投資管理辦法精選(九篇)

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第1篇：投資管理辦法范文

確保養(yǎng)老基金保值增值

人力資源社會保障部社會保障研究所所長金維剛說，長期以來為保障基金安全，國家有關(guān)政策規(guī)定養(yǎng)老基金只能存銀行和購買國債，歷年來基金收益率不僅低于銀行一年期存款利率，而且低于同期通貨膨脹率，導致龐大的資金難以實現(xiàn)保值增值。

根據(jù)人力資源社會保障部最近的《中國社會保險年度發(fā)展報告2014》，2014年末全國養(yǎng)老基金累計結(jié)余3.56萬億元，其中城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老基金累計結(jié)余3.18萬億元，城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老基金累計結(jié)余3845億元。預(yù)計未來一個時期，基金累計結(jié)余規(guī)模還將持續(xù)擴大。

“特別是城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)養(yǎng)老金全國統(tǒng)籌方案預(yù)計也將出臺實施，這將進一步增強養(yǎng)老基金的支付調(diào)劑能力并擴大基金累計結(jié)余規(guī)模?！苯鹁S剛說。

金維剛表示，政府通過利用養(yǎng)老基金結(jié)余的巨額資金進行投資和建設(shè)，可以控制消費支出，從而在很大程度上有效抑制貨幣供給和通貨膨脹，有利于保持國民消費相對穩(wěn)定，促進經(jīng)濟恢復(fù)和發(fā)展。

促進資本市場健康發(fā)展

中國社會科學院世界社保研究中心主任鄭秉文認為，在一些社會保障制度和資本市場比較健全的國家，養(yǎng)老基金都是重要的資金來源，通過市場化投資既實現(xiàn)了自身保值增值，又促進了資本市場健康發(fā)展。

“保險資金和養(yǎng)老基金是資本市場投資的長期性基金，而養(yǎng)老基金比保險資金還要穩(wěn)定。養(yǎng)老基金幾十年不用考慮流動性的問題，是發(fā)現(xiàn)市場價值和實施價值投資的本源所在?！编嵄恼f，“從這個角度看，養(yǎng)老基金是所有國家資本市場價值投資的基石，其作用如同債市中的20年長期國債。”

據(jù)介紹，《基本養(yǎng)老保險基金投資管理辦法》的投資范圍較廣，主要體現(xiàn)在投資國家重大工程和重大項目建設(shè)，購買國債、政策性或開發(fā)性銀行債券、信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)（公司）債、地方政府債券等固定收益類投資品種，以及投資股票、股票基金、混合基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品。

專家表示，養(yǎng)老基金作為重要的機構(gòu)投資者，具有很強的低風險偏好，追求長期穩(wěn)定收益，而且會有源源不斷的資金注入，很少頻繁換手，對短期投機心理將是巨大的抗衡力量，有利于減少股指波動幅度。因此養(yǎng)老基金投資將逐步成為資本市場的壓艙石。

養(yǎng)老基金入市風險可控

一些人擔心，養(yǎng)老金作為居民的基本養(yǎng)老保障，入市后是否安全？專家對此表示，養(yǎng)老基金投資無法完全避免短期波動，但從中長期來看，投資將帶來豐厚回報。

上海住房公積金中心主任馬力說，這一管理辦法明確了基金的風險準備制度，規(guī)定受托機構(gòu)按照養(yǎng)老基金凈收益的1%提取風險準備金，專項用于彌補養(yǎng)老金投資發(fā)生的虧損。同時對養(yǎng)老基金的信息披露制度和監(jiān)督檢查制度做出了具體規(guī)定。

第2篇：投資管理辦法范文

第一條為促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，規(guī)范其投資運作，鼓勵其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。

前款所稱創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。

前款所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，系指在中華人民共和國境內(nèi)注冊設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)。

第三條國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實行備案管理。凡遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，投資運作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管，不享受政策扶持。

第四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分國務(wù)院管理部門和省級(含副省級城市)管理部門兩級。國務(wù)院管理部門為國家發(fā)展和改革委員會；省級(含副省級城市)管理部門由同級人民政府確定，報國務(wù)院管理部門備案后履行相應(yīng)的備案管理職責，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受國務(wù)院管理部門的指導。

第五條外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》。依法設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資運作符合相關(guān)條件，可以享受本辦法給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的相關(guān)政策扶持。

第二章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案

第六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)，負責其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和人的法律關(guān)系適用《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》等有關(guān)法律法規(guī)。

第七條申請設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門注冊登記。

第八條在國家工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向國務(wù)院管理部門申請備案。

在省級及省級以下工商行政管理部門注冊登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向所在地省級(含副省級城市)管理部門申請備案。

第九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案應(yīng)當具備下列條件：

(一)已在工商行政管理部門辦理注冊登記。

(二)經(jīng)營范圍符合本辦法第十二條規(guī)定。

(三)實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內(nèi)補足不低于3000萬元人民幣實收資本。

(四)投資者不得超過200人。其中，以有限責任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過50人。單個投資者對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬元人民幣。所有投資者應(yīng)當以貨幣形式出資。

(五)有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)負責其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員對其承擔投資管理責任。

前款所稱高級管理人員，系指擔任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當職務(wù)的管理人員。

第十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門備案時，應(yīng)當提交下列文件：

(一)公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件。

(二)工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

(三)投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。

(四)高級管理人員名單、簡歷。

由管理顧問機構(gòu)受托其投資管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交下列文件：

(一)管理顧問機構(gòu)的公司章程等規(guī)范其組織程序和行為的法律文件。

(二)管理顧問機構(gòu)的工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

(三)管理顧問機構(gòu)的高級管理人員名單、簡歷。

(四)委托管理協(xié)議。

第十一條管理部門在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應(yīng)當在20個工作日內(nèi)，審查申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出已予備案或不予備案的書面通知。對不予備案的，應(yīng)當在書面通知中說明理由。

第三章創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運作

第十二條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍限于：

(一)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

(二)其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

(三)創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)。

(四)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

(五)參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問機構(gòu)。

第十三條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外。

第十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中，對企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。其他資金只能存放銀行、購買國債或其他固定收益類的證券。

第十五條經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資。

第十六條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對單個企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%。

第十七條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運營費用或管理顧問機構(gòu)的管理顧問費用的計提方式，建立管理成本約束機制。

第十八條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對管理人員或管理顧問機構(gòu)的業(yè)績報酬，建立業(yè)績激勵機制。

第十九條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以事先確定有限的存續(xù)期限，但是最短不得短于7年。

第二十條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權(quán)融資方式增強投資能力。

第二十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當按照國家有關(guān)企業(yè)財務(wù)會計制度的規(guī)定，建立健全內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

第四章對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

第二十二條國家與地方政府可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導基金，通過參股和提供融資擔保等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。具體管理辦法另行制定。

第二十三條國家運用稅收優(yōu)惠政策扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導其增加對中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資。具體辦法由國務(wù)院財稅部門會同有關(guān)部門另行制定。

第二十四條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購等途徑，實現(xiàn)投資退出。國家有關(guān)部門應(yīng)當積極推進多層次資本市場體系建設(shè)，完善創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機制。

第五章對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管

第二十五條管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)，應(yīng)當遵循本辦法第二、第三章各條款的規(guī)定進行投資運作，并接受管理部門的監(jiān)管。

第二十六條管理部門已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)，應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)向管理部門提交經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，并及時報告投資運作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

(一)修改公司章程等重要法律文件。

(二)增減資本。

(三)分立與合并。

(四)高級管理人員或管理顧問機構(gòu)變更。

(五)清算與結(jié)業(yè)。

第二十七條管理部門應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束后的5個月內(nèi)，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問機構(gòu)是否遵守第二、第三章各條款規(guī)定，進行年度檢查。在必要時，可在第二、第三章相關(guān)條款規(guī)定的范圍內(nèi)，對其投資運作進行不定期檢查。

對未遵守第二、三章各條款規(guī)定進行投資運作的，管理部門應(yīng)當責令其在30個工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當取消備案，并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請。

第二十八條省級(含副省級城市)管理部門應(yīng)當及時向國務(wù)院管理部門報告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案情況，并于每個會計年度結(jié)束后的6個月內(nèi)報告已納入備案管理范圍的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運作情況。

第3篇：投資管理辦法范文

外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法最新版第一章 總則

第一條 為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理體制改革，完善法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務(wù)院決定，制定本辦法。

第二條 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，適用本辦法。

第三條 國務(wù)院商務(wù)主管部門負責統(tǒng)籌和指導全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團、副省級城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機構(gòu)，負責本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。

備案機構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)(以下簡稱綜合管理系統(tǒng))開展備案工作。

第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當依照本辦法真實、準確、完整地提供備案信息，填寫備案申報承諾書，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。

第二章 備案程序

第五條 設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準后，應(yīng)由全體投資者(或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人)指定的代表或共同委托的人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過綜合管理系統(tǒng)，在線填報和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報表》(以下簡稱《設(shè)立申報表》)及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。

第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的人在變更事項發(fā)生后30日內(nèi)通過綜合管理系統(tǒng)在線填報和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報表》(以下簡稱《變更申報表》)及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)：

(一)外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營范圍、是否屬于國家規(guī)定的進口設(shè)備減免稅范圍、注冊資本、投資總額、組織機構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更;

(二)外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名(名稱)、國籍/地區(qū)或地址(注冊地或注冊地址)、證照類型及號碼、認繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型變更;

(三)股權(quán)(股份)、合作權(quán)益變更;

(四)合并、分立、終止;

(五)外資企業(yè)財產(chǎn)權(quán)益對外抵押轉(zhuǎn)讓;

(六)中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資;

(七)中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理。

其中，合并、分立、減資等事項依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當公告的，應(yīng)當在辦理變更備案時說明依法辦理公告手續(xù)情況。

前述變更事項涉及最高權(quán)力機構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機構(gòu)作出決議的時間為變更事項的發(fā)生時間;法律法規(guī)對外商投資企業(yè)變更事項的生效條件另有要求的，以滿足相應(yīng)要求的時間為變更事項的發(fā)生時間。

外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國投資者持股比例變化累計超過5%以及控股或相對控股地位發(fā)生變化時，就投資者基本信息或股份變更事項辦理備案手續(xù)。

第七條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：

(一)外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準材料或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;

(二)外商投資企業(yè)全體投資者(或全體發(fā)起人)或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報承諾書》;

(三)全體投資者(或全體發(fā)起人)或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明;

(四)外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明(未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供);

(五)投資者主體資格證明或自然人身份證明(變更事項不涉及投資者基本信息變更的，無需提供);

(六)法定代表人自然人身份證明(變更事項不涉及法定代表人變更的，無需提供)。

前述文件原件為外文的，應(yīng)同時上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。

第八條 外商投資企業(yè)的投資者在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的，如投資的實際情況發(fā)生變化，應(yīng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)向備案機構(gòu)就變化情況履行變更備案手續(xù)。

第九條 經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，應(yīng)辦理備案手續(xù);完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準證書》同時失效。

第十條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。

第十一條 外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立申報表》或《變更申報表》及相關(guān)文件后，備案機構(gòu)對填報信息形式上的完整性和準確性進行核對，并對申報事項是否屬于備案范圍進行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機構(gòu)應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機構(gòu)應(yīng)在3個工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門依法處理。

備案機構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報的信息形式上不完整、不準確，或需要其對經(jīng)營范圍作出進一步說明的，應(yīng)一次性在線告知其在15個工作日內(nèi)在線補充提交相關(guān)信息。提交補充信息的時間不計入備案機構(gòu)的備案時限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個工作日內(nèi)補齊相關(guān)信息，備案機構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項另行提出備案申請，已實施該設(shè)立或變更事項的，應(yīng)于5個工作日內(nèi)另行提出。

備案機構(gòu)應(yīng)通過綜合管理系統(tǒng)備案結(jié)果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息。

第十二條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預(yù)核準材料(復(fù)印件)或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)向備案機構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》(以下簡稱《備案回執(zhí)》)。

第十三條 備案機構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：

(一)外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案申報材料，且符合形式要求;

(二)備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項;

(三)該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項屬于備案范圍;

(四)是否屬于國家規(guī)定的進口設(shè)備減免稅范圍。

第三章 監(jiān)督管理

第十四條 商務(wù)主管部門對外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。

商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報進行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機關(guān)的建議和反映的情況進行檢查，以及依職權(quán)啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。

商務(wù)主管部門與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時通報有關(guān)部門。

第十五條 商務(wù)主管部門應(yīng)當按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號等隨機抽取確定檢查對象，隨機選派檢查人員，對外商投資企業(yè)及其投資者進行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺予以公示。

第十六條 公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門舉報。舉報采取書面形式，有明確的被舉報人，并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，商務(wù)主管部門接到舉報后應(yīng)當進行必要的檢查。

第十七條 其他有關(guān)部門或司法機關(guān)在履行其職責的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門接到相關(guān)建議后應(yīng)當及時進行檢查。

第十八條 對于未按本辦法的規(guī)定進行備案，或曾有備案不實、對監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務(wù)主管部門可依職權(quán)對其啟動檢查。

第十九條 商務(wù)主管部門對外商投資企業(yè)及其投資者進行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：

(一)是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù);

(二)外商投資企業(yè)或其投資者所填報的備案信息是否真實、準確、完整;

(三)是否在國家規(guī)定實施準入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動;

(四)是否未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動;

(五)是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形;

(六)是否偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》;

(七)是否履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定。

第二十條 檢查時，商務(wù)主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當如實提供。

第二十一條 商務(wù)主管部門實施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得接受被檢查人提供的財物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。

第二十二條 商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中，對于未按本辦法規(guī)定進行備案，備案不實，偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)誠信信息通過商務(wù)部外商投資信息公示平臺予以公示。

商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。

商務(wù)主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。

第二十三條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門申請修正。經(jīng)核查屬實的，予以修正。

對于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門應(yīng)移除該不誠信記錄。

第四章 法律責任

第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進行備案時存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責令限期改正;逾期不改正，或情節(jié)嚴重的，處3萬元以下罰款。

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進行備案時隱瞞真實情況、提供誤導性或虛假信息，或偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責任。

第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，商務(wù)主管部門應(yīng)責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責任。

第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國家規(guī)定實施準入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，商務(wù)主管部門應(yīng)責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責任。

第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責令改正，可處1萬元以下的罰款。

第二十八條 有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五章 附則

第二十九條 本辦法實施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。

第三十條 外商投資事項涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十一條 外商投資事項涉及國家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時認為該外商投資事項可能屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國家安全審查申請的，備案機構(gòu)應(yīng)及時告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時將有關(guān)情況報商務(wù)部。

第三十二條 投資類外商投資企業(yè)(包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))視同外國投資者，適用本辦法。

第三十三條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，參照本辦法辦理。

第三十四條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對香港開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對澳門開放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法(試行)》辦理。

第三十五條 商務(wù)部于本辦法生效前的部門規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。

第三十六條 自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行?！蹲杂少Q(mào)易試驗區(qū)外商投資備案管理辦法(試行)》(商務(wù)部公告20xx年第12號)同時廢止。

外商投資的定義外商投資，是指外國的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人依照中華人民共和國法律的規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進行私人直接投資。 外商投資的投資主體是外商，又稱為外國投資者，這里強調(diào)的是外國國籍，包括在中國境外、依照其他國家相關(guān)法律設(shè)立的公司、企業(yè)、其他經(jīng)濟組織，以及具有外國國籍的個人;此外，由于歷史、政治、法律等原因，外商還包括我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者。

第4篇：投資管理辦法范文

第二條外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織（以下簡稱外國投資者）在中華人民共和國境內(nèi)以中外合資、中外合作以及外商獨資的形式設(shè)立從事租賃業(yè)務(wù)、融資租賃業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，開展經(jīng)營活動，適用本辦法。

第三條外商投資租賃業(yè)可以采取有限責任公司或股份有限公司的形式。

從事租賃業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)為外商投資租賃公司；從事融資租賃業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)為外商投資融資租賃公司。

第四條外商投資租賃公司及外商投資融資租賃公司應(yīng)遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，其正當經(jīng)營活動及合法權(quán)益受中國法律保護。

商務(wù)部是外商投資租賃業(yè)的行業(yè)主管部門和審批管理部門。

第五條本辦法所稱租賃業(yè)務(wù)系指出租人將租賃財產(chǎn)交付承租人使用、收益，并向承租人收取租金的業(yè)務(wù)。

本辦法所稱融資租賃業(yè)務(wù)系指出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃財產(chǎn)，提供給承租人使用，并向承租人收取租金的業(yè)務(wù)。

外商投資融資租賃公司可以采取直接租賃、轉(zhuǎn)租賃、回租賃、杠桿租賃、委托租賃、聯(lián)合租賃等不同形式開展融資租賃業(yè)務(wù)。

第六條本辦法所稱租賃財產(chǎn)包括：

（一）生產(chǎn)設(shè)備、通信設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備、科研設(shè)備、檢驗檢測設(shè)備、工程機械設(shè)備、辦公設(shè)備等各類動產(chǎn)；

（二）飛機、汽車、船舶等各類交通工具；

（三）本條（一）、（二）項所述動產(chǎn)和交通工具附帶的軟件、技術(shù)等無形資產(chǎn)，但附帶的無形資產(chǎn)價值不得超過租賃財產(chǎn)價值的二分之一。

第七條外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司的外國投資者的總資產(chǎn)不得低于500萬美元。

第八條外商投資租賃公司應(yīng)當符合下列條件：

（一）注冊資本符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定；

（二）符合外商投資企業(yè)注冊資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定；

（三）有限責任公司形式的外商投資租賃公司的經(jīng)營期限一般不超過30年。

第九條外商投資融資租賃公司應(yīng)當符合下列條件：

（一）注冊資本不低于1000萬美元；

（二）有限責任公司形式的外商投資融資租賃公司的經(jīng)營期限一般不超過30年。

（三）擁有相應(yīng)的專業(yè)人員，高級管理人員應(yīng)具有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)和不少于三年的從業(yè)經(jīng)驗。

第十條設(shè)立外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司應(yīng)向?qū)徟块T報送下列材料：

（一）申請書；

（二）投資各方簽署的可行性研究報告；

（三）合同、章程（外資企業(yè)只報送章程）；

（四）投資各方的銀行資信證明、注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人身份證明（復(fù)印件）；

（五）投資各方經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近一年的審計報告；

（六）董事會成員名單及投資各方董事委派書；

（七）高級管理人員的資歷證明；

（八）工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書；

申請成立股份有限公司的，還應(yīng)提交有關(guān)規(guī)定要求提交的其他材料。

第十一條設(shè)立外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司，應(yīng)按照以下程序辦理：

（一）設(shè)立有限責任公司形式的外商投資租賃公司，應(yīng)由投資者向擬設(shè)立企業(yè)所在地的省級商務(wù)主管部門報送本辦法第十條規(guī)定的全部材料，省級商務(wù)主管部門應(yīng)自收到全部申請材料之日起45個工作日內(nèi)做出是否批準的決定，批準設(shè)立的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書》，不予批準的，應(yīng)書面說明原因。省級商務(wù)主管部門應(yīng)當在批準外商投資租賃公司設(shè)立后7個工作日內(nèi)將批準文件報送商務(wù)部備案。股份有限公司形式的外商投資租賃公司的設(shè)立按照有關(guān)規(guī)定辦理。

（二）設(shè)立外商投資融資租賃公司，應(yīng)由投資者向擬設(shè)立企業(yè)所在地的省級商務(wù)主管部門報送本辦法第十條規(guī)定的全部材料，省級商務(wù)主管部門對報送的申請文件進行初審后，自收到全部申請文件之日起15個工作日內(nèi)將申請文件和初審意見上報商務(wù)部。商務(wù)部應(yīng)自收到全部申請文件之日起45個工作日內(nèi)做出是否批準的決定，批準設(shè)立的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書》，不予批準的，應(yīng)書面說明原因。

（三）已設(shè)立的外商投資企業(yè)申請從事租賃業(yè)務(wù)的，應(yīng)當符合本辦法規(guī)定的條件，并按照本條第（一）項規(guī)定的程序，依法變更相應(yīng)的經(jīng)營范圍。

第十二條外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司應(yīng)當在收到《外商投資企業(yè)批準證書》之日起30個工作日內(nèi)到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)。

第十三條外商投資租賃公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

（一）租賃業(yè)務(wù)；

（二）向國內(nèi)外購買租賃財產(chǎn)；

（三）租賃財產(chǎn)的殘值處理及維修；

（四）經(jīng)審批部門批準的其他業(yè)務(wù)。

第十四條外商投資融資租賃公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

（一）融資租賃業(yè)務(wù)；

（二）租賃業(yè)務(wù)；

（三）向國內(nèi)外購買租賃財產(chǎn)；

（四）租賃財產(chǎn)的殘值處理及維修；

（五）租賃交易咨詢和擔保；

（六）經(jīng)審批部門批準的其他業(yè)務(wù)。

第十五條外商投資融資租賃公司根據(jù)承租人的選擇，進口租賃財產(chǎn)涉及配額、許可證等專項政策管理的，應(yīng)由承租人或融資租賃公司按有關(guān)規(guī)定辦理申領(lǐng)手續(xù)。

外商投資租賃公司進口租賃財產(chǎn)，應(yīng)按現(xiàn)行外商投資企業(yè)進口設(shè)備的有關(guān)規(guī)定辦理。

第十六條為防范風險，保障經(jīng)營安全，外商投資融資租賃公司的風險資產(chǎn)一般不得超過凈資產(chǎn)總額的10倍。風險資產(chǎn)按企業(yè)的總資產(chǎn)減去現(xiàn)金、銀行存款、國債和委托租賃資產(chǎn)后的剩余資產(chǎn)總額確定。

第十七條外商投資融資租賃公司應(yīng)在每年3月31日之前向商務(wù)部報送上一年業(yè)務(wù)經(jīng)營情況報告和上一年經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。

第十八條中國外商投資企業(yè)協(xié)會租賃業(yè)委員會是對外商投資租賃業(yè)實行同業(yè)自律管理的行業(yè)性組織。鼓勵外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司加入該委員會。

第十九條外商投資租賃公司及外商投資融資租賃公司如有違反中國法律、法規(guī)和規(guī)章的行為，按照有關(guān)規(guī)定處理。

第二十條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織在內(nèi)地設(shè)立外商投資租賃公司和外商投資融資租賃公司，參照本辦法執(zhí)行。

第5篇：投資管理辦法范文

第二條區(qū)政府投資類工程建設(shè)項目監(jiān)督管理工作由區(qū)政府投資類項目監(jiān)督管理領(lǐng)導小組統(tǒng)一領(lǐng)導（以下簡稱領(lǐng)導小組），領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，負責日常工作。

第三條項目建設(shè)單位負責政府投資類項目的組織實施工作，包括工程設(shè)計、招投標、組織施工等，紀檢、監(jiān)察、發(fā)改委、財政、審計等部門根據(jù)需要，選題立項，進行監(jiān)督管理。

第四條區(qū)內(nèi)的政府投資類工程建設(shè)項目均納入監(jiān)督管理范圍，領(lǐng)導小組可根據(jù)項目的規(guī)模、投資額、功能等因素，隨機抽取項目進行監(jiān)督管理。

第五條政府投資類工程建設(shè)項目監(jiān)督管理工作重點是項目概預(yù)算情況以及項目施工中的簽證追加投資事項。

第六條工程建設(shè)項目施工招投標以前，建設(shè)單位要將工程設(shè)計圖紙、招標方案和工程預(yù)算文件報領(lǐng)導小組辦公室。

第七條對于一般建設(shè)工程項目，領(lǐng)導小組辦公室收到相關(guān)文件資料后，整理報告領(lǐng)導小組及主要負責同志，并予以備案。

對涉及群眾關(guān)心的熱點項目和重點項目，領(lǐng)導小組辦公室收到相關(guān)文件資料后，報領(lǐng)導小組及主要負責同志。領(lǐng)導小組研究確定列為監(jiān)管項目的，由領(lǐng)導小組辦公室組織專家會議進行評審。

項目備案和領(lǐng)導小組列為監(jiān)管項目的情況，領(lǐng)導小組辦公室在5個工作日內(nèi)反饋建設(shè)單位。

第八條評審工程項目時，主要按照經(jīng)濟性、安全性、實用性的原則，對項目的設(shè)計方案、工程預(yù)算進行評審，根據(jù)專業(yè)施工規(guī)范，以實計量，以量計價。

第九條專家評審會議審定的意見，作為領(lǐng)導小組研究確定工程預(yù)算的主要參考。

第十條建設(shè)項目經(jīng)過評審后，由建設(shè)單位按照《中華人民共和國招標投標法》及有關(guān)規(guī)定，按照低價中標或合理低價中標的原則組織招投標。

第十一條項目招標后要加強施工現(xiàn)場監(jiān)督管理工作，每次追加預(yù)算超過3萬元需要現(xiàn)場簽證的，由建設(shè)單位將設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位的意見及本單位的處理方案報領(lǐng)導小組辦公室審查，辦公室及時召集專家組及審計部門進行現(xiàn)場評審，明確是否給予確認。

第6篇：投資管理辦法范文

甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法完整版全文第一條 為促進投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強投資類企業(yè)風險防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動，適用本辦法。

本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門核定的名稱、經(jīng)營范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務(wù)等字樣的，且不具備開展金融、類金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。

第三條 縣級以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)監(jiān)督管理職責，組織工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)、公安等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機構(gòu)，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機制，加強對投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風險預(yù)警和違法行為的處置工作。

第四條 工商行政管理部門負責投資類企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作。

發(fā)展改革、工信、商務(wù)等部門和金融監(jiān)管機構(gòu)按照各自職責作好相關(guān)監(jiān)督管理工作。

第五條 投資類企業(yè)應(yīng)當是獨立承擔民事責任的企業(yè)法人。

第六條 投資類企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者理財、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣、小額信貸、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、典當?shù)冉鹑凇㈩惤鹑跇I(yè)務(wù)活動。

第七條 投資類企業(yè)名稱應(yīng)當與其經(jīng)營范圍相對應(yīng)。以投資及咨詢、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱中必須標明投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣;不以投資及咨詢、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，名稱中不得使用投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣。

第八條 投資類企業(yè)經(jīng)營范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項目投資核準，并標注依法需取得許可和備案的項目除外。

凡含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財及其他涉及金融、銀行等特許項目內(nèi)容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營范圍，一律不予核準。

第九條 投資類企業(yè)應(yīng)當建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員守則、項目投資流程、風險評估防范、財務(wù)管理、誠信經(jīng)營等各項管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。

第十條 縣級以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機構(gòu)，應(yīng)當按照企業(yè)信息公示相關(guān)規(guī)定，建立投資類企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機制。

工商行政管理部門應(yīng)當將登記、查處投資類企業(yè)的相關(guān)信息，自信息產(chǎn)生之日起20個工作日內(nèi)，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

第十一條 工商行政管理部門定期對投資類企業(yè)開展檢查，排查風險隱患。通過日常監(jiān)管、專項檢查、輿情監(jiān)測等多種渠道收集信息，分析評估風險狀況，對發(fā)現(xiàn)的風險隱患和涉嫌違法線索，及時向相關(guān)部門通報，并報告同級人民政府。

工商行政管理部門實施檢查，可以采取書面檢查、實地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式。檢查中可以委托會計師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)開展審計、驗資、咨詢等相關(guān)工作，依法采用其他政府部門作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。

第十二條 投資類企業(yè)應(yīng)當按照工商行政管理部門的要求，定期報送業(yè)務(wù)情況、財務(wù)會計報告等資料，報告企業(yè)合并分立、股權(quán)變更等重大事項，并對內(nèi)容的真實性、準確性、完整性負責。

第十三條 工商行政管理部門查處投資類企業(yè)違法行為時，依法行使下列職權(quán)：

(一)責令停止違法經(jīng)營活動;

(二)要求當事人就涉嫌違法行為作出說明并提供有關(guān)材料;

(三)查閱、復(fù)制當事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財務(wù)會計、財產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料;

(四)對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷４?

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

第十四條 發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門和金融監(jiān)管機構(gòu)，應(yīng)當積極配合工商行政管理部門加強對投資類企業(yè)的監(jiān)督管理。對工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資、開展金融業(yè)務(wù)的行為進行認定。

認定非法集資的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機構(gòu)，按照國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》予以處理。認定非法從事銀行業(yè)、金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動的，由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機構(gòu)依法予以取締。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

第十五條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由工商行政管理部門和金融監(jiān)管機構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應(yīng)當及時移送司法機關(guān)依法追究刑事責任，同時報告同級人民政府。

(一)利用廣告作虛假宣傳的;

(二)超出經(jīng)營范圍，開展經(jīng)營活動的;

(三)非法從事金融業(yè)務(wù)的。

第十六條 投資類企業(yè)成立后無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，以及不符合本辦法規(guī)定條件，經(jīng)整改仍達不到要求的，可以由登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第十七條 國家行政機關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當及時移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。

(一)不按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理投資類企業(yè)登記、備案手續(xù)的;

(二)沒有履行監(jiān)管職責的;

(三)在實施監(jiān)督管理中有違法行為的;

(四)泄露投資類企業(yè)商業(yè)秘密的;

(五)利用職務(wù)便利參與融資的;

(六)其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

第十八條 本辦法自20xx年6月1日起施行。

投資類企業(yè)如何簡單理解投資類企業(yè)?

類似保險、基金，這類企業(yè)怎么進行投資?

打個比方，投資者買入一個投資類企業(yè)，基本上等于買入三種實力：

第一、該企業(yè)的杠桿能力;

第二、該企業(yè)的長期投資收益能力;

第三、該企業(yè)股價的波動投機收益;

前兩者，實際上是投資者真正應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)在價值源泉;后者，實際上屬于市場投機收益。

買入投資類企業(yè)股權(quán)，其實質(zhì)等同于借他人之手，運用杠桿，進行長期投資。

如果，以前兩者的角度審視投資類企業(yè)的內(nèi)在價值，就相對簡單容易。

相對比較的基準是兩個：

第一、投資者自身的長期投資復(fù)合增長能力;

第二、社會融資的收益率;

選擇投資類企業(yè)的預(yù)期收益能力，就一定要比這兩者的實際效果要相對好。

為什么選擇類似伯克希爾這種企業(yè)是一個比較好的選擇?

關(guān)鍵在于獲取其以下兩種能力：

第一、杠桿;

第二、投資收益與資產(chǎn)配置能力;

在這兩方面存在強大綜合實力的投資類企業(yè)，是值得長期投資的。

伯克希爾的投資收益與資產(chǎn)配置能力，是最關(guān)鍵的，而不是其杠桿實力。

如果，投資者的長期投資收益能力基本保持在20%復(fù)合增長，那么，投資者在選擇下注投資類企業(yè)的時候，只需要分析該筆投資的杠桿投資收益能力，長期跑贏自己的能力有多強?或者，該筆投資下注，相對于社會融資的風險貼現(xiàn)調(diào)整后的優(yōu)勢在哪?

你會發(fā)現(xiàn)，絕大部分情況下，投資者在尋找的實際上是市場股價波動的投機收益。

一個老故事再次上演，人們預(yù)見到未來將要看到的牛市，才會選擇高貝塔值的投資類企業(yè)。

既然，如此，為何不自行配置杠桿，押注自己?

基本上，優(yōu)秀的投資類企業(yè)，都必須要在優(yōu)秀的價格下買入，才有可能獲得比較滿意的長期投資收益。

原因很簡單，有沒有杠桿，怎么配置杠桿，長期投資復(fù)合增長率這個數(shù)據(jù)都存在天塹。

反而，某些上市公司股權(quán)，因為市場非理性會造成更高的相對投資收益率。

價值投資者，更容易挖掘，被嚴重低估的內(nèi)在價值。

一個重大的難點擺在每一個大型投資類企業(yè)面前：如何有效投資數(shù)達萬億級資產(chǎn)，并獲得足夠強勁的長期投資收益率。

第7篇：投資管理辦法范文

兩方面重要意義

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，實施《辦法》具有兩方面重要意義。

一方面，為貫徹落實《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》（中央編辦發(fā)[2013]22號）、《中央編辦綜合司關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資 基金管理職責問題意見的函》（編綜函字[2014]61號）和為《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）提供操作 性管理規(guī)則，確立符合私募基金行業(yè)運作特點的適度監(jiān)管制度，促進各類私募投資基金（以下簡稱私募基金）健康規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益。

另一方面，為建立健全促進各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)，以便于下一步推動財稅、工商等部門加快完善私募基金財政、稅收和工商 登記等相關(guān)政策，更好地促進私募基金發(fā)展，并發(fā)揮其促進多層次資本市場平穩(wěn)運行、優(yōu)化資源配置和推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整等方面的重要作用。

五項制度安排

《辦法》主要明確了以下五項制度安排。

一是明確了全口徑登記備案制度?！掇k法》要求各類私募基金管理人均應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會申請登記，各類私募基金募集完畢，均應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)?；饦I(yè)協(xié)會的登記備案，不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

二是確立了合格投資者制度。《辦法》從資產(chǎn)規(guī)?；蚴杖胨健L險識別能力和風險承擔能力、單筆最低認購金額三個方面規(guī)定了適度的合格投資者標準?？紤]到養(yǎng)老 基金等機構(gòu)投資者和私募基金管理機構(gòu)及其從業(yè)人員等具備專業(yè)能力，并能夠識別和承擔風險，《辦法》將其視為合格投資者。為防止變相公開募集，《辦法》明確了以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過匯集多數(shù)投資者資金直接或間接投資于私募基金的，應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，對依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃，《辦法》將其視為單一合格投資者，豁免穿透核查和合并計算投資者人數(shù)。

三是明確了私募基金的募資規(guī)則。具體包括：（1）不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、 短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介；（2）不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益；（3）要求對投資者的風險識別能力和風 險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件；（4）要求私募基金管理機構(gòu)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，選擇向風險識別 能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金；（5）要求投資者如實填寫風險調(diào)查問卷，承諾資產(chǎn)或者收入情況；（6）要求投資者確保委托資金來源合法， 不得非法匯集他人資金投資私募基金。

四是提出了規(guī)范投資運作行為的有關(guān)規(guī)則。具體包括：（1）要求根據(jù)或者參照《證券投資基金法》制定并簽訂基金合同；（2）根據(jù)基金合同約定安排基金托管事 項，如不進行托管，應(yīng)當明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制；（3）提出了堅持專業(yè)化管理、建立防范利益沖突和利益輸送機制的要求；（4） 列舉了私募基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員禁止從事的投資運作行為；（5）要求私募基金管理人如實向投資者披露信息。此外， 還在信息報送及重要文件資料保存方面進行了規(guī)定。

五是確立了對不同類別私募基金進行差異化行業(yè)自律和監(jiān)管的制度安排。主要包括：

（1）要求私募基金在基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)時，應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定， 明確主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別（結(jié)合目前基金業(yè)協(xié)會已的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和已在網(wǎng)上公開的登記 備案流程，基金類別分為主要投資于公開交易證券的私募證券基金、主要投資于非公開交易股權(quán)的私募股權(quán)基金、主要投資于藝術(shù)品、紅酒等特定商品的其他私募基 金，其中創(chuàng)業(yè)投資基金被作為私募股權(quán)基金的特殊類別單獨列出）。

（2）要求“同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則”。至于 具體采取設(shè)子公司、事業(yè)部還是相對獨立管理團隊，可由市場自行決定。

（3）對私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的管理人機構(gòu)，不強制其加入基金業(yè)協(xié)會；對其從業(yè) 人員，不要求其具備基金從業(yè)資格。按照《證券投資基金法》，私募證券基金的管理人機構(gòu)則必須加入基金業(yè)協(xié)會，其從業(yè)人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格。

（4）私募 證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

（5）對創(chuàng)業(yè)投資基金，《辦法》設(shè)專章進行特別規(guī)定，強調(diào)基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

三大特點

《辦法》主要體現(xiàn)了以下特點。

一是體現(xiàn)了功能監(jiān)管原則?！掇k法》將私募證券基金、私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，以及市場上以藝術(shù)品、紅酒等為投資對象的其他種類私募基金均納入調(diào)整范圍， 并明確證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用《辦法》。同時，考慮到機構(gòu)監(jiān)管的特殊要求，《辦法》規(guī)定其他法律法規(guī)和中國證監(jiān) 會有關(guān)規(guī)定對上述機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

二是體現(xiàn)了適度監(jiān)管原則。按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，《辦法》在市場準入環(huán)節(jié)，不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業(yè)協(xié)會的登記備案信息，進 行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風險監(jiān)測和必要的檢查；在基金托管環(huán)節(jié)，未強制要求基金財產(chǎn)進行托管；在信息披露環(huán)節(jié)，未要求進行公開信息披露，僅對需要向投資者披 露的重大事項進行了規(guī)定，其他事項均由相關(guān)當事人在基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議中自行約定；在行業(yè)自律環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮基金行業(yè)協(xié)會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測 和糾紛調(diào)解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現(xiàn)會員的自我管理。

三是體現(xiàn)了負面清單式的監(jiān)管探索。為維護并激發(fā)私募基金行業(yè)活力，《辦法》秉承“法無禁止即可為”的理念，在總體要求方面、私募基金募集和投資運作方面以及 信息披露方面，均規(guī)定了若干禁止從事的行為。如《辦法》第二十三條就私募基金從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為列出了不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金 財產(chǎn)從事投資活動、不得不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)、不得進行利益輸送、不得侵占、挪用基金財產(chǎn)等九項禁止性規(guī)定。上述規(guī)定便于市場機構(gòu)了解運作底 線，也便于其根據(jù)自身特點和投資者的具體情況，規(guī)定更高的運作標準。

公開征求意見以來，證監(jiān)會共收到58份書面反饋意見，總體來看，社會各界對《辦法》普遍認可，認為《辦法》符合監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求和市場化原則，體現(xiàn)了功能監(jiān)管和適度監(jiān)管的理念。同時，也提出了一些意見和建議。

八項修改

根據(jù)市場意見，《辦法》主要作了八項修改。

一是為保障公司型、合伙型基金能夠在各個環(huán)節(jié)適用《辦法》，將有關(guān)表述補充完善為“非公開募集資金，以進行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)……，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法”。

二是為明確《辦法》與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系，體現(xiàn)功能監(jiān)管和機構(gòu)監(jiān)管的協(xié)調(diào)配合，在第二條增加了其他法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定的表述。

三是刪除了自然人擔任私募基金管理人的規(guī)定。

四是為便于市場理解，明確“單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量”。

五是為切實防范非法集資，增加了以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集他人資金投資于私募基金的，應(yīng)當穿透核查投資者并合并計算投資者人數(shù)的規(guī)定。考慮到銀行理 財、信托計劃、保險資管等合格投資者標準要求較低，為防止監(jiān)管套利，通過上述計劃將非合格投資者卷入，《辦法》將“依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān) 管的投資計劃”修改為“依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃”。

六是為更好體現(xiàn)投資者適當性管理的要求，將第十七條中的“向合格投資者說明”修改為“向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金”。

七是為給合法匯集資金留出空間，將“不得匯集他人資金投資私募基金”修改為“不得非法匯集他人資金投資私募基金”。

八是為提高有關(guān)專業(yè)化管理和防范利益沖突規(guī)定的針對性，將相關(guān)表述修改完善為“同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制”。

未采納的三點意見

《辦法》沒有采納的意見主要有：

一是關(guān)于合格投資者標準。有意見認為《辦法》規(guī)定的合格投資者標準比較適當，也有意見認為偏高。綜合考慮國際國內(nèi)實際情況，為避免將不具備風險識別和承擔能力的公眾投資者卷入其中，《辦法》仍維持公開征求意見稿的標準。

二是關(guān)于宣傳推介。有意見認為《辦法》對私募基金的宣傳推介方式限制過嚴。鑒于對私募基金宣傳推介的規(guī)定是沿用《證券投資基金法》的表述，且近期最高法院等部門出臺的《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》對變相公募方式作了趨嚴解釋，《辦法》仍維持公開征求意見稿的表述。按照《辦法》第十四 條，并不排除私募基金可以通過講座、報告會、短信、微信等可以控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的特定對象進行宣傳推介。

第8篇：投資管理辦法范文

PPP投資引導基金管理辦法最新全文第一章 總 則

第一條 根據(jù)《四川省人民政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府與社會資本合作模式的實施意見》(川府發(fā)〔20xx〕45號)和《四川省人民政府關(guān)于印發(fā)四川省省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法的通知》(川府發(fā)〔20xx〕49號)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立四川省PPP投資引導基金。為規(guī)范基金管理，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱四川省PPP投資引導基金(以下簡稱PPP基金)是由省政府出資發(fā)起、按照市場化方式運作管理、集中投向政府與社會資本合作項目的引導基金。

第三條 PPP基金通過搭建政府投融資服務(wù)平臺，發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，引導社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、農(nóng)林和社會事業(yè)等重點領(lǐng)域政府與社會資本合作項目投資運營，有效增加社會公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給。

第四條 按照政府引導、市場運作、規(guī)范決策、嚴控風險的原則，為提升決策效率，引入適度競爭，PPP基金設(shè)立采取分期設(shè)立方式實施運作管理。

第五條 PPP基金資金來源主要包括財政預(yù)算資金、社會募集資金、社會捐贈資金、基金投資收益及基金管理公司出資等。其中：社會募集資金最終規(guī)模原則上不低于基金總規(guī)模的80%;基金管理公司出資比例不低于基金總規(guī)模的1%。

第二章 管理架構(gòu)

第六條 PPP基金的管理架構(gòu)由政府主管部門、受托管理機構(gòu)和基金管理公司組成。

第七條 省財政廳受省政府委托履行政府出資人職責，作為PPP基金的政府主管部門。主要職責包括：

(一)制定PPP基金投資運營總體規(guī)劃(含基金規(guī)模設(shè)定、結(jié)構(gòu)安排、投向重點、收益處置等)。

(二)制定PPP基金管理制度。

(三)審定基金管理公司選擇方案并實施過程監(jiān)督。

(四)根據(jù)本辦法審核受托管理機構(gòu)與基金管理公司擬簽協(xié)議。

(五)監(jiān)督PPP基金投資運營情況。

(六)決定PPP基金其他重大事項。

第八條 四川發(fā)展控股有限責任公司根據(jù)省政府常務(wù)會議決議作為PPP基金的受托管理機構(gòu)，受省財政廳委托代行出資人職責。主要職責包括：

(一)分期發(fā)起設(shè)立基金。

(二)選擇確定基金管理公司。

(三)審定基金投資運營年度計劃。

(四)監(jiān)督基金運營管理，控制基金運營風險。

(五)向省財政廳報告基金投資運營管理情況。

(六)選擇財政出資托管銀行并報省財政廳備案。

(七)承辦省財政廳交辦的其他事項。

第九條 基金管理公司通過擇優(yōu)選擇確定。基金管理公司應(yīng)具備以下條件：

(一)具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)信譽。

(二)具備嚴格規(guī)范的投資決策程序、風險控制機制和財務(wù)會計管理制度。

(三)注冊資本不低于500萬元，管理運營產(chǎn)業(yè)投資基金累計規(guī)模不低于2億元，主要股東或合伙人具有較強的綜合實力。

(四)至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權(quán)投資、債權(quán)投入或融資擔保的成功案例。

(五)熟悉國家和省政府推廣政府與社會資本合作模式相關(guān)政策制度。

(六)公司及其工作人員無違法違紀等不良紀錄。

第十條 基金管理公司負責基金運營管理。主要職責包括：

(一)負責基金募集和投資運營管理。

(二)制定基金投資運營年度計劃。

(三)選擇基金托管銀行并報受托管理機構(gòu)備案。

(四)向相關(guān)主管部門履行登記備案手續(xù)。

(五)向受托管理機構(gòu)報告基金投資運營情況。

(六)承辦受托管理機構(gòu)交辦的其他事項。

第十一條 PPP基金設(shè)置不超過1年的開放期。開放期內(nèi)如因經(jīng)營需要，經(jīng)全體出資人一致同意，可以按照法定程序增加全體現(xiàn)有出資人的認繳出資額或引入新出資人。

第三章 基金管理

第十二條 PPP基金存續(xù)期原則上設(shè)定為8年，必要時經(jīng)基金股東會或合伙人會議審定可延展2年。

第十三條 PPP基金采取公司制或有限合伙企業(yè)組織形式。

第十四條 建立PPP基金銀行托管制度?；鸸芾砉驹趪鴥?nèi)選擇一家具有豐富基金托管經(jīng)驗的國有及國有控股商業(yè)銀行或全國性股份制銀行作為基金托管銀行。托管銀行履行戰(zhàn)略合作協(xié)議相關(guān)承諾，并對基金重點支持項目給予融資優(yōu)惠。

第十五條 圍繞我省推廣政府與社會資本合作模式的總體目標，基金重點投向全省推介項目，優(yōu)先投向國家和全省示范項目。

第十六條 PPP基金采取股權(quán)投資、債權(quán)投入、融資擔保三種運作方式。

(一)股權(quán)投資。PPP基金通過股權(quán)方式對項目進行投資，帶動社會資本參與政府與社會資本合作項目。基金對單個政府與社會資本合作項目股權(quán)投資不超過2億元;持有單個項目公司股份不超過項目公司注冊資本金的50%。基金原則上對投資項目只參股不控股。

(二)債權(quán)投入。PPP基金通過委托貸款方式對項目公司提供流動性支持，以債權(quán)投入方式支持項目建設(shè)運營?；饘蝹€政府與社會資本合作項目債權(quán)投入不超過項目總投資額的30%，最多不超過2億元。

(三)融資擔保。PPP基金對項目運作規(guī)范、內(nèi)控制度健全、治理結(jié)構(gòu)完善、風險防控有效、產(chǎn)出績效明顯，項目短期融資困難的項目公司提供融資擔保，支持項目公司通過債權(quán)融資提升發(fā)展能力。

第十七條 PPP基金成立由5或7名委員組成的投資決策委員會，負責項目投資、管理、退出的相關(guān)決策。投資決策委員會由受托管理機構(gòu)、社會資本出資方、基金管理公司相關(guān)人員組成。其中：受托管理機構(gòu)委派1名;社會資本出資方委派2或4名;基金管理公司委派2名。擬投項目提交投資決策前，須由受托管理機構(gòu)正式征求省財政廳意見。省財政廳負責對擬投項目PPP屬性予以認定，對不符合PPP特征的項目予以剔除。

第十八條 PPP基金收益主要包括：

(一)項目股權(quán)投資分紅及轉(zhuǎn)讓增值收益。

(二)項目債權(quán)投入產(chǎn)生的投資收益。

(三)項目融資擔保產(chǎn)生的保費收益。

(四)間隙資金的利息收入。

(五)其他收益。

第十九條 PPP基金按照優(yōu)先與劣后的分層結(jié)構(gòu)進行募集和損益分擔。財政出資及基金管理公司出資作為劣后級，其他出資人根據(jù)自愿原則也可作為劣后級。

第二十條 PPP基金根據(jù)不同投資運作方式退出。

(一)股權(quán)投資退出。股權(quán)投資優(yōu)先由項目社會資本方回購。采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期清算等多種方式實施股權(quán)退出，退出價格按照市場化原則確定。

(二)債權(quán)投入退出。PPP基金對項目建設(shè)運營提供的債權(quán)投入，由項目公司按照協(xié)議約定實現(xiàn)到期債務(wù)清償和債權(quán)退出。

(三)融資擔保退出。PPP基金對項目提供的融資擔保按照相關(guān)約定條件退出。

第二十一條 PPP基金清算形成的凈收益或凈虧損，按出資人協(xié)議、基金章程等相關(guān)規(guī)定進行分配或分擔。

(一)清算后形成的凈收益，先按出資人約定的基礎(chǔ)收益進行分配;超額部分根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和協(xié)議約定進行分配。其中：財政出資收益的30%用于獎勵基金管理公司;財政出資收益的其他部分可根據(jù)出資人的分層結(jié)構(gòu)予以分類讓渡。

(二)清算后形成的凈虧損，先由基金管理公司以其出資額為限承擔損失;之后由其余劣后級出資人以其出資額為限承擔風險;剩余部分由其他出資人根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和協(xié)議約定進行分擔。

第二十二條 PPP基金按照不超過實際到位資金的2%向基金管理公司支付管理費，具體支付比例由出資人共同協(xié)商確定。

第二十三條 PPP基金存續(xù)期滿，基金管理公司組織對基金進行清算，清算結(jié)果經(jīng)中介機構(gòu)鑒證后報股東會或合伙人會議審定，并報受托管理機構(gòu)備案。財政出資人出資形成的清算收入按規(guī)定全額繳省級金庫。

第四章 風險控制

第二十四條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議約定負責賬戶管理、資產(chǎn)保管、監(jiān)督管理、資金清算、會計核算等日常業(yè)務(wù)，對資金安全實施動態(tài)監(jiān)管。

第二十五條 托管銀行應(yīng)具備以下條件：

(一)在四川省有分支機構(gòu)，與我省有良好的合作基礎(chǔ)，具備省級財政收支業(yè)務(wù)資格優(yōu)先。

(二)擁有專門管理機構(gòu)和專職管理人員。

(三)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。

(四)具有健全的托管業(yè)務(wù)流程和內(nèi)控制度。

(五)資本充足率符合監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定。

(六)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

第二十六條 PPP基金在運營過程中出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)當終止運營并清算：

(一)代表50%以上基金份額的股東或合伙人要求終止并經(jīng)股東會或合伙人會議決議通過。

(二)PPP基金發(fā)生重大虧損、無力繼續(xù)經(jīng)營。

(三)PPP基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為、被管理機關(guān)責令終止。

第二十七條 省財政廳按照基金設(shè)立進度，將資金撥付受托管理機構(gòu)選定的托管銀行，實行專戶管理。

第二十八條 財政出資在PPP基金成立之日全部到位;其他出資人按出資協(xié)議約定的最低出資額同步到位，其余出資采取承諾制，根據(jù)項目投資決策決議，基金管理公司向出資人發(fā)出通知，出資人在收到通知十個工作日內(nèi)向基金托管銀行按認繳比例支付資金。

第二十九條 PPP基金管理公司對運營管理的基金實行分賬核算，對自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)實行分塊管理，嚴格內(nèi)部風險控制。

第三十條 基金托管銀行應(yīng)于會計年度結(jié)束1個月內(nèi)，分別向基金管理公司和受托管理機構(gòu)報送上年度資金托管報告。托管銀行發(fā)現(xiàn)資金異動應(yīng)及時報告。

第三十一條 基金管理公司應(yīng)于會計年度結(jié)束3個月內(nèi)，向受托管理機構(gòu)和其他出資人分別提交基金年度運行情況報告和經(jīng)社會審計機構(gòu)審計的年度會計報告。

第三十二條 受托管理機構(gòu)應(yīng)于會計年度結(jié)束4個月內(nèi)，向省財政廳轉(zhuǎn)報經(jīng)審核確認的基金年度運行情況報告和經(jīng)社會審計機構(gòu)審計的年度會計報告。

第三十三條 PPP基金不得從事抵押、股票、期貨、債券、商業(yè)性房地產(chǎn)等投資活動;不得列支對外贊助、捐贈等支出;不得從事國家法律法規(guī)明確的禁止性業(yè)務(wù)。

第五章 監(jiān)督管理

第三十四條 受托管理機構(gòu)應(yīng)與其他出資人在基金章程(合伙協(xié)議)中約定，有下列情況之一的，省財政出資可無需其他出資人同意，單方?jīng)Q定退出基金;如無法實現(xiàn)退出，基金應(yīng)當進入清算程序。

(一)未按基金章程或合伙協(xié)議約定開展投資運營。

(二)與基金管理公司簽訂合作協(xié)議超過1年，基金管理公司未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)。

(三)基金設(shè)立之日起滿1年未開展投資業(yè)務(wù)。

(四)投資領(lǐng)域不符合約定。

(五)其他不符合約定的情形。

第三十五條 受托管理機構(gòu)、基金管理公司、托管銀行應(yīng)當接受省審計廳的審計檢查。有關(guān)機構(gòu)和人員應(yīng)當積極配合，不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假不實的材料。

第三十六條 受托管理機構(gòu)定期對PPP基金投資運營績效實施考核評價;省財政廳對受托管理機構(gòu)履職情況進行評估，必要時可委托社會審計機構(gòu)實施審計檢查。

第三十七條 受托管理機構(gòu)嚴格履行PPP基金投資運營風險監(jiān)控職責，當PPP基金投向偏離規(guī)定范圍或運營發(fā)生違法違規(guī)問題時，應(yīng)按照協(xié)議責令糾正或終止與基金管理公司合作。

第三十八條 受托管理機構(gòu)、基金管理公司和基金管理人員在運營管理中出現(xiàn)違規(guī)行為，依照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第9篇：投資管理辦法范文

第二條  本辦法所稱外商投資企業(yè)，是指中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)。

第三條  在本市行政區(qū)域內(nèi)舉辦外商投資企業(yè)使用土地，適用本辦法。在青島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)舉辦外商投資企業(yè)使用土地，按經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

外商投資企業(yè)可以按照《中華人民共和國城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》及《青島市國有土地使用權(quán)有償出讓和轉(zhuǎn)讓試行辦法》取得土地使用權(quán)。

具體地塊取得土地使用權(quán)的具體方式，由中外雙方商定。

第四條  青島市土地管理局（以下簡市土地管理局）是本市外商投資企業(yè)用地的主管部門。各縣（市、區(qū)）土地管理局負責所轄區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)用地管理。

青島經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)土地管理局負責外商投資企業(yè)使用開發(fā)區(qū)內(nèi)國有土地的管理。

第五條  外商投資企業(yè)用地的審批權(quán)限，按照《土地管理法》和《山東省實施〈中華人民共和國土地管理法〉辦法》中征用土地審批權(quán)限的規(guī)定執(zhí)行。

第六條  外商投資企業(yè)使用本市城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的國有土地，必須按照《中華人民共和國城市規(guī)劃法》和本市的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

集體所有的土地，必須先按照《土地管理法》的規(guī)定征歸國有土地后，再提供給外商投資企業(yè)使用。

第七條  外商投資企業(yè)對取得使用權(quán)的土地，可以按土地使用合同的規(guī)定自行開發(fā)，也可以委托開發(fā)單位開發(fā)。

第八條  外商投資企業(yè)使用土地的合法權(quán)益受中國法律保護。

外商投資企業(yè)對所用土地只有使用權(quán)，沒有所有權(quán)。不得買賣或變相買賣土地；不得隨意動用、開采或破壞地上地下資源；不得擅自改變土地用途和使用范圍；不得非法轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租、轉(zhuǎn)借土地；不得非法進行房地產(chǎn)開發(fā)。

第九條  外商投資企業(yè)使用本市國有土地，按下列程序辦理手續(xù)：

（一）提報使用土地申請書。

外商投資企業(yè)持有關(guān)部門批準的項目建議書、立項批復(fù)及其他文件和圖紙，由所在地縣級以上土地管理局提報使用土地申請書。

（二）簽訂土地使用合同。

（1）中外雙方使用中方合營者原用場地舉辦合資、合作經(jīng)營企業(yè)，且中方合營者以土地使用權(quán)作為合資、合作條件的，其場地使用費計算應(yīng)與取得同類土地使用權(quán)所應(yīng)繳納的場地使用費標準相同，并把有關(guān)土地使用條款列入企業(yè)合同。

（2）中外雙方使用中方合營者原用場地舉辦合資、合作經(jīng)營企業(yè)，且中方合營者未以土地使用權(quán)作為合資、合作條件的，應(yīng)由合資、合作經(jīng)營企業(yè)與所在地縣級以上土地管理局簽訂土地使用合同。

（3）新辟場地（包括征用、劃撥土地和租賃國有土地上的房屋所使用的土地）舉辦外商投資企業(yè)的，須持城市規(guī)劃行政主管部門核發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證，與所在地縣級以上土地管理局簽訂土地使用合同。

簽訂土地使用合同，應(yīng)當包括用地地點、四周界限、面積、用途、期限、開發(fā)建設(shè)的出資進度、場地使用費、雙方的權(quán)利、義務(wù)及其他需要約定的事項。

（三）審批土地的使用權(quán)。

土地使用合同應(yīng)當報所在地縣級以上土地管理局審批。土地管理局應(yīng)從收到土地使用合同之日起二十日內(nèi)辦理用地審批手續(xù)，報經(jīng)政府批準后，劃撥土地。

外商投資企業(yè)持用地批準文件，申請土地登記，領(lǐng)取土地使用證。

第十條  外商投資企業(yè)自批準用地之日起一年內(nèi)，未按合同規(guī)定使用土地的，由縣級以上土地管理局報經(jīng)同級人民政府批準吊銷其土地使用證，收回土地使用權(quán)，已繳納的場地使用費不予退還。如遇特殊情況需延長者，應(yīng)經(jīng)縣級以上土地管理局審批，但延長期不能超過一年。

第十一條  外商投資企業(yè)用地年限，以該企業(yè)經(jīng)批準的經(jīng)營年限為準。沒有規(guī)定企業(yè)經(jīng)營期限的，由縣級以上土地管理局核定土地使用年限。

外商投資企業(yè)用地期滿或者提前終止用地，應(yīng)交回土地使用證，辦理注銷登記手續(xù)。

第十二條  外商投資企業(yè)需要延長土地使用期限的，應(yīng)在原定用地期滿前，持企業(yè)延期經(jīng)營的批準文件，到原批準用地的土地管理局辦理延長用地期限手續(xù)。

第十三條  外商投資企業(yè)需要改變土地用途的，應(yīng)到原批準用地的土地管理局辦理規(guī)劃允許的變更用地手續(xù)。

第十四條  外商投資企業(yè)不論使用新征土地還是中方合營者原用國有土地，均須按規(guī)定繳納場地使用費。

場地使用費包括土地開發(fā)費和土地使用費。

第十五條  土地開發(fā)費，是指因使用土地而發(fā)生的征地、補償、拆遷、安置費用和為企業(yè)配套的公共設(shè)施分攤的費用。具體數(shù)額按《土地管理法》和省、市有關(guān)規(guī)定計收。

第十六條  土地使用費，是指外商投資企業(yè)在經(jīng)營期內(nèi)，向國家逐年繳納的有償使用土地的費用。

第十七條  土地使用費標準，由市人民政府定期公布。土地使用費由縣級以上土地管理局核收。其收費額，根據(jù)地理環(huán)境條件和土地用途確定（詳見附表）。各等級幅度內(nèi)的收費額，由市土地管理局審核確定。

第十八條  土地使用費自批準用地之日起計收。從批準用地之日起到本年度末不足半年的，免收土地使用費；超過半年不足一年的，按半年計收土地使用費。

第十九條  土地使用費賃土地管理局發(fā)給的繳款通知書繳納。逾期不繳納的，自滯納之日起，每日加收應(yīng)繳納的土地使用費額千分之五的滯納金。

第二十條  外商投資企業(yè)的土地使用費由外商投資企業(yè)繳納。如中國合營者以土地使用權(quán)折價作為投資，其土地使用費由中國合營者繳納；租賃房屋舉辦外商投資企業(yè)的，其土地使用費由出租者繳納，如外商投資企業(yè)利用某一建筑物的部分房屋，從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，按該企業(yè)所使用的建筑面積（包括應(yīng)分攤的公用建筑面積）占該建筑物總建筑面積的比例分攤土地使用面積，并按所分攤的土地使用面積繳納土地使用費。

第二十一條  外商投資企業(yè)因不可抗力，造成嚴重經(jīng)濟損失，確實無力繳納土地使用費的，經(jīng)企業(yè)申請，縣級以上土地管理局批準，可緩繳或減免土地使用費。

第二十二條  土地使用費自批準用地之日起五年內(nèi)不調(diào)整。以后隨著經(jīng)濟發(fā)展、供需變化加以調(diào)整。但調(diào)整間隔時間不少于三年。每次調(diào)整幅度，除國家另有規(guī)定外，不超過基數(shù)的百分之三十。

經(jīng)批準改變土地用途的外商投資企業(yè)，從改變之日起，按新用途標準計收土地使用費。

第二十三條  產(chǎn)品出口型或先進技術(shù)型的外商投資企業(yè)，其土地使用費按標準的百分之三十給予優(yōu)惠。

產(chǎn)品出口型的外商投資企業(yè)，由確認部門每年審核一次，發(fā)年達不到標準的，應(yīng)在次年補繳上年度已經(jīng)優(yōu)惠土地使用費。

第二十四條  外商投資企業(yè)需要臨時使用土地的，須向縣級以上土地管理局提出申請。經(jīng)審查批準發(fā)給臨時用地許可證后，方可使用。

臨時用地期限一般不超過兩年。特殊用途的經(jīng)縣經(jīng)以上土地管理局批準后可以適當延期。臨時用地期滿后，由原批準部門收回臨時用地許可證。該地塊內(nèi)的新建筑物如需拆除的，由外商投資企業(yè)負責拆除清理，恢復(fù)原貌，或繳納拆除清理費。

外商投資企業(yè)獲準臨時用地，應(yīng)從獲準臨時用地之日起繳納土地使用費。其收費標準和非臨時用地相同。

第二十五條  預(yù)約用地，須持國家有關(guān)部門和地方人民政府批準的項目建議書及有關(guān)證件，向縣級以上土地管理局申請預(yù)約用地登記，由其會同有關(guān)部門選定地塊，發(fā)給其土地使用預(yù)約證書。預(yù)約用地者應(yīng)當從批準預(yù)約用地之日起，繳納該地塊年土地使用費總額百分之五的預(yù)約金。

地的預(yù)約用有效期限最長為一年。申請延長預(yù)約期限，應(yīng)在期滿十天前向土地管理局提出。逾期不辦理申請延長預(yù)約用地手續(xù)的，視為自動放棄預(yù)約，已繳納的預(yù)約金不予退還。

第二十六條  對違反本辦法規(guī)定的，由縣級以上土地管理部門責令其停止違法活動，并可視情節(jié)輕重，依法給予警告、罰款、沒收違法所得、限期拆除或者沒收地上建筑物和其他設(shè)施的處罰，直至收回土地使用權(quán)。

當事人對處罰決定不服的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟；當事人不申請復(fù)議、不起訴又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。

第二十七條  因土地使用合同發(fā)生糾紛，由當事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，當事人可以申請中國涉外仲裁機構(gòu)仲裁或者直接向人民法院起訴。

第二十八條  本辦法前已經(jīng)開辦的外商投資企業(yè)，凡未辦理用地手續(xù)的，應(yīng)按本辦法的規(guī)定，補辦用地手續(xù)，申領(lǐng)土地使用證。其土地使用費，如原批文或合同中已經(jīng)規(guī)定了標準和不調(diào)整期限的，仍按原規(guī)定執(zhí)行；未規(guī)定的，從本辦法公布之日起按本辦法執(zhí)行。外商投資企業(yè)在本辦法公布之日起三個月內(nèi)仍未補辦用地手續(xù)的，按違法用地處理。

第二十九條  外商投資從事開發(fā)經(jīng)營成片土地的，按照國務(wù)院《外商投資開發(fā)經(jīng)營成片土地暫行管理辦法》辦理。

第三十條  香港、澳門、臺灣的企業(yè)、經(jīng)濟組織或者個人在本市投資舉辦企業(yè)需要使用土地的，除法律、法規(guī)另有規(guī)定的以外，參照本辦法執(zhí)行，并按有關(guān)規(guī)定給予優(yōu)惠。

第三十一條  本辦法由市土地管理局負責解釋。

第三十二條  本辦法自公布之日起執(zhí)行。本市以前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

附表一：

                      青島市土地等級劃分范圍

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│等  級│            范                圍                        │

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│  一  │中山路、貴州路以南、北京路、天津路、費縣路、泰安路、肥城│

│      │路、廣西路、萊陽路、金口路、文登路、南海路、太平路、膠州│

│  級  │路、湛山路。                                            │

├───┼────────────────────────────┤

│  二  │市南區(qū)除一級地區(qū)外的其他路段，熱河路、遼寧路、上海路、濟│

│      │陽路、冠縣路、大連路、延安一路、館陶路、新疆路、商河路、│

│  級  │泰山路、市場三路、陽信路、德平路、聊城路、寧夏路、南京路│

│      │南段、山東路南段、四川路、青穴路（湛流干路）。          │

├───┼────────────────────────────┤

│  三  │市北區(qū)除二級地區(qū)外的其他路段，延安路、延安二路、威海路、│

│      │臺東一路、威海路、臺東三路、華陽路、人民路、鞍山路、杭州│

│  級  │州、金華路。                                            │

├───┼────────────────────────────┤

│  四  │臺東區(qū)、四方區(qū)除三級地區(qū)外的其他路段，四流南路、四流中  │

│      │路、振華路、永平路、小白干路。                          │

│  級  │                                                        │

├───┼────────────────────────────┤

│  五  │滄口區(qū)除四級地區(qū)外的其他路段，308國道（ 城市規(guī)劃區(qū)內(nèi) │

│      │段），板橋坊河以北，嶗山城區(qū)、黃島城區(qū)。                │

│  級  │                                                        │

├───┼────────────────────────────┤

│  六  │縣（市）城區(qū)                                            │

│      │                                                        │

│  級  │                                                        │

├───┼────────────────────────────┤

│  七  │青島市區(qū)及縣（市）城區(qū)以外的其他地區(qū)。                  │

│      │                                                        │

│  級  │                                                        │

───┴────────────────────────────

附表二：