使工程造價得到合理的控制具有非常重要的影響。
2.2.3倡導(dǎo)運用價值工程原理，建立激勵機(jī)制
由于我國現(xiàn)行的設(shè)計取費標(biāo)準(zhǔn)是按投資額的百分比計算，使得造價越高，收費也越多。這樣的取費辦法，在一定程度上難以調(diào)動設(shè)計者主動地考慮降低造價、節(jié)約投資，不利于工程造價的控制。若認(rèn)真運用價值工程原理，在保證安全和不降低功能的前提下對設(shè)計部門依靠科學(xué)管理技術(shù)、優(yōu)選新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝所節(jié)約的資金，按一定的比例獎勵給設(shè)計部門，以調(diào)動設(shè)計部門積極性是大有潛力的，也是控制工程造價行之有效的方法。
3.要加強(qiáng)招投標(biāo)階段對招標(biāo)文件的編制，保證其合法性、合理性
工程招投標(biāo)是按競爭方式以合理的最低造價來擇優(yōu)選擇施工企業(yè)的一種有效機(jī)制。此階段工作的結(jié)果直接影響工程的造價。工程造價咨詢單位應(yīng)加強(qiáng)對招標(biāo)文件的編制管理，做到文字表述嚴(yán)密、準(zhǔn)確，由專職造價工程師參與審定其中的造價條款。通過正當(dāng)?shù)恼型稑?biāo)過程，使承包方的價格合理可靠，避免出現(xiàn)壓價中標(biāo)，導(dǎo)致施工過程中偷工減料、停工扯皮等現(xiàn)象。招投標(biāo)結(jié)束后，在與中標(biāo)單位簽訂施工合同時，應(yīng)加強(qiáng)對合同的簽訂管理，由專職造價工程師參與審定造價條款，以保證合同價格的合法性、合理性，減少合同糾紛，維護(hù)和保障合同雙方的權(quán)益并有效地控制工程造價。
4.多方面加強(qiáng)施工階段的管理
施工階段是把設(shè)計變成具有使用價值的建筑實體過程。工程造價咨詢單位可建立項目造價控制責(zé)任人制度，由工程造價咨詢單位的專業(yè)人員對項目造價控制（管理）負(fù)責(zé)。具體操作表現(xiàn)在以下幾個方面：
4.1材料費的管理
建筑工程材料費一般約占工程造價的60%左右，因此施工過程中，工程造價管理的重點在于材料價格的掌握和控制，材料價差對工程造價的影響較大，概算定額單價中的材料價格反映定額編制當(dāng)時的水平。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，材料價格總是受市場價值規(guī)律影響不斷浮動，要使概算價格符合實際價格必須進(jìn)行材差調(diào)整，所以在概算編制過程中計算工程費用時，動態(tài)管理因素是有現(xiàn)實意義的，也是十分必要的。為此，工程造價咨詢單位可根據(jù)定貨合同價、公布的材料價格信息等，要及時了解造價信息，多方收集材料價格信息，及時編制價格信息統(tǒng)計表，并不斷及時補(bǔ)充修訂完善。力求做到尋找價廉物美的供應(yīng)來源，以達(dá)到降低工程造價的目的。
4.2要正確處理好工程質(zhì)量、工程進(jìn)度與造價的關(guān)系。只有在質(zhì)量合格、工期合理的條件下來控制工程造價，才會取得較好的效果。
4.3重視設(shè)計變更。在施工過程中，應(yīng)對設(shè)計變更的合理性進(jìn)行評定，減少不必要的設(shè)計變更。如果出現(xiàn)必須變更的情況，要先算賬，后變更，主動控制工程造價，及時進(jìn)行造價增減分析。對引起工程造價重大變化的設(shè)計變更，還要進(jìn)行相應(yīng)的變更預(yù)算，做到心中有數(shù)，掌握控制工程造價的主動權(quán)。
4.4主動控制減少索賠。如果出現(xiàn)索賠，應(yīng)以合同為依據(jù)及時處理。
5.加強(qiáng)工程竣工結(jié)算管理
加強(qiáng)工程竣工結(jié)算管理是造價控制全過程的最后一環(huán)。工程竣工后，工程造價咨詢單位要按施工合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算，對完成的工作量進(jìn)行復(fù)核，對竣工結(jié)算的價款總額與建設(shè)單位、承包單位進(jìn)行協(xié)商。對設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證以及建設(shè)單位各項費用予以確認(rèn)，對工程量和工期提出評定意見，最后還要對項目投資效果進(jìn)行考核。
第2篇：投資項目過程管理范文
一個項目從前期決策、可行性研究、勘察設(shè)計、施工準(zhǔn)備、施工、竣工驗收、審計決算、項目運行乃至拆除報廢是一個全壽命周期。項目在建設(shè)過程中，對內(nèi)管理涉及眾多的參建單位，對外與政府監(jiān)管部門、社會環(huán)境等相關(guān)聯(lián)，如何在項目建設(shè)過程中建立一個投資控制體系，采取有效投資控制措施，是控制“三超”現(xiàn)象的關(guān)鍵。文章主要介紹了上海市市級醫(yī)院項目實行“代建制”管理模式中的投資控制實踐方法。
關(guān)鍵詞
“三超”現(xiàn)象 代建制管理模式 投資控制
隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入和市場經(jīng)濟(jì)秩序的不斷完善，政府投資項目建設(shè)也從“投資、建設(shè)、監(jiān)管、使用”一體化的形式，向“投資、建設(shè)、監(jiān)管、使用”四分開的模式轉(zhuǎn)化。2004年7月由國家發(fā)改委的《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》明確指出:加強(qiáng)政府投資項目管理，改進(jìn)建設(shè)實施方式，對非經(jīng)營性政府投資項目加強(qiáng)推行“代建制”，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實施，嚴(yán)格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后交付給使用單位，通過專業(yè)化的建設(shè)項目管理，使“投資、建設(shè)、監(jiān)管、使用”的職能分離，最終控制投資，提高項目管理水平和項目投資效率。
為提高國有資金的使用效率，體現(xiàn)資金使用價值，上海市市級醫(yī)院基本建設(shè)“代建制”管理模式在“十五”、“十一五”及“5+3+1” 的50個、總面積達(dá)190萬平方米、總投資達(dá)128億元人民幣的項目中進(jìn)行了投資控制的實踐。
一、“十五”前后上海市市級醫(yī)院投資管理的主要轉(zhuǎn)變
“十五”規(guī)劃前上海市市級醫(yī)院的項目建設(shè)都是實行醫(yī)院自建、自管、自用、非專業(yè)化、高度分散的管理模式。對大多數(shù)醫(yī)院來講，他們對基本建設(shè)缺少系統(tǒng)的了解，缺少工程項目管理的經(jīng)驗，更缺少建筑技術(shù)、建筑法規(guī)、建筑經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)知識，尤其是工程投資控制的管理知識。在項目管理上不規(guī)范導(dǎo)致工程質(zhì)量“差”、進(jìn)度“拖”、投資“超”；同時上級以撥款為主，對建設(shè)單位缺乏有效的約束機(jī)制。由于沒有建立起投資控制的管理體系，故建設(shè)項目竣工后90%以上都存在超投資現(xiàn)象。
為了改變“三超”現(xiàn)象，我們從“十五”、“十一五”和“5+3+1”項目中進(jìn)行投資控制試點嘗試。從組織結(jié)構(gòu)、制度建設(shè)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)、合同和信息管理多個方面采取多種有效措施，將過去被動性的、事后審核為主的投資控制方式轉(zhuǎn)變?yōu)榍罢靶?、主動性的事前投資控制方式，對建設(shè)階段的主要節(jié)點設(shè)置“分階段投資控制目標(biāo)”，確保工程總投資不突破國家相關(guān)部門批準(zhǔn)的總概算，提高資金的使用效率。
由對比表及圖1可以看出，投資部門、代建代管單位、財務(wù)監(jiān)理單位，包括各參建單位組成一個可以溝通，協(xié)調(diào)，可進(jìn)行過程控制的體系。
二、投資控制的具體方式
在不同的建設(shè)階段，投資控制的內(nèi)容、重點和控制效果是完全不同的，各個階段投資控制對整個項目的投資影響也不同，它與“帕累托定律”是相符合的（帕累托定律即意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出的“二八定律”），即任何一組相關(guān)的工作中，最重要的只占其中一小部分，約為20%，其余80%盡管是多數(shù)，卻為次要的。
統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，各個階段的投資控制對整個項目投資的影響為：初步設(shè)計為75%～95%，調(diào)整技術(shù)設(shè)計為35%～75%，施工圖設(shè)計為20%～30%，施工階段為5%～35%，竣工結(jié)算為0%～5%。顯然投資控制重點在工程實施前的決策階段和設(shè)計階段（見圖2）。
對此我們采取以下投資控制措施:
（一）組織機(jī)構(gòu)與制度
面對醫(yī)院項目容易超投資風(fēng)險以及現(xiàn)階段影響投資的因素，我們建立投資控制體系，即申康投資部、基建中心、項目籌建辦與包括設(shè)計、總承包、項目監(jiān)理單位在內(nèi)的各參建單位組成一個可溝通、協(xié)調(diào)的管理體系。同時通過制訂相關(guān)的管理制度，如《關(guān)于加強(qiáng)本市市級醫(yī)院基本建設(shè)的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)本市市級醫(yī)院基本建設(shè)的補(bǔ)充意見》、《上海市市級醫(yī)院基本醫(yī)療建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)上海市市級醫(yī)院建設(shè)工程投資控制的指導(dǎo)意見》、《上海市市級醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)建設(shè)項目專業(yè)分包及材料和設(shè)備采購管理辦法》等來規(guī)范我們的工作程序流程，達(dá)到最終控制投資的目的。
（二）針對項目各階段投資控制重點制定相應(yīng)的投資控制措施
1.工程立項階段
立項決策是項目投資控制的重要階段，此時應(yīng)對擬建項目的各建設(shè)方案從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和節(jié)能環(huán)保等多方面作全面、系統(tǒng)的分析與論證，在優(yōu)化方案的基礎(chǔ)上，編制和審核投資估算，待審查批準(zhǔn)后，即可作為建設(shè)項目總投資的計劃控制額，并強(qiáng)調(diào)施工期間不得隨意突破，使其真正起到?jīng)Q策和控制的作用。如某大修工程，原初步設(shè)計方案中擬更換外立面門窗，從美觀的角度增加玻璃幕墻，拆除原中央空調(diào)系統(tǒng)改為VRV空調(diào)，經(jīng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證并現(xiàn)場探勘后，建設(shè)方?jīng)Q定保留原外立面門窗，取消玻璃幕墻改為大面積落地窗，保留原中央空調(diào)系統(tǒng)局部增加VRV空調(diào)。經(jīng)此調(diào)整后投資估算節(jié)約了400萬元。
2.設(shè)計階段
是投資控制的關(guān)鍵階段，在這一階段投資控制最有效的方法是多方案比較。第一,認(rèn)真做好設(shè)計方案技術(shù)經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，綜合考慮功能和成本，對關(guān)鍵設(shè)備、工藝流程、總圖方案、主要建筑和各種費用指標(biāo)要提出技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價。一旦發(fā)現(xiàn)初步設(shè)計總概算超出批準(zhǔn)估算時，應(yīng)進(jìn)行設(shè)計方案優(yōu)化，在保證實現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)的前提下，降低部分建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或使建設(shè)內(nèi)容滿足投資限額。第二，概算投資應(yīng)完整地包括建設(shè)項目從籌建到竣工投入使用的全部費用。尤其要注意概算中需深化設(shè)計的專業(yè)工程（如凈化工程、屏蔽工程、醫(yī)用氣體工程、弱電工程等）投資。同時還需審查概算中各項技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的合理性，例如：圍護(hù)工程的指標(biāo)估算，在概算評審時圍護(hù)設(shè)計尚未完成，此部分投資只能按照投資經(jīng)驗值進(jìn)行估算。由于圍護(hù)工程投資與周邊環(huán)境（如：地鐵、鄰房、管線）、設(shè)計方案和施工方案有極大的關(guān)聯(lián)，單憑經(jīng)驗值估算與實際投資相比往往存在較大的投資偏差。第三,當(dāng)擴(kuò)初概算評審后，要落實專家評審意見相應(yīng)調(diào)整擴(kuò)初圖，同時將批準(zhǔn)的擴(kuò)初概算切塊細(xì)分并進(jìn)行分析，作為施工圖分項設(shè)計的投資控制目標(biāo)值。財務(wù)監(jiān)理核實調(diào)整概算，整理評審意見，并對批準(zhǔn)概算做出詳盡、完整的分析報告。第四，施工圖審圖后，編制施工圖設(shè)計預(yù)算。當(dāng)設(shè)計預(yù)算超出概算計劃控制值時，要及時分析原因，有的放矢提出解決方法和措施，并進(jìn)行施工圖修改調(diào)整，使修改后施工圖設(shè)計預(yù)算控制在概算的設(shè)計范圍內(nèi)。其間，財務(wù)監(jiān)理做好整個項目的資金平衡工作。
3.工程招標(biāo)階段
工程招標(biāo)的目的是為了選擇一支技術(shù)力量強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)實力好、管理工程經(jīng)驗足、社會信譽(yù)好、價格合理、能足以勝任的施工企業(yè)。
（1）做好招標(biāo)文件的編制和工程清單的編制。招標(biāo)文件是招標(biāo)工作中的主線，一定要符合國家的法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對工程招標(biāo)范圍、工程承包方式、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度要求及驗收標(biāo)準(zhǔn)、工程安全、文明施工措施、工程款支付方式、工程相關(guān)內(nèi)容的投標(biāo)報價及竣工結(jié)算依據(jù)及辦法、施工合同條款中專用條款、評標(biāo)辦法等都要有明確規(guī)定，特別對現(xiàn)場的施工條件與自然條件要客觀、公正表述（如地鐵、高壓線、暗溝、河道、地下障礙物以及周邊道路、管線、鄰房、鐵路等做出相關(guān)說明），盡量做到風(fēng)險量化、責(zé)任明確，避免因施工條件不符而引發(fā)的施工索賠，同時也為日后投資控制做好基礎(chǔ)工作。
招標(biāo)工程量清單編制是設(shè)計階段造價工作的深化，其編制質(zhì)量的好壞直接關(guān)系到投標(biāo)報價的合理性、有效性和完整性，進(jìn)而間接影響到整個項目的投資控制管理工作。因此招標(biāo)工程量清單的編制必須科學(xué)合理、內(nèi)容明確且客觀公正。
編制招標(biāo)工程量清單時一般應(yīng)注意以下幾點：編制依據(jù)要明確；工程量計算力求準(zhǔn)確；清單項目特征描述一定要準(zhǔn)確和全面；對現(xiàn)場施工條件和自然條件也要有準(zhǔn)確的表述。
（2）做好招標(biāo)過程的回標(biāo)分析?；貥?biāo)分析是公正對待每個投標(biāo)企業(yè)的關(guān)鍵，也是建設(shè)施工中的各種索賠關(guān)鍵?；貥?biāo)分析要把招標(biāo)文件中要約與投標(biāo)文件的承諾一一對照，做好相關(guān)的招標(biāo)澄清工作；檢查每個投標(biāo)報價的完整性，投標(biāo)報價中材料、設(shè)備暫定單價是否與招標(biāo)清單相一致，對報價中略高和略低的現(xiàn)象作分析找出其原因；對措施項目清單要分析安全防護(hù)，文明施工四項措施費是否符合國家相關(guān)規(guī)定，其他項目清單報價需分析并判斷每個暫定、指定金額與招標(biāo)文件是否一致。通過招標(biāo)文件要約、投標(biāo)文件承諾、回標(biāo)分析結(jié)果對投標(biāo)方案作“廢標(biāo)、修正、詢標(biāo)”處理，最后公平、公正、公開、合理地將投標(biāo)單位排序，選出中標(biāo)單位。
（3）施工合同簽訂。經(jīng)過專家評標(biāo)明確中標(biāo)單位并公示后為項目中標(biāo)單位。簽訂《總承包施工合同》時首先必須嚴(yán)格執(zhí)行國家的有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)管理規(guī)定；其次整理招標(biāo)文件與投標(biāo)文件（要約與承諾中）的差異，對詢標(biāo)中的承諾在合同談判時作進(jìn)一步明確。一個完整的《總承包施工合同》須包括如下要素：合同范圍、質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、合同保函、工程款付款方式、合同價款調(diào)整方式和范圍（包括市場風(fēng)險的承擔(dān)和施工變更的確定方式）、雙方的責(zé)任和義務(wù)、爭議處理方式以及雙方根據(jù)工程特征的特殊約定。合同文字應(yīng)盡可能明確，避免含糊字句、盡量量化、公式化以避免索賠、爭議、糾紛的發(fā)生。
簽訂的合同總價作為施工單位的投資控制目標(biāo)值。
4.工程施工階段
（1）建立此階段的動態(tài)投資控制機(jī)制。推行實際投資概算對比月度分析表目的是將批準(zhǔn)概算切塊分析，分解控制目標(biāo)值，從而達(dá)到控制實際總投資的目的。值得一提的是，在總投資不突破的前提下，各分項投資控制目標(biāo)值在保證安全、質(zhì)量、進(jìn)度和滿足建設(shè)方使用功能要求的前提下，可利用價值工程原理和項目管理技術(shù)―WBS方法隨項目進(jìn)程作適時調(diào)整，強(qiáng)調(diào)動態(tài)平衡。
（2）嚴(yán)格控制各類變更。從制度上防止任意提高設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、改變工程規(guī)模及增加工程投資的情況發(fā)生。對于非發(fā)生不可的設(shè)計變更應(yīng)盡量提前進(jìn)行，以減少變更對工程造成的損失；對影響工程造價的重大設(shè)計變更，則要采取先算賬后變更、分權(quán)限審批的辦法以使工程造價得到有效控制。
控制變更的主要措施：首要變更的審批、審查，實行上報制度，待批準(zhǔn)后可實施變更；其次抓好施工圖會審，要求項目籌建辦組織監(jiān)理單位、施工單位和設(shè)計單位認(rèn)真熟悉、消化圖紙，分析圖紙中存在的問題和缺陷，采取經(jīng)濟(jì)合理的方式減少各類變更。
（3）梳理招標(biāo)中的指定金額和暫定金額。先將概算與合同清單對比，明確專業(yè)分包、材料設(shè)備的切塊價格，在不突破批準(zhǔn)概算的前提下采用價值工程原理進(jìn)行排序、修正與調(diào)整；采取限額設(shè)計、限額招標(biāo)方法控制各類專業(yè)分包的投資。
（4）合理確定材料設(shè)備的價格。材料、設(shè)備投資一般占建安造價的60%～70%，所以要根據(jù)施工合同的約定嚴(yán)格控制，認(rèn)真把關(guān)，引入競爭機(jī)制，應(yīng)公開招標(biāo)的一定按公開招標(biāo)程序合理設(shè)定限額價；應(yīng)批價的程序，要組成批價小組（由籌建辦人員、工程監(jiān)理、財務(wù)監(jiān)理、設(shè)計、總包、監(jiān)管人員組成）對照批準(zhǔn)概算，參照材料信息網(wǎng)，通過內(nèi)部評議、集體討論制從質(zhì)量、價格、服務(wù)、付款、工期等方面來排序名次，最后決定中標(biāo)單位。
（5）定期例會制度。每月或每兩周一次例會，檢查、分析投資情況，對過程中發(fā)現(xiàn)的超投資問題及時調(diào)整，合理解決，及時分析產(chǎn)生原因，匯總對總投資影響的程度，對照單位造價指標(biāo)及專業(yè)工程造價指標(biāo)。進(jìn)一步明確下一階段控制目標(biāo)值，從而達(dá)到控制實際總投資的目的。
5.竣工結(jié)算階段
竣工結(jié)算階段是項目實施的最后階段，此階段應(yīng)嚴(yán)格遵循合同和國家相關(guān)文件。
首先必須審核工程結(jié)算編制依據(jù)，即審核結(jié)算資料是否齊全、是否符合審價要求。其次，需審核工程結(jié)算書的真實性、可靠性和合理性，凡屬合同條款明確包含或是在投標(biāo)時已做出承諾的費用、屬于合同風(fēng)險范圍內(nèi)的費用及未按合同條款執(zhí)行的工程費用等額外投資必須堅決剔除。
三、結(jié)束語
通過工程項目“代建制”模式全過程投資與管理的探索，可得出：采取“代建制”管理模式的項目可有效地遏制“三超”現(xiàn)象；投資控制要有系統(tǒng)組織，由業(yè)主（籌建辦）、設(shè)計人員、財務(wù)管理人員、工程管理人員、總包管理人員及專業(yè)分包按照定期例會制度進(jìn)行溝通，統(tǒng)一思想，充分發(fā)揮各專業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平，綜合考慮分析各類問題和情況，遵從合法、合理的原則；投資控制應(yīng)是全過程的動態(tài)控制，要在每個階段制定計劃控制值，發(fā)生偏差時，及時采取糾偏措施進(jìn)行合理調(diào)整；投資控制應(yīng)進(jìn)行設(shè)計管理，充分發(fā)揮設(shè)計人員的主觀積極性與專業(yè)水平，要進(jìn)行多方案的經(jīng)濟(jì)對比，保證實施方案是性價比最高的，從而提高限額設(shè)計的水平；投資控制要充分激發(fā)財務(wù)管理人員的主觀積極性、發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，對市場材料設(shè)備價格走勢的預(yù)測與分析、對概算的切塊分析以及每階段的計劃控制值分析，進(jìn)行有效的限額招標(biāo)；業(yè)主是投資控制的關(guān)鍵，對功能與投資要以價值工程的規(guī)律分析決策，所做的決策都應(yīng)控制在批準(zhǔn)的概算范圍之內(nèi)。 （編輯 呂志新）
參考文獻(xiàn)
［1］尹貽林，閻孝硯.政府投資項目代建制理論與實務(wù) ［M］天津：天津大學(xué)出版社， 2006
第3篇：投資項目過程管理范文
關(guān)鍵詞：建設(shè)項目 投資控制 成本管理 問題 措施
一、建設(shè)項目全過程投資控制和成本管理的現(xiàn)狀
現(xiàn)階段，隨著建設(shè)項目的逐漸增多，在給建設(shè)工程企業(yè)提供了更多發(fā)展機(jī)遇的同時，企業(yè)間的競爭也變得越來越激烈，此外，隨著對建設(shè)項目要求的逐漸增高，使得建設(shè)項目的控制和成本管理不僅要涉及到事后控制管理，而且需要涉及到事前和事中的全過程投資控制和成本管理，而且投資控制和成本管理工作不是一味地降低成本和費用，而是在保障建設(shè)項目質(zhì)量的前提下降低不必要的成本，努力做到專款專用，杜絕濫用款項、挪用資金的現(xiàn)象，以最合理的投入形成最有效的產(chǎn)出，但是就目前情況來看，由于種種主客觀因素，一些企業(yè)的建設(shè)項目的投資控制和成本管理工作依舊存在這樣那樣的問題。
二、建設(shè)項目全過程投資和成本管理中存在的問題
據(jù)調(diào)查，現(xiàn)階段越來越多的企業(yè)逐漸意識到建設(shè)項目全過程投資控制和成本管理工作的重要性，并且也試圖通過完善相關(guān)的制度規(guī)范、提高相關(guān)工作人員的綜合素質(zhì)等方法來提高管控的力度，雖然取得了一定的成績，但是在建設(shè)項目的投資決策階段、建設(shè)項目設(shè)計階段、招投標(biāo)階段、工程施工階段依然存在一些問題和不足。
具體來說，在建設(shè)項目投資決策階段，存在投資估算內(nèi)容比較簡單、漏項嚴(yán)重的現(xiàn)象，甚至一些建設(shè)單位為了能夠使所報的項目能及時被批準(zhǔn)，故意降低投資估算，搞“釣魚工程”，不僅降低了投資估算的準(zhǔn)確性，而且給建設(shè)工程日后合同履約埋下了潛在風(fēng)險；在項目設(shè)計階段，項目投資的80%決定于該設(shè)計階段，而設(shè)計費用一般約為工程造價的1.2%。一些建設(shè)工程片面強(qiáng)調(diào)成本的降低，項目前期施工現(xiàn)場調(diào)研不足，鉆探地質(zhì)報告有漏洞。設(shè)計人員和工程人員缺乏必要的溝通和聯(lián)系，二者不能為對方提供及時有效的信息，設(shè)計方案不能實現(xiàn)最優(yōu)化；在項目招投標(biāo)施工階段，工作態(tài)度缺乏科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，甚至一些企業(yè)在招投標(biāo)中任意壓價，導(dǎo)致工程造價嚴(yán)重失真，而為了自身的盈利，在工程施工階段往往會出現(xiàn)偷工減料，以次充好的現(xiàn)象，這樣一來就給建設(shè)工程項目埋下了潛在的質(zhì)量隱患。在竣工結(jié)算階段，存在的主要問題是建設(shè)工程項目已經(jīng)完成，但是配套的資料卻不齊全，而這一現(xiàn)象卻常常被忽視，進(jìn)而影響了建設(shè)工程后期的結(jié)算、分析和控制工作的高效開展。
三、解決建設(shè)項目全過程投資和成本管理中存在問題的措施
（一）做好投資控制和成本管理的基本工作
做好投資控制和成本管理的基本工作，對于建設(shè)項目投資決策階段中存在問題的解決是十分有效的，所以企業(yè)相關(guān)工作人員可以做好以下三個方面：第一，要做好資料的收集和分析工作，做好項目預(yù)測工作，準(zhǔn)確掌握每個建設(shè)項目的地質(zhì)情況、主要設(shè)備材料的價格以及已建類似工程的相關(guān)資料；第二，要做好市場研究和調(diào)研工作，包括類似項目的建設(shè)情況以及其今后的發(fā)展趨勢等；第三，要做好建設(shè)項目的財務(wù)評價工作，即要分析好建設(shè)項目的盈利能力、清償能力，以考察項目在財務(wù)上的可行性。
（二）強(qiáng)化設(shè)計階段投資控制和成本管理的力度
設(shè)計階段投資控制和成本管理可以從以下兩個方面加強(qiáng)：一方面要優(yōu)化建設(shè)項目的設(shè)計方案，方案的設(shè)計要在保證工程質(zhì)量的基礎(chǔ)上盡量降低成本，做好圖紙的會審工作，簡化工藝流程，及時發(fā)現(xiàn)其中不合理的因素和問題；另一方面，要切實推行限額設(shè)計，推廣標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計，也就是說要以建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，在投資估算限額范圍內(nèi)進(jìn)行工程設(shè)計，以確保高質(zhì)量的設(shè)計方案的落實和執(zhí)行。
（三）加強(qiáng)招投標(biāo)和施工階段的投資控制和成本管理力度
招投標(biāo)和施工階段是建設(shè)項目全過程投資控制和成本管理的重要組成部分，所以企業(yè)可以從以下幾個方面著手，一是要優(yōu)化招標(biāo)文件，提高工程量清單的準(zhǔn)確性。既能有效控制工程投資成本，又能防止承包人利用不平衡報價獲利，同時杜絕工程實施過程中導(dǎo)致爭議及變更工程量大；二是要注重施工方案的評審。工程施工前，要施工單位編制專項施工方案，方案獲批準(zhǔn)后才準(zhǔn)予施工，對于不同的施工方案按重要程度分為內(nèi)審和外審，有效控制施工工程質(zhì)量和安全，同時也節(jié)約了成本；三是注重工程的優(yōu)化設(shè)計，工程項目管理首先要認(rèn)真熟悉工程圖紙，了解設(shè)計意圖，但由于設(shè)計的缺陷性，對設(shè)計圖紙不能盲從，要結(jié)合工程施工的實際情況繼進(jìn)行優(yōu)化方案，從而達(dá)到投資控制的目的。
（四）加強(qiáng)建設(shè)工程竣工結(jié)算階段的投資控制和成本管理
竣工結(jié)算階段的成本控制需要公司首先要做好對工程結(jié)算造價的審核及建筑工程資料的收集及整理工作，主要包括圖紙、變更通知書、增加工程量簽證等資料；其次，要明確建筑工程中是否會涉及到索賠和反索賠事件，在處理索賠事件與反索賠事件除了應(yīng)按照規(guī)定的程序和時間外，主要應(yīng)準(zhǔn)備好相應(yīng)的資料；此外，要加強(qiáng)結(jié)算工作人員的專業(yè)知識和職業(yè)素養(yǎng)，避免人為因素造成的失誤和風(fēng)險。
四、結(jié)束語
總之，建設(shè)項目的全過程投資控制和成本管理工作是一項比較復(fù)雜和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鳎P(guān)乎到整個建設(shè)項目的成敗和經(jīng)濟(jì)效益的獲得，需要涉及到投資決策階段、項目設(shè)計階段、項目招投標(biāo)及施工階段、竣工階段等各個階段，所以及時的發(fā)現(xiàn)其中存在的問題和不足，及時的提出切實可行的措施是需要相關(guān)工作人員一直努力的方向，本文愿意拋磚引玉，以期能夠引起更多業(yè)界人士的關(guān)心和重視，進(jìn)一步使建設(shè)項目全過程投資控制和成本管理工作的效率和效果得到有效的提高。
參考文獻(xiàn)：
第4篇：投資項目過程管理范文
【關(guān)鍵詞】電力公司 項目儲備 投資計劃 全過程閉環(huán)管控
引言：隨著電力事業(yè)的發(fā)展，電力公司的項目管控力度也在逐漸加強(qiáng)，從而使項目全過程閉環(huán)管控系統(tǒng)得到了全方位的建設(shè)。而為了從源頭加強(qiáng)項目的管理，電力公司還應(yīng)該加強(qiáng)項目儲備和投資計劃的全過程閉環(huán)管控。
1電力公司項目儲備及投資計劃的管控目標(biāo)
電力公司在進(jìn)行項目儲備和投資計劃管控時，還應(yīng)該從源頭上加強(qiáng)項目儲備和投資計劃的事前管控，同時也需要加強(qiáng)事中管控和事后評價，從而在提高電力公司項目投入的產(chǎn)出效率的同時，使公司的經(jīng)營風(fēng)險得到降低。所以，電力公司還應(yīng)該以項目儲備和投資計劃為核心，實現(xiàn)對項目儲備、項目投資計劃、項目執(zhí)行到項目考核等各個節(jié)點的全過程控制，從而使各個節(jié)點能夠與下一節(jié)點無縫銜接。在此基礎(chǔ)上，通過利用信息系統(tǒng)完成全方位監(jiān)控平臺的構(gòu)建，則能夠確保各項工作順利開展。
2電力公司項目儲備及投資計劃的全過程閉環(huán)管控
2.1合理設(shè)置監(jiān)控節(jié)點
為實現(xiàn)項目儲備及投資計劃的全過程閉環(huán)管控，電力公司還要建立項目儲備庫規(guī)范項目儲備和投資計劃管理，然后通過合理設(shè)置監(jiān)控節(jié)點實現(xiàn)對項目全生命周期的管控。為此，電力公司還要明確工作范圍，將電網(wǎng)基建項目和其他專項納入到項目儲備庫中，然后根據(jù)項目類別和業(yè)務(wù)處理實際進(jìn)行監(jiān)控節(jié)點的分類。比如針對電網(wǎng)基建項目，可以將項目全生命周期劃分為五個階段和17個環(huán)節(jié)，然后在各個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控節(jié)點的設(shè)置。而針對包含小型基建、信息化投入和零星購置子項目在內(nèi)的專項項目，則可以從項目投資計劃開始劃分，將項目全生命周期劃分為四個階段和11個環(huán)節(jié)，并且在各環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控節(jié)點設(shè)置。
2.2搭建統(tǒng)計分析平臺
為實現(xiàn)項目儲備和投資計劃的年度預(yù)算和月度現(xiàn)金流量的控制，還要搭建統(tǒng)計分析平臺。該平臺將由項目儲備庫、EPR系統(tǒng)和財務(wù)管控系統(tǒng)構(gòu)成，能利用信息技術(shù)完成各系統(tǒng)信息的整合處理，從而為項目管理提供依據(jù)。在基建項目管控方面，可以利用ERP系統(tǒng)項目模塊從項目概算、項目預(yù)算和月度現(xiàn)金流量預(yù)算層面對項目的投資預(yù)算總額、關(guān)鍵執(zhí)行環(huán)節(jié)投資預(yù)算和項目資金支付進(jìn)行強(qiáng)制控制。針對專項項目，可以利用ERP系統(tǒng)的項目模塊進(jìn)行多維度控制。比如在專項項目發(fā)生支出前，業(yè)務(wù)人員需要對項目的成本中心進(jìn)行維護(hù)。在項目執(zhí)行后期，需要對預(yù)算執(zhí)行進(jìn)行進(jìn)行查詢。而將從ERP導(dǎo)出的項目投資計劃執(zhí)行情況導(dǎo)入平臺，然后按照事先制定的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行問題識別、統(tǒng)計和分析，則能夠使儲備項目和投資計劃的管控效率得到有效提高。比如，將ERP系統(tǒng)中各節(jié)點實際情況與按照監(jiān)控節(jié)點編制的節(jié)點計劃相比較，就可以了解項目投資計劃執(zhí)行情況。
2.3明確計劃管控流程
在項目投資計劃執(zhí)行的過程中，還要明確計劃工作的管控流程。首先，需要根據(jù)節(jié)點計劃進(jìn)行事前提醒，以確保計劃得以順利實施。具體來講，就是在時限要求前10日向項目管理部門提醒，以確保項目管理能夠按照計劃進(jìn)行。其次，在對項目儲備和投資計劃執(zhí)行等情況進(jìn)行監(jiān)控的過程中，還要開展事中糾偏工作。具體來講，就是一旦發(fā)現(xiàn)問題，就需要在2日內(nèi)聯(lián)系項目工作聯(lián)系人進(jìn)行核實和專項協(xié)調(diào)督辦，以確保項目能夠順利執(zhí)行。最后，完成問題糾偏10日后，需要開展事后評估工作，即聯(lián)系各單位工作聯(lián)系人對問題根源進(jìn)行分析，并且對糾偏情況展開評估，同時提出改進(jìn)措施。
2.4實施全過程管控
為確保項目儲備和投資計劃能夠順利實施，還要加強(qiáng)全過程管控。具體來講，就是需要加強(qiáng)對項目創(chuàng)建是否及時、投資計劃執(zhí)行是否及時、項目投產(chǎn)情況、項目決算是否及時等問題的管理，并且適當(dāng)進(jìn)行預(yù)警和糾偏，同時提出合理的改進(jìn)建議[3]。在上半年，則需要在項目儲備庫中完成該年下達(dá)所有投資計劃項目的創(chuàng)建，并且對項目執(zhí)行后預(yù)估轉(zhuǎn)資情況、開工投產(chǎn)完成率、決算完成率等參數(shù)進(jìn)行估算，從而實現(xiàn)項目儲備和投資計劃的全過程管控。
2.5優(yōu)化計劃管控流程
實施全過程管控后，還要結(jié)合實際業(yè)務(wù)優(yōu)化項目儲備和投資計劃工作管控流程。具體來講，就是在利用平臺監(jiān)控的過程中，需要及時督辦業(yè)務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的整改，從而使信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的使用頻度和應(yīng)用成效得到加強(qiáng)。例如，一旦發(fā)現(xiàn)ERP系統(tǒng)由項目支出金額出現(xiàn)負(fù)值，就需要及時進(jìn)行導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量問題出現(xiàn)的原因的核實，并且進(jìn)行數(shù)據(jù)整改。而通過提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，則能夠使整個管控流程得到優(yōu)化。
結(jié)論：總之，對電力項目儲備和投資計劃進(jìn)行全過程閉環(huán)控制，能夠使電力公司的內(nèi)部管理形成封閉回路，從而使系統(tǒng)活動保持平衡。在此基礎(chǔ)上，電力公司將能夠有效提高項目儲備和投資計劃的管控水平，從而取得更多經(jīng)濟(jì)效益。因此，相信本文對電力公司項目儲備及投資計劃全過程閉環(huán)管控問題展開的研究，可以為相關(guān)工作的開展提供指導(dǎo)。
參考文獻(xiàn)：
[1]袁建國，王光增，黃健等.多條件約束下電網(wǎng)建設(shè)項目全過
程閉環(huán)管控對策研究[J].浙江電力，2014，06：56-59.
[2]李艾玲，楊穎.依托信息化工具構(gòu)建“實時管控、精益高效”
項目全過程管理體系[J].經(jīng)營管理者，2014，30：125-126.
第5篇：投資項目過程管理范文
隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建設(shè)腳步的加快，工程建設(shè)在我國的國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中占據(jù)了越來越重要的地位，作為公有制占主體的國家政府投資工程在我們的社會生活中始終扮演著重要的角色。這樣如何對政府投資項目進(jìn)行有效的管理擺在我們面前，本文主要闡述目前我國政府投資項目管理和“代建制”的問題，以及我個人對這些問題的淺見。
一、政府投資項目管理及“代建制”的內(nèi)容
（一）政府投資項目管理的主要內(nèi)容及特點
政府投資項目從政府投資資金來源和政府投資領(lǐng)域的角度來界定，是指運用政府財政預(yù)算資金和納入預(yù)算理的各類專項建設(shè)資金（基金）以及借用金融組織貸款等，對公共基礎(chǔ)設(shè)施、社會公益事業(yè)以及需要政府扶持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)等領(lǐng)域進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資項目。目前我國每年的全社會固定資產(chǎn)投資為三萬億元，近年來隨著實施積極的財政政策、擴(kuò)大內(nèi)需等政策措施，政府投資數(shù)額急劇增長，每年“政府投資項目”占到約10%，達(dá)3500億元左右。
政府投資項目管理主要包括對投資項目的資金運用、成本控制、投資項目質(zhì)量和建設(shè)周期等方面的控制與監(jiān)督，其目的在于保證政府投資能按預(yù)定計劃實施，防止投資項目在實施過程中各種不良問題的產(chǎn)生，以確保項目能按預(yù)期的要求完成。
政府投資項目管理具有以下三個特點：一是政府投資項目大多數(shù)集中在為社會發(fā)展服務(wù)，非盈利的公益性項目；二是政府投資項目具有一般項目更為嚴(yán)格的管理程序；三是政府投資項目更容易受到社會各界輿論的關(guān)注。
（二）“代建制”的起源和定義
項目“代建制”最早起源于美國的建設(shè)經(jīng)理制（CM制）。CM制是業(yè)主委托一稱為建設(shè)經(jīng)理的人來負(fù)責(zé)整個工程項目的管理，包括可行性研究、設(shè)計、采購、施工、竣工試運行等工作，但不承包工程費用。建設(shè)經(jīng)理作為業(yè)主的人，在業(yè)主委托的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)以業(yè)主名義開展工作，如有權(quán)自主選擇設(shè)計師和承包商，業(yè)主則對建設(shè)經(jīng)理的一切行為負(fù)責(zé)。
現(xiàn)在所推行的“代建制”是將項目建設(shè)人與項目使用人分離，由項目出資人委托有相應(yīng)資質(zhì)的項目代建人對項目招投標(biāo)和勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等建設(shè)全過程進(jìn)行組織管理，項目竣工后交付使用人的項目建設(shè)管理行為。而政府投資項目“代建制”，則是指政府委托第三方以建設(shè)期法人地位，對所投資工程進(jìn)行專業(yè)化管理的模式。它形成了投資、建設(shè)、管理、使用相分離的權(quán)責(zé)明確、制約有效、科學(xué)規(guī)范的管理體制及運行機(jī)制。
二、我國政府投資項目管理現(xiàn)狀及分析
隨著我國投資體制改革的深入，政府投資項目的建設(shè)管理模式正由“建設(shè)、監(jiān)管、使用”多位一體的模式向“投建管用”職能分離的模式轉(zhuǎn)化。改變長期以來我國各級政府對直接投資的項目管理方式實行“財政投資，政府管理”的單一模式，這就造成了以下幾個主要方面的問題：
1、政府投資項目管理水平較低，工程質(zhì)量難以保證。政府投資項目種類較多，有的工程具有很強(qiáng)的專業(yè)性，也有很強(qiáng)的綜合性，建設(shè)過程中需要進(jìn)行質(zhì)量控制的環(huán)節(jié)很多，非專業(yè)部門管理效果不佳，工程質(zhì)量難以保證。同時政府部門往往是上一個投資項目，就組建一個臨時的基建班子或建設(shè)指揮部，由于缺少管理專業(yè)人員，加上沒有管理經(jīng)驗的積累，造成建設(shè)管理水平相對較低。
2、政府投資項目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及投資規(guī)模難以控制。目前的政府投資項目建設(shè)缺乏投資和建設(shè)的各自規(guī)范主體。由于投資和建設(shè)的主體基本上合二為一，相應(yīng)就缺少了投資約束機(jī)制，造成政府對項目建設(shè)過程也缺乏有效的外在管理和制約手段；而政府投資項目特別是公益性項目資金主要來源于政府財政性資金，資金是無償撥付和使用的。因此，政府投資項目往往會出現(xiàn)預(yù)算超概算、決算超預(yù)算、投資超計劃的“三超工程”現(xiàn)象，建設(shè)單位的“投資饑渴癥”難以遏制，使本已十分緊張的政府財政資金更加“雪上加霜”。
3、政府投資項目的投資決策機(jī)制不夠完善。目前我國的政府投資項目決策的科學(xué)性受到較大的影響，主要原因是政府投資項目的決策機(jī)制不完善。決策機(jī)制直接影響投資決策的質(zhì)量，而投資項目決策在整個項目周期中至為重要。而目前我區(qū)政府投資項目決策方式與我國現(xiàn)有的投資項目決策方式基本一樣，其主要表現(xiàn)為：個別領(lǐng)導(dǎo)說了算，善于爭取多要點，形象工程突破程序加緊干，資金不足普撒胡椒面。這樣的決策往往會造成工程決策拍腦袋、工程上馬拍胸部、工程爛尾拍屁股等現(xiàn)象。
三、針對政府投資項目管理的問題提出“代建制”策略
為較大改善和解決上述存在的問題，為了進(jìn)一步提高政府投資效益，規(guī)范和完善政府投資項目從決策、建設(shè)、資金計劃安排到竣工驗收的全過程管理，保證政府投資項目的質(zhì)量，筆者認(rèn)為可以從多個方面著手，本文僅以“代建制”為切入點重點論述，具體在項目實施階段可采取如下措施：
1、代建項目的確定，即必須采用代建的適用范圍。凡建安工程投資在規(guī)定額度以上且市財政性資金投入在規(guī)定額度以上、建設(shè)單位沒有自行管理建設(shè)能力的建設(shè)項目，可要求必須當(dāng)實行代建制。
2、代建的形式?？刹扇煞N代建形式：全過程代建，即代建單位根據(jù)批準(zhǔn)的項目建議書要求，對工程的可行性研究或初步設(shè)計及建設(shè)管理至竣工驗收實行全程管理；階段代建，代建單位根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計，對項目建設(shè)管理至竣工驗收實行階段管理。
3、實行代建合同管理。代建單位的產(chǎn)生引入了競爭機(jī)制，除個別特殊項目由政府指定外，均需通過招投標(biāo)方式選擇代建單位。代建單位確定后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)和代建單位簽訂項目委托代建合同。明確代建項目的范圍、形式，雙方的權(quán)利、義務(wù)等法律關(guān)系。同時建立健全了重大政府投資項目稽察制度。
4、獎勵與處罰。應(yīng)采取適當(dāng)激勵機(jī)制來提高代建單位工作積極性，如工程包干有節(jié)余，代建單位可分成，其中市政府投資節(jié)余部分可有適當(dāng)比例由代建單位留成。如決算投資超過包干基數(shù)，超過部分由建設(shè)單位和代建單位各承擔(dān)相應(yīng)比例費用。但因代建單位原因，造成工期拖延的予以罰款。
四、結(jié)束語
“代建制”使項目管理技術(shù)、管理手段、管理思想更專業(yè)、更先進(jìn)；政府不用組織相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，能夠有效地防止公務(wù)員隊伍膨脹；通過市場的方式轉(zhuǎn)移項目建設(shè)費用超支的風(fēng)險。政府不介入具體的經(jīng)濟(jì)活動，既符合國際慣例，有利于維護(hù)正常的市場運行秩序，又可有效地杜絕公務(wù)人員產(chǎn)生腐敗。因此，實行項目法人制、推廣項目“代建制”是社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求，是政府投資項目建設(shè)管理體制改革的必然趨勢。
參考文獻(xiàn)：
1、尹貽林，閻孝硯《政府投資項目代建制理論與實務(wù)》天津大學(xué)出版社，2006
2、石明《項目管理實務(wù)》東北大學(xué)出版社，2004
第6篇：投資項目過程管理范文
隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的日新月異，企業(yè)為了提高自身的核心競爭力，加大了固定資產(chǎn)投資項目的投資力度，不僅新建、擴(kuò)建、改建了許多科研、生產(chǎn)基地，也添置了許多新設(shè)備，在此過程中產(chǎn)生了大量的固定資產(chǎn)投資項目檔案。固定資產(chǎn)投資項目檔案是建設(shè)項目立項、實施、竣工驗收等過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、聲像等形式的真實記錄，是企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分，在項目建設(shè)、運行、維護(hù)等各項工作中發(fā)揮著極其重要的作用。
一、固定資產(chǎn)投資項目檔案管理的重要性
1.是項目竣工驗收的前提條件《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案驗收辦法》(科工辦〔2007〕161號)和《國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案工作管理辦法》(科工計〔2015〕931號)中明確規(guī)定：“項目檔案驗收是項目竣工驗收的必備條件之一。未經(jīng)項目檔案驗收或者項目檔案驗收不合格的，不得進(jìn)行或通過項目竣工驗收”。項目檔案專項驗收工作的開展，有利于加強(qiáng)項目檔案管理工作，確保項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全和有效利用。2.是項目順利推進(jìn)的有力支持固定資產(chǎn)投資項目檔案管理不是簡單的對項目實施過程中產(chǎn)生的文件材料的收集、整理和提供利用，在項目實施過程中，檔案管理人員可以通過“三納入”“四參加”“四同步”管理，全面跟進(jìn)項目建設(shè)，對項目實施有效的監(jiān)管和控制。項目檔案的形成與管理貫穿整個項目建設(shè)過程，通過規(guī)范項目檔案管理工作，可以為項目的順利推進(jìn)提供有力的檔案支持。3.是項目后續(xù)維護(hù)的有效憑證固定資產(chǎn)投資項目檔案是固定資產(chǎn)投資項目的重要組成部分，做為項目實施全過程的真實記錄，在今后項目工程的實施、改建、擴(kuò)建，設(shè)備采購、運行、維護(hù)中都有著不可替代的重要作用。固定資產(chǎn)投資項目檔案具有原始記錄性，是檢驗項目質(zhì)量的重要依據(jù)，是追溯責(zé)任的有效憑證，也是企業(yè)維權(quán)的有力證據(jù)。
二、固定資產(chǎn)投資項目檔案管理存在的問題
1.對固定資產(chǎn)投資項目檔案重視程度不高首先，檔案部門在科研單位中屬于科研保障部門，主要任務(wù)就是做好科技檔案的收集、整理、保管和提供利用，為科研技術(shù)人員提供檔案支持。軍品科研單位為了實現(xiàn)盈利和自身的更好發(fā)展，以科研生產(chǎn)為主要任務(wù)，雖然檔案工作不可或缺，但對其重視程度明顯不高，這樣就增加了開展檔案工作的難度。其次，固定資產(chǎn)投資項目檔案不同于科技檔案，它不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此部分單位領(lǐng)導(dǎo)對固定資產(chǎn)投資項目檔案的重要性缺乏必要的認(rèn)識，從而對固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作不夠重視。同樣，項目管理人員和建設(shè)人員也存在著輕視固定資產(chǎn)投資項目檔案的情況，認(rèn)為可有可無，這就直接導(dǎo)致項目實施過程中產(chǎn)生的文件材料收集不齊全、不完整。此外，許多企業(yè)普遍存在著檔案工作崗位待遇低下的問題，造成業(yè)務(wù)骨干流失、人才缺乏，特別是人員更替頻繁的現(xiàn)象突出。固定資產(chǎn)投資項目檔案管理是一個復(fù)雜的過程，具有專業(yè)性強(qiáng)、涉及知識面廣、建設(shè)周期長等特點，新職工缺乏相關(guān)的業(yè)務(wù)知識和實踐經(jīng)驗，不能很好地勝任這方面的工作。這些都是阻礙固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作有效開展的不利因素。2.固定資產(chǎn)投資項目檔案收集不完整固定資產(chǎn)投資項目檔案的收集工作是項目檔案工作的重點和難點，是做好項目檔案管理工作的基礎(chǔ)，也是項目檔案驗收檢查的關(guān)注點。俗話說“巧婦難為無米之炊”，檔案收集的完整性一直是困擾檔案部門的一大難題。一個固定資產(chǎn)投資項目的建設(shè)周期往往是一年、兩年甚至幾年，項目建設(shè)周期長，在此期間不免會發(fā)生人員變動，文件材料交接不清楚、不完整的情況時有發(fā)生。同時，固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)涉及部門繁多，對外有施工單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位等，對內(nèi)有項目管理部門、財務(wù)部門、設(shè)備使用部門、檔案部門等。因此工程建設(shè)期間，產(chǎn)生的檔案文件材料數(shù)量大、類型多，既有管理性文件材料，又有專業(yè)技術(shù)性文件材料。這些問題都給固定資產(chǎn)投資項目檔案的收集工作帶來了一定困難。3.固定資產(chǎn)投資項目檔案整理不規(guī)范固定資產(chǎn)投資項目檔案來源渠道多，如基礎(chǔ)建設(shè)項目，參建單位各自完成檔案的收集、整理工作，在開展固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作時各單位沒有統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，檔案管理崗位上的人員不同，各自對標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范理解的程度不同，這些都會造成在進(jìn)行檔案移交時檔案狀態(tài)的多樣性。同時，在項目檔案整理的過程中，由于沒有統(tǒng)一的文件材料歸檔范圍和整理規(guī)范，經(jīng)常會出現(xiàn)項目檔案整理不規(guī)范的情況。常見的問題有：應(yīng)歸檔文件材料遺漏；接收了歸檔范圍之外的無用的文件材料；歸檔文件材料不是原件；文件簽署不齊全、簽章不完備；歸檔文件材料隨意涂改；歸檔文件材料附件、相關(guān)資料不完整等。這些檔案整理不規(guī)范的問題都給固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作帶來了諸多不便。4.固定資產(chǎn)投資項目檔案管理人才缺乏固定資產(chǎn)投資項目檔案管理復(fù)雜性高、專業(yè)性強(qiáng)、涉及知識面廣，包括土建、設(shè)備、工藝、監(jiān)理、招投標(biāo)等相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域，這就對檔案管理人員的專業(yè)素養(yǎng)提出了較高的要求。一方面，檔案部門作為企業(yè)內(nèi)部職能部門，檔案管理人員日常工作量大、兼職多，每天忙于繁雜的事務(wù)性工作，缺乏對專業(yè)知識的系統(tǒng)學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)提高，從而使檔案管理工作消極被動；另一方面，檔案管理人員在單位中一般地位不高，低收入留不住真人才，檔案管理崗位人員流動性較大，而新員工自身缺乏對固定資產(chǎn)投資建設(shè)項目的整體了解，在固定資產(chǎn)投資項目檔案管理過程中往往力不從心。
三、加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資項目檔案管理的應(yīng)對措施
1.提高全員認(rèn)識，健全規(guī)章制度要始終把固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)和檔案建設(shè)放在同等重要的位置，做到項目管理部門和項目檔案管理部門統(tǒng)一認(rèn)識，始終把創(chuàng)建一流項目檔案作為我們的工作目標(biāo)。在項目檔案管理上，應(yīng)始終堅持實行前端控制，全過程參與，與項目建設(shè)同步。建立健全項目檔案管理制度，針對項目檔案歸檔范圍、保管期限、管理方式等具體問題，編寫相應(yīng)的管理文件，制定相關(guān)規(guī)章制度。通過對規(guī)章制度的宣傳貫徹，實現(xiàn)全員檔案意識的明顯增強(qiáng)，為項目檔案管理工作的有效開展打下良好基礎(chǔ)。2.制定歸檔計劃，優(yōu)化收集工作健全完備且行之有效的規(guī)章制度是開展固定資產(chǎn)投資項目檔案收集工作的堅實后盾，在此基礎(chǔ)之上，制定切實可行的檔案歸檔計劃是促進(jìn)項目檔案收集工作的有力措施。在以往的工作中，往往會出現(xiàn)為了應(yīng)付檢查而臨時補(bǔ)訂歸檔計劃的情況，這無疑沒有發(fā)揮歸檔計劃的實際作用。在編制歸檔計劃時，我們應(yīng)做到多方面溝通，不能閉門造車，任何單方面制定的歸檔計劃都是不完善、不全面的。單位項目管理部門每年應(yīng)按照項目節(jié)點制定項目檔案歸檔計劃，在檔案管理部門的指導(dǎo)下，明確各類檔案文件材料的責(zé)任歸檔部門和歸檔時間，并按計劃進(jìn)行檢查，督促項目檔案責(zé)任部門做好項目檔案文件材料的積累和移交工作，以確保各類檔案文件材料的及時歸檔。3.轉(zhuǎn)變工作方式，規(guī)范整理工作針對參建單位多、各單位之間檔案整理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題，建設(shè)單位檔案管理部門應(yīng)轉(zhuǎn)變工作方式，提前介入項目檔案的收集、整理工作。根據(jù)各單位參與項目實施的具體情況，有針對性地制定相關(guān)規(guī)章制度，明確歸檔范圍；及時跟蹤項目建設(shè)進(jìn)度；定期對項目管理人員、建設(shè)人員的檔案工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。值得注意的是，在指導(dǎo)項目檔案工作時，要加強(qiáng)對重點檔案文件材料的收集、整理工作。如項目前期管理性文件、隱蔽工程文件，項目開、竣工儀式照片、錄像等。4.加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)素養(yǎng)檔案管理人員作為固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作的行為主體，其自身素質(zhì)至關(guān)重要。因此，要做好固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作，必須提高檔案管理人員的業(yè)務(wù)水平。首先，要加強(qiáng)檔案管理人員對建設(shè)項目的整體了解，做好檔案管理“三納入”“四參加”“四同步”，全面跟進(jìn)項目的實施；其次，定期組織檔案管理人員參加項目檔案業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，不斷提高專業(yè)知識和專業(yè)技能；第三，開展實地考察，學(xué)習(xí)其他單位先進(jìn)的工作方法和成熟經(jīng)驗；第四，實施獎懲激勵機(jī)制，對固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作中表現(xiàn)突出者給予表彰和一定獎勵，鼓勵檔案人員積極主動地提升檔案管理水平。多項并舉，努力打造一支高素質(zhì)、高水平的檔案管理隊伍，為固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作提供有力的人員保障。5.做好自檢工作，備戰(zhàn)檔案驗收《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》中明確規(guī)定：“在項目檔案驗收前，項目建設(shè)單位(法人)應(yīng)組織項目設(shè)計、施工、監(jiān)理等方面負(fù)責(zé)人以及有關(guān)人員，根據(jù)檔案工作的相關(guān)要求，依照《重大建設(shè)項目檔案驗收內(nèi)容及要求》進(jìn)行全面自檢”。各單位在申請固定資產(chǎn)投資項目檔案專項驗收前，都應(yīng)組織開展項目檔案自檢工作。項目檔案自檢工作是推動項目檔案管理工作的有力舉措。通過檔案自檢工作可以發(fā)現(xiàn)項目實施過程中存在的問題，形成自檢報告，并有針對性地采取整改措施，進(jìn)一步提高固定資產(chǎn)投資項目檔案管理的質(zhì)量，為順利通過固定資產(chǎn)投資項目檔案專項驗收打下堅實基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)：
[1]李亞娥.固定資產(chǎn)投資項目檔案管理策略[J].機(jī)電兵船檔案，2011(1)：38-40
[2]周艷.固定資產(chǎn)投資項目檔案管理質(zhì)量控制策略[J].機(jī)電兵船檔案，2007(1)：5-8
[3]劉曼.關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作的體會與思考[J].檔案工作，2015(8)：71-72
第7篇：投資項目過程管理范文
固定資產(chǎn)投資項目檔案是整個項目在建設(shè)過程中的真實記錄，它對企業(yè)科研、生產(chǎn)及維權(quán)等方面都具有重要的作用。固定資產(chǎn)投資項目檔案無論作為一種資產(chǎn)形式，還是一種知識信息資源，都是建設(shè)項目檔案管理過程中重要的組成部分，它既是項目建設(shè)的基礎(chǔ)和保障，也是完成項目建設(shè)和項目竣工驗收的前提和保障。收集、管理并利用好固定資產(chǎn)投資項目檔案，對于提高企業(yè)的工程質(zhì)量，滿足科研發(fā)展的需要，都具有十分重要的意義。
二、固定資產(chǎn)投資項目檔案工作的特點
1.責(zé)任重、難度大
首先，固定資產(chǎn)投資項目檔案隨著項目的進(jìn)展而逐漸產(chǎn)生，貫穿于整個項目的全過程，涉及項目從申請、立項審批、勘察設(shè)計、施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備及竣工、投產(chǎn)使用等專業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)容，為工程項目建設(shè)管理、竣工驗收、科研生產(chǎn)、維修改造等工作服務(wù)，因而固定資產(chǎn)投資項目檔案工作肩負(fù)著現(xiàn)實和歷史的雙重責(zé)任，是項目建設(shè)與管理的重要內(nèi)容和不可缺少的工作環(huán)節(jié)。其次，在項目文件材料積累、收集和整理過程中難度比較大。因為一個工程項目往往有許多參建單位，上級與地方各專業(yè)管理部門關(guān)系復(fù)雜，人員變動大，專業(yè)種類多，使項目檔案來源多元化。再加上建設(shè)項目周期比較長，項目文件材料的收集時間比項目建設(shè)過程時間更長，這些因素都給收集工作造成一定的不利影響。第三，項目建設(shè)期間形成了大量的文件材料，有管理類、專業(yè)技術(shù)類等，內(nèi)容繁雜；這些文件材料相應(yīng)地形成項目檔案、會計檔案、設(shè)備儀器檔案、聲像檔案、電子檔案等門類的檔案；信息載體形式多樣，包括紙質(zhì)、聲像、電子等，種淺談企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案管理江南工業(yè)集團(tuán)有限公司余湘藏國宇[摘要]在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，企事業(yè)單位的建設(shè)、管理和發(fā)展對固定資產(chǎn)投資項目檔案管理提出了越來越高的要求，我們檔案工作者必須適應(yīng)當(dāng)前工作發(fā)展的需要，深入研究固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作的內(nèi)容和特點，努力尋求做好固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作的方法和途徑，更好地為企業(yè)經(jīng)營管理、科研生產(chǎn)及發(fā)展服務(wù)。本文從目前企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作的特點、存在問題及改進(jìn)措施等方面闡述如類多、數(shù)量大、載體多樣化，使固定資產(chǎn)投資項目檔案在整理上也比較復(fù)雜。
2.要求高、涉及面廣
固定資產(chǎn)投資項目檔案是固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)產(chǎn)生的知識信息形態(tài)的資產(chǎn)，是真實反映并準(zhǔn)確揭示項目建設(shè)全過程與最終竣工狀態(tài)的原始資料，是稽查、審計、監(jiān)督、管理、驗收以及維護(hù)改造的重要依據(jù)，也是追溯和評價項目的最有力的依據(jù)。因此固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作必須做到完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。固定資產(chǎn)投資項目檔案作為項目信息的載體包羅萬象，涉及許多相關(guān)方面并受到各種條件的制約。在固定資產(chǎn)投資項目檔案管理中各方的共同目標(biāo)就是保證項目檔案的齊全、完整、準(zhǔn)確。因此，應(yīng)以合作的理念構(gòu)建一個多方參與的項目管理體系，并成為全員配合的自覺行為。
三、固定資產(chǎn)投資項目檔案管理存在的主要問題
1.領(lǐng)導(dǎo)對固定資產(chǎn)投資項目檔案管理缺乏重視
一個單位的任何一項工作都必須有領(lǐng)導(dǎo)的重視才能使這項工作得以順利開展，如果領(lǐng)導(dǎo)不重視，許多工作的開展都會困難重重，因而領(lǐng)導(dǎo)的重視在固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作中起著關(guān)鍵性的作用。然而現(xiàn)在仍有一部分單位領(lǐng)導(dǎo)對固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作缺乏了解、重視不夠，致使組織不到位、責(zé)任未落實。有的單位在項目啟動的時候沒有將檔案工作納入項目建設(shè)管理規(guī)劃和工作程序，沒有將檔案管理工作納入項目管理的全過程。在項目建設(shè)過程中，檔案部門未能參與到項目的籌劃、組織、控制和質(zhì)量管理中，不能及時對項目檔案的形成與管理進(jìn)行有效的監(jiān)督和指導(dǎo)。
2.固定資產(chǎn)投資項目檔案管理程序的控制不到位
個別單位重立項、輕管理,對項目檔案管理的程序缺乏控制，檔案部門無法及時按程序監(jiān)控項目的全過程，給檔案管理帶來很大的難度，檔案人員只好在項目竣工驗收前突擊補(bǔ)充、整理，使項目檔案工作出現(xiàn)脫節(jié)，檔案質(zhì)量得不到保障。
3.固定資產(chǎn)投資項目檔案管理制度不健全
有的單位沒有制定固定資產(chǎn)投資項目檔案管理規(guī)章制度，缺乏完善的固定資產(chǎn)投資項目檔案收集、積累整理、歸檔和利用制度，特別是收集整理過程中人為因素較多，隨意性大，相關(guān)規(guī)定指導(dǎo)性不強(qiáng)，可操作性不夠。
4.固定資產(chǎn)投資項目文件材料收集不全
收集工作是做好項目檔案管理工作的第一個環(huán)節(jié)，也是最基本、最重要的環(huán)節(jié)。但是因為參建單位、建設(shè)單位部門參與較多，投資項目建設(shè)周期長，時間跨度大，人員不穩(wěn)定，造成各方之間文件材料的管理接口較多，文件材料散失嚴(yán)重，文件材料收集歸檔困難，形成的施工文件材料質(zhì)量不高。
5.人才培養(yǎng)力度不夠
隨著企業(yè)機(jī)構(gòu)的撤并和人員的壓縮，檔案人員的數(shù)量逐年減少，有些單位甚至不再獨立設(shè)置檔案部門。由于人員少、兼職多、工作量大，同時缺乏對固定資產(chǎn)投資項目檔案管理人員的系統(tǒng)培養(yǎng)，檔案人員整天忙于事務(wù)性工作，整體素質(zhì)和專業(yè)能力偏低。這種狀況與項目建設(shè)的快速發(fā)展不相適應(yīng)，與我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)、協(xié)調(diào)、科學(xué)發(fā)展不相適應(yīng)。由于檔案專業(yè)人員的匱乏，在某種程度上影響了固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作的質(zhì)量與效率，不利于項目檔案信息的開發(fā)和利用。
四、提高固定資產(chǎn)投資項目檔案管理的策略
1.注重宣傳，奠定基礎(chǔ)信息時代
宣傳本身就是一種信息傳遞，它是檔案管理永恒的主題。檔案部門要充分利用各種機(jī)會和多種形式進(jìn)一步宣傳固定資產(chǎn)投資項目檔案管理的重要性，如采取學(xué)習(xí)文件、舉辦培訓(xùn)班、評先活動、參觀學(xué)習(xí)、研討會等形式；還可以通過能體現(xiàn)檔案館價值的檔案編研、檔案專項驗收等工作，不斷提高各級領(lǐng)導(dǎo)及企業(yè)各類人員對檔案工作的認(rèn)識。由于固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作不是一個孤立的管理系統(tǒng)，做好項目檔案工作需要各方面的配合，因此要通過宣傳使企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)和各類人員充分了解項目檔案，理解支持項目檔案工作，重視項目檔案工作。同時，還要將固定資產(chǎn)投資項目檔案工作納入企業(yè)工作計劃、領(lǐng)導(dǎo)議事日程、職工經(jīng)濟(jì)責(zé)任制和崗位責(zé)任制中。只有各方共同努力，項目檔案工作才能做得最好。
2.建立機(jī)構(gòu)，提供保障任何一項工作的有序進(jìn)行都離不開組織管理
隨著國家經(jīng)濟(jì)和行業(yè)形勢的發(fā)展變化，越來越多的固定資產(chǎn)投資項目陸續(xù)開展，這使檔案工作既獲得了機(jī)遇也面臨著挑戰(zhàn)，這就要求檔案業(yè)務(wù)建設(shè)中的各個環(huán)節(jié)在面對各種各樣的新情況和新問題時能夠做出快速反應(yīng)和調(diào)整。因此，對固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作要統(tǒng)籌規(guī)劃、科學(xué)管理，運用固定資產(chǎn)投資項目檔案管理的理念，開展項目檔案管理工作。首先，建立項目檔案管理工作組織管理體系，由企業(yè)主管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對項目檔案全程的管理和組織協(xié)調(diào)；其次，建立項目檔案管理責(zé)任制，按照項目檔案責(zé)任單位、責(zé)任人、項目檔案產(chǎn)生的內(nèi)容、形成時間等，明確各自在各階段、各環(huán)節(jié)的責(zé)任，各負(fù)其責(zé)，使項目檔案工作步入規(guī)范化、制度化、科學(xué)化的良性循環(huán)軌道。
3.健全制度，做好保障
建立科學(xué)、健全的檔案管理制度是做好固定資產(chǎn)投資項目檔案管理的基礎(chǔ)，為確保檔案文件材料的齊全完整，就要規(guī)劃項目檔案管理工作，建立嚴(yán)格的規(guī)章制度，明確各有關(guān)單位在項目建設(shè)過程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，結(jié)合本單位實際制定相應(yīng)的辦法和實施細(xì)則，明確項目檔案管理職責(zé)，對主抓項目建設(shè)的項目部門、設(shè)備管理部門，參與項目建設(shè)的施工單位、監(jiān)理單位都提出明確的文件材料歸檔范圍和歸檔要求，并落實責(zé)任人。
4.加強(qiáng)收集，提升質(zhì)量
固定資產(chǎn)投資項目形成的檔案種類多、數(shù)量大、載體復(fù)雜，往往需要建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位共同完成收集工作，而建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位都是項目檔案形成的主體和主要責(zé)任者，其中每一個過程都會影響項目檔案的質(zhì)量，影響其完整性、齊全性和準(zhǔn)確性。因此，在項目檔案的收集過程中，應(yīng)嚴(yán)格堅持“三納入”和“四參加”制度，做到項目檔案工作與建設(shè)項目同步進(jìn)行，從各個環(huán)節(jié)確保項目檔案的質(zhì)量。在收集的過程中，首先要注意歸檔文件材料的內(nèi)容是否完整，竣工圖是否真實地反映了項目竣工時的實際情況和過程，做到圖物、技術(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，簽字、蓋章手續(xù)完備。在建設(shè)項目中要購進(jìn)大批的設(shè)備儀器，在文件材料收集過程中不僅要收集隨機(jī)文件材料，而且還要注意收集設(shè)備安裝調(diào)試過程中形成的文件材料，這部分文件材料實用價值大、利用率高，如果收集不齊全，將會給項目設(shè)計、施工及以后的改擴(kuò)建、設(shè)備維修等帶來不可估量的損失。收集聲像檔案時應(yīng)對其載體的物理性及載體是否帶有病毒進(jìn)行嚴(yán)格檢查，并將其單獨存放在防磁柜中，定期進(jìn)行檢查拷貝。由于電子文件信息載體具有可分離性，因此對電子文件要及時進(jìn)行全面收集并加以保存，保證電子文件的真實性和準(zhǔn)確性。
5.科學(xué)整理和立卷，便于利用
檔案的鑒定、整理、立卷是對檔案文件材料的最后一次篩選加工及組合定位，關(guān)系到檔案的完整和內(nèi)在質(zhì)量及能否及時、準(zhǔn)確提供利用的問題。因此，首先要對收集到的文件材料進(jìn)行鑒定，對無保存價值或價值不大的文件予以剔除；對有保存價值的文件材料予以保留。立卷工作要遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系，能夠完整地反映一項工程的建設(shè)概況和建設(shè)成果。如：管理性文件可以按問題、時間組卷。整理時可將立項申請報告、可行性研究報告、初步設(shè)計及批復(fù)、項目進(jìn)行中有關(guān)調(diào)整、計劃等的往來文件，環(huán)保、消防、人防、勞動衛(wèi)生等單項驗收意見及驗收報告的批復(fù)等組成一套完整的項目管理類文件。而項目施工文件可按單項工程、單位工程或裝置、階段、結(jié)構(gòu)、專業(yè)等組卷。項目竣工圖可按建筑、結(jié)構(gòu)、水電、暖通、電梯、消防、環(huán)保等專業(yè)組卷。設(shè)備儀器類文件材料應(yīng)保持歸檔文件的成套性，按照單項設(shè)備儀器進(jìn)行組卷。歸檔后的建設(shè)項目文件材料要按項目單獨立卷整理，這樣才能體現(xiàn)固定資產(chǎn)投資項目歸檔文件材料的完整性、齊全性，便于竣工驗收和查詢利用。
6.優(yōu)化管理，促進(jìn)檔案管理工作
對固定資產(chǎn)投資項目檔案的收集、整理、歸檔、建檔全過程實施計算機(jī)管理，對項目實施過程中按節(jié)點形成的文件材料經(jīng)收集整理后按類別及時輸入目錄進(jìn)行計算機(jī)監(jiān)控及管理，建立信息化平臺，通過建立檔案數(shù)字化管理體制，利用計算機(jī)技術(shù)有計劃、分期分批地把紙質(zhì)、膠片、錄音、錄像等各類檔案數(shù)字化，使檔案信息與現(xiàn)有檔案資源數(shù)據(jù)庫整合并網(wǎng)，將已有的數(shù)據(jù)庫與各分公司及分支機(jī)構(gòu)檔案資源實現(xiàn)互聯(lián)，提高檔案資源利用率，提供方便、快捷的利用服務(wù)。
7.完善自我，提高素質(zhì)
首先，對檔案管理人員進(jìn)行多層次、全方位的培訓(xùn)，從軟件到硬件，從基礎(chǔ)到尖端，包括檔案業(yè)務(wù)知識和固定資產(chǎn)投資項目相關(guān)專業(yè)知識等。對主持和參加單位的資料員也要進(jìn)行必要的培訓(xùn)，使他們深刻理解文件材料收集歸檔的重要意義及如何收集、整理，多渠道培訓(xùn)合格的檔案管理人才。其次，由于檔案管理工作具有“封閉的工作環(huán)境、重復(fù)的工作程序、緩慢的工作節(jié)奏，平淡的工作成果”的特點，因此要求項目檔案管理人員必須具有良好的素質(zhì)，這是做好檔案工作的一個重要基礎(chǔ)，高素質(zhì)的人才隊伍對檔案管理工作起著至關(guān)重要的作用。第三，項目檔案管理工作的內(nèi)容包括收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、檢索、利用及編研，每一項工作都影響著項目檔案整體管理水平，而每一項工作的質(zhì)量又是由項目檔案管理人員的業(yè)務(wù)水平?jīng)Q定的。因此，項目檔案管理人員必須具備極強(qiáng)的責(zé)任心、使命感，溝通協(xié)調(diào)能力，文字表達(dá)能力和扎實的專業(yè)知識，尤其是面對大量的原始文件材料，要具有善于把分散、無序、有價值的信息條理化和系統(tǒng)化的能力，充分挖掘，使檔案的澘在作用發(fā)揮出來。這樣，檔案工作者自身的價值才能被社會所認(rèn)同，固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作才能發(fā)揮應(yīng)有的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。
8.提高保密性，確保檔案安全
第8篇：投資項目過程管理范文
當(dāng)前在我國水利建設(shè)快速發(fā)展的大趨勢下，其內(nèi)部控制管理工作也得到相應(yīng)的改進(jìn)和完善，但還是存在著一些相應(yīng)的問題，并且一定程度上阻礙了水利投資項目科學(xué)、有效的發(fā)展。而且過去傳統(tǒng)的管理方式，已經(jīng)無法滿足當(dāng)下水利投資項目內(nèi)部控制管理的需要。目前，國內(nèi)相當(dāng)一部分水利事業(yè)單位，還在沿襲傳統(tǒng)的內(nèi)部控制管理方式，這就必然造成在管理中還會相應(yīng)存在一些問題。下面將會逐一分析致使水利投資項目內(nèi)部控制問題存在的原因。
(一)政府難以得到實行
政府的主要包括政府的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)以及監(jiān)督權(quán)，在水利投資項目中政府才是其主體，但由于受過去傳統(tǒng)的思想影響，即地方保護(hù)主義思想的影響，使其政府根本無法得到有效的執(zhí)行。
(二)管理人員素質(zhì)較低
在水利工程項目建設(shè)中，其項目建設(shè)的單位多數(shù)為臨時組建的單位，管理人員的水平較低，缺乏相應(yīng)的管理知識和管理經(jīng)驗，在管理中更多是依靠自己的主觀觀念進(jìn)行判斷。而且項目法人對項目管理者沒有進(jìn)行進(jìn)一步的約束（例如給管理人員施加相應(yīng)的管理壓力、責(zé)任壓力以及行為約束能力），從而導(dǎo)致管理人員在管理過程中沒有受到相應(yīng)的限制。
(三)相關(guān)單位缺乏競爭力
當(dāng)下，由于一些水利設(shè)計、監(jiān)理以及承包單位立足于當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)效益，沒有從全局及長遠(yuǎn)發(fā)展角度考慮，缺乏創(chuàng)新意識以及整體水平不高，致使在水利投資項目中市場競爭力薄弱。
(四)管理制度的缺失
目前我國水利工程項目管理的模式是在相關(guān)政府部門監(jiān)管之下，分別分屬于項目業(yè)主、監(jiān)督單位以及承建單位共同管理。但由于缺乏相關(guān)完善的監(jiān)管制度以及政府監(jiān)督職能執(zhí)行力度不強(qiáng)，致使一些項目業(yè)主、監(jiān)管部門和施工單位聯(lián)合進(jìn)行不正當(dāng)行為，水利項目建設(shè)過程也就難以得到有效的進(jìn)行，影響到水利工程項目建設(shè)的進(jìn)度以及工程建設(shè)的質(zhì)量。
二、健全水利投資項目內(nèi)部控制的措施
(一)完善規(guī)章制度，加強(qiáng)指導(dǎo)
在水利工程項目內(nèi)部控制工作中，想要逐步提高內(nèi)部控制的管理水平，就要不斷改進(jìn)和健全完善水利投資項目管理的規(guī)章制度。并且做到精簡規(guī)范和水利投資項目內(nèi)部控制制度與管理制定的有效結(jié)合，從而使水利投資項目在實行過程中有章可依，有法可循，并貫穿于整個工程投資建設(shè)過程，以確保水利投資項目可以得到有效進(jìn)行，使政府的財政資金得到最優(yōu)化的利用。
(二)加強(qiáng)項目管理人員的培訓(xùn)，引進(jìn)專業(yè)人才
項目管理人員的素質(zhì)水平和水利投資項目建設(shè)有著重要的關(guān)系，直接影響到水利投資項目內(nèi)部控制的水平以及工程建設(shè)決策的科學(xué)性及執(zhí)行力度。因此，必須要加強(qiáng)對項目管理人員的培訓(xùn)，可以通過定期或者不定期的有針對性的培訓(xùn)來強(qiáng)化項目管理人員的綜合能力，以期提高項目管理人員的素質(zhì)水平，更好的致力于項目建設(shè)，也為過程有效執(zhí)行提高了保證。同時可以考慮在項目初期根據(jù)需要引進(jìn)一些專業(yè)人才，并對人才進(jìn)行適用性及專業(yè)能力評估。
(三)制定科學(xué)、有效的內(nèi)部控制方法
水利投資項目必須要從整體上把握才能構(gòu)建科學(xué)的內(nèi)部控制方法，要制定科學(xué)、有效的水利投資項目，必須對其進(jìn)行嚴(yán)格的控制并加強(qiáng)管理。水利工程項目在其內(nèi)部控制管理過程中，可以將控制過程分成有效的若干個環(huán)節(jié)，并在每個環(huán)節(jié)中突出重點并進(jìn)行嚴(yán)格的控制，按照相關(guān)的內(nèi)控程序執(zhí)行，這樣更利于內(nèi)控目標(biāo)的實現(xiàn)。在過程管理中，還應(yīng)根據(jù)過程項目的差異采用不同的內(nèi)部控制方式，同時界定并把握風(fēng)險，這樣才能有針對性的進(jìn)行有效控制，更好的解決內(nèi)部控制的問題。例如在水利投資項目設(shè)計環(huán)節(jié)上可以考慮實行限額設(shè)計的控制方式，這樣可以使投資估算和設(shè)計概算真正起到控制投資總額的作用，避免建設(shè)過程中因超概造成水利投資項目資金過大產(chǎn)生更高的投資風(fēng)險。
(四)加強(qiáng)溝通，協(xié)調(diào)發(fā)展
水利投資項目和諧、協(xié)調(diào)進(jìn)行的前提條件是財務(wù)信息和溝通體系的建立，一個完善的信息溝通體系可以促進(jìn)水利工程項目和諧、順利的進(jìn)行。因此，水利事業(yè)單位要協(xié)調(diào)好各部門之間的關(guān)系，加強(qiáng)財務(wù)人員、工程技術(shù)人員及后勤采購人員等之間的溝通交流，讓相關(guān)人員更準(zhǔn)確科學(xué)的了解掌握工程信息，必要時可專門成立溝通協(xié)調(diào)部門，從而加大內(nèi)部控制的力度，使水利投資項目的內(nèi)部控制更為科學(xué)、合理，從而全面提高管理的水平。
(五)抵制陳舊觀念，加強(qiáng)政府職能的執(zhí)行
在水利投資項目管理中由于地方保護(hù)主義的陳舊觀念的存在，致使政府職能根本無法得到執(zhí)行，一定程度上影響到水利投資項目有效進(jìn)行。因此，想要保證水利投資工程項目的有序進(jìn)行，就要改變這一觀念，加強(qiáng)政府對工程項目的監(jiān)管和執(zhí)行力度，相關(guān)的管理人員還要結(jié)合實際不斷創(chuàng)新管理觀念，可以考慮通過相應(yīng)的激勵機(jī)制，如實行物質(zhì)激勵、榮譽(yù)激勵以及精神激勵等措施來激發(fā)全體人員的積極性和主動性，以促進(jìn)水利工程項目的有序進(jìn)行，而且通過全體人員的有效參與，可以使水利項目投資工程管理得到事半功倍的效果。
三、結(jié)束語
第9篇：投資項目過程管理范文
關(guān)鍵詞對外投資項目資源型項目投資風(fēng)險模糊綜合評價
1風(fēng)險管理及對外資源型投資項目風(fēng)險管理
所謂項目風(fēng)險管理是指人們的主觀行為，使各行為主體通過對某一項目實施過程中將要遇到的風(fēng)險事件進(jìn)行識別、衡量、分析，在此基礎(chǔ)上制訂出適宜的防范控制措施，用合理的手段綜合處理風(fēng)險，以最大限度地實現(xiàn)項目實施的既定目標(biāo)的科學(xué)管理過程。
投資項目風(fēng)險指的是項目投資建設(shè)運營過程中項目可能給項目投資者、項目債權(quán)人等相關(guān)利益群體所造成的經(jīng)濟(jì)損失及對國民經(jīng)濟(jì)和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境、自然環(huán)境等所造成的破壞程度。投資項目面臨著大量的不確定性風(fēng)險因素，對這方面的研究也頗多，一般來說主要分為市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、社會政治文化風(fēng)險等。每一大類風(fēng)險因素又可劃分為若干小類，這些風(fēng)險因素對不同的項目，甚至是同一項目不同階段的影響程度也都是不同的，但任何一種風(fēng)險都有可能造成項目建設(shè)的失敗。
對外資源型投資項目風(fēng)險管理是指對外資源型投資企業(yè)對勘探、開發(fā)、投資項目實施過程中存在的各種各樣的風(fēng)險事件進(jìn)行識別、衡量、分析評價，并適時采取各種有效的方法進(jìn)行處理，以保障該項目安全正常實施，達(dá)到預(yù)期收益，并保證本企業(yè)及國家的經(jīng)濟(jì)利益免受損失的科學(xué)管理過程。
2對外資源型投資項目風(fēng)險管理的基本程序和步驟
對外資源型投資項目風(fēng)險管理的基本程序與一般風(fēng)險管理程序一樣，包括風(fēng)險的識別、風(fēng)險的評價、風(fēng)險的決策和風(fēng)險的控制與防范這四個主要步驟。
風(fēng)險的識別是整個風(fēng)險管理活動的前提和基礎(chǔ)。它包括調(diào)查投資項目面臨的所有潛在風(fēng)險是否存在、分析產(chǎn)生風(fēng)險的各種原因。識別風(fēng)險應(yīng)盡可能全面按照系統(tǒng)分析的方法，項目風(fēng)險可分為籌融資風(fēng)險、建設(shè)期風(fēng)險、生產(chǎn)期風(fēng)險和項目決策風(fēng)險。
風(fēng)險的評價是指對投資項目所面臨的各種特定風(fēng)險發(fā)生的可能性或風(fēng)險發(fā)生造成的損失的范圍與程度進(jìn)行的測算和估計。它包括風(fēng)險大小的定量估計與風(fēng)險危害基準(zhǔn)的設(shè)定等。
風(fēng)險的決策是指針對投資項目所面臨的各種特定風(fēng)險及其大小，運用適當(dāng)?shù)姆椒右苑治?，從而做出是否投資，何時投資以及如何投資等的決策過程。
風(fēng)險的控制與防范是指人們力求規(guī)避或改變那些可能引起或加重?fù)p失的因素，采取安全有效、積極合理的措施來對付各種風(fēng)險。風(fēng)險的控制與防范要根據(jù)風(fēng)險管理主體對風(fēng)險的態(tài)度、風(fēng)險承受能力、管理者的素質(zhì)、風(fēng)險的性質(zhì)和影響程度等許多因素，運用各種相應(yīng)的方法來進(jìn)行處理。其中風(fēng)險的防范主要偏重于對風(fēng)險的事前、損前處理，風(fēng)險的控制則是在投資項目運作過程中，隨時監(jiān)視項目的進(jìn)展，注視風(fēng)險的動態(tài)，一旦有新情況，馬上對新出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和決策，并采取必要的行動。
風(fēng)險管理的這四個步驟之間不是孤立存在的，在實際運用過程中通常下一步驟的進(jìn)行是以前一步驟的結(jié)果為依據(jù)而緊密聯(lián)系在一起的。由于風(fēng)險尤其是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的影響因素是瞬息萬變的，舊的風(fēng)險因素會不斷改變，新的風(fēng)險因素又會不斷產(chǎn)生，因此必須定期、不定期地進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險評價，不斷修改和完善風(fēng)險決策方案及風(fēng)險控制方法。換句話說，風(fēng)險管理活動的四個基本步驟是一個連續(xù)不斷、循環(huán)往復(fù)的管理過程。
3對外資源型投資項目面臨的主要風(fēng)險
3.1項目籌融資風(fēng)險
這是指項目管理者在籌融資活動中改變籌資結(jié)構(gòu)，使其償債能力喪失和資金利潤率降低的可能性。項目籌融資風(fēng)險主要來源于生產(chǎn)經(jīng)營、資金組織和外匯匯率變動。如果生產(chǎn)經(jīng)營中項目虧損，就使得籌融資中借入的資金償還需用自有資金支付；如果資金安排不合理，購貨付款與償債付款較集中，就會出現(xiàn)臨時性的經(jīng)營困難；對外資源型投資項目還主要面臨著匯率升降所帶來的風(fēng)險。
3.2建設(shè)期風(fēng)險
在對外投資項目的整個建設(shè)周期中，由于資金的不斷投入，而項目還未獲得任何收益，這就使得項目一旦因為某些因素造成建設(shè)成本超支，不能按期完工或無法完成，就會給投資者帶來損失。為此需考慮以下幾方面的因素：管理者必須具備豐富的管理經(jīng)驗和一定的技術(shù)能力，否則導(dǎo)致項目的投資成本、完工質(zhì)量及生產(chǎn)效率方面出現(xiàn)不確定性；原材料、燃料漲價，資金、人員和物資調(diào)配環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都會造成建設(shè)成本增加、工程延期，投資回收期延長；土地、建筑材料及運輸?shù)目色@得性出現(xiàn)困難，無法按計劃開工，就會拖延工期；不可抗力風(fēng)險自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政局變動等都會影響工程開工，并對投資項目未來產(chǎn)品市場產(chǎn)生影響。
3.3生產(chǎn)期風(fēng)險
項目建設(shè)完成，進(jìn)入正常經(jīng)營狀態(tài)，通過產(chǎn)品的銷售來償還債務(wù)和回收投資，實現(xiàn)預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。這一時期的風(fēng)險主要表現(xiàn)在生產(chǎn)、市場、金融政策、匯率變動、政治波動等方面。
生產(chǎn)方面，管理人員的自身素質(zhì)和能力局限，對生產(chǎn)計劃安排和人、財、物的有機(jī)組合不能實現(xiàn)預(yù)期的生產(chǎn)控制和成本控制，生產(chǎn)人員工藝技術(shù)不熟練，次品率高于標(biāo)準(zhǔn)，都會影響項目效益的實現(xiàn)；市場方面，原材料、能源市場價格波動，新技術(shù)的出現(xiàn)都會影響項目產(chǎn)品利潤的實現(xiàn)；匯率方面，匯率的波動會直接影響投資收益；政治方面，一旦政局變動，尤其是國際關(guān)系出現(xiàn)分裂，將使投資項目嚴(yán)重受挫。
4對外資源型投資項目投資風(fēng)險的模糊綜合評價
為了更準(zhǔn)確地評價對外資源型投資項目的投資風(fēng)險，在詳細(xì)評價過程中將要通過定量分析方法，對投資項目的風(fēng)險進(jìn)行量化。考慮到風(fēng)險因素是動態(tài)的、變化的，大多難以定量描述，而且表現(xiàn)出極大的模糊性，通過采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u估程序，將會減少信息的不對稱，降低投資風(fēng)險。因此，本文將運用模糊綜合評判方法對其中的各個因素進(jìn)行量化，對對外資源型投資項目進(jìn)行詳細(xì)評價。
4.1對外資源型投資項目風(fēng)險評價模糊集的建立
（1）設(shè)對外資源型投資項目風(fēng)險評價的因素集為，U={U1，U2，……，Un}，相應(yīng)的權(quán)重集為，A={A1，A2，……，An}。
其中Ai表示因素Ui在U中的比重
0≤Ai≤1，■Ai=1。
Ui={Ui1，Ui2，……，Uin}，i=1，2，……，n。ni根據(jù)構(gòu)成第i個因素Ui的具體風(fēng)險因素數(shù)量而定。相應(yīng)的權(quán)重集為Ai={ai1，ai2，……，ain}，其中aij是風(fēng)險因素uij在因素Ui中的重要程度，j=1,2,……，nj。0≤aij≤1，■aij=1。
在本文中，筆者認(rèn)為對外資源型投資項目的主要風(fēng)險因素有政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、資源風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。因此，確定對外資源型投資項目的風(fēng)險因素集為：
U={U1，U2，……，Un}={政治與國際關(guān)系，經(jīng)濟(jì)波動，資源因素，管理能力，經(jīng)營水平}
U1={U11，U12，U13，U14，U15}＝{國家的政治波動，兩國關(guān)系的變化，兩國對外投資政策的變化，兩國相關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整，兩國產(chǎn)業(yè)政策的變化}
U2={U21，U22，U23，U24，U25}={匯率的變動，銀行利率的調(diào)整，兩國經(jīng)濟(jì)增長的波動，國際經(jīng)濟(jì)增長的波動，國際貿(mào)易的波動}
U3={U31，U32，U33，U34，U35}={資源儲量，資源質(zhì)量與品味，資源開采與獲取難度，資源生產(chǎn)、加工變數(shù)，資源市場容量}
U4={U41，U42，U43，U44，U45}={管理層受過良好的專業(yè)訓(xùn)練，管理層遠(yuǎn)見和個人魅力，管理層奉獻(xiàn)和敬業(yè)精神，管理層專業(yè)技術(shù)相互匹配，管理層不斷學(xué)習(xí)提高自己}
U5={U51，U52，U53，U54，U55}={經(jīng)營目標(biāo)及難度，經(jīng)營隊伍，產(chǎn)品市場去向，市場銷量，經(jīng)營理念與裝備}
權(quán)重集的確定可采取專家打分的方式進(jìn)行，可聘請資深人士根據(jù)目標(biāo)國投資環(huán)境和本國投資政策及產(chǎn)業(yè)性質(zhì)給相關(guān)因素打分，從而可以確定因素權(quán)重及各具體風(fēng)險因素在相應(yīng)因素中的權(quán)重。
(2)模糊評語集為V，V={V1，V2，……，Vm}，Vk表示評估的第k個等級，k=1，2，……，m。本文取m=5，根據(jù)評估準(zhǔn)則的性質(zhì)，可以代表{很好，較好，一般，較差，很差}等意義。
4.2對外資源型投資項目的單因素風(fēng)險評價
首先對每個因素做單因素評判，確定各因素對各個評價等級的隸屬度，即給出從集合到的一個模糊映射:
?灼：UV。
對每個Ui，關(guān)系Ri，可由模糊矩陣表示:
Ri=（r■）■=r11，……，r1m……，……，……r■，……，r■
i=1，2，……，n
其中：rjk表示因素uij對于第k級評語Vk的隸屬度。rjk的值也可采用專家打分的方式確定，對于因素uij有s1個第v1級評語，……，sm個第vm級評語，則對于j=1，2，……，ni，有
rjk=Sk■S■
對于評語集v的隸屬向量Bi，Bi=Ai×Ri=（bi1，bi2，……，bim）為對因素Ui做單因素模糊評判的結(jié)果，i=1，2，……，n。
4.3對外資源型投資項目投資風(fēng)險的模糊綜合評價
對各因素Ui，（i=1，2，……，n）做綜合評判，由單因素評判的Bi構(gòu)成模糊矩陣R。
R=B1……Bn=b11……b1m………………bn1…………
對R做模糊矩陣運算，既可得到因素集U對于評語級V的隸屬向量B：
B=A×R=（b1，b2，……，bm）
當(dāng)■bj≠1時，可經(jīng)歸一化處理，令
■j=bj■bj，得■=（■1，■2，……，■m）。
4.4對外資源型投資項目投資風(fēng)險的評價結(jié)果
由模糊綜合評判得■=（■1，■2，……，■m），■1，■2，……，■m表示因素集對于評語集V的隸屬度。根據(jù)最大隸屬原則，B中最大的隸屬度bk所對應(yīng)的風(fēng)險評語Vk即為對外資源型投資項目的風(fēng)險等級。決策者可通過比較該項目風(fēng)險是否高于其愿意承受的風(fēng)險臨界值來判斷是否對該項目進(jìn)行投資。
值得說明的是，對于不同的資源及不同國家、地域的資源型投資項目，評估模型中的權(quán)重需要進(jìn)行調(diào)整。如有的國家，政治穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)增長勢頭迅猛，而資源儲量不穩(wěn)定，則就應(yīng)該相應(yīng)加大資源風(fēng)險因素的權(quán)重。
4.5對外資源型投資項目投資風(fēng)險的跟蹤評價
投資方按照上述的評價方法對對外資源型投資項目的風(fēng)險進(jìn)行評價后，如果選擇了該項目，在項目實施過程中，就要對項目的風(fēng)險進(jìn)行跟蹤評價。項目的風(fēng)險跟蹤評價所涉及的風(fēng)險因素與以上評價體系中的風(fēng)險因素相同。在進(jìn)行項目的風(fēng)險跟蹤評價時，涉及的實際問題較多，有一些風(fēng)險因素有可能是以上評價體系不包含的，所以就要根據(jù)實際情況對以上評價體系進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。在增加新指標(biāo)和因素時，一方面要考慮所增加的指標(biāo)和因素與其它指標(biāo)和因素的相關(guān)程度;另一方面要考慮新指標(biāo)和因素加入后，其他指標(biāo)和因素將做何調(diào)整。
參考文獻(xiàn)
1邱揚(yáng)，曹俊虎.對強(qiáng)化投資項目風(fēng)險管理的思考[J].青?？萍?2000(6)
2盧家儀,盧有杰.項目融資[M].北京:清華大學(xué)出版社,2000
3黃訓(xùn)江,侯光明.投資項目風(fēng)險管理優(yōu)先度評價研究[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2005(2)
4李哲,周建文.項目投資風(fēng)險分析及防范綜述[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì),2000
5徐緒松,但朝陽.高技術(shù)項目投資風(fēng)險模糊綜合評價模型[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2000(1)
6毛薦其,霍保世.高新技術(shù)項目投資的風(fēng)險評價[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2002(8)
7汪克夷,董連勝.項目投資決策風(fēng)險的分析與評價[J].中國軟科學(xué),2003(1)
