平安企業(yè)申報材料精選(九篇)

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第1篇：平安企業(yè)申報材料范文

在局領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)和科室同志們的共同努力下，我們旅游質(zhì)量管理科圓滿完成了三月份工作任務(wù)。現(xiàn)將本月工作總結(jié)如下：

1、對迎賓大酒店、京河賓館兩家酒店的星級復(fù)核改造進度進行了跟蹤督查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。目前，因資金短缺，改造進度緩慢。

2、幫助大榆樹旅行社協(xié)調(diào)了工商部門、徐州市旅游局對其地址變遷變更相關(guān)手續(xù)，并已上報省旅游局。

3、完成了對沙溝湖游樂場及王杰紀(jì)念館的安全檢查工作。

4、檢查指導(dǎo)了全市平安景區(qū)參創(chuàng)單位臺帳建立工作。

5、調(diào)度了黃金海岸大酒店與徐州中國國際旅行社合作事項進展進度情況，目前，兩家正處洽談之中。

6、組織協(xié)調(diào)了艾山山體綠化置換相關(guān)事宜，目前，相關(guān)工作正在有序進行中。

7、根據(jù)邳州市放心消費創(chuàng)建活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室文件精神，認(rèn)真做好了全省放心消費創(chuàng)建惠民實事認(rèn)定申報工作。

8、對李超時紀(jì)念館進行了一次旅游安全檢查。

9、圓滿完成了艾山九龍風(fēng)景區(qū)創(chuàng)建自駕游基地的相關(guān)申報材料。

10、根據(jù)邳政辦發(fā)(20xx)16號《關(guān)于集中開展安全生產(chǎn)隱患排插治理行動的通知》的文件精神，依法檢查了各涉旅企業(yè)(酒店、景區(qū)、旅行社、車船隊)。

11、赴新沂馬陵山景區(qū)學(xué)習(xí)了自駕游創(chuàng)建工作經(jīng)驗。

x月份工作計劃

1、參加徐州市旅游局舉辦的20xx版《旅游飯店星級的劃分與評定》培訓(xùn)。

2、迎接江蘇省旅游局來我市對艾山九龍風(fēng)景區(qū)創(chuàng)建江蘇自駕游基地進行實地調(diào)研工作。

3、迎接江蘇省旅游局來我市對邳州迎賓大酒店進行四星級重新評定工作。

4、現(xiàn)場督查全市6家旅游飯店開工進展情況。

5、對全市旅游市場進行一次安全大檢查，以迎接五一黃金周的到來。

6、繼續(xù)開展平安景區(qū)創(chuàng)建活動。

第2篇：平安企業(yè)申報材料范文

一、工作目標(biāo)

2013年底轄區(qū)所有社區(qū)（村）達到“無傳銷社區(qū)（村）”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)。

二、實施步驟

（一）宣傳階段（11月1日-11月20日）。鄉(xiāng)政府召開動員會，各社區(qū)（村）按照本實施方案，結(jié)合各轄區(qū)實際，采取各種方式廣泛宣傳傳銷的危害性和創(chuàng)建“無傳銷社區(qū)（村）”的重要性，動員社會各階層、廣大居民群眾積極參與到創(chuàng)建“無傳銷社區(qū)（村）”活動中來，營造濃厚的創(chuàng)建氛圍。

（二）創(chuàng)建階段（11月21日-12月10日）。鄉(xiāng)綜治部門、工商所和各社區(qū)（村）按照“無傳銷社區(qū)（村）”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)、工作任務(wù)、工作分工，各司其職，加強督促檢查，狠抓各項創(chuàng)建措施落實，推動創(chuàng)建工作全面開展。

（三）申報階段（12月11日-12月20日）。各社區(qū)（村）對照創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)進行自查，填寫《申報表》，向鄉(xiāng)政府申報，鄉(xiāng)政府對社區(qū)（村）申報材料進行初審并組織驗收，符合“創(chuàng)建無傳銷社區(qū)（村）”條件的，簽署意見后上報縣創(chuàng)建辦。

（四）驗收階段（12月21日-12月31日）?？h綜治辦會同縣工商等部門組成驗收考核組，來我鄉(xiāng)對創(chuàng)建情況進行考核驗收，縣打擊傳銷工作領(lǐng)導(dǎo)小組對驗收合格的社區(qū)（村）進行命名表彰。

三、工作措施

（一）建立組織領(lǐng)導(dǎo)機制。成立由鄉(xiāng)政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，鄉(xiāng)工商所、鄉(xiāng)派出所、鄉(xiāng)綜治辦為成員的創(chuàng)建“無傳銷社區(qū)（村）”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室在綜治辦，將創(chuàng)建“無傳銷社區(qū)（村）”工作納入網(wǎng)格化管理，作為社會管理綜合治理的重要內(nèi)容。

（二）建立信息反饋機制。鄉(xiāng)政府采取向社區(qū)（村）發(fā)放傳銷舉報聯(lián)系卡等有效形式，公布打擊傳銷工作聯(lián)系方式和舉報電話，密切保持聯(lián)系溝通，方便群眾參與防范、打擊傳銷工作。暢通信息渠道，及時搜集掌握相關(guān)信息，充分發(fā)揮鄉(xiāng)政府、派出所、社區(qū)（村）、出租房屋管理服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和協(xié)管隊伍的作用，把社區(qū)（村）內(nèi)的出租屋、飯店、公眾聚集場所、常住人員、外來人員的基本信息登記造冊。社區(qū)（村）要實現(xiàn)對出租房屋的“兩清楚”和暫住人口“四知道”（清楚出租房屋的底數(shù)、清楚房屋出租人的基本情況；知道是什么人、在干什么活、有什么資金來源、主要有什么活動），建立信息登記臺賬，并及時上報。

（三）建立打擊懲處機制。鄉(xiāng)政府建立工商、派出所、綜治等部門和社區(qū)（村）等共同預(yù)防、打擊傳銷的工作機制，定期匯總和分析本區(qū)域傳銷活動情況，堅持露頭就打，把傳銷活動遏制在萌芽狀態(tài)；一旦發(fā)現(xiàn)傳銷活動，鄉(xiāng)綜治辦發(fā)揮牽頭作用，鄉(xiāng)工商所、派出所等部門積極參與配合，對其進行及時查處；社區(qū)（村）及其相關(guān)單位要積極配合執(zhí)法部門做好查處工作。

（四）建立宣傳教育機制。鄉(xiāng)綜治辦會同鄉(xiāng)工商、派出所等部門通過多種方式，宣傳預(yù)防和打擊傳銷的相關(guān)知識，切實做到預(yù)防打擊傳銷工作宣傳進社區(qū)（村）、進學(xué)校、進企業(yè)、進小區(qū)。鄉(xiāng)工商、派出所等部門要指導(dǎo)和配合社區(qū)（村）加強對各區(qū)域內(nèi)居民，尤其是對離退休人員、外來暫住人口、外來務(wù)工人員、學(xué)校學(xué)生的宣傳教育工作，使群眾深入了解傳銷的本質(zhì)及危害，從而提高識別和抵制傳銷的能力，自覺做到不參與傳銷，不為傳銷提供便利條件。

（五）建立責(zé)任和責(zé)任追究機制。進一步完善打擊傳銷屬地管理責(zé)任制度，層層簽訂“創(chuàng)建無傳銷社區(qū)（村）”責(zé)任書，做到分工明確，責(zé)任到人。把打擊傳銷工作與社會管理綜合治理和平安建設(shè)工作結(jié)合起來。對達不到責(zé)任目標(biāo)的，實施責(zé)任追究。

四、工作要求

第3篇：平安企業(yè)申報材料范文

萬福生科于2011年9月登陸創(chuàng)業(yè)板，2013年3月1日，該公司自查公告稱，2008年至2011年虛增7.4億元營業(yè)收入，虛增營業(yè)利潤約1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元，加之2012年中報，累計虛增營業(yè)收入9.28億元，造假金額之大、影響范圍之廣，刷新了創(chuàng)業(yè)板財務(wù)造假的紀(jì)錄。近期，紫光古漢被曝光，為避免帶帽ST，2005年至2008年該公司會計信息存在虛假記載，僅利潤一項便累計虛增5163.83萬元，而同期公司對外披露的累計利潤不過5932.79萬元，即這一財務(wù)指標(biāo)四年期間只有不到13%的真實率。因涉嫌財務(wù)造假被證監(jiān)會立案調(diào)查后，海聯(lián)訊在公告中稱，該公司上市前后三年時間里一直存在利用應(yīng)收款虛增收入的情形，值得注意的是，該公司上市時的保薦機構(gòu)就是因“萬福生科財務(wù)造假案”受到處罰的平安證券，擔(dān)任審計工作的鵬城會計師事務(wù)所是之前涉及綠大地造假上市的審計機構(gòu)。

準(zhǔn)確、真實、完整、不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，是《證券法》明確規(guī)定的。上市公司財務(wù)造假，滿足了個體利益，卻犧牲了群體利益。伴隨上市公司一而再、再而三的造假事件，滬深兩市股指一路震蕩下行，投資信心持續(xù)低迷，甚至瀕臨崩盤。我國市場IPO門檻過高、監(jiān)管機制較弱、處罰力度不夠等諸多因素相交織，導(dǎo)致市場上造假事件頻發(fā)。由此，防范財務(wù)造假，凈化市場環(huán)境，根本在于制度建設(shè)。

加大懲治造假的力度是第一要義，萬福生科案處罰結(jié)果為，公司被處以罰款30萬元，涉案20名個人被罰345萬元，公司相關(guān)負(fù)責(zé)人終身禁入證券市場，這些造假成本與該公司在創(chuàng)業(yè)板市場圈得4.2億元巨額融資的造假收益相比，微不足道；同時參照海外成熟市場，在香港聯(lián)交所上市公司洪良國際造假案中，該地監(jiān)管部門迫使造假上市的公司耗資10.3億港元回購其IPO時發(fā)行在外的5億股股票，按照停牌前的股價將募集的資金退還給中小股東，保薦機構(gòu)也被撤銷牌照并處以巨額罰款。其二，加大上市機制透明化、市場化的改革步伐，發(fā)審機構(gòu)負(fù)責(zé)審核在審企業(yè)的申報材料，這一擁有企業(yè)能否上市最終決定權(quán)的監(jiān)管部門，應(yīng)該對在審企業(yè)的財務(wù)真實性負(fù)責(zé)，并在發(fā)審過程采取公開質(zhì)詢問答等方式，增加上市透明度。其三，A股市場上市造假屢禁不絕的背后，存在“上市就不會退市”的怪圈，即使造假被曝光，承擔(dān)法律責(zé)任，但公司的殼作為稀有資源，可以轉(zhuǎn)手出售賺取大量利益，激勵了造假上市的行為選擇。其四，應(yīng)加大對審計機構(gòu)的監(jiān)管以及針對違規(guī)審計、瀆職審計的處罰力度，涉及萬福生科造假案的鵬城會計師事務(wù)所，盡管明處被摘牌撤銷，但原班人馬帶著項目轉(zhuǎn)投別處，改換門庭仍然存在于行業(yè)內(nèi)。

第4篇：平安企業(yè)申報材料范文

陽新縣地方海事處管理轄區(qū)為該縣45公里長江岸線，富河80公里及王英仙島湖，點多面廣，安全管理任務(wù)重。前些年，該縣有各類“三無”船舶300艘，而有證船舶僅180余艘，涉及到全縣16個鄉(xiāng)鎮(zhèn)場，有的“三無”船舶大多技術(shù)狀況差，還經(jīng)常超載冒險航行，事故隱患極大。針對這一突出問題，陽新縣地方海事處全體執(zhí)法人員在上任王錦生、書記陳法同志的帶領(lǐng)下，深入港區(qū)、碼頭、企業(yè)開展調(diào)查研究，制定對策，及時建立了水路交通安全管理長效機制，圍繞安全管理目標(biāo)，建立安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，層層落實責(zé)任，形成一級抓一級，一級促一級，一級對一級負(fù)責(zé)的安全管理體系，使之專管形成線，群管形成網(wǎng)，把水上安全管理工作形成格局。通過近幾年的努力，基本取締了所有的“三無”船舶，保持了全縣水上交通安全態(tài)勢的穩(wěn)定。

為了抓好水上交通安全管理工作，他們首先控制好了兩個源頭。即船員培訓(xùn)考試、船舶檢驗登記。安全是海事船檢行業(yè)永恒主題，船檢工作的好壞直接關(guān)系到船舶質(zhì)量的高低和航行安全，直接關(guān)系到人民生命財產(chǎn)的安全。對存在嚴(yán)重安全隱患的船舶，一律不予檢驗發(fā)證，已發(fā)證書的，堅決收回船檢證書，對多次違章操作的船員，及時實行再教育、再培訓(xùn)、再考試，方可上崗，確保水上安全管理“源頭關(guān)”。在確保源頭管理的同時，他們還狠抓鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)渡口、現(xiàn)場監(jiān)督簽證三項管理工作，抓好安全典型示范，利用現(xiàn)場會等形式，實行以會代訓(xùn)，切實抓好了鄉(xiāng)鎮(zhèn)船舶和鄉(xiāng)鎮(zhèn)渡口的管理，在去年全省開展鄉(xiāng)鎮(zhèn)渡口達標(biāo)工作上，陽新地方海事處緊緊抓住這一歷史性機遇，先期對長江、富河等16處渡口逆行申報，并及時完善申報材料。雖然在實施過程中，有些鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府不積極，持觀望態(tài)度，但由于他們選擇重點攻難點，注重宣傳。最后由部門的行為變?yōu)檎鲝埿袨?，由于高度重視?6處渡口按照要求及時落實到位。通過多方的共同努力，圓滿完成了此項工作，使該縣渡口達標(biāo)工作走在全省的前列，得到省海事局的充分肯定。

為了促進海事事業(yè)的發(fā)展和執(zhí)法隊伍的建設(shè)，達到精減、高效的目的，在該處領(lǐng)導(dǎo)班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，采取“抓大壯大，抓小活小”的方法，根據(jù)全縣各港區(qū)的實際情況，改舊的管理模式，樹大手筆，做大動作，改港口自然岸線監(jiān)管的單一模式，及時撤并兩個空殼所，將八個海事所精減為六個海事所，跳出行業(yè)管理模式的“圍城”，引入企業(yè)競爭機制，推行年度安全管理責(zé)任制，落實安全責(zé)任追究制度，不斷細(xì)化了工作目標(biāo)。新的責(zé)任區(qū)的確定，解決了人浮于事，出工不出力的弊端，實踐證明，已取得了驕人的業(yè)績，水路交通規(guī)費征稽王作年年都有新突破，轄區(qū)的安全事故指數(shù)為零。

在深化改革中，他們還狠抓海事執(zhí)法隊伍建設(shè)，強化海事人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，采取集體培訓(xùn)與以會代訓(xùn)等方法，不斷調(diào)動了全員的學(xué)習(xí)與工作的積極性。為此，對一些長期未安排具體工作的“閑人”，及時調(diào)整安排，落實具體責(zé)任，調(diào)動了在崗“待業(yè)”職工的工作激情，并實行末位淘汰制，改變了過去在崗“主人翁”在崗不盡責(zé)、出工不出力的現(xiàn)象，實行分片負(fù)責(zé)、上下聯(lián)動，真正把水路交通安全監(jiān)管工作抓實、抓好。每逢節(jié)假日，是海事人員最忙的時候，為了人們的安全出游，他們都堅守在崗位上，他們奔波在港口，逐獵在江中，風(fēng)雨無阻，他們餓了吃點方便面，渴了喝點礦泉水，累了便就地小憩一會。海事執(zhí)法人員一個個皮膚黝黑、脫皮，那是江風(fēng)、烈日留給他們的紀(jì)念，當(dāng)他們看到船舶一次又一次安全航行平安而歸時，他們總是會心滿意的笑了。

在陽新地方海事的安全管理工作，最大的亮點當(dāng)屬王英仙島湖的水上安全監(jiān)管工作，這里的水路交通安全管理經(jīng)驗正向全省、全國推廣。王英仙島湖因庫而立、因水而靈、因島嶼眾多而聞名，是湖北省新設(shè)的生態(tài)旅游開發(fā)區(qū)。近幾年來，隨著王英仙島湖旅游業(yè)的日益發(fā)展，游客紛至沓來，人物流較大，船舶隨之發(fā)展迅速，陽新地方海處針對這一情況，加大了現(xiàn)場監(jiān)管力度，在旅游碼頭邊，他們制作了安全警示牌、旅游船公示牌等，方便于旅客的出游。盡管他們的安全管理經(jīng)費捉襟見肘，他們還是實行“零費制”，毫無怨言地?fù)?dān)負(fù)起了旅游區(qū)的水上安全監(jiān)管工作，把仙島湖的水上交通由過去的無序競爭逐漸引向有序，逐步納入規(guī)范化安全管理軌道，建立了一套較為完整的水上交通安全管理機制，防止了庫區(qū)水上惡性海損事故的發(fā)生。

第5篇：平安企業(yè)申報材料范文

論文：商標(biāo)檔案；知識產(chǎn)權(quán)檔案構(gòu)

加入世界貿(mào)易組織后，我國初步形成的社會主義市場經(jīng)濟體制將和世界范圍內(nèi)的市場經(jīng)濟運行機制接軌，作為國家經(jīng)濟運行主體的企業(yè)，在世界經(jīng)濟全球化的激烈競爭中，所擁有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)將面臨著嚴(yán)重的考驗。日益頻繁的企業(yè)商標(biāo)糾紛、訴訟，更使我們關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案的構(gòu)建。這對馳名商標(biāo)檔案的管理及其信息資源的開發(fā)利用，發(fā)揮其在現(xiàn)代管理體制下的功能，有著非凡重要的意義。

一、馳名商標(biāo)訴訟舉證的檔案效應(yīng)

商標(biāo)是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一個重要組成部分，也是最具活力和生氣的部分。保護注冊商標(biāo)專用權(quán)，是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的需要，更是鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的重要手段。

比如，原想利用別人在行業(yè)有名氣的商標(biāo)，來“裝點”自己產(chǎn)品合格證，借以提高自己的“身價”，不料被法院判決侵犯了他人的馳名商標(biāo)，不僅要銷毀印有“洛?！弊謽拥漠a(chǎn)品合格證，還要賠償洛玻集團公司1萬元損失，洛陽洛玻晶華包裝材料有限公司老板至今仍后悔不迭。

據(jù)了解，2005年3月，中國洛陽浮法玻璃集團有限責(zé)任公司(簡稱洛玻公司)發(fā)現(xiàn)，位于洛陽市白馬寺鎮(zhèn)十里鋪村的一個生產(chǎn)銷售玻璃包裝用紙、書寫紙、塑料薄膜的企業(yè)，其注冊名稱為“洛陽洛玻晶華包裝材料有限公司(簡稱晶華公司)”，其產(chǎn)品特效玻璃防霉紙和聚乙烯塑料薄膜的“合格證”上，均印有“洛?！弊謽印Ｂ宀９舅煊?005年3月18日向洛陽市中級人民法院提出訴訟，請求法院認(rèn)定“CLFG洛?！鄙虡?biāo)為馳名商標(biāo)并判令被告侵權(quán)，賠償經(jīng)濟損失1萬元。當(dāng)然，商標(biāo)權(quán)人被侵權(quán)后，其利潤額的減少不能全部歸究于侵權(quán)行為，因為利潤額的減少還和市場本身的競爭狀況、公司本身的營銷策略、銷售渠道、產(chǎn)品質(zhì)量等有錯綜復(fù)雜的關(guān)系，被侵權(quán)人應(yīng)負(fù)有證實其利潤的減少和侵權(quán)人的侵權(quán)有直接的因果關(guān)系的責(zé)任，假如舉證不能，就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任在侵權(quán)人的違法所得及權(quán)利人因侵權(quán)而遭到的損失均無法查清的情況下，法院只能依法酌定。又如，2004年12月15日，福州市中級法院做出一審判決，判令被告某涂料公司和福州個體戶陳某在判決生效之日起10日內(nèi)，在《中國知識產(chǎn)權(quán)報》上刊登致歉聲明，向原告柒牌公司賠禮道歉；判決被告自判決生效之日起10日內(nèi)賠償原告柒牌公司經(jīng)濟損失人民幣10萬元；判決被告陳某在一切商業(yè)活動上停止使用“柒”、“QIPAI”、“SEVEN”、“柒牌”的商標(biāo)標(biāo)識。

案情其實很簡單，被告生產(chǎn)的油漆使用了“柒牌”商標(biāo)，而另一被告則銷售了這一品牌的油漆。在服裝商“柒牌”公司看來，自己的商標(biāo)是馳名商標(biāo)，被告在油漆產(chǎn)品上使用這個商標(biāo)也同樣構(gòu)成侵權(quán)。事實上，“柒牌”案子僅僅是福建企業(yè)主們通過司法訴訟確認(rèn)自己的商標(biāo)是“馳名商標(biāo)”的案件之一。

按照法律規(guī)定，馳名商標(biāo)的保護范圍比般商標(biāo)要大。認(rèn)定為馳名商標(biāo)，不僅可以打擊跨類別的商標(biāo)侵權(quán)行為，而且對使用馳名商標(biāo)注冊企業(yè)名稱、互聯(lián)網(wǎng)域名等非凡侵權(quán)行為也可追究責(zé)任。它甚至可以保護未在中國注冊的國外馳名商標(biāo)不受侵犯，同樣，外國也保護未在其本國注冊的中國馳名商標(biāo)。

我國在保護知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律條款中，明確規(guī)定對有關(guān)企業(yè)檔案材料的保護。目前，隨著我國法律制度的不斷完善，人們法制觀念的增強，眾多企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的糾紛中，為維護自己的合法權(quán)益，紛紛運用法律武器，通過法庭訴訟來解決侵權(quán)新問題。在侵權(quán)糾紛的審理中，檔案舉證是訴訟成敗的關(guān)鍵。法制的最大特征是講證據(jù)，而證據(jù)除人證、物證外，最有效的是書證，而書證中最有力的就是檔案。因此，隨著社會法制的不斷完善，對書證的需求不僅數(shù)量增多，而且范圍不斷擴展，從而造成對檔案需求量的不斷增加。如案例中的“柒牌”公司，在法庭舉證時，試圖證實其產(chǎn)品在公眾中享有較高的知名度，列舉的證據(jù)包括中心領(lǐng)導(dǎo)視察“柒牌”公司圖片、“柒牌”公司榮獲各種殊榮的證書圖片以及“柒牌”公司在全國各地專賣情況。這就是企業(yè)的檔案資料，具有強有力說服力。正是通過此檔案材料，法院認(rèn)為，“柒牌”公司主要生產(chǎn)男裝及相關(guān)配飾，2000年被國家公安部確定為九九式人民警察服裝指定生產(chǎn)企業(yè)，影響范圍遍及全國，為眾多男性消費群體所認(rèn)同。“柒牌”公司投入巨資，進行大量、持續(xù)的品牌宣傳，時間長、覆蓋范圍廣，在全國各省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立有1000多家專賣店，市場占有率高，相關(guān)公眾對該商標(biāo)的知曉程度高，才贏得訴訟的成功。

目前，全國保護知識產(chǎn)權(quán)專項行動受到社會各界的廣泛關(guān)注，其中，一個重點就是保護馳名商標(biāo)專用權(quán)像“洛?！?、“柒牌”被認(rèn)定為我國為數(shù)不多的馳名商標(biāo)，就是要采取非凡手段制止各種仿冒侵權(quán)現(xiàn)象，保護自己企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)和核心的知識資本，是企業(yè)知識創(chuàng)新的成果。企業(yè)檔案工作必須適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要，借鑒國外企業(yè)檔案工作的實踐，和時俱進，和“世”俱進，努力做好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作，保護好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案，是維護企業(yè)合法權(quán)益的一項重要職責(zé)。

二、構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案的策略和建議

企業(yè)檔案真實地記錄了企業(yè)進行知識創(chuàng)新活動的過程、內(nèi)容、結(jié)果，是企業(yè)擁有某一知識產(chǎn)權(quán)的法律憑證當(dāng)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，它們能起到至關(guān)重要的憑證功能例如，在產(chǎn)品申請發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計專利發(fā)生申請權(quán)糾紛時，產(chǎn)品檔案中的技術(shù)協(xié)議書、委托書及相關(guān)合同文件往往能為糾紛的解決提供有力的證據(jù)，因為這類文件具有法律效力，是有關(guān)產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)制造的依據(jù)性文件，一般含有明確產(chǎn)品專利權(quán)屬和其他權(quán)利的內(nèi)容；產(chǎn)品設(shè)計計算文件、產(chǎn)品圖樣、產(chǎn)品裝配試驗的技術(shù)條件等文件是產(chǎn)品申請專利時證實其專利性(即新奇I．、創(chuàng)造性、實用性)的重要憑證，主要依據(jù)這些材料而編．制的說明書構(gòu)成申請專利最基本的文件，發(fā)生有關(guān)該產(chǎn)品的假冒、仿制等侵權(quán)糾紛時，這些文件則是十分有利的證據(jù)；產(chǎn)品商標(biāo)設(shè)計和注冊的有關(guān)材料既是商標(biāo)的載體，更是商標(biāo)權(quán)權(quán)屬的有力依據(jù)。

因此，加強對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案的平安保管，是保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的。_項重要辦法，可以從三個方面入手：

(一)應(yīng)明確本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案的內(nèi)容，非凡是對馳名商標(biāo)檔案的保護。

馳名商標(biāo)是企業(yè)形象的象征，是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的集合體。馳名商標(biāo)管理的基礎(chǔ)是檔案管理，企業(yè)完全可以利用傳統(tǒng)的檔案管理模式達到管理保護效果。企業(yè)應(yīng)該設(shè)立專門管理崗位，保證馳名商標(biāo)檔案管理的準(zhǔn)確性以及連貫性。

從目前的實際情況來看，有些企業(yè)將此崗位設(shè)立在辦公室、市場部、秘書部等部門，但這些部門較大的人員流動經(jīng)常使馳名商標(biāo)管理出現(xiàn)斷層，同時，相關(guān)人員法律知識的匱乏又往往會給管理帶來意想不到的麻煩。實踐中，越來越多的企業(yè)將這一管理責(zé)任交由檔案部門承擔(dān)，或設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，取得了較好的效果。馳名商標(biāo)檔案材料收集保管范圍：根據(jù)我國工商行政管理局于1996年頒布的《馳名商標(biāo)認(rèn)定和管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)的要求，企業(yè)檔案工作部門必須收集保管好“規(guī)定第5條”所必各的材料：即申請認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)提交的證實文件：使用該商標(biāo)的商品在中國的銷售量及銷售區(qū)域；使用該商標(biāo)的商品近3年來的主要經(jīng)濟指標(biāo)(年產(chǎn)量、銷售額、利潤、市場占有率等)及其在中國同行業(yè)中的排名；使用該商標(biāo)的商品在外國(地區(qū))的銷售量及銷售區(qū)域；該商標(biāo)的廣告情況：該商標(biāo)最早使用及連續(xù)使用的時間：該商標(biāo)在中國及其外國(地區(qū))的注冊情況；該商標(biāo)馳名的其他證實文件。如浙江富潤股份有限公司的“富潤”商標(biāo)，1999年被浙江省工商行政管理局認(rèn)定為浙江省聞名商標(biāo)，有效期為三年2001年該公司申請延續(xù)確認(rèn)，集團檔案館提供了有關(guān)的大量檔案，有；(1)“富潤”商標(biāo)注冊證：(2)公司商標(biāo)管理機構(gòu)、人員設(shè)置情況及管理制度：(3)“富潤”牌絹細(xì)絲針織衫、精紡呢絨面料被認(rèn)定為浙江省名牌產(chǎn)品的證書、申報材料和產(chǎn)品照片；(4)企業(yè)在中心電視臺、《中國針織》雜志等開展形象宣傳廣告的合同、協(xié)議、發(fā)票、證實等材料：(5)歷年來企業(yè)獲得的省級以上榮譽證書：(6)歷年來省級以上部分報刊雜志有關(guān)該公司的報道；(7)歷年財務(wù)分析報告和產(chǎn)值、稅利完成情況；(8)“富潤”商標(biāo)獲得上級表彰的榮譽證書等；(9)客戶匯編等等，涉及檔案50多卷。由于提供的檔案材料收集齊全完整，編研資料簡明實用，為順利通過延續(xù)確認(rèn)考核，提高“富潤”商標(biāo)的美譽度和知名度，遞增企業(yè)形象發(fā)揮了很大功能。馳名商標(biāo)檔案材料作為一種歷史記錄和憑證，能真實地反映商標(biāo)的使用發(fā)展過程。因此，收集得越豐富，保管得越完整，就越有利于企業(yè)在國際市場上的競爭。

(二)建立紙媒介的馳名商標(biāo)檔案及電子化的馳名商標(biāo)管理數(shù)據(jù)庫，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案統(tǒng)一管理，提升企業(yè)的競爭力。

建立健全制度，充分利用馳名商標(biāo)檔案馳名商標(biāo)檔案及數(shù)據(jù)庫的建立，可以直接使企業(yè)對于自身商標(biāo)狀況進行全面了解，跟蹤市場行情。管理者可根據(jù)自身情況進行分類，比如，可以按照產(chǎn)品線劃分類目，同一類目下以商標(biāo)名稱建立卷宗；單件商標(biāo)又可以按照商標(biāo)本身特征設(shè)立檔案。根據(jù)集中統(tǒng)一管理、便于利用的原則和要求，建立健全馳名商標(biāo)檔案管理制度是十分必要的。馳名商標(biāo)檔案和其它檔案不同，它不具有機密性，可以公開利用。但不能因為公開利用而隨意丟散，任意轉(zhuǎn)借、撕拆、抽換、污損等。

在有些單位所保存的商標(biāo)檔案中，一無核準(zhǔn)文件，二無注冊證，只是保存著一份商標(biāo)局發(fā)的核準(zhǔn)通知書。為了避免這些情況的發(fā)生，保證檔案的完整，應(yīng)制定借閱、利用、保管等制度。對一些不完整的資料應(yīng)收集齊全。同時要編寫《商標(biāo)檔案目錄》，設(shè)立企業(yè)分類卡和地區(qū)卡，力爭在各級工商局和企業(yè)建立一套完整的商標(biāo)檔案，并且充分利用商標(biāo)檔案，積極為企業(yè)服務(wù)，運用檔案資料保護企業(yè)商標(biāo)專用權(quán)，維護商品信譽和消費者權(quán)益。比如，洗滌產(chǎn)品類的“汰漬”商標(biāo)，檔案內(nèi)容中就應(yīng)注明該商標(biāo)注冊類別、申請時間、公告時間、核準(zhǔn)注冊時間、權(quán)力變動等。又如，海爾集團公司將企業(yè)開發(fā)研制的新產(chǎn)品、工藝及商標(biāo)、專利等檔案全部集中于檔案信息中心統(tǒng)一管理，有效地保護了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案的平安

(三)嚴(yán)格行政執(zhí)法，為商標(biāo)戰(zhàn)略的實施保駕護航。

第6篇：平安企業(yè)申報材料范文

享受冬日暖陽的證券媒體記者們突然接到證監(jiān)會的通知。證監(jiān)會定于當(dāng)日下午召開臨時新聞會，“或?qū)⒂兄卮笳咝畔ⅰ?。在證監(jiān)會實施每周五例行新聞會制度以來，還未有過周末開會的先例。

這一消息隨之在互聯(lián)網(wǎng)上傳播、擴散，有關(guān)“IPO重啟的猜測又或新三板擴容”被無數(shù)次轉(zhuǎn)發(fā)。下午2：20左右媒體同行們相繼到場，雖然前一天這里剛剛舉行了例行新聞會，但這一天，誰也不愿意錯過任何重大信息。

下午3點，中國證監(jiān)會101聽證室。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸走進新聞廳，宣布會開始。疑惑打消，《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》（下稱“《改革意見》”）正式。至此，第四輪新股發(fā)行體制改革有了明確的方案。

自2009年證監(jiān)會啟動新股發(fā)行體制改革以來，本次改革也被市場認(rèn)為是耗時最長、任務(wù)最艱巨的一次改革，也是被業(yè)內(nèi)稱之為史上最徹底的一次市場化改革。證監(jiān)會可謂煞費苦心，為了保密特意選擇在周末公布如此重大的改革決定。

事實上，自2012年10月10日后發(fā)審會暫停，本輪新股發(fā)行體制改革或已開始醞釀。2013年6月7日，證監(jiān)會曾就上述《改革意見》的初稿公開征求意見。彼時監(jiān)管者需要面對的，除了IPO停擺外，還有IPO堰塞湖。市場更以《改革意見》的正式公布時間來預(yù)期IPO重啟時間表。

176天過去了，經(jīng)歷了數(shù)次修改、討論，甚至是“頭腦風(fēng)暴”，一份“還權(quán)于市場，還權(quán)于投資者”的改革圖清晰呈現(xiàn)。相比此前6月下發(fā)的《改革意見》征求意見稿，本次《改革意見》的總體原則中強調(diào)了“加快實現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，發(fā)揮市場決定性作用”。

“接下來，監(jiān)管部門對新股發(fā)行審核重在合規(guī)性審查，企業(yè)價值和風(fēng)險由投資者和市場自主判斷。經(jīng)審核后，新股何時發(fā)，怎么發(fā)，將由市場自我約束、自主決定?！编圁捶Q。

如此，IPO開閘可期。據(jù)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，《改革意見》后需要一個月時間的準(zhǔn)備工作，才會有公司完成相關(guān)程序。2014年1月底約有50家企業(yè)完成程序，并陸續(xù)上市。

注冊制破題

本次《改革意見》中指出，根據(jù)黨的十八屆三中全會決定中關(guān)于“推進股票發(fā)行注冊制”的要求，必須進一步推進新股發(fā)行體制改革，厘清和理順新股發(fā)行過程中政府與市場的關(guān)系，加快實現(xiàn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高信息披露質(zhì)量，強化市場約束，促進市場參與各方歸位盡責(zé)，為實行股票發(fā)行注冊制奠定良好基礎(chǔ)。

按照2013年6月證監(jiān)會公布的《改革意見》征求意見稿，監(jiān)管部門僅將發(fā)行端市場化作出了明確安排（即放開發(fā)行節(jié)奏和發(fā)行價格）但對審核端市場并未觸及。

彼時，曾有投行人士在內(nèi)部研討中表達了對審核端仍未市場化的些許“遺憾”。中信證券更是在內(nèi)部研討中表示，如果可以實現(xiàn)審核端市場化，即注冊制，不對企業(yè)做實質(zhì)性審核，把企業(yè)的優(yōu)劣讓投資者判斷，那么這樣一方面可以實現(xiàn)證監(jiān)會審核效率的提高、擺脫市場的指責(zé)；另一方面還可以加大IPO供給，改變上市企業(yè)作為一種稀缺資源的現(xiàn)狀，防止暴炒的發(fā)生。

11月19日，證監(jiān)會主席肖鋼曾在《財經(jīng)》年會上首談股票發(fā)行注冊制。他認(rèn)為，股票發(fā)行注冊制改革是發(fā)行體制的一次重大改革，是還權(quán)于市場、還權(quán)于投資者的重大改革，也是資本市場“牽一發(fā)而動全身”的改革，這個改革會帶動和促進很多方面的改革。

“大家千萬不要誤解，注冊制就是登記生效制，不是這樣的。股票發(fā)行不是不要審了，更不是垃圾股可以隨便發(fā)了，而是審核方式要改革。”肖鋼說。

鑒于實行股票發(fā)行注冊制與現(xiàn)行《證券法》的相關(guān)條款尚有沖突，故在目前《證券法》修訂過程中，借鑒國際成熟市場經(jīng)驗推進信息披露建設(shè)、向股票發(fā)行注冊制過渡成為推進新股市場化發(fā)行機制的重中之重。

為此，本次《改革意見》中關(guān)于“推進新股市場化發(fā)行機制”中明確了在招股說明書預(yù)先披露后，監(jiān)管部門在對相應(yīng)申報材料的審核時的權(quán)責(zé)，提出中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門和股票發(fā)行審核委員會對發(fā)行申請文件和信息披露內(nèi)容的合法合規(guī)性進行審核，不對發(fā)行人的盈利能力和投資價值作出判斷。發(fā)現(xiàn)申請文件和信息披露內(nèi)容存在違法違規(guī)行為的，嚴(yán)格追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。

11月30日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，本次《改革意見》提出由審核制向注冊制過渡，意見堅持市場化法制化取向，突出以信息披露為中心的監(jiān)管理念，加大信息公開力度，審核標(biāo)準(zhǔn)更加透明，審核進度同步公開，通過提高新股發(fā)行各層面、各環(huán)節(jié)的透明度，努力實現(xiàn)公眾的全過程監(jiān)督。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在答記者問時也表示，股票發(fā)行注冊制改革是資本市場牽一發(fā)而動全身的改革，需要有步驟地推進。目前一些國家和地區(qū)實行注冊制的做法不完全一致，但共同的特點是，新股發(fā)行應(yīng)當(dāng)以發(fā)行人信息披露為中心，中介機構(gòu)對發(fā)行人信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行把關(guān)，監(jiān)管部門對發(fā)行人和中介機構(gòu)的申請文件進行合規(guī)性審核，不判斷企業(yè)盈利能力，在充分信息披露的基礎(chǔ)上，由投資者自行判斷企業(yè)價值和風(fēng)險，自主做出投資決策。

“注冊制改革需要法律的修改，需要制定一系列的配套改革措施，也需要市場逐步適應(yīng)和過渡，是一個連續(xù)的、循序漸進的、不斷深化的過程。本次改革將為注冊制改革打下良好基礎(chǔ)。”該部門負(fù)責(zé)人稱。

400余天的等待

截至11月30日，IPO暫停已經(jīng)超過400天。

證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管信息顯示，自2012年10月10日以后，包括發(fā)行監(jiān)管部和創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管部再沒有召開過發(fā)審會。IPO被暫停。

彼時狀態(tài)有一個繞不開的狀況——IPO堰塞湖。同年11月初，證監(jiān)會副主席姚剛在“寧波會議”上提出了“當(dāng)前排隊等待發(fā)行上市的企業(yè)數(shù)目過多，要發(fā)，但要如何發(fā)”的問題，由此還提出了如何進一步推動發(fā)行體制改革的問題。

有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2012年12月23日，在中國證監(jiān)會IPO排隊待審的企業(yè)總數(shù)高達837家。其中，創(chuàng)業(yè)板為330家，主板、中小板507家。IPO堰塞湖何時破解、如何破解，引起市場各方思考和探討。

很快地，2013年1月8日，證監(jiān)會在北京召開“首次公開發(fā)行（IPO）在審企業(yè)2012年財務(wù)報告專項檢查工作會議”時的部署，各保薦機構(gòu)、會計師應(yīng)在3月31日之前將財務(wù)核查工作報告報送證監(jiān)會。本次核查主要是推進以信息披露為中心的新股發(fā)行體制改革，提高首次公開發(fā)行股票公司財務(wù)會計信息披露質(zhì)量，督促中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)。

2013年兩會期間，證監(jiān)會副主席姚剛在接受記者采訪時表示，IPO財務(wù)核查進展到了很關(guān)鍵的時候。IPO財務(wù)報告專項檢查分為兩個階段。第一階段是核查階段，由發(fā)行人、中介機構(gòu)自查；第二階段由監(jiān)管部門抽查部分公司的自查報告。核查階段結(jié)束后，IPO相應(yīng)程序即可啟動。

6月7日，證監(jiān)會例行新聞會。在新聞媒體的見證下，IPO第二階段對部分公司的抽查名單出爐。隨后，《改革意見》征求意見稿下發(fā)。

在這次新聞會上，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人提醒說，不要以為經(jīng)過了財務(wù)專項檢查，這家公司就100%一定能夠賺大錢。本次檢查只是督促中介機構(gòu)提高工作質(zhì)量，并不表明證券監(jiān)管部門對這家公司質(zhì)量有任何的認(rèn)定和認(rèn)可，投資者還是需要根據(jù)發(fā)行人和中介機構(gòu)披露的相關(guān)信息，自主投資自主決策自擔(dān)后果。

上述負(fù)責(zé)人還表示，“作為資本市場的監(jiān)管者來講，證監(jiān)會負(fù)責(zé)的是市場三公原則，但證監(jiān)會不可能也不應(yīng)該做投資收益的承諾和保障，這一點必須和市場講清楚。按照國務(wù)院關(guān)于職能轉(zhuǎn)變的要求，這就是屬于我們不該管、不能管，也肯定管不好的，我們不可能對投資收益做任何保障，這不是監(jiān)管部門的職責(zé)?！?/p>

在隨后近6個月的時間里，市場陷入了漫長焦急的等待。由于本次《改革意見》亦作為IPO重啟的“信號”，各方對《改革意見》的修訂進展一直保持高度的敏感和關(guān)注。

為期兩周的公開征求意見即將結(jié)束之際（6月末），有券商培訓(xùn)會上傳出消息，監(jiān)管層已經(jīng)意識到市場上有聲音認(rèn)為改革力度不夠，仍是停留在技術(shù)層面的改革，未涉及深層次改革，例如審核權(quán)仍在證監(jiān)會、首發(fā)發(fā)行條件無變化、發(fā)審委未做改變等。

此后，有市場批評稱《改革意見》“沒有觸及靈魂”，《改革意見》或因無法達成共識導(dǎo)致“公布時間擱淺”。

而證監(jiān)會新聞發(fā)言人在9月底針對“IPO重啟時間”的問題回應(yīng)時亦表示，“必須對過去的IPO辦法進行較大的改革”，“重啟IPO必須與體制機制改革相結(jié)合，重在改革，重在理順新股發(fā)行體制中政府和市場的關(guān)系，促進市場各參與方歸位盡責(zé)”。

10月11日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人披露了財務(wù)核查的最新進展并提出了未來發(fā)行監(jiān)管思路。通過自查報告的審閱及抽查工作，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)存在財務(wù)基礎(chǔ)較為薄弱、內(nèi)部控制質(zhì)量有待提高、會計處理不恰當(dāng)、招股說明書財務(wù)信息披露針對性不足等情況；部分中介機構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，核查程序不到位，未能保持必要的執(zhí)業(yè)敏感和謹(jǐn)慎性等情況。

“提高首發(fā)信息披露質(zhì)量是一項需要長抓不懈的任務(wù)，不會通過一次專項檢查活動就解決全部問題。中介機構(gòu)作為重要的市場參與主體，應(yīng)不斷強化風(fēng)險防范意識，完善并實施行之有效的內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格遵守首發(fā)各項規(guī)則要求，切實提高信息披露質(zhì)量?！弊C監(jiān)會新聞發(fā)言人表示。

他還表示，今后，證監(jiān)會將從五方面進一步加強和改進監(jiān)管工作，提升發(fā)行監(jiān)管工作的有效性。一是充實和細(xì)化首發(fā)信息披露規(guī)則，強化披露要求；二是建立監(jiān)督檢查的長效機制，在發(fā)審會前對中介機構(gòu)底稿進行抽查；三是要求保薦機構(gòu)加強內(nèi)核制度建設(shè)，將原由證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門主持的問核工作關(guān)口前移；四是進一步加大社會監(jiān)督力度，將預(yù)披露時點提前到受理即預(yù)披露；五是加大對違法違規(guī)行為的查處力度。目前稽查部門已制定了立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)行監(jiān)管部門將總結(jié)日常監(jiān)管經(jīng)驗，特別是本次專項檢查積累的經(jīng)驗，認(rèn)真執(zhí)行立案標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)線索，立即移送稽查部門。

如今，上述五方面監(jiān)管工作意見已經(jīng)被涵蓋在《改革意見》成稿中，第四輪新股發(fā)行體制改革方案明確。

改革力度

《改革意見》從注冊制、審核提速、老股轉(zhuǎn)讓、存量發(fā)行、市值配售、抑制“三高”、強化中介機構(gòu)職責(zé)等多個方面進一步加強了以信息披露為核心的監(jiān)管理念、保護中小投資者合法權(quán)益為要務(wù)的市場化運行機制。

本次《改革意見》中明確了中國證監(jiān)會自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核、不予核準(zhǔn)的決定。且放寬首次公開發(fā)行股票核準(zhǔn)文件的有效期至12個月，以便過會企業(yè)自主選擇發(fā)行時機。

如此，擬進行IPO企業(yè)審核流程、時間預(yù)期明確，不會再出現(xiàn)“材料上報后石沉大海、遙遙無期”的擔(dān)憂。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在公開在審企業(yè)受理進度的基礎(chǔ)上，未來還會考慮將對受理企業(yè)的反饋意見情況公開。

“目前情況下，由于本次規(guī)定進一步提前招股說明書預(yù)披露的時間，未來投資者在證監(jiān)會公開信息中會看到在審企業(yè)的兩版稿，包括申報時的原稿和落實完反饋意見后，補充修改完善后的稿。這兩個稿子出現(xiàn)的主要變化，反應(yīng)的實際上就是反饋意見要求?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人稱。

本次《改革意見》的亮點之一，即是老股轉(zhuǎn)讓的相關(guān)政策。對此，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，推出老股轉(zhuǎn)讓措施，允許首發(fā)時公司股東向公眾公開發(fā)售存量股份，一是可以增加新上市公司可流通股數(shù)量，緩解單只股票上市時可交易份額偏少的狀況；二是推動老股東轉(zhuǎn)讓股票可以對買方報高價形成約束，進一步促進買、賣雙方充分博弈，促進新股合理定價；三是推出老股轉(zhuǎn)讓可以緩解“超募”問題；四是緩解股票上市后，老股集中解禁對二級市場的影響。

據(jù)悉，有關(guān)老股轉(zhuǎn)讓的配套措施仍在制定中，新股發(fā)行重啟后，擬進行老股轉(zhuǎn)讓的公司須按照配套規(guī)則要求進行。

另，平安證券在研報中指出，本次《改革意見》首次引入了發(fā)達資本市場普遍使用的自主配售，使得投行與投資者之前的關(guān)系互相依存且持續(xù)。

在以往的投行業(yè)務(wù)中，承銷商關(guān)注的是如何把項目賣出去，不關(guān)心投資者利益，而由于上市資源的稀缺性，投資者也更加關(guān)注是否能獲得配額。在這種情況下投行和投資者之間經(jīng)常進行的是一錘子買賣。

“而采用自主配售制之后，承銷商考慮到項目出售的可持續(xù)性，需要擁有穩(wěn)定的投資者；而投資者為了保證項目獲取的可持續(xù)性，也需要穩(wěn)定的承銷商?！逼桨沧C券進一步表示，對于項目獲取能力強和機構(gòu)客戶資源豐富的大券商，由于在項目端和資金端都具有優(yōu)勢，將會獲得競爭優(yōu)勢。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人進一步表示，完善市場化運行機制作為是本次改革的重點。主要體現(xiàn)在以下五個方面。

一是審核理念市場化。改革后，監(jiān)管部門和發(fā)審委只對發(fā)行申請文件和信息披露內(nèi)容的合法合規(guī)性進行審核，不判斷發(fā)行人的持續(xù)盈利能力和投資價值，改由投資者和市場自主判斷。

二是融資方式市場化。今后發(fā)行人可以選擇普通股、公司債或者股債結(jié)合等多種融資方式，融資手段將更加豐富自由。

《改革意見》規(guī)定，申請首次公開發(fā)行股票的在審企業(yè)，可申請先行發(fā)行公司債。鼓勵企業(yè)以股債結(jié)合的方式融資。

三是發(fā)行節(jié)奏更加市場化。新股發(fā)行的多少、快慢將更大程度由市場決定，新股需求旺盛則多發(fā)，需求冷清則少發(fā)或者不發(fā)。

對應(yīng)《改革意見》顯示，發(fā)行人通過發(fā)審會并改造會后事項程序后，中國證監(jiān)會即核準(zhǔn)發(fā)行，新股發(fā)行時點由發(fā)行人自主選擇。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在審企業(yè)通過發(fā)審會，履行會后事項后，即可核準(zhǔn)發(fā)行。就是說只要通過發(fā)審會，會后事項應(yīng)該落實的全部都落實了，馬上就會給核準(zhǔn)批文。

四是發(fā)行價格、發(fā)行方式市場化。不再管制詢價、定價、配售的具體過程，由發(fā)行人與主承銷商自主確定發(fā)行時機和發(fā)行方案，并根據(jù)詢價情況自主協(xié)商確定新股發(fā)行價格。主承銷商可以根據(jù)事先公布的原則自主配售網(wǎng)下發(fā)行的股票，促進主承銷商平衡買賣雙方的利益，合理定價。

第7篇：平安企業(yè)申報材料范文

改革開放以來，中國保險業(yè)的迅速發(fā)展主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1．保險業(yè)務(wù)持繼發(fā)展，市場規(guī)模迅速擴大；

2．市場主體不斷增加，競爭的市場格局初步形式；

3．體制改革不斷深入，保險市場的微觀運行機制與宏觀管理體制逐步建立；

4．保險法律規(guī)體系初步形成，為保險市場規(guī)范運作奠定了基礎(chǔ)；

5．保險市場逐步對外開放，國際交流與合作不斷加?。?/p>

6．保險的服務(wù)功能、進一步增強，較好地發(fā)揮了經(jīng)濟補償作用。

二、加入WTO對中國保險業(yè)帶來的可能影響

1、機遇。

首先，外資保險公司進入中國市場，會增加保險資金供應(yīng)量，進而提高了金融保險業(yè)在整個國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化。其次，外貿(mào)保險公司的進入勢必給中國保險業(yè)帶來強大的外部壓力，迫使中國民族保險業(yè)走上重新構(gòu)造、重新完善的道路，在市場結(jié)構(gòu)、組織要素、中介系統(tǒng)、經(jīng)營管理等方面不斷發(fā)展、改進，促使和引導(dǎo)中國保險業(yè)向高水平運行目標(biāo)邁進，實現(xiàn)中國保險產(chǎn)業(yè)升級；同時，外資公司先進的經(jīng)營理念、專業(yè)技術(shù)、管理經(jīng)驗、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及售后服務(wù)對中國同行會產(chǎn)生良好的示范和啟迪作用。再次，開放可使大量保險從業(yè)人員獲得培訓(xùn)和鍛煉的機會，從而提高中國民族保險從業(yè)人員的整體素質(zhì)。各類保險人員之間的競爭和宣傳，也會在一定程度上向廣大國民灌輸保險知識和理念，從而提高培育國民的保險意識，并達到促進中國保險業(yè)發(fā)展的目的。最后，為中國保險商走出國門，到國際市場信息上一展身手，創(chuàng)造了方便的條件。

2、挑戰(zhàn)。

首先，外資保險公司的進入，加強了保險市場競爭程度，導(dǎo)致保險企業(yè)保費利潤率的迅速下滑。其次，造成一部分保費外流。從已進入中國保險市場的一些外資保險公司的經(jīng)營情況看，近年來保費收入穩(wěn)步增長，但1997年前基本未保利信仰偏有賬面利潤，究其原因，主要是自留保費比較少，部分保費通過再保險渠道流出境外。支出成本高，因而承保利偏低。盡管1995年實施的《保險法》第102條規(guī)定了“保險公司需要辦理再保險分出業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向中國境地內(nèi)的保險公司辦理”，但實際操作時，難度比較大。目前保險監(jiān)管部門要求外資保險公司自留保費不低于30%，加上法定分保20%部分，仍有50%的保費可以由外資歷保險公司安排再保險。再次，與國內(nèi)保險公司爭奪一定的市場份額。外資保險公司客觀上有著資金實力雄厚，管理先進，技術(shù)服務(wù)水平較高的優(yōu)勢，目前盡管在業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍上還受到一定的限制，但發(fā)展勢頭還是比較好的。從全國的市場結(jié)構(gòu)看，外資保險公司所占比重年還不到百分之一，但在開放區(qū)域內(nèi)的外資保險公司的市場份額已接近10%，并有繼續(xù)擴大的趨勢。此外，外資保險公司由于在待遇方面有著比國內(nèi)保險公司優(yōu)厚的條件，會造成國內(nèi)保險企業(yè)一部分優(yōu)秀人才流失。

3．保險市場進一步開放的可能性。

（1）中國保險市場仍然有著巨大的發(fā)展?jié)摿?，存在進一步開放的空間。中國保險業(yè)整體發(fā)展水平仍然比較低，從保險密度（人均保費支出）和保險深度（保費收入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重）這兩個指標(biāo)來衡量，都可以看出中國民族保險業(yè)正處于發(fā)展的初級階段。據(jù)統(tǒng)計，一般發(fā)展中國家的保險深度為4%，人均保費一般超過200美元，發(fā)達國家如美國為9%，而中國目前的保險深度僅為1.486%，人均保費為1.08美元，這些數(shù)據(jù)一方面說明了中國保險業(yè)落后的現(xiàn)狀，另一方面說明該產(chǎn)業(yè)在中國仍有著巨大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（2）中國的民族保險業(yè)已經(jīng)具有了雄厚的競爭和經(jīng)營手段上開始逐步同國際市場接軌。首先，從保險公司的實力來看，中保集團、中國太平洋保險公司、中國平安保險公司都已發(fā)展成為全國性的大型保險集團公司。據(jù)統(tǒng)計，1997年全國的保費收入中，中保集團占69.2%的份額，平安保險公司占到15.8%，太平洋占11.9%，這三家公司在保險業(yè)也具有了一定的知名度。以中保集團為例，在1996年完成產(chǎn)、壽分業(yè)經(jīng)營的必改組以后，其注冊資本達到200億元人民幣，在全國共設(shè)有6000個分支機構(gòu)，1997年、壽險保費收入為769億元。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司按保費凈收入排列的世界最大保險公司年度統(tǒng)計表中，中保集團列第十七位。這說明中國的保險公司已經(jīng)具有了與外資相抗衡的實力。其次，中國保險業(yè)的基本做法逐步按照國際慣例來運行。

3、中國保險業(yè)開放面臨的問題。

(1)保險市場結(jié)構(gòu)失衡。中國保險市場的發(fā)展不夠均衡，存在著社會保險后于商業(yè)保險，壽險業(yè)務(wù)滯后于產(chǎn)險業(yè)務(wù)，再保險滯后于直接保險，國際業(yè)務(wù)滯后于國內(nèi)業(yè)務(wù)的不均衡發(fā)展?fàn)顩r。首先，從中國保險業(yè)的總體目前的情況來看，中國壽險市場的發(fā)展要低于中國保險業(yè)的總體發(fā)展水平。例如：1994年中國保費收入為630億元，其中壽險收入占31.5%。又據(jù)瑞士再保險公司《Sigma》雜志1996年第4期公布的1994年世界統(tǒng)計資料研究報告表明明，在69個費收入大于1億美元的國家和地區(qū)中，人均壽險保費（即壽險密度）320美元，中國的壽險密度僅為2美元，在69個國家中位居第66位。這69個國家的平均壽險深度為2.07%，中國僅為0.2%，不僅低于世界平均水平，而且低于中國保險業(yè)的整體水平，甚至還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于某些發(fā)展中國家。而外資保險公司要求打開中國市場，首先瞄準(zhǔn)了中國的壽險市場，在向中國人民銀行（保監(jiān)會）申報材料中大多要求經(jīng)營壽險業(yè)務(wù)。因此，隨著中國保險市場的進一步開放，外資壽險公司進入中國壽險市場后，必將會對中國民族保險業(yè)帶來極大的沖擊。其次，再保險市場發(fā)育不完全。再保險是保險企業(yè)分散、控制風(fēng)險責(zé)任，增加承保力量，擴大經(jīng)營能力的重要手段。一個完善的保險市場離不開再保險，再保險成本和市場容量也制約著保險市場的發(fā)展。但是，中國保險業(yè)仍未建立起真正完善的市場化的再保險體系。因此，中國民族保險業(yè)的發(fā)展從總量和結(jié)構(gòu)上并不容人樂觀。(2)保險費率不夠合理。首先，保費的總體水平偏高。其次，保費的厘定和調(diào)節(jié)機制有著根本的缺陷。目前，中國保險業(yè)保費的調(diào)整不依市場供求而變化，保費只能按照中國人民銀行批準(zhǔn)的人保公司所規(guī)定的統(tǒng)一費率來進行有限的變動，而且，保險費率也不論地區(qū)差別，實行全國統(tǒng)一費率。因此，這種費率的形成和調(diào)節(jié)機制不僅沒有起到調(diào)節(jié)市場、促進市場健康發(fā)展的杠桿作用，而且還促使企業(yè)采取給予不合理的傭金、回扣等形式進行不良的市場競爭，擾亂了市場秩序的良性發(fā)展。

（3）保險基金的運用范圍和方式受到種種限制。中國金融管理部門只允許保險基金投資于國債、銀行儲蓄、金融債券和有限制入市。這種資金投向雖然在一定程序上保證了基金的安全，但是這些投資收益率低，很難保證保險基金的增值，而且還導(dǎo)致其在高速增長的通貨膨脹中被動地貶值。而英美保險基金主要投資于公司股票、債券、抵押、放款、政府公債、房地產(chǎn)投資等項目，這就保證了基金在高收益投資中得以不斷增值。這種不平等的經(jīng)營條件導(dǎo)致原本就處于優(yōu)勢地位的外資保險公司更加自由，它們可以用吸引廣大客戶。這種不正當(dāng)?shù)母偁帉姑褡灞ｋU業(yè)在本國保險市場的競爭中進一步處于劣勢。

（4）總準(zhǔn)備金的提留不夠科學(xué)。中國總準(zhǔn)備金是從企業(yè)稅后利潤中提取，這就使總準(zhǔn)備金積累的起點低、速度慢，如果某些年份公司出現(xiàn)了虧損，那么這些年份的提存數(shù)就會出現(xiàn)負(fù)數(shù)。因此，中國現(xiàn)行總準(zhǔn)備金的提取方法加大了中國保險業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。

（5）保險稅率結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡。保險稅率結(jié)構(gòu)可以分為保險主體稅率結(jié)構(gòu)和險種稅率結(jié)構(gòu)。保險稅率結(jié)構(gòu)可以分為保險之一：從叫體上看，中國保險業(yè)的稅賦水平高于世界其他國家的同類行業(yè)。在世界各國，一般都有將保險業(yè)同其他行業(yè)區(qū)別對待，采取較為寬松的稅收政策扶持其發(fā)展，如美國企業(yè)的所得稅率為24％，加拿大稅率為15％～30％，并且根據(jù)規(guī)模不同實行累進稅率。但中國的保險業(yè)，如人保所得稅率高達55％。表現(xiàn)之二：內(nèi)資保險企業(yè)稅賦不統(tǒng)一。目前人保繳納55％的所得稅，而太平洋保險公司是33％；在深圳成立的平安保險公司則享受特區(qū)的稅收優(yōu)惠僅為15％。這種不公平的稅賦致使各個企業(yè)站在不同的起跑線上造成競爭條件的不公平。表現(xiàn)之三“內(nèi)外資企業(yè)稅賦不統(tǒng)一。目前外資保險公司在華享受15％的優(yōu)惠稅率，而內(nèi)資企業(yè)要繳納55％或是33％的所得稅（當(dāng)然少數(shù)處于特區(qū)的公司享受15％的所得稅），這就造成了內(nèi)資保險公司與外資保險公司稅后留利的巨大差異。險種稅率結(jié)構(gòu)是指分險種設(shè)置不同的稅率，這也是國際保險業(yè)的通行做法，這反映了風(fēng)險不同，風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁成本也不同的客觀要求。根據(jù)瑞士再保險公司《Sigma》雜志1994年第1期的統(tǒng)計，對于火險，荷蘭的稅率為7％，意大利為17％，最高的法國為30％，而涉外險只有5個國家超過10％。從中國目前的情況看，不但保險的整體稅率高于其他國家，而且沒有分險種設(shè)置稅率，這在世界上是不多見的。由此看來，保險稅率結(jié)構(gòu)不合理將嚴(yán)重削弱中國民族保險業(yè)在放環(huán)境中的競爭能力。

（6）對外資保險公司的監(jiān)管乏力。由于保險監(jiān)督管理委員會組建歷史不長，在某種程度上存著管理水平落后，管理人員缺乏的狀況，從而導(dǎo)致重審批、輕管理的現(xiàn)象時有出現(xiàn)。因為監(jiān)管乏力，外資保險公司在中國保險市場上違規(guī)不正當(dāng)競爭行為不斷發(fā)生。三、中國保險市場對外開放的對策

1、加快培育和完善國內(nèi)保險市場體系。

①重視保險機構(gòu)的建設(shè)。一是要優(yōu)先發(fā)展中資保險機構(gòu)，嚴(yán)格對外資保險機構(gòu)的審批，這是保護民族保險業(yè)的需要；二是要優(yōu)先發(fā)展人壽保險機構(gòu)。

②建立并規(guī)范保險中介人體系。就目前來說，中國保險中介人市場將以保險人為主，保險經(jīng)紀(jì)人為

輔。在人組織形式上，主要發(fā)展專職人、兼職人作為補充。在壽險業(yè)務(wù)中，尤其是個人壽險業(yè)務(wù)是要以人為主要的展業(yè)形式。此外，在保險中還將發(fā)展一些專門從事保險公估、檢驗、精算等業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)，并把保險中介人體系的建設(shè)與管理納入法制軌道，嚴(yán)格執(zhí)行資格認(rèn)證制度，持證上崗。③建立和完善再保險市場以消除發(fā)展直接保險業(yè)務(wù)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移障礙。結(jié)合中國國情，借鑒香港與日本、德國的經(jīng)驗，中國在制定保險產(chǎn)業(yè)政策時，應(yīng)采取優(yōu)先開放再保險市場，合理保護直接保險市場的做法。這樣既符合加入世介貿(mào)易組織的開放要求，也有助于保護與促進中國保險業(yè)。可考慮盡快建立國家再保險公司，承擔(dān)法定分保業(yè)務(wù)；組建由各家中資保險公司共同參股的分保集團；有計劃、有選擇性地成立其他股份制保險公司；有條件地引進外資再保險公司和再保險經(jīng)紀(jì)人公司，并逐步建立自已的再保險經(jīng)紀(jì)人公司，以此增大境內(nèi)再保險容量。逐步建立和完善與直接保險市場相匹配的再保險市場體系，為整個保險業(yè)乃至國民經(jīng)濟的發(fā)展保駕護航。目前，中國于1999年3月成立了中國再保險公司，市場化的再保險體系已初步啟動。

2、優(yōu)化內(nèi)部環(huán)境，提高自身競爭力。

（1）加強人才培育，重視人才的使用，建立有效的激勵機制和約束機制。

（2）加大對科技的投入，提高設(shè)備檔次，盡快實現(xiàn)電子聯(lián)網(wǎng)和辦公自動化。

(3)要加強險種核算，不斷開發(fā)效益高符合市場需要的險種。

3、優(yōu)化外部環(huán)境，實現(xiàn)公平競爭。

（1）盡快取消外資保險公司15％的優(yōu)惠稅率，使內(nèi)外資企業(yè)稅賦均等。

（2）普遍降低國內(nèi)保險業(yè)稅賦水平。

（3）要區(qū)分不同的險種設(shè)置不同的稅率以體現(xiàn)風(fēng)險收益對比的原則。

（4）調(diào)整保險基金的投資渠道。建議對產(chǎn)壽險公司區(qū)別對待，有計劃、有步驟地放寬壽險公司的投資業(yè)務(wù)范圍，擴大其投資組合，降低風(fēng)險程度，提高其增值能力。

4、建立健全保險企業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)體系。

除了已有的《保險法》作為基本的法律，還應(yīng)該盡快制定〈保險合同法〉、〈保險中介管理規(guī)定〉、再保險條例〉以及有關(guān)外資保險企業(yè)的管理法規(guī)，使其成為一套保險業(yè)的健全的法規(guī)體系，使中國保險業(yè)的經(jīng)營做到有法可依，從而杜絕保險經(jīng)營活動中的各種違規(guī)行為。