民營企業(yè)家定義精選(九篇)
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第1篇：民營企業(yè)家定義范文
關(guān)鍵詞：民營企業(yè);二次創(chuàng)業(yè);行動遲緩;實證分析;原因探討
中圖分類號：F279．25文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1003-4161(2006)05-0037-04
1．問題的提出
眾所周知，我國的民營經(jīng)濟是隨著改革開放的推進而逐步產(chǎn)生和發(fā)展起來的。民營企業(yè)作為民營經(jīng)濟的基本細(xì)胞，經(jīng)歷了從簡單模仿到重復(fù)建設(shè)，再到低成本擴張的艱難歷程。民營企業(yè)發(fā)展到今天，已經(jīng)達到了相當(dāng)?shù)囊?guī)模，成為了我國國民經(jīng)濟的基本支柱之一，也是拉動我國經(jīng)濟持續(xù)增長的主要因素之一。因此，在當(dāng)前我國經(jīng)濟全面融入世界經(jīng)濟體系的關(guān)鍵時代，如何進一步更好地發(fā)揮民營企業(yè)的作用，被提上了議事日程。為此，許多專家學(xué)者研究認(rèn)為，面對日益成熟化的市場和知識經(jīng)濟時代，在產(chǎn)品壽命周期越來越短的前提下，民營企業(yè)實施以“創(chuàng)新”為主旨的“二次創(chuàng)業(yè)”――走高端成長之路，是十分必要的。然而，在我們與許多民營企業(yè)家的接觸中卻發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)民營企業(yè)家對“創(chuàng)新”投資，熱情有余，但行動不足，顯得比較猶豫、遲緩。為了驗證這一狀態(tài)是否具有普遍性，我們進一步分析了我們曾經(jīng)進行的關(guān)于“創(chuàng)新強度與企業(yè)成長之間相關(guān)性”的研究成果，結(jié)果意外地證實了上述狀況確實具有一定的普遍性：金華市民營企業(yè)的創(chuàng)新強度只有區(qū)區(qū)4.36%（見表三），而且這一數(shù)據(jù)還是從廣義的角度得到的；如果從狹義上看，這一數(shù)據(jù)更低，只有2.35%（見表三）。這足以證明民營企業(yè)在創(chuàng)新投入上是熱情有余，行動不足。
2．實證研究與分析過程
2．1界定兩個概念
2．1．1創(chuàng)新強度
創(chuàng)新有狹義和廣義兩個方面。狹義的創(chuàng)新主要是指新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的創(chuàng)造與發(fā)明；廣義的創(chuàng)新，除包括狹義的含義外，再加上市場營銷模式和管理的創(chuàng)新。為了調(diào)查和分析的方便，我們采用了廣義的創(chuàng)新概念。由此，我們進一步把創(chuàng)新強度定義為：創(chuàng)新投入與銷售收入之比，其中創(chuàng)新投入包括企業(yè)的研發(fā)與專利支出和市場開拓與管理創(chuàng)新兩部分；之所以采用銷售收入，是因為在調(diào)查中，許多企業(yè)不愿意公開他們的利潤情況。
2．1．2民營企業(yè)
什么是民營？理論界有許多解釋，大體可以分為兩種：一種是從所有制的角度下定義，另一種是從經(jīng)營主體的不同來下定義。我們贊同第二種觀點，即民營的定義是指以民間人士、民間組織、民間機構(gòu)經(jīng)營的經(jīng)濟。因此，民營企業(yè)被定義為由民間人士、民間組織或民間機構(gòu)經(jīng)營的企業(yè)，它不僅包括非國有制經(jīng)濟，還包括實行國有民營的企業(yè)、三資企業(yè)、民營科技企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、股份合作制企業(yè)、國有民營企業(yè)。之所以選用該定義，目的在于使所選擇的樣本更具有代表性，選擇面更寬。
2．2調(diào)查結(jié)果與描述性統(tǒng)計分析
2．2．1被調(diào)查企業(yè)的行業(yè)分布（表一）：
2．2．2被調(diào)查企業(yè)的有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)（表二）：
2．2．3有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的描述性統(tǒng)計分析（表三）：
2．3銷售收入增長與創(chuàng)新投入之間關(guān)系的計量分析
2．3．1分析工具的確定
在研究銷售收入增長與創(chuàng)新投入之間的關(guān)系時，我們首先用格蘭杰（Granger）檢驗，確定RD和MM是S的“因”，把S定為因變量，把RD和MM定為自變量，然后用2001年的數(shù)據(jù)進行線性回歸，經(jīng)EVIEWS軟件運行后，發(fā)現(xiàn)其擬合的程度比較差，各系數(shù)都不顯著，R2值較低，只有0.45，這說明在絕對量上，銷售收入與創(chuàng)新投入的關(guān)系不顯著。于是，我們改用對數(shù)模型來擬合，對數(shù)模型的實質(zhì)是創(chuàng)新投入的增長率與銷售收入的增長率之間的關(guān)系，也可稱為“銷售的創(chuàng)新投入彈性”，發(fā)現(xiàn)結(jié)果比較理想。我們在擬合時采用逐步增加數(shù)據(jù)的方法，從2001年到2004年每一步都進行一次擬合，得到了以下結(jié)果。
2．3．2逐步擬合結(jié)果：
（見下面表四、表五、表六）
2．4簡單結(jié)論
從以上調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計分析和計量分析結(jié)果中，我們可以得到以下幾點明顯的結(jié)論：
①被調(diào)查企業(yè)涉及高科技、紡織、輕工、化工建材、食品等各類行業(yè)，樣本分布廣泛（見表一），因此，可以認(rèn)為可信度是較高的。
②研發(fā)（包括技術(shù)與專利）支出與市場開拓、管理創(chuàng)新支出，雖然不同的年份互有出入，但總體上持平（見表二），這說明，民營企業(yè)家們在看待資本投向時，并沒有十分偏愛研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，這一點也可以從表三中得到印證：從2001年到2004年，企業(yè)的創(chuàng)新強度在增加（從3.51%上升到5.53%），但資本投向的分布是基本均衡的（2.35%與2.28%）。
③市場開拓支出對近期的銷售增長影響更大一些。這可以從比較表四、表五、表六中得到說明：研發(fā)支出對企業(yè)銷售收入增長的重要性在增加，表現(xiàn)為Log(RD)前的系數(shù)是不斷增加的［由0.3912（表四）上升到0.4967（表六）］，而Log(MM)前的系數(shù)，即市場開拓和管理創(chuàng)新支出的系數(shù)卻在減少［從0.521（表四）下降到0.316（表六）］，這說明研發(fā)和專利支出對企業(yè)的長期增長比之市場開拓與管理創(chuàng)新支出具有更大的意義，而市場開拓支出對近期的銷售增長影響更大一些。這就進一步印證了我們在本文開始時的假設(shè)：民營企業(yè)家們對與企業(yè)走高端的選擇是熱情有余，行動不足（遲緩），因為相對于研發(fā)來說，市場開拓的風(fēng)險更小一些。通俗地說，當(dāng)企業(yè)還能接到大量的傳統(tǒng)定單的時候，與其冒險走高端創(chuàng)新之路，還不如在傳統(tǒng)市場上穩(wěn)步的前進。
3．原因探討
為什么在研發(fā)投入每增加1%，銷售收入就可以增加0.497（表六所示）這樣的高投入產(chǎn)出比條件下，民營企業(yè)家們卻更愿意選擇傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)品作為投資方向呢？或者說，為什么大多數(shù)民營企業(yè)家們不太愿意主動從事所謂的“二次創(chuàng)業(yè)”呢？我們認(rèn)為，根本原因不在于像許多論者所闡述的那樣，中國民企融資難，制度缺陷，導(dǎo)致民企不能享受所謂的國民待遇等等；而是因為，在中國目前的形勢下，資本還有更多的投資機會，相對于這些投資機會來說，知識創(chuàng)新的投資，機會成本過高，風(fēng)險過大，但收益與風(fēng)險卻未必成正比例。具體而言，可以從三個方面來認(rèn)識這一問題。
3．1這是由資本的本性所決定的
認(rèn)為，資本是能夠帶來剩余價值的價值，因此，追求利潤的最大化是資本的本質(zhì)特性。當(dāng)資本面臨著高風(fēng)險與較高收益、較低風(fēng)險與次較高收益的選擇時，資本會毫不猶豫的選擇后者，因為就當(dāng)前利益來說，前者的機會成本和風(fēng)險要大大高于后者，兩相比較，后者的收益雖然在數(shù)量上看是不高的，但實際上不僅是高額的，而且還是安全和穩(wěn)定的。
3．2民營企業(yè)家的性格所致
無論是第一代民營企業(yè)家，還是第二代民營企業(yè)家，從他們成長的過程來看，大多數(shù)來自民間。因此，他們的思想，他們的思維方式都受到了中國數(shù)千年傳統(tǒng)文化的浸潤，從而也就深深的烙上了中國文化中缺乏冒險精神、追求中庸之道的印記，這也是導(dǎo)致民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”行動遲緩的重要原因。
3．3經(jīng)營習(xí)慣所致
從起源上看，我國的民營企業(yè)大多數(shù)是從簡單模仿起家的，通過低成本擴張，規(guī)模雖然變大了，但經(jīng)營范圍至今仍然停留與自己熟悉的行業(yè)和領(lǐng)域；另一方面，我國的民營企業(yè)家們大多數(shù)又是來自民間，同時又是他們行業(yè)的專家或熟練技術(shù)人員，他們對于本行業(yè)的經(jīng)營狀況了如指掌，而跨行業(yè)經(jīng)營可能一竅不通。因此出于企業(yè)安全的考慮，除非萬不得已，他們更愿意從事他們熟悉的領(lǐng)域。這一點，從管理學(xué)角度看，也是有一定依據(jù)的――盲目多元化、四面出擊，這是管理的大忌（或曰管理陷阱）。
4．簡單建議與對策
4．1要尊重民營企業(yè)自己的選擇。
這種尊重的實質(zhì)是尊重資本的運行規(guī)律。民營企業(yè)家們的選擇有他們自己的理由，從某種意義上說，他們才是經(jīng)營資本的真正高手和行家。作為政府也好，作為社會輿論也好，要求民營企業(yè)進行所謂的“二次創(chuàng)業(yè)”，其出發(fā)點肯定是善意的，這一點不容置疑。但是，任何事物都有自身運動的規(guī)律性，人為的干預(yù)是不可取的，在我國，這樣的教訓(xùn)實在是太多了。當(dāng)資本的創(chuàng)新投資收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他投資方向的收益時，資本自然會作出最佳的選擇。
4．2制度創(chuàng)新
站在政府和社會的立場上看，我們所能做的是盡可能建立和完善一種機制，這種機制可以使民營企業(yè)在進行創(chuàng)新投資時風(fēng)險降到最低，機會成本最小。例如，由政府搭臺與大院大所對接，合作攻關(guān)；或由政府創(chuàng)建科技創(chuàng)新中心，創(chuàng)立多形式創(chuàng)新服務(wù)體系；或由政府參與建立多行業(yè)、多機制的創(chuàng)新平臺，為民營企業(yè)“二次創(chuàng)業(yè)”提供直接的智力支持，等等。
4．3培養(yǎng)優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人
從長遠(yuǎn)看，我們應(yīng)該致力于培養(yǎng)全新的具有先進的經(jīng)營理念的職業(yè)經(jīng)理人，并為職業(yè)經(jīng)理人發(fā)揮作用營造良好的社會環(huán)境和工作氛圍。
［基金項目］本文為2005～2006年度浙江省教育廳課題“創(chuàng)新與企業(yè)成長及相關(guān)因素研究”的階段成果。
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第2篇：民營企業(yè)家定義范文
浙江是一個民營資本非常充裕的地方，很多民營企業(yè)家正在逐步考慮進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，相當(dāng)多資本目標(biāo)是轉(zhuǎn)向成為投資人，再轉(zhuǎn)成LP。但從企業(yè)家到投資人到LP之間必須要有一個漸進而逐步成熟的過程，不是有錢就是LP。
中國很多基金中出資人、LP與GP的相互關(guān)系的確有些復(fù)雜，可以以一個實際的基金為例：首先確定每個LP必須出多少錢占多少份額；然后LP推舉出來一個代表，參加GP的例會；決策當(dāng)中LP可以有一定的少量的表決權(quán)，并參與整個過程；雖然還是以GP為主，但LP派個代表相當(dāng)于監(jiān)視或監(jiān)督GP運行的全過程。這是投資界中普遍存在的共生現(xiàn)象，就是LP和GP共生，嚴(yán)格地講，這個出資人還不是LP，是一種LP加GP的方式。
這種LP加GP的方式是目前階段的中國特色。錢是LP出的，他想做投資成為LP；另一方面，他也想學(xué)GP的一些經(jīng)驗，所以他也要參與管理。LP會提出幾個出錢的條件，包括參與GP的管理、項目的論證等等。LP過多去參與、從事GP的工作，到最后往往看到有的基金干脆就由LP自己做，也不需要GP管理了。
出現(xiàn)這個現(xiàn)象很正常，因為現(xiàn)在LP的心態(tài)還不是很成熟。要完成從企業(yè)家到投資人又到LP這個漸進而逐步成熟的過程，首先要完成心態(tài)上的調(diào)整。我們有很多民營企業(yè)家，自己有成功創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗，有錢了開始投資賺錢，他們認(rèn)為自己成功過，同時認(rèn)為錢是自己的，當(dāng)然是自己說了算。其實投資是一項很專業(yè)的工作，需要很多知識和經(jīng)驗；另一方面，實際運作中所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)是分開的，LP就是LP，LP只需到時候拿紅利，投資運作交由GP決定，LP和GP就應(yīng)該是這種簡單的關(guān)系。
完成這個漸進的轉(zhuǎn)變過程還要求民營企業(yè)家了解并接受有限合伙制的定義。如果對有限合伙制不甚了解，就把它變成了一個簡單的委托管理。有錢可能成為LP，但有錢不能簡單地等同于LP，除非你同意有限合伙制的運作模式，并完全按照經(jīng)典的有限合伙制機制來運作：LP可以了解情況，但不要去干預(yù)；錢是你的，但實際上所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)是分開的，不要參與GP的決策；不要又做LP又做GP；做LP要有開放的心態(tài)；LP對GP應(yīng)該信任，放手由GP管理。
第3篇：民營企業(yè)家定義范文
摘要:民營中小企業(yè)是我國民營企業(yè)的主體，是一個具有特殊表征的新興群體，其發(fā)展?fàn)顩r直接影響到我國經(jīng)濟未來的總體競爭力。通過計算生產(chǎn)函數(shù)對制度函數(shù)一階導(dǎo)數(shù)、二階導(dǎo)數(shù)，并對其進行分析，結(jié)果表明制度因素對民營中小企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展有著深刻的影響，制度環(huán)境的改善將使我國民營中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營得到極大改善。為此，我國民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新的戰(zhàn)略路徑安排是:培育企業(yè)家精神、進行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、健全企業(yè)運行機制、改善企業(yè)經(jīng)營的外部制度環(huán)境。
關(guān)鍵詞:民營中小企業(yè);家族制;企業(yè)家;治理結(jié)構(gòu);制度創(chuàng)新
Abstract: Privately-owned small and medium-sized businesses are the main body in private-owned businesses in China and an e-merging group with special characteristics， and its state of development has a direct impact on the overall competitiveness of the Chinese economy in the future. By calculating first-order and second-order derivatives of production function to institution function and analyzing the results， it is indicated that institutional factor has a deep impact on the operation and development of privately-owned small and medium-sized businesses， and that improvement in institutional environment will greatly improve their production and operation. For this reason， the strategic path arrangement for institutional inno-vation in privately-owned small and medium-sized businesses in China is: cultivating entrepreneurship， carrying out property right innovation， perfecting operating mechanism of enterprises， and improving the external institutional envi-ronment for enterprise operation.
Key words: privately-owned small and medium-sized business; family system; entrepreneur; governing structure; institutional innovation
我國經(jīng)濟體制改革的主線和目標(biāo)是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制。市場經(jīng)濟的基本制度是所有制主體和利益主體的多元化，這一基本制度使我國民營經(jīng)濟得到了很大的發(fā)展，并日益成為我國國民經(jīng)濟的重要組成部分。民營中小企業(yè)是民營企業(yè)的主體，它與國有大中型企業(yè)、國有中小型企業(yè)、民營大企業(yè)都有著很大的區(qū)別，是一個具有特殊表征的新興群體。一個已經(jīng)被普遍認(rèn)同的觀點是，民營中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r將直接影響到我國經(jīng)濟未來的整體競爭力。
一、民營中小企業(yè)的特征
■(此處有公式或插圖)
特征一:普遍以家族企業(yè)形態(tài)出現(xiàn)。美國企業(yè)史學(xué)家錢德勒在系統(tǒng)考察了19世紀(jì)40年代到20世紀(jì)20年代美國的工業(yè)變革后，在《看得見的手》中為“現(xiàn)代企業(yè)”下了這樣的定義:“由一組支薪的中、高層經(jīng)理人員所管理的多單位企業(yè)即可適當(dāng)?shù)胤Q為現(xiàn)代企業(yè)”，這一定義至今仍被奉為經(jīng)典。參照錢德勤的研究思路，王宣喻等人的研究顯示，我國86%的中小私營企業(yè)股權(quán)掌握在企業(yè)主手中，而實際控制權(quán)幾乎100%掌握在企業(yè)主及其家族手中。以控制權(quán)的演變?yōu)楹诵?，我國民營企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變與19世紀(jì)70年代美國企業(yè)的演變大致相同(見表1)，區(qū)別在于美國家族企業(yè)中家族成員的工作基本上是消極性的，而我國家族企業(yè)的家族成員不僅控制著高層職位，還控制著很大一部分中層經(jīng)理職位;企業(yè)的實際控制、決策權(quán)由家族牢牢控制，外來經(jīng)理人員很難獨立做出決策。
表1 民營中小企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變
──────────────────────────────────────
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企業(yè)形態(tài)
企業(yè)控制權(quán)
管理崗位
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├──────────────────────────────────────┤
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業(yè)主制或合伙制
業(yè)主或合伙人
業(yè)主或合伙人
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│
家庭式企業(yè)
家庭成員
家庭成員壟斷全部崗位
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│
純家族式企業(yè)
家族成員
家族成員壟斷全部崗位
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準(zhǔn)家族式企業(yè)
家族成員、干親、姻親
部分非關(guān)鍵崗位對外開放
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混合家族式企業(yè)
家族成員、親戚、朋友
少部分關(guān)鍵崗位對外開放
│
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臨界點
外來中層經(jīng)理
部分關(guān)鍵崗位對外開放
│
│
公眾公司
職業(yè)經(jīng)理人
全部崗位對外開放
│
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特征二:企業(yè)家對民營中小企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。一種觀點認(rèn)為，我國民營中小企業(yè)只存在“業(yè)主”而沒有企業(yè)家，只有大企業(yè)才有企業(yè)家。這種觀點可輕易地被卡森和張維迎的研究駁倒?？ㄉ?982年發(fā)表的《企業(yè)家:一個經(jīng)濟理論》一書中指出，企業(yè)家是“擅長對稀缺資源的協(xié)調(diào)利用作出明智判斷的人”。他強調(diào)，一個企業(yè)家如果要使自己的判斷得到支持，就必須擁有個人財富。張維迎發(fā)展了卡森的理論，進一步指出，“當(dāng)且僅當(dāng)一個有較高經(jīng)營能力的個人同時也是資本家時，他才能成為一個企業(yè)家”，即沒有個人財富的人充當(dāng)企業(yè)家無法取得別人的信任②。此觀點可由以下模型表達:
■(此處有公式或插圖)
簡化對民營中小企業(yè)企業(yè)家能力的分析，可建立企業(yè)家才能模型:E=f(K，M)，其中K表示個人財富，M表示經(jīng)營能力。
顯而易見，■(此處有公式或插圖)，即企業(yè)家才能與個人財富、經(jīng)營能力成正比。在圖1中，只有處于Ⅱ中的企業(yè)家，即既有較強經(jīng)營能力，又有較多個人財富的企業(yè)家，才是卡森和張維迎意義上的企業(yè)家。
我國中小民營企業(yè)的發(fā)展歷程其實就是民營企業(yè)家不斷奮斗的歷程。民營企業(yè)家一手創(chuàng)辦企業(yè)，并使其不斷發(fā)展壯大，是企業(yè)的靈魂，在企業(yè)中有絕對重要的地位和作用。民營企業(yè)家的素質(zhì)是中小民營企業(yè)發(fā)展最重要的前提條件，其自身的才能、人際關(guān)系、信譽等也是企業(yè)極其重要的資源。
特征三:企業(yè)產(chǎn)權(quán)單一或產(chǎn)權(quán)不清。產(chǎn)權(quán)單一體現(xiàn)在民營中小企業(yè)家族持股比例很高，而且往往不愿意接受外界的參股投資，企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)高度統(tǒng)一，“委托一”問題幾乎不存在。產(chǎn)權(quán)不清則體現(xiàn)在共有式的產(chǎn)權(quán)使家庭成員之間或合伙人之間財產(chǎn)關(guān)系不明確。由于業(yè)主制或合伙制企業(yè)不具備法人資格，企業(yè)的財產(chǎn)就是業(yè)主的財產(chǎn)，業(yè)主對企業(yè)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，根本談不上法人財產(chǎn)問題。另外，我國許多創(chuàng)立較早的中小民營企業(yè)在創(chuàng)立之初往往注冊為集體企業(yè)，而在政策環(huán)境改善后紛紛“摘帽”，又常常陷入產(chǎn)權(quán)歸屬之爭，影響了自身的發(fā)展壯大。
特征四:治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣并存。與國有企業(yè)相比，民營中小企業(yè)經(jīng)受了更大的生存壓力，民營企業(yè)家也擔(dān)負(fù)了更多來自家族和自身的壓力，因而我國民營中小企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上比國有企業(yè)更具優(yōu)勢(不同類型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的比較見表2)。由于企業(yè)的財產(chǎn)和企業(yè)家的個人財產(chǎn)緊密相關(guān)，民營中小企業(yè)的激勵機制也十分完善。但是，由于缺乏職業(yè)經(jīng)理人，民營中小企業(yè)在人才、外部融資、企業(yè)目標(biāo)等方面的劣勢比較明顯;企業(yè)的管理缺乏制度化、規(guī)范化的程序，管理和決策有較大的隨意性;大多數(shù)民營企業(yè)家習(xí)慣于自己管理、自行決策，因而很難與中層經(jīng)理及員工平等地交流和溝通。
特征五:企業(yè)發(fā)展受到諸多外部約束。一是行業(yè)準(zhǔn)入障礙。行業(yè)準(zhǔn)入政策在不同經(jīng)濟類型之間存在著很大的差別，這使得民營中小企業(yè)在選擇行業(yè)時受到了很大限制。從目前的情況看，我國中小民營企業(yè)在行業(yè)準(zhǔn)入方面處于次國民待遇地位，實際準(zhǔn)入的行業(yè)不僅少于國有、集體企業(yè)，還少于外資企業(yè)。二是不合理的稅費負(fù)擔(dān)。由于存在著大量不規(guī)范的收費與社會負(fù)擔(dān)，我國民營中小企業(yè)的實際負(fù)擔(dān)很重，大部分民營中小企業(yè)要應(yīng)付30多個部門，上繳50種稅費，其中大部分是各種項目收費。三是外部融資障礙。長期以來，我國民營中小企業(yè)的資金50%至60%靠內(nèi)部融資，自有資金比重過大。近幾年來，我國資本市場已經(jīng)形成了股票類、貸款類、債券類、基金類、項目融資類、財政支持類六大融資方式，但除了短期信貸以外，其它融資渠道對民營中小企業(yè)的開放度都很低。間接融資方面，我國企業(yè)信用建設(shè)一直落后于經(jīng)濟和企業(yè)規(guī)模的發(fā)展，民營中小企業(yè)也存在普遍不注重信用建設(shè)的問題;國有商業(yè)銀行存在嚴(yán)重的體制弊端，與民間投資發(fā)展相配套的中小金融機構(gòu)尚未獲得發(fā)展。直接融資方面，由于主板證券市場的進入門坎太高，二板市場久久呼之不出，風(fēng)險投資基金欠發(fā)達，使我國中小民營企業(yè)的外部直接融資更加困難。
表2 不同類型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的比較
項目
理想企業(yè)
民營中小企業(yè)
公共民營企業(yè)
市場競爭壓力
高
高
較高
產(chǎn)權(quán)人行為
規(guī)范、商業(yè)化
商業(yè)化
規(guī)范、商業(yè)化
資本市場壓力
高
無
高
企業(yè)目標(biāo)
多元目標(biāo)
利潤
利潤、企業(yè)價值
人才優(yōu)勢
高
低
高
資金供應(yīng)
低成本、高額
高成本、有限
中等成本
激勵機制
完善
完善
不完善
最高決策機構(gòu)
董事會
企業(yè)家、家族
董事會
決策效率
高
高
一般
項目
公共國有企業(yè)
行政式國有企業(yè)
市場競爭壓力
高或無
幾乎無
產(chǎn)權(quán)人行為
非完全商業(yè)化
非商業(yè)化
資本市場壓力
一般
無
企業(yè)目標(biāo)
利潤
多元目標(biāo)
人才優(yōu)勢
一般
低
資金供應(yīng)
低成本、高額
極低成本、有限
激勵機制
差
差
最高決策機構(gòu)
董事會
政府行政部門
決策效率
較差
差
二、制度因素影響:基于生產(chǎn)函數(shù)和制度函數(shù)的分析
制度主義是當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)實主義潮流中影響最大的流派，其中的新制度經(jīng)濟學(xué)重在研究現(xiàn)實世界中的經(jīng)濟現(xiàn)象，研究的重點則強調(diào)對現(xiàn)實約束條件進行實際調(diào)查。在這里，我們借鑒新制度經(jīng)濟學(xué)派的研究方法，由生產(chǎn)函數(shù)入手研究制度因素對民營中小企業(yè)的影響。
現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，生產(chǎn)要素一般包括勞動、土地、資本和企業(yè)家才能;知識經(jīng)濟時代的來臨使科學(xué)技術(shù)也成為一種極其重要的生產(chǎn)要素。因而，民營中小企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為:
Q=f(L，K，E，M，T)
其中，L表示勞動的投入，K為資本的投入，E為生產(chǎn)中土地的投入，M代表企業(yè)家才能，而T則代表技術(shù)的投入。假設(shè)Q不是固定比例生產(chǎn)函數(shù)，生產(chǎn)要素是稀缺的，任一種生產(chǎn)要素投入的增加都會使Q增加;而且任一種生產(chǎn)要素的投入對民營中小企業(yè)的生產(chǎn)都是不可或缺的，因此有:
1.■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)
2.當(dāng)且僅當(dāng)L=0，K=0，E=0，M=0或T=0時，Q=0
民營中小企業(yè)和其他類型的企業(yè)一樣處于特定的制度環(huán)境下，改革開放以來制度因素對民營中小企業(yè)的影響尤為明顯。設(shè)各種制度因素的函數(shù)可綜合表示為F=f(Z)，制度因素對民營中小企業(yè)的影響可由■(此處有公式或插圖)表示，將■(此處有公式或插圖)展開可得:
■(此處有公式或插圖)
當(dāng)制度環(huán)境改善時，勞動的投入和使用處于更加有利的環(huán)境，使用效率、投入產(chǎn)出比將進一步提高，因而■(此處有公式或插圖)，同理可知■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖);因此■(此處有公式或插圖)。
求Q對F的二階導(dǎo)可得:
■(此處有公式或插圖)
近年來，新制度經(jīng)濟學(xué)的研究表明，制度基礎(chǔ)對企業(yè)的發(fā)展十分重要，制度因素同樣是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營必需的一種生產(chǎn)要素。由生產(chǎn)要素之間的邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律可知，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，■(此處有公式或插圖)，因此■(此處有公式或插圖)。這說明制度環(huán)境的改善會使民營中小企業(yè)的生產(chǎn)狀況改善，但這種改善的速率將會越來越小。根據(jù)以上分析，可用圖2表示民營中小企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)與制度因素的關(guān)系:Q-Z曲線是一條向上傾斜的曲線(■(此處有公式或插圖))，而且是下凹的(■(此處有公式或插圖))。
■(此處有公式或插圖)
三、民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新的戰(zhàn)略路徑安排
無論在我國還是在發(fā)達的工業(yè)化國家，家族式民營中小企業(yè)的存在和發(fā)展都與一定的歷史階段、社會發(fā)展?fàn)顩r、社會文化特征密切相關(guān)。家族企業(yè)作為現(xiàn)代市場經(jīng)濟中企業(yè)生態(tài)群體的母體和重要的企業(yè)組織形態(tài)，其治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣并存;全盤否定民營中小企業(yè)的家族治理模式，就等于推翻了當(dāng)前我國民營經(jīng)濟的基礎(chǔ)，這是不可取的。民營中小企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演變有一個特定的歷史過程，根據(jù)其發(fā)展階段采用相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，才能使其生命力不斷延伸，而現(xiàn)代企業(yè)制度并不適合我國大多數(shù)民營中小企業(yè)的現(xiàn)實狀況。
創(chuàng)新體系包括理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新等各方面。在創(chuàng)新體系中，制度創(chuàng)新以理論創(chuàng)新為前提，但對其他各方面的創(chuàng)新具有保障作用。目前我國民營中小企業(yè)的制度環(huán)境還很不完善，制度環(huán)境的改善將使我國民營中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況得到很大的改善。只有堅持制度創(chuàng)新，積極改善現(xiàn)存體制和企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的各種制約因素，使民營中小企業(yè)的創(chuàng)造力和生產(chǎn)力與制度框架在交互作用中不斷演進，才能使企業(yè)跨上新的發(fā)展平臺，順利完成企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)前，我國民營中小企業(yè)的制度創(chuàng)新應(yīng)主要集中在以下方面:
1.培育企業(yè)家精神。由于企業(yè)家的素質(zhì)決定了我國廣大中小民營企業(yè)的素質(zhì)和發(fā)展，因而民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新中最重要的就是企業(yè)家自身的創(chuàng)新。企業(yè)家創(chuàng)新的途徑有三個:第一，加強對企業(yè)家的人力資本投資。企業(yè)家可以通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)先進的管理知識來提升自己的經(jīng)營、管理能力，如主動參加培訓(xùn)、進修MBA、自我學(xué)習(xí)等。第二，堅持“干中學(xué)”，不斷地用科學(xué)的方法歸納總結(jié)自己的經(jīng)驗和教訓(xùn)，從實踐中體會、感悟企業(yè)經(jīng)營管理之道。第三，適時引進職業(yè)經(jīng)理人。民營中小企業(yè)家可在時機成熟時引進職業(yè)經(jīng)理人，給予其一定的資本所有權(quán)，自己則保留控制權(quán)和剩余索取權(quán)。
企業(yè)家精神能對民營中小企業(yè)的經(jīng)營哲學(xué)、價值理念產(chǎn)生極大的影響，因而培育企業(yè)家精神是民營中小企業(yè)制度創(chuàng)新和企業(yè)家創(chuàng)新的核心內(nèi)容。進一步強化企業(yè)家的實干精神、創(chuàng)新精神、不屈不撓、逆流而上的精神，對民營中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展十分重要。
2.進行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。眾多學(xué)者的研究表明，清晰合理的產(chǎn)權(quán)制度是企業(yè)制度創(chuàng)新的突破口，產(chǎn)權(quán)不清會導(dǎo)致人們熱衷于瓜分企業(yè)而喪失關(guān)注企業(yè)效率的責(zé)任心。我國民營中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的重點是:第一，明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)。明晰民營中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)包括兩方面的內(nèi)容，一方面要在法律法規(guī)和有關(guān)政策的框架下逐步實現(xiàn)與公有產(chǎn)權(quán)的分離，即創(chuàng)業(yè)初期采用集體企業(yè)形態(tài)的民營中小企業(yè)要在科學(xué)核算的基礎(chǔ)上真正“摘帽”;另一方面是逐步實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家或家族財產(chǎn)的分離，為引入家族外部投資、鼓勵人才以技術(shù)和管理才能入股、實現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的進一步轉(zhuǎn)變創(chuàng)造條件。第二，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化。封閉式的單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)雖然使民營中小企業(yè)保持了高效的激勵機制與決策效率，但隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，其弊端也日漸顯現(xiàn)。單一產(chǎn)權(quán)使企業(yè)家或其家族承擔(dān)了很高的經(jīng)營風(fēng)險，限制了企業(yè)的規(guī)模，不利于企業(yè)實現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)換，更不利于企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)轉(zhuǎn)變，而積極引入外部投資，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化，是民營中小企業(yè)做大做強的必由之路。第三，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)合理化。目前，我國大多數(shù)中小民營企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)的“分散”仍局限在家族成員之間，通過在企業(yè)內(nèi)部合理分配股權(quán)，吸納職業(yè)經(jīng)理人和技術(shù)骨干的股份并適當(dāng)送股，進行股權(quán)激勵，能使其增強主人翁意識;實行員工持股，能使員工獲得勞動收入之外的資本收益，增強企業(yè)的凝聚力和向心力;企業(yè)家或家族則能在相對股權(quán)降低的同時增加股份的絕對份額，從而提高收益的絕對額度。
3.健全企業(yè)運行機制。美國學(xué)者詹姆斯.柯林斯在其《基業(yè)長青》一書中指出，真正優(yōu)秀的企業(yè)不是依賴優(yōu)秀的企業(yè)家，而是依靠讓企業(yè)家、經(jīng)理人各司其職的企業(yè)運行機制;健全的企業(yè)運行機制，能使中小民營企業(yè)更換數(shù)代企業(yè)家而經(jīng)久不衰。健全機制有兩方面內(nèi)容，一方面要健全企業(yè)內(nèi)部運行機制，通過董事會、職代會、監(jiān)事會等機構(gòu)強化對企業(yè)家的約束，提高決策的科學(xué)性，并健立一整套適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展的企業(yè)管理機制，如財務(wù)機制、技術(shù)創(chuàng)新機制、人力資源管理機制等;另一方面要健全企業(yè)外部約束機制，包括產(chǎn)品市場、要素市場、資本市場等，加強對企業(yè)的約束。有效的市場機制能迅速反映企業(yè)任何合理或不合理的行為，并對企業(yè)進行“糾錯”，增強企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的能力。
4.改善企業(yè)經(jīng)營的外部制度環(huán)境。政府應(yīng)積極采取措施為中小民營企業(yè)的發(fā)展消除外部制度障礙。第一，實行公平的行業(yè)準(zhǔn)入政策。目前，我國正逐步取消各種外資準(zhǔn)入限制和壁壘，逐步對外資開放外貿(mào)、金融、保險、證券、電信等服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，在向外資開放這些領(lǐng)域的同時，也應(yīng)向中小民營企業(yè)開放，除了關(guān)系國家安全和必須由國家壟斷的行業(yè)以外，其他行業(yè)都應(yīng)允許民營中小企業(yè)進入。第二，減輕民營中小企業(yè)的稅費負(fù)擔(dān)。一方面，各級政府應(yīng)該規(guī)范對民營中小企業(yè)的收費，對于有關(guān)的收費科目要進行清理和規(guī)范，調(diào)整不公平的收費政策，堅決禁止不合理收費。另一方面，凡是國有企業(yè)、外資企業(yè)可以享受的各項稅費減免政策，民營中小企業(yè)也應(yīng)當(dāng)享受。對國家鼓勵民間資本投資的項目，可以讓民營中小企業(yè)在固定資產(chǎn)折舊、新產(chǎn)品開發(fā)費用計入成本、基礎(chǔ)設(shè)施配套費減免、土地租用費付款和用地價格等方面享受到相應(yīng)的優(yōu)惠。第三，改善民營中小企業(yè)外部融資環(huán)境。社會信用建設(shè)是改善民營中小企業(yè)外部融資環(huán)境的前提，要建立完善的企業(yè)信用評估體系和企業(yè)信用調(diào)查體系，通過社會評價力量對各民營中小企業(yè)的信用能力進行客觀公正的評價，推進企業(yè)外生性信用建設(shè);健全企業(yè)的財務(wù)制度和審計制度，加強企業(yè)的內(nèi)部控制和管理，不斷進行科技開發(fā)和創(chuàng)新，以提高企業(yè)的信用能力，推進企業(yè)的內(nèi)生性信用建設(shè)。此外，發(fā)展中小金融機構(gòu)、改善商業(yè)銀行等金融機構(gòu)對民營中小企業(yè)的服務(wù)、設(shè)立為民營中小企業(yè)服務(wù)的政策性金融機構(gòu)可以顯著改善民營中小企業(yè)的外部間接融資環(huán)境，而盡快建成二板市場、大力發(fā)展風(fēng)險投資基金將會大大改善民營中小企業(yè)的外部直接融資環(huán)境。
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第4篇：民營企業(yè)家定義范文
足球輸了，不說：“有病”，經(jīng)常說行話：“不在狀態(tài)”。近幾年，醫(yī)學(xué)上有個很流行的說法并已成為新名詞，叫：“亞健康狀態(tài)”，通稱“第三狀態(tài)”?！暗谌隣顟B(tài)”指的是介于健康與疾病之間的生理狀態(tài)。也就是說此人處于這一狀態(tài)既不像病人，又不像健康人，有病沒病，沒病有病，表現(xiàn)怎么怎么云云。實業(yè)界也是一個“有機體”，必然有“企業(yè)的第三狀態(tài)”。
以民營企業(yè)為例。
1997年初，巨人《史玉柱：大禍與大惑》是企業(yè)亞健康狀態(tài)的后期寫照，只不過是進入了“病態(tài)”才發(fā)覺而已。病因是“第三狀態(tài)”引發(fā)的，不知道是那位策劃高手制造了“十大產(chǎn)品，齊頭并進，市場”的方案，連世界級的美國微軟公司也只是“窗口95”、“窗口96”一個一個地推出。也可能同樣是策劃的原因，1993年它就搞出了巨人理論，即“不用國家銀行一分錢的企業(yè)就是私人企業(yè)”的理論。所以“巨人”一直堅持不找銀行，效果是標(biāo)榜自己是“典型的中國式”的私人企業(yè)，把自己與社會資源的聯(lián)系割斷了。這兩次自身的和外界的傷害引發(fā)了“企業(yè)第三狀態(tài)”向病態(tài)的轉(zhuǎn)移。
年中，南德的《牟其中現(xiàn)象》引發(fā)了一場輿論的“曝光”：南德不在狀態(tài)。南德“第三狀態(tài)”與巨人的‘第三狀態(tài)”相反，過度地利用了社會資源，同樣，也引發(fā)了向病態(tài)的延伸。
年終，沈陽《飛龍展翅，總裁自省》：并《敬告民營企業(yè)家：你不能不讀飛龍的“仟悔錄”》、《總裁的二十大失誤》(以上所提文章均見1997年《中國企業(yè)家》雜志)多數(shù)是屬于“企業(yè)第三狀態(tài)”，其中“虛定市場份額”、“弱帥強將”、“人才機制沒有市場化”、“利益機制不均衡”、“決策的浪漫化”是典型的“企業(yè)亞健康狀態(tài)”。這場做秀運動使看過的人感慨遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于疑問。例如香港上市“歷經(jīng)六個月的折磨，耗費1800萬港幣”換回一套規(guī)范的財務(wù)表和評估報告，“機會來了，又發(fā)現(xiàn)不只差一星半點”。差在哪呢?姜偉說：“人家就一條沒直說，就是你總裁不懂”，這不真的有病嗎?
醫(yī)學(xué)上的“第三狀態(tài)”的定義是不需要找醫(yī)生開藥方，但是“有病”。好像有的放矢地吃些“保健品”就行了。保健品在藥店中最多，一說到藥房就想到了中國最早之一的“民營企業(yè)家胡雪巖”，胡雪巖開過“胡慶余堂”藥房，是否可以把歷史上的“胡氏第三狀態(tài)”分析一下，開成“企業(yè)第三狀態(tài)”的“保健品”方子送給現(xiàn)在的企業(yè)家們呢?
100年前胡雪巖就十分迅速地展現(xiàn)了成功與失敗，在“大亂新平，舊商零落”時起步，從錢莊當(dāng)伙計走過了“存資過千萬，兼治絲、茶、藥諸”，到“所營皆敗、賓客盡散、姬妾潛逃，只堂上一衰母耳”前后不過16年光景，真是種種偶然齊集于一身的結(jié)果?？础捌髽I(yè)第三狀態(tài)”與否，首先要根除所有偶然，偶然越多，“第三狀態(tài)”越重。
生活中的胡雪巖和“經(jīng)商應(yīng)知《胡雪巖》”中的胡雪巖至少有兩大優(yōu)勢，一是頭腦“偉大”、策劃能力超人，機變敏捷。二是善于識人、待人、玩人、用人，這與當(dāng)今企業(yè)家喜歡鉆研謀略和策劃有同類項，強調(diào)“人治”。胡雪巖敗了，重要原因之一是，敗在人治——機制——法制不健全上，該做體制建設(shè)和調(diào)整時，沒有干這些事。市場經(jīng)濟這個東西，是有整套游戲規(guī)則的，絕不是某個單一或某個家族憑奇計就能夠扭轉(zhuǎn)乾坤的。一個企業(yè)，無論是制造業(yè)，還是流通業(yè)，無論總產(chǎn)值或總業(yè)績在幾千萬還是上億，如果三年之內(nèi)還沒有完成人治到法制過程的轉(zhuǎn)變，就應(yīng)判定這個企業(yè)在之后的日子中隨時可能從“第三狀態(tài)”轉(zhuǎn)為病態(tài)。
第5篇：民營企業(yè)家定義范文
關(guān)鍵詞:經(jīng)濟轉(zhuǎn)型;民營企業(yè)績效;市場環(huán)境;企業(yè)家能力
中圖分類號:F019.3 文獻標(biāo)識碼:A 文章編號:1003―5656(2006)04―0110―08
一､引 言
在過去的20多年,轉(zhuǎn)型期中國民營企業(yè)的績效表現(xiàn)一直令經(jīng)濟學(xué)家著迷,并由此積累了大量文獻[1]｡但隨著民營企業(yè)法律地位的逐步明確,這些以“財產(chǎn)(控制)權(quán)分享”為核心發(fā)展起來的文獻,已不能令人信服地解釋20世紀(jì)90年代以來中國民營企業(yè)在發(fā)展績效上表現(xiàn)出的“企業(yè)總產(chǎn)值持續(xù)增長､產(chǎn)值增長率明顯下降”的變化趨勢｡
民營企業(yè)的“模糊產(chǎn)權(quán)”得到澄清后,一些文獻嘗試從新的角度出發(fā),對20世紀(jì)90年代以來的民營企業(yè)績效變化做出解釋｡茅于軾和張玉仁[2]認(rèn)為,中央政府為控制經(jīng)濟過熱而采取的緊縮性宏觀調(diào)控政策是導(dǎo)致整個20世紀(jì)90年代民營企業(yè)績效變化的重要原因｡夏小林和李路路[3]則強調(diào)了民營企業(yè)的低起點,認(rèn)為既定產(chǎn)業(yè)格局和市場結(jié)構(gòu)中的國有及外資經(jīng)濟匯聚成一股“硬約束”力量,把后發(fā)的私營工業(yè)企業(yè)定位在適合于中小企業(yè)生存､發(fā)展的行業(yè)和領(lǐng)域｡私營工業(yè)企業(yè)投資者以學(xué)歷及經(jīng)營資歷較低的農(nóng)村人口為主｡在這種企業(yè)群體的資產(chǎn)存量中,難以整合出高度化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和大規(guī)模的企業(yè)組織｡張維迎[4]試圖將制度環(huán)境與轉(zhuǎn)型期中國民營企業(yè)的成長聯(lián)系起來,認(rèn)為民營企業(yè)過去的高速增長主要是依靠技術(shù)上和管理上的后發(fā)優(yōu)勢,而技術(shù)和管理上的原創(chuàng)性都要求一個良好的､能夠激發(fā)人們創(chuàng)造力的制度環(huán)境,如果沒有制度上的重大變革,后發(fā)優(yōu)勢就可能變成后發(fā)劣勢｡“宏觀調(diào)控論”､“先天不足論”及“制度環(huán)境論”視角各不相同,并且都在一定程度上給出了轉(zhuǎn)型期中國民營企業(yè)發(fā)展績效變化的原因,但由于缺乏系統(tǒng)的經(jīng)驗研究的支持,理論的“解釋力”受到質(zhì)疑｡
在經(jīng)驗研究的旗幟下,還有一些文獻通過微觀的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù),檢驗了各個企業(yè)變量與企業(yè)財務(wù)績效之間的關(guān)系｡如Li and Rozelle[5]有關(guān)江蘇和浙江兩省私有化對于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)營效率的影響的研究｡劉德強[6]有關(guān)中國四個省份110家鋼鐵企業(yè)經(jīng)營者特征對企業(yè)生產(chǎn)效率影響研究｡由于企業(yè)層面的數(shù)據(jù)資料主要局限于某一地區(qū)或某一產(chǎn)業(yè),缺乏一般性｡相反,利用宏觀數(shù)據(jù)的實證研究卻又因為無法獲得微觀層面的企業(yè)家資料而難以全面展開｡現(xiàn)實對理論提出的挑戰(zhàn),再度激發(fā)了我們對于轉(zhuǎn)型期中國民營企業(yè)發(fā)展績效影響因素的興趣｡本文嘗試在已有研究的基礎(chǔ)上向前推進一步,為中國民營企業(yè)發(fā)展績效變化背后的深層原因提供一個更為可信的解釋｡
文章結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分在理論分析的基礎(chǔ)上形成若干個有待檢驗的假說｡第三部分是變量的定義及其統(tǒng)計描述｡第四部分建立計量模型并對回歸結(jié)果進行分析｡最后是結(jié)論及政策含義｡
二､理論與假說
熊彼特[7]堅持認(rèn)為由利潤動機引發(fā)的企業(yè)家創(chuàng)新精神是資本主義企業(yè)及其經(jīng)濟持續(xù)擴張的源泉｡布羅代爾[8]則批評了熊彼特將企業(yè)家奉若神明的做法,認(rèn)為首先是資本主義為企業(yè)家提供了表演的舞臺,而后才是企業(yè)家的個性特征及其表現(xiàn)｡在某種意義上,布羅代爾正確地指出,面對各種“機會”,一國法律制度､市場規(guī)模等因素的變化將會影響企業(yè)家采取行動的意愿｡循著布羅代爾的傳統(tǒng),我們特別強調(diào)了內(nèi)生于市場環(huán)境變化的 “企業(yè)家演員”的表演意愿,而不是一般的以企業(yè)家私人活動(異質(zhì)性特征)來解釋轉(zhuǎn)型期中國民營企業(yè)的績效表現(xiàn)｡
“市場環(huán)境”包括“市場機會”､“經(jīng)營環(huán)境”和“收益保障”三個方面的內(nèi)容｡其中“市場機會”是指由于市場供求結(jié)構(gòu)不均衡引起的尚未被他人認(rèn)識到的盈利機會,企業(yè)家正是通過對機會的敏銳洞察和及時行動獲取利潤的;“經(jīng)營環(huán)境”是指任何一項具有潛在機會的事業(yè)在創(chuàng)立及運作過程中所受到的來自外界自然或人為的影響,它關(guān)系到企業(yè)家的盈利計劃能否順利實施;“收益保障”與Murphy等人[9]的“補償合約”具有近似的含義,表明企業(yè)家最終能保留所創(chuàng)利潤的多大份額｡企業(yè)家活動的目標(biāo)就是盈利,對未來收益安全性的預(yù)期必然影響其努力水平｡
“企業(yè)家能力”主要是指企業(yè)家個體對市場機會做出判斷和把握機會的能力｡具有特定才能的企業(yè)家面對現(xiàn)存的市場環(huán)境做出理性反應(yīng)就表現(xiàn)為企業(yè)家的市場行為,行為的結(jié)果可通過企業(yè)績效來衡量｡在許多跨地區(qū)比較研究中,研究者傾向于將企業(yè)的績效表現(xiàn)直接與“企業(yè)家演員”的表演才能相聯(lián)系,如落后地區(qū)企業(yè)家把握和利用市場機會的能力常常受到指責(zé),經(jīng)濟的不發(fā)達被簡單歸結(jié)為企業(yè)家才能的缺乏｡在觀念和管理創(chuàng)新受到重視的同時,制約企業(yè)家創(chuàng)新意愿的市場環(huán)境因素卻被忽略｡在本文中我們更想表述的觀點是,經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中市場環(huán)境的優(yōu)劣在很大程度上決定了企業(yè)家施展能力的機會和意愿,并最終表現(xiàn)為一定的企業(yè)績效｡
根據(jù)經(jīng)典的斯密[10]分工理論,市場規(guī)模決定分工程度進而決定了企業(yè)的規(guī)模邊界｡錢德勒[11]關(guān)于美國現(xiàn)代工商企業(yè)成長史的開拓性研究就一再強調(diào),現(xiàn)代大企業(yè)之所以在美國最早出現(xiàn)并得到充分發(fā)展的一個重要原因是:美國擁有一個偏好相對一致､規(guī)模巨大的市場｡居民最終消費規(guī)模的大小決定了企業(yè)的盈利機會,在較大的市場中,企業(yè)還能夠享受到規(guī)模收益遞增的好處;反之,企業(yè)的投資活動將維持在較低水平上｡基于上述理論,我們得到第一個假說:
假說1市場規(guī)模大的地區(qū)民營企業(yè)發(fā)展得好
根據(jù)“先天不足”論的觀點,民營企業(yè)大多依靠個人或家族資本創(chuàng)立,并且主要集中于農(nóng)村地區(qū),從事煤炭采選､食品､飲料､紡織､縫紉等一般加工工業(yè)｡20世紀(jì)90年代后期,國家經(jīng)濟增長方式發(fā)生了轉(zhuǎn)變,重化工業(yè)的地位逐步上升,制造業(yè)中規(guī)模經(jīng)濟性顯著的行業(yè)的集中度開始迅速提高,各種進入壁壘也隨之處于不斷上升之中[3]｡既然重工業(yè)化和相伴而生的企業(yè)大型化是資本､技術(shù)和管理實力弱小的民營企業(yè)所無力支撐的,國有企業(yè)成為上述產(chǎn)業(yè)中的主導(dǎo)力量似乎就是一種必然選擇｡當(dāng)重化工業(yè)違背了地區(qū)資源稟賦條件或缺乏效率而不具有自生能力[12]時,往往會憑借所有制優(yōu)勢搶占市場原本稀缺的資源,延緩當(dāng)?shù)氐氖袌龌M程,客觀上阻礙民營企業(yè)的發(fā)展｡由此,我們得到假說二:
假說2地區(qū)重型化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不利于民營企業(yè)的發(fā)展
一般認(rèn)為,政府管制能力與政府規(guī)模正相關(guān)｡對經(jīng)濟活動進行嚴(yán)格控制需要繁雜的機構(gòu)設(shè)置､龐大的預(yù)算支出和人員編制,其本身會帶來巨額成本｡剝奪企業(yè)的自主決策權(quán),也會損失經(jīng)濟效率｡如果企業(yè)為順利通過審批而將原本用于生產(chǎn)性活動的資源轉(zhuǎn)移到向政府官員尋租等非生產(chǎn)性領(lǐng)域,損失則會更大｡姚洋和支兆華[13]論證說,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)營績效下降影響了政府的收入,當(dāng)放棄對企業(yè)的所有權(quán)有助于提高企業(yè)家積極性時,政府是愿意進行產(chǎn)權(quán)改革的｡在他們的模型中,有決心進行機構(gòu)改革的好政府通過選擇一個較小的政府規(guī)模,即通過削弱自己事后的尋租能力與差政府相區(qū)別,向企業(yè)家傳遞可信性承諾信息,從而調(diào)動企業(yè)家的積極性,取得改制的成功｡根據(jù)上述研究,我們將機構(gòu)規(guī)模較大的政府稱為“大政府”｡
當(dāng)實施財政包干制度時,地方政府具有較強積極性改善投資環(huán)境,向民營企業(yè)伸出“援助之手”｡隨著改革成本的不斷增加以及中央政府的財政收入因國有企業(yè)績效下降而大幅減少,為解決中央財政收支矛盾日益突出的問題,1994年中央政府開始實施以財政集權(quán)為核心的分稅制改革｡新的集權(quán)措施改變了原先的激勵方向,地方政府紛紛開始通過預(yù)算外和體制外的收費來彌補收入的下降,地方政府的“援助之手”隨之轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬鹑≈帧盵14]｡我們將具有“攫取之手”行為的政府稱為“壞政府”｡這樣,我們得到第三個假說:
假說3“大政府”和“壞政府”都會阻礙當(dāng)?shù)孛駹I企業(yè)的發(fā)展
自1978年始,中國先后從西方引進了合同法､公司法､證券法等法律,并且在司法實踐中取得了很大進展｡但是法律的執(zhí)行效率比法律條文本身更為重要｡Kumar,Rajan and Zingales[15]以歐盟15國為考察對象,分析了企業(yè)規(guī)模的決定因素｡他們發(fā)現(xiàn),在司法制度效率較高的英國,鋼鐵企業(yè)的規(guī)模和咨詢企業(yè)的規(guī)模差距相對較小,而在西班牙和意大利等司法效率較差的國家,鋼鐵企業(yè)的規(guī)?？赡芎陀囊粯哟?但咨詢企業(yè)的規(guī)模就變得非常小｡因為金融､保險､咨詢､軟件等制度敏感性高的行業(yè)只有在良好的司法制度下才能夠發(fā)展起來｡
盧峰和姚洋[16]在解釋中國低水平的法治和高速的經(jīng)濟增長同時并存的現(xiàn)象時認(rèn)為,金融壓抑是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中普遍存在的現(xiàn)象,一定程度上激勵了企業(yè)參與一些非法的但卻能夠緩解私人部門融資困境的活動,比如通過漏損效應(yīng)將資金從國有部門引入私人部門｡這種資金流動機制不但有效地減弱了銀行信貸配給制度給私人部門帶來的負(fù)面影響,而且提高了全社會的資金配置效率,單純強調(diào)加強這方面的法治卻未必有助于經(jīng)濟發(fā)展｡近年來關(guān)于民營企業(yè)家“原罪”的爭議也反映出這樣一個問題――在扭曲的制度環(huán)境下,創(chuàng)業(yè)者以“非法”手段所積累的財富應(yīng)該如何歸屬?問題處理不好就會引起大量財富隱匿､外逃和民間投資的匱乏[17]｡法律要發(fā)揮良性作用,還需要其他互補制度安排的配套｡在此基礎(chǔ)上給出我們的第四個假說:
假說4在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中,單純加強法治建設(shè)對民營企業(yè)發(fā)展可能具有負(fù)面影響
為向重化工業(yè)提供低成本的金融資源和承擔(dān)起配合國有企業(yè)脫困的重任,中國金融市場一直為四大國有銀行所壟斷｡眾所周知,雖然民營企業(yè)已獲得合法身份,但卻一直受到銀行信貸的歧視｡究其原因:(1)如果民營企業(yè)的貸款出現(xiàn)呆､壞帳問題,該筆業(yè)務(wù)的相關(guān)責(zé)任人可能面臨政治風(fēng)險;(2)相對于國有企業(yè)而言,民營企業(yè)的單筆貸款規(guī)模小,而銀行用于信用審核的成本卻非常大｡為了應(yīng)對扭曲的銀行信貸安排,民間高利貸､民間集資和地下小錢莊等非正規(guī)的融資形式紛紛出現(xiàn),有的經(jīng)營者甚至利用各種關(guān)系和手段獲取國有資產(chǎn)｡盧峰和姚洋[16]的經(jīng)驗研究就證實了資金從國有部門向私人部門流動的漏損效應(yīng)的存在,并認(rèn)為這有效緩解了私人部門的融資困難｡信貸歧視對民營企業(yè)造成的負(fù)面影響有可能在一定程度上被各種非正規(guī)或“非法”的經(jīng)營活動所抵消｡因此,我們有了假說五:
假說5歧視性金融政策對民營企業(yè)發(fā)展的負(fù)面影響有限
熊彼特[7]提供了一個企業(yè)家在經(jīng)濟變化中發(fā)揮中心作用的分析框架,認(rèn)為正是企業(yè)家把各種要素組織起來進行生產(chǎn),并通過不斷的創(chuàng)新改變其組合方式帶來經(jīng)濟的增長｡錢德勒[11]也強調(diào)了美國大企業(yè)成長過程中企業(yè)家個人能力在捕捉市場機會和進行組織創(chuàng)新方面所起的重要作用｡布羅代爾[8]及韋伯[18]則給出了一個不同于熊彼特的內(nèi)生性解釋,認(rèn)為只有在解決了影響企業(yè)家創(chuàng)新意愿的市場環(huán)境方面的問題后,企業(yè)家才可能變得活躍起來｡張軍[19]注意到民間孕育企業(yè)家精神的力量,指出企業(yè)家的成長是一個在正規(guī)制度之外依賴自我發(fā)現(xiàn)的過程,如果一個社會缺乏企業(yè)家或企業(yè)家精神,其實真正缺乏的是企業(yè)家能夠自我發(fā)現(xiàn)的有效制度環(huán)境｡他認(rèn)為,通過制度創(chuàng)新,直接融資就能夠具備甄別企業(yè)家的功能｡因為直接融資解決了資金問題,企業(yè)家可以通過選擇創(chuàng)辦自己的企業(yè)而不是選擇管理別人的企業(yè)來證明自己的企業(yè)家才能｡也就是說,一旦降低了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的社會成本,具有企業(yè)家能力的人便會進行自我選擇,即通過創(chuàng)辦企業(yè)將自己與他人區(qū)別開來｡基于此,我們可以得到假說六:
假說6在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中,企業(yè)家個人能力的發(fā)揮受制于市場環(huán)境,其對民營企業(yè)發(fā)展績效的貢獻可能被高估
三､數(shù)據(jù)和變量
與大多數(shù)文獻單純采用抽樣調(diào)查形式收集企業(yè)層面數(shù)據(jù)的做法不同,本文主要利用官方正式公布的統(tǒng)計資料及中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)提供的分省數(shù)據(jù)展開實證分析｡由于僅能得到1992―1999年民營企業(yè)績效的分省數(shù)據(jù),并且中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)對企業(yè)家的分省統(tǒng)計從1996年才開始,故實際考察期被限定在1996―1999年的范圍內(nèi)｡我們沒有把海南省和自治區(qū)包括在內(nèi),并將1997-1999年重慶市的數(shù)據(jù)重新加入四川省內(nèi)｡于是,我們得到一個包括內(nèi)地28個省､直轄市和自治區(qū),連續(xù)4年,共112個觀測點的省級面板數(shù)據(jù)｡
我們使用產(chǎn)值增長率指標(biāo)來反映民營企業(yè)的發(fā)展績效,其他解釋變量的選取則依據(jù)第二部分的假說得到:
我們用期初人均GDP(PGDP)水平來描述市場規(guī)模,該指標(biāo)的數(shù)值越大說明當(dāng)?shù)刭徺I力越強｡
重工業(yè)與輕工業(yè)的產(chǎn)值比重(INDUS)被用來反映一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),比重越高說明產(chǎn)業(yè)重型化趨勢越明顯｡
事實上,很難找到一個客觀指標(biāo)來量化政府管制的影響｡已有研究大多利用被調(diào)查對象就某些預(yù)設(shè)問題打分的方式獲取信息,如經(jīng)營者與政府官員打交道的時間和非正規(guī)付費的成本等等｡我們則借助地方政府財政支出占GDP的比重(GOV)來表示假說3中的“大政府”,比重大時,政府規(guī)模以及與此相應(yīng)的經(jīng)濟活動參與能力和尋租能力就較大,反之則較低｡陳抗等人[14]用預(yù)算內(nèi)收入在地方政府收入中的比重衡量“援助之手”行為,比例越高說明“援助之手”行為越強｡與“援助之手”指標(biāo)相對應(yīng),預(yù)算外收入和制度外收入占地方政府收入的比重被用來表示地方政府的“攫取之手”行為｡由于關(guān)于制度外收入的計算缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),現(xiàn)有的計算方式有可能造成低估,我們放棄了對制度外收入的估計,僅用預(yù)算外收入占財政收入的比重(BUDGET)刻畫假說3中的“壞政府”,比重越高,“攫取之手”危害越大｡
李濤[20]考察了Djankov等人構(gòu)造的司法程序正式性指標(biāo)在各國中小企業(yè)發(fā)展中的作用,結(jié)果顯示,該指標(biāo)對中小企業(yè)的發(fā)展程度具有穩(wěn)定而顯著的正面影響｡盧峰和姚洋[16]根據(jù)各省每年經(jīng)濟案件的結(jié)案率進行的實證研究發(fā)現(xiàn),加強法治雖然有助于增加私人部門的銀行信貸比例,但卻阻礙了金融資源從無效的國有經(jīng)濟部門向有效率的私人經(jīng)濟部門的流動,因而減少了私人投資比重并對經(jīng)濟增長產(chǎn)生相當(dāng)大的負(fù)面作用｡由于無法從公開渠道獲得有關(guān)各省司法程序正式性和經(jīng)濟案件結(jié)案率的統(tǒng)計數(shù)據(jù),故轉(zhuǎn)而采用來自《中國財政年鑒》的各省公檢法支出指標(biāo),以該指標(biāo)占地方政府財政支出的比重(LAW)反映各地區(qū)法治建設(shè)情況,比重越高法治建設(shè)水平越高｡
我們使用四大國有銀行貸款占地區(qū)貸款總規(guī)模的比重(BANK)反映民營企業(yè)在金融市場上融資的難易程度,比重越高,民營企業(yè)融資越困難｡
我們不否認(rèn)企業(yè)家能力在很大程度上源于某種天賦,但在現(xiàn)有條件下還無法進行客觀評價｡另一方面,即便是天賦也需要后天的發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)｡因此,我們傾向于采用人力資本理論和已有文獻提出并使用的教育､培訓(xùn)和從業(yè)經(jīng)驗等指標(biāo)來衡量企業(yè)家的個人能力[21]｡中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)提供了1996―1999年大學(xué)本科以上學(xué)歷的民營企業(yè)家比重(EDUC)的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù),但由于企業(yè)家培訓(xùn)和從業(yè)經(jīng)驗的調(diào)查出現(xiàn)中斷,使我們無法對這些重要的指標(biāo)進行考察｡劉德強[6]對部分國有鋼鐵企業(yè)經(jīng)營者能力的實證研究得出了與人力資本理論相悖的結(jié)果,即經(jīng)營者的學(xué)歷越高,企業(yè)的生產(chǎn)效率越低｡他對此的解釋是由于政府在選拔經(jīng)營者時過分注重學(xué)歷,使得不少人為了達到標(biāo)準(zhǔn)采取各種方式獲得高學(xué)歷,或者是由于上級主管部門領(lǐng)導(dǎo)從自身利益出發(fā),將經(jīng)營能力差但與自己有密切關(guān)系的人安排在經(jīng)營者的崗位上,這時最容易使用的借口就是學(xué)歷標(biāo)準(zhǔn)｡但是我們相信,在國有企業(yè)中靠文憑換職位的現(xiàn)象并不會發(fā)生于民營企業(yè)中,因為民營企業(yè)家是通過自己創(chuàng)業(yè)而不是政府官員任命成為企業(yè)家的｡在我們看來,對于已經(jīng)在位的企業(yè)家而言,具有較高的學(xué)歷確實能夠使其在捕捉市場信息､擴展業(yè)務(wù)領(lǐng)域和完善組織結(jié)構(gòu)方面具有更大的優(yōu)勢｡
表1是對計量模型中各變量的統(tǒng)計描述｡為了盡可能減小時間的擾動和變量的內(nèi)生性問題,我們對大部分解釋變量都做了滯后一期兩年移動平均的處理,期初GDP水平采用1996年的數(shù)值,企業(yè)家能力指標(biāo)由于受到數(shù)據(jù)的限制以當(dāng)年值進入模型｡
四､計量模型及回歸結(jié)果
為了實證檢驗20世紀(jì)90年代后半期中國民營企業(yè)發(fā)展績效的決定因素,我們建立如下雙向面板模型:
PDUCTit=a0+b1PGDPi1996+b2INDUSit-1+b3GOVit-1+b4BUDGETit-1+b5LAWit-1+b6BANKit-1+b7EDUCit+DUM-MYE+DUMMYW+ai+at+eit
因變量PDUCTit表示i省在第t年的民營企業(yè)產(chǎn)值增長率,模型包含了前文定義的所有解釋變量,下標(biāo)t-1表示取滯后一期的兩年移動平均值,a0､bi (i=1,2,……7)是待估計的參數(shù),ai,at和eit分別代表省際效應(yīng)､年度效應(yīng)和誤差項｡
作為一個幅員遼闊并且處于政治經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的大國,中國各地區(qū)之間源于自然､歷史條件的差異以及國內(nèi)外政治､經(jīng)濟形勢的變動對民營企業(yè)的發(fā)展都會產(chǎn)生不同程度的影響｡特別是,進入20世紀(jì)90年代后,在中央政府宏觀調(diào)控政策的作用下中國經(jīng)濟經(jīng)歷了較為嚴(yán)重的通貨緊縮,1997年又遇到了亞洲金融危機的沖擊｡因此,有必要對不同省份和年度的宏觀環(huán)境進行控制以保證估計結(jié)果的可靠性,所以我們采用了雙向面板模型｡考慮到中國改革開放具有逐級推進的特點,為了進一步控制地區(qū)間的發(fā)展差異,我們還在模型中加入了東部和西部兩個地區(qū)虛擬變量(DUMMYE,DUMMYW)｡在報告雙向面板模型估計結(jié)果的同時,本文也給出了混合OLS模型的估計結(jié)果用于比較分析｡至于固定影響模型(FE)和隨機影響模型(RE)的選擇則通過Hausman 檢驗來判斷｡
表2報告了應(yīng)用Stata8.0軟件得到的回歸結(jié)果｡F檢驗的P值為0.923,因而混合OLS模型優(yōu)于固定效應(yīng)模型,LM檢驗的P值為0.031,表明隨機效應(yīng)模型優(yōu)于混合OLS模型,因而隨機效應(yīng)模型最適合于數(shù)據(jù)｡另外Hausman檢驗也得出了相同的結(jié)論,檢驗的P值為0.757,說明隨機效應(yīng)模型比固定效應(yīng)模型更有效｡因此,我們的討論主要集中在對隨機效應(yīng)模型估計結(jié)果的分析上｡
代表市場規(guī)模的初始人均GDP水平如我們所預(yù)期的一樣顯著為正｡1996年的人均GDP若增加一萬元,民營企業(yè)產(chǎn)值增長率可以提高1.15%,結(jié)果在5%水平顯著｡說明市場規(guī)模越大的地區(qū)民營企業(yè)成長得越好,從而驗證了假說1的觀點｡
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面,重工業(yè)與輕工業(yè)產(chǎn)值比重在所有模型中都不顯著｡這一結(jié)果表明,到上世紀(jì)90年代后半期,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型化可能已不再是限制中國民營企業(yè)發(fā)展的重要因素｡經(jīng)過十多年的資本積累,民營企業(yè)已不再滿足于低技術(shù)含量､低附加值的傳統(tǒng)加工業(yè),伴隨國家產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策的逐步放寬和國有企業(yè)民營化進程的加快,大量民間投資已開始進入資本､技術(shù)密集型的鋼鐵､有色金屬､機械､化工等重工業(yè)領(lǐng)域｡就是在國家壟斷程度依然很高的基礎(chǔ)能源行業(yè),也出現(xiàn)了民營企業(yè)的身影｡因此,假說2所提出的重型化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對民營企業(yè)的負(fù)效應(yīng)被拒絕｡
政府管制方面,“大政府”在兩個雙向面板模型中都不顯著｡嚴(yán)冀､陸銘和陳釗[22]有關(guān)中國地區(qū)經(jīng)濟增長影響因素的研究發(fā)現(xiàn),政府支出占GDP的比重每下降1%,經(jīng)濟增長率可以提高0.67%,說明地方政府退出經(jīng)濟活動有助于推動地區(qū)經(jīng)濟增長｡盧峰和姚洋[16]用同一指標(biāo)作為控制變量反映政府規(guī)模對私人投資的影響,然而估計結(jié)果并沒有表現(xiàn)出預(yù)期的負(fù)效應(yīng)｡這提示我們,“大政府”對經(jīng)濟的負(fù)面影響并不是通過阻礙民營企業(yè)的發(fā)展起作用的,或者對于民營企業(yè)來說,政府的支出結(jié)構(gòu)可能比支出規(guī)模更有意義｡“壞政府”在三個模型中都表現(xiàn)出了強勁的負(fù)效應(yīng),顯著性水平都達到了1%,這有力地支持了地方政府的“攫取之手”阻礙民營企業(yè)發(fā)展的理論判斷｡根據(jù)隨機效應(yīng)模型的估計結(jié)果,地方政府預(yù)算外收入占財政收入比重每提高1%,民營企業(yè)產(chǎn)值增長率隨之下降5.55%｡雖然與陳抗等人[14]相比,我們的“攫取之手”指標(biāo)忽略了制度外收入因素,但增加對制度外收入因素的考慮只會進一步增強該指標(biāo)的估計結(jié)果｡因此,假說3中“大政府”效應(yīng)沒有通過檢驗,而“壞政府”效應(yīng)得到了實證檢驗的支持｡
在法治建設(shè)方面,公檢法支出占地方政府財政支出比重每增加1%,民營企業(yè)產(chǎn)值增長率就會下降27.52%,顯著性水平達到5%,影響相當(dāng)大｡通常認(rèn)為司法效率和公正性的增強有助于契約的執(zhí)行并降低各方的交易成本,在一定程度上克服有限理性和機會主義對交易活動的制約,使民營企業(yè)能夠更容易地擴展業(yè)務(wù)范圍｡但根據(jù)現(xiàn)有客觀數(shù)據(jù)還無法確切評價效率和公正的實際情況,公檢法支出比重的上升可能意味著機構(gòu)臃腫､低效率和經(jīng)濟中非生產(chǎn)性活動的蔓延｡另一方面,早先的一些用于支撐趕超戰(zhàn)略的法律法規(guī)已不再適合于當(dāng)前的經(jīng)濟發(fā)展,強化這樣的法治必然會對體制外的民營企業(yè)帶來不小的負(fù)面影響｡因而,LAW的負(fù)效應(yīng)也在情理之中,這在一定程度上支持了假說4的判斷｡
關(guān)于金融市場,四大國有銀行的貸款比重在兩個雙向面板模型中都不顯著｡在壟斷和歧視較為嚴(yán)重的金融領(lǐng)域中,民營企業(yè)的發(fā)展能夠不受四大國有銀行貸款規(guī)模的影響,主要原因在于體制外融資渠道的存在｡眾所周知,民營企業(yè)為了應(yīng)對經(jīng)營中的融資困難,往往在私下采取各種非正規(guī)或者非法的變通手段,比如從國有部門轉(zhuǎn)移資產(chǎn)､開設(shè)地下小錢莊和進行“非法集資”等｡這些活動雖然與現(xiàn)行法律條文相違背,但卻有效地改善了民營企業(yè)的融資環(huán)境,促進了民營企業(yè)績效的改善｡所以,BANK的估計結(jié)果與我們觀察到的現(xiàn)實情況相符合,進而驗證了假說5的觀點｡
反映企業(yè)家能力的大學(xué)本科以上學(xué)歷企業(yè)家比重指標(biāo)在所有模型中都不顯著｡盡管出于數(shù)據(jù)可得性方面的原因,我們放棄了對從業(yè)經(jīng)驗這一更具說服力的指標(biāo)的考察,其效果仍有待進一步的研究｡但對于已經(jīng)在位的企業(yè)家來說,良好的教育的確可以更為充分地開發(fā)其天賦資源,提高其經(jīng)營管理水平｡從這方面來講,EDUC也不啻為一個合理的解釋變量｡根據(jù)估計,至少到20世紀(jì)90年代后半期,企業(yè)家能力還沒有成為民營企業(yè)發(fā)展績效的主要貢獻因素,即假說6可以被接受｡
五､結(jié)論及政策建議
根據(jù)本文的計量檢驗結(jié)果,“先天不足論”中有關(guān)民營企業(yè)起步晚､企業(yè)家素質(zhì)不高限制了企業(yè)發(fā)展的觀點基本被否定｡“制度環(huán)境論”的判斷得到一定程度支持｡這一結(jié)論對當(dāng)前許多發(fā)展中國家尤其是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家具有借鑒意義｡在這些國家中,人才配置并不是經(jīng)濟增長的主要障礙,更為一般的情況是,企業(yè)家受制于低劣的市場環(huán)境而無法充分發(fā)揮自己的才能,往往寧愿選擇一種簡單的組織形式或者沿著非生產(chǎn)性方向使用自己的能力｡政策制定者所面臨的首要問題是如何進一步從制度層面完善民營企業(yè)的市場環(huán)境,以保護企業(yè)家的創(chuàng)新意愿,如加快放寬某些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)γ駹I資本的準(zhǔn)入限制,優(yōu)化地方政府的激勵機制､提高地方政府發(fā)展民營企業(yè)的積極性;從法律條文的適用性､執(zhí)法的效率和公正性等多方面加強法治建設(shè)等等｡只有在一個公平､透明的競爭環(huán)境中,企業(yè)家的創(chuàng)新欲望才會得到極大的激發(fā),企業(yè)家才會真正成為企業(yè)成長和經(jīng)濟發(fā)展的決定性力量｡
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第6篇：民營企業(yè)家定義范文
關(guān)鍵詞：中國家電連鎖企業(yè)；蘇寧電器；品牌建設(shè)
中圖分類號：F279.21 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673－291X（2011）20－0049－03
隨著時代的發(fā)展和社會經(jīng)濟的進步，人們對于生活的要求也越來越高，早已不再局限于對溫飽的滿足，而是越來越追求“品牌”給人們帶來的優(yōu)質(zhì)生活。因此，企業(yè)之間的競爭從單純產(chǎn)品的競爭已經(jīng)逐漸演變成為品牌的競爭，就像美國著名品牌專家Larry Light說的，“未來的營銷是品牌的戰(zhàn)爭。擁有市場比擁有企業(yè)更重要，而擁有市場的唯一途徑是擁有占據(jù)市場主導(dǎo)地位的品牌?！盵1]例如零售業(yè)巨頭的沃爾瑪，快餐連鎖行業(yè)的佼佼者麥當(dāng)勞，汽車行業(yè)的標(biāo)志奔馳，它們的名字之所以響徹國際，就是因為他們擁有強大的品牌價值，形成了良好的品牌形象和聲譽，這是它們保持和強化企業(yè)競爭力并獲取競爭優(yōu)勢的重要途徑之一。
一、對民營企業(yè)發(fā)展的歷史回顧與展望
所謂“民營企業(yè)”是指由本國公民出資興辦或經(jīng)營的從事經(jīng)濟活動的經(jīng)濟法人實體和非經(jīng)濟法人實體，具有自行組建、自行籌資、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自謀發(fā)展的特征。它是我國社會主義市場經(jīng)濟條件下，促進我國社會主義生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量。民營企業(yè)從廣義上講只與國有獨資企業(yè)相對，而與任何非國有獨資企業(yè)是相容的，包括國有持股和控股企業(yè)。因此，歸納民營企業(yè)的概念就是：非國有獨資企業(yè)均為民營企業(yè)。民營企業(yè)從狹義上講僅指私營企業(yè)和以私營企業(yè)為主體的聯(lián)合企業(yè)。“私營企業(yè)”這個概念由于歷史原因不易擺脫歧視色彩，無論是私營企業(yè)的投資者、經(jīng)營者、雇員等都傾向于使用中性的“民營企業(yè)”這個名稱，這就使“民營企業(yè)”在許多情況下成為私營企業(yè)的別稱。改革開放以后，民營企業(yè)得到了快速的發(fā)展，尤其是“十一五”以來，如今是未來更將是中國經(jīng)濟發(fā)展的一支重要力量。
第一，“十一五”期間，隨著法律環(huán)境、政策環(huán)境、市場環(huán)境和社會環(huán)境的改善，民營企業(yè)得到了空前的發(fā)展，在國民經(jīng)濟中的比重大幅度提高，超過2/3，達到70％左右。（1）從企業(yè)數(shù)量看，2001―2005年和2006―2010年，全國注冊的民營企業(yè)年均增長分別為19.5％和17.3％。如果2010年和未來5年保持15％的增長速度，到2015年，全國民營企業(yè)數(shù)量將達到1 700多萬戶，從業(yè)人員將達2億人。（2）從企業(yè)資金看，2001―2005年和2006―2009年，全國民營企業(yè)注冊資金年均增長分別為24.3％和30.5％。如果2010年和未來5年保持20％的增長速度，到2015年，全國民營企業(yè)注冊資金數(shù)量將達到44萬億元。（3）從投資規(guī)模看，2005―2009年，全國以私營控股為主的民營企業(yè)的城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資年均增長35％。如果2010年和未來5年保持25％的增長速度，到2015年，全國民營企業(yè)投資總額將達到28萬億元。屆時，占城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資的比重將提高到2/3以上。（4）從工業(yè)增加值看，2005―2009年，全國規(guī)模以上民營工業(yè)增加值年均增長22％。如果2010年和未來5年保持18％以上的增長速度，到2015年，全國民營工業(yè)增加值將超過10萬億元，占全國的比重將達近50％。如果加上股份制工業(yè)企業(yè)中的私營控股工業(yè)，全部民營工業(yè)比重將達到2/3，全部非國有工業(yè)將占4/5。
第二，民營企業(yè)在重要行業(yè)領(lǐng)域明顯擴大。比如，從2006―2009年，民營企業(yè)投資在采礦業(yè)中的比重由23％提高到34.5％，到2015年可能提高至45％以上；在電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)中的比重由11.5％提高到13.6％，2015年可能到20％；在交通運輸、倉儲和郵政業(yè)中的比重由4.8％提高到7.6％，2015年可能到12％以上。預(yù)計“十二五”期間民營企業(yè)進入先進裝備制造業(yè)、軍事科技工業(yè)、重要原材料工業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重要領(lǐng)域的步伐會不斷加快，投資比重會明顯提高。
第三，進入500強步伐逐步加快。2009年，民營企業(yè)進入中國500強企業(yè)的有86家，比2008年增加14家，占比為17.2％；進入世界500強公司的2家――華為和沙鋼。由于民營企業(yè)數(shù)量與規(guī)模增長明顯高于全國平均水平，民營企業(yè)500強的發(fā)展速度也高于全國500強企業(yè)，未來民營企業(yè)進入全國500強的數(shù)量將不斷增加，到2015年可能將達到150家左右，占30％左右。
第四，民營企業(yè)“走出去”趨勢走強。民營企業(yè)已經(jīng)成為我國企業(yè)“走出去”的生力軍。據(jù)全國工商聯(lián)對民營企業(yè)500家的調(diào)查，2009年、2010年分別有117和130家企業(yè)開展了對外投資，占23.4％和29.3%；共擁有海外投資企業(yè)和項目481個和501，比2008年、2009年分別增長57％和89%。當(dāng)前，企業(yè)海外拓展的意愿明顯增強，未來3年擬在海外進行投資的企業(yè)比過去明顯上升。有1/3的企業(yè)打算在境外建立銷售網(wǎng)絡(luò)，1/4的企業(yè)打算在境外設(shè)立辦事處，15％的企業(yè)打算在海外投資建廠，9％的企業(yè)計劃在境外開發(fā)資源。全國工商聯(lián)原副主席王治國講，到2020年，預(yù)計民營經(jīng)濟總量將占我國GDP的 90％以上，其GDP總量應(yīng)為322 085.16億元；地、縣級財政90％～100％將來自民營企業(yè)。
第五，隨著民營企業(yè)的資產(chǎn)、經(jīng)營、人員規(guī)模越來越大，企業(yè)家個人財富的巨大積累和集聚，相當(dāng)大部分的民營企業(yè)家對事業(yè)、人生的追求將由以金錢、財富、享受為主轉(zhuǎn)變到兼顧精神心理、政治參與、社會地位、民眾評價、尊貴尊嚴(yán)。即由富轉(zhuǎn)“貴”，富與“貴”同在。后者則需要企業(yè)家自覺、主動、積極地履行和承擔(dān)社會責(zé)任。目前，這一趨勢正在形成，今后將更快發(fā)展。同時，隨著民營企業(yè)家作為中國特色社會主義建設(shè)者身份的確立，民營企業(yè)家通過各種渠道進入各類社會政治組織，參與國家與地方社會政治生活，其社會政治影響力也將迅速擴大。
二、蘇寧電器的品牌競爭力
（一）品牌及品牌建設(shè)的作用
1.品牌的定義
“品牌”（Brand）一詞源于古挪威語“brandr”，意為“打上烙印”。而品牌開始時只是作為區(qū)別事物的標(biāo)志和記號，但隨著經(jīng)濟的發(fā)展，品牌逐漸成為現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的基本概念之一。關(guān)于品牌的定義一直是眾說紛紜，直到今天也沒有完全達成共識，但大致可以分為以下三大類。
（1）符號說?！捌放剖菂^(qū)分標(biāo)志，用以識別不同的產(chǎn)品供應(yīng)廠商?！逼放谱钤嫉暮x是從品牌的功能角度來界定的。早在1960年，美國市場營銷協(xié)會（American Marketing Associating，AMA）就對品牌下過定義，認(rèn)為品牌是一個“名稱、專有名詞、標(biāo)記、符號或設(shè)計，或是上述元素的組合，用于識別一個銷售商或銷售商群體的商品與服務(wù)，并且使它們與其競爭者的商品與服務(wù)區(qū)分開來?！?[2]該定義普遍被營銷學(xué)界接受。從這個角度定義品牌是最原始，也是最直觀的。但符號只能作為品牌應(yīng)具備的基本且必備的條件，卻不能充分解釋品牌的全部內(nèi)涵。
（2）資產(chǎn)說。著名的品牌專家克拉克曾說過，“品牌是給擁有者帶來溢價、產(chǎn)生增值的一種無形資產(chǎn)，其載體是用以和其他競爭者的產(chǎn)品或勞務(wù)相區(qū)分的名稱、術(shù)語、象征、記號或者設(shè)計及其組合，增值的源泉來自消費者心中形成的關(guān)于載體的印象?！彼麑⑵放埔暈橐环N資產(chǎn)，著眼于品牌的價值功能，突出品牌作為一種無形資產(chǎn)給企業(yè)帶來的利潤以及給社會的文化等價值?！百Y產(chǎn)說”相對于“符號說”在對品牌的定義上更加的豐富。
（3）綜合說。廣告教皇大衛(wèi)?奧格威說：“品牌是一種錯綜復(fù)雜的象征，它是品牌屬性、名稱、包裝、價格、歷史聲譽、廣告方式的無形總和。品牌競爭是企業(yè)競爭的最高層次。”這種定義將品牌置身于更為廣闊的社會環(huán)境中，并加入時間和空間因素，指與品牌密不可分的環(huán)節(jié)，如歷史，聲譽、法律、經(jīng)濟、社會文化、人文心理等，凸顯品牌實際上是由其自身通過整合諸多信息而成的?！熬C合說”相較于前兩種對于品牌的定義顯得更加的飽滿，將品牌與諸多因素相結(jié)合，形成一種無形的象征。
2.品牌的意義
品牌的意義主要表現(xiàn)在：首先，品牌有助于樹立企業(yè)形象。品牌以簡潔、易記的特征幫助消費者記住企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)志。正因為如此，通過品牌，消費者了解了品牌標(biāo)志下的商品，記住了企業(yè)；在品牌得到公眾信任的同時，企業(yè)的形象得以確立。其次，品牌有助于約束企業(yè)的行為。品牌其實是把雙刃劍，企業(yè)在因為品牌而獲得高利益的同時，也因為品牌而被公眾監(jiān)督。因此，企業(yè)的市場行為需要著眼于消費者的利益，著眼于社會的利益，以此來規(guī)范自己的行為。最后，品牌有助于擴大產(chǎn)品組合。為了迎合市場競爭的需要，企業(yè)往往需要在同一時間研發(fā)和生產(chǎn)多種產(chǎn)品。而品牌使消費者更接受其標(biāo)定下的產(chǎn)品組合的擴大。品牌對消費者的意義主要表現(xiàn)在：首先，品牌有助于消費者辨別從而選購產(chǎn)品。對于消費者來說，同類型的產(chǎn)品變得越來越難以辨認(rèn)。而不同的品牌代表著不同的商品品質(zhì)，通過品牌，消費者可以對產(chǎn)品進行辨認(rèn)。其次，品牌有助于維護消費者的利益。由于企業(yè)為了維護自己的形象和聲譽，會十分注意恪守給予消費者的利益，所以消費者在企業(yè)維護自身品牌形象的同時獲得消費保障。
3.品牌建設(shè)的作用
品牌的建立，是消費者對企業(yè)及其產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)的質(zhì)量、完善的售后服務(wù)、良好的產(chǎn)品形象、美好的文化價值等等所形成的一種評價和認(rèn)知，是企業(yè)與消費者之間的一種信任。對于消費者而言，“品牌”是一種消費保障；對于企業(yè)而言，“品牌”不僅顯示其良好的企業(yè)文化和產(chǎn)品形象，還使企業(yè)獲得利潤。正如現(xiàn)代營銷學(xué)之父菲利普?科特勒所言：“偉大的品牌是公司維持超額利潤的唯一途徑，偉大的品牌感覺了感性收益，而不是理性收益?！盵3]所謂品牌建設(shè)是指品牌擁有者對品牌進行的設(shè)計、宣傳、維護的行為和努力。品牌建設(shè)包括的內(nèi)容有品牌資產(chǎn)建設(shè)、信息化建設(shè)、渠道建設(shè)、客戶拓展、媒介管理、品牌搜索力管理、市場活動管理、口碑管理、品牌虛擬體驗管理。企業(yè)品牌建設(shè)的作用主要是：能增強企業(yè)的凝聚力；增強企業(yè)的吸引力與輻射力，有利于企業(yè)美譽度與知名度的提高；是提高企業(yè)知名度和強化競爭力的一種文化力；是推動企業(yè)發(fā)展和社會進步的一個積極因素。
（二）蘇寧電器的品牌建設(shè)
蘇寧電器1990年創(chuàng)立于江蘇南京。2004年7月，蘇寧電器（002024）在深圳證券交易所上市。經(jīng)過20年的發(fā)展，蘇寧電器的品牌價值為508.31億元，已成為中國3C（家電 、電腦、通訊）家電連鎖零售企業(yè)的領(lǐng)先者，是國家商務(wù)部重點培育的“全國15家大型商業(yè)企業(yè)集團”之一。截至2010年，蘇寧電器連鎖網(wǎng)絡(luò)覆蓋中國大陸300多個城市，并進入中國香港和日本地區(qū)；擁有近1 500家連鎖店，員工15萬人；2010年銷售收入近1 500億元，名列中國企業(yè)500強第50位、中國民營企業(yè)500強第二位；入選《福布斯》亞洲企業(yè)50強，《福布斯》全球2 000大企業(yè)中國零售企業(yè)第一。蘇寧20年，是通過品牌建設(shè)而形成的核心競爭力占領(lǐng)了市場。
第一，蘇寧電器通過提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)進行品牌建設(shè)。由于蘇寧本身既不生產(chǎn)產(chǎn)品，也沒有核心的制造技術(shù)，它所能做的就是提供服務(wù)，因此，它進行品牌建設(shè)的關(guān)鍵就是“服務(wù)”，即為顧客提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，以此來樹立強大的品牌形象，成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊。蘇寧最初是靠空調(diào)業(yè)務(wù)起家的，而空調(diào)的安裝必須要有專業(yè)的技術(shù)人員才能完成。考慮到這一因素，蘇寧建立了“配送、安裝、維修”一體化服務(wù)，這為蘇寧贏得了口碑，并成為了蘇寧品牌建設(shè)的開端。
1998年夏天南京天氣炎熱，空調(diào)需求量急劇上升。這時，蘇寧提出了“空調(diào)節(jié)”，結(jié)果由于服務(wù)部門沒有提前規(guī)劃好，安裝工人儲備嚴(yán)重短缺，致使很多消費者買了空調(diào)卻沒有人來安裝。蘇寧電器的董事長兼總裁張近東指著售后服務(wù)經(jīng)理說：“如果我現(xiàn)在手里有槍，如果殺人不犯法，我真的想把你給斃了?！辈?dāng)即作出決定，從第二天開始，所有當(dāng)天銷售的空調(diào)安裝預(yù)約推遲到10天以后。接著，馬上調(diào)集全公司員工，一一給顧客家里打電話，處理顧客不滿的問題；同時跟廠家聯(lián)系，請他們空調(diào)安裝的工程師來，包吃住，以解燃眉之急。經(jīng)過全方位的努力，這場危機終于在3天以后化解了。從那時起，服務(wù)是蘇寧唯一的產(chǎn)品理念日益深入人心[4]。同樣面對家電行業(yè)越來越激烈的市場環(huán)境，國美一直標(biāo)榜自己的價格是最低的，以低價吸引消費者，而蘇寧則不愿跟風(fēng)，堅持不打價格戰(zhàn)，而是打價值戰(zhàn)，所謂價值就是服務(wù)。蘇寧的“價值戰(zhàn)”與競爭對手的“價格戰(zhàn)”之間形成了市場營銷的差異化競爭策略，并因此贏得了消費者的好口碑，提升了競爭力。由此可見，家電連鎖行業(yè)“服務(wù)至上”是創(chuàng)品牌的關(guān)鍵。
第二，蘇寧電器通過誠信經(jīng)營來進行品牌建設(shè)。蘇寧電器創(chuàng)立至今，一直堅持誠信是商家之本，是市場經(jīng)濟賴以正常運作的基本要素。蘇寧所堅持的誠信包括以下兩個方面：（1）產(chǎn)品誠信。雖然蘇寧經(jīng)營的產(chǎn)品成千上萬，涵蓋了家電、電腦、通訊等眾多領(lǐng)域，但是蘇寧還是依舊嚴(yán)把“質(zhì)量關(guān)”，建立嚴(yán)格的采購制度，對產(chǎn)品層層把關(guān)。這被蘇寧稱之為“進貨四嚴(yán)”，即：一嚴(yán)，從進貨渠道上嚴(yán)格把關(guān)，跟蘇寧合作的廠家都是必須經(jīng)過國家檢驗合格的正規(guī)廠商，且在國內(nèi)外有一定的知名度；二嚴(yán)，從原材料等源頭上進行質(zhì)量全程跟蹤，確保產(chǎn)品質(zhì)量的萬無一失；三嚴(yán)，嚴(yán)格要求制造商消除產(chǎn)品設(shè)計、工藝設(shè)計等各方面的缺陷，保證消費者使用產(chǎn)品的絕對安全；四嚴(yán)，定期派專業(yè)人員到廠家參觀、考察他們的產(chǎn)品生產(chǎn)流程，對生產(chǎn)廠家進行嚴(yán)格的監(jiān)督。蘇寧還與供應(yīng)商建立了質(zhì)量保證制度，返修率超過一定范圍的商品會被蘇寧勒令退場。（2）價格誠信。價格誠信體現(xiàn)為：一是誠信的廣告宣傳。現(xiàn)在，廣告宣傳作為企業(yè)推廣產(chǎn)品和服務(wù)的重要手段，科學(xué)地引導(dǎo)消費，也是體現(xiàn)企業(yè)誠信的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。在這方面，蘇寧堅持 “廣告誠信、科學(xué)引導(dǎo)消費”的原則。在廣告宣傳的時候，蘇寧絕不允許用欺詐的手段進行不實宣傳，誤導(dǎo)消費者。二是為消費者提供公道實惠的產(chǎn)品價格。競爭激烈的今天，最能吸引消費者的是性價比高即質(zhì)量高而價格公道的產(chǎn)品。
第三，蘇寧電器通過履行社會責(zé)任來進行品牌建設(shè)。企業(yè)社會責(zé)任是指企業(yè)在創(chuàng)造利潤、對股東承擔(dān)法律責(zé)任的同時，還要承擔(dān)對員工、消費者、社區(qū)和環(huán)境的責(zé)任。企業(yè)的社會責(zé)任要求企業(yè)必須超越把利潤作為唯一目標(biāo)的傳統(tǒng)理念，強調(diào)要在生產(chǎn)過程中對人的價值的關(guān)注，強調(diào)對消費者、對環(huán)境、對社會的貢獻。
（1）蘇寧通過依法納稅、熱心慈善、支持就業(yè)等形式來回饋社會，做具有社會責(zé)任的企業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計，蘇寧電器歷年累計納稅上百億元，直接吸納解決了就業(yè)人數(shù)突破15萬人，間接支撐就業(yè)人數(shù)100多萬人。公司先后吸納了數(shù)千名大齡下崗人員、近萬名農(nóng)村勞動力和上萬名應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)。2010年3月16日，蘇寧電器了《陽光使命――蘇寧電器2009企業(yè)社會責(zé)任報告》。報告顯示，2009年蘇寧電器年度員工平均薪資漲幅14.8%；年度公益捐款捐物總額3 800萬；“1+1陽光行”社工活動參與人數(shù)達數(shù)萬人次。
（2）蘇寧實現(xiàn)公益全員化，共同參與社會公益事業(yè)。蘇寧電器自創(chuàng)建開始就一直堅持“國家、企業(yè)、員工利益共享”的經(jīng)營理念，積極承擔(dān)應(yīng)盡的社會責(zé)任，無論是非典期間還是四川汶川地震，蘇寧都第一時間參加到抗災(zāi)賑災(zāi)隊伍中去，積極響應(yīng)國家的號召，回報社會。自2006年蘇寧在全國啟動“1+1陽光行”至今，蘇寧社工已經(jīng)實現(xiàn)了全員化，每一名員工都在兌現(xiàn)貢獻一天的時間進行服務(wù)社區(qū)、捐贈一天的工資進行公益捐贈的誓言。
第四，蘇寧電器通過儲備人才來進行品牌建設(shè)。近年大學(xué)生就業(yè)問題不僅是學(xué)生本人及其家長的問題，也升華成了社會問題。作為歷年應(yīng)屆畢業(yè)生招聘大戶的蘇寧電器于2010年啟動了“1200工程”九期招聘，基于企業(yè)發(fā)展的不斷壯大和對年輕管理人員需求的擴張，蘇寧招聘8 000名應(yīng)屆畢業(yè)大學(xué)生，創(chuàng)下蘇寧歷年招聘規(guī)模之最。同時，蘇寧電器已經(jīng)建立比較健全的員工培訓(xùn)和人才培養(yǎng)、激勵體系。除每年薪資增長外，還設(shè)立了多樣化的獎勵機制，通過晉升、加薪、旅游獎勵、旺季專項獎勵、年終超額獎勵、年度評優(yōu)、期權(quán)激勵等等舉措使員工的付出得到肯定和回報。通過人才儲備，蘇寧不僅積極解決了大學(xué)生就業(yè)的社會問題，而且為蘇寧自身未來的發(fā)展注入了新鮮血液，也是為未來蘇寧的發(fā)展做好了基礎(chǔ)。
第五，蘇寧電器通過邀請明星代言人來進行品牌建設(shè)。2007年邀請與產(chǎn)品形象理念相配的明星來代言，先后請黃曉明、王珞丹、潘瑋柏、孫儷等為形象代言人，使蘇寧的品牌走向年輕化、時尚化。通過明星代言，更加凸顯企業(yè)的品牌形象，更加容易、準(zhǔn)確地將企業(yè)的理念傳達給消費者，在提高了自己品牌形象和品牌知名度的同時，提高了市場競爭力。
第六，蘇寧電器通過設(shè)計LOGO來進行品牌建設(shè)。1990年，蘇寧第一家門店標(biāo)志由繁體的“蘇寧”和原始的“SN”形標(biāo)組合而成，總體上顯得很粗糙；2009年9月，蘇寧將LOGO轉(zhuǎn)變?yōu)椤癝UNING蘇寧電器”，有意思的是，蘇寧的漢語拼音“Suning”是由“Sun”和“ing”構(gòu)成，“Suning”的意思就是一直沐浴在陽光下，字體設(shè)計莊重大氣、邊角柔滑、右向前傾，色彩依然使用傳統(tǒng)的深藍色，并賦予四大特性――“誠信、專業(yè)、穩(wěn)重和優(yōu)質(zhì)服務(wù)”。
三、民營企業(yè)發(fā)展中值得注意的問題分析
回顧改革開放30年，中國的民營企業(yè)在快速超常規(guī)發(fā)展的同時，也經(jīng)歷了很多企業(yè)的隕落與衰亡。當(dāng)前，民營企業(yè)正處在一個很關(guān)鍵的歷史階段，如何解決民營企業(yè)自身存在的各種問題，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是包括民營企業(yè)全體員工和全社會的關(guān)注焦點，因為它影響著就業(yè)、滿足市場需求以及關(guān)系國民經(jīng)濟的整體運行。即便蘇寧電器是民企的一面旗幟，但民企本身存在的問題卻不容忽略。
（一）品牌建設(shè)的核心是要建立適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的企業(yè)文化
企業(yè)文化是企業(yè)管理的精髓，是樹立品牌優(yōu)勢的資本。任何一個想成功的企業(yè)，都必須充分認(rèn)識到企業(yè)文化的必要性和不可估量的巨大作用，在市場競爭中依靠文化力來帶動生產(chǎn)力，建立服務(wù)的信譽，從而提高民企的競爭力。由于傳統(tǒng)模式慣性的影響，民營企業(yè)在成長過程中普遍存在不適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟要求，違背以人為本理念的文化現(xiàn)象。如：濃厚的家族式經(jīng)營色彩，個人獨斷專行，企業(yè)文化就是老板文化；誠信危機，打球、鉆政策空子、違反游戲規(guī)則以至惡性競爭嚴(yán)重；忽視激勵，管理層與員工關(guān)系疏遠(yuǎn)，少有感情溝通，缺乏團隊凝聚力；管理者素質(zhì)低下，往往是大股東、法人代表、經(jīng)營者集于一身，民主管理差。這些問題影響企業(yè)做大做強，甚至在市場形勢變化和經(jīng)營風(fēng)險加大時，直接給企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。鄭百文、三株、飛龍等就是前車之鑒。
（二）明確民營企業(yè)的核心競爭力
準(zhǔn)確地判斷企業(yè)準(zhǔn)備塑造的或已有的核心競爭力，這對于民企十分重要。蘇寧電器的核心競爭力是“品牌服務(wù)”，這并不適合所有民企。競爭力其實就是企業(yè)在長期競爭過程中逐步積累形成的不同于競爭對手的能力。它可能是研發(fā)能力、制造能力、營銷能力、品牌吸引力等任何一方面的能力。核心競爭力不同于一般競爭力，它應(yīng)該是企業(yè)競爭成功和保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵競爭力。當(dāng)前我國一些民營企業(yè)家對于核心競爭力缺乏清晰的認(rèn)識，要真正培育民企的核心競爭力就必須做到：（1）從民營企業(yè)戰(zhàn)略的高度考慮核心競爭力。核心競爭力是與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略連接在一起的，它是為企業(yè)戰(zhàn)略服務(wù)的。（2）企業(yè)的核心產(chǎn)品不等于核心競爭力。一個企業(yè)有了某項核心產(chǎn)品，并不代表它有了核心競爭力，如同樹干不同于樹根一樣。一旦企業(yè)的核心產(chǎn)品生命周期到了衰退期，企業(yè)就會面臨衰敗甚至倒閉的危險。（3）企業(yè)的局部成功因素未必是企業(yè)的核心競爭力。核心競爭力是民企經(jīng)過長期積淀所形成的，其核心是健康的企業(yè)文化，其關(guān)鍵是企業(yè)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力。只有具有了核心競爭力的民營企業(yè)才能得到長足的發(fā)展。
（三）轉(zhuǎn)變管理方式，建立現(xiàn)代企業(yè)制度
民營企業(yè)最大的發(fā)展障礙是家族式的管理。中國民營企業(yè)應(yīng)該徹底從家族制轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代企業(yè)制度，就像改革開放初期國有企業(yè)從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變中，需要建立現(xiàn)代企業(yè)制度一樣，這是唯一的出路，這兩類企業(yè)都面臨相同的歷史轉(zhuǎn)折點。企業(yè)文化是基礎(chǔ)，蘇寧的成功就在于此。只有重視并建設(shè)企業(yè)文化，才能擺脫家族式的企業(yè)管理，擺脫“三四個人、七八條槍打天下”的局面，從而把民營企業(yè)真正做大，成為中國經(jīng)濟發(fā)展中不可動搖的力量。
參考文獻：
[1] 張明立，馮寧．品牌管理[M]．北京：清華大學(xué)出版社，2010.
[2] 曉鐘．品牌經(jīng)營指導(dǎo)[M]．北京：清華大學(xué)出版社，2009.
第7篇：民營企業(yè)家定義范文
關(guān)鍵詞:戰(zhàn)略性人力資源管理;基本精神;民營企業(yè)
中圖分類號:F276.5 文獻標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2007)05-0156-02
曾經(jīng)有一位管理大師說過,當(dāng)前社會不是一場技術(shù)､也不是一場軟件､速度的革命,而是一場觀念上的革命｡企業(yè)的發(fā)展中尤其要重視觀念的革新｡在知識經(jīng)濟時代,特別是我國加入WTO以后,企業(yè)能否走一條可持續(xù)的發(fā)展道路,主要取決于人力資源戰(zhàn)略性規(guī)劃､開發(fā)和管理的程度｡我國民營企業(yè)作為后發(fā)力量,憑借自身優(yōu)勢一開始就很快在我國國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中確立了重要地位｡面對新一輪的人才大戰(zhàn),我國民營企業(yè)只有改變觀念,在規(guī)劃和管理中堅持尊重人才､依靠人才､服務(wù)人才和鼓舞人才,對企業(yè)中的潛在人力資源和現(xiàn)實人力資源實施戰(zhàn)略性管理,使企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)和人力資源發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致,才可以使企業(yè)在現(xiàn)在以至將來都保持強勁的發(fā)展勢頭,從而取得企業(yè)的持續(xù)發(fā)展｡
一、戰(zhàn)略性人力資源管理和基本精神的解讀
1.戰(zhàn)略性人力資源管理的內(nèi)涵
戰(zhàn)略性人力資源管理產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代中后期,首先由美國人提出｡相對于傳統(tǒng)的人力資源管理,戰(zhàn)略性人力資源管理主要強調(diào)人力資源管理在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的作用和職能,它回答的是企業(yè)現(xiàn)狀如何､去往何處和如何達成目標(biāo)的問題｡學(xué)術(shù)界一般將戰(zhàn)略性人力資源管理定義為――為實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)所采取和進行的一系列有計劃､具有戰(zhàn)略性意義的人力資源部署和管理行為｡相關(guān)的研究也是在這個意義層面上展開并日趨深入｡
2戰(zhàn)略性人力資源管理的基本精神
人力資源的合理利用與流動是戰(zhàn)略性人力資源管理展開研究的前提｡戰(zhàn)略性人力資源管理的核心理念是“以人為本”,是依靠實現(xiàn)企業(yè)中“人的自由而全面發(fā)展”來促進企業(yè)的穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展,體現(xiàn)出“尊重人､依靠人､服務(wù)人､鼓舞人”的基本精神｡這里的“人”是具有各種層次需要以及具有無限潛能的企業(yè)員工,是可以促使企業(yè)發(fā)展的人力資源｡只有把握人力資源戰(zhàn)略性發(fā)展與企業(yè)戰(zhàn)略性發(fā)展的依存關(guān)系,才能真正實現(xiàn)企業(yè)的科學(xué)發(fā)展｡
二、我國民營企業(yè)發(fā)展中的問題
改革開放二十多年來,我國經(jīng)濟方面取得的成就與民營企業(yè)的快速發(fā)展密不可分｡我國民營企業(yè)已從發(fā)展初期向發(fā)展中期邁進,已經(jīng)成為國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中不可缺少的組成部分｡但一些問題也隨著企業(yè)的發(fā)展而逐漸暴露出來｡
首先,民營企業(yè)經(jīng)營觀念落后｡一方面,大多數(shù)民營企業(yè)家都存在“資本雇傭勞動力”的觀念,認(rèn)為企業(yè)與員工只是對勞動力的雇傭關(guān)系,企業(yè)只需要考慮眼前利益,考慮當(dāng)前如何最大可能地發(fā)揮并利用員工的才能｡在這種觀念的引導(dǎo)下,員工培訓(xùn)環(huán)節(jié)被企業(yè)漠視,也因此導(dǎo)致企業(yè)的短壽｡另一方面,在對待人才的態(tài)度上,企業(yè)往往只是注重并利用人才的既有優(yōu)勢,忽視了他們的發(fā)展需求與愿望,人才的潛在優(yōu)勢在長期的消極等待中逐漸隱沒,造成人才的隱性流失,削弱了企業(yè)發(fā)展的后勁｡
其次,民營企業(yè)經(jīng)營方式落后｡目前,我國許多民營企業(yè)都采用家長式的管理模式,管理體制主要表現(xiàn)為“家族式”和“親緣化”特征,實行集權(quán)化領(lǐng)導(dǎo)､專制式?jīng)Q策,經(jīng)營者既是資產(chǎn)的所有者,也是資產(chǎn)的經(jīng)營者｡隨著企業(yè)規(guī)模的擴大,民營企業(yè)家個人能力的局限性和決策時的隨意性就暴露無遺｡由于企業(yè)中缺乏必要的“糾偏”機制,由于企業(yè)家個人決策失誤乃至出現(xiàn)重大偏差而導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)問題的實例不勝枚舉｡
我國民營企業(yè)當(dāng)前存在的諸多問題,歸其根本,與企業(yè)本身缺乏有效的人力資源管理機制有密切關(guān)系,這是民營企業(yè)發(fā)展中的最大弊病｡隨著社會主義市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展,這一弊病對民營企業(yè)發(fā)展的牽制作用必將表現(xiàn)得更為明顯｡因此,民營企業(yè)要發(fā)展,首先就要在人力資源的引進與管理方面做出努力,即必須在企業(yè)中實施戰(zhàn)略性的人力資源管理,把握戰(zhàn)略性人力資源管理的基本精神,從而促進企業(yè)的持續(xù)發(fā)展｡
三、我國民營企業(yè)貫徹落實戰(zhàn)略性人力資源管理基本精神的途徑
企業(yè)是一群追求著共同人生目標(biāo)的價值趨同者的集合體,企業(yè)的發(fā)展依靠全體企業(yè)員工自我價值的實現(xiàn)與展現(xiàn)來推動｡我國民營企業(yè)要想在激烈的市場競爭中獲得機會,首先就要給員工機會｡從“尊重､依靠､服務(wù)､鼓舞”員工的戰(zhàn)略性人力資源管理的基本精神出發(fā),依托員工的發(fā)展來促進企業(yè)的發(fā)展,是我國民營企業(yè)發(fā)展的最佳途徑｡為此,我國民營企業(yè)的經(jīng)營必須作出以下方面的改進:
第一,認(rèn)識上的突破｡要充分認(rèn)識到人力資源管理是企業(yè)戰(zhàn)略管理中的一個重要組成部分,民營企業(yè)的戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃中必須包含人力資源管理戰(zhàn)略性發(fā)展規(guī)劃部分,特別是要將這部分工作有效的展開｡這就要求企業(yè)設(shè)立專門的人力資源管理部門,為企業(yè)員工能力的考核和發(fā)展提供平臺,為員工的發(fā)展設(shè)置戰(zhàn)略性的規(guī)劃,提高員工的工作積極性;同時,要敢于打破傳統(tǒng)的行業(yè)之間的疏離乃至敵對情緒,實行行業(yè)之間､部門之間的“精英聯(lián)盟”,使企業(yè)中的人才可以“效益最大化”地得到利用,滿足人才的價值實現(xiàn)以及企業(yè)之間人才的合理配置和應(yīng)用｡這是民營企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的一個重要途徑｡“以人為本,開拓,進取,創(chuàng)新,團結(jié)”應(yīng)是我國民營企業(yè)發(fā)展中必須堅持的原則｡
第二,在實踐中,突出并強調(diào)知識在企業(yè)產(chǎn)權(quán)或者收入中的地位及比例｡知識作為無形的資產(chǎn),有著無限開發(fā)的潛力,以知識資本促進企業(yè)對市場的開拓,促進企業(yè)資產(chǎn)的保值､增值,這一點早已被許多民營企業(yè)奉為至寶｡但是,如何最大可能地開發(fā)知識資本,有效利用知識資本,需要企業(yè)從人力資源管理的其他方面做出努力｡比如,可以采取以績效為基礎(chǔ)的人力資源約束和激勵機制的配套使用｡績效管理是組織就績效問題進行的計劃､組織､領(lǐng)導(dǎo)和控制的過程｡績效管理的目的在于幫助員工訂立績效發(fā)展目標(biāo),使員工的努力與公司的遠(yuǎn)景規(guī)劃和目標(biāo)任務(wù)一致,并朝更高的績效目標(biāo)邁進,在一定時期內(nèi)實現(xiàn)員工和企業(yè)同步發(fā)展｡除此以外,要實現(xiàn)企業(yè)長期穩(wěn)定的發(fā)展,企業(yè)還要注重員工能力素質(zhì)方面的培養(yǎng)和發(fā)展｡在民營企業(yè)中,要特別注重采取有效的人才引進機制與激勵機制,充分發(fā)揮人力資源的優(yōu)勢｡這是民營企業(yè)應(yīng)該也能夠?qū)嵺`的理想人力資源管理的途徑｡
第三,必須發(fā)揮企業(yè)文化在人力資源管理中的協(xié)同作用｡企業(yè)文化是塑造企業(yè)形象的重要方式,深厚的文化底蘊是企業(yè)獲得持續(xù)､穩(wěn)定發(fā)展的一大法寶,企業(yè)文化的產(chǎn)生與發(fā)揚也需要全體企業(yè)員工的集體努力｡良好的企業(yè)文化氛圍,可以構(gòu)筑企業(yè)寬松､愉悅的工作環(huán)境,促使人力資源功能的最大展現(xiàn)｡我國民營企業(yè)的最大問題在于缺乏優(yōu)秀的企業(yè)文化｡同志“科學(xué)發(fā)展觀”的提出,使“以人為本”理念深入人心｡“以人為本”理念是國家一切事業(yè)發(fā)展的根本宗旨｡民營企業(yè)也要緊跟這一步伐,構(gòu)建良好的企業(yè)文化氛圍｡堅持以員工的生存與發(fā)展為本,提供給員工豐厚的薪酬和舒適的工作環(huán)境,特別通過加薪和升職以及與員工建立心理默契等方式肯定員工的工作,建立和增強企業(yè)與員工的相互認(rèn)同感｡企業(yè)也可以采取競爭上崗的辦法,以公平､公正､公開的原則,給員工提供展現(xiàn)自我的舞臺,使每個員工最大限度地發(fā)揮自己的潛能,這樣也可以幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)人才,有效使用人才,適時發(fā)展人才｡此外,企業(yè)還要及時對員工進行階段性培訓(xùn),提高員工的文化素養(yǎng)和專業(yè)技能,使員工的個人發(fā)展與企業(yè)的戰(zhàn)略性發(fā)展齊頭并進｡
總之,我國民營企業(yè)要獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展,企業(yè)的管理者就必須變革管理觀念和管理模式,真正實踐“以員工為本”的戰(zhàn)略性人力資源管理的基本精神,督促員工在工作中獲得價值的實現(xiàn)和能力的自覺提高｡同時,企業(yè)要著力建設(shè)員工和企業(yè)之間“同呼吸､共命運”的良好氛圍,激發(fā)員工的工作積極性和企業(yè)榮譽感｡只有這樣,我國民營企業(yè)才可以真正有效地使用人才并留住人才,也才可以在自己的領(lǐng)域中成為最大的贏家,從而獲得持久的生命｡
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第8篇：民營企業(yè)家定義范文
我一直在呼吁，對十八屆三中全會要有信心，經(jīng)濟改革就要來了。不過，某一天，一個老板卻不客氣地打斷我：民營企業(yè)老板也是有著靈與魂的人，不是賺錢機器。當(dāng)一個人失去安全感時，“安全”就是唯一有價值的東西。此時，賺錢與保命哪個更重要？
聽完之后，我好久說不出話。是的，不要在道德層面上苛求那些移民的老板，這與道德無關(guān)，而是與安全感有關(guān)。在社會學(xué)看來，“擔(dān)當(dāng)”、“責(zé)任”這樣的詞匯本身就不是一個道德判斷，而是一個對未來的判斷，是對“我是誰”及“我想成為誰”的角色的回答。
“我是誰”？在許多企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)初期，“我”不過是尋求財務(wù)自由，也就是所謂賺錢的載體，掙脫計劃經(jīng)濟與陳舊體制的壓迫，獲得更多的財富。
然而，在“我”獲得了財務(wù)自由之后，民營老板們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟權(quán)力并不能夠幫助他們獲得安全感與歸宿感，因為在經(jīng)濟權(quán)力之上的社會結(jié)構(gòu)是封閉的，人們的基本財產(chǎn)權(quán)也沒有保障，要想獲得更多的錢，就不得不去打通“政商關(guān)系”，這讓大多數(shù)老板感到束手無策。因為政府部門給企業(yè)設(shè)置的尋租通道，使企業(yè)家被迫在兩者之間糾結(jié)。
一個簡單的例證是，在中國第一代企業(yè)家中，凡是“名利兼收”的大多結(jié)局慘淡。如“云南煙王”諸時健、“三九藥王”趙新先、“首富”牟其中，甚至長虹倪瑞峰、國美黃光裕，最新的例證是大連實德的老板徐明等一代梟雄，大都死在其“政商紐帶”上。
在這里，我并不想在這兒為哪一個企業(yè)家鳴不平，畢竟可憐之人自有可恨之處。我在這里想指出的不過是一個簡單的事實，那就是經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了極大的財富，可如果財富的創(chuàng)造過程沒有透明的路徑，財富沒有法制的保障，創(chuàng)造財富的人就會被財富本身壓死。因為財富與安全成反比，私有財產(chǎn)在這里就成了“肥豬”，更可怕的是，什么時候殺，卻是個未知數(shù)，這讓人如何睡得著？
以社會學(xué)的觀點看，財富不僅是一種稀缺的資源，更是一種價值觀，一種占有經(jīng)濟資源是否“合情合理”的價值觀。改革本來就是一個探索過程，政府鼓勵企業(yè)去打破舊體制，這本身充滿著“原罪”，按道理，在這個“原罪”中“政府”才是主角，是因為“計劃經(jīng)濟”本身就是最大的“原罪體”。既然如此，就應(yīng)當(dāng)不斷改革來“贖罪”，以此獲得大眾的支持，從而獲得全社會最廣泛的認(rèn)同，減少改革成本。
遺憾的是，當(dāng)民間百姓因收入差距而質(zhì)疑“為富不仁”時，政府理應(yīng)進行更深入的改革來獲得“共同富?！?，理應(yīng)通過法治對政府行為加以自我約束，從而約束有錢人。從近兩三百年的西方國家發(fā)展史可以看出，政府收拾有錢人最好的方式，就是退出游戲，專注做游戲的裁判。
過去10年，政府放慢了改革的步子，卻加快了道德的步伐，政府想去討好下層百姓來獲得道德制高點，甚至不惜以社保道德化來交換民眾的擁護，以四萬億元投資來獲得表面的繁榮，可誰知這傷了市場經(jīng)濟的心。
按道理，獲得財富的企業(yè)主理所應(yīng)當(dāng)成為“社會穩(wěn)定”捍衛(wèi)者。但這有一個前提，那就是他們對未來的判斷是樂觀的。如果未來是如此的不確定，結(jié)果就會是兩個：要么“為民族復(fù)興而做公司”，追求“名留青史”；要么選擇逃避——既然不能擔(dān)當(dāng)，那么只好選擇逃避。
所以，盡管有無數(shù)優(yōu)秀的有責(zé)任感的企業(yè)家選擇了擔(dān)當(dāng)，但選擇“移民”者也不在少數(shù)。不要小看了“移民”這樣一個身份的變動，按社會學(xué)的研究，身份是一系列與社會位置相一致的權(quán)力、責(zé)任與社會預(yù)期等因素的概括。從這一定義推理，“外籍”身份會導(dǎo)致什么？是這一群人在權(quán)力，責(zé)任與社會預(yù)期上，將經(jīng)營企業(yè)與他們的個人生活完全分開，中國是經(jīng)商的地方，海外是生活的地方，生意在此處，生命卻在他鄉(xiāng)。
短期看，這對企業(yè)經(jīng)營未必不是件好事，擴闊眼界，不再糾結(jié)于財產(chǎn)的安全。但從長期看，卻是大大的有害，因為這等于公開宣告了相當(dāng)一部分企業(yè)家不再在中國追求未來。如果老板都如此不安全，有幾個員工會真正作長期與企業(yè)一起奮斗的打算？
第9篇：民營企業(yè)家定義范文
關(guān)鍵詞：企業(yè)家聲譽；商業(yè)信用；民營企業(yè)
一、引言
大量文獻研究認(rèn)為，由于受限于銀行的信貸配給，許多中小企業(yè)難以獲得銀行的信貸融資。而作為企業(yè)另一種有效的融資渠道，商業(yè)信用近年來已經(jīng)受到學(xué)者們越來越多的關(guān)注。有哪些因素會影響中小企業(yè)商業(yè)信用的獲得？既有的研究多關(guān)注于宏觀層面[1] [2]，關(guān)于企業(yè)家個體的研究所見不多。
民營企業(yè)的企業(yè)家作為企業(yè)的發(fā)起者和主導(dǎo)者，對其所領(lǐng)導(dǎo)公司的融資、投資、經(jīng)營活動都具有重大影響。信息不對稱使得投資者無法直接了解民營企業(yè)的經(jīng)營狀況，只能通過企業(yè)和企業(yè)家傳遞的信號間接地評價企業(yè)價值或質(zhì)量。
有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)在考慮是否向某個私營中小企業(yè)投資時，外部投資者通常會重點考慮企業(yè)內(nèi)部所有者的聲譽和財產(chǎn)狀況，特別對于那些成立時間較短的私營中小企業(yè)而言，考察企業(yè)主個人聲譽更為方便和準(zhǔn)確。[3]聲譽是公眾對某人或某物的總體評價（美國傳統(tǒng)字典AHD的定義）。企業(yè)家聲譽是社會對企業(yè)家能力、經(jīng)營業(yè)績、公眾關(guān)系以及履行承諾契約水平和社會地位的評價。[4]相關(guān)研究表明企業(yè)家（管理者）聲譽對企業(yè)價值創(chuàng)造[4] [5]、投融資[6] [7] [8]均有不同程度的影響。當(dāng)銀行貸款因信貸配給和歧視變得不可獲得時，商業(yè)信用作為實務(wù)中被企業(yè)廣泛使用的非正規(guī)融資方式，潛在地為難以獲得銀行貸款的企業(yè)提供了及時和必要的資金支持。[9]那么企業(yè)家聲譽會否影響民營企業(yè)商業(yè)信用融資呢？本文將對此進行探討。
二、文獻回顧和理論假設(shè)
商業(yè)信用作為企業(yè)融資特別是短期資金的來源已經(jīng)得到眾多研究的確認(rèn) [1][10]，其在信息獲取、對客戶的控制及財產(chǎn)挽回方面具有比較優(yōu)勢[11]。但就我國國情而言，在買方市場下，供應(yīng)商的控制力優(yōu)勢并不明顯，而不健全的信息披露制度和投資者法律保護機制也在一定程度上限制了供應(yīng)商的信息獲取優(yōu)勢和財產(chǎn)挽回優(yōu)勢，因此，商業(yè)信用提供者依然面臨對方違約的風(fēng)險。
在融資比較優(yōu)勢不能充分發(fā)揮的情況下，如何降低商業(yè)信用提供者風(fēng)險？亞當(dāng)?斯密早在200多年以前就意識到聲譽是一種保證契約得以順利實施的重要機制。Kreps等人（1982）創(chuàng)建了經(jīng)濟學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的聲譽模型。他們認(rèn)為，聲譽是一種長期生存的無形資本，是反映行為人歷史記錄與特征的信息。聲譽信息在各個利益相關(guān)者之間的交換、傳播，形成聲譽信息流、聲譽信息系統(tǒng)及聲譽信息網(wǎng)絡(luò)，成為信息的顯示機制，可以有效限制信息扭曲，增加交易透明度，降低交易成本，從而提高市場運作的效率。[12]
從某種意義上講，在企業(yè)處于支配地位的企業(yè)家，其個人聲譽代表著企業(yè)聲譽的公眾形象。在企業(yè)信息無法準(zhǔn)確獲得的情況下，企業(yè)家的道德操守、個人聲譽與還款意愿對企業(yè)的信貸風(fēng)險有著重要影響。[13]
首先，企業(yè)家聲譽可以降低交易雙方的信息不對稱程度，進而降低交易費用。La Porta et al.（2000）研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家個人的聲譽信息可以向?qū)Ψ絺鬟f其誠信信號，降低授信方的風(fēng)險。良好的企業(yè)家聲譽降低了因信息不對稱而增加的市場交易成本和交易風(fēng)險，進而可以增加其融資機會，提高其融資能力。[14] [15]因此，在融資比較優(yōu)勢不能充分發(fā)揮的情況下，企業(yè)家聲譽有助于降低商業(yè)信用提供者風(fēng)險。
其次，企業(yè)家聲譽可以抑制機會主義行為。[15]在經(jīng)濟學(xué)中，聲譽實際上是一種激勵機制，這種機制在信息不對稱的情況下，促使個人或組織建立并維護好的名聲。[16] Kreps and Wilson （1982）[12]，Kreps et al.（1982）[17]等建立了經(jīng)濟學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的聲譽理論，認(rèn)為重復(fù)博弈是參與者注重維護自身聲譽的原因。商業(yè)信用是由于延期付款而從供應(yīng)商處獲得資金支持，使用者基于長期利益的考慮會自覺遵守承諾、放棄欺詐行為帶來的短期利益 。
因此，良好的聲譽是企業(yè)家和企業(yè)的獨特性無形資產(chǎn)。[18]尤其是在融資過程中，企業(yè)家的良好聲譽就意味著企業(yè)家擁有良好的融資環(huán)境和較高的融資能力，并且還會使企業(yè)家擁有更多的融資機會，從而吸引更多超額的融資資本。[15]
基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：
假設(shè)1：相比于其他企業(yè)，擁有企業(yè)家聲譽的企業(yè)商業(yè)信用融資更多。
三、數(shù)據(jù)與方法
（一）樣本
本文數(shù)據(jù)樣本選擇截至2007年12月31日設(shè)立的最終控制人類型始終為“民營控股”，且最終控制人可追溯到個人的中小板上市公司。之所以將研究樣本限定于此，主要是基于三個方面的考慮：其一，最終控制人未發(fā)生變更的企業(yè)相對來說處于一個比較穩(wěn)定的狀態(tài)，從而有著比較穩(wěn)定的研究基礎(chǔ)。其二，從研究主題的契合性來看，民營企業(yè)的企業(yè)家作為企業(yè)的發(fā)起者和主導(dǎo)者，往往集所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)于一身，其個人特質(zhì)勢必會對企業(yè)的融資、投資、經(jīng)營活動產(chǎn)生影響。其三，從板塊構(gòu)成來看，中小板的主要組成部分為民營上市公司。據(jù)統(tǒng)計，截至2013年12月31日，中小板上市公司總數(shù)為701家，而民營上市公司為557家，占整個板塊的7945%。①①根據(jù)國泰安數(shù)據(jù)庫和深交所公布資料計算得到。因此，中小板已成為名副其實的“民營板”。
根據(jù)以上原則篩選出126家企業(yè)，考慮到經(jīng)營狀況不穩(wěn)定企業(yè)的樣本值可能會給結(jié)果造成很大的偏差，因此剔除了3家ST和*ST企業(yè)，將余下的123家企業(yè)作為研究樣本。研究期間為2007―2013年。
本文財務(wù)數(shù)據(jù)采自國泰安（CSMAR）數(shù)據(jù)庫（）、銳思金融研究數(shù)據(jù)庫（）和深圳證券交易所公告數(shù)據(jù)。企業(yè)家聲譽原始數(shù)據(jù)根據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站（）、巨潮資訊網(wǎng)（.cn）、新浪財經(jīng)（.cn）公布的上市公司公告數(shù)據(jù)、上市公司網(wǎng)站以及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)媒體報道數(shù)據(jù)手工整理得到。數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析采用EVIEWS 6.0和EXCEL軟件進行。
1.被解釋變量
商業(yè)信用（TC）。從融資角度看，商業(yè)信用是企業(yè)從上游或下游企業(yè)處“借”的資金。按取得方式不同，商業(yè)信用包括應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)和預(yù)收賬款。為了消除絕對值的不可比性，借鑒石曉軍、張順明（2010）的做法選擇總資產(chǎn)作為分母進行標(biāo)準(zhǔn)化。[21]這一指標(biāo)越大，說明企業(yè)獲得的商業(yè)信用融資越多。
2.解釋變量
企業(yè)家聲譽（REP）。大量研究表明我國民營上市公司最終控制人大部分為個人或家族，他們是能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。[22]因此，從終極產(chǎn)權(quán)的視角研究實際控制人對公司融資的影響才更為科學(xué)合理。鑒于此，本文所指企業(yè)家為企業(yè)實際控制人。公司實際控制人數(shù)據(jù)來自深圳證券交易所網(wǎng)站（）網(wǎng)站披露的企業(yè)當(dāng)年年報。
企業(yè)家聲譽即指企業(yè)實際控制人在經(jīng)營活動中或與之相關(guān)活動中所獲得的名聲、榮譽、信譽等。[23]為了衡量企業(yè)家聲譽，本文建立了民營上市公司企業(yè)家聲譽數(shù)據(jù)庫。具體做法是：首先按照深圳證券交易所網(wǎng)站（）公布的年報數(shù)據(jù)確定樣本企業(yè)的實際控制人，然后通過公司公告、公司網(wǎng)站及其他網(wǎng)絡(luò)媒體手工搜集實際控制人聲譽信息，接著根據(jù)聲譽信息進行賦值，凡是獲得過由各級政府頒發(fā)的各種榮譽稱號（如“勞動模范”、“先進工作者”、“優(yōu)秀企業(yè)家”、“突出貢獻人物”等）的則視為擁有聲譽，賦值為1，否則為0，倘若實際控制人受到過法律制裁或負(fù)面播報，則該值定義為-1。當(dāng)企業(yè)實際控制人存在多人時，任何一人的聲譽信息都視為該樣本的企業(yè)家聲譽數(shù)據(jù)。
3.控制變量
銀行信用（LOAN）。企業(yè)從銀行獲得的信貸支持，按償還期不同分為短期借款和長期借款。借鑒常用做法，以資產(chǎn)為分母進行標(biāo)準(zhǔn)化。這一比率越高，說明企業(yè)從銀行處獲得的融資越多。由于金融體系不發(fā)達，企業(yè)融資渠道較少，銀行貸款和商業(yè)信用是我國企業(yè)外部融資的主要來源[24]，當(dāng)信貸配給使得銀行信用不可獲時，需求導(dǎo)向促使商業(yè)信用成為銀行貸款的一種重要的替代性融資方式。因此預(yù)計銀行信用和商業(yè)信用融資負(fù)相關(guān)。
成長能力（GROWTH）。從投放者的角度分析，上游企業(yè)在考慮是否提供商業(yè)信用時，還會關(guān)注企業(yè)的規(guī)模和成長能力等因素[21]，綜合決定給予的投放水平。衡量企業(yè)的成長機會，一般有托賓Q值和營業(yè)收入增長率兩個指標(biāo)，借鑒常用做法，本文選擇營業(yè)收入增長率衡量。這一比率越大，說明企業(yè)成長機會越多，獲得的商業(yè)信用也越多。
企業(yè)規(guī)模（SIZE）。有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，同成長能力一樣“企業(yè)規(guī)?！痹谌谫Y時，可以釋放有力信號，規(guī)模越大的企業(yè)商業(yè)信用融資越多。[25]但是替代性融資理論認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)得不到銀行貸款或者出現(xiàn)信貸配給時，商業(yè)信用將會成為銀行貸款的重要替代方式。[26]羅正英等（2010）研究發(fā)現(xiàn)規(guī)模相對較大的中小企業(yè)在債務(wù)融資時具有規(guī)模優(yōu)勢和信息傳遞優(yōu)勢，獲得的銀行信貸更多。[27]因此，企業(yè)規(guī)模對商業(yè)信用的影響方向尚不確定。本文采用總資產(chǎn)自然對數(shù)作為衡量企業(yè)規(guī)模的替代變量，這一指標(biāo)越大，企業(yè)規(guī)模越大。
現(xiàn)金流量（CASH）。石曉軍、張順明（2010），鄭軍、林鐘高、彭琳（2013）等的實證結(jié)果表明，企業(yè)現(xiàn)金充裕程度影響商業(yè)信用的獲得。[21] [25]從供應(yīng)商的角度分析，現(xiàn)金越充裕的企業(yè)，償債能力越強，故可給予的投放水平會越多。本文采用經(jīng)營現(xiàn)金凈流量的自然對數(shù)衡量企業(yè)現(xiàn)金充裕程度。這一數(shù)值越大，說明企業(yè)現(xiàn)金流越充裕。
以上解釋變量、控制變量與被解釋變量相關(guān)關(guān)系符號預(yù)期列示見表4。
（三）描述性統(tǒng)計
從表5可以看出商業(yè)信用獲得總額與總資產(chǎn)比值（TC）的平均值為1597%，這一數(shù)值與我國 A 股上市公司2004―2010 年157%[28]的水平基本相當(dāng)。銀行貸款與總資產(chǎn)比值（LOAN）的平均值為1799%，低于我國A股上市公司208%[28]的水平。這一差距表明民營上市公司獲得的銀行信用較少。而較接近的商業(yè)信用（TC）和銀行信用（LOAN）的均值說明，商業(yè)信用是民營上市公司資金的重要來源。反映企業(yè)家聲譽的變量REP均值為07573，說明民營上市公司企業(yè)家普遍擁有聲譽，標(biāo)準(zhǔn)差為04476，說明企業(yè)家聲譽在不同的企業(yè)間存在較大差異。反映企業(yè)成長能力（GROWTH）、企業(yè)規(guī)模（SIZE）和企業(yè)現(xiàn)金流量（CASH）的變量均值分別為20605%、211254和143789。從表5中可以看出，除反映企業(yè)規(guī)模的變量SIZE以外，其他變量的標(biāo)準(zhǔn)差都較大，最大值和最小值相差也比較明顯。
四、實證分析
（一）數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗
直接利用非平穩(wěn)數(shù)據(jù)進行回歸，可能導(dǎo)致偽回歸，因此首先對數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。本文采用LLC檢驗和Fisher-ADF檢驗兩種方法判斷變量的平穩(wěn)性。在兩種檢驗方法中，前一種方法是相同根情況下的單位根檢驗方法，后一種是不同單位根情況下的檢驗方法。檢驗結(jié)果見表6。
由表6可知，所有變量均通過了1%水平的LLC單位根檢驗，并且反映商業(yè)信用、銀行信用、成長能力和現(xiàn)金流量的變量的Fisher-ADF檢驗在1%統(tǒng)計水平上顯著。結(jié)果表明，面板數(shù)據(jù)的水平值是平穩(wěn)的，可以直接進行計量分析。
（二）實證結(jié)果
利用EVIEWS6.0軟件對模型1進行回歸分析。檢驗企業(yè)家聲譽對商業(yè)信用融資的影響?；貧w結(jié)果列示見表7。
表7由左至右依次給出了固定效應(yīng)、混合回歸和隨機效應(yīng)的回歸結(jié)果。從表7的固定效應(yīng)和混合回歸的F值檢測來看，固定效應(yīng)檢測的F值為728050，且在1%水平下顯著，結(jié)果拒絕了混合模型的假設(shè)。固定效應(yīng)模型與隨機效應(yīng)模型相比，各個變量的顯著性水平和方程整體的擬合優(yōu)度和顯著性水平得到很大提高，Hausman統(tǒng)計量達到561202，顯著性達到了1%，這一檢驗結(jié)果表明模型不存在個體隨機效應(yīng)。因此最終選擇建立個體固定效應(yīng)回歸模型，結(jié)果如表7的第三列所示。
表7第二列同時給出了回歸分析前對變量符號的預(yù)測。將第二列預(yù)測符號和第三列固定效應(yīng)中的實際符號對比發(fā)現(xiàn)。除反映企業(yè)規(guī)模的變量SIZE驗證為負(fù)外，其他變量符號都與前文預(yù)計一致。
反映企業(yè)家聲譽的變量REP系數(shù)為00099，且在5%統(tǒng)計水平上顯著為正。這一結(jié)果表明企業(yè)家聲譽與商業(yè)信用融資顯著正相關(guān)。具有聲譽的企業(yè)家所在的企業(yè)商業(yè)信用融資多。由此假設(shè)1得到驗證。
反映銀行信貸水平的變量LOAN雖然沒有通過顯著性檢驗，但其系數(shù)為負(fù)，表明中小板上市公司銀行信貸和商業(yè)信用間呈現(xiàn)替代關(guān)系，這與張新民、王玨、祝繼高（2012）研究結(jié)論一致。[28]反映企業(yè)成長能力的變量GROWTH以及反映企業(yè)現(xiàn)金流水平的變量CASH系數(shù)為正，均通過了 1%統(tǒng)計水平的顯著性檢驗，說明成長能力越強、現(xiàn)金流越多的企業(yè)，獲得的商業(yè)信用越多。鄭軍、林鐘高、彭琳（2013）也得出了一樣的結(jié)論。[25]反映企業(yè)規(guī)模的變量SIZE系數(shù)符號為負(fù)，且在1%水平上顯著。說明規(guī)模大的企業(yè)商業(yè)信用融資少，蘇汝潞頭腙希2009）[29]以及Van Hore（2007）[19]也曾得到同樣的結(jié)論。
（三）進一步檢驗
實際上，企業(yè)實際控制人的聲譽信息是動態(tài)變動的，僅根據(jù)聲譽有無來數(shù)據(jù)來衡量企業(yè)家聲譽，無法反映聲譽信息的全貌。為了更完整地刻畫企業(yè)家聲譽這一變量，本文還對企業(yè)家聲譽的動態(tài)變動進行了描述。做法是根據(jù)手工整理的民營上市公司企業(yè)家聲譽數(shù)據(jù)庫中的信息逐年進行分析，若企業(yè)家聲譽在該年從無到有則賦值為1，從有到無賦值為-1，沒有變動則為0。我們將這一變量稱為企業(yè)家聲譽動態(tài)變動，以REPC表示。表8是對企業(yè)家聲譽變動這一變量的描述性統(tǒng)計。
從表8的描述性統(tǒng)計結(jié)果看，企業(yè)家聲譽變動均值為-00105，說明平均來看民營企業(yè)企業(yè)家聲譽信息是呈反向變動的，標(biāo)準(zhǔn)差為03961，標(biāo)準(zhǔn)差較大，說明民營企業(yè)家聲譽變動在各企業(yè)家差異較大。
同樣，在回歸前對變量進行單位根檢驗，結(jié)果見表9。
表10從左至右依次同樣列出了固定效應(yīng)、混合回歸和隨機效應(yīng)的回歸結(jié)果。固定效應(yīng)檢測的F值為736494，顯著性達到了1%，說明結(jié)果拒絕了混合模型假設(shè)。固定效應(yīng)中各個變量的顯著性水平和方程整體的擬合優(yōu)度和顯著性水平都高于隨機效應(yīng)模型，并且Hausman檢驗值為564065，并在1%統(tǒng)計水平上顯著，這表明模型不存在個體隨機效應(yīng)。因此最終選擇建立個體固定效應(yīng)回歸模型，結(jié)果如表10的第三列所示。
反映企業(yè)家聲譽變動的變量系數(shù)為正，且通過了10%統(tǒng)計水平的顯著性檢測。說明企業(yè)家聲譽正向的變動（從無到有）有助于企業(yè)商業(yè)信用融資。這一結(jié)果進一步支持了假設(shè)1。具有企業(yè)家聲譽的企業(yè)商業(yè)信用融資多。
表10結(jié)果中的其他變量符號及顯著性水平均和表9一致。進一步說明成長能力越強、現(xiàn)金流越多的企業(yè)，商業(yè)信用融資越多，而企業(yè)規(guī)模越小的企業(yè)商業(yè)信用融資越多。進一步檢驗同樣未能發(fā)現(xiàn)商業(yè)信用和銀行信用間的顯著替代關(guān)系。
（四）穩(wěn)健性分析
為了驗證上述結(jié)論的可靠性，借鑒鄭軍、林鐘高、彭琳（2013）的做法，將TC定義為應(yīng)付賬款與總資產(chǎn)的比重，對上述分析重新進行回歸。[25]結(jié)果見表11和表12。
表11和表12的Cross-section F值分別為717224和76.5495，且在1%統(tǒng)計水平上顯著，說明模型拒絕了混合效應(yīng)。兩張表的hausman值分別為150990和166881，并通過了1%統(tǒng)計水平的檢驗，說明不應(yīng)選擇隨機效應(yīng)。檢驗結(jié)果表明均應(yīng)建立個體固定效應(yīng)模型。雖然穩(wěn)健性檢驗的結(jié)果未能通過顯著性檢驗，但是兩個模型回歸結(jié)果系數(shù)符號與表7 和表10 的回歸結(jié)果一致，表明本文的研究結(jié)論是正確的。
五、結(jié)論與建議
基于信號傳遞理論，本文考察了企業(yè)家聲譽對民營上市公司商業(yè)信用融資的影響。研究發(fā)現(xiàn)：民營企業(yè)的企業(yè)家聲譽與企業(yè)商業(yè)信用融資顯著正相關(guān)，并且企業(yè)家聲譽的正向變動（由無到有）有助于企業(yè)商業(yè)信用融資。這一結(jié)果說明企業(yè)家聲譽指標(biāo)可以向供應(yīng)商傳遞來自企業(yè)正面、積極的信號：良好的企業(yè)家聲譽有助于企業(yè)商業(yè)信用融資。
本文的研究結(jié)果進一步支持了羅正英、周中勝、詹乾?。?010）的研究結(jié)論：民營企業(yè)的企業(yè)家異質(zhì)性特征是我國目前的融資環(huán)境下影響中小企業(yè)信貸融資可獲性的重要因素。
基于上述結(jié)論，本文提出如下建議：第一，建立企業(yè)家聲譽體系，有效塑造企業(yè)家聲譽。通過個人征信體系建立企業(yè)家聲譽評價制度，并對他們的表現(xiàn)進行評估，進而制定對影響企業(yè)家聲譽的行為進行約束的相關(guān)政策。第二，建立企業(yè)家聲譽機制，保證聲譽信號的傳遞，充分發(fā)揮企業(yè)家聲譽的有效性。積極培育充分競爭的市場機制，給予真正的優(yōu)秀企業(yè)家以社會地位和榮譽，通過聲譽機制激勵企業(yè)家行為。同時積極利用各類媒體，傳播企業(yè)家聲譽，充分發(fā)揮企業(yè)家聲譽的示范作用。
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