投資管理案例精選(九篇)
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第1篇：投資管理案例范文
【關(guān)鍵詞】投資環(huán)境；改善環(huán)境；優(yōu)化管理
2011年5月，衡水市以豐富的自然資源、深厚的社會文化底蘊、便利的交通、低成本的勞動力在第二屆中國節(jié)慶論壇會上獲得“中國最佳投資環(huán)境市”的榮譽稱號。這一榮譽的獲得將會引起全國各地更多投資人關(guān)注衡水，為衡水的快速發(fā)展提供了更高的交流平臺，同時也給衡水在招商引資以及規(guī)范管理方面提出了新的問題與挑戰(zhàn)。在這樣的背景下，筆者在對衡水市投資環(huán)境調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析了投資環(huán)境中不利于衡水經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的相關(guān)因素，并結(jié)合衡水發(fā)展的實際，提出了改善衡水投資環(huán)境、優(yōu)化投資管理的發(fā)展對策。
一、近幾年衡水市吸引外來投資的成效
近幾年，衡水的經(jīng)濟(jì)發(fā)展飛速，對外開放程度加深，對外招商引資取得了令人矚目的成績。2009年衡水在“注重利用外來資金項目”的思想指導(dǎo)下，共謀劃利用外來資金500萬元以上的項目85個。其中資源引資項目成效明顯。比如，依托果品和生豬產(chǎn)業(yè)，加大力度招商引資，制定了一系列優(yōu)惠政策，匯源、雨潤兩家國內(nèi)食品飲料和肉食加工行業(yè)的巨頭先后落戶衡水工業(yè)園區(qū)。到2010年底食品產(chǎn)業(yè)園已有國家級食品龍頭企業(yè)6家，臺灣食品園、日本食品園等2個園中園，以及3個知名食品企業(yè)的項目也正在洽談中。而且，目前園區(qū)內(nèi)的食品企業(yè)與北京、天津、石家莊等大中城市200多家超市已實現(xiàn)了直通車。為此，衡水完善了物流配送中心、生活配套設(shè)施建設(shè)，打造了完備的產(chǎn)業(yè)配套體系，為投資方創(chuàng)造了更優(yōu)化的經(jīng)營環(huán)境。2011年針對京津、長三角、珠三角等地區(qū)，以“項目吸引外資”的方式，成功對接項目500多項（其中簽約重點項目300多項），合同引來外資2250億元，當(dāng)年實際利用外資額也達(dá)到了17004萬美元，直接利用外資14723萬美元，同比分別增長26.10％和46.5％，分別高于全省平均增速5.6和24.3個百分點，在全省排名分列第5位和第2位。
二、衡水市吸引外來投資的環(huán)境分析
（1）招商引資的硬件環(huán)境分析。衡水市是全國土地、能源、勞動力價格最低的城市之一，在衡水投資能擁有最經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)成本；衡水的商品市場供應(yīng)物美價廉，房地產(chǎn)價格又是全省最低，在衡水能擁有最經(jīng)濟(jì)的生活成本；另外，衡水特色產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好，發(fā)展?jié)摿Ψ浅４螅凰涞奈恢貌坏o鄰京津，而且還有京九、石德鐵路和大廣、石黃高速貫通交叉，交通四通八達(dá)；再加上衡水是新建城市，非常注重城市規(guī)劃和環(huán)保，并有國家級濕地衡水湖，生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢日益凸顯。（2）招商引資的軟件環(huán)境分析。在引資制度上，2003年以來，在地方政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在土地、財政獎勵和行政性事業(yè)收費，以及辦事程序、項目引資和監(jiān)管體系等方面，根據(jù)招商引資的實際需要，經(jīng)過4次文件的調(diào)整，衡水的引資制度在發(fā)展中逐步得到了完善，推動了衡水的招商引資工作邁上了新的臺階。但是，和招商引資實踐相比較，衡水的引資制度還有一些薄弱之處。比如：對于引資相關(guān)的法律事宜重視程度不夠，未形成成文規(guī)定在引資制度中有所體現(xiàn)；對于引資的優(yōu)惠政策靈活度不夠，缺乏針對性；對于引資的監(jiān)管體系還需進(jìn)一步完善。在引資模式上，基本上都是地方政府在發(fā)揮主要功能。在衡水，招商引資工作基本經(jīng)歷了一個上由地方政府直接聯(lián)系，以項目推介形式出現(xiàn)；到以地方政府為主導(dǎo)，單位、個人或其他關(guān)系網(wǎng)聯(lián)系（比如：通過海外聯(lián)誼會招商引資）為輔的，以區(qū)域規(guī)劃、項目推介、環(huán)境保護(hù)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等形式全面介入招商引資活動的發(fā)展過程。在這種模式中，地方政府是招商引資的主角，他們擁有當(dāng)?shù)刈畲蟮馁Y源配置權(quán)，在招商引資活動中能最有效地集合自然資源和社會資源的最大優(yōu)勢，在短期內(nèi)一定程度上推進(jìn)了招商引資活動的順利進(jìn)行。但是，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來講，招商引資是一種經(jīng)濟(jì)行為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期效益應(yīng)該來源于市場來調(diào)節(jié)，而不是行政調(diào)控。如果行政權(quán)利干涉過多、控制時間太久，腐敗現(xiàn)象就會滋生（比如：項目運作中收受賄賂，公平、公正的缺失；以引資數(shù)量衡量政績，而忽視質(zhì)量等），反而會成為招商引資的阻礙。
三、衡水市“改善投資環(huán)境、優(yōu)化投資管理”的對策建議
投資環(huán)境是指影響項目投資活動的各種外部情況和條件的綜合體。主要包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會、文化、自然、地理等各方面。筆者在對衡水的投資環(huán)境調(diào)查分析之后，聯(lián)系衡水發(fā)展實際，提出了優(yōu)化和規(guī)范管理投資環(huán)境的對策建議。（1）地方政府應(yīng)在招商引資中找準(zhǔn)自己的位置，實施規(guī)范管理。從長期來看，招商引資的主體不應(yīng)該是地方政府，而應(yīng)該是那些既掌握優(yōu)勢項目，又深知市場規(guī)則和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的企業(yè)。政府應(yīng)該扮演的是利用自身優(yōu)勢，把握全局，在招商引資中發(fā)揮參與、指導(dǎo)功能。比如：整合現(xiàn)有的資源和項目，建立起公平、合理、競爭、有序的招商引資機(jī)制；增強(qiáng)自身以及執(zhí)法人員的法律意識，嚴(yán)格按照法律程序和法定權(quán)限行使行政權(quán)力；完善招商引資監(jiān)督體系，嚴(yán)格法律責(zé)任，嚴(yán)格規(guī)范管理招商引資程序；培育本地區(qū)的優(yōu)勢企業(yè)和優(yōu)勢項目，實行企業(yè)和項目引資；發(fā)展拉長產(chǎn)業(yè)鏈，通過產(chǎn)業(yè)鏈招商引資。總之，在招商引資中政府應(yīng)該明確的是優(yōu)惠政策不是招商引資的唯一法寶；招商引資也不是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的唯一出路，更不是衡量政績的唯一標(biāo)準(zhǔn)。否則，低質(zhì)量的招商引資不但不會帶來地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，反而還會導(dǎo)致自然資源和社會資源的嚴(yán)重浪費。（2）努力營造全民招商的氛圍，實現(xiàn)招商渠道多元化。在衡水雖然招商引資工作一直是由政府主導(dǎo)，引資成效也很突出。但是，從發(fā)展的根本來看，一個城市的發(fā)展應(yīng)該關(guān)乎全民，更何況是招商引資這種能讓民眾從中受益的大事，它不僅僅是一個政府、幾個領(lǐng)導(dǎo)、哪個部門的責(zé)任，而應(yīng)該喚起全民招商引資的熱情，營造全民關(guān)乎招商的氛圍，從根本上實現(xiàn)招商引資渠道的多元化。就像蘇州，全民關(guān)乎招商，全社會關(guān)乎招商，一種重商、親商、安商、富商的理念成了蘇州招商引資的特色，從而使富庶之地更富有，民眾在引資實惠中也對招商引資深信不疑，蘇州成為全國各省市地區(qū)學(xué)習(xí)的榜樣。衡水在招商引資活動中也完全可以憑借著自身的資源優(yōu)勢借鑒蘇州的成功經(jīng)驗，嘗試著在全民招商、全社會招商的氛圍中開展工作。（3）建立健全人才引進(jìn)機(jī)制，依靠人才徹底改變衡水。衡水是中小城市，人才流失比較嚴(yán)重，如何吸引和留住高端人才，是衡水在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程一個亟待解決的問題。多年來，衡水市委市政府一直非常重視人才，但是由于衡水發(fā)展環(huán)境相對較差，造成衡水籍的優(yōu)秀畢業(yè)生外流現(xiàn)象嚴(yán)重，非衡水籍的優(yōu)秀生引進(jìn)困難，優(yōu)惠政策和物質(zhì)刺激對引進(jìn)人才，尤其是高端人才實效性不大。在這種情況下，衡水為了長遠(yuǎn)發(fā)展，上至政府下至企業(yè)和人民，都應(yīng)該形成一種重才、愛才、蓄才和用才的意識，制定專門的人才緊缺培育方案，實施外來引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的策略。（4）成立專門的招商機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步強(qiáng)化職能招商。在衡水，招商引資工作的細(xì)節(jié)工作基本上都由衡水招商引資工作小組辦公室來負(fù)責(zé)完成。就目前情況來看，衡水的招商引資工作已經(jīng)邁上了一個新的臺階，隨著衡水知名度的提高，衡水的招商引資工作將會打開更大的局面。為了工作的進(jìn)一步推進(jìn)，衡水應(yīng)成立一個專門的招商引資機(jī)構(gòu)，挑選專業(yè)的精兵強(qiáng)將，在充分考慮衡水招商引資和當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展的實際后，采用多種形式并重的引資方式，為這一機(jī)構(gòu)培養(yǎng)一套獨特的運行機(jī)制。在這一專業(yè)機(jī)構(gòu)的操控的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化職能招商，以專業(yè)的隊伍跟蹤服務(wù)。這樣政府就可以在招商活動中轉(zhuǎn)變自己的角色，由主導(dǎo)招商轉(zhuǎn)變?yōu)橹I造招商氣氛和提供引資保障服務(wù)，從而提高招商引資的靈活性和效率。
注：文章的數(shù)據(jù)和觀點源于2012年6月下旬～7月中旬筆者對衡水招商引資工作小組辦公室和衡水市中小企業(yè)局辦公室人員的調(diào)查。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]陳學(xué)忠．改善投資環(huán)境——增強(qiáng)吸引外資能力[J]．合作經(jīng)濟(jì)與科技．2001（5）
第2篇：投資管理案例范文
2012年7月，中國QDII（合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）走出國門已整整五年了。然而，對于當(dāng)初滿懷希望能在海外市場淘金的基民來說，QDII基金的業(yè)績表現(xiàn)，至今仍讓投資者無比糾結(jié)。如今，除了QDII以外，中國資本奔向海外的渠道和方式都在擴(kuò)寬：保險資金海外投資開閘在即，中國人海外豪宅投資紀(jì)錄屢屢被刷新，2011年美國投資移民申請個案70%為中國人。中國個人境外資產(chǎn)正以每年近100%的速度在增長。
在全球化浪潮席卷之下，海外市場正成為很多投資人必須關(guān)注的投資方向，但對于不了解海外市場的中國投資者來說，海外金融市場就像“侏羅紀(jì)公園”，新奇卻危機(jī)四伏。如何更加理性地認(rèn)識和評估海外市場，是中國投資者邁出國門之前的必修課。
全球配置下本地仍然是主場
隨著QDII的漸趨成熟，以及投資移民潮的經(jīng)久不衰，海外投資似乎已成為一門新顯學(xué)。高尚人士聚會，話題總繞不開誰投資美國股票，誰在做香港市場，就連同為新興市場的印度、越南，也到處可見中國投資者的身影。但投資不同于消費，“嘗鮮兒”從來不是成功的投資之道。
在進(jìn)行海外投資時，中國投資者必然面臨語言、文化、法律等多重障礙，相對于其本土投資者天然地處于劣勢，這就要求投資者在選擇投資區(qū)域、投資產(chǎn)品、服務(wù)機(jī)構(gòu)等時，應(yīng)該經(jīng)過認(rèn)真的比較研究，并且需要認(rèn)識到投資海外可以有效分散資產(chǎn)風(fēng)險、豐富投資品種、分享全球經(jīng)濟(jì)機(jī)會，但也不能期望在國內(nèi)都撿不到的餡餅，在國外能撿到。
我們分析了過去幾年全球富裕人士對于投資區(qū)域的選擇，本地市場在整體投資組合中始終占據(jù)最重要的地位。原因顯而易見：投資自己熟悉的區(qū)域，無論是從成本還是資源來說，都更具有相對優(yōu)勢（表1）。在選擇投資區(qū)域時，投資者通常希望在期望收益和分散風(fēng)險之間尋找一個平衡，而這個平衡點又與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的前景息息相關(guān)，是一個動態(tài)、逐步調(diào)整的過程。但總體來說，在整體投資組合中，國內(nèi)投資仍占據(jù)主導(dǎo)地位，其比例一般占總資產(chǎn)的50%-75%。
離岸財富管理中心是首選
在確定了資產(chǎn)投資區(qū)域之后，投資者要對投資地點進(jìn)行選擇，這與投資區(qū)域是兩個不同的概念，投資地點是投資者執(zhí)行投資的地方。在金融信息化的今天，即使是投資美國股票，也可以很方便地在許多不同的地點完成，所以投資者需要確定這個地點在哪里。在選擇海外投資地點時，應(yīng)該主要考慮以下幾個因素：金融市場成熟且規(guī)模較大；地區(qū)穩(wěn)定且相關(guān)金融法規(guī)健全；稅收優(yōu)惠；資金出入自由：地理位置及交通便利。
只有同時滿足了上述五點要求的投資地點，才有利于投資者更好地保護(hù)資產(chǎn)，完成投資。而離岸財富管理中心以其所具有的資金自由、稅收優(yōu)惠、安全性高、保密性強(qiáng)等優(yōu)勢，從眾多投資地點中脫穎而出。以投資美國基金為例，外國人在美國投資共同基金時，無論期限長短均可享受資本利得免稅優(yōu)惠（美國公民和居民買賣股票或共同基金，需繳納資本利得稅，持有期少于18個月的，并入一般收入繳納累進(jìn)的個人所得稅），但對于共同基金所發(fā)放的紅利則需要繳稅，外國人投資共同基金所獲紅利稅率可高達(dá)30%。
而根據(jù)各國與美國所簽署的協(xié)定，優(yōu)惠稅率又各有不同。比如投資者投資了富達(dá)公司在美國發(fā)行的股票基金，2011年分紅10萬美元，中國籍投資者可享10%的優(yōu)惠稅率，即拿到9萬美元；如果加拿大或澳大利亞籍投資者，則可拿到8.5萬美元。如果投資者是投資了富達(dá)在離岸財富管理中心發(fā)行的美國基金，則可直接拿到所有的10萬美元分紅。因為離岸中心基金投資收益是免稅的。
另外，中國人不太熟悉的遺產(chǎn)稅也是投資者可能遭遇的問題，比如依照美國稅法規(guī)定，如果外國投資者賬戶所有人過世，其賬戶里超過6萬美元的部分將可能要征收遺產(chǎn)稅。
隨著全球化的深入，近些年離岸財富管理中心也有多元化發(fā)展的趨勢，除了瑞士、盧森堡這些老牌的歐洲財富管理中心，新加坡、香港、迪拜這些新興市場的離岸財富管理中心也迅速崛起，并在市場規(guī)模、產(chǎn)品多元化、金融硬件、專業(yè)人才儲備方面大有超越“老前輩”之勢，而各地金融機(jī)構(gòu)也出現(xiàn)了很大程度的服務(wù)同質(zhì)化現(xiàn)象。
所以，地緣優(yōu)勢成為投資者選擇投資地點時最主要的考量因素。舉例來說：美國人主要選擇加勒比和巴拿馬作為離岸財富管理中心；德國人主要選擇盧森堡和瑞士；沙特人主要選擇迪拜；中國臺灣人主要選擇香港和新加坡；內(nèi)地人在香港的投資則占境外資產(chǎn)的一半以上。
低風(fēng)險產(chǎn)品更省心
很多投資者在剛接觸海外投資產(chǎn)品時，容易低估風(fēng)險因素，而盲目投資一些高風(fēng)險的產(chǎn)品。我們以Accumulator（或稱KODA，國內(nèi)譯為累計期權(quán)）為例，這是一款在業(yè)界被諧音為“I kill you later”（我晚一點殺你）的結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品，在2007年頗為流行，曾有內(nèi)地投資者因投資此類產(chǎn)品，在短短幾個月內(nèi)虧損8000多萬港元，并且還反欠銀行9000多萬港元。
累計期權(quán)的特點是客戶可以以低于市價10%-20%的價格向銀行買入股票。聽起來這個產(chǎn)品簡直就是在派錢，客戶以折扣價買入股票，倒手就可以賣出賺取差價。更有些客戶經(jīng)理在跟客戶推介時，抓住了一些客戶“占便宜”的心理，著重強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品打折買股票的優(yōu)點和專門針對VIP客戶的特殊性，對風(fēng)險一筆帶過。但實際上，累計期權(quán)是一款設(shè)計復(fù)雜的結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品，產(chǎn)品的盈利空間有限，而虧損幅度可能巨大，并且不能止損。
在這個合約中，某股票現(xiàn)價為10元，客戶執(zhí)行價為9元，終止價為10.5元，如果股價在9-10.5元時，客戶可以每天以9元的價格買入股票100股；當(dāng)股票價格超過10.5元時，協(xié)議終止；當(dāng)股票價格低于9元時，客戶在協(xié)議期間內(nèi)，必須每天按9元的價格買入200股股票。如果股價暴跌至7元/股，投資者每天的損失將是400元，如果股價持續(xù)走低，客戶的累計損失將非常巨大，所以只有投資者認(rèn)為該股票價格在一定期限內(nèi)不會大幅下跌，才可以考慮投資此款產(chǎn)品。香港監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定，此類高風(fēng)險產(chǎn)品只允許出售給投資金額超過800萬港元的專業(yè)投資者，這就是產(chǎn)品只賣給VIP客戶的原因。
國內(nèi)市場金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)比較簡單，投資者一提到債券、銀行理財產(chǎn)品，就覺得那是穩(wěn)賺不賠的標(biāo)的。但在海外金融市場，產(chǎn)品種類繁多，雖然很多產(chǎn)品和傳統(tǒng)的股票、債券相關(guān)聯(lián)，但經(jīng)過復(fù)雜的證券化和結(jié)構(gòu)化處理后，其風(fēng)險收益特征已經(jīng)與最初的基礎(chǔ)投資產(chǎn)品大相徑庭。這就像《紅樓夢》中，劉姥姥在大觀園吃的茄鲞，雖然也是茄子做的，可此茄非彼茄，口味也大不相同。投資者一定要明確自己的風(fēng)險和資金承受能力，并對產(chǎn)品的收益及風(fēng)險屬性有清楚的了解之后，再決定是否入市。
那么，普通投資者在進(jìn)入海外市場時該如何選擇投資產(chǎn)品呢？建議可以從我們比較熟悉的股票、債券、基金、保險產(chǎn)品入手，再循序漸進(jìn)地根據(jù)自身投資風(fēng)格和目標(biāo)來逐步深入。就拿基金來說，香港市場銷售的基金品種非常豐富，覆蓋歐美、新興市場等全球所有主要市場，其基金管理機(jī)構(gòu)也云集了全球絕大多數(shù)頂尖的投資公司。
第3篇：投資管理案例范文
關(guān)鍵詞：投資公司；安全管理；體系建立；標(biāo)準(zhǔn)化
1投資公司簡介
中交海洋投資控股有限公司（以下簡稱投資公司）是世界500強(qiáng)企業(yè)——中國交通建設(shè)股份有限公司整合優(yōu)勢資源，推進(jìn)“五商中交”戰(zhàn)略落地，對海南區(qū)域總部、分公司及在建鳳凰島項目等進(jìn)行重組成立的面向海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的專業(yè)化投資公司，于2016年3月完成工商注冊，現(xiàn)有資產(chǎn)總額154億元，戰(zhàn)略定位是中國交建面向海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合投資開發(fā)平臺。
2投資公司安全管理的現(xiàn)狀
投資公司內(nèi)部采取“6+4”組織管理模式，包括6個職能部門和4個事業(yè)部：成立了辦公室、人力資源部、財務(wù)資金部、戰(zhàn)略運營部、風(fēng)險管控部和項目管理中心6個職能部門，負(fù)責(zé)公司人、財、戰(zhàn)略、風(fēng)險等核心資源和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的把控。項目管理中心是公司投資項目全生命周期的安全監(jiān)督管理部門，通過對各子（分）公司職業(yè)健康安全環(huán)保的監(jiān)督管理，保證投資項目安全目標(biāo)的實現(xiàn)。投資公司目前主營業(yè)務(wù)有基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)、郵輪產(chǎn)業(yè)、康旅及教育產(chǎn)業(yè)、南海資源開發(fā)與服務(wù)。涉及到的安全管理包括：建設(shè)項目策劃開發(fā)、施工，酒店、物業(yè)、郵輪運營服務(wù)等多元化的管理。現(xiàn)投資公司的管理人員大部分是從事建設(shè)施工管理，在人員架構(gòu)、專業(yè)性上不能滿足當(dāng)前投資公司的安全管理。下面筆者結(jié)合工作經(jīng)驗，對投資公司的安全管理進(jìn)行探討。
3投資公司有效的安全管理措施探討
3.1以構(gòu)建綜合管理體系、建設(shè)人才隊伍為基石
投資公司應(yīng)在公司權(quán)責(zé)手冊上按事權(quán)劃分明確管理界面，細(xì)化責(zé)任分解，規(guī)范管理流程，構(gòu)建綜合管理體系。在體系建設(shè)過程中，按照“統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一推進(jìn)、統(tǒng)一運行、統(tǒng)一評價”的思路，明確公司各部門、各事業(yè)部管理責(zé)任，劃分安全管理界面，體現(xiàn)了全員、全過程、全方位參與企業(yè)安全管理的基本要求，確保安全管理在基礎(chǔ)管理過程中持續(xù)發(fā)揮推動作用。投資公司的人才隊伍建設(shè)要與公司投資領(lǐng)域相適應(yīng)，具有投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗、專業(yè)化的人才隊伍，才能保障公司多元化投資項目的安全管理。
3.2以職業(yè)健康安全環(huán)保管理體系為平臺
建立健全職業(yè)健康安全管理環(huán)保體系是安全管理的保證。建立并完善職業(yè)健康安全環(huán)保管理責(zé)任制，嚴(yán)格按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管”和“管行業(yè)必須管安全”、“管生產(chǎn)必須管安全”、“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，層層分解目標(biāo)，層層落實責(zé)任，將企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)管理落實到人，構(gòu)成“橫向道邊、縱向到底”的安全生產(chǎn)管理責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。其次，推行安全目標(biāo)管理。企業(yè)安全管理體系必須有明確的安全方針、安全戰(zhàn)略目標(biāo)、安全計劃，把各個部門、環(huán)節(jié)的安全管理工作組織起來，逐級簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書，充分發(fā)揮各方面的力量，使安全管理體系協(xié)調(diào)和正常運轉(zhuǎn)。
3.3以制度建設(shè)為保障
安全管理制度體系就是將企業(yè)中行之有效的安全管理措施和辦法制訂成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，納入規(guī)章制度貫徹執(zhí)行。引導(dǎo)企業(yè)建立健全投資項目全生命各環(huán)節(jié)、各崗位的安全工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，強(qiáng)化監(jiān)督管理，深入開展各專項活動，通過實現(xiàn)安全管理流程程序化和標(biāo)準(zhǔn)化，落實崗位安全操作，使安全管理工作條理化、規(guī)范化，避免職責(zé)不清、相互脫節(jié)、相互推諉等管理過程中常見的弊病。因此，安全制度管理體系流程程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化就是對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的安全管理工作進(jìn)行分析，使安全管理工作過程科學(xué)、合理，有秩序發(fā)展運營。
3.4以責(zé)任落實為主線
安全是效益的基石，隱患是事故的根源。投資公司的安全生產(chǎn)管理要以責(zé)任落實為主線，明確公司、各分（子）公司兩級的管理責(zé)任，公司依據(jù)國家和集團(tuán)要求制定相關(guān)管理制度、目標(biāo)指標(biāo)、相關(guān)活動并開展監(jiān)督檢查和考核、持續(xù)改進(jìn)；各分（子）公司是投資項目的主導(dǎo)單位、安全工作的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實公司的管理制度，達(dá)成目標(biāo)指標(biāo)，對投資項目的所有參建單位進(jìn)行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，通過責(zé)任落實，從源頭上防止安全事故的發(fā)生。
3.5以企業(yè)文化為導(dǎo)向
企業(yè)的安全生產(chǎn)工作離不開人，堅持以人為本，通過文化建設(shè)，培育企業(yè)安全文化，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和職工安全營造堅固保障線。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要帶頭樹立科學(xué)的理念，通過各項載體活動，傳播安全文化管理，推動安全工作管理方式的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)變。利用企業(yè)網(wǎng)站、報刊、微信等多種信息平臺建立安全文化欄目，定期刊登發(fā)表“我身邊的安全典型事跡”和優(yōu)秀投資項目安全管理經(jīng)驗，拓寬全員安全教育渠道。結(jié)合每年的“安全生產(chǎn)月”開展安全知識競賽、演講比賽、觀看事故案例影片等活動，廣搭“舞臺”，讓廣大職工參與其中，充當(dāng)“主角”，營造濃厚的安全文化氛圍，使職工在活動中受到教育，在思想上接受轉(zhuǎn)變。
3.6以推行安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化為抓手
投資項目收益的好壞很大程度上取決于其管理水平的高低，而實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化施工是中國交建傾力打造“五商中交”戰(zhàn)略的重要舉措，也是衡量投資項目所有參建單位管理水平高低的重要依據(jù)。投資公司應(yīng)以推行中國交建安全文明施工標(biāo)準(zhǔn)化為抓手，以確保投資項目安全為核心，以管理制度標(biāo)準(zhǔn)化、人員配備標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)場管理標(biāo)準(zhǔn)化、過程控制標(biāo)準(zhǔn)化為內(nèi)涵，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和工程流程為主要依據(jù)，以機(jī)械化、專業(yè)化、模式化、信息化為支撐手段，建立標(biāo)準(zhǔn)化項目管理運行機(jī)制，全面實職業(yè)健康安全環(huán)保的目標(biāo)指標(biāo)。3.7以現(xiàn)場調(diào)研和隱患排查為手段根據(jù)各投資項目安全管理的特點、難點和重點，開展現(xiàn)場檢查和定期的安全隱患排查，并對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改是公司重要的安全管理手段。公司依據(jù)投資項目領(lǐng)域劃分，由項目管理中心聯(lián)合各事業(yè)部組織的專項調(diào)研、季度考核，對各投資項目施工、運營、服務(wù)等的安全管理和安全行為進(jìn)行全面檢查和監(jiān)督，并對發(fā)現(xiàn)的問題限期整改和抽查，將考核結(jié)果納入投資公司對各子（分）公司的年終組織績效考核當(dāng)中，與管理人員的個人績效工資掛鉤，有效地改善了現(xiàn)場的安全管理。
4結(jié)束語
第4篇：投資管理案例范文
一、當(dāng)前投資項目可行性研究報告檔案管理中存在的問題
1.過分重視文件收集,不注重文件歸檔。在投資項目可行性研究報告檔案管理工作中,很多人都非常重視檔案的收集工作,比較重視檔案本身的真實性,在收集過程中要求出示和驗證原件,防止檔案存在不真實現(xiàn)象。在滿足檔案工作真實性的同時,忽略了對文件的歸檔,沒有按照一定的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸檔,甚至過分要求原件,使得一些重要的科技檔案無法收入其中,降低檔案管理的參考價值。
2.沒有認(rèn)識到資源建設(shè)的重要性。投資項目可行性研究報告檔案是一種信息資源,具有非常重要的應(yīng)用價值,但如果檔案管理人員沒有對其進(jìn)行正確的開發(fā)和建設(shè),就很容易使其信息不夠完善,影響投資項目可行性研究報告的權(quán)威性。由于檔案管理人員缺乏相關(guān)專業(yè)知識,在歸檔工作中無法切實反應(yīng)其中的技術(shù)完整性,導(dǎo)致城市項目建設(shè)的連續(xù)性、專業(yè)性不能得到全面反映。
二、加強(qiáng)投資項目可行性研究報告檔案管理的措施
1.建立完善的檔案管理規(guī)章制度。投資項目可行性研究報告的收集和整理,不僅需要檔案管理人員的努力,還需要各個部門的共同協(xié)調(diào)和合作。而完善的檔案管理規(guī)章制度是檔案管理工作運行的基礎(chǔ),在這個過程中,首先應(yīng)完善檔案收集制度,確定檔案收集的渠道、方法和手段,確保檔案的真實、合理、準(zhǔn)確、完整,不能收錄涂改嚴(yán)重、存在缺失、不具真實性的檔案。其次,應(yīng)將檔案管理納入投資項目建設(shè)管理體系當(dāng)中,根據(jù)投資項目的建設(shè)情況,對檔案進(jìn)行跟蹤管理,并加強(qiáng)對投資項目可行性研究報告檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo),確保檔案管理工作能夠順利進(jìn)行。
2.科學(xué)編制檔案管理范圍。發(fā)展和改革局每月接受很多投資項目的可行性研究報告,這些項目的規(guī)模不同、建設(shè)內(nèi)容不同,因此應(yīng)根據(jù)投資項目的具體情況,科學(xué)編制檔案管理范圍,按照《國家重大項目文件歸檔要求與檔案管理范圍》、行業(yè)建檔要求等規(guī)范、案例對投資項目檔案的范圍和類別進(jìn)行劃分,給檔案館的科學(xué)性奠定良好基礎(chǔ)。例如,歸檔可以按照建筑類型分為園林、住宅、商業(yè)建筑、廠房、學(xué)校等類別,也可以根據(jù)建設(shè)規(guī)模分為小型、中型、大型等,還可以設(shè)置建筑類型為大類,再在每個類別下根據(jù)建筑規(guī)模的不同來進(jìn)行細(xì)化分類。
3.確保檔案管理工作落實到個人。投資項目可行性研究報告是項目建設(shè)的重要資料,對投資項目的建設(shè)與使用有著重要意義,如果在資料收集過程中由于溝通協(xié)調(diào)不足、檔案管理人員責(zé)任心不強(qiáng)、資料上交不及時等原因,有可能使資料存在質(zhì)量問題,失去參考意義。因此,為及時、全面、有效地開展項目資料的收集、整理、分類和管理工作,應(yīng)將檔案管理過程中的每一項工作情況,都納入單位的責(zé)任書中,各部門進(jìn)一步分解,使責(zé)任能夠落實到人,從而將處于被動位置的檔案管理工作轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃游恢?確保檔案工作的科學(xué)性和可靠性。
4.加強(qiáng)投資項目可行性研究報告檔案管理的信息化管理。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展,檔案管理也逐步向著信息化的方向發(fā)展,實現(xiàn)了管理工作效率的提升。首先,要提高對投資項目可行性研究報告內(nèi)容、載體的安全性認(rèn)識,對重要檔案進(jìn)行加工整理時,一定要規(guī)范操作流程,并嚴(yán)格記錄操作過程,防止因為操作不當(dāng)導(dǎo)致的投資項目可行性研究報告損壞的現(xiàn)象發(fā)生。其次,投資項目可行性研究報告檔案管理工作要在開放式的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下立足,才能實現(xiàn)其資源信息的共享和信息社會化服務(wù),只有提高相關(guān)技術(shù)水平,才能排除投資項目可行性研究報告信息在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的潛在威脅,實現(xiàn)投資項目可行性研究報告的智能化檢索,保證檔案的保密性和安全性。最后,應(yīng)提高投資項目可行性研究報告檔案管理信息化系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫的安全性,并定期對檔案數(shù)據(jù)庫進(jìn)行備份,做好必要的安全防護(hù)措施,防止由于系統(tǒng)故障或人為破壞而造成檔案信息資源的丟失。
第5篇：投資管理案例范文
外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法最新版第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，完善法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定，制定本辦法。
第二條 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。
第三條 國務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。
備案機(jī)構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)(以下簡稱綜合管理系統(tǒng))開展備案工作。
第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫備案申報承諾書，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。
第二章 備案程序
第五條 設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者(或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人)指定的代表或共同委托的人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過綜合管理系統(tǒng)，在線填報和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報表》(以下簡稱《設(shè)立申報表》)及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。
第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在變更事項發(fā)生后30日內(nèi)通過綜合管理系統(tǒng)在線填報和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報表》(以下簡稱《變更申報表》)及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)：
(一)外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營范圍、是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍、注冊資本、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更;
(二)外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名(名稱)、國籍/地區(qū)或地址(注冊地或注冊地址)、證照類型及號碼、認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型變更;
(三)股權(quán)(股份)、合作權(quán)益變更;
(四)合并、分立、終止;
(五)外資企業(yè)財產(chǎn)權(quán)益對外抵押轉(zhuǎn)讓;
(六)中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資;
(七)中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理。
其中，合并、分立、減資等事項依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案時說明依法辦理公告手續(xù)情況。
前述變更事項涉及最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的時間為變更事項的發(fā)生時間;法律法規(guī)對外商投資企業(yè)變更事項的生效條件另有要求的，以滿足相應(yīng)要求的時間為變更事項的發(fā)生時間。
外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國投資者持股比例變化累計超過5%以及控股或相對控股地位發(fā)生變化時，就投資者基本信息或股份變更事項辦理備案手續(xù)。
第七條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：
(一)外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;
(二)外商投資企業(yè)全體投資者(或全體發(fā)起人)或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報承諾書》;
(三)全體投資者(或全體發(fā)起人)或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明;
(四)外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明(未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供);
(五)投資者主體資格證明或自然人身份證明(變更事項不涉及投資者基本信息變更的，無需提供);
(六)法定代表人自然人身份證明(變更事項不涉及法定代表人變更的，無需提供)。
前述文件原件為外文的，應(yīng)同時上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。
第八條 外商投資企業(yè)的投資者在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的，如投資的實際情況發(fā)生變化，應(yīng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)向備案機(jī)構(gòu)就變化情況履行變更備案手續(xù)。
第九條 經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)辦理備案手續(xù);完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》同時失效。
第十條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。
第十一條 外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立申報表》或《變更申報表》及相關(guān)文件后，備案機(jī)構(gòu)對填報信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對，并對申報事項是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門依法處理。
備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對經(jīng)營范圍作出進(jìn)一步說明的，應(yīng)一次性在線告知其在15個工作日內(nèi)在線補充提交相關(guān)信息。提交補充信息的時間不計入備案機(jī)構(gòu)的備案時限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個工作日內(nèi)補齊相關(guān)信息，備案機(jī)構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項另行提出備案申請，已實施該設(shè)立或變更事項的，應(yīng)于5個工作日內(nèi)另行提出。
備案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過綜合管理系統(tǒng)備案結(jié)果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息。
第十二條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)材料(復(fù)印件)或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》(以下簡稱《備案回執(zhí)》)。
第十三條 備案機(jī)構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：
(一)外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案申報材料，且符合形式要求;
(二)備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項;
(三)該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項屬于備案范圍;
(四)是否屬于國家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍。
第三章 監(jiān)督管理
第十四條 商務(wù)主管部門對外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。
商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。
商務(wù)主管部門與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時通報有關(guān)部門。
第十五條 商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號等隨機(jī)抽取確定檢查對象，隨機(jī)選派檢查人員，對外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺予以公示。
第十六條 公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門舉報。舉報采取書面形式，有明確的被舉報人，并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，商務(wù)主管部門接到舉報后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的檢查。
第十七條 其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行檢查。
第十八條 對于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實、對監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務(wù)主管部門可依職權(quán)對其啟動檢查。
第十九條 商務(wù)主管部門對外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：
(一)是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù);
(二)外商投資企業(yè)或其投資者所填報的備案信息是否真實、準(zhǔn)確、完整;
(三)是否在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動;
(四)是否未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動;
(五)是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形;
(六)是否偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》;
(七)是否履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定。
第二十條 檢查時，商務(wù)主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實提供。
第二十一條 商務(wù)主管部門實施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得接受被檢查人提供的財物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。
第二十二條 商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中，對于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案，備案不實，偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)誠信信息通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺予以公示。
商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。
商務(wù)主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。
第二十三條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門申請修正。經(jīng)核查屬實的，予以修正。
對于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門應(yīng)移除該不誠信記錄。
第四章 法律責(zé)任
第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正;逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬元以下罰款。
外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時隱瞞真實情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可處1萬元以下的罰款。
第二十八條 有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五章 附則
第二十九條 本辦法實施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。
第三十條 外商投資事項涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。
第三十一條 外商投資事項涉及國家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時認(rèn)為該外商投資事項可能屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國家安全審查申請的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時將有關(guān)情況報商務(wù)部。
第三十二條 投資類外商投資企業(yè)(包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))視同外國投資者，適用本辦法。
第三十三條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照本辦法辦理。
第三十四條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法(試行)》辦理。
第三十五條 商務(wù)部于本辦法生效前的部門規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。
第三十六條 自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。
第三十七條 本辦法自公布之日起施行?！蹲杂少Q(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》(商務(wù)部公告20xx年第12號)同時廢止。
外商投資的定義外商投資，是指外國的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個人依照中華人民共和國法律的規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行私人直接投資。 外商投資的投資主體是外商，又稱為外國投資者，這里強(qiáng)調(diào)的是外國國籍，包括在中國境外、依照其他國家相關(guān)法律設(shè)立的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織，以及具有外國國籍的個人;此外，由于歷史、政治、法律等原因，外商還包括我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者。
第6篇：投資管理案例范文
【摘要】本文從一位固定資產(chǎn)投資項目檔案人員的視角出發(fā)，闡述了固定資產(chǎn)投資項目檔案的特點及當(dāng)前檔案管理工作中存在的問題，結(jié)合自己在實際工作中的體會，提出了更好地做好固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作的想法與建議。
關(guān)鍵詞 固定資產(chǎn)投資； 項目檔案；檔案管理
近年來，筆者所在的北京某研究所為了拓展科研生產(chǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提升本所科研生產(chǎn)能力和水平，加大了固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)。新建、擴(kuò)建和改建了許多科研、生產(chǎn)基地，由此產(chǎn)生了大量的固定資產(chǎn)投資項目檔案。如何做好固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作，筆者談幾點實際工作中的體會與思考。
一、固定資產(chǎn)投資項目檔案的特點
要想做好固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作，首先應(yīng)該了解它的特點。與其它類型的檔案相比，固定資產(chǎn)投資項目檔案主要具有以下幾個特點：
( 一) 檔案數(shù)量大、門類多。一個固定資產(chǎn)投資項目在建設(shè)過程中往往會涉及多個單位和部門。外部涉及項目的設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、上級主管部門等，內(nèi)部則會涉及計劃、基建、設(shè)備管理、財務(wù)及生產(chǎn)科研等多個部門。因此工程期間，產(chǎn)生的文件既有管理性文件又有專業(yè)技術(shù)性文件，既包括建設(shè)工程項目檔案又包括財會檔案、儀器設(shè)備檔案、聲像檔案、電子檔案等。這就形成了固定資產(chǎn)投資檔案數(shù)量大、門類多的特點。
( 二) 資料收集過程相對復(fù)雜。通常一個固定資產(chǎn)投資項目的建設(shè)內(nèi)容繁多而且建設(shè)周期長，因此在項目建設(shè)過程中經(jīng)常會發(fā)生人員變動，材料交接不清楚、不完整的情況，這樣就給固定資產(chǎn)投資項目的檔案收集工作帶來了一定的困難。此外，建設(shè)人員并非專業(yè)的檔案人員，對材料收集的重視度有限，再加上業(yè)務(wù)水平不一，收集材料的范圍以及質(zhì)量上也會出現(xiàn)偏差，這也是造成固定資產(chǎn)投資項目檔案收集過程相對復(fù)雜的重要原因。
( 三) 檔案管理工作難度相對較高。由于項目建設(shè)期間形成的文件資料數(shù)量多且門類繁雜，因此要針對項目檔案不同的形成規(guī)律采取相應(yīng)的管理方法和措施，以適應(yīng)其多樣性的特點，這就無形中增加了檔案管理工作的難度；同時，項目建設(shè)參建單位不止一個，且各自完成的工作類型、內(nèi)容均不相同，他們對項目文件資料的編制、收集和整理上往往存在著不同的標(biāo)準(zhǔn)，這就造成在進(jìn)行文件資料移交時整理標(biāo)準(zhǔn)多樣，給項目檔案管理工作帶來了不少困難。
二、固定資產(chǎn)投資項目檔案管理中存在的主要問題
( 一) 各方面對項目檔案缺乏足夠的重視。由于項目檔案不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此部分單位領(lǐng)導(dǎo)對項目檔案的重要性缺乏必要的了解，從而對項目檔案管理工作重視不夠，且組織不得力，責(zé)任不落實。而項目管理人員和建設(shè)人員中也存在著輕視項目檔案，認(rèn)為項目檔案可有可無的思想，反映在行動中就是忽視項目建設(shè)過程中所產(chǎn)生文件資料的審查、收集和歸檔工作，使項目檔案的完整性、準(zhǔn)確性及系統(tǒng)性受到不同程度的破壞。
( 二) 檔案管理人員素質(zhì)參差不齊，且缺乏系統(tǒng)性的學(xué)習(xí)和培養(yǎng)。以筆者所在的某研究所為例，6 名檔案管理人員中，有的從事檔案管理工作已十?dāng)?shù)年，而有的僅數(shù)月而已。在對項目檔案進(jìn)行管理的過程中，有的檔案人員缺乏對項目的了解，僅憑經(jīng)驗辦事，有的雖然很快對項目進(jìn)行了全面的了解，但面對復(fù)雜的項目檔案時卻因缺乏相應(yīng)的檔案管理知識和經(jīng)驗而無從下手。由于人員少、兼職多、工作量大再加上檔案培訓(xùn)工作往往不被重視，檔案人員每天只能忙于事務(wù)性工作，缺乏系統(tǒng)性的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使從事項目檔案工作人員的整體素質(zhì)和專業(yè)能力與項目建設(shè)的高速發(fā)展不相適應(yīng)，從而使檔案管理工作處于被動狀態(tài)。
( 三) 項目檔案工作相對滯后。針對固定資產(chǎn)投資項目檔案數(shù)量大、門類多、收集過程相對復(fù)雜等特點，項目檔案有具體的組織管理、歸檔范圍、整理規(guī)范以及保管要求。由于分工的原因，項目檔案的形成和運轉(zhuǎn)分散在各業(yè)務(wù)部門和參建單位，而項目管理部門對檔案管理知之甚少，常常是等到工程項目要竣工驗收，提到項目檔案驗收環(huán)節(jié)了，才知道項目檔案還有這些要求，這就會造成工作被動并且大量積壓，對檔案的收集也往往會出現(xiàn)漏項等問題，再加上在建設(shè)周期很長的情況下，難免會有相關(guān)人員變動、工作交接不暢等現(xiàn)象，這些都會給檔案工作增加一定的難度和復(fù)雜度。
三、如何做好固定資產(chǎn)投資項目的檔案管理工作
( 一) 提高對項目檔案工作的重視度，建立健全項目檔案管理的規(guī)章制度。固定資產(chǎn)投資項目的檔案工作不同于項目的其它工作，僅靠檔案管理部門或項目管理部門少數(shù)幾個人的力量是不夠的，只有全員充分認(rèn)識到項目檔案的重要性并且全員參與到檔案工作中，才能有效地保證檔案的完整和準(zhǔn)確。做好項目檔案工作，必須使項目檔案管理的全過程有法可依、有章可循，除了以國家相關(guān)法令、法規(guī)為準(zhǔn)繩以外，仍需建立健全項目檔案工作的各項規(guī)章制度，明確項目檔案歸口管理部門，建立項目檔案工作人員網(wǎng)絡(luò)體系，明確工作責(zé)任，實行項目檔案工作責(zé)任制及考核機(jī)制，定期對項目人員規(guī)章制度落實情況、歸檔完成情況等進(jìn)行檢查、控制和考核。
( 二) 加強(qiáng)學(xué)習(xí)與交流，提高項目檔案人員的業(yè)務(wù)水平。固定資產(chǎn)投資項目檔案是各種檔案中最復(fù)雜、最具系統(tǒng)性的檔案，要想確保它的完整性、準(zhǔn)確性以及系統(tǒng)性，對項目檔案人員的業(yè)務(wù)水平具有較高的要求，必須同時具備檔案管理、聯(lián)系協(xié)調(diào)、檔案信息化、檔案宣傳等多種能力。除了檔案管理部門應(yīng)定期對項目檔案人員進(jìn)行系統(tǒng)的專業(yè)知識培訓(xùn)和教育以外，檔案人員也需加強(qiáng)自主學(xué)習(xí)能力，主動提高自身業(yè)務(wù)水平，在整個項目建設(shè)過程中，應(yīng)積極與項目管理人員、建設(shè)人員進(jìn)行相互交流與學(xué)習(xí)，了解和熟悉項目建設(shè)內(nèi)容，掌握項目建設(shè)進(jìn)程，有的放矢地開展歸檔工作，從而達(dá)到提高項目檔案的質(zhì)量及整體水平的目的。
( 三) 項目檔案管理工作必須提前介入，與項目建設(shè)工作同步開展。針對固定資產(chǎn)投資項目檔案管理工作滯后于項目建設(shè)工作的現(xiàn)狀，建設(shè)單位的檔案部門應(yīng)轉(zhuǎn)變工作方式，提前介入項目檔案的收集、整理工作，根據(jù)項目具體情況有針對性地制訂相關(guān)的規(guī)章制度、歸檔范圍及要求；及時跟蹤項目建設(shè)進(jìn)度，檔案管理工作與項目實施工作同步開展；對項目管理人員、建設(shè)人員的檔案工作實時進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。力爭在整個項目建設(shè)過程中做到“四同步”：即下達(dá)項目計劃任務(wù)與提出項目歸檔要求同步；檢查項目計劃進(jìn)度與檢查項目檔案資料收集情況同步；驗收、檢定項目成果與驗收檢定項目歸檔情況同步；項目總結(jié)與項目歸檔資料齊備同步。
四、結(jié)束語
固定資產(chǎn)投資項目檔案既是項目建設(shè)的真實歷史記錄，也是項目建設(shè)和竣工驗收的前提和保證。做好項目檔案的收集、整理工作，對于項目投產(chǎn)后運行、維修、管理、改擴(kuò)建等工作都起著十分重要的作用。因此，各企業(yè)檔案部門應(yīng)適時地轉(zhuǎn)變思想和工作方式，結(jié)合項目建設(shè)特點，探索出一條既與項目建設(shè)特點相適應(yīng)，又適合本單位實際情況的固定資產(chǎn)投資項目檔案管理方法，使項目檔案這一無形資產(chǎn)的效用最大化，更好地服務(wù)于項目建設(shè)。
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第7篇：投資管理案例范文
2012年7月，中國QDII（合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）走出國門已整整五年了。然而，對于當(dāng)初滿懷希望能在海外市場淘金的基民來說，QDII基金的業(yè)績表現(xiàn)，至今仍讓投資者無比糾結(jié)。如今，除了QDII以外，中國資本奔向海外的渠道和方式都在擴(kuò)寬：保險資金海外投資開閘在即，中國人海外豪宅投資紀(jì)錄屢屢被刷新，2011年美國投資移民申請個案70%為中國人。中國個人境外資產(chǎn)正以每年近100%的速度在增長。
在全球化浪潮席卷之下，海外市場正成為很多投資人必須關(guān)注的投資方向，但對于不了解海外市場的中國投資者來說，海外金融市場就像“侏羅紀(jì)公園”，新奇卻危機(jī)四伏。如何更加理性地認(rèn)識和評估海外市場，是中國投資者邁出國門之前的必修課。
全球配置下本地仍然是主場
隨著QDII的漸趨成熟，以及投資移民潮的經(jīng)久不衰，海外投資似乎已成為一門新顯學(xué)。高尚人士聚會，話題總繞不開誰投資美國股票，誰在做香港市場，就連同為新興市場的印度、越南，也到處可見中國投資者的身影。但投資不同于消費，“嘗鮮兒”從來不是成功的投資之道。
在進(jìn)行海外投資時，中國投資者必然面臨語言、文化、法律等多重障礙，相對于其本土投資者天然地處于劣勢，這就要求投資者在選擇投資區(qū)域、投資產(chǎn)品、服務(wù)機(jī)構(gòu)等時，應(yīng)該經(jīng)過認(rèn)真的比較研究，并且需要認(rèn)識到投資海外可以有效分散資產(chǎn)風(fēng)險、豐富投資品種、分享全球經(jīng)濟(jì)機(jī)會，但也不能期望在國內(nèi)都撿不到的餡餅，在國外能撿到。
我們分析了過去幾年全球富裕人士對于投資區(qū)域的選擇，本地市場在整體投資組合中始終占據(jù)最重要的地位。原因顯而易見：投資自己熟悉的區(qū)域，無論是從成本還是資源來說，都更具有相對優(yōu)勢（表1）。在選擇投資區(qū)域時，投資者通常希望在期望收益和分散風(fēng)險之間尋找一個平衡，而這個平衡點又與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的前景息息相關(guān)，是一個動態(tài)、逐步調(diào)整的過程。但總體來說，在整體投資組合中，國內(nèi)投資仍占據(jù)主導(dǎo)地位，其比例一般占總資產(chǎn)的50%-75%。
離岸財富管理中心是首選
在確定了資產(chǎn)投資區(qū)域之后，投資者要對投資地點進(jìn)行選擇，這與投資區(qū)域是兩個不同的概念，投資地點是投資者執(zhí)行投資的地方。在金融信息化的今天，即使是投資美國股票，也可以很方便地在許多不同的地點完成，所以投資者需要確定這個地點在哪里。在選擇海外投資地點時，應(yīng)該主要考慮以下幾個因素：金融市場成熟且規(guī)模較大；地區(qū)穩(wěn)定且相關(guān)金融法規(guī)健全；稅收優(yōu)惠；資金出入自由：地理位置及交通便利。
只有同時滿足了上述五點要求的投資地點，才有利于投資者更好地保護(hù)資產(chǎn)，完成投資。而離岸財富管理中心以其所具有的資金自由、稅收優(yōu)惠、安全性高、保密性強(qiáng)等優(yōu)勢，從眾多投資地點中脫穎而出。以投資美國基金為例，外國人在美國投資共同基金時，無論期限長短均可享受資本利得免稅優(yōu)惠（美國公民和居民買賣股票或共同基金，需繳納資本利得稅，持有期少于18個月的，并入一般收入繳納累進(jìn)的個人所得稅），但對于共同基金所發(fā)放的紅利則需要繳稅，外國人投資共同基金所獲紅利稅率可高達(dá)30%。
而根據(jù)各國與美國所簽署的協(xié)定，優(yōu)惠稅率又各有不同。比如投資者投資了富達(dá)公司在美國發(fā)行的股票基金，2011年分紅10萬美元，中國籍投資者可享10%的優(yōu)惠稅率，即拿到9萬美元；如果加拿大或澳大利亞籍投資者，則可拿到8.5萬美元。如果投資者是投資了富達(dá)在離岸財富管理中心發(fā)行的美國基金，則可直接拿到所有的10萬美元分紅。因為離岸中心基金投資收益是免稅的。
另外，中國人不太熟悉的遺產(chǎn)稅也是投資者可能遭遇的問題，比如依照美國稅法規(guī)定，如果外國投資者賬戶所有人過世，其賬戶里超過6萬美元的部分將可能要征收遺產(chǎn)稅。
隨著全球化的深入，近些年離岸財富管理中心也有多元化發(fā)展的趨勢，除了瑞士、盧森堡這些老牌的歐洲財富管理中心，新加坡、香港、迪拜這些新興市場的離岸財富管理中心也迅速崛起，并在市場規(guī)模、產(chǎn)品多元化、金融硬件、專業(yè)人才儲備方面大有超越“老前輩”之勢，而各地金融機(jī)構(gòu)也出現(xiàn)了很大程度的服務(wù)同質(zhì)化現(xiàn)象。
所以，地緣優(yōu)勢成為投資者選擇投資地點時最主要的考量因素。舉例來說：美國人主要選擇加勒比和巴拿馬作為離岸財富管理中心；德國人主要選擇盧森堡和瑞士；沙特人主要選擇迪拜；中國臺灣人主要選擇香港和新加坡；內(nèi)地人在香港的投資則占境外資產(chǎn)的一半以上。
低風(fēng)險產(chǎn)品更省心
很多投資者在剛接觸海外投資產(chǎn)品時，容易低估風(fēng)險因素，而盲目投資一些高風(fēng)險的產(chǎn)品。我們以Accumulator（或稱KODA，國內(nèi)譯為累計期權(quán)）為例，這是一款在業(yè)界被諧音為“I kill you later”（我晚一點殺你）的結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品，在2007年頗為流行，曾有內(nèi)地投資者因投資此類產(chǎn)品，在短短幾個月內(nèi)虧損8000多萬港元，并且還反欠銀行9000多萬港元。
累計期權(quán)的特點是客戶可以以低于市價10%-20%的價格向銀行買入股票。聽起來這個產(chǎn)品簡直就是在派錢，客戶以折扣價買入股票，倒手就可以賣出賺取差價。更有些客戶經(jīng)理在跟客戶推介時，抓住了一些客戶“占便宜”的心理，著重強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品打折買股票的優(yōu)點和專門針對VIP客戶的特殊性，對風(fēng)險一筆帶過。但實際上，累計期權(quán)是一款設(shè)計復(fù)雜的結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品，產(chǎn)品的盈利空間有限，而虧損幅度可能巨大，并且不能止損。
在這個合約中，某股票現(xiàn)價為10元，客戶執(zhí)行價為9元，終止價為10.5元，如果股價在9-10.5元時，客戶可以每天以9元的價格買入股票100股；當(dāng)股票價格超過10.5元時，協(xié)議終止；當(dāng)股票價格低于9元時，客戶在協(xié)議期間內(nèi)，必須每天按9元的價格買入200股股票。如果股價暴跌至7元/股，投資者每天的損失將是400元，如果股價持續(xù)走低，客戶的累計損失將非常巨大，所以只有投資者認(rèn)為該股票價格在一定期限內(nèi)不會大幅下跌，才可以考慮投資此款產(chǎn)品。香港監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定，此類高風(fēng)險產(chǎn)品只允許出售給投資金額超過800萬港元的專業(yè)投資者，這就是產(chǎn)品只賣給VIP客戶的原因。
國內(nèi)市場金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)比較簡單，投資者一提到債券、銀行理財產(chǎn)品，就覺得那是穩(wěn)賺不賠的標(biāo)的。但在海外金融市場，產(chǎn)品種類繁多，雖然很多產(chǎn)品和傳統(tǒng)的股票、債券相關(guān)聯(lián)，但經(jīng)過復(fù)雜的證券化和結(jié)構(gòu)化處理后，其風(fēng)險收益特征已經(jīng)與最初的基礎(chǔ)投資產(chǎn)品大相徑庭。這就像《紅樓夢》中，劉姥姥在大觀園吃的茄鲞，雖然也是茄子做的，可此茄非彼茄，口味也大不相同。投資者一定要明確自己的風(fēng)險和資金承受能力，并對產(chǎn)品的收益及風(fēng)險屬性有清楚的了解之后，再決定是否入市。
那么，普通投資者在進(jìn)入海外市場時該如何選擇投資產(chǎn)品呢？建議可以從我們比較熟悉的股票、債券、基金、保險產(chǎn)品入手，再循序漸進(jìn)地根據(jù)自身投資風(fēng)格和目標(biāo)來逐步深入。就拿基金來說，香港市場銷售的基金品種非常豐富，覆蓋歐美、新興市場等全球所有主要市場，其基金管理機(jī)構(gòu)也云集了全球絕大多數(shù)頂尖的投資公司。
第8篇：投資管理案例范文
朝陽區(qū)檔案局第二屆“蘭臺杯?朝陽符號”――城鄉(xiāng)建設(shè)成就攝影征集大賽結(jié)束大賽歷時一年，至投稿截止日共收到來自社會各界的優(yōu)秀攝影作品126幅（組），經(jīng)過專家評選，最終選出一等獎2名、二等獎5名、三等獎10名、優(yōu)秀獎6名。在首屆大賽的基礎(chǔ)上，本屆大賽影響力進(jìn)一步擴(kuò)大，受到社會各界廣泛關(guān)注。區(qū)屬各單位積極響應(yīng)，廣大攝影愛好者熱情參與，用鏡頭發(fā)現(xiàn)區(qū)最美景象，記錄身邊的發(fā)展變化，為區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展留下了珍貴影像資料。（張敬煜）
豐臺區(qū)檔案館“第二查檔窗口”圓滿完成任務(wù)前不久，經(jīng)試運行，區(qū)檔案館向區(qū)民政局移交的婚姻登記檔案數(shù)字化副本（含影像919489頁、目錄200650條），在區(qū)民政局婚姻登記處查檔窗口正式對外提供利用，至此，區(qū)檔案館設(shè)立的“第二查檔窗口”圓滿完成任務(wù)?！暗诙闄n窗口”是區(qū)檔案館為解決利用者往返于區(qū)民政局婚姻登記處與區(qū)檔案館辦理相關(guān)手續(xù)的實際問題，以服務(wù)群眾“最后一公里”為目的設(shè)立的。據(jù)統(tǒng)計，自2015年9月以來，共接待利用者6301人，出具證明3920份，影像12399頁，減少群眾查檔往返路程10712公里。（厲從輝）
門頭溝區(qū)人大法制委檢查團(tuán)蒞臨檔案館實地調(diào)研近日，由區(qū)人大法制委領(lǐng)導(dǎo)帶隊，區(qū)法院、區(qū)政府辦、區(qū)政府法制辦等單位組成的檢查團(tuán)一行13人蒞臨檔案館政府信息公開查閱中心，實地調(diào)研政府信息公開紙質(zhì)文件查閱和移送工作。檢查團(tuán)在查看了政府信息公開查閱大廳，聽取了工作人員關(guān)于公開文件的移送、查閱流程等介紹之后，對查閱場所設(shè)置在檔案館便于群眾知曉、查閱，接收文件集中在政府辦便于各公開單位報送，文件的查閱手續(xù)簡化便于利用等方面給予了肯定，并對此項工作提出了指導(dǎo)意見。（車
西城區(qū)檔案局赴東城區(qū)檔案局學(xué)習(xí)交流為貫徹落實視察北京時的重要講話精神，進(jìn)一步發(fā)揮檔案工作在強(qiáng)化首都文化中心建設(shè)中的作用，不斷加強(qiáng)各區(qū)檔案人之間在檔案業(yè)務(wù)中的橫向溝通和交流，近日，區(qū)檔案局一行6人在主管副局（館）長的帶領(lǐng)下赴東城區(qū)檔案局學(xué)習(xí)取經(jīng)，就口述檔案采集和展陳征集業(yè)務(wù)與東城區(qū)檔案局副局（館）長和相關(guān)科室同志進(jìn)行了座談，并參觀了東城區(qū)的館藏陳列。（龐晨）
海淀區(qū)檔案局（館）整合社會資源籌辦“海淀三鎮(zhèn)”展覽“海淀三鎮(zhèn)”包括清河鎮(zhèn)、青龍橋鎮(zhèn)、海淀鎮(zhèn)，為區(qū)域內(nèi)建制較早的重要城鎮(zhèn)，歷史悠久。為收集好展覽素材，區(qū)檔案局（館）與本地區(qū)文史專家廣泛聯(lián)系，同時運用“互聯(lián)網(wǎng)+檔案”的思維，通過“海淀檔案”公眾微信號向社會征集“海淀三鎮(zhèn)”史料。近期，區(qū)檔案局（館）借助海淀文化沙龍平臺，進(jìn)一步聽取各界意見，明確了辦展思路和方向，為辦好展覽，最大程度發(fā)揮展覽宣教效果奠定了基礎(chǔ)。區(qū)檔案局還將與區(qū)教委對接，把相關(guān)素材制作成學(xué)區(qū)特色教材，使我區(qū)中小學(xué)生接受更好的海淀歷史文化教育。（李楠）
石景山區(qū)檔案局加強(qiáng)對檔案購買服務(wù)工作的管理為進(jìn)一步落實《北京市機(jī)關(guān)檔案工作指南》，加大檔案安全監(jiān)管力度，近日，區(qū)檔案局對全區(qū)各立檔單位檔案購買服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查摸底，要求相關(guān)單位上報《檔案購買服務(wù)情況報告表》并進(jìn)行數(shù)據(jù)匯總。據(jù)統(tǒng)計，自2015年以來全區(qū)有9家單位開展檔案購買服務(wù)，涉及8類檔案約50余萬卷（件），服務(wù)內(nèi)容包括檔案數(shù)字化加工掃描、紙質(zhì)檔案裝訂整理及檔案實體寄存托管等，共涉及8家檔案服務(wù)公司。今后，區(qū)檔案局將加強(qiáng)對此類檔案服務(wù)外包的監(jiān)管，適時檢查，保證檔案實體和信息安全。（李紅梅）
房山區(qū)檔案局征集勝天渠口述檔案近日，區(qū)檔案局工作人員攜帶錄音筆、攝像機(jī)、照相機(jī)等專業(yè)設(shè)備來到張坊鎮(zhèn)，采訪了五位曾經(jīng)參加修建勝天渠的老人，采集了具有保存價值的原始口述記錄。勝天渠是房山水利建設(shè)史上的奇跡，此次征集的主要內(nèi)容包括修建勝天渠的起因、當(dāng)初的設(shè)計理念、勝天渠名字的由來、人財物如何組織保障、修渠的生活作息、遇到的主要困y、通水當(dāng)天的情形，以及勝天渠修好之后的利用情況等。（張娟娟）
通州區(qū)檔案局與新奧集團(tuán)通州分公司合作共建檔案工作近日，區(qū)檔案局與北京新奧集團(tuán)通州分公司就檔案業(yè)務(wù)合作發(fā)展達(dá)成協(xié)議，制定了《北京市通州區(qū)檔案局與北京新奧集團(tuán)有限公司通州分公司共同開展檔案事業(yè)協(xié)同發(fā)展工作辦法》?！掇k法》明確了“優(yōu)勢互補，資源共享，協(xié)同發(fā)展”的指導(dǎo)原則，建立了合作共建領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了協(xié)同發(fā)展工作職責(zé)，雙方以定期召開檔案工作發(fā)展聯(lián)席會議、學(xué)術(shù)交流等為合作形式，積極搭建人才培養(yǎng)平臺，實現(xiàn)檔案工作的互利雙贏。共建后，雙方還將選擇合適的機(jī)會互派具有豐富實踐經(jīng)驗和理論知識的人員到對方檔案工作一線深入學(xué)習(xí)交流，不斷提高素質(zhì)，拓寬視野。（馮國棟）
昌平區(qū)檔案局推出《我們共同的記憶》歷史照片網(wǎng)上展覽近日，為配合6月9日國際檔案日系列宣傳活動，區(qū)檔案局努力實踐“服務(wù)先行”的工作理念，利用館藏在昌平檔案信息網(wǎng)上推出了《我們共同的記憶》――昌平歷史照片系列網(wǎng)上展覽。目前，網(wǎng)上展覽已第一期《昨日昌平》，包含昌平東關(guān)、政府街等6個地標(biāo)性建筑的歷史照片，后續(xù)還將繼續(xù)推出不同時期、具有本區(qū)特色的生產(chǎn)生活歷史照片資料，讓更多百姓了解昌平歷史、熟悉檔案工作，走進(jìn)檔案館。（馮飛）
平谷區(qū)檔案館啟用新查檔大廳為了更好地服務(wù)百姓，區(qū)檔案館開辟了新查檔大廳。新查檔大廳總面積200平方米，在功能設(shè)置上劃分為查檔接待、政府公開信息查閱、自助查檔三個區(qū)域，其中查檔服務(wù)臺設(shè)置兩個服務(wù)窗口，并配有自助取號機(jī)和公告電子顯示屏。檔案查閱區(qū)和閱覽區(qū)提供寬敞明亮的閱覽空間，查檔人可享受有序的一對一服務(wù)和舒適的查閱體驗，充分體現(xiàn)了更完善、更舒心的查檔服務(wù)理念。新查檔大廳于5月15日試運行，并于6月1日正式啟用。（崔月紅）
密云區(qū)檔案局三項措施助力“拆違打非”工作順利進(jìn)行一是針對路遠(yuǎn)山區(qū)群眾多的特點，增加午間便民查閱通道和值班人員；二是針對集中查閱份數(shù)多、時間緊的特點，開辟綠色通道，專人負(fù)責(zé)；三是提前做好各鎮(zhèn)村建房檔案索引，確保群眾到館快速及時查閱。據(jù)統(tǒng)計，僅一周時間就出具百余份建房檔案證明，為“拆違打非”工作順利開展提供有力依據(jù)。（曹金波）
“順義人”展覽在順義區(qū)檔案館開展6月11日，順義區(qū)檔案館與順義區(qū)攝影家協(xié)會共同舉辦的“順義人”展覽在區(qū)檔案館展出。本次展覽以寫實的方式從不同角度真實記錄了新時代創(chuàng)業(yè)的年輕人、普通的基層社會工作者、退休老干部、社區(qū)道德明星、民間藝人和教師等各行業(yè)的100名普普通通的順義人，在不同的崗位上勇于創(chuàng)新、追求卓越、樂于奉獻(xiàn)的平凡而又偉大之舉。主辦方旨在通過展覽向社會展示順義兩個文明建設(shè)的成果和普通順義人文明素|的整體提升，從而進(jìn)一步激發(fā)順義市民知順義、愛順義、建順義的熱情。開展當(dāng)天，近500人參觀了展覽。（高樹林）
大興區(qū)檔案局制作完成《為您服務(wù)》宣傳手冊這套漫畫式檔案小知識宣傳手冊，共有5折10頁、16幅圖片、10個檔案小知識，涉及婚姻檔案、電子檔案、查閱檔案等內(nèi)容，圖文并茂地向公眾普及檔案知識。宣傳手冊主題突出、形式新穎、精練易懂。在今年的國際檔案日活動中，局檔案館向來館參加活動的區(qū)屬各單位檔案人員及社會公眾發(fā)放350份，收到良好宣傳效果。今后區(qū)檔案局將繼續(xù)以更貼近公眾需求、易接受理解為原則，編輯制作檔案宣傳手冊，擴(kuò)大檔案工作對社會的影響力。（楊輝）
第9篇：投資管理案例范文
2. 國機(jī)汽車 600335 2億元參股中國第二大的獨角獸企業(yè)之一滴滴出行。國機(jī)汽車 入股滴滴是在2016年，到目前滴滴的整體估值已經(jīng)至少翻了一倍。國企，股性差點！持有的獨角獸出名！
3、華聯(lián)股份 000882 參股“獨角獸"餓了么，2015年8月份，公司全資子公司新加坡商業(yè)公司以增資形式成為Rajax Holding的股東，增資額為9000萬美元。Rajax的主要運營品牌為“餓了么”。 2015年8月華聯(lián)股份出資1.6億與中信產(chǎn)業(yè)基金投資唱吧D輪，估值43億。持有的獨角獸出名！
4、漢鼎宇佑（ 300300 ）：漢鼎宇佑是微貸網(wǎng)的早期投資者之一，即使后面有過減持行為，目前仍是微貸網(wǎng)的第二大股東，持股比例在16.5%左右。公開資料顯示，漢鼎宇佑投資目光獨具，在當(dāng)?shù)貥I(yè)界具有“獨角獸孵化池”之美譽，除微貸網(wǎng)這個案例之外，還有移動大數(shù)據(jù) 創(chuàng)業(yè)公司極光推送、新能源車品牌Fisker中國等，甚至京東金融、騰訊音樂背后也有漢鼎資本的投資身影。中軍
