風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

（一）全面排查、建立臺(tái)賬。**委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對各鎮(zhèn)（街）2020年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬，鎖定既有存量，我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶，其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶、中風(fēng)險(xiǎn)**戶、低風(fēng)險(xiǎn)**戶。

（二） 制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案，明確落實(shí)各鎮(zhèn)（街）村工作責(zé)任，落實(shí)整改措施、明確整治，從2020年開始，按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。

（三）分類整治，有序推進(jìn)。按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，精準(zhǔn)施策，分類處理，有序開展農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)隱患的整治。通過實(shí)施削坡減載、邊坡防護(hù)、挖砌排水溝等能消除或降低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在鎮(zhèn)（街）職能部門指導(dǎo)下，委托專業(yè)技術(shù)施工隊(duì)伍治理工程，對中低一般風(fēng)險(xiǎn)的、引導(dǎo)村民采取削坡減載、坡面防護(hù)、挖排水溝、筑擋土墻等技術(shù)措施自行治理、降低風(fēng)險(xiǎn)。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

工作報(bào)告是指向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)本單位、本部門、本地區(qū)工作情況、做法、經(jīng)驗(yàn)以及問題的報(bào)告。工作報(bào)告主要是在匯報(bào)例行工作或臨時(shí)工作情況時(shí)使用。下面就讓小編帶你去看看各類安全檢查工作報(bào)告范文5篇，希望能幫助到大家!

檢查工作報(bào)告1一、基本情況

(一)統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，細(xì)化明確責(zé)任。切實(shí)做到三落實(shí)：一是責(zé)任落實(shí)到人，要求分管領(lǐng)導(dǎo)切實(shí)履行檢查職責(zé)，完善工作方案，提升檔案管理工作水平;二是任務(wù)落實(shí)到人，要求專職檔案人員按照通知，逐條自查，及時(shí)查漏補(bǔ)缺;三是制度落實(shí)到人，要求領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則，嚴(yán)格遵守檔案工作管理制度，配合此次檔案行政執(zhí)法檢查工作。

(二)健全管理制度，強(qiáng)化檔案管理。為更好地開展各項(xiàng)工作，我局制定了《檔案人員崗位職責(zé)》、《檔案收集歸檔制度》、《檔案整理制度》、《檔案查(借)閱制度》、《檔案保管制度》、《檔案保密制度》等制度，城建檔案管理工作逐步走向制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。

(三)加強(qiáng)開發(fā)利用，發(fā)揮檔案作用。為充分發(fā)揮檔案的作用，更好地為住建局各項(xiàng)工作服務(wù)，我們將檔案的開發(fā)和利用工作作為我們工作的新起點(diǎn)，特別是編研工作，隨著室藏檔案規(guī)模的`不斷擴(kuò)大，檔案管理工作的逐步規(guī)范，我局把編研工作作為主題和難題來突破。

(四)加強(qiáng)工作對接，按時(shí)完成任務(wù)。一是根據(jù)縣檔案局《關(guān)于做好20__年文件材料立卷歸檔工作的通知》(檔〔20__〕14號(hào))文件精神，20__年1月22日我局行政辦公會(huì)研究決定:聘請檔案整理公司專業(yè)技術(shù)人員對我局20__年形成的檔案資料進(jìn)行整理、歸檔及錄入。局屬各股室迅速辦理檔案移交，已于20__年4月底全面完成檔案整理工作。二是根據(jù)縣檔案局《關(guān)于做好檔案移交進(jìn)館工作的通知》(檔〔20__〕28號(hào))文件精神，已于9月底完成20__年度形成的各類永久、長期檔案移交進(jìn)館工作。

二、存在的問題

一是在歸檔工作中，重視文書檔案的歸檔，對聲像、科技、實(shí)物檔案的歸檔工作重視不夠。二是部分同志檔案工作意識(shí)有待加強(qiáng)，為了自身工作的便利性，將文書材料交由股室自己管理。三是檔案信息化建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)，檢索體系、目錄不夠完善。四是辦公場地分散，辦公條件有限，城建檔案數(shù)量較多，暫借縣檔案館庫房安裝檔案密集架，部分業(yè)務(wù)檔案存于縣檔案館六樓，給檔案管理和查閱利用工作帶來不便。

三、整改措施

一是加強(qiáng)檔案安全意識(shí)、檔案設(shè)施建設(shè)及檔案信息系統(tǒng)的安全管理，規(guī)范操作。二是認(rèn)真落實(shí)檔案安全保管、保密制度的建立及執(zhí)行，確保安全。三是加強(qiáng)工作崗位職責(zé)建設(shè)，完善檔案管理措施，認(rèn)真抓好落實(shí)，嚴(yán)防泄密。四是繼續(xù)加強(qiáng)對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和重視，做好歸檔工作，不斷豐富庫藏。五是積極協(xié)調(diào)檔案庫房及辦公場地。

針對此次檔案行政檢查自查自糾中發(fā)現(xiàn)的問題，我局將嚴(yán)格按照制定的整改措施，扎實(shí)推進(jìn)整改，推動(dòng)城建檔案工作再上新臺(tái)階。

檢查工作報(bào)告2全市普通公路歲末年初安全生產(chǎn)檢查督查活動(dòng)開展以來，__縣段認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”和“三個(gè)必須”的原則，多措并舉，確保活動(dòng)取得實(shí)效。

一是領(lǐng)導(dǎo)高度重視，__縣公路段安全生產(chǎn)檢查督查小組召開專題會(huì)議，部署各基層單位按要求抓好落實(shí)，排查整改到位落實(shí)到人，嚴(yán)格執(zhí)行“四張清單”制度。

二是對管養(yǎng)的.道路、橋梁、隧道、標(biāo)志標(biāo)線及公路附屬設(shè)施進(jìn)行安全隱患大排查，及時(shí)整改隱患。加強(qiáng)危橋險(xiǎn)段管理，在危橋險(xiǎn)段處及時(shí)增設(shè)警示標(biāo)志。對所有機(jī)械設(shè)備進(jìn)行逐一排查，重點(diǎn)對冬季易發(fā)生問題的車輛、除雪設(shè)備的電瓶、雨刷、剎車、輪胎及示警燈等部位進(jìn)行檢修，確保安全生產(chǎn)工作不出問題。

三是積極應(yīng)對冬季除雪防滑，制定《除雪防滑工作方案》，結(jié)合管養(yǎng)公路實(shí)際，強(qiáng)化措施。密切關(guān)注天氣變化，切實(shí)做好日常公路氣象以及突發(fā)事件預(yù)警工作。做好除雪防滑物資儲(chǔ)備，確保圓滿完成除雪防滑任務(wù)，保障轄區(qū)公路安全暢通。

四是全面落實(shí)安全監(jiān)管措施，規(guī)范養(yǎng)護(hù)作業(yè)規(guī)程，組織安全管理人員隨時(shí)上路檢查養(yǎng)護(hù)人員的規(guī)范著裝、防護(hù)裝備使用和除雪防滑操作程序，在車輛撒布防滑料時(shí)佩戴防護(hù)安全帶保障人員安全。

檢查工作報(bào)告3為深入推進(jìn)區(qū)域安全生產(chǎn)隱患排查治理體系建設(shè)，著力構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，__區(qū)多舉措確保隱患排查治理體系建設(shè)關(guān)鍵階段取得實(shí)效。

一是，廣泛開展動(dòng)員，加強(qiáng)各企業(yè)和監(jiān)管人員對安全隱患排查治理體系建設(shè)重要性和迫切性的認(rèn)識(shí)，消除部分企業(yè)“等靠要”的消極工作思維，確保傳達(dá)落實(shí)到位。

二是，以問題為導(dǎo)向開展培訓(xùn)工作，全面梳理當(dāng)前__區(qū)企業(yè)在隱患排查治理系統(tǒng)使用中存在的問題，采取20人小班制模式開展5期培訓(xùn)，確保企業(yè)會(huì)使會(huì)用、真使真用。

三是，組織專家機(jī)構(gòu)做好隱患排查治理服務(wù)工作，安排安全評價(jià)專家團(tuán)隊(duì)深入108家企業(yè)進(jìn)行上門服務(wù)，為隱患排查工作順利完成提供技術(shù)支持保障。

四是，狠抓企業(yè)隱患排查工作執(zhí)法檢查。截止目前，共對156家企業(yè)進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)各類安全隱患310項(xiàng)，已整改263項(xiàng),下一步將對拒不配合上線、不按要求應(yīng)用隱患排查治理系統(tǒng)開展日常排查上報(bào)工作的企業(yè)加大處罰問責(zé)力度，確保發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改到位。

五是，繼續(xù)推動(dòng)區(qū)內(nèi)企業(yè)完成隱患排查治理系統(tǒng)上線，確保安全生產(chǎn)隱患排查治理全覆蓋，確保超額完成市、新區(qū)部署的企業(yè)上線任務(wù)。

檢查工作報(bào)告4為保障冬季道路運(yùn)輸安全，構(gòu)建__平安交通，__市運(yùn)政管理處深入全市道路運(yùn)輸企業(yè)開展安全生產(chǎn)大檢查活動(dòng)，排查治理安全隱患。

一是明確分工，責(zé)任到人。及時(shí)安排部署，制定責(zé)任分解表，成立由處長及兩位副處長分別牽頭，各科室相關(guān)成員組成的三個(gè)檢查小組，明確聯(lián)絡(luò)員，加強(qiáng)各檢查組工作的協(xié)調(diào)與信息反饋、匯集等。

二是嚴(yán)格檢查標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)主體責(zé)任。嚴(yán)厲監(jiān)督各縣區(qū)運(yùn)政所狠抓落實(shí)，加強(qiáng)轄區(qū)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)督查，檢查各縣區(qū)運(yùn)政所貫徹《道路運(yùn)輸車輛技術(shù)管理規(guī)定》(交通運(yùn)輸部20__第1號(hào)令)的執(zhí)行情況。

三是細(xì)化檢查內(nèi)容，加強(qiáng)源頭管理。檢查客運(yùn)站的安防措施及有關(guān)“三不進(jìn)站、六不出站”規(guī)定執(zhí)行情況。檢查客運(yùn)企業(yè)：

1、安全機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全人員配備情況;

2、從業(yè)人員及車輛基礎(chǔ)臺(tái)帳、安全會(huì)議記錄及安全培訓(xùn)教育記錄、隱患排查及整改記錄、動(dòng)態(tài)監(jiān)控及值班記錄;

3、運(yùn)行管理(長途雙駕配置、執(zhí)行“84220”規(guī)定、客車禁行時(shí)段執(zhí)行情況、經(jīng)營行為、包車管理、“五不兩確?！甭鋵?shí)情況等);

4、乘運(yùn)人險(xiǎn)、應(yīng)急救援預(yù)案及營運(yùn)客車破窗裝置推廣情況;

5、落實(shí)車輛技術(shù)管理的主體責(zé)任情況。

檢查危貨企業(yè)：

1、安全機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全人員配備;

2、從業(yè)人員及車輛基礎(chǔ)臺(tái)帳，安全會(huì)議記錄、安全培訓(xùn)教育記錄，隱患排查及整改記錄，動(dòng)態(tài)監(jiān)控運(yùn)行情況及值班記錄;

3停車場管理，應(yīng)急演練及電子運(yùn)單執(zhí)行情況;

4、落實(shí)車輛技術(shù)管理的主體責(zé)任情況。

四是跟蹤落實(shí)整改，健全長效機(jī)制。針對檢查中存在的諸如個(gè)別車輛安全帶為兩點(diǎn)式，存在隱患;2A廁所改造存在異味;從業(yè)人員教育與培訓(xùn)記錄、企業(yè)自檢自查記錄不全;GPS監(jiān)控記錄尚未健全等問題。要求各轄區(qū)運(yùn)政部門監(jiān)督企業(yè)落實(shí)安全主體責(zé)任，完成隱患整改，并做好部門檢查總結(jié)，建立健全跟蹤問責(zé)機(jī)制。

檢查工作報(bào)告5為抓好歲末年初安全生產(chǎn)工作，全力遏制各類事故的發(fā)生，__鄉(xiāng)多措并舉開展安全生產(chǎn)大檢查工作。

一是提高認(rèn)識(shí)，全面加強(qiáng)安全防范。要求各村、各單位清醒認(rèn)識(shí)當(dāng)前安全生產(chǎn)面臨的嚴(yán)峻形勢，進(jìn)一步強(qiáng)化紅線意識(shí)和憂患意識(shí)，針對歲末年初安全生產(chǎn)形勢特點(diǎn)，廣泛組織動(dòng)員，全面遏制安全事故發(fā)生。

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

一、總體要求

深入學(xué)習(xí)貫徹關(guān)于安全生產(chǎn)工作重要指示精神，對標(biāo)對表“重要窗口”新目標(biāo)新定位，聚焦消除重大安全隱患和提升本質(zhì)安全水平兩條主線，緊扣“水利工程補(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”的水利改革發(fā)展總基調(diào)，樹牢安全發(fā)展理念，強(qiáng)化底線思維和紅線意識(shí)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向和結(jié)果導(dǎo)向，深化源頭治理、系統(tǒng)治理和綜合治理，切實(shí)在轉(zhuǎn)變觀念、狠抓治本上下功夫，完善和落實(shí)重在“從根本上消除事故隱患”的責(zé)任鏈條、制度成果、管理辦法、重點(diǎn)工程和工作機(jī)制，切實(shí)壓實(shí)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位的主體責(zé)任，增強(qiáng)水利安全生產(chǎn)防范治理能力，專項(xiàng)整治取得積極成效，有效防范較大及以上生產(chǎn)安全事故，減少一般事故，為我縣水利改革發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的安全保障。

二、整治目標(biāo)

（一）推動(dòng)各單位堅(jiān)持以關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐，牢固樹立安全發(fā)展理念，切實(shí)把安全生產(chǎn)擺到重要位置，切實(shí)解決思想認(rèn)知不足、安全發(fā)展理念不牢和抓落實(shí)存在很大差距等突出問題。

（二）壓實(shí)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責(zé)任。完善水利安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理機(jī)制，推進(jìn)安全生產(chǎn)由水利生產(chǎn)經(jīng)營單位被動(dòng)接受監(jiān)管向主動(dòng)加強(qiáng)管理轉(zhuǎn)變、安全風(fēng)險(xiǎn)管控由水行政主管部門推動(dòng)為主向生產(chǎn)經(jīng)營單位自主開展轉(zhuǎn)變、隱患排查治理由行政執(zhí)法檢查為主向生產(chǎn)經(jīng)營單位日常自查自糾轉(zhuǎn)變。

（三）強(qiáng)化水行政主管部門監(jiān)管責(zé)任。壓實(shí)“一崗雙責(zé)”、“三個(gè)必須”安全生產(chǎn)責(zé)任制，完善和落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任、管理制度。

三、主要任務(wù)

分為2個(gè)專題和5個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域。

（一）學(xué)習(xí)貫徹關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述專題。一是集中開展學(xué)習(xí)教育。結(jié)合“安全生產(chǎn)月”活動(dòng)，廣泛開展宣傳活動(dòng)，深入宣傳關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述。各單位結(jié)合實(shí)際，研究貫徹落實(shí)措施，把安全生產(chǎn)納入水利干部職工培訓(xùn)內(nèi)容，組織開展相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，推進(jìn)學(xué)習(xí)教育全覆蓋。二是建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任制。制定并落實(shí)水利安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任清單，完善水利安全生產(chǎn)監(jiān)管責(zé)任體系，強(qiáng)化分級(jí)監(jiān)管、上下聯(lián)動(dòng)、綜合監(jiān)管和專業(yè)監(jiān)管相結(jié)合、齊抓共管的工作機(jī)制。三是有效防范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。按照《水利部關(guān)于開展水利安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的指導(dǎo)意見》《水利部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)水利生產(chǎn)安全事故隱患排查治理工作意見的通知》要求，進(jìn)一步加強(qiáng)水利安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和生產(chǎn)安全事故隱患排查治理工作。專題重點(diǎn)任務(wù)見附件1。

（二）落實(shí)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責(zé)任專題。一是提高水利生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)管理能力，落實(shí)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位主體責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，完善全員全過程安全生產(chǎn)責(zé)任制。二是推動(dòng)水利生產(chǎn)經(jīng)營單位做好安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理。按照《水利水電工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與評價(jià)導(dǎo)則（試行）》《水利水電工程（水庫、水閘）運(yùn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)導(dǎo)則（試行）》《水利工程生產(chǎn)安全重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》等要求，督促水利生產(chǎn)經(jīng)營單位認(rèn)真辨識(shí)管控危險(xiǎn)源，開展隱患排查治理，每月定期上報(bào)危險(xiǎn)源、隱患和事故信息。三是大力推進(jìn)水利標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建與達(dá)標(biāo)。水利運(yùn)行工程開展“三化”改革，推動(dòng)管理標(biāo)準(zhǔn)化；推動(dòng)水利在建項(xiàng)目開展文明標(biāo)準(zhǔn)化工地創(chuàng)建，規(guī)范施工現(xiàn)場安全管理；農(nóng)村水電站開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)升級(jí)；鼓勵(lì)和支持全縣水利施工企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建及自評工作；指導(dǎo)水利施工企業(yè)達(dá)標(biāo)創(chuàng)建，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的動(dòng)態(tài)管理，健全達(dá)標(biāo)單位退出機(jī)制。專題重點(diǎn)任務(wù)詳見附件2。

（三）水利工程建設(shè)安全整治。重點(diǎn)整治水利施工企業(yè)無相關(guān)資質(zhì)證書或超越資質(zhì)承攬工程及轉(zhuǎn)包、違法分包工程；盲目趕工期、搶進(jìn)度和惡劣天氣強(qiáng)行組織施工等問題；水利施工重大危險(xiǎn)源（尤其是高邊坡、深基坑、腳手架、高支模、起重吊裝、圍堰、復(fù)雜地質(zhì)條件下的洞室工程以及油庫、炸藥庫等）的施工專項(xiàng)方案編制情況和風(fēng)險(xiǎn)隱患防控治理中的薄弱環(huán)節(jié)；水庫工程建設(shè)及除險(xiǎn)加固、小水電站建設(shè)改造、中小河流治理和山塘整治、農(nóng)村飲水安全工程施工中存在的安全隱患等。整治重點(diǎn)任務(wù)詳見附件3。（有關(guān)科室、單位分工負(fù)責(zé)）

（四）水利工程運(yùn)行安全整治。重點(diǎn)整治水庫大壩、水電站（含農(nóng)村水電）、河道堤防等水利工程運(yùn)行安全管理責(zé)任制落實(shí)不到位；安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理不落實(shí)；安全監(jiān)測、應(yīng)急處置措施等不健全；維修檢修時(shí)有限空間作業(yè)失控；不按規(guī)定蓄水等。整治重點(diǎn)任務(wù)詳見附件4。（有關(guān)科室、單位分工負(fù)責(zé)）

（五）危險(xiǎn)化學(xué)品安全整治。重點(diǎn)整治危險(xiǎn)化學(xué)品的存儲(chǔ)、使用、運(yùn)輸和廢棄處置各環(huán)節(jié)的安全監(jiān)管責(zé)任不清晰、存在監(jiān)管盲區(qū)、應(yīng)急管理制度不落實(shí)、有條件交給專業(yè)單位管理但未交其管理、多年積存不用的?；穭∥聪取Ｕ沃攸c(diǎn)任務(wù)詳見附件5。（有關(guān)科室、單位分工負(fù)責(zé)）

（六）水文監(jiān)測安全專項(xiàng)整治。重點(diǎn)整治水文測船、巡測車定期檢查、維修不到位；消防救生設(shè)備、堵漏器材配備不到位；纜道等易發(fā)生危險(xiǎn)設(shè)施存在安全隱患；涉水作業(yè)安全防護(hù)和救生器具穿戴不齊；應(yīng)急監(jiān)測未落實(shí)安全措施；水文監(jiān)測和實(shí)驗(yàn)室安全組織管理體系和規(guī)章制度不健全；測船、碼頭、纜道、實(shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)區(qū)域等重點(diǎn)場所安全警示標(biāo)志缺失；實(shí)驗(yàn)室安全管理不規(guī)范；水文測驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)室危險(xiǎn)緊急情況和事故應(yīng)急救援預(yù)案不完善；水文設(shè)施裝備操作人員和實(shí)驗(yàn)室工作人員安全教育和技術(shù)培訓(xùn)缺失等。整治重點(diǎn)任務(wù)詳見附件6。（有關(guān)科室、單位分工負(fù)責(zé)）

（七）水利工程勘測設(shè)計(jì)安全專項(xiàng)整治。重點(diǎn)整治水利勘測設(shè)計(jì)執(zhí)行《水利部工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》（水利工程部分）、有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程規(guī)范不到位；工程概預(yù)算未按規(guī)定足額計(jì)列安全措施費(fèi)用；野外勘察、測量作業(yè)和設(shè)計(jì)查勘、現(xiàn)場設(shè)代服務(wù)時(shí)的安全防護(hù)措施、應(yīng)急避險(xiǎn)預(yù)案不齊全、不到位；山地災(zāi)害、水災(zāi)、火災(zāi)和有毒有害氣體的安全防護(hù)方案不到位等。整治重點(diǎn)任務(wù)詳見附件7。（有關(guān)科室、單位分工負(fù)責(zé)）

四、進(jìn)度安排

從2020年6月至2022年12月，分四個(gè)階段進(jìn)行。

（一）動(dòng)員部署階段(2020年6月)。各單位要結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)各專題和領(lǐng)域的重點(diǎn)任務(wù)，制定細(xì)化實(shí)施方案，進(jìn)一步明確治理目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、責(zé)任分工、工作措施、治理時(shí)限等內(nèi)容，全面做好動(dòng)員部署工作。

（二）排查整治階段(2020年7月至12月)。各水利生產(chǎn)經(jīng)營單位對本單位安全風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行全面排查，建立危險(xiǎn)源管控、問題隱患和制度措施“三張清單”，對其中危險(xiǎn)源管控、問題隱患“兩張清單”實(shí)行向上級(jí)主管部門、本單位職工“雙報(bào)告”制度。對已經(jīng)制定的安全生產(chǎn)制度措施應(yīng)在水利安全生產(chǎn)信息采集系統(tǒng)上填報(bào)，對擬制定（修訂）的制度措施清單，要制定時(shí)間表，上報(bào)至上級(jí)主管部門。

（三）集中攻堅(jiān)階段（2021年）。水利生產(chǎn)經(jīng)營單位要每月通過水利安全生產(chǎn)信息采集系統(tǒng)動(dòng)態(tài)更新“三張清單”。水行政主管部門根據(jù)“三張清單”，針對重點(diǎn)難點(diǎn)問題，加大專項(xiàng)整治督導(dǎo)力度，督促水利生產(chǎn)經(jīng)營單位落實(shí)和完善治理措施，建立健全本地區(qū)水利安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理機(jī)制，力爭整治工作取得明顯成效。

（四）鞏固深化階段(2022年)。各單位要深入分析水利安全生產(chǎn)共性問題和突出隱患，深挖背后的深層次矛盾和原因，梳理出在法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、政策措施層面需要建立健全、補(bǔ)充完善的具體制度，逐項(xiàng)推動(dòng)落實(shí)。要全面梳理專項(xiàng)整治開展情況，系統(tǒng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，健全完善有關(guān)規(guī)章制度，建立健全長效機(jī)制。

五、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心安排部署。各單位要高度重視專項(xiàng)整治工作，有條件的可建立工作專班，明確各部門職責(zé)分工，做好動(dòng)員部署，及時(shí)掌握專項(xiàng)整治落實(shí)情況，認(rèn)真研究解決專項(xiàng)整治中存在的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題，推動(dòng)工作落實(shí)。要充分發(fā)揮好安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)作用，綜合監(jiān)管與專業(yè)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，督促各類水利生產(chǎn)經(jīng)營單位落實(shí)主體責(zé)任，對照2個(gè)專題和5個(gè)領(lǐng)域重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行自查自糾，確保重點(diǎn)領(lǐng)域整治工作取得實(shí)效。

（二）突出排點(diǎn)，建立長效機(jī)制。各單位要針對安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題，健全完善本地安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理制度體系，制定重大隱患掛牌督辦制度和應(yīng)急處置經(jīng)費(fèi)保障制度，建立隱患排查治理的長效機(jī)制。在建工程要認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)措施費(fèi)提取使用規(guī)定，保證危險(xiǎn)源辨識(shí)管控和隱患排查治理等費(fèi)用的落實(shí)。各地要督促已建工程利用工程維修養(yǎng)護(hù)等經(jīng)費(fèi)及時(shí)整改隱患，對于重大隱患治理資金不足的，要按照有關(guān)程序申請立項(xiàng)解決，在徹底治理前要采取有效措施確保安全。要督促水利生產(chǎn)經(jīng)營單位結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建強(qiáng)化制度建設(shè)，形成健全完善的安全生產(chǎn)制度體系。

（三）改進(jìn)監(jiān)管方式，及時(shí)報(bào)送信息。要全面深入推進(jìn)“安全監(jiān)管+信息化”模式。水利安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)定制問題隱患清單、危險(xiǎn)源清單、制度措施清單（見附件8）和專題落實(shí)情況統(tǒng)計(jì)表（見附件9）。各單位要使用水利安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)開展專項(xiàng)整治工作，督促水利生產(chǎn)經(jīng)營單位及時(shí)報(bào)送安全生產(chǎn)相關(guān)信息，利用系統(tǒng)分析各領(lǐng)域和區(qū)域安全生產(chǎn)狀況；要加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督檢查，對未按規(guī)定上報(bào)信息、當(dāng)月上報(bào)零隱患、當(dāng)季上報(bào)零危險(xiǎn)源的水利生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行抽查，對存在隱患整改率低、重大隱患未整改、危險(xiǎn)源管控率低、重大危險(xiǎn)源、事故多發(fā)等高風(fēng)險(xiǎn)的水利生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行重點(diǎn)檢查抽查，確保專項(xiàng)行動(dòng)持續(xù)深入開展。

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

2020年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標(biāo)，轉(zhuǎn)變角色、理順?biāo)悸?、引?dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營和合規(guī)管理理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實(shí)履行部門職責(zé)，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，狠抓部門服務(wù)與管理，較好地完成了本部門2020年各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)對全年各項(xiàng)工作總結(jié)如下：

一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。

在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個(gè)流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個(gè)，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個(gè)，外部規(guī)章及條例5442個(gè)，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。

二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。

繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個(gè)職能部門基礎(chǔ)上，增加5個(gè)經(jīng)營部門，對于無向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對各部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對開展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線的管控作用。

加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號(hào)）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號(hào)），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個(gè)部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。

三、開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開展工作。

今年以來，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開展了多方位的檢查。

（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月

10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號(hào)）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號(hào)）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。

（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號(hào)）要求，對資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理部、公司銀行部、總行營業(yè)部、對檢查存在的問題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認(rèn)真履職。

（三）開展征信工作專項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個(gè)人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項(xiàng)檢查。

（四）開展銀行卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對轄內(nèi)17家支行（營業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

（五）按季對三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個(gè)人類貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對200萬以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。

（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號(hào)）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號(hào)）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。

（七）開展中長期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范中長期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號(hào)）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。

（八）開展按揭貸款抵押物權(quán)證專項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。

四、適時(shí)開展離任審計(jì)。

根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號(hào)）文件的規(guī)定，對信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計(jì)、對擬離開本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。

五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)。

根據(jù)2020年全國銀行業(yè)監(jiān)管會(huì)議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議及自治區(qū)聯(lián)社工作會(huì)議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號(hào)）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會(huì)議室召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，突出主體責(zé)任，變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個(gè)崗位，達(dá)到“月月有活動(dòng)、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強(qiáng)化教育活動(dòng)，營造合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。 

六、結(jié)合實(shí)際，開展有針對性的法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。 

基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。

七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)提示

對相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶所急，第一時(shí)間開展合規(guī)審查，對需交律師開展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書3份、審核各類制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見書23份。

八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。

按照XX銀監(jiān)分局對XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對列示問題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問責(zé)工作的要求，對本行自開展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場檢查評估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對存在問題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對存在問題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門報(bào)送了整改及問責(zé)情況報(bào)告。

通過組織相關(guān)部門對外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行核查反饋，安排人員對發(fā)現(xiàn)問題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對問題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識(shí)，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開展奠定基礎(chǔ)。

九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。

為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號(hào)）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評級(jí)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警方案》，并于每季度定期開展指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門做好管控工作。

制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。

根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。

為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門針對股權(quán)和對外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動(dòng)十個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報(bào)告。

組織開展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動(dòng)是否存在異常；近年來規(guī)模擴(kuò)張速度是否過快，擴(kuò)張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門做了報(bào)告。

十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識(shí)較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學(xué)習(xí)的知識(shí)和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門鼓勵(lì)自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識(shí)面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級(jí)職稱、一名助理級(jí)、三名正在報(bào)考中級(jí)職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。

十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。

積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開展了涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個(gè)重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對全行19個(gè)支行、15個(gè)部門進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。

十二、完成其他相關(guān)工作

履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)，按季組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對XX地區(qū)各縣市開展審計(jì)工作。

按照行內(nèi)安排，完成了每個(gè)季度各職能部門日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。

抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。

按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對扶貧工作。

十三、本年度工作中存在的問題：

（一）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識(shí)還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，通過培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動(dòng)全行觀念和知識(shí)的進(jìn)一步更新。

（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測管控職能，針對全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。

（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營銷力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門內(nèi)績效考核，督促部門成員完成任務(wù)。

十四、2019年工作計(jì)劃：

（一）加強(qiáng)對重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開展對三個(gè)經(jīng)營部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開展對新開辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對照我行已實(shí)施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。

（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線的管控作用，突出部門管理?xiàng)l線，對于無向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。

（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺主動(dòng)學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對全行培訓(xùn)力度，有針對性地對檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問題，有效提升員工合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對性地組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。

（五）加強(qiáng)對外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強(qiáng)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展。

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

[關(guān)鍵詞] 商業(yè)銀行;操作風(fēng)險(xiǎn);防范

[中圖分類號(hào)] F830 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1006-5024(2006)09-0147-02

[作者簡介] 徐佩秋,農(nóng)行撫州市分行高級(jí)會(huì)計(jì)師,研究方向?yàn)樯虡I(yè)銀行財(cái)務(wù)管理｡(江西 撫州 344000)

一､目前商業(yè)銀行存在的主要財(cái)會(huì)操作風(fēng)險(xiǎn)

1.單人操作風(fēng)險(xiǎn)｡內(nèi)部控制建設(shè)實(shí)踐表明,相互牽制的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于單人操作的風(fēng)險(xiǎn)｡隨著電子技術(shù)在銀行的廣泛應(yīng)用,我國商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理普遍推廣應(yīng)用電子化綜合業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)｡系統(tǒng)在風(fēng)險(xiǎn)控制上大都制定了如授權(quán)控制､密碼控制､前后臺(tái)控制等措施,但由于業(yè)務(wù)操作人員思想麻痹,制度執(zhí)行不到位,容易導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)｡

2.系統(tǒng)本身風(fēng)險(xiǎn)｡如銀行卡開卡僅需客戶身份證,而工作人員利用工作便利,很容易獲取客戶身份證件,并為未開卡的客戶辦理銀行卡,掛失密碼后支取客戶存款｡

3.科技犯罪風(fēng)險(xiǎn)｡隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的普及,一些不法分子采取克隆銀行憑證､賬､單等手段,盜取客戶存款｡

4.便利性風(fēng)險(xiǎn)｡隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展和客戶需求的多樣化,商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)為方便客戶､爭取客戶,大都為客戶提供了取現(xiàn)的便利､對公業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)個(gè)人業(yè)務(wù)的便利,同時(shí)也給銀行操作風(fēng)險(xiǎn)控制帶來新的壓力｡

5.違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)｡如印､押､證､機(jī)未分管;柜員密碼管理不嚴(yán)密;重要空白憑證管理不規(guī)范;印鑒章使用不嚴(yán)格;對賬制度落實(shí)不到位等｡

以上操作風(fēng)險(xiǎn),為不法分子犯罪提供了可能,隱藏著極大的風(fēng)險(xiǎn)｡基層網(wǎng)點(diǎn)存在的問題,分析其原因主要有:一是個(gè)別基層行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng),未做到業(yè)務(wù)與內(nèi)控兩手抓｡一些行為了在激烈的同業(yè)競爭中攬存款,放松了大額資金支付管理;有的行為了拉客戶存款,對客戶不提供對公轉(zhuǎn)入個(gè)人銀行結(jié)算賬戶款項(xiàng)收入證明的行為也聽之任之｡二是少數(shù)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄,制度觀念不強(qiáng),圖方便不按規(guī)章制度處理業(yè)務(wù)｡三是有的員工對柜面操作程序特別是有關(guān)規(guī)章制度不熟悉､不了解｡四是財(cái)會(huì)監(jiān)管隊(duì)伍不夠穩(wěn)定｡由于商業(yè)銀行體制改革､人員分流等原因,致使財(cái)會(huì)監(jiān)管隊(duì)伍不夠穩(wěn)定,財(cái)會(huì)監(jiān)管隊(duì)伍新手多,業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊,監(jiān)督重點(diǎn)把握不準(zhǔn),一定程度上影響了財(cái)會(huì)監(jiān)管工作的質(zhì)量｡五是處理處罰方面有畏難情緒｡一些監(jiān)管人員和基層會(huì)計(jì)主管面對熟悉的員工,在處理處罰方面有畏難情緒｡六是一些支行財(cái)會(huì)監(jiān)管人員配備不足｡如一些支行配置的監(jiān)管員未專職,一些支行在專職監(jiān)管員離崗時(shí),無兼職監(jiān)管員到網(wǎng)點(diǎn)履行監(jiān)督職責(zé)｡

二､防范商業(yè)銀行財(cái)會(huì)操作風(fēng)險(xiǎn)的思考

(一)建立財(cái)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)綜合治理機(jī)制

1.加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員思想教育｡通過加強(qiáng)思想教育,建立良好的基層營業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)控環(huán)境和內(nèi)控文化,財(cái)務(wù)操作人員要把執(zhí)行制度､遵守規(guī)章作為業(yè)務(wù)操作的唯一準(zhǔn)則,不能有例外｡健全財(cái)會(huì)人員考核機(jī)制,使員工清楚,只有按規(guī)章制度辦事､按操作規(guī)程操作,才能既保護(hù)自己,又保護(hù)其他員工｡

2.加強(qiáng)財(cái)會(huì)崗位內(nèi)部控制｡深入開展各類矛盾糾紛和不安定因素排查化解工作,切實(shí)做好員工行為排查､崗位輪換､強(qiáng)制休假等工作,排查風(fēng)險(xiǎn)隱患｡

3.實(shí)行財(cái)會(huì)操作實(shí)時(shí)監(jiān)控｡各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)充分利用配備的監(jiān)控設(shè)備,實(shí)時(shí)監(jiān)控柜面操作情況｡會(huì)計(jì)監(jiān)管員､基層營業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管應(yīng)及時(shí)查看監(jiān)控錄像,全面監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)密碼輸入是否遮掩､離崗是否簽退､以及授權(quán)操作等內(nèi)部控制情況｡

4.完善勞動(dòng)組合模式｡柜員勞動(dòng)組合要有利于內(nèi)控制度的執(zhí)行,避免給業(yè)務(wù)操作人員在執(zhí)行內(nèi)控制度上帶來不便,提高工作效能｡必須有事后監(jiān)督或會(huì)計(jì)主管､授權(quán)人員對前臺(tái)柜員發(fā)生的每一筆業(yè)務(wù)進(jìn)行及時(shí)審核,重點(diǎn)對定期存款業(yè)務(wù)是否真實(shí)及沖正､抹賬等情況進(jìn)行核實(shí),掌握柜面情況,發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患｡

5.強(qiáng)化內(nèi)外賬務(wù)核對工作｡銀企對賬由會(huì)計(jì)部門按月開出對賬單,客戶部門､客戶經(jīng)理或網(wǎng)點(diǎn)主任負(fù)責(zé)收回｡系統(tǒng)內(nèi)往來對賬單位要互發(fā)對賬單,逐筆核對,核對工作由基層會(huì)計(jì)主管負(fù)責(zé)｡

(二)完善財(cái)會(huì)監(jiān)管工作機(jī)制

1.加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)｡嚴(yán)格按照有關(guān)制度要求,配齊､配足､配強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)管員和基層業(yè)務(wù)主管,保障監(jiān)管隊(duì)伍的穩(wěn)定;同時(shí),保障基層業(yè)務(wù)主管､財(cái)會(huì)監(jiān)管人員的監(jiān)管工作時(shí)間,使其有足夠的時(shí)間開展監(jiān)管工作｡

2.落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制｡財(cái)會(huì)監(jiān)管員要落實(shí)分片包干制,對財(cái)會(huì)監(jiān)管員每月到網(wǎng)點(diǎn)檢查的時(shí)間､抽查的憑證､賬簿的期限作出具體規(guī)定和要求｡

3.實(shí)施財(cái)會(huì)監(jiān)管工作定期報(bào)告制度｡財(cái)會(huì)監(jiān)管員必須每月報(bào)送書面財(cái)會(huì)監(jiān)管工作報(bào)告,重大問題,及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào),反饋給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門,做到防范于未然｡

4.做好財(cái)會(huì)監(jiān)管成果分析｡各級(jí)行對基層網(wǎng)點(diǎn)的檢查頻率較多,一個(gè)所每次檢查發(fā)現(xiàn)的問題有其類似之處,因此,各行應(yīng)加強(qiáng)對各網(wǎng)點(diǎn)制度落實(shí)情況的分析,對屢查屢犯的人和事要及時(shí)移送相關(guān)部門進(jìn)行處理｡

(三)財(cái)會(huì)操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管重點(diǎn)

1.基層業(yè)務(wù)主管要嚴(yán)格履行崗位職責(zé),加大對重點(diǎn)崗位､重點(diǎn)環(huán)節(jié)､重大會(huì)計(jì)事項(xiàng)的實(shí)時(shí)審核和監(jiān)控力度｡一是支付單位存款必須有真實(shí)､合規(guī)的憑證;二是加強(qiáng)交接業(yè)務(wù)的監(jiān)督;三是加強(qiáng)印押證的使用､保管的管理及監(jiān)督,確保印押､印證分管｡四是切實(shí)做好一日三碰庫工作,對超庫存限額的情況要在坐班主任日志上記載,注明原因｡五是要加強(qiáng)內(nèi)外賬務(wù)的核查工作｡六是加強(qiáng)對授權(quán)情況及密碼､認(rèn)證卡使用情況的管理｡七是加強(qiáng)掛失業(yè)務(wù)及存款開戶業(yè)務(wù)的審核｡八是加強(qiáng)授權(quán)管理｡對抹賬､錯(cuò)賬沖正､換單(折)､重置客戶密碼､修改賬戶屬性､開銷戶及大額現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬支取等易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的重要交易認(rèn)真審核｡九是加強(qiáng)對柜員及網(wǎng)點(diǎn)日終后的賬務(wù)､現(xiàn)金､重要空白憑證的核對以及行所簽退的監(jiān)督｡十是要加強(qiáng)開機(jī)､簽到､簽退管理｡營業(yè)機(jī)構(gòu)的主機(jī)必須由有權(quán)人進(jìn)行開啟和關(guān)閉｡柜員臨時(shí)離崗要按規(guī)定辦理臨時(shí)簽退手續(xù),柜員辦理正式簽退,需重新簽到時(shí)應(yīng)經(jīng)三級(jí)主管批準(zhǔn);日終行所簽退必須由三級(jí)主管連同另一名柜員共同辦理,并在網(wǎng)點(diǎn)平賬報(bào)告表上雙人簽章｡

2.會(huì)計(jì)監(jiān)管員檢查監(jiān)督要著重把握重點(diǎn)

(1)把好“五關(guān)”:一是營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的資金出入關(guān)｡重點(diǎn)是對其聯(lián)行､網(wǎng)內(nèi)往來､庫存現(xiàn)金管理等業(yè)務(wù)的檢查,要求逐筆核對資金往來分戶賬發(fā)生額及余額,查堵非正常資金的流出｡二是對公存款管理業(yè)務(wù)關(guān)｡對財(cái)政專戶､醫(yī)保､社保､農(nóng)信社等重點(diǎn)客戶,以及大額支付業(yè)務(wù)進(jìn)行核查,檢查會(huì)計(jì)支付憑證的真實(shí)性,要求逐筆核對分戶賬發(fā)生額及余額,防止挪用客戶資金｡三是對公存款轉(zhuǎn)付個(gè)人業(yè)務(wù)關(guān)｡重點(diǎn)是檢查支付憑證的真實(shí)性､印鑒的真實(shí)性和支票號(hào)碼的連續(xù)性,防止挪用客戶資金｡四是個(gè)人存款重要交易業(yè)務(wù)關(guān)｡重點(diǎn)是檢查定期存單的掛失､抹賬､補(bǔ)辦存單等業(yè)務(wù)的真實(shí)性,檢查定期存單開銷戶情況及重要空白憑證的使用情況,防止挪用客戶資金｡五是票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)關(guān)｡一方面檢查業(yè)務(wù)的真實(shí)性,重點(diǎn)是貼現(xiàn)票據(jù)的真實(shí)性､交易背景的真實(shí)性｡另一方面檢查業(yè)務(wù)操作程序的合規(guī)性,是否存在逆程序和越權(quán)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象｡

(2)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的檢查｡對存在未執(zhí)行一日三碰庫,柜員離崗未退出畫面,串崗､混崗,密碼輸入未摭掩的情況,對基層會(huì)計(jì)主管未認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé),當(dāng)天業(yè)務(wù)未及時(shí)審核,導(dǎo)致憑證漏打､丟失､傳票流水號(hào)不連續(xù)等重要事項(xiàng)均未及時(shí)發(fā)現(xiàn)等情況的網(wǎng)點(diǎn)要特別加以關(guān)注｡

(3)會(huì)計(jì)監(jiān)管員每旬必須按旬對所管網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查,對各網(wǎng)點(diǎn)辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督,加強(qiáng)授權(quán)情況及密碼的管理,加強(qiáng)對掛失､抹賬､沖賬及印押(機(jī))證的管理,要對支出金額較大或單筆支出20萬元以上的單位及人民銀行､信用社､保險(xiǎn)､證券､社保､財(cái)政等單位采取電話或上門核對往來賬務(wù)的方式,并對系統(tǒng)內(nèi)往來及與人民銀行往來業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行勾對,對簿弱環(huán)節(jié)要進(jìn)行專項(xiàng)檢查｡

(4)加強(qiáng)對原始憑證的真實(shí)性､重要空白憑證和有價(jià)單證的使用情況及儲(chǔ)蓄存款開銷戶情況進(jìn)行檢查,對專用賬戶資金的使用情況重點(diǎn)進(jìn)行關(guān)注;

(5)檢查時(shí)著重現(xiàn)場觀察及利用錄像記錄資料,對被查機(jī)構(gòu)內(nèi)控制約執(zhí)行情況進(jìn)行核查｡

(6)各支行要對大額存單質(zhì)押貸款進(jìn)行全程監(jiān)督,加強(qiáng)核對,確保質(zhì)押品真實(shí)､有效､足額｡

(四)加大財(cái)會(huì)違規(guī)操作行為責(zé)任追究力度

重點(diǎn)加強(qiáng)對以下財(cái)會(huì)操作違規(guī)行為整改,并嚴(yán)格按照有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究:

1.無原始憑證辦理業(yè)務(wù)､丟失原始憑證或網(wǎng)點(diǎn)日終平賬報(bào)告表涂改｡

2.基層營業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管直接臨柜辦理具體業(yè)務(wù)的｡

3.辦理沒有經(jīng)上級(jí)審批的超權(quán)限貸款和無質(zhì)押物的虛假質(zhì)押貸款｡

4.存在密碼及認(rèn)證卡交給他人使用的｡

5.轉(zhuǎn)賬支票､現(xiàn)金支票未進(jìn)入系統(tǒng)進(jìn)行逐份銷號(hào)控制的｡

6.柜員離崗不進(jìn)行交接的｡

7.未堅(jiān)持一日三碰庫工作的｡

8.印､押､證､機(jī)管理不符合規(guī)定的｡

9.會(huì)計(jì)主管對當(dāng)天業(yè)務(wù)未審核､核對的或出現(xiàn)交易清單不連續(xù)的｡

10.違反賬戶管理規(guī)定,不按人行有關(guān)開戶條件為客戶開立結(jié)算賬戶､違規(guī)辦理單位大額款項(xiàng)轉(zhuǎn)個(gè)人業(yè)務(wù)或大額取現(xiàn)不符合規(guī)定的｡

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“藝曼影像”為你整理了這篇政務(wù)公開第三方評估問題排查整改情況報(bào)告范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

埇橋區(qū)人民政府辦公室：

我鄉(xiāng)自收到2020年三季度政務(wù)公開第三方評估問題明細(xì)清單起，鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，針對存在的33個(gè)方面的問題，由政務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，根據(jù)職責(zé)承擔(dān)，進(jìn)行任務(wù)分解，對存在的問題立即開展排查整改?，F(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：

一、存在問題

（一）重大決策預(yù)公開方面

未公開采納情況；意見征集與意見采納未一一對應(yīng)。

（二）政府會(huì)議方面

本年度未公開政府會(huì)議信息。

（三）國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃

未公開年度計(jì)劃重要事項(xiàng)解讀。

（四）年度重點(diǎn)工作任務(wù)分解、執(zhí)行及落實(shí)情況方面

政府工作報(bào)告分解未公開監(jiān)督方式。

（五）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)信息方面

未公開上年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析；月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不全，未公開6-9月份統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；未公開月度或季度統(tǒng)計(jì)分析；未公開月度或季度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析。

（六）建議提案辦理方面

未公開上年度辦理情況年度報(bào)告。

（七）財(cái)政資金方面

未公開本年度財(cái)政預(yù)算草案報(bào)告；未公開本年度“三公”經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排；上年度本地區(qū)地方政府債務(wù)限額、余額、債務(wù)率、償債率、經(jīng)濟(jì)財(cái)政狀況、債券發(fā)行、存續(xù)期管理等信息的情況說明；未定期按村具體債權(quán)債務(wù)狀況等信息；未公開財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目名稱及金額；未公開分配結(jié)果信息。

（八）應(yīng)急管理方面

未公開事故災(zāi)害類、社會(huì)安全事件類的 預(yù)警信息、應(yīng)急處置措施與應(yīng)對結(jié)果。

（九）權(quán)責(zé)清單方面

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)鏈接失效。

（十）公共服務(wù)清單

未公開公共服務(wù)目錄清單中的內(nèi)容、辦理主體、行使依據(jù)、期限、監(jiān)督渠道。

（十一）權(quán)力運(yùn)行結(jié)果

本鄉(xiāng)鎮(zhèn)行使的行政權(quán)力事項(xiàng)辦理信息及結(jié)果按月公開不全。

（十二）人口與計(jì)生

未公開本年度的獎(jiǎng)勵(lì)與幫扶。

（十三）網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)

本年度為民服務(wù)辦事結(jié)果信息公開不全。

（十四）教育信息

未公開義務(wù)教育均衡發(fā)展的工作進(jìn)展和實(shí)施成效等信息；未公開義務(wù)教育控輟保學(xué)的工作進(jìn)展和實(shí)施成效等信息。

（十五）社會(huì)保障

按月城鄉(xiāng)低保花名冊不全；按月農(nóng)村五?；麅圆蝗?；按月孤兒供養(yǎng)人數(shù)統(tǒng)計(jì)表不全；未公開殘疾人福利補(bǔ)貼發(fā)放。

（十六）促進(jìn)就業(yè)

未公開技能培訓(xùn)的工作推進(jìn)及成效信息。

（十七）監(jiān)督檢查

未公開安全生產(chǎn)的監(jiān)管執(zhí)法抽查結(jié)果、查處情況、年度抽查工作計(jì)劃、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況信息；未公開食品藥品的年度抽查工作計(jì)劃；未公開產(chǎn)品質(zhì)量的年度抽查工作計(jì)劃。

（十八）農(nóng)田水利工程建設(shè)運(yùn)營

此欄目情況說明。

（十九）農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)方面

農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)情況說明。

（二十）宅基地使用情況審核方面

宅基地使用情況審核統(tǒng)計(jì)表情況說明。

（二十一）土地征收方面

未公開征收批復(fù);征收公告以及補(bǔ)償安置信息。

（二十二）房屋征收

未公開征收批復(fù); 未公開征收公告; 未公開補(bǔ)償安置信息。

（二十三）籌資籌勞方面

未公開籌資籌勞清冊、報(bào)表信息。

（二十四）社會(huì)救助方面

未按月度或季度醫(yī)療救助花名冊、困難群眾臨時(shí)救助、貧困精神病患者免費(fèi)服藥調(diào)查以及送溫暖對象花名冊，未公開災(zāi)情統(tǒng)計(jì)核定、救災(zāi)工作情況以及救災(zāi)資金物資調(diào)撥使用。

（二十五）生態(tài)環(huán)境方面

未公開河（湖）長制、林長制、畜禽養(yǎng)殖、改水改廁以及垃圾治理保護(hù)領(lǐng)域政策落實(shí)、工作推進(jìn)監(jiān)督檢查信息。

（二十六）美麗鄉(xiāng)村方面

未美麗鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃、省市縣美麗鄉(xiāng)村建設(shè)示范點(diǎn)以及本轄區(qū)的美麗鄉(xiāng)村建設(shè)進(jìn)展情況。

（二十七）土地利用方面

未本轄區(qū)土地利用總體規(guī)劃編制情況以及土地整治實(shí)施情況。

（二十八）農(nóng)村危房改造方面

未公開文件通知、申請改造條件、申請程序、危房鑒定標(biāo)準(zhǔn)以及本年度農(nóng)村危房改造資金安排和數(shù)量，未公開上年度完成情況信息。

（二十九）公共資源交易方面

未公開交易預(yù)算; 未公開交易公告。未公開中標(biāo)成交公告。

（三十）政策解讀方面

本級(jí)政策未深入解讀決策背景和依據(jù)、制定意義和總體考慮、研判和起草過程、工作目標(biāo)、主要任務(wù)、創(chuàng)新舉措、保障措施和下一步工作; 未公開高質(zhì)量發(fā)展的政策解讀。

（三十一）回應(yīng)關(guān)切方面

未公開針對涉及群眾切身利益、影響社會(huì)穩(wěn)定和突發(fā)公共事件的重點(diǎn)事項(xiàng)等信息。

（三十二）監(jiān)督保障方面

未公開政務(wù)公開的工作交流信息；未公開2019年年度報(bào)告;未公開2018年年度報(bào)告。

（三十三）隱私排查方面

存在泄漏居民個(gè)人隱私情況。

二、整改措施

（一）在重大決策于公開欄目中積極意見公開采納情況；并且確保意見征集與意見采納一一對應(yīng)。

（二）在政府會(huì)議欄目中公開本年度政府會(huì)議信息。

（三）在國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃欄目中公開年度計(jì)劃重要事項(xiàng)的解讀。

（四）在年度重點(diǎn)工作任務(wù)分解、執(zhí)行及落實(shí)情況中公開政府工作報(bào)告分解監(jiān)督方式。

（五）在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)信息中及時(shí)公開上年度統(tǒng)計(jì)信息及年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析、月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、6-9月份統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、月度或季度數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。

（六）在建議提案辦理欄目中公開上年度辦理情況年度報(bào)告。

（七）在財(cái)政資金欄目中公開公開本年度財(cái)政預(yù)算草案報(bào)告；本年度“三公”經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排；上年度本地區(qū)地方政府債務(wù)限額、余額、債務(wù)率、償債率、經(jīng)濟(jì)財(cái)政狀況、債券發(fā)行、存續(xù)期管理等信息的情況說明；未定期按村具體債權(quán)債務(wù)狀況等信息；開財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目名稱及金額；公開分配結(jié)果信息。

（八）在應(yīng)急管理欄目中公開事故災(zāi)害類、社會(huì)安全事件類的 預(yù)警信息、應(yīng)急處置措施與應(yīng)對結(jié)果。

（九）在權(quán)責(zé)清單欄目中已及時(shí)修改廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)鏈接。

（十）在公共服務(wù)清單欄目中公開公共服務(wù)目錄清單中的內(nèi)容、辦理主體、行使依據(jù)、期限、監(jiān)督渠道。

（十一）在權(quán)力運(yùn)行結(jié)果欄目中按月公開本鄉(xiāng)鎮(zhèn)行使的行政權(quán)力事項(xiàng)辦理信息及結(jié)果。

（十二）在人口與計(jì)生欄目中已公開本年度的各種獎(jiǎng)勵(lì)與幫扶。

（十三）在網(wǎng)上政務(wù)服務(wù)欄目中完善本年度為民服務(wù)辦事結(jié)果信息。

（十四）在教育信息欄目中公開義務(wù)教育均衡發(fā)展的工作進(jìn)展和實(shí)施成效等信息；公開義務(wù)教育控輟保學(xué)的工作進(jìn)展和實(shí)施成效等信息。

（十五）在社會(huì)保障欄目中按月城鄉(xiāng)低保、五保、孤兒供養(yǎng)花名冊、公開殘疾人福利補(bǔ)貼發(fā)放。

（十六）在促進(jìn)就業(yè)欄目中公開技能培訓(xùn)的工作推進(jìn)及成效信息。

（十七）在監(jiān)督檢查欄目中公開安全生產(chǎn)的監(jiān)管執(zhí)法抽查結(jié)果、查處情況、年度抽查工作計(jì)劃、檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況信息；公開食品藥品的年度抽查工作計(jì)劃；公開產(chǎn)品質(zhì)量的年度抽查工作計(jì)劃。

（十八）在農(nóng)田水利工程建設(shè)運(yùn)營欄目中按時(shí)情況說明。

（十九）在農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)欄目中按時(shí)農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流情況說明。

（二十）在宅基地使用情況審核欄目中按時(shí)宅基地使用情況審核統(tǒng)計(jì)表等情況說明。

（二十一）在土地征收欄目中公開征收批復(fù)、征收公告 、補(bǔ)償安置信息等。

（二十二）在房屋征收欄目中公開征收批復(fù)、征收公告 、補(bǔ)償安置信息等。

（二十三）在籌資籌勞欄目中公開籌資籌勞清冊、報(bào)表信息。

（二十四）在社會(huì)救助欄目中按月度或季度醫(yī)療救助花名冊、困難群眾臨時(shí)救助、貧困精神病患者免費(fèi)服藥調(diào)查以及送溫暖對象花名冊；公開災(zāi)情統(tǒng)計(jì)核定、救災(zāi)工作情況以及救災(zāi)資金物資調(diào)撥使用情況。

（二十五）在生態(tài)環(huán)境欄目中公開河（湖）長制、林長制、畜禽養(yǎng)殖、改水改廁以及垃圾治理保護(hù)領(lǐng)域政策落實(shí)、工作推進(jìn)監(jiān)督檢查信息。

（二十六）在美麗鄉(xiāng)村欄目中公開美麗鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃、省市縣美麗鄉(xiāng)村建設(shè)示范點(diǎn)以及本轄區(qū)的美麗鄉(xiāng)村建設(shè)進(jìn)展情況。

（二十七）在土地利用欄目中本轄區(qū)土地利用總體規(guī)劃編制情況以及土地整治實(shí)施情況。

（二十八）在農(nóng)村危房改造欄目中公開文件通知、申請改造條件、申請程序、危房鑒定標(biāo)準(zhǔn)以及本年度農(nóng)村危房改造資金安排和數(shù)量，上年度完成情況信息。

（二十九）在公共資源交易欄目中公開交易預(yù)算、交易公告、中標(biāo)成交公告。

（三十）在政策解讀欄目中深入解讀本級(jí)政策決策背景和依據(jù)、制定意義和總體考慮、研判和起草過程、工作目標(biāo)、主要任務(wù)、創(chuàng)新舉措、保障措施和下一步工作; 公開高質(zhì)量發(fā)展的政策解讀。

（三十一）在回應(yīng)關(guān)切欄目中公開針對涉及群眾切身利益、影響社會(huì)穩(wěn)定和突發(fā)公共事件的重點(diǎn)事項(xiàng)等信息。

（三十二）在監(jiān)督保障欄目中公開政務(wù)公開的工作交流信息；2018年、2019年年度報(bào)告。

（三十三）在隱私排查方面進(jìn)行全面排查，對于涉及泄露居民隱私的情況已立即整改。

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

【關(guān)鍵詞】互聯(lián)網(wǎng)金融 軟法 柔性管理 政府監(jiān)管

【中圖分類號(hào)】D912.29 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

互聯(lián)網(wǎng)金融不是法外之地

建設(shè)法治國家已經(jīng)成為當(dāng)代國家治理的共識(shí)，亞里士多德曾說過，法治應(yīng)包含兩重意義：“已成立的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制定良好的法律。”在我國社會(huì)主義法律體系基本建成的條件下，相比清理、修訂和制定等立法工作，當(dāng)下對于公民、企業(yè)和政府部門，更要重視和強(qiáng)調(diào)“已成立的法律獲得普遍的服從”，即遵守和執(zhí)行現(xiàn)行的法律。新興的互聯(lián)網(wǎng)金融同樣不是法外之地，從事互聯(lián)網(wǎng)金融活動(dòng)應(yīng)該尊重和服從現(xiàn)行的法律規(guī)定。

例如，P2P借貸平臺(tái)屬于民間借貸平臺(tái)，并非沒有法律規(guī)范可以適用，現(xiàn)行民商法基本上可以對其進(jìn)行規(guī)范。然而，由于部分互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)沒有尊重和維護(hù)投資者的應(yīng)有權(quán)利，沒有守住法律的底線，導(dǎo)致2013年9月以來網(wǎng)貸平臺(tái)倒閉、商家跑路等事件頻發(fā)。P2P借貸本屬于民間借貸行為，然而P2P平臺(tái)屢屢現(xiàn)出違法苗頭，這與P2P行業(yè)現(xiàn)存的“無準(zhǔn)入門檻、無行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、無機(jī)構(gòu)監(jiān)管”的三無狀態(tài)有一定關(guān)系，還和P2P行業(yè)的“邊發(fā)展、邊規(guī)范”的實(shí)際困難有關(guān)。目前P2P等互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展尚不成熟，還需要政府及時(shí)進(jìn)行監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)提示，并嚴(yán)厲打擊非法集資等違法犯罪行為。

在當(dāng)前現(xiàn)有的法律框架內(nèi)，互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)者要嚴(yán)守政策和法律的底線。堅(jiān)持底線思維和底線監(jiān)管，央行副行長劉士余曾經(jīng)講過兩個(gè)不能突破，即不能做非法集資和集資詐騙。除此之外，非法經(jīng)營等罪名依然留存，只要現(xiàn)行法律有效，這些法律底線就不能突破。地方金改包括溫州金改亦應(yīng)如此，《溫州民間融資管理?xiàng)l例》有一些地方突破，但是創(chuàng)新和突破只能在沒有明確邊界的情況下進(jìn)行。如果原來有法律有界定能夠適用的領(lǐng)域，所謂地方創(chuàng)新不能剛性突破，國家法律是上位法，地方法規(guī)是下位法，不能用下位法去突破上位法，特別是刑事領(lǐng)域的罪與罰一定要分清楚，這是互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的法律底線。

為此，一個(gè)重要的前提是梳理清楚互聯(lián)網(wǎng)金融涉及的法律關(guān)系。目前，非金融機(jī)構(gòu)從事的互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)，主要有三種關(guān)系：一是消費(fèi)關(guān)系，互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)的產(chǎn)品營銷關(guān)系，重點(diǎn)把握消費(fèi)者和經(jīng)營者的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；二是合作關(guān)系，互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)跟上下游企業(yè)的合作關(guān)系；三是競爭關(guān)系，如何處理市場上互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)的同業(yè)競爭關(guān)系。這三種基本關(guān)系均有法可依，我國的民商事法律體系基本可以滿足互聯(lián)網(wǎng)金融市場的需要。

互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展要構(gòu)筑“三線”：第一，把握權(quán)利義務(wù)的界線；第二，劃定風(fēng)險(xiǎn)管理的紅線；第三，不觸非法集資的底線。這是互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展與監(jiān)管的基本內(nèi)容。今年兩會(huì)期間，國務(wù)院政府工作報(bào)告提出要堅(jiān)守不發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，不碰非法集資、集資詐騙的法律底線，守住底線，放開上限，可以鼓勵(lì)更多的創(chuàng)新。

對于互聯(lián)網(wǎng)金融的法治化規(guī)范，當(dāng)務(wù)之急是有關(guān)行政執(zhí)法部門和金融監(jiān)管部門要高度尊重現(xiàn)有的法律法規(guī)中相關(guān)的制度資源，將其用活、用足、用好。另外，在還沒有形成新的立法之前，充分發(fā)揮司法部門的權(quán)威性和能動(dòng)性，在具體案例的審理中發(fā)現(xiàn)規(guī)則，通過司法解釋將現(xiàn)行法律規(guī)則應(yīng)用于司法審判之中。唯有如此，才能引導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)尊重現(xiàn)行的法律規(guī)范，依法合規(guī)地開展有關(guān)業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)。

制度創(chuàng)新可軟法先行

2013年被稱為互聯(lián)網(wǎng)金融元年，這一年互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新如火如荼，至2014年國務(wù)院政府工作報(bào)告明確提出“促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)健康發(fā)展”，可以說中國互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展大勢已定。世界潮流，浩浩湯湯，順之者昌，逆之者亡。我國政府順應(yīng)潮流推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展也不會(huì)一帆風(fēng)順，畢竟潮流有也會(huì)有低潮，是波浪式的前進(jìn)，中間難免有些波折。雖然在這個(gè)過程中有些爭議，但不會(huì)改變發(fā)展趨勢與方向。面對種種沖突，我們要考慮在無法預(yù)料互聯(lián)網(wǎng)金融將會(huì)發(fā)展為何物時(shí)，如何鼓勵(lì)各方在創(chuàng)新的同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理？

互聯(lián)網(wǎng)金融的法治化規(guī)范應(yīng)該盡量要在現(xiàn)有法律框架之內(nèi)解決問題，不要?jiǎng)觿t呼吁國家立法。國家立法不是萬能的，我們應(yīng)該設(shè)法將閑置的法律資源激活。法律本身就是社會(huì)關(guān)系的調(diào)節(jié)器，目的是讓社會(huì)關(guān)系達(dá)到平衡，形成良好的社會(huì)秩序，如果現(xiàn)有的法律能讓互聯(lián)網(wǎng)金融市場各種關(guān)系形成平衡，并逐漸形成一種新的社會(huì)秩序，那么現(xiàn)有法律就基本夠用，無需制定新的法律法規(guī)；如果現(xiàn)有規(guī)則不能實(shí)現(xiàn)各種社會(huì)關(guān)系的平衡，恢復(fù)或重建一種社會(huì)秩序，則一定需要制定新的法律法規(guī)。

互聯(lián)網(wǎng)世界的興起，的確需要新規(guī)則，但不是一開始就全部由國家立法機(jī)構(gòu)來立法，而是需要內(nèi)生的自生秩序的形成。立法的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)規(guī)則并行諸文字的過程，規(guī)則的形成首先需要市場主體的自律，企業(yè)的業(yè)務(wù)流程要規(guī)范，操作要點(diǎn)要細(xì)化，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則，其次應(yīng)當(dāng)通過行業(yè)自身的努力，企業(yè)之間的溝通，制定一定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并形成行業(yè)自律準(zhǔn)則和行業(yè)公約。這就是軟法。

軟法，是指產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要有社會(huì)組織，發(fā)揮社會(huì)組織作用，引導(dǎo)企業(yè)形成產(chǎn)品規(guī)則、企業(yè)規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)流程，提煉出來形成行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，形成行業(yè)慣例和公約，現(xiàn)代法學(xué)認(rèn)為這也是一種立法。一個(gè)重要政策法律文件的出臺(tái)，需要反復(fù)調(diào)研、協(xié)商和論證等程序，短則一兩年，長則三五年，甚至十年八年都很正常。相比之下，先進(jìn)行行業(yè)自律，逐漸找到規(guī)范、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，再通過司法判例總結(jié)規(guī)則，逐漸上升為法律，則更能適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展。這樣做一方面可以防止一管就死、一放就亂，另一方面也可讓我們的小微企業(yè)、三農(nóng)建設(shè)、創(chuàng)新型企業(yè)得到更多融資的渠道，為普通民眾理財(cái)提供更多的渠道。

互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展過程中確實(shí)有一定的風(fēng)險(xiǎn)，如關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)出現(xiàn)掃碼支付問題的事故和糾紛投訴，央行采用的策略是“暫停”虛擬信用卡和掃碼支付，讓其排查安全隱患、評估風(fēng)險(xiǎn)管理和制定應(yīng)急預(yù)案，并上報(bào)備案，這本是一個(gè)及時(shí)且必要的監(jiān)管措施和依法監(jiān)管要求，但是在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，當(dāng)有人把對網(wǎng)絡(luò)支付的管理辦法征求稿發(fā)放到網(wǎng)絡(luò)時(shí)，輿論通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)酵，并且迅速傳導(dǎo)到股市，致使互聯(lián)網(wǎng)金融概念股跌停，也給央行造成極大輿論壓力。這與互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的公民參與和理性表達(dá)沒有形成有一定關(guān)系，同時(shí)可以看出互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管需要柔性緩沖帶。

軟法是一種社會(huì)自治過程，是監(jiān)管領(lǐng)域的基礎(chǔ)性工作，先從企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范上升到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，在這個(gè)基礎(chǔ)上，行政監(jiān)管層對軟法進(jìn)行廣泛調(diào)研，最終將其轉(zhuǎn)化成為法律。這是自下而上的自覺提煉、發(fā)現(xiàn)規(guī)則，與自上而下溝通協(xié)商、修改完善規(guī)則的良性互動(dòng)過程，而不是簡單地將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意志變成監(jiān)管規(guī)則。在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域加強(qiáng)社會(huì)組織、行業(yè)自律組織建設(shè)和軟法治理能夠起到更靈活有效的作用。市場問題通過輿論反應(yīng)先傳導(dǎo)到第三部門，政府意識(shí)和監(jiān)管措施可以通過行業(yè)組織傳遞給企業(yè)，而不是簡單直接以有形之手干涉企業(yè)行為，這樣可形成有彈性的互動(dòng)機(jī)制，對整個(gè)社會(huì)的良性運(yùn)行，對制度進(jìn)一步規(guī)范與優(yōu)化有極大好處?；ヂ?lián)網(wǎng)金融發(fā)展本來就是自下而上推進(jìn)的，可以先進(jìn)行軟法治理，探索柔性監(jiān)管，用互聯(lián)網(wǎng)思維來探索立法創(chuàng)新，以支持互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新。

互聯(lián)網(wǎng)金融是推動(dòng)金融監(jiān)管變革的良好契機(jī)

在當(dāng)前金融監(jiān)管格局下，互聯(lián)網(wǎng)金融有的領(lǐng)域有機(jī)構(gòu)監(jiān)管，有的領(lǐng)域還沒有機(jī)構(gòu)監(jiān)管?；ヂ?lián)網(wǎng)金融不是法外之地，但目前政策法律環(huán)境總體是寬松的，在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域沒有出現(xiàn)監(jiān)管過度的情況，還沒有專門法律出臺(tái)，部門規(guī)章也比較少，有利于互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展之初的試錯(cuò)探索。從民商法原則出發(fā)，法無明文禁止即是自由，賦予了經(jīng)營者探索試錯(cuò)的創(chuàng)新空間；從行政法治原則出發(fā)，法無明文授權(quán)即是禁止，監(jiān)管者要抑制自己的監(jiān)管沖動(dòng)。同時(shí)，我們也需要積極探索互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)代的監(jiān)管變革。無論如何，監(jiān)管應(yīng)以消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的底線，筆者認(rèn)為應(yīng)該依法著力從以下幾點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)管變革：

構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。互聯(lián)網(wǎng)金融當(dāng)前尚處于非成熟階段，在市場這只看不見的手的調(diào)節(jié)能力有限，不能有效發(fā)揮其作用時(shí)，就必須發(fā)揮政府的作用來進(jìn)行監(jiān)管，特別是地方政府在互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮積極作用，因?yàn)榘凑諏俚卦瓌t，風(fēng)險(xiǎn)最后是由地方政府兜底?？紤]到風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急預(yù)案，監(jiān)管部門和地方政府應(yīng)該加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警、防范，做好集體性的、群體性和突發(fā)性事件的處理。

建立完善的征信體系。根據(jù)我國《個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》的規(guī)定，個(gè)人信用報(bào)告目前僅限于中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社等金融機(jī)構(gòu)、人民銀行、消費(fèi)者使用，網(wǎng)絡(luò)借貸中介平臺(tái)并非合法使用者。所以應(yīng)當(dāng)順應(yīng)時(shí)展，完善征信體系，由工商、政法、稅務(wù)及金融部門聯(lián)合建立企業(yè)、個(gè)人信用資料庫并及時(shí)更新，共同建立我國信用體系。首先，建立形成行業(yè)內(nèi)部征信體系并制定統(tǒng)一的信用評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立黑名單互換機(jī)制；其次，積極促進(jìn)與外部征信系統(tǒng)的對接，實(shí)現(xiàn)信用信息在不同行業(yè)間的溝通；再者，制定信用懲罰機(jī)制，以激勵(lì)客戶在利益平衡中作出明智的選擇，重視自身信用建設(shè)；最后，在征信過程中注重客戶隱私權(quán)保護(hù)。

采取非審慎性監(jiān)管方式。應(yīng)加強(qiáng)市場準(zhǔn)入監(jiān)管，制定統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，包括注冊資本、人員、信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。同時(shí)，除在工商管理部門進(jìn)行注冊外，還應(yīng)在地方政府監(jiān)管部門和信息管理部門進(jìn)行備案，加強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營監(jiān)管，建立市場退出機(jī)制。根據(jù)監(jiān)管過程中監(jiān)測到的不同風(fēng)險(xiǎn)采取行政與司法相結(jié)合的處置措施。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)在市場退出中對消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)，如在監(jiān)管P2P平臺(tái)運(yùn)行方面，建立貸款人風(fēng)險(xiǎn)基金，在網(wǎng)站退出市場時(shí)，利用此風(fēng)險(xiǎn)基金，保護(hù)貸款人的利益，補(bǔ)償其損失。

多層次、全方位協(xié)同監(jiān)管。首先，加強(qiáng)地方政府監(jiān)管。由于各地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化方面差異較大，因此互聯(lián)網(wǎng)金融區(qū)域性、地方化色彩比較強(qiáng)，一旦出現(xiàn)問題，帶來的沖擊和影響也具有區(qū)域性。因此，互聯(lián)網(wǎng)金融在發(fā)展中，應(yīng)當(dāng)接受地方金融辦的監(jiān)督管理。其次，在金融監(jiān)管的指導(dǎo)之下，互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)應(yīng)當(dāng)成立行業(yè)協(xié)會(huì)，進(jìn)行有效的自律監(jiān)管?；ヂ?lián)網(wǎng)金融作為新興事物，其發(fā)展尚不能預(yù)測，還需要各方面的呵護(hù)，政府的“一管就死，一放就亂”不能保障互聯(lián)網(wǎng)金融的健康發(fā)展，而行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)用行業(yè)內(nèi)部公認(rèn)的公約來規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展，一方面能夠減少風(fēng)險(xiǎn)，另一方面也為相關(guān)法律提供了參考。最后，建立內(nèi)控機(jī)制，制定詳細(xì)的規(guī)章制度，規(guī)范從業(yè)人員的行為，提升從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)技能、法律意識(shí)和職業(yè)道德，以確保穩(wěn)定性、安全性，從而減小金融領(lǐng)域的動(dòng)蕩。

專業(yè)化政府監(jiān)管人才隊(duì)伍建設(shè)。提高政府對互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管效率就必須建立一支具有高素質(zhì)的監(jiān)管隊(duì)伍，互聯(lián)網(wǎng)金融是融合物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和金融為一體的，所以對政府監(jiān)管人員就會(huì)提出更高的素質(zhì)要求，既要具有互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)背景，又要有一定的金融知識(shí)。隨著我國對外開放的深度與廣度的增加，互聯(lián)網(wǎng)金融的國際化趨勢也不可阻擋，勢必會(huì)造成國內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的融合和沖突，這就需要政府監(jiān)管人員綜合考量國內(nèi)外因素，適當(dāng)汲取國外的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本國的實(shí)際情況，進(jìn)行中國化監(jiān)管。但是在此過程中，政府所起的作用重點(diǎn)是引導(dǎo)和規(guī)范，而不是直接插手，簡單地將政府意識(shí)強(qiáng)加給企業(yè)。

由于互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)很容易跨界，且通過互聯(lián)網(wǎng)渠道打通。監(jiān)管應(yīng)該從機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)變到功能監(jiān)管、行為監(jiān)管。功能監(jiān)管是指按照金融業(yè)務(wù)功能監(jiān)管，比如，如果是存貸款業(yè)務(wù)，那么就按照存貸款業(yè)務(wù)這種功能，由銀監(jiān)會(huì)按照存款類機(jī)構(gòu)來監(jiān)管。原來的監(jiān)管是從經(jīng)營者角度來說的，行為監(jiān)管則是指，將來監(jiān)管要更加保障消費(fèi)者的權(quán)益，保障消費(fèi)者知情權(quán)、選擇權(quán)等權(quán)益。此外，現(xiàn)在監(jiān)管部門正在設(shè)計(jì)的互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管體系需要完善監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，把原有的文本落到實(shí)處，把過去的一些規(guī)定變得有效率。對互聯(lián)網(wǎng)金融的規(guī)范還要注意從實(shí)體規(guī)范轉(zhuǎn)向程序規(guī)范，程序規(guī)范是今后要迅速加強(qiáng)的工作。

結(jié)束語

互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展，仍然面臨各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。但是，作為新興事物，互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展是大勢所趨。規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融應(yīng)該軟法先行，鼓勵(lì)企業(yè)提煉產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)流程，形成行業(yè)內(nèi)部規(guī)范，加強(qiáng)行業(yè)自律，但同時(shí)也需要政府部門的監(jiān)管。與對傳統(tǒng)金融的剛性管理不同，對互聯(lián)網(wǎng)金融應(yīng)多實(shí)行柔性管理，在當(dāng)前的法律框架內(nèi)將軟法與硬法，柔性與剛性管理相結(jié)合。如何在現(xiàn)代法治框架內(nèi)促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展，仍待進(jìn)行深入的理論研究和實(shí)踐探索。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

一、工作目標(biāo)

全面排查涉重金屬、危險(xiǎn)廢物、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)，以及污水處理廠及污泥處置單位，認(rèn)真檢查各有關(guān)單位執(zhí)行環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)情況，全面掌握危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生、貯存、流向和利用處置情況，建立危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物環(huán)境管理臺(tái)賬及信息檔案，督促企業(yè)整治環(huán)境污染隱患，制定環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施，進(jìn)一步規(guī)范化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物環(huán)境監(jiān)管，嚴(yán)肅查處環(huán)境違法行為，防止重特大危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物環(huán)境污染事件的發(fā)生，確保全縣環(huán)境安全和社會(huì)和諧穩(wěn)定。

二、整治對象

（一）重點(diǎn)區(qū)域

1、化工園區(qū)和化工企業(yè)集中區(qū)域：高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、工業(yè)園、鎮(zhèn)項(xiàng)目集中區(qū)；

2、環(huán)境敏感區(qū)域：飲用水水源地保護(hù)區(qū)，沿河、沿海區(qū)域；

3、涉重金屬企業(yè)集中區(qū)域：經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、車王鎮(zhèn)五營項(xiàng)目集中區(qū)；

4、其他項(xiàng)目集中區(qū)域：經(jīng)濟(jì)園區(qū)、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）項(xiàng)目集中區(qū)。

（二）重點(diǎn)范圍

1、重點(diǎn)園區(qū)：化工園區(qū)和化工企業(yè)集中區(qū)域，涉重金屬企業(yè)集中區(qū)域；

2、重點(diǎn)企業(yè)：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)，鉻鹽行業(yè)企業(yè)，多晶硅行業(yè)企業(yè)，危險(xiǎn)廢物（醫(yī)療廢物）處置設(shè)施運(yùn)行企業(yè)，電子廢物拆解利用單位，污水處理廠及污泥處置單位，涉重金屬企業(yè)，船舶修造企業(yè)，醫(yī)療衛(wèi)生單位。

三、整治內(nèi)容

（一）化學(xué)品環(huán)境管理整治內(nèi)容

1、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行環(huán)評和“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況。未辦理環(huán)境影響評價(jià)審批手續(xù)的，一律責(zé)令停止建設(shè)；環(huán)境影響評價(jià)文件無針對化學(xué)品特性或特征化學(xué)污染物要求、無環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)專章或環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)內(nèi)容不完善的，責(zé)成建設(shè)單位限期補(bǔ)做或補(bǔ)充完善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并報(bào)原環(huán)境影響評價(jià)文件審批部門審核；建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收重點(diǎn)核實(shí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和事故防范措施落實(shí)情況，未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格投入正式生產(chǎn)的，一律停止生產(chǎn)。

2、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)污染治理設(shè)施運(yùn)行情況及污染物排放情況。針對特征污染物開展監(jiān)督性監(jiān)測，對不能穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放的，依法處罰，限期治理；對不正常運(yùn)行污染防治設(shè)施的，限期改正，依法處罰；對未按期落實(shí)整改要求的，責(zé)令停產(chǎn)整治，經(jīng)驗(yàn)收合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)。

3、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)環(huán)境隱患整治情況。歷次排查中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境隱患整治情況、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制執(zhí)行情況、環(huán)境應(yīng)急防護(hù)措施落實(shí)情況。未制定環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急預(yù)案針對性不強(qiáng)的，責(zé)令限期改正，督促企業(yè)結(jié)合自身危險(xiǎn)化學(xué)品特點(diǎn)，查清環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源，完善應(yīng)急處置措施，組織開展應(yīng)急演練，切實(shí)提高企業(yè)應(yīng)對突發(fā)環(huán)境事件的能力。

4、廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品執(zhí)行危險(xiǎn)廢物管理相關(guān)規(guī)定情況。對貯存不規(guī)范的，責(zé)令限期改正；對未按規(guī)定申領(lǐng)填寫聯(lián)單的、未按規(guī)定運(yùn)行聯(lián)單的、未按規(guī)定期限向環(huán)保部門報(bào)送聯(lián)單的、未在規(guī)定存檔期限保管聯(lián)單的以及拒絕聯(lián)單檢查的，依法給予處罰。禁止將沾染危險(xiǎn)化學(xué)品的廢棄包裝物作為一般廢物處置。

5、化工園區(qū)和化工項(xiàng)目集中區(qū)環(huán)境保護(hù)情況?；@區(qū)和化工項(xiàng)目集中區(qū)開展規(guī)劃環(huán)境影響評價(jià)情況，園區(qū)內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目執(zhí)行環(huán)境影響評價(jià)和“三同時(shí)”制度情況，園區(qū)內(nèi)集中式污水處理廠運(yùn)轉(zhuǎn)情況、污染物排放達(dá)標(biāo)情況及污泥處置情況。對未做規(guī)劃環(huán)評的，按照有關(guān)規(guī)定，限期補(bǔ)做規(guī)劃環(huán)評，依法查處各類環(huán)境違法行為。

6、環(huán)境敏感區(qū)域化工企業(yè)隱患排查整改落實(shí)情況。對飲用水水源一級(jí)保護(hù)區(qū)的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)立即予以取締，拆除生產(chǎn)設(shè)備及已設(shè)置的排污口，清除原料及產(chǎn)品；二級(jí)保護(hù)區(qū)內(nèi)的違法建設(shè)項(xiàng)目，予以關(guān)閉。

7、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施信息公開情況。今年10月底前，各危險(xiǎn)化學(xué)品產(chǎn)生、運(yùn)輸和經(jīng)營企業(yè)向社會(huì)公布本單位的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)、污染治理設(shè)施、環(huán)境應(yīng)急措施以及主要原輔材料、產(chǎn)品、危險(xiǎn)廢物的名稱、數(shù)量、毒理性質(zhì)和物質(zhì)產(chǎn)生、貯存、去向、利用、處置等情況，并報(bào)環(huán)保部門備案。同時(shí)，按照環(huán)保部《企業(yè)環(huán)境報(bào)告書編制導(dǎo)則》的標(biāo)準(zhǔn)要求，每年向社會(huì)企業(yè)年度環(huán)境報(bào)告。

（二）危險(xiǎn)廢物整治內(nèi)容

1、危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理

（1）危險(xiǎn)廢物申報(bào)登記及信息公開落實(shí)情況。如實(shí)向環(huán)保部門申報(bào)危險(xiǎn)廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有關(guān)資料。申報(bào)登記年報(bào)表和季報(bào)表齊全。完善危險(xiǎn)廢物信息公開，各危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、運(yùn)輸和經(jīng)營企業(yè)將企業(yè)名稱、地址，以及產(chǎn)能、生產(chǎn)工藝、清潔生產(chǎn)和危險(xiǎn)廢物名稱、數(shù)量、毒理性質(zhì)及產(chǎn)生、貯存、去向、利用、處置等情況，于今年10月底前向社會(huì)公布，并報(bào)環(huán)保部門備案。同時(shí)，危險(xiǎn)廢物重點(diǎn)企業(yè)每年向社會(huì)企業(yè)年度環(huán)境報(bào)告，公布危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、貯存、去向、利用和處置等情況。

（2）制定危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃及建立危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)帳情況。按年度制定管理計(jì)劃，內(nèi)容包括貯存、利用、處置措施，減少危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量和危害性的措施，危險(xiǎn)廢物環(huán)境污染防治責(zé)任制度、管理辦法以及按月(季、年)轉(zhuǎn)移(頻次)計(jì)劃。規(guī)范建立危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)帳，如實(shí)記錄危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、貯存、處置情況。管理計(jì)劃和管理臺(tái)帳及時(shí)報(bào)環(huán)保部門備案。管理計(jì)劃內(nèi)容發(fā)生重大改變，應(yīng)及時(shí)變更申報(bào)。

（3）危險(xiǎn)廢物貯存及場所建設(shè)情況。危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施和場所符合《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》，地面進(jìn)行硬化處理，有雨棚、圍堰或圍墻；設(shè)置廢水導(dǎo)排管道或渠道，將沖洗廢水納入企業(yè)廢水處理設(shè)施處理；貯存液態(tài)或半固態(tài)廢物的，設(shè)置泄露液體收集裝置；場所應(yīng)當(dāng)設(shè)置警示標(biāo)志。按照危險(xiǎn)廢物特性分類進(jìn)行收集，危險(xiǎn)廢物包裝容器完好無損且標(biāo)識(shí)明確。危險(xiǎn)廢物按種類分別存放，且不同類廢物間有明顯的間隔（如過道等）。貯存時(shí)限不得超過一年，并設(shè)專人管理。

（4）危險(xiǎn)廢物現(xiàn)場環(huán)境管理情況。繪制生產(chǎn)工藝流程圖，標(biāo)明危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)、產(chǎn)生量及去向并在車間、貯存(庫房)場所等顯著位置懸掛。危險(xiǎn)廢物環(huán)境污染防治責(zé)任制度、管理規(guī)章制度及危險(xiǎn)廢物污染防治標(biāo)語等在廠區(qū)顯著位置懸掛。

（5）危險(xiǎn)廢物處置及轉(zhuǎn)移聯(lián)單執(zhí)行情況。產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物必須進(jìn)行集中無害化處置，或者自行采取無害化處理處置措施。利用自有設(shè)施采取資源化利用措施的，要說明利用的技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品以及利用過程中的污染防治情況；委托處理處置危險(xiǎn)廢物的單位，必須與危險(xiǎn)廢物經(jīng)營單位簽訂委托處置合同，并嚴(yán)格執(zhí)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃報(bào)批和依法運(yùn)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，每批次轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全。

（6）危險(xiǎn)廢物標(biāo)識(shí)情況。盛裝危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物以及產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、處置危險(xiǎn)廢物的設(shè)施、場所，依據(jù)《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》和《環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)志-固體廢物貯存（處置）場》所示標(biāo)簽設(shè)置相應(yīng)的危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志。

（7）突發(fā)危險(xiǎn)廢物環(huán)境應(yīng)急預(yù)案建立及演練情況。制定有針對性的突發(fā)危險(xiǎn)廢物環(huán)境污染事件應(yīng)急預(yù)案，并報(bào)環(huán)保部門備案。繪制地形示意圖，標(biāo)明單位的地理位置和周邊的道路以及危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施和場所的位置并在場區(qū)顯著位置張貼。定期組織實(shí)施應(yīng)對危險(xiǎn)廢物環(huán)境突發(fā)事件演練，提高應(yīng)對危險(xiǎn)廢物環(huán)境突發(fā)事件的快速反應(yīng)與處置能力，確保環(huán)境安全。

（8）企業(yè)職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況。定期開展危險(xiǎn)廢物污染防治業(yè)務(wù)培訓(xùn)，保證相關(guān)管理人員和從事危險(xiǎn)物收集、運(yùn)送、暫存、利用和處置等工作的人員掌握國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定；熟悉本單位制定的危險(xiǎn)廢物管理規(guī)章制度、工作流程和應(yīng)急預(yù)案等各項(xiàng)要求；掌握危險(xiǎn)廢物分類收集、運(yùn)送、暫存的正確方法和操作程序。業(yè)務(wù)培訓(xùn)每年不少于二次，培訓(xùn)教材(結(jié)合本單位實(shí)際自編)、講課記錄、影像資料等保留齊全。

2、重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)危險(xiǎn)廢物排查

重點(diǎn)對鉻鹽行業(yè)、多晶硅行業(yè)、危險(xiǎn)廢物處置設(shè)施運(yùn)營企業(yè)以及電子廢物拆解利用單位、污水處理廠及污泥處置單位進(jìn)行排查，重點(diǎn)檢查危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生的工藝流程、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、物料平衡、排污申報(bào)登記數(shù)量、處置合同、臺(tái)帳、發(fā)票、檔案等，全面掌握重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生、貯存、流向和利用處置情況。

（1）鉻鹽行業(yè)：

①現(xiàn)有鉻鹽生產(chǎn)企業(yè)年后產(chǎn)生鉻渣治理情況。年以來歷年鉻渣的產(chǎn)生量、處置量、現(xiàn)有堆存量，在年年底前是否完成全部處置任務(wù)；

②鉻渣貯存、處置相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范執(zhí)行情況。鉻渣堆存方式及堆存場所是否符合《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》；鉻渣處置方式是否符合《鉻渣污染治理環(huán)境保護(hù)技術(shù)規(guī)范》，包括對鉻渣解毒效果的監(jiān)測是否符合規(guī)范要求；委托或提供給其他單位處置的，是否執(zhí)行了危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度；

③鉻鹽生產(chǎn)企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)和“三同時(shí)”執(zhí)行情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、污染物達(dá)標(biāo)排放情況、危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理情況。新建鉻鹽生產(chǎn)項(xiàng)目情況，包括是否通過環(huán)境影響評價(jià)，環(huán)境影響評價(jià)文件中是否包含鉻渣處置方案；是否配套建設(shè)鉻渣處置設(shè)施；技術(shù)工藝是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策；是否通過建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收；環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制定情況。

（2）多晶硅行業(yè)：

①產(chǎn)生四氯化硅的多晶硅生產(chǎn)企業(yè)。四氯化硅產(chǎn)生量、貯存量、自行利用處置量和轉(zhuǎn)移量；是否建有四氯化硅綜合利用處置設(shè)施；委托或提供給其他單位利用處置的，是否執(zhí)行了危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度，利用處置單位是否具有危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證；危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理情況；

②利用四氯化硅為原料的生產(chǎn)企業(yè)。接收四氯化硅的來源，接收量、貯存量及利用量，是否有危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證，是否執(zhí)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單；

③年新建企業(yè)是否符合《多晶硅行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)》要求；

④多晶硅企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)和“三同時(shí)”執(zhí)行情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、污染物達(dá)標(biāo)排放情況、環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制定情況。

（3）危險(xiǎn)廢物處置設(shè)施運(yùn)行企業(yè)：

①危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理情況。重點(diǎn)檢查是否存在超范圍經(jīng)營危險(xiǎn)廢物；所接收危險(xiǎn)廢物是否非法轉(zhuǎn)移；貯存、利用、處置危險(xiǎn)廢物是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；污染防治設(shè)施運(yùn)行及達(dá)標(biāo)情況。

②處置選礦、冶煉、電鍍、電路板生產(chǎn)企業(yè)灰渣、污泥和廢液的涉重金屬排放企業(yè)是否具有危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可資質(zhì)。

（4）電子廢物拆解利用單位：重點(diǎn)檢查列入名錄（包括臨時(shí)）的電子廢物拆解利用處置單位以及家電以舊換新定點(diǎn)拆解處理單位，在拆解利用過程中其污染治理設(shè)施是否正常運(yùn)行，主要污染物是否達(dá)標(biāo)排放；拆解后的危險(xiǎn)廢物種類、產(chǎn)生量、處置量以及最終處置去向；家電以舊換新定點(diǎn)拆解處理單位是否如實(shí)申報(bào)接收和拆解處理數(shù)量，是否存在騙取國家資金補(bǔ)貼行為。

（5）污水處理廠及污泥處置單位：重點(diǎn)檢查污水處理廠和污泥處置單位建立污泥管理臺(tái)賬情況，是否建立污泥轉(zhuǎn)運(yùn)聯(lián)單制度，污水處理廠是否定期向環(huán)保、住建部門報(bào)告污泥處置情況；工業(yè)污水比例較高的污水處理廠污泥是否開展危險(xiǎn)廢物鑒別工作；檢查污水處理廠污泥產(chǎn)生量和轉(zhuǎn)移量，污泥接收處置單位處置量及最終去向，是否存在擅自堆放、隨意丟棄、傾倒、直接排放等違法行為。

四、整治標(biāo)準(zhǔn)

按照方案確定的整治內(nèi)容，各有關(guān)單位認(rèn)真組織開展自查，針對問題集中整改，確保達(dá)到“八個(gè)一”的標(biāo)準(zhǔn)要求。

（一）一套管理臺(tái)賬。建立危險(xiǎn)廢物或危險(xiǎn)化學(xué)品管理臺(tái)賬，如實(shí)記錄危險(xiǎn)廢物或危險(xiǎn)化學(xué)品的種類、數(shù)量以及產(chǎn)生、利用、貯存、處置、流向等信息。

（二）一套管理制度。建立環(huán)境污染防治責(zé)任制度、管理規(guī)章制度、環(huán)境應(yīng)急處置和信息報(bào)告制度等，并在廠區(qū)顯著位置懸掛。嚴(yán)格落實(shí)標(biāo)識(shí)制度、管理計(jì)劃制度、源頭分類制度、貯存和處置利用設(shè)施管理制度、申報(bào)登記制度、轉(zhuǎn)移聯(lián)單制度、經(jīng)營許可證制度、應(yīng)急預(yù)案備案制度、日常環(huán)境監(jiān)測制度、危險(xiǎn)廢物季報(bào)制度等。

（三）一處貯存場所。建設(shè)規(guī)范的危險(xiǎn)廢物和化學(xué)品集中貯存場所，做到防滲、防淋、防泄漏，設(shè)置廢水導(dǎo)排管道或渠道。在貯存場所顯要位置及盛裝容器和包裝物上設(shè)置相應(yīng)的警示標(biāo)志，所設(shè)標(biāo)志要符合《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》和《環(huán)境保護(hù)圖形標(biāo)志-固體廢物貯存（處置）場》要求。

（四）一處信息公開欄。在各單位廠區(qū)大門口設(shè)置一處統(tǒng)一規(guī)格的信息公開欄，公布本單位的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)、污染治理設(shè)施、環(huán)境應(yīng)急措施以及企業(yè)、園區(qū)、有關(guān)部門等聯(lián)系人和聯(lián)系電話，公開主要原輔材料、產(chǎn)品、危險(xiǎn)廢物的名稱、數(shù)量、毒理性質(zhì)和物質(zhì)產(chǎn)生、貯存、去向、利用、處置等情況。

（五）一套標(biāo)識(shí)標(biāo)志。在污染防治設(shè)施各構(gòu)筑物及排污口、固體廢物貯存（產(chǎn)生、處置）場所等設(shè)置樣式統(tǒng)一、內(nèi)容完整的標(biāo)志牌，標(biāo)明構(gòu)筑物名稱、規(guī)格、作用、處理效果等。

（六）一套檔案資料。集中建立企業(yè)環(huán)評及環(huán)保驗(yàn)收、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及演練、企業(yè)信息公開、管理臺(tái)帳、職工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以及危險(xiǎn)廢物申報(bào)登記、管理計(jì)劃、處置及轉(zhuǎn)移聯(lián)單等檔案資料，做到資料齊全、格式統(tǒng)一、規(guī)范完善。

（七）一套宣傳標(biāo)語。在廠區(qū)顯著位置粉刷有關(guān)加強(qiáng)危險(xiǎn)廢物和化學(xué)品污染防治等方面的永久性宣傳標(biāo)語和警示標(biāo)語。

（八）一套現(xiàn)場展板。在廠區(qū)顯要位置設(shè)立企業(yè)環(huán)保工作展板，內(nèi)容包括企業(yè)基本情況、企業(yè)生產(chǎn)工藝流程圖、污染治理設(shè)施以及危險(xiǎn)廢物或化學(xué)品管理工作等。在貯存場所設(shè)立危險(xiǎn)廢物、化學(xué)品生產(chǎn)處置情況展板，標(biāo)明生產(chǎn)工藝流程、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、產(chǎn)生量和去向等。

五、工作安排

（一）動(dòng)員部署階段（年10月25日—10月31日）：制定《縣危險(xiǎn)廢物和化學(xué)品環(huán)境管理規(guī)范化整治工作實(shí)施方案》，對全縣范圍內(nèi)涉重金屬、危險(xiǎn)廢物和危險(xiǎn)化學(xué)品行業(yè)進(jìn)行全面排查，摸清全縣危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生企業(yè)數(shù)量，建立單位名錄。

（二）全面排查和集中整治階段（年11月1日—11月20日）：各有關(guān)單位對照方案要求，認(rèn)真開展自查，并針對存在的問題抓緊整改。環(huán)保部門組織開展集中檢查，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦事處及園區(qū)管委會(huì)協(xié)調(diào)配合，對有關(guān)企業(yè)進(jìn)行逐家排查，認(rèn)真填寫《縣危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)環(huán)保執(zhí)法檢查表》、《縣化工園區(qū)及化工企業(yè)集中區(qū)環(huán)保執(zhí)法檢查表》和《縣危險(xiǎn)廢物規(guī)范化管理環(huán)保執(zhí)法檢查表》，督促企業(yè)限期進(jìn)行整改，嚴(yán)肅查處環(huán)境違法案件。建立危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物環(huán)境管理檔案，全面掌握危險(xiǎn)化學(xué)品的類別、產(chǎn)量、用量和危險(xiǎn)廢物的類別、產(chǎn)生量、利用量及處置量。

（三）總結(jié)上報(bào)階段（年11月21日—11月30日）：按時(shí)完成《環(huán)保專項(xiàng)行動(dòng)信息系統(tǒng)》中有關(guān)化學(xué)品環(huán)境管理和危險(xiǎn)廢物專項(xiàng)執(zhí)法檢查相關(guān)信息的填報(bào)，對全縣化學(xué)品環(huán)境管理和危險(xiǎn)廢物專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作進(jìn)行總結(jié)，完成檢查工作報(bào)告并報(bào)縣政府。做好迎接上級(jí)環(huán)保部門的督查檢查工作。

六、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工。各級(jí)各有關(guān)單位要充分認(rèn)識(shí)開展危險(xiǎn)廢物和化學(xué)品管理規(guī)范化整治工作的重要性和緊迫性，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自安排部署，分管領(lǐng)導(dǎo)要靠上具體抓落實(shí)，認(rèn)真組織開展檢查和整改工作。各單位要制定具體的工作方案，明確工作責(zé)任，做到統(tǒng)一部署、全面協(xié)調(diào)、分工明確、責(zé)任到人，確保排查到位、整改到位。環(huán)保部門負(fù)責(zé)組織現(xiàn)場檢查并對環(huán)境違法行為立案查處。

（二）深入開展排查，全面摸清底數(shù)。結(jié)合污染源普查、排污申報(bào)登記、環(huán)保專項(xiàng)行動(dòng)和日常環(huán)境監(jiān)管情況，重點(diǎn)加大化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、鉻鹽行業(yè)、多晶硅行業(yè)、危險(xiǎn)廢物處置設(shè)施運(yùn)營企業(yè)、涉重金屬企業(yè)排查力度。要逐一核查，不留盲點(diǎn)，全面掌握危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生、貯存、流向和利用處置情況，建立檔案，做到一廠一檔。對發(fā)現(xiàn)的問題和疑點(diǎn)，要徹查到底，限期整改到位，督促鉻鹽生產(chǎn)企業(yè)按要求加快鉻渣處置進(jìn)度，沒有四氯化硅經(jīng)營許可證的限期辦證。發(fā)現(xiàn)存在重大環(huán)境安全隱患的，采取應(yīng)急處理措施，及時(shí)報(bào)告縣政府和環(huán)保部門。排查要層層把關(guān)、責(zé)任到人，檢查、審核等各個(gè)環(huán)節(jié)都要簽字確認(rèn)。認(rèn)真梳理涉及危險(xiǎn)化學(xué)品、鉻鹽行業(yè)、多晶硅行業(yè)、重金屬、危險(xiǎn)廢物處置設(shè)施運(yùn)營企業(yè)危險(xiǎn)廢物污染糾紛和投訴舉報(bào)、案件。加大投訴和案件的查辦、督辦力度，及時(shí)公布調(diào)查、查處和調(diào)解結(jié)果，積極穩(wěn)妥化解污染糾紛。

（三）完善工作程序，保證檢查質(zhì)量。按照本《方案》確定的重點(diǎn)區(qū)域和重點(diǎn)范圍，堅(jiān)持企業(yè)自查與現(xiàn)場檢查相結(jié)合，扎實(shí)做好危險(xiǎn)廢物和化學(xué)品環(huán)境管理規(guī)范化整治工作。加強(qiáng)信息溝通傳遞，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，及時(shí)總結(jié)，及時(shí)報(bào)告。強(qiáng)化質(zhì)量控制，落實(shí)檢查工作質(zhì)量責(zé)任制，加大監(jiān)督審核力度，確保填報(bào)數(shù)據(jù)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，信息的真實(shí)性和有效性。

第9篇：風(fēng)險(xiǎn)排查工作報(bào)告范文

   責(zé)任重于泰山

           ——**縣創(chuàng)建省級(jí)食品安全放心縣工作紀(jì)實(shí)

                  （初 稿）

**縣位于陜西省東南部，地處秦嶺南麓，屬長江流域漢江水系，是一個(gè)“八山一水一分田”的土石山區(qū)農(nóng)業(yè)縣、國家扶貧開發(fā)重點(diǎn)縣、革命老區(qū)縣。全縣轄23個(gè)鎮(zhèn)、324個(gè)村（居）、13萬戶45萬人，人口居商洛市第三,縣域面積3535平方公里，居商洛市第一，全省第六。境內(nèi)有野生中藥材1000多種，中藥材基地發(fā)展到35萬畝，素有“西部藥鄉(xiāng)”之美譽(yù)；全縣已探明礦藏49種，其中釩儲(chǔ)量310萬金屬噸，為世界第二、亞洲第一大礦床，有“中國釩都”之稱；國家級(jí)森林公園天竺山、明清古建筑群漫川古鎮(zhèn)、省級(jí)風(fēng)景名勝區(qū)月亮洞、明末山寨群天蓬山寨等景區(qū)對外具有一定影響。先后獲得質(zhì)量興省先進(jìn)縣、“雙高雙普”縣、省級(jí)衛(wèi)生縣城、省級(jí)園林縣城、省級(jí)藥品安全示范縣、國家級(jí)食品安全示范縣等稱號(hào)。全縣有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地27個(gè)，農(nóng)民專業(yè)合作社85個(gè)，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)38個(gè)，食品生產(chǎn)加工企業(yè)23家，食品生產(chǎn)加工小作坊25家，生豬定點(diǎn)屠宰企業(yè)1家，集貿(mào)市場19個(gè)，食品經(jīng)營戶2616戶，餐飲服務(wù)單位565家，實(shí)施學(xué)生營養(yǎng)改善計(jì)劃學(xué)校327所。近年來，縣委、縣政府高度重視，把食品安全放心縣創(chuàng)建當(dāng)做全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要工作來抓，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定創(chuàng)建方案，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，深入開展食品安全專項(xiàng)整治，大力規(guī)范市場秩序，有效保障了公眾飲食安全。全縣未發(fā)生三級(jí)以上重大食品安全事故和突發(fā)事件，全縣食品安全形勢平穩(wěn)向好。

   

               齊心合力抓創(chuàng)建

 

食品安全涉及面廣，創(chuàng)建食品安全放心縣，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須全社會(huì)都動(dòng)員起來，齊抓共管，形成合力，打好整體戰(zhàn)。

2012年，縣政府印發(fā)了《**縣創(chuàng)建省級(jí)食品安全放心縣工作規(guī)劃》、《**縣“十二五”食品安全規(guī)劃》，提出了創(chuàng)建規(guī)劃、目標(biāo)和任務(wù)。

    2013年年初，縣委、縣政府分別召開常委會(huì)、常務(wù)會(huì)議，把創(chuàng)建省級(jí)食品安全放心縣作為2013年全縣“五大創(chuàng)建”之一，寫入《2013年政府工作報(bào)告》，列入全縣重點(diǎn)工作項(xiàng)目來抓。

3月28日，縣政府成立省級(jí)食品安全放心縣創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組，印發(fā)了實(shí)施方案，將創(chuàng)建正式列入議事日程，納入政府目標(biāo)管理，列為重點(diǎn)督辦事項(xiàng)。縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)定期召開辦公會(huì)議，及時(shí)協(xié)調(diào)解決創(chuàng)建工作中的實(shí)際問題。成立了創(chuàng)建辦，抽調(diào)5名工作人員專職辦公?？h政府撥付100萬元作為創(chuàng)建工作啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)。各鎮(zhèn)、各監(jiān)管部門均成立創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確定專職辦公人員，創(chuàng)建工作責(zé)任明確，任務(wù)具體。

    3月29日，**縣創(chuàng)建省級(jí)食品安全放心縣動(dòng)員會(huì)召開，對創(chuàng)建省級(jí)食品安全放心縣工作作了全面動(dòng)員。會(huì)議要求各鎮(zhèn)、各監(jiān)管部門要緊緊圍繞保障人民群眾飲食安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)較快發(fā)展這一中心任務(wù)，創(chuàng)新思路，齊心合力，落實(shí)好從田間到餐桌各個(gè)環(huán)節(jié)的食品安全措施，扎實(shí)開展省級(jí)食品安全放心縣創(chuàng)建工作。

    7月3日，縣政府召開創(chuàng)建省級(jí)食品安全放心縣推進(jìn)會(huì)，對前階段創(chuàng)建工作進(jìn)行了總結(jié)，提出了創(chuàng)建工作存在問題，進(jìn)一步對創(chuàng)建工作進(jìn)行了安排部署。

為確保創(chuàng)建工作任務(wù)落實(shí)，全縣23個(gè)鎮(zhèn)設(shè)立了食品藥品安全監(jiān)督管理辦公室，配備2至3名工作人員，共聘任食品安全協(xié)管員142名，明確了工作職責(zé)，落實(shí)了辦公經(jīng)費(fèi)。全縣326個(gè)行政村設(shè)立了食品藥品安全辦公室，共聘任村級(jí)信息員324名，監(jiān)督員326名。

為建立食品安全長效機(jī)制，縣政府印發(fā)了《**縣食品安全責(zé)任制》、《**縣食品安全行政責(zé)任追究暫行規(guī)定》，將創(chuàng)建工作納入各監(jiān)管部門、各鎮(zhèn)政府年度目標(biāo)責(zé)任考核?？h食安辦印發(fā)了《**縣食品安全綜合執(zhí)法工作制度》，定期組織農(nóng)業(yè)、質(zhì)監(jiān)、工商、藥監(jiān)、公安等部門開展聯(lián)合執(zhí)法?？h政府印發(fā)了《**縣食品安全加工小作坊監(jiān)督管理實(shí)施意見》、《**縣夜市餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》，《**縣農(nóng)村家庭宴席食品安全監(jiān)督管理辦法》等，組織開展了部分領(lǐng)域食品安全監(jiān)管，消除了食品安全監(jiān)管盲點(diǎn)和盲區(qū)，實(shí)現(xiàn)了食品安全無縫監(jiān)管。建立了食品安全投訴及獎(jiǎng)勵(lì)制度，全縣食品安全舉報(bào)投訴及獎(jiǎng)勵(lì)制度健全、舉報(bào)投訴渠道通暢、受理及時(shí)。去年以來，共受理食品安全投訴10起，回復(fù)率達(dá)到100%。

各鎮(zhèn)、各部門把食品安全誠信體系建設(shè)作為創(chuàng)建工作的重要內(nèi)容，督促和引導(dǎo)企業(yè)建立食品安全誠信管理制度，向公眾公開承諾，接受政府和社會(huì)監(jiān)督。

為使創(chuàng)建工作取得實(shí)效，制定了評定、命名辦法，全面開展了農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地、水產(chǎn)健康養(yǎng)殖場、食品安全放心企業(yè)、食品安全示范店創(chuàng)建和食品安全放心鎮(zhèn)、放心村評定命名工作。全縣評定命名農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)示范基地15個(gè)，水產(chǎn)健康養(yǎng)殖示范場9個(gè)，生產(chǎn)、流通和餐飲服務(wù)放心企業(yè)1146家，食品安全放心村320個(gè)，放心鎮(zhèn)23個(gè)。創(chuàng)建合格率均達(dá)到90%以上，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。

           

             強(qiáng)化監(jiān)管促創(chuàng)建

 

    民以食為天,食以安為先。食品安全關(guān)系全局，影響民生。各食品安全監(jiān)管部門按照縣政府創(chuàng)建省級(jí)食品安全放心縣的統(tǒng)一部署，積極開展食品市場日常監(jiān)管。

種養(yǎng)殖環(huán)節(jié)，農(nóng)業(yè)部門制定印發(fā)了《**縣農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營行為規(guī)范》、《**縣農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理工作制度（試行）》，落實(shí)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)“五項(xiàng)制度”和“四項(xiàng)檔案”。加強(qiáng)動(dòng)物飼養(yǎng)環(huán)節(jié)監(jiān)管，查動(dòng)物防疫條件，查用藥情況，查飼料使用和防疫消毒情況。全縣23個(gè)鎮(zhèn)設(shè)立了農(nóng)牧站，配備工作人員160人，建立健全了動(dòng)物防疫隊(duì)伍工作制度，按規(guī)定開展動(dòng)物疫病防控工作。以農(nóng)資經(jīng)營門店、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地、畜牧養(yǎng)殖小區(qū)、大場大戶為重點(diǎn)，積極開展農(nóng)資市場整頓、農(nóng)資打假行動(dòng)、農(nóng)鼠藥、獸藥、飼料專項(xiàng)治理等。共建特色無公害農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化基地32.9萬畝，對7個(gè)到期的“三品一標(biāo)”農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行了復(fù)查換證，對3個(gè)合作社農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行了“三品一標(biāo)”一體化認(rèn)證申報(bào)的材料上報(bào)?！?*核桃”農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志登記保護(hù)獲得了專項(xiàng)評審，完成農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地重金屬污染普查285個(gè)點(diǎn)的采樣工作。取締非法經(jīng)營戶1戶，糾正處理違規(guī)經(jīng)營戶3戶，沒收過期、假劣藥品1215支（包），排查動(dòng)物養(yǎng)殖場（戶）468家，農(nóng)產(chǎn)品抽檢樣本合格率為99.1%，水產(chǎn)品檢測率達(dá)到98%，檢測合格率為100%。

食品生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，質(zhì)監(jiān)部門印發(fā)了《**縣食品生產(chǎn)加工小作坊監(jiān)督管理實(shí)施意見》、《**縣食品生產(chǎn)企業(yè)行為規(guī)范》，對全縣23家食品生產(chǎn)加工企業(yè)和22家食品加工小作坊，實(shí)行分類監(jiān)管，指導(dǎo)企業(yè)建立健全產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，落實(shí)市場準(zhǔn)入、缺陷產(chǎn)品召回、質(zhì)量監(jiān)督后處理等監(jiān)管措施，與45家食品生產(chǎn)加工企業(yè)簽訂了食品質(zhì)量安全和食品添加劑使用責(zé)任書和承諾書，食品生產(chǎn)企業(yè)使用食品原料、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)可追溯率達(dá)到100%。

食品流通環(huán)節(jié)，工商部門開展了食品市場無證無照經(jīng)營治理，先后查處取締無照經(jīng)營食雜店、市場小攤點(diǎn)62戶，疏導(dǎo)辦照38戶，實(shí)現(xiàn)鎮(zhèn)以上經(jīng)營戶持照經(jīng)營率達(dá)100%，縣城以上農(nóng)貿(mào)市場攤位掛牌經(jīng)管率達(dá)100%，對無照無證食品經(jīng)營單位的查處率達(dá)100%。所有食品經(jīng)營者采購食品查驗(yàn)供貨者的許可證和食品合格的證明文件率達(dá)100%，所有食品經(jīng)營單位建立和落實(shí)食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度率達(dá)到100%。對獲證食品流通企業(yè)年度審查率達(dá)到99%，利用“網(wǎng)格化”監(jiān)管優(yōu)勢，對所有食品經(jīng)營單位監(jiān)督巡查覆蓋率100%。

餐飲服務(wù)環(huán)節(jié)，藥監(jiān)部門制定了《**縣夜市餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》、《**縣餐飲服務(wù)企業(yè)行為規(guī)范》、《**縣餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》，建立了餐飲服務(wù)許可證事項(xiàng)受理、審查、核查、審批、發(fā)放等環(huán)節(jié)規(guī)范有序的工作機(jī)制。督促餐飲單位按規(guī)定品種和范圍對食品原料進(jìn)貨索證率達(dá)到了100%，對購進(jìn)食品原料進(jìn)行驗(yàn)收率達(dá)到了100%，對購進(jìn)和使用食品原料建立臺(tái)賬登記率達(dá)到100%，從業(yè)人員持健康證明上崗率100%，餐具消毒合格率100%。餐飲服務(wù)食品安全量化分級(jí)有序推進(jìn)，已評定動(dòng)態(tài)等級(jí)217戶，掛牌217戶。共檢查學(xué)校302所，下發(fā)監(jiān)督意見書80份。全縣餐飲服務(wù)監(jiān)督檢查覆蓋率達(dá)到100％，使用病死或死因不明的動(dòng)物及其制品監(jiān)督檢查覆蓋率達(dá)到100％，使用添加劑情況的監(jiān)督檢查率達(dá)到100％。對無證餐飲經(jīng)營單位的查處率達(dá)100％，對超標(biāo)準(zhǔn)使用添加劑的查處率100％，查結(jié)食品違法案件21件。開展農(nóng)村家庭宴席食品安全監(jiān)管，2013年農(nóng)村家庭宴席備案4613次，培訓(xùn)家庭宴席廚師900余人。

生豬定點(diǎn)屠宰環(huán)節(jié)，經(jīng)貿(mào)部門建立健全了生豬屠宰管理制度，實(shí)現(xiàn)了生豬定點(diǎn)屠宰廠規(guī)范管理，檢驗(yàn)檢疫和屠宰程序符合規(guī)定，進(jìn)廠病害豬肉無害化處理率達(dá)100％，出廠肉品合格率達(dá)到100％。超市、農(nóng)貿(mào)市場、集體食堂、餐飲單位銷售和使用的肉品100％來自定點(diǎn)屠宰廠，農(nóng)村市場出售肉品檢驗(yàn)疫率達(dá)100％。深入開展生豬屠宰專項(xiàng)整治，取締私屠濫宰戶10戶。

生活飲用水衛(wèi)生監(jiān)督方面，衛(wèi)生部門加強(qiáng)對供水單位、供水人員相關(guān)證件及制度執(zhí)行情況的檢查，對水廠內(nèi)環(huán)境衛(wèi)生和水質(zhì)衛(wèi)生進(jìn)行日常巡查，按照相關(guān)規(guī)定對自來水廠、集中式供水和學(xué)校自建式供水的312個(gè)單位進(jìn)行全面檢查抽樣檢驗(yàn)，采集水樣檢驗(yàn)合格率為95%，末梢水合格率為96%。餐飲具集中消毒監(jiān)管方面，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，按規(guī)定進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)。

食品從業(yè)人員健康檢查和教育培訓(xùn)方面，健康體檢率達(dá)到100%，持證率達(dá)到100%,“五病”調(diào)離率達(dá)到100%。各監(jiān)管部門培訓(xùn)15000余人，每人每年接受培訓(xùn)達(dá)到40小時(shí)以上，培訓(xùn)覆蓋率達(dá)到100%。

    檢驗(yàn)檢測和風(fēng)險(xiǎn)隱患排查方面，縣政府印發(fā)了《**縣食品安全檢驗(yàn)檢測資源整合方案》，縣食安委印發(fā)了《**縣食品安全監(jiān)督管理抽樣檢驗(yàn)工作制度》，《關(guān)于開展食品安全抽檢工作的通知》。各監(jiān)管部門按照要求開展了食品安全抽樣檢驗(yàn)、快速檢測，各環(huán)節(jié)基本品種抽檢覆蓋率達(dá)60%以上，基本品種抽檢樣本合格率為100%?？h食安委印發(fā)了《**縣食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作制度》，《**縣2013年食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作方案》，建立健全了食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作體系和食品安全風(fēng)險(xiǎn)排查、分析、預(yù)警、整治制度，對可能造成的食品安全危害及時(shí)預(yù)警信息。農(nóng)業(yè)、水務(wù)、質(zhì)監(jiān)、工商、經(jīng)貿(mào)、衛(wèi)生和藥監(jiān)等部門對獲知的食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)通報(bào)，采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)因素。

 應(yīng)急管理工作方面，建立了縣、鎮(zhèn)、村三級(jí)應(yīng)急管理網(wǎng)絡(luò)，制訂了《**縣重大食品安全事故應(yīng)急預(yù)案》、編印了《**縣重大食品安全事故應(yīng)急預(yù)案操作手冊》，達(dá)到政府有專項(xiàng)預(yù)案、企業(yè)有專門預(yù)案。食品安全事故查處及時(shí)，食品安全事故投訴處理率達(dá)100%。制定了應(yīng)急演練方案，組織開展了應(yīng)急演練。建立了食品安全應(yīng)急專家?guī)?，聘任食品安全專?9名。

在加強(qiáng)日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，深入開展食品安全專項(xiàng)整治，先后開展了“瘦肉精”、羅丹明B、豬肉和食用油、肉及肉制品、農(nóng)村食品、早餐夜市、乳粉質(zhì)量、醬油和雞肉及其制品、學(xué)校食堂及周邊餐飲服務(wù)等系列專項(xiàng)整治，查結(jié)食品案件69件。各監(jiān)管部門建立健全了行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作機(jī)制，移交公安部門案件1件，案件移送率100％。          

                   

              廣泛宣傳促創(chuàng)建

 

    全縣上下各級(jí)把宣傳貫穿創(chuàng)建食品安全放心縣工作始終，著力提高創(chuàng)建食品安全放心縣的群眾知曉率和滿意率。   采取形式多樣、內(nèi)容豐富的宣傳活動(dòng)，向社會(huì)各界普及食品安全法律、法規(guī)知識(shí)?？h食安辦印發(fā)了《**縣2013年食品安全宣傳工作總體方案》《**縣2013年食品安全宣傳教育工作實(shí)施意見》，組織編印《食品藥品安全知識(shí)讀本》5000冊，下發(fā)《食品安全讀本》（農(nóng)村版）1000冊，在主要街道制作大型標(biāo)語5面，街道燈桿標(biāo)語90面，食品示范街牌3面，利用各類會(huì)議宣傳1480場次，在街道設(shè)立宣傳點(diǎn)宣傳48場次，擺放展板80余塊，發(fā)放宣傳材料60000余份。今年6月17日，開展了以“社會(huì)共治，同心攜手維護(hù)食品安全”為主題的食品安全宣傳周啟動(dòng)儀式，組織開展了萬人簽名等活動(dòng)。各監(jiān)管部門組織執(zhí)法人員，分別深入企業(yè)、學(xué)校、社區(qū)、機(jī)關(guān)、農(nóng)村開展食品安全法律法規(guī)、食品安全知識(shí)宣傳1500場次。在縣電視臺(tái)開設(shè)局長訪談節(jié)目，播出16期。建立健全了縣、鎮(zhèn)、村食品安全信息報(bào)送、部門之間信息相互通報(bào)、信息公布和輿情監(jiān)測體系，去年以來共印發(fā)各類食品安全信息120期，部門之間信息通報(bào)24次，印發(fā)簡報(bào)80期，省市報(bào)道7篇。

    風(fēng)雨多經(jīng)人未老，關(guān)山初度路猶長。食品安全工作任重道遠(yuǎn)，在縣委、政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，全縣上下信心十足。